Dipl. Finanzberater IAF - IfFP

Führend für 

Finanzausbildung 

Setzen Sie jetzt an 

zum Karrierensprung. 

Erfolg beginnt mit Wissen. 

Weiterbildungen für Finanzfachleute 

am IfFP Institut für Finanzplanung 

Programm 2012 

© 2011 IfFP Institut für Finanzplanung. 

Stand Oktober 2011. Besuchen Sie für aktuelle Informationen und Termine bitte unsere Website www.iffp.ch 

www.iffp.ch 

3 

Das IfFP Institut für Finanzplanung 

Das IfFP Institut für Finanzplanung zählt zu den führenden Instituten in der Aus- und 

Weiterbildung von Finanzfachleuten in der Schweiz. Unsere Stärke sind berufliche 

allen Stufen. 

und Berater mit kundenorientierten Aufgaben auf 

Beraterinnen für Weiterbildungen 

Verkehrslage an der Hohlstrasse 550 in Zürich, direkt beim Bahnhof Zürich-Altstetten. 

optimaler 

an sich befindet Studienzentrum Unser gegründet. 1995 wurde IfFP Das 

Unsere Dozierenden weisen eine solide Fachbildung, vor allem aber umfassende 

berufspraktische Erfahrung aus, die sie im Unterricht an die Studierenden weitergeben. 

Der Praxisbezug begründet die Stärke und Attraktivität unserer Lehrgänge. 

Kurstermine und -zeiten, Teilnehmerkreis, Zulassungsvoraussetzungen usw. siehe www.iffp.ch. In den 

angegebenen Kursgebühren sind die Prüfungsgebühren in der Regel nicht enthalten. Stand April 2011. 

Änderungen vorbehalten. 

Mehr Infos und weitere Kurse auf www.iffp.ch 

Telefon 058 800 56 00, info@iffp.ch 

8048 Zürich, 

550, Hohlstrasse AG, Finanzplanung für Institut IfFP

Erfolg beginnt mit Wissen. 

Weiterbildungen für Finanzfachleute 

am IfFP Institut für Finanzplanung 

Programm 2012 

© 2011 IfFP Institut für Finanzplanung. 

Stand Oktober 2011. Besuchen Sie für aktuelle Informationen und Termine bitte unsere Website www.iffp.ch 

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Inhalt 

Seite 

Übersicht 7 

Wählen Sie die richtige Weiterbildung 

Info-Abende 13 

Finanzberatung und –planung 15 

Versicherungsvermittler* VBV 17 

Dipl. Finanzberater IAF 21 

Finanzplaner mit eidg. Fachausweis 25 

KMU-Finanzexperte mit eidg. Diplom 31 

Anlagefonds 35 

Dipl. Fondsberater IAF 37 

Dipl. Fondsexperte FA/IAF / CAS Fund Business Expert 41 

Swiss dipl. Fund Officer FA/IAF 45 

Vermögensverwaltung 49 

Vermögensverwalter mit eidg. Fachausweis 51 

Seminarzyklus “Leadership in Vermögensverwaltung” 55 

Banking Operations 57 

CAS Banking Operations 

Weiterbildungsseminare 61 

Firmeninterne Ausbildungen 63 

Dozentinnen und Dozenten 65 

Organisatorisches 75 

Information / Beratung / Anmeldung 76 

IfFP Standort 77 

Allgemeine Geschäftsbedingungen 78 

* Zwecks besserer Lesbarkeit wird teilweise nur die männliche Form verwendet; die weibliche Form ist immer auch 

mitgemeint. 

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Liebe Leserin, lieber Leser 

In Zeiten wirtschaftlicher Unsicherheit wird Weiterbildung vom Nice to have zum 

Must. Ein hohes professionelles Können auf aktuellem Stand ist die beste Versicherung 

gegen Abbau und Krise. 

Nur: Welche Weiterbildung ist die passendste? Ihre Wahl hängt von Ihren Zielen 

ab: Managementkarriere, fachliche Spezialisierung oder erfolgreiche Kundenberatung 

– für (fast) jedes Bedürfnis steht das passende Bildungsangebot bereit. Wir 

vom IfFP wollen mit Lehrgängen beitragen, welche die direkte Umsetzung des 

erworbenen Wissens in die Tagespraxis ins Zentrum stellen. Die vielen guten 

Feedbacks von zufriedenen Kursteilnehmern zeigen, dass wir auf dem richtigen 

Weg sind. 

Und was macht den Bildungserfolg aus? Ihr ganz persönliches Interesse am Bildungsthema 

ist wichtiger als der formale Abschluss oder der direkte Geldvorteil. 

Wenn das innere Feuer, die Freude am Mehrwissen und Besserkönnen stimmen, 

wird sich die Bildungsrendite von selbst einstellen – finanziell und persönlich. 

Denn, nirgends mehr als in der Weiterbildung gilt: Der Weg ist das Ziel. 

Wir wünschen Ihnen viele gute Bildungserlebnisse und tolle Umsetzungserfolge. 

Ihr 

IfFP Institut für Finanzplanung 

Felix Horlacher, Leiter IfFP 

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Übersicht 

Wählen Sie die richtige Weiterbildung 

Die beste Weiterbildung ist immer die für Sie persönlich passendste. Entscheidend 

sind Ihre beruflichen Ziele. Wählen Sie aus: 

Versicherungsvermittler VBV 

In Versicherung und Vorsorge besser beraten und verkaufen 

Der Versicherungsvermittler VBV kann private Haushalte, Selbständigerwerbende 

und kleine Unternehmungen kompetent und umfassend beraten und betreuen. 

Die Ausbildung vermittelt das dafür notwendige Wissen und Können in der Planung, 

der Beratung, der Umsetzung und im Verkauf. Die Teilnehmer werden damit 

zu besseren Beratungen und erfolgreicheren Verkaufsabschlüssen befähigt – 

eine Win-win-Situation für Kunde und Vermittler! Die Qualifikation ist von der Finma 

als Bildungsabschluss für die Versicherungsvermittlung anerkannt. > Mit Anschlussmöglichkeit 

zum dipl. Finanzberater IAF: Als Versicherungsvermittler VBV 

werden Ihnen beim dipl. Finanzberater IAF die Module Vorsorge und Versicherung 

erlassen. 

Kursdauer 20 Tage innert 5 Monaten 

Kursort Aarau 

Kursgebühr CHF 6‟250 

7

Dipl. Finanzberater IAF 

Privatkunden gut beraten – und erfolgreich verkaufen 

Das Diplom zum Finanzberater IAF ist die praxisnahe Qualifikation für die Beratung 

von mittelständischen Privatpersonen. Der dipl. Finanzberater IAF berät und 

betreut seine Kunden in den Bereichen Vermögen, Vorsorge, Versicherung und 

Immobilien kompetent und erfolgreich. Im Zentrum stehen der Kunde, die Beratung 

und der Verkauf. Die Qualifikation ist von der Finma als Bildungsabschluss 

für den Fondsvertrieb und die Versicherungsvermittlung anerkannt. Seit 2003 haben 

schon mehr als 1000 Finanzprofis das Diplom erworben. > Mit Anschlussmöglichkeit 

zum Finanzplaner mit eidg. Fachausweis: Mit dem IAF-Diplom erfüllen 

Sie die Zulassungsvoraussetzungen für den Fachausweislehrgang. 

Kursdauer 32 Tage innert 9 – 12 Monaten 

Kursort Zürich 


Finanzplaner mit eidg. Fachausweis 

Privatkunden noch umfassender beraten – auch in Pensionsfragen 

Der Finanzplaner mit eidgenössischem Fachausweis kann private Haushalte mit 

unselbständiger Erwerbstätigkeit über den gesamten Lebenszyklus bis zur Pensionierung 

im Rahmen einer privaten Finanzplanung umfassend finanziell beraten 

und betreuen. Zentrale Themen sind die finanzielle Bewältigung von Ereignissen 

des Lebens sowie die finanzielle Absicherung im Alter. Dem Fachausweis- 

Finanzplaner öffnet sich das attraktive Segment der Pensionsplanung. Seit 1997 

haben schon mehr als 3000 Finanzprofis den Fachausweis erworben. 

Kursdauer 18 Tage innert 5 – 10 Monaten 



8

KMU-Finanzexperte mit eidg. Diplom 

KMU beraten und betreuen – ein Markt mit Zukunft 

Der eidg. dipl. KMU-Finanzexperte berät und betreut den KMU-Eigner und -Leiter 

in allen finanziellen und unternehmungsstrategischen Belangen. Kernthemen sind 

die strategische Wertsicherung und -steigerung, die Finanzierungsfähigkeit, die 

Nachfolgeregelung, die Abstimmung von geschäftlichen und privaten Finanzen 

sowie die damit verbundenen Fragen zu Recht und Steuern. Der KMU- 

Finanzexperte ist gerüstet für die professionelle Begleitung seiner KMU-Kunden 

und erschliesst sich damit Chancen an der Spitze des Marktes: Unternehmer und 

Selbständigerwerbende mit Bedarf und Potenzial. 




Dipl. Fondsberater IAF 

Mit Anlagefonds erfolgreich beraten 

Der Massstab für gute Fondsberatung ist das Fachdiplom für den Vertrieb von Anlagefonds. 

Der dipl. Fondsberater IAF kennt die Grundlagen des Anlagegeschäfts 

und die materiellen, rechtlichen und steuerlichen Aspekte von Anlagefonds und 

anderen kollektiven Kapitalanlagen. Er weiss damit über Anlagefonds und fondsähnliche 

Produkte Bescheid, kann sie seinen Kunden erklären und ihnen die passenden 

Fonds empfehlen. > Das Fondsberaterdiplom wurde 1998 geschaffen, 

seither haben schon über 2000 Berater der Finanzbranche diesen Abschluss erworben. 

Kursdauer 5 Tage innert 1 Monat 



9

Dipl. Fondsexperte FA/IAF / CAS Fund Business Expert 

Anlagefonds nutzen, vermarkten und vertreiben 

Der dipl. Fondsexperte FA/ IAF ist der Fachmann für das Product-, Marketing- und 

Vertriebs-Management im Fondsgeschäft. Er kann Anlagefonds fach- und kundengerecht 

einsetzen und vermarkten/vertreiben; dies sowohl im direkten Fondsvertrieb 

als auch mittels Anlagevehikeln, welche Fonds nutzen (z.B. fondsgebundene 

Lebensversicherungen, Anlagestiftungen, verwaltete Fondsportfolios). Auf 

Basis der quantitativen und qualitativen Fondsanalyse kann er die besten Fonds 

auswählen. > In Zusammenarbeit mit Fund Academy. Mit doppeltem Bildungsabschluss: 

Diplom von FA/IAF sowie CAS (Certificate of Advanced Studies) Fund 

Business Expert der Universität Liechtenstein. 


Kursort Zürich und Vaduz 


Swiss dipl. Fund Officer FA/IAF 

Anlagefonds administrieren und leiten 

Der Lehrgang richtet sich an Kadermitarbeiter sowie an Nachwuchskräfte für künftige 

Führungsaufgaben in der Fondsindustrie (Fondsleitung, Depotbank, Vertreter), 

an Anlagespezialisten in Banken, Versicherungen sowie bei der Post, in 

grossen Vermögensverwaltungen und Vertriebsstrukturen. Der Swiss dipl. Fund 

Officer FA/IAF besitzt vertiefte Kenntnisse des schweizerischen Fondsmarkts, der 

Produktgestaltung, des Vertriebs, der Fondsleitung, des Operationsmanagements, 

der Compliance sowie der Qualitätssicherung. > In Zusammenarbeit mit 

Fund Academy. 




10

Vermögensverwalter mit eidg. Fachausweis* 

Betriebe der Vermögensverwaltung führen 

Der Vermögensverwalter mit eidg. Fachausweis kann einen Betrieb der Vermögensverwaltung 

selbständig und eigenverantwortlich führen. Er besitzt ein umfassendes 

Wissen über die Betriebsprozesse der Vermögensverwaltung und kann es 

praktisch anwenden. Im Anlagemanagement und in der Kundenberatung und 

-betreuung nimmt er Support- und Vertretungsfunktionen wahr. Er übt damit Kaderfunktionen 

direkt unterhalb der Unternehmungsleitung aus. Dies sowohl in unabhängigen 

Vermögensverwaltungsfirmen als auch in Vermögensverwaltungen 

innerhalb von Banken, Versicherungen, Fonds, Pensionskassen usw. 



Kursgebühr CHF 12„900 

* Die eidgenössische Anerkennung wird angestrebt. 

Seminarzyklus „Leadership in der Vermögensverwaltung“ 

Erfolgspotenziale in der Vermögensverwaltung erheben und nutzen 

Die Schweizer Vermögensverwaltungsbranche befindet sich in einem noch nie 

gesehenen Umbruch. Traditionell sehr einträgliche Geschäftsmodelle funktionieren 

nicht mehr. Anderseits bieten sich grosse Chancen – sofern Positionierung 

und „Lieferung“ stimmen. Der Seminarzyklus greift die drängendsten Themen der 

Schweizer Vermögensverwaltung auf. Er gibt konkrete Anleitungen, wie die Führungsspitze 

einer Vermögensverwaltung die Zukunft erfolgreich gestalten kann. 




11


Bankprozesse kompetent managen 

In Zukunft werden immer mehr Fachleute benötigt, welche die ganze Palette der 

Bankprodukte kennen sowie die bereichsübergreifenden Prozesse verstehen und 

beherrschen, um bei Problemen rasch die richtigen Massnahmen treffen zu können. 

Der Lehrgang CAS Banking Operations ermöglicht (auch zukünftigen) Führungskräften 

und Fachspezialisten im Banking Operations sowie bei banknahen 

Dienstleistern, sich das Know-how im Banking Operations und dem damit verbundenen 

Prozessmanagement praxisnah anzueignen. > In Zusammenarbeit mit 

Back Office Academy und der Universität St. Gallen. Bildungsabschluss: CAS 

(Certificate of Advanced Studies) in Banking Operations der Universität St. Gallen. 




IfFP-Wissensakademie 

Laufende Weiterbildung 

Das IfFP führt laufend halb- und ganztägige Weiterbildungsseminare zu aktuellen 

Themen durch. 

Firmeninterne Ausbildung 

Massgeschneidertes Wissen und Können 

Das IfFP führt für verschiedene Banken, Versicherungen und andere Institute firmeninterne 

Aus- und Weiterbildungen durch. Unsere Stärken sind die präzise Abstimmung 

der Lernziele und -stoffe auf die bereits bestehenden internen Ausbildungsaktivitäten 

und auf das Wissensniveau der Teilnehmer und sodann die Umsetzung 

auf höchstem Qualitätsniveau. 

12

Info-Abende 

Termine 

Dienstag, 15. November 2011, 17.30 – 19.30 Uhr 

Dienstag, 13. März 2012, 17.30 – 19.30 Uhr 

Dienstag, 06. November 2012, 17.30 – 19.30 Uhr 

mit anschliessendem Apéro 

am IfFP Institut für Finanzplanung, Hohlstrasse 550, 8048 Zürich 

Die praxisnahen Berufsqualifikationen für Finanzprofis 

Wie Sie mit den Lehrgängen des IfFP Ihre Chancen im Finanzbereich nutzen: 

• Versicherungsvermittler VBV 

• Dipl. Finanzberater IAF 

• Finanzplaner mit eidg. Fachausweis 

• KMU-Finanzexperte mit eidg. Diplom 

• Dipl. Fondsberater IAF 

• Dipl. Fondsexperte FA/IAF 

• Swiss dipl. Fund Officer FA/IAF 

• Vermögensverwalter mit eidg. Fachausweis 

• Seminarzyklus “Leadership in Vermögensverwaltung“ 

• CAS Banking Operations 

Teilnehmerinnen und Teilnehmer 

Interessentinnen und Interessenten an unseren Lehrgängen 

Referentinnen und Referenten 

• Felix Horlacher, Leiter IfFP 

• Christian Andrik, Hauptdozent Lehrgang Finanzberater IAF 

• Heinz Nater, Hauptdozent Lehrgang KMU-Finanzexperte 

• Petra Keller, Leiterin Kundenservice IfFP 

Die Referentin und die Referenten stellen das IfFP und die Lehrgänge vor und stehen Ihnen für alle 

Auskünfte zur Verfügung. Beim anschliessenden Apéro haben Sie auch die Möglichkeit, Ihre persönlichen 

Fragen zu stellen. 

Anmeldung 

Bitte bis 10 Tage vor Termin an info@iffp.ch. Die Teilnahme ist unentgeltlich. Falls Sie an diesen Daten 

verhindert sind, stehen wir Ihnen gerne für ein persönliches Studiengespräch zur Verfügung. 

13

Finanzberatung und -planung 

Versicherungsvermittler VBV* 





Beratung von KMU, 18 Monate, eidg. Diplom 



Mittelstandsberatung zu allen Lebensereignissen, inkl. Pensionsplanung 

Beratung von KMU, 18 Monate, 18 Tage, eidg. 5-10 Diplom Monate, eidg. Fachausweis 

Finanzplaner 

Dipl. Dipl. Finanzberater mit eidg. 

IAF 

Fachausweis 


dsberatung zu allen Lebensereignissen, inkl. Pensionsplanung 

18 Tage, 5-10 Monate, eidg. Fachausweis 

Mittelstandsberatung zu: 



•• Vermögen Vermögen 

• Immobilien 

Beratung von Privatpersonen und 



kleinen Unternehmungen zu: 

• 

• 

Vermögen 

Vorsorge 


rater IAF • Vorsorge 

• Vorsorge 

• • Versicherung 

Immobilien Versicherung 

KMU-Finanzexperte mit • Versicherung 

tung zu: 9-12 

9-12 

Monate, 

Monate, 

Finma-anerkannt 

Finma-anerkannt Versicherungsvermittler eidg. Diplom KMU-Finanzexperte VBV mit eidg. Diplom 

Beratung von KMU, 18 Monate, eidg. Diplom Beratung 6-8 Monate, von KMU, Finma-anerkannt 

18 Monate, eidg. Diplom 

n 

ien 



en 

• Vorsorge 

ien rung Finanzplaner mit eidg. Fachausweis Finanzplaner mit eidg. Fachausweis 

Grundbildung • Versicherung 

dsberatung zu allen Lebensereignissen, Mittelstandsberatung inkl. Pensionsplanung 

und Berufserfahrung zu allen Lebensereignissen, inkl. Pension 

ma-anerkannt 18 Tage, 5-10 Monate, eidg. 6-8 Fachausweis 

Monate, Finma-anerkannt 18 Tage, 5-10 Monate, eidg. Fachausweis 

*Wenn Sie mit dem Vermittler-Zertifikat in die Qualifikation zum dipl. Finanzberater IAF einsteigen, werden 

Ihnen die beiden Module Vorsorge und Versicherung erlassen. 

rater 

Grundbildung 


und Berufserfahrung 



tung zu: 

n 


Beratung von KMU, 18 Monate, eidg. Diplom 


Mittelstandsberatung zu allen Lebensereignissen, inkl. Pensionsplanung 

18 Tage, 5-10 Monate, eidg. Fachausweis 


• Vermögen 





• Vermögen 




• Vorsorge 

• Versicherung 

• Vorsorge Vermögen 

• Versicherung 

Immobilien 

9-12 Monate, Finma-anerkannt 

Versicherungsver 

15 

6-8 Monate, Finma-anerkannt 

Beratung von Privatp



Die Ausbildung und Zertifizierung richtet sich an Mitarbeiter von Versicherungen und anderen 

Finanzdienstleistungsunternehmungen, welche im Bereich der Versicherungsberatung und 

dem Verkauf von Versicherungs- und Vorsorgeprodukten tätig sind. 

Versicherungsvermittler VBV finden ihr Betätigungsfeld: 

� als Berater und Verkäufer bei unabhängigen Finanzinstituten (Maklern, Treuhändern usw.) 

� im Aussendienst von Versicherungen 

Ausbildungsziele 

Kundinnen und Kunden können nicht mehr einfach mit dem Angebot eines beliebigen Versicherungsprodukts 

zufrieden gestellt werden. Sie verlangen eine umfassende Beratung und ein Deckungskonzept, 

in welches die Produkte sinnvoll eingebettet sind. 

Versicherungsberater sind dann nachhaltig erfolgreich, wenn sie die langfristigen Versicherungs- und 

Vorsorgebedürfnisse der Menschen abdecken, dies auf Grundlage eines soliden Wissens über Versicherungen 

und die damit verbundenen Themen. 

Der Versicherungsvermittler VBV kann private Haushalte, Selbständigerwerbende und kleine Unternehmungen 

kompetent und umfassend beraten und betreuen. Die Ausbildung vermittelt das dafür notwendige 

Wissen und Können in der Planung, der Beratung, der Umsetzung und im Verkauf. Die Teilnehmer 

werden damit zu besseren Beratungen und erfolgreicheren Verkaufsabschlüssen befähigt – 

eine Win-win-Situation für Kunde und Vermittler! 

Zulassungsvoraussetzungen 

Es gibt keine formellen Zulassungsvoraussetzungen für Ausbildung und Prüfung. Ein Grundwissen im 

Versicherungsbereich sowie berufliche Erfahrung mit Kundenkontakten sind jedoch sehr empfohlen und 

erhöhen den Ausbildungsnutzen. 

Zertifizierung / Anerkennung 

Verbandsabschluss „Versicherungsvermittler VBV“ 

Der Abschluss ist von der Finanzmarktaufsicht (Finma) als Berufsqualifikation für die Registrierung als 

Versicherungsvermittler anerkannt. Der Titel ist auch markenrechtlich geschützt. 

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Ausbildungsprogramm 

Die Ausbildung ist in die vier Blöcke Versicherungswirtschaft, Personen- und Sozialversicherungen, 

Sach- und Vermögensversicherungen sowie Rechtskenntnisse gegliedert. 

A. Versicherungswirtschaft 

Versicherungswirtschaft 2 Tage 

Kundenberatung 2 Tage 

B. Personen- und Sozialversicherungen 

Sozialversicherung 3 Tage 

Personenversicherung 4 Tage 

C. Sach- und Vermögensversicherungen 

Vermögensversicherung 2 Tage 

Sachversicherung 3 Tage 

D. Rechtskenntnisse 

Versicherungsrecht 1 Tag 

Obligationenrecht 1 Tag 

Aufsichtsrecht 1 Tag 

Vermittlerrecht 1 Tag 

Die Ausbildung umfasst 20 Präsenztage, verteilt auf einen Zeitraum von etwa 5 - 8 Monaten. 

Die Prüfungen umfassen eine schriftliche Prüfung zu 120 Minuten und eine mündliche Prüfung 

zu 30 Minuten. 

Es kann auch nur die Ausbildung (ohne Prüfung) besucht werden. Besuch ausgewählter Module 

und Kurstage auf Anfrage. 

Kosten 

Lehrgang inklusive Kursunterlagen CHF 6‟250 

Schriftliche Prüfung CHF 300 

Mündliche Prüfung CHF 300 

Zusätzliche Kosten können für Standardliteratur sowie Reise, Verpflegung etc. entstehen. 

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Durchführungen 2012 

VBV-02 

Termine 11. Januar – 23. Mai 2012 (Mi / manchmal zusätzlich Freitag) 

Kurszeiten 8:30 – 17:00 Uhr 

Kursort Minerva-Schule, Aarau 

Prüfungen Juni 2012 

VBV-03 

Termine 4. Mai – 21. September 2012 (Mi / manchmal zusätzlich Freitag) 


Kursort Minerva-Schule, Aarau 

Prüfungen Oktober 2012 

Fachleitung 

Felix Horlacher, Dr.oec.publ.,Leiter IfFP Institut für Finanzplanung 

Weitere Informationen und Anmeldung 

Bitte besuchen Sie uns auf www.iffp.ch > Lehrgänge > VBV Versicherungsvermittler 

Oder kontaktieren Sie uns für eine Studienberatung: 058 800 56 00 oder info@iffp.ch 

In Zusammenarbeit mit 

VBV Berufsbildungsverband der Versicherungswirtschaft 

19

Entfalten Sie Sie Ihre Ihre Fähigkeiten. 

20 20



Sie arbeiten in einem Finanzinstitut (Banken, Versicherungen, Treuhandfirmen, Steuerberatungsgesellschaften 

usw.) oder sind selbständig tätig als Berater in der Kundenbetreuung sowie im Verkauf von 

Finanz- und Vorsorgeprodukten aus Bank und Versicherung. 

Ausdrücklich angesprochen sind auch erfahrene Berater mittleren Alters, die ohne jahrelangen Schulbesuch 

eine anerkannte Weiterbildung und Qualifizierung suchen. 

Finanzberater und Finanzplaner finden ihr Betätigungsfeld: 

� als Berater und Verkäufer bei unabhängigen Finanzinstituten 

� im Aussendienst der Lebensversicherungen 

� in der Retail- bzw. Affluent-Kundenberatung bei Banken 


Die Finanzkrise hat es aufgedeckt: In der Finanzindustrie hapert es vielenorts mit der Beratungskompetenz 

der Berater und Beraterinnen. Besonders, wenn es um „kleinere“ Kunden geht. Der reine Produktverkauf, 

auf Rendite ausgerichtet und von den Kundenbedürfnissen losgelöst, nützt auf die Dauer weder 

den Kunden noch ihren Beratern und deren Instituten. 

Beratung und Verkauf sind nachhaltig erfolgreich, wenn sie die langfristigen Finanzbedürfnisse der 

Menschen aller Vermögensklassen in allen Lebensphasen besser abdecken. 

Der dipl. Finanzberater IAF besitzt das Wissen und Können zur Rundum-Beratung von Privatpersonen 

in den wichtigsten Finanzfragen. Diese Qualifikation deckt die zentralen Beratungsthemen ab: 

� Vermögen: private Vermögensbildung und -anlage 

� Vorsorge: kapitalbildende und Risiko-Vorsorge (Leben) 

� Versicherung: Sach- und Vermögensversicherungen (Nicht-Leben) 

� Immobilie: selbstgenutzte Immobilie (Eigenheim) und dessen Finanzierung 


Lehrgang: 

� Für den Besuch des Ausbildungslehrgangs bestehen keine formellen Voraussetzungen. Ein 

gutes Grundwissen im Finanzbereich sowie berufliche Erfahrung mit Kundenkontakt sind jedoch 

sehr empfohlen und wesentlich für einen grossen Ausbildungsnutzen. 

Prüfung: 

� Ein Fähigkeitszeugnis einer Grundbildung oder einen gleichwertigen Ausweis 

� Zwei Jahre Finanzpraxis bei Diplomprüfung 

� Kein Vorbildungsnachweis ab 5 Jahren Finanzpraxis 

21


Verbandsabschluss „Dipl. Finanzberater IAF“ 

Der Abschluss ist von der Finanzmarktaufsicht (Finma) als Bildungsabschluss für die Erteilung der 

Fondsvertriebsbewilligung anerkannt. Er ist auch als Berufsqualifikation für die Registrierung als Versicherungsvermittler 

anerkannt. 

Der Abschluss ist anerkannt vom FPVS FinanzplanerVerband Schweiz für die aktive Mitgliedschaft und 

von der SFPO Swiss Financial Planners Organization für die Lizenz als Associate Financial Planner. 

Für bestehende Mitglieder von FVPS und SFPO ergibt der Besuch des Kurses acht Weiterbildungspunkte 

pro effektiv besuchten Präsenztag. 


Die Ausbildung ist in die zwei Blöcke Grundwissen der Finanzberatung und Schwerpunkte der Finanzberatung 

gegliedert. Zusätzlich beinhaltet der Kurs eine Online-Sequenz zu Finanzmathematik, 

Statistik und Taschenrechner, welche in ca. ½ Tag im Selbststudium zu absolvieren ist. 

A. Grundwissen der Finanzberatung 

A1 Rechnung und Budget des privaten Haushalts 1 Tag 

A2 Steuern 1 Tag 

A3 Recht I und A4 Recht II 4 Tage 

B. Schwerpunkte der Finanzberatung 

B1 Vermögensbildung 6 Tage 

B2 Vorsorge 6 Tage 

B3 Versicherung 5 Tage 

B4 Immobilien 6 Tage 

Prüfungsvorbereitungsseminar (separate Ausschreibung) 3 Tage 

Der Lehrgang dipl. Finanzberater IAF umfasst 29 Tage Ausbildung und optional 3 Tage Prüfungsvorbereitung, 

verteilt auf einen Zeitraum von 9 bis 12 Monaten. 

Die Prüfungen umfassen 4 schriftliche Prüfungen à 90 Minuten und eine mündliche Prüfung zu 30 Minuten. 

Es kann auch nur die Ausbildung (ohne Prüfung) besucht werden. 

Besuch ausgewählter Module und Kurstage auf Anfrage. Erlass von Modulen auf schriftlichen Antrag. 

22

Kosten 


Prüfungsvorbereitungsseminar, schriftliche Prüfungen, 4 mal ½ Tag, je CHF 150 

Prüfungsvorbereitungsseminar, mündliche Prüfung, 1 Tag CHF 300 

Einzel - Module CHF 1‟950 

Vier schriftliche Prüfungen, pro Modul CHF 400 

Mündliche Prüfung CHF 500 



Kurs FB-52 

Termine 28. Oktober 2011 – 07. September 2012 (Fr / Sa vierzehntägig) 


Kursort IfFP, Hohlstrasse 550, 8048 Zürich 

Prüfungsvorbereitung Oktober 2012 

Prüfungen November 2012 

Kurs FB-54 

Termine 13. Januar 2012 – 05. Oktober 2012 (Fr / Sa vierzehntägig) 





Kurs FB-43 

Termine 18. Januar 2012 – Oktober 2012 (Mi-Abend / Sa) 

Kurszeiten Mi: 17:40 – 21:00 Uhr, Sa: 08:30 – 16:30 Uhr 

Kursort KV Zürich Business School, Limmatstrasse 310, 8037 Zürich 



Kurs FB-56 

Termin e 12. Mai 2012 – 12. April 2013 (Sa) 



Prüfungsvorbereitung April 2013 

Prüfungen Mai 2013 

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Kurs FB-45 

Termine 23. Mai 2012 – April 2013 (Mi-Abend / Sa) 





Kurs FB-47 

Termine 29. August 2012 – April 2013 (Mi-Abend / Sa) 





Kurs FB-58 

Termine 26. Oktober 2012 – 18. Oktober 2013 (Fr / Sa vierzehntägig) 





Fachleitung 

Urs Büchler, eidg. dipl. Finanzplanungsexperte, Fachleiter IfFP 


Bitte besuchen Sie uns auf www.iffp.ch > Lehrgänge > dipl. Finanzberater IAF 


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Sie arbeiten in einem Finanzinstitut (Banken, Versicherungen, Treuhandfirmen, Steuerberatungsgesellschaften 

usw.) oder sind selbständig tätig als Berater in der Kundenbetreuung sowie im Verkauf von 

Finanz- und Vorsorgeprodukten aus Bank und Versicherung. 

Ausdrücklich angesprochen sind auch erfahrene Berater mittleren Alters, die ohne jahrelangen Schulbesuch 

eine anerkannte Weiterbildung und Qualifizierung suchen. 

Finanzberater und Finanzplaner finden ihr Betätigungsfeld: 

� als Berater und Verkäufer bei unabhängigen Finanzinstituten 

� im Aussendienst der Lebensversicherungen 

� in der Retail- bzw. Affluent-Kundenberatung bei Banken 


Der Finanzplaner mit eidg. Fachausausweis hat zunächst die gleichen fachlichen Kompetenzen und beruflichen 

Perspektiven wie der dipl. Finanzberater IAF. Darüber hinaus kann er im Bereich der privaten Haushalte 

eine auf die Kundenbedürfnisse abgestimmte langfristige Finanzplanung erarbeiten. Er bringt sein umfassendes 

Fachwissen mit einem systematischen Ansatz in eine Analyse und Planung der Einnahmen und 

Ausgaben sowie in eine ganzheitliche Bestandesaufnahme des Vermögens, der Schulden, der Steuern sowie 

der Lebensrisiken ein. Im Zentrum steht die Lösung aus einer Hand auf Basis des individuellen Finanzplans, 

über den gesamten Lebenszyklus bis zum Lebensende. 

In Ergänzung zum dipl. Finanzberater IAF besitzt der Finanzplaner ein vertieftes und erweitertes Wissen in 

zentralen Themen der Vermögensanlage und der Vorsorge. 

Der Finanzplaner berät seinen Kunden bei glücklichen und belastenden Ereignissen des Lebens: Verheiratung 

und Scheidung, Konkubinat und Familiennachwuchs, Frühpensionierung und Vorvererbung sind 

Bruchstellen, die auch finanziell folgenreich sind und entsprechend einen Bedarf an kompetenter Beratung 

auslösen. 

Geschäftlich erschliesst er sich das wichtige Segment der Pensionsplanung, der Beratung und Betreuung 

von Kunden, die vor der Pension stehen und von vielen Fragen bewegt werden: 

� Reicht mein Geld im Alter? 

� Kann ich vorzeitig mit Arbeiten aufhören? 

� Ist mein Vermögen gegen Inflation und Finanzkrisen geschützt? 

� Wie lange kann ich noch in meinem Eigenheim bleiben? Was geschieht nachher damit? 

� Ist für meinen Ehepartner / meine Ehepartnerin und Nachkommen gesorgt? 

� Kann ich all das tun und auch bezahlen, wozu ich immer Lust, aber nie die Zeit hatte? 

Basis jedes Finanzplanes ist die Lebensplanung des Kunden, auf der die rollende Planung nach Lebens- 

etappen aufbaut. Erste Priorität geniesst dabei die Sicherstellung der jederzeitigen Liquidität bis ans Lebensende. 

25


Lehrgang: 

� Für den Besuch des Ausbildungslehrgangs bestehen keine formellen Voraussetzungen. Ein 

Fachwissen auf Niveau des dipl. Finanzberaters IAF sowie berufliche Erfahrung mit Kundenkontakt 

sind jedoch sehr empfohlen und wesentlich für einen grossen Ausbildungsnutzen 

Prüfung: 


� Zwei Jahre Finanzpraxis bei Fachausweisprüfung 


� Die vier schriftlichen Module des dipl. Finanzberaters IAF 


„Finanzplaner mit eidgenössischem Fachausweis“ 


von der SFPO Swiss Financial Planners Organization für die Lizenz als Associate Wealth Planner. 



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Die Ausbildung ist in die drei Blöcke Themen der Finanzplanung, Finanzplanung für private Haushalte 

und Prüfungsvorbereitung gegliedert. 

Themen der Finanzplanung 

Vertiefung Vorsorge 2 Tage 

Vertiefung Vermögensanlagen 4 Tage 

Finanzplanung für private Haushalte 

Integrale Beratung nach Lebensereignissen / Aufbauplanung 5½ Tage 

Alterseinkommens- und Pensionsplanung 3½ Tage 

Prüfungsvorbereitung 

Repetition und Prüfungstraining schriftlich/mündlich 3 Tage 

Intensivfalltraining (separate Ausschreibung) 2 Tage 

Der Lehrgang Finanzplaner mit eidg. Fachausweis umfasst, aufbauend auf dem Finanzberater- 

Lehrgang, zusätzlich 18 Tage Ausbildung (inkl. Prüfungsvorbereitung), verteilt auf 5 bis 10 Monate. Dazu 

kommt optional ein 2tägiges Intensivfalltraining. Die Abschlussprüfungen umfassen zwei schriftliche 

Klausuren zu 90 und 240 Minuten sowie eine mündliche Prüfung zu 30 Minuten. 

Kosten 

Lehrgang inklusive Kursunterlagen und Prüfungsvorbereitung CHF 5‟400 

Optionales Intensivfalltraining, für 2 Tage CHF 750* 

(zuzüglich Kosten für Übernachtung und Verpflegung) 

Mündliche und schriftliche Prüfung CHF 1‟300 

*Für Studierende von IfFP und KV-Zürich CHF 675 


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Kurs FA-66 

Termine 30. November 2011 – 28. April 2012 (Mi-Abend/Sa. ganztags) 

Intensivfalltraining 26. - 28. April 2012 (Do-Abend – Sa-Nachmittag) 

Kurszeiten Mi: 17:40 Uhr – 21.00 Uhr, Sa: 08:30 Uhr – 16:30 Uhr 



Kurs FA-67 

Termine 02. Dezember 2011 – 14. April 2012 (Fr/Sa) 

Intensivfalltraining 26. - 28. April 2012 (Do-Abend – Sa-Nachmittag) 




Kurs FA-69 

Termine 16. Juni 2012 – 06. April 2013 (Sa) 

Intensivfalltraining April 2013 




Kurs FA-68 

Termin 27. Juni 2012 – April 2013 (Mi-Abend / Sa. ganztags) 





Kurs FA-71 

Termine 30. November 2012 – 13. April 2013 (Fr / Sa) 





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Kurs FA-70 

Termin 05. Dezember 2012 – April 2013 (Mi-Abend/Sa. ganztags) 





Fachleitung 

Urs Büchler, eidg. dipl. Finanzplanungsexperte, Fachleiter IfFP 


Bitte besuchen Sie uns auf www.iffp.ch > Lehrgänge > Finanzplaner mit eidg. Fachausweis 


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30 30



� Finanzplaner und -berater 

� Bankfachleute, namentlich im Firmenkundengeschäft 

� Versicherungs- und Vorsorgefachleute, namentlich im Bereich Kollektivvorsorge 

� Unternehmungsberater 

� Treuhänder 

� Wirtschaftsexperten 

� Rechts- und Steuerexperten 

Viele Angehörige dieser Berufsgruppen weisen sich bereits über anerkannte Abschlüsse aus. Ihnen 

werden mittels geeigneten Erlassen von Prüfungsmodulen attraktive Brücken zum eidg. dipl. KMU- 

Finanzexperten als Zusatzqualifikation gebaut. 


Die kleinen und mittleren Unternehmungen (KMU) sind heute einem starken Strukturwandel ausgesetzt. 

Die unternehmerischen Herausforderungen liegen nicht nur in den immer wettbewerbsintensiveren 

Märkten und im Kosten- und Ertragsdruck. Ausschlaggebend sind auch Fragen der Fremd- und Eigenfinanzierung 

und der langfristigen Unternehmenssicherung auf Eignerebene. Dazu kommt früher oder 

später die grosse Herausforderung der erfolgreichen KMU-Nachfolgeregelung. 

Heute werden KMU meist von einer Vielzahl von Dienstleistern bedient: Treuhänder, Wirtschaftsprüfer, 

Steuerexperten, Vorsorgeexperten, Kommerz- und Kreditberater bei Banken, private Finanzplaner usw. 

Es fehlt jedoch ein Generalist, der als verlässlicher und vertraulicher Partner mit „Scharnierfunktion“ diese 

Koordinierung wahrnehmen kann. Der KMU-Finanzexperte als neutraler, vertraulicher Projektleiter 

nimmt als Moderator die Scharnierfunktion zwischen den Parteien ein und bringt den Prozess zielorientiert 

voran. 

Weitblickende KMU-Eigner und -Nachfolger erheben, analysieren und optimieren das Unternehmenspotential; 

namentlich steigern sie auch die Finanzierungsfähigkeit und die Zukunftsfähigkeit des Unternehmens 

nachhaltig über den Generationenwechsel hinaus. Verkäufer (Senior) und Käufer (Junior) werden 

durch den Nachfolgeprozess begleitet und sichern so den erfolgreichen Unternehmensübergang. Die 

damit zusammenhängenden Fragen in den Bereichen Personal/Führung, Finanzierung, Vorsorge, Steuern, 

Recht werden systematisch erkannt und gelöst. Der KMU-Finanzexperte ist Ansprechpartner, Coach 

und Betreuer in diesen anspruchsvollen Prozessen. 

Der „Business Case“ des KMU-Finanzexperten besteht darin, dass er seine bestehende Kernkompetenz 

(bspw. im Kredit- und Kommerzgeschäft bei einer Bank, im Kollektivvorsorgebereich einer Versicherung, 

im Treuhandgeschäft usw.) verbreitert und seinen Kunden eine umfassendere Beratung und Betreuung 

anbieten kann. Er bindet damit bestehende Kunden und gewinnt neue. 

31


Ausbildung 

� Für den Besuch des Ausbildungslehrgangs bestehen keine formellen Voraussetzungen. Fundierte 

betriebs- und finanzwirtschaftliche Grundkenntnisse und eine längere berufliche Erfahrung im 

Finanzdienstleistungsbereich sind jedoch sehr empfohlen und wesentlich für einen grossen Ausbildungsnutzen. 

Modulprüfungen 

� Ein eidg. Fachausweis als Finanzplaner oder gleichwertiger Ausweis (die gleichwertigen Ausweise 

sind in der Wegleitung zum KMU-Finanzexperten publiziert, verfügbar auf www.iaf.ch, weitere 

Ausweise können auf schriftlichen Antrag als gleichwertig anerkannt werden) 

� Drei Jahre Finanzdienstleistungspraxis bei der ersten Modulprüfung 

Abschlussprüfung 

� Vier Jahre Finanzdienstleistungspraxis bei der Beginn der Abschlussprüfung 

� Nachweis über die erforderlichen Modulabschlüsse bzw. Gleichwertigkeitsbestätigungen 


„KMU-Finanzexperte mit eidgenössischem Diplom“ 


von der SFPO Swiss Financial Planners Organization für die Lizenz als Certified Financial Planner CFP ® . 



32


Der Kurs baut auf einem Grundlagenwissen der Teilnehmer in den Bereichen Betriebswirtschaft sowie 

Finanz- und Rechnungswesen sowie auf Berufserfahrung im KMU-Dienstleistungsbereich auf. In den 

Fachmodulen werden die verschiedenen Aspekte der KMU-Finanzberatung theoretisch und praktisch 

ausgelotet. Die gewonnenen Kenntnisse werden im Kernmodul fallorientiert angewendet und vernetzt. 

M1 Ganzheitliches Management, Nachfolge- und 

Werteentwicklungsprozess, Veränderungsmanagement 7 Tage 

M2 Projektmanagement 3 Tage 

M3 Management von Humankapital 3 Tage 

M4 Verhandlung und Konfliktlösung 3 Tage 

M5 Finanzierung von KMU 7 Tage 

M6 Risk Management 3 Tage 

M7 Recht 4 Tage 

M8 Steuern 5 Tage 

M9 Unternehmungstransaktionen 4 Tage 

M10 Private Finanzplanung 7 Tage 

M11 Fallstudien: Integrierte KMU-Finanzberatung 4 Tage 

Der Lehrgang umfasst 400 Präsenzlektionen, entsprechend 50 Ausbildungstagen verteilt auf ca. 16 Monate. 

Die Prüfungen bestehen aus 9 schriftlichen Modulprüfungen zu je 90 - 120 Minuten, einer mündlichen 

Modulprüfung zu 30 Minuten (Modul Verhandlung und Konfliktlösung). Die 10 Prüfungen sind zeitlich 

in vier Sessionen über den Lehrgang verteilt. 

Die Abschlussprüfung besteht aus einer Diplomarbeit, die im Zeitraum von acht Wochen zu verfassen 

ist, sowie der anschliessenden mündlichen Prüfung von 45 Minuten. 

Es kann auch nur die Ausbildung (ohne Prüfung) besucht werden. Besuch ausgewählter Module und 

Kurstage auf Anfrage. Erlass von Modulen auf schriftlichen Antrag. 

Kosten 


Zehn Modulprüfungen, je CHF 450 

Abschlussprüfung CHF 1‟500 


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KMU-07 

Termine 11. Mai 2012 – 11. Juli 2013 

Kurszeiten 8:30-17:00 Uhr 

Kursort IfFP Institut für Finanzplanung, Hohlstrasse 550, 8048 Zürich 

Fachleitung 


Heinz Nater, Rating-Experte, Geschäftsführer / VR, KMU-Rating-Agentur AG, Zug 


Bitte besuchen Sie uns auf www.iffp.ch > Lehrgänge > KMU-Finanzexperte mit eidg. Diplom 


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Anlagefonds 


Dipl. Fondsexperte FA/IAF / CAS Fund Business Expert 


Beratung und 

Verkauf 

Dipl. 

Fondsberater 


Anlagefonds 

Marketing und 

Produktmanagement 

Dipl. 

Fondsexperte 

FA/IAF 

Grundbildung und Berufserfahrung 

Administration und 

Compliance 

Swiss 

dipl. Fund Officer 

FA/IAF 

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Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter von Banken und Versicherungen sowie unabhängige Finanzdienstleister, 

welche private Kunden über Anlagen in Fonds und fondsähnlichen Produkten beraten. 


Die Erfolgsstory der Anlagefonds kann langfristig nur fortgeschrieben werden, wenn Fonds in der Beratung 

einwandfrei präsentiert und richtig eingesetzt werden. Personen, die Fonds vertreiben, sollen fachlich 

qualifiziert sein und sich darüber den Kundinnen und Kunden gegenüber ausweisen. 

Der Massstab für gute Fondsberatung ist das IAF-Fachdiplom für den Vertrieb von Anlagefonds. Der 

dipl. Fondsberater IAF kennt die Grundlagen des Anlagegeschäfts und die materiellen, rechtlichen und 

steuerlichen Aspekte von Anlagefonds und anderen kollektiven Kapitalanlagen. Er weiss über Anlagefonds 

und fondsähnliche Produkte Bescheid, kann sie seinen Kunden erklären und ihnen die passenden 

Fonds empfehlen. 


Lehrgang: 

� Für den Besuch des Ausbildungslehrgangs bestehen keine formellen Voraussetzungen. Ein gutes 

Grundwissen im Finanzbereich sowie berufliche Erfahrung mit Kundenkontakt sind jedoch 

sehr empfohlen und wesentlich für einen grossen Ausbildungsnutzen 

Prüfung: 


� Zwei Jahre Finanzpraxis bei Diplomprüfung 



Verbandsabschluss „Dipl. Fondsberater/in IAF“ 

Für Mitglieder von FVPS FinanzplanerVerband Schweiz und SFPO Swiss Financial Planners Organization 

ergibt der Besuch des Kurses acht Weiterbildungspunkte pro effektiv besuchten Präsenztag. 

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Der Lehrgang legt den Schwerpunkt auf das Selbststudium der abgegebenen Unterlagen. Darauf baut 

der fünftägige Präsenzkurs auf, mit welchem die Teilnehmerinnen und Teilnehmer auf schriftliche Fachprüfung 

vorbereitet werden. Der Präsenzkurs dient somit der Wissensvertiefung und -anwendung. 

Die Welt der Kapitalanlagen 1½ Tage 

Anlagefonds – anlagepolitische Aspekte 1 Tag 

Anlagefonds – rechtliche Aspekte ½ Tag 

Rechtliche Rahmenbedingungen für Finanzdienstleister ½ Tag 

Steuerliche Aspekte ½ Tag 

Fondsberatung in der Praxis / Fallanwendung 1 Tag 

Die Ausbildung umfasst 5 Präsenztage, verteilt auf einen Zeitraum von etwa 1 – 2 Monaten. 

Die Prüfung findet in schriftlicher Form statt und dauert 120 Minuten. 

Es kann auch nur die Ausbildung (ohne Prüfung) besucht werden. 

Kosten 

Lehrgang inklusive Kursunterlagen CHF 1„950 

Schriftliche Prüfung CHF 400 


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AFG 28 

Termine 01. März 2012 - 29. März 2012 



Prüfung Donnerstag, 12. April 2012 

Prüfungszeit 8:30 – 10:30 Uhr 

AFG 29 

Termine 06. September 2012 - 04. Oktober 2012 



Prüfung Donnerstag, 25. Oktober 2012 

Prüfungszeit 8:30 – 10:30 Uhr 

Fachleitung 



Bitte besuchen Sie uns auf www.iffp.ch > Lehrgänge > dipl. Fondsberater IAF 


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Entfalten Entfalten Sie Sie Ihre Ihre Fähigkeiten. 

40 30

Dipl. Fondsexperte FA/IAF 

/ CAS Fund Business Expert 


Die Ausbildung und Zertifizierung richtet sich an Fach- und (angehende) Führungskräfte, welche in Zukunft 

noch vermehrt Funktionen im Produkt- und Marketing-Management rund um Anlagefonds wahrzunehmen 

haben. Dies in 

� Fondsleitungen 

� Banken 

� Vermögensverwaltungen 

� Versicherungsgesellschaften mit fondsgebundenen Produkten 

� Anlagestiftungen der 2. und 3. Säule 

� Vertretergesellschaften und Vertriebsträger von Fonds 

Die Teilnehmenden nehmen typischerweise diese Funktionen wahr: 

� Einsatz und Vermarktung von Fonds 

� strukturierte Vermögensverwaltungen 

� Management von fondsgebundenen Lebensversicherungen und von Vorsorgelösungen 

� damit zusammenhängend auch Fondsanalyse und die Fondsselektion 


Als Teilnehmer befassen Sie sich mit aktuellen Fragen des modernen Produkt-, Marketing- und Vertriebs-Managements 

im Fondsgeschäft, machen sich mit den wichtigsten Fachbegriffen vertraut und 

verstehen die Geschäftszusammenhänge in der Anlage- und Fondsbranche. 

Im Mittelpunkt des Lehrgangs stehen Themen wie Funktion und Einsatz von Anlagefonds, fondsbasierte 

Vermögensverwaltung, Fondsanalyse und Fondsselektion, Angebots- und Wettbewerbsverhältnisse im 

Fondsmarkt, Anbieterstrukturen, Teilmärkte und Nachfrageverschiebungen sowie Marktauftritt, Marktpositionierung, 

Sortimentspolitik (offene Fondsarchitektur) und Branding. 

Sie setzen sich auch mit den aktuellen regulatorischen Entwicklungen auseinander und machen sich mit 

den Börsenverhältnissen vertraut. Als Mitarbeitender an der Geschäfts- und Kundenfront erwerben Sie 

zum einen mehr und vertieftes Fachwissen und zum andern umfassende Updates. 

Nach Abschluss der Weiterbildung besitzen Sie das Wissen und Können, um Anlagefonds fach- und 

kundengerecht einzusetzen und zu vermarkten / vertreiben; dies sowohl im direkten Fondsvertrieb, aber 

auch im Rahmen von Fondsportfolios und anderen Anlageinstrumenten, welche mit Fonds arbeiten. 

Aufbauend auf einer guten theoretischen Grundlage steht die praktische Umsetzung im Zentrum dieser 

Weiterbildung. 

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� Voraussetzung für die Zulassung und die Erteilung des Abschlusses sind mindestens 3 Jahre 

Berufserfahrung im Anlage- und/oder Fondsgeschäft. 


Verbandsabschluss „Dipl. Fondsexperte FA/IAF“ 

„CAS (Certificate of Advanced Studies) Fund Business Expert“ 

Doppelter Bildungsabschluss: Diplom von FA/IAF sowie CAS (Certificate of Advanced Studies) Fund 

Business Expert der Universität Liechtenstein. 


Einführung / Begriffskunde ½ Tag 

Fondsrecht Schweiz, Liechtenstein und EU 1½ Tage 

Anlagefonds im Versicherungsgeschäft ½ Tag 

Product & Market Management von traditionellen und nicht-traditionellen Fonds 1 Tag 

Marketing- & Vertriebsmanagement 2½ Tage 

ETF ½ Tag 

Fondsanalyse 2 Tage 

Fondsgestützte Vermögensverwaltung 1½ Tage 

Die Ausbildung umfasst 10 Präsenztage, verteilt auf einen Zeitraum von etwa 5 Monaten. 

Die Prüfungen umfassen eine schriftliche Klausur von drei Stunden und einen Aufsatz von zwei Stunden. 


Kurstage auf Anfrage. 

Kosten 


Prüfung CHF 900 


42


FBE-06 

Termine 23. August 2012 – 07. Dezember 2012 

Kurszeiten 9.00-17.00h 

Kursort Zürich (8 Tage) und Vaduz (2 Tage) 

Prüfung 18. Januar 2013 

Prüfungszeit 9.00 – 14.00h 

Fachleitung 

Universität Liechtenstein 

Jürg Fausch, M.Sc., Studienleiter Fund Business Expert am Institut für Finanzdienstleistungen der Universität 

Liechtenstein, Vaduz 

Fund Academy 

Rainer Landert, Dr.oec.publ., Zürich 

IfFP Institut für Finanzplanung 

Felix Horlacher, Dr.oec.publ., Zürich 


Bitte besuchen Sie uns auf www.iffp.ch > Lehrgänge > Dipl. Fondsexperte FA/IAF 



Universität Liechtenstein, Vaduz Fund Academy, Zürich 

43

Entfalten Entfalten Sie Sie Ihre Ihre Fähigkeiten. 

40 30



Der Lehrgang richtet sich an Kadermitarbeiter sowie an Nachwuchskräfte für künftige Führungsaufgaben 

in der Fondsindustrie (Fondsleitung, Depotbank, Vertreter), an Anlagespezialisten in Banken, Versicherungen 

sowie bei der Post, in grossen Vermögensverwaltungen und Vertriebsstrukturen. 


Der dipl. Fund Officer FA/IAF besitzt vertiefte Kenntnisse des schweizerischen Fondsmarkts, der Produktgestaltung, 

des Vertriebs, der Fondsleitung, des Operationsmanagements, der Compliance sowie 

der Qualitätssicherung. 

Die Teilnehmenden erwerben vertiefte Kenntnisse und Updates u.a. auf folgenden Sachgebieten: 

� regulatorisches Umfeld Schweiz und EU (inkl. Selbstregulierung und CoC) 

� Wesen und Eigenheiten Fondsmarkt Schweiz (Markteinblicke: ETFs, Immobilienfonds und 

Hedgefunds CH) 

� Domizilfragen Schweiz, Liechtenstein, Luxemburg 

� Ausländische Fonds und Vertretergeschäft Schweiz, Vermögensverwalter KAG 

� Steuerliche Rahmenbedingungen, Steuerfolgen bei Kollektivanlagen 

� Fondsleitung / SICAV und Depotbank: Aufgaben und Aufgabenteilung (Delegationsmöglichkeiten) 

� Back Office: Abwicklung und Administration, Meldewesen und Publikationsvorschriften 

� Inhalte (und Hinweise) 

� Bewertung, Pricing und Kosten 

� Grundlagen des Product und Operations-Management 

� Kooperationswege bzw. Outsourcing-Möglichkeiten im Product- und Operations- 

Management (u.a. Private Label-Geschäft, Cloning / Pooling) 

� Corporate Governance, Compliance Management, Risk Management, Audit 


� Mehrere Jahre Berufserfahrung im Bank- und Fondsgeschäft 


Verbandsabschluss „Swiss dipl. Fund Officer FA/IAF“ 

Fachmann/Fachfrau für Produkt- und Vertriebsmanagement sowie für Operations- und Compliance- 

Management 

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Regulatorisches Umfeld (Fondsrecht Schweiz, EU, Liechtenstein) 2 ½ Tage 

Steuerliche Rahmenbedingungen ½ Tag 

Operations- und Prozess-Management 3 Tage 

Product Management 1 ½ Tage 

Risk Management / Compliance 1 Tag 

Market Management 1 Tag 

Rechnungswesen und Revision ½ Tag 

Die Ausbildung umfasst 10 Präsenztage, verteilt auf einen Zeitraum von etwa 4 – 5 Monaten. 

Die Prüfung findet in schriftlicher Form statt und dauert total 270 Minuten (Teil 1 210 Minuten, 30 Minuten 

Pause, Teil 2 60 Minuten) 




FO-18 

Termine 03. April 2012 - 13. Juni 2012 



Prüfung 06. Juli 2012 

FO-19 Herbst 2012 – Termine auf Anfrage 

Kosten 


Diplomprüfung CHF 1„300 


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Fachleitung 

Rainer Landert, Dr.oec.publ., Gründer / Leiter Fund-Academy AG, Zürich 


Bitte besuchen Sie uns auf www.iffp.ch > Lehrgänge > Swiss dipl. Fund Officer FA/IAF 



Fund Academy, Zürich 

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Vermögensverwaltung 

Vermögensverwalter mit eidg. Fachausweis 

Seminarzyklus “Leadership in Vermögensverwaltung” 

Seminarzyklus 

“Leadership in Vermögensverwaltung” 

Vermögensverwalter mit 

eidg. Fachausweis 

Grundbildung und Berufserfahrung 

49

Vermögensverwalter mit eidg. Fachausweis* 


Hauptsächlich angesprochen sind: 

� die Mitarbeiter von Vermögensverwaltungseinheiten mit Funktionen in der internen Organisation, 

im Anlagemanagement oder in der Kundenbetreuung. Es geht darum, ihre Potentiale gezielt zu 

fördern und für anspruchsvollere Aufgaben und Verantwortungen auf Kaderstufe nutzbar zu machen. 

� Finanzberater und -vermittler, die ihre Beratung von Privatkunden zur Verwaltung ausbauen und 

das dafür nötige Know-how erwerben wollen. 

Explizit angesprochen sind berufserfahrene Verwalter und Berater mittleren Alters, die ihre Handlungskompetenzen 

mit vertretbarem Aufwand erweitern und auf den aktuellen Stand bringen wollen. 

Der Lehrgang ist für Mitarbeiter von unabhängigen Vermögensverwaltungsfirmen geeignet, genauso 

aber für Mitarbeiter von Vermögensverwaltungseinheiten innerhalb von Banken, Versicherungen, 

Fonds, Stiftungen, Pensionskassen usw. 


Die Vermögensverwaltung steht vor ausserordentlichen, noch nie gesehenen Herausforderungen. Viele 

Kunden haben ihr Vertrauen in die traditionelle Vermögensverwaltung verloren. Jahrzehntelang funktionierende 

Geschäfts- und Ertragsmodelle kommen unter Druck. Die Performance- und Qualitätsansprüche 

nehmen zu. 

Anderseits bieten sich grosse Chancen – sofern Positionierung und „Lieferung“ stimmen. 

Dieser Lehrgang unterstützt diesen Transformationsprozess, in dem er den verantwortlichen Kadern die 

notwendigen Handlungskompetenzen vermittelt. Im Zentrum steht das Beherrschen aller wichtigen Geschäftsprozesse. 

Die Absolventinnen und Absolventen des Lehrgangs erwerben die Kompetenz, einen Betrieb der Vermögensverwaltung 

selbständig und eigenverantwortlich zu führen. Sie besitzen ein umfassendes Wissen 

über die Betriebsprozesse der Vermögensverwaltung und können es praktisch anwenden. 

Im Anlagemanagement und in der Kundenberatung und -betreuung können sie Support- und Vertretungsfunktionen 

wahrnehmen. 

Sie üben damit Kaderfunktionen direkt unterhalb der Unternehmungsleitung aus. 

*Die eidgenössische Anerkennung wird angestrebt. 

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Ausbildung 

� Für den Besuch der Ausbildungstage gibt es keine formellen Voraussetzungen. Empfohlen werden 

eine kaufmännische Grundbildung sowie mehrere Jahre Berufspraxis in Vermögensverwaltungsgesellschaften, 

Banken oder Firmen mit banknahen Dienstleistungen. 

Modulprüfungen 

� Ein Fähigkeitszeugnis einer mindestens dreijährigen Grundbildung oder ein gleichwertiger Ausweis 

und über zwei Jahre Berufspraxis im Anlagebereich (Beratung, Management, Administration) 

� Eine zweijährige Grundbildung und über fünf Jahre Berufspraxis, davon mindestens zwei Jahre 

im Anlagebereich 

� Kein Vorbildungsnachweis ab 5 Jahren Berufspraxis im Anlagebereich 

Stichtag für den Nachweis der Berufspraxis ist der Beginn der Prüfung. 

Abschlussprüfung 

� die oben genannten Bedingungen sowie 

� das Bestehen der Modulprüfungen 

Die Details sind in der Prüfungsordnung und der Wegleitung geregelt. 


„Vermögensverwalter/in mit eidgenössischem Fachausweis*“ 

Fachmann/Fachfrau für das Management von Vermögensverwaltungen 

*Die eidgenössische Anerkennung wird angestrebt. 

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Der Aufbau des Lehrgangs orientiert sich an den Prozessen und Querschnittsfunktionen der Vermögensverwaltung. 

Prozessmodul: Anlagemanagement 

Volkswirtschaft und Finanzmärkte 2 Tage 

Finanzmathematik und Statistik 1 Tag 

Anlageinstrumente 6 Tage 

Portfolio Management 1 Tag 

Risk Management im Anlageprozess 1 Tag 

Prozessmodul: Kundenmanagement 

Kundenakquisition und -betreuung 4 Tage 

Finanz- und Vermögensplanung 5 Tage 

Querschnittsmodul: Risk and Compliance Management 

Compliance – Grundlagen 3 Tage 

Risk Management – Grundlagen 2 Tage 

Integration in der Praxis (Fallstudie) 2 Tage 

Prozessmodul: Betriebsmanagement 

Management der Geschäftsprozesse 2 Tage 

Finanzielle Führung 2 Tage 

Informatik (Grundlagen und Anwendung) 3 Tage 

Projektmanagement 2 Tage 

Strategisches Management 2 Tage 

Mitarbeiterführung 2 Tage 

Abschlussmodul: Vernetzung / Fallstudie 

Case Study 3 Tage 

Der Lehrgang umfasst 43 Tage verteilt auf ca. 20 Monaten. 

Die Prüfungen umfassen vier schriftliche Klausuren von 120 Minuten und eine Abschlussprüfung. 



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Kosten 

Lehrgang inklusive Kursunterlagen CHF 12„900 

Vier Modulprüfungen, je CHF 500 

Abschlussprüfung CHF 1„500 


Die Kursgebühren sind mindestens 14 Tage vor Kursbeginn einzuzahlen und verstehen sich inklusive 

Kursunterlagen (Skripte). 


VVFA-01 

Termine 13. April 2012 – 7. September 2013 

Kurszeiten Fr: 13:30 – 17.00 Uhr, Sa: 8:30 – 17:00 Uhr (in der Regel jede zweite Woche) 


Prüfungen Module Anlage- und Kundenmanagement Sa, 24. Nov. 2012 

Module Risk & Compliance und Betriebsmanagement Sa, 13. Juli 2013 

Weitere Durchführungen sind ab 2013 geplant. Termine auf Anfrage. 

Fachleitung 

Felix Horlacher 

Dr. oec. publ., Leiter IfFP Institut für Finanzplanung 

Stephan Rothmund 

lic. oec. publ., Schulung und Financial Consulting,Rothmund & Co Investments, Urdorf 


Bitte besuchen Sie uns auf www.iffp.ch > Lehrgänge > Vermögensverwalter mit eidg. Fachausweis 


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Seminarzyklus “Leadership in Vermögensverwaltung” 


Der Zyklus richtet sich an bestehende und angehende Geschäftsinhaberinnen und -inhaber sowie an 

Führungskräfte von Vermögensverwaltungseinheiten. Er ist für Chefs von unabhängigen Vermögensverwaltungsfirmen 

geeignet, genauso aber für Leitungsverantwortliche von Vermögensverwaltungseinheiten 

innerhalb von Banken, Versicherungen, Fonds, Stiftungen, Pensionskassen usw. 


Die Schweizer Vermögensverwaltungsbranche befindet sich in einem noch nie gesehenen Umbruch. Die 

traditionell sehr einträglichen Geschäftsmodelle funktionieren nicht mehr. Anderseits bieten sich grosse 

Chancen – sofern Positionierung und „Lieferung“ stimmen. 

Der Seminarzyklus greift die drängendsten Themen der Schweizer Vermögensverwaltung auf. Er gibt 

konkrete Anleitungen, wie die Führungsspitze einer Vermögensverwaltung die Zukunft erfolgreich gestalten 

kann. 

Am Schluss des Seminarzyklus: 

� kennen Sie die Grundlagen der Unternehmensstrategie sowie die Werkzeuge zur Erarbeitung 

einer Strategie und Sie haben praktische Einblicke in die Strategie von erfolgreichen Vermögensverwaltungsfirmen 

erhalten. 

� wissen Sie, wo Ihre zukünftigen Erfolgspotenziale liegen und haben Ihre eigene Unternehmensstrategie 

entwickelt. 

� haben Sie praktische Beispiele kennengelernt, wie Finanzanbieter erfolgreich vermarkten 

und akquirieren, und, abgeleitet von der Unternehmungsstrategie, Ihre eigene Marketing- 

und Vertriebsstrategie erarbeitet. 

� sind Sie auf dem neusten Stand der Herausforderungen im Compliance-Bereich und wissen 

auch, auf welche operativen Risiken in einer Vermögensverwaltungsunternehmung besonders 

zu achten ist 

� kennen Sie die Fallstricke der Unternehmensnachfolge und wissen, wann welche Vorkehren 

zu treffen sind 

� haben Sie aus erster Hand den Überblick über aktuelle Trends und deren Implikationen für 

Ihre Firma 

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Seminarprogramm, Kosten und Termine 

Strategisches Management 2 Tage CHF 1„800 Di, 13. und Mi, 21. März 2012 

Marketing und Vertrieb 2 Tage CHF 1„800 Mi, 11. und 18. April 2012 

Compliance und Risk Management 1 Tag CHF 900 Mi, 09. Mai 2012 

Nachfolgeregelung 

Trends – Chancen in der 

1 Tag CHF 900 Mi, 16. Mai 2012 

Vermögensverwaltung 1 Tag CHF 900 Mi, 13. Juni 2012 

Gesamter Seminarzyklus 7 Tage CHF 5„600 

Diese Themenblöcke können auch einzeln belegt werden. 

Detailliertes Programm und Referenten: vgl. Informations-Link unten. 

In den Gebühren inbegriffen sind Seminarunterlagen, Mittagsverpflegung (Stehlunch) und Pausenerfrischungen. 

Die Gebühren sind inklusive MWSt. 

Durchführung 2012 

LSVV-01 

Termine vgl. oben 

Kurszeiten 08:30 – 12:00 Uhr und 13:00 – 16:30 Uhr 


Seminarleitung 

Felix Horlacher 

Dr. oec. publ., Leiter IfFP Institut für Finanzplanung 

Stephan Rothmund 

lic. oec. publ., Schulung und Financial Consulting, Rothmund & Co Investments, Urdorf 


Bitte besuchen Sie uns auf www.iffp.ch > Lehrgänge > Leadership Vermögensverwaltung 

Oder kontaktieren Sie uns für weitere Auskünfte und Beratung: 058 800 56 00 oder 

info@iffp.ch 

56

Banking Operations 



Angesprochen sind einerseits Fachspezialisten, die sich in ihrem Spezialbereich Zahlungsverkehr / 

Geldmarkt / Devisen oder Wertschriftenadministration oder Kreditabwicklung weiterbilden und qualifizieren 

wollen. 

Führungskräfte andererseits müssen sich ein breites Fachwissen aus allen Bereichen des Banking Operations 

erwerben und damit für weitergehende Funktionsstufen qualifizieren. 


In Zukunft werden immer mehr Fachleute benötigt, welche die ganze Palette der Bankprodukte kennen 

sowie die bereichsübergreifenden Prozesse verstehen und beherrschen, um bei Problemen rasch die 

richtigen Massnahmen treffen zu können. Die Bankmitarbeitenden der Front sowie die Bankkunden benötigen 

kompetente Ansprechpersonen für Fragestellungen, welche über Standardprodukte und 

-prozesse hinausgehen. 

Die Back Office Academy (BOA) ermöglicht gemeinsam mit dem Institut für Wirtschaftsinformatik der 

Universität St. Gallen (zukünftigen) Führungskräften und Fachspezialisten im Banking Operations sowie 

bei banknahen Dienstleistern, sich mit einer praxisorientierten und gleichzeitig wissenschaftlich fundierten 

Ausbildung weiter zu entwickeln und sich darüber mit einem attraktiven, anerkannten Abschluss 

auszuweisen. 

Die Teilnehmer des Lehrgangs erarbeiten sich: 

� Vertiefte Fachkenntnisse und Erkenntnisse bezüglich der Gesamtzusammenhänge in der Bank 

� Die Fähigkeit zur Erkennung von Optimierungspotenzial und zur Weiterentwicklung des Banking 

Operations 

� Die Grundlagen als professioneller Ansprechpartner für IT-Entwicklungen 


� Ein Fähigkeitszeugnis einer mindestens dreijährigen Grundausbildung im Finanzdienstleistungsbereich 

und einer Branchenpraxis über mindestens zwei Jahre 

� Eine zweijährige Grundbildung und eine Berufspraxis von mindestens fünf Jahren, wovon mindestens 

zwei Jahre im Finanzdienstleistungsbereich 

Stichtag für den Nachweis der Berufspraxis ist der Beginn der Prüfung. Über die Gleichwertigkeit von 

anderen Bildungsabschlüssen entscheidet die Qualitätssicherungskommission(QSK) auf Antrag. 

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„Certificate of Advanced Studies(CAS) Banking Operations“ 

Zertifikat des Instituts für Wirtschaftsinformatik der Universität St. Gallen 


Zahlungsverkehr/Geldmarkt/Devisen 5 Tage 

Wertschriftenadministration 7 Tage 

Kreditabwicklung 5 Tage 

Bankprozesse und IT 6 Tage 

Praxistag 1 Tag 

Die Ausbildung umfasst 24 Präsenztage, verteilt auf einen Zeitraum von etwa 7 Monaten. 

Die Prüfungen umfassen vier schriftliche Modulprüfungen zu 60 Minuten, eine Transferarbeit im Zeitraum 

von sieben Wochen, sowie eine mündliche Prüfung zu 30 Minuten. 



Kosten 

Gesamter Lehrgang inklusive Prüfungs- und Zertifikatsgebühren CHF 16'500 



BOA-02 

Termine 24. Februar 2012 – 15. September 2012 



Schriftliche Prüfung 29. September 2012 

Abgabe Transferarbeit 16. November 2012 

Mündliche Prüfung 30. November 2012 

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Fachleitung 

Dr. Urs Blattmann 

Dr. oec. publ., Managing Partner, BankenberatungsZentrum / Bernet & Partner, Zug 

Reinhard Jung 

Prof. Dr., Institut für Wirtschaftsinformatik der Universität St. Gallen, St. Gallen 

Christian Wilhelm 

Executive MBA in International Management, Manager, BankenberatungsZentrum/Bernet & Partner, Zug 

Thomas Zerndt 

sourcing competence center, St. Gallen 


Bitte besuchen Sie uns auf www.iffp.ch > Lehrgänge > CAS Banking Operations 



Back Office Academy Universität St. Gallen 

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Entfalten Sie Ihre Fähigkeiten. 


60 30

Weiterbildungsseminare 

Das IfFP führt laufend halb- und ganztägige Weiterbildungsseminare zu aktuellen Themen durch. 

Bitte informieren Sie sich auf www.iffp.ch > Seminare. 

61


62 30

Firmeninterne Ausbildungen 

Das IfFP führt für verschiedene Banken, Versicherungen und andere Institute firmeninterne Aus- und 

Weiterbildungen durch. Unsere Stärken sind die präzise Abstimmung der Lernziele und -stoffe auf die 

bereits bestehenden internen Ausbildungsaktivitäten und auf das Wissensniveau der Teilnehmer und 

sodann die Umsetzung auf höchstem Qualitätsniveau. 

Kontaktieren Sie uns für ein Gespräch über Ihre internen Aus- und Weiterbildungen 

Felix Horlacher, Dr.oec.publ., Leiter IfFP Institut für Finanzplanung 

058 800 56 00, felix.horlacher@iffp.ch 

63



64 30

Dozentinnen und Dozenten 

Marc Aebi 

lic iur. Rechtsanwalt 

Ausbildungsbereich: 

dipl. Finanzberater IAF (Recht) 

Christian Anderegg 

eidg. dipl. PR-Berater BR/SPRG 


dipl. Finanzberater IAF (Persönlichkeitsbildung/Prüfungstraining) 

Christian Andrik 

eidg. dipl. Finanzplanungsexperte, eidg. dipl. Marketingplaner 


Versicherungsvermittler VBV / dipl. Finanzberater IAF (Vorsorge) 

Finanzplaner mit eidg. Fachausweis (Vertiefung Vorsorge) 

eidg. dipl. KMU-Finanzexperte (private Finanzplanung) 

Iwan Brot 

eidg. dipl. Finanzplanungs-Experte und 

Bankfachmann 


Finanzplaner mit eidg. Fachausweis (Vertiefung Vermögen, Aufbauplanung, 

Pensionsplanung 

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Urs Andreas Büchler 

Eidg. dipl. Finanzplanungsexperte 

Private Finance AG, Zürich; Fachleiter IfFP 



Dieter Egloff 

lic. iur., Rechtsanwalt, eidg. dipl. Steuerexperte, 

Voser Rechtsanwälte, Baden 


eidg. dipl. KMU-Finanzexperte (Steuern) 

René Engstler 

Mag. FH, zertifizierter Risk Manager nach ONR 49000 

Leiter Risiko- und Sicherheitsmanagement, Thyssen, Krupp, 

Presta AG Eschen (FL) 


eidg. dipl. KMU-Finanzexperte ( Risk Management) 

Johannes Ermatinger 

Lic. oec. HSG 

Partner der RBU Unternehmensberatung GmbH, Niederteufen 

Delegierter des Verwaltungsrates der swissconsultants.ch 


eidg. dipl. KMU-Finanzexperte (Ganzheitliches Management, Nachfolge- 

und 

Werteentwicklungsprozess, Veränderungsmanagement) 

66

Markus Fiechter 

Dr. iur., Rechtsanwalt, LL.M., 



eidg. dipl. KMU-Finanzexperte (Recht) 

Simon Flückiger 


dipl. Finanzberater IAF (Grundwissen, Immobilien, Vermögen und 

Vorsorge) 

Otto Frei 

Immobiliendienstleistungen und Erwachsenenbildung 


dipl. Finanzberater IAF (Immobilien) 


Simone Gerum 

Finanzplanerin mit eidg. FA 


dipl. Finanzberater IAF (Immobilien) 

67

Carla Giger-Di Benedetto 

Betriebsökonomin HWV und NDS Financial Consultant, Swiss Life, 

Zürich. 



Marc Goetz 

lic. iur. Rechtsanwalt & dipl. Mediator FH 



Versicherungsvermittler VBV (Recht) 

Ayhan Güzelgün 

lic. oec. publ., Leiter Spezialfinanzierungen bei der Migros Bank, Zürich 


eidg. dipl. KMU-Finanzexperte (KMU-Finanzierung und 

Unternehmenstransaktionen) 

Bernhard Hänni 

Fachmann für Finanz- und Rechnungswesen mit eidg. Fachausweis, 

Mandatsleiter und Fachlehrer bei Gastroconsult AG, Olten 


Seminar „Habe ich meine Finanzen im Griff? 

68

Paul Kenzelmann 


dipl. Finanzberater IAF (Versicherung NL) 

Versicherungsvermittler VBV ( Versicherung NL) 

Roger Iff 


dipl. Finanzberater IAF (Steuern) 

dipl. Fondsberater IAF(Steuerliche Aspekte) 

Marcel Lötscher 

lic. iur., Rechtsanwalt 



Heinz Nater 

Rating-Experte GDUR®, CEO, 

KMU-Rating-Agentur AG, Zug 


eidg. dipl. KMU-Finanzexperte (Ganzheitliches Management, Nachfolge- 

und Werteentwicklungsprozess, Veränderungsmanagement, 

Finanzierung von KMU, Unternehmenstransaktionen sowie im Kernmodul) 

69

Stefan Nievergelt 

Betriebsökonom KSZH, Verkaufscoach 


dipl. Finanzberater IAF (Finanzmathematik/Statistik, Immobilien) 

Alfred Pauli 

eidg. dipl. Bankfachexperte, eidg. dipl. Verkaufsleiter 


dipl. Finanzberater IAF (Anlagefonds) 

Lothar Schönenberger 

eidg. dipl. Versicherungsfachmann 


dipl. Finanzberater IAF (Versicherung NL) 

Versicherungsvermittler VBV ( Versicherung NL) 

Thomas Schumacher 

Malik MZSG Master of Management, Betriebswirtschafter HF 

Operativer Leiter der Wyrsch Unternehmerschule AG, Freienbach SZ 


eidg. dipl. KMU-Finanzexperte (Ganzheitliches Management, Nachfolge-/Werteentwicklung, 

Veränderungs-Management) 

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Barbara Sramek 

lic. iur. Rechtsanwältin, eidg. dipl. Steuerexpertin, 




Sandra Stein 


Ausbildungbereich: 

dipl. Finanzberater IAF (Vorsorge) 

Finanzplaner mit eidg. FA (Vorsorge) 

Versicherungsvermittler VBV (Vorsorge) 

Rolf Streuli 

Verkaufsleiter mit eidg. Diplom, Sales Director (EMC), 

Finanzplanungsexperte mit eig. Diplom, CFP, 

Ausbilder mit eidg. FA, Versicherungsfachmann mit eidg. FA 


Finanzplaner mit eidg. FA (alle Themen) 

Antonia Stutz 

lic. iur., Rechtsanwältin und Notarin, 



eidg. dipl. KMU-Finanzexperte (Recht) 

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Adrian Tagmann 

lic. iur. Rechtsanwalt 



Christoph Tagmann 

Dr. iur. Rechtsanwalt 



Tamara Tormen 

Betriebsökonomin HWV, 

eidg. dipl. Steuerexper-tin TAX EXPERT Global AG, Zug und Zürich 



Marcel Vogler 


Dipl. Finanzberater IAF (Versicherung) 

Versicherungsvermittler VBV (alle Versicherungsthemen und Kundenberatung) 

72

Willi Vogt 

eidg. dipl. Finanzplanungsexperte, Bankfachmann mit eidg. Fachausweis, 

Immobilien-Verwalter mit eidg. Fachausweis 


dipl. Finanzberater IAF (Vermögensberatung / Immobilien) 

Martin Voléry 

Leiter Financial Planning Basellandschaftliche Kantonalbank 


dipl. Finanzberater IAF (Vorsorge) 


Finanzplaner mit eidg. FA (Vertiefung Vorsorge) 

Barbara von Planta 

Dr. phil. (Psychologie, Universität Zürich) 

HR Advisor Credit Suisse, Zürich 


eidg. dipl. KMU-Finanzexperte (Management von Humankapital) 

Emanuel Wassermann 

Dipl. Ing. ETH, Unternehmer, Mediator und Organisationsberater, 

Wassermann - Organisationsberatung, Basel 


eidg. dipl. KMU-Finanzexperte (Verhandlung und Konfliktlösung) 

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Hans-Peter Widmer 

eidg. dipl. Bankfachexperte, eidg. dipl. Finanzplanungsexsperte, 

Versicherungsfachmann mit eidg. FA 



Miriam Würth 



Dipl. Finanzberater IAF (Vorsorge) 


Seminare 

Andreas Wyder 

lic.oec.HSG 


dipl. Finanzberater IAF (Rechnung+Budget / Vermögensberatung) 

Finanzplaner mit eidg. Fachausweis (Güter- und Erbrecht) 

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Organisatorisches 

Information / Beratung / Anmeldung 

IfFP Standort 

Allgemeine Geschäftsbedingungen 

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Information / Beratung / Anmeldung 

Anmeldung 

Sie können sich elektronisch anmelden. Bitte besuchen dazu unsere Website www.iffp.ch, das Online- 

Anmeldeformular findet sich jeweils beim betreffenden Lehrgang. Alternativ können Sie bei uns auch 

Anmeldeformulare in Papierform anfordern. 

Bitte beachten Sie die Anmeldefristen. Anmeldungen werden in der Reihenfolge ihres Eingangs berücksichtigt. 

Sie erhalten nach Ihrer Anmeldung eine Anmeldungsbestätigung und die Rechnung über die 

Lehrgangsgebühren. 

Information 

Aktuelle Informationen finden Sie jederzeit auf www.iffp.ch. 

Auskünfte / Beratung 

Für Auskünfte stehen wir Ihnen gerne zur Verfügung. Wir laden Sie auch gerne zu einer persönlichen 

Studienberatung bei uns in Zürich ein oder besuchen Sie persönlich an Ihrem Arbeits- oder Wohnort für 

ein Beratungsgespräch. 

Kontaktieren Sie bitte die Leiterin des Kundenservice: Petra Keller, 058 800 56 30, petra.keller@iffp.ch. 

IfFP-Studienberatung auch abends und bei Ihnen zu Hause 

Sie können uns für Beratung und Information auch ausserhalb der Bürozeiten erreichen, nämlich 

Montag bis Freitag bis 20.00 Uhr, und Samstag 9.00 – 14.00 Uhr, auf Telefon 058 800 56 00. Auf 

Wunsch besuchen wir Sie für ein Beratungsgespräch auch bei Ihnen im Büro oder zu Hause. 

Einfach anrufen und Termin vereinbaren! Oder E-mail schreiben an info@iffp.ch. 

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IfFP Standort 

IfFP Schulungsstandort Zürich-Altstetten 

IfFP Institut für Finanzplanung AG 

Hohlstrasse 550 

8048 Zürich 

Telefon: 058 800 56 00 

Fax: 058 800 56 01 

Mail: info@iffp.ch 

Web: www.iffp.ch 

Das IfFP befindet sich im Gebäude der Informatikschule IFA an der Hohlstrasse 550, gleich 

neben dem Bahnhof Altstetten. Im selben Gebäude befindet sich ein Office-World, das von 

weitem gut zu sehen ist. 

Anfahrt mit dem öffentlichen Verkehr: 

Um das IfFP zu erreichen, nehmen Sie bitte am Hauptbahnhof Zürich die S-Bahn-Linien S3, 

S9 oder S12 oder den Bus Nr. 31 bis Bahnhof Altstetten 

Anfahrt mit dem Auto: 

Von der Autobahn A1 folgen Sie der Ausfahrt Altstetten/Höngg. Dann Richtung Bahnhof Altstetten. 

Für Studierende stehen direkt beim Gebäude keine Parkplätze zur Verfügung. Bitte benutzen 

Sie die öffentlichen Parkplätze im Letzipark oder in der weiteren Umgebung. 

Orientierung: 

Bildschirme mit der Anzeige der Kurse und Kurszimmer befinden sich im Eingangsbereich im 

Erdgeschoss sowie im Empfang im 3. Stock. Dort finden Sie Ihr Kurszimmer angegeben. 

77

Allgemeine Geschäftsbedingungen 

Allgemeine Bedingungen für Teilnehmer an Lehrgängen des IfFP Institut für Finanzplanung (2009/1) 

Diese Allgemeinen Bedingungen regeln die Auftragsbeziehung zwischen dem IfFP Institut für Finanzplanung (IfFP) und den 

Teilnehmerinnen und Teilnehmern an Lehrgängen des IfFP. "Teilnehmer" bezeichnet sowohl die weibliche als auch die männliche 

Form. 

1. Lehrgangs- und Prüfungsvoraussetzungen 

Der Teilnehmer ist selbst verantwortlich, dass er die Voraussetzungen für die Teilnahme am gewählten Ausbildungsangebot 

erfüllt. Er ist auch selbst verantwortlich für die Prüfungsanmeldung sowie dafür, dass er alle Zulassungsbedingungen für die 

internen oder externen Abschlussprüfungen erfüllt. 

2. Anmeldung und Zahlung der Lehrgangsgebühr 

Die Lehrgangsanmeldung ist für den Teilnehmer verbindlich. Sie ist für das IfFP verbindlich mit Zahlung der Lehrgangsgebühr 

bzw. im Falle von Ratenzahlungen mit Zahlung der ersten Rate. 

Die Lehrgangsgebühr ist bis spätestens 14 Tage vor Lehrgangsbeginn zu zahlen, bei Ratenzahlung bis zum angegebenen 

Zahlungstermin. Bei Anmeldung weniger als 14 Tage vor Lehrgangsbeginn ist die Lehrgangsgebühr innerhalb von 3 Tagen 

nach Anmeldung zu bezahlen. 

3. Annullierung durch den Teilnehmer 

Bei Abmeldung (mittels eingeschriebenem Brief eintreffend beim IfFP) bis spätestens 14 Tage vor Lehrgangsbeginn beträgt die 

Rücktrittsgebühr 10% der gesamten Lehrgangsgebühr, bis 3 Tage vor Lehrgangsbeginn 20%, danach ist die volle Lehrgangsgebühr 

geschuldet und zahlbar. Die Rücktrittsgebühr bzw. die volle Lehrgangsgebühr ist auch geschuldet, wenn der Teilnehmer 

noch keine Zahlungen geleistet hat und auch bei Ratenzahlung. 

Lehrgangsgebühren werden bei Studienabbruch nicht zurückerstattet. In Härtefällen kann die Schulleitung auf schriftliches, 

begründetes Gesuch des Teilnehmers hin eine vollständige oder teilweise Rückerstattung gewähren, ohne jedoch hierzu verpflichtet 

zu sein. 

4. Annullierung durch das IfFP 

Das IfFP hat das Recht, einen Lehrgang vor dessen Beginn ohne Angabe von Gründen zu annullieren. In diesem Fall erhält der 

Teilnehmer bereits bezahlte Lehrgangsgebühren ohne Abzug zurück; zu weitergehenden Ersatzleistungen ist das IfFP nicht 

verpflichtet. 

5. Lehrgangsinhalte und -organisation 

Das IfFP hat das Recht, im Rahmen der Lehrgangsziele Inhalte und Organisation nach eigenem Ermessen den aktuellen Erfordernissen 

anzupassen. Insbesondere entscheidet das IfFP nach eigenem Ermessen über Wechsel im Lehrkörper sowie über 

den Stundenplan, ferner über den Ort der Durchführung in der weiteren Region Zürich und Umgebung. 

6. Verantwortung und Haftung des IfFP 

Das IfFP ist bemüht, seine Lehrgänge nach neusten fachlichen und methodischen Erkenntnissen zu gestalten und durchzuführen 

und seinen Teilnehmern eine qualitativ hochwertige Ausbildung zu bieten. Es übernimmt jedoch keine Gewähr oder Haftung 

für einen bestimmten Lern- oder Prüfungserfolg. Insbesondere ist seine Haftung auf Grobfahrlässigkeit und böswillige Absicht 

(OR 100) beschränkt und schliesst die Haftung für Hilfspersonen wie z.B. Lehrbeauftragte aus (OR 101). 

7. Schlussbestimmungen 

Das IfFP kann diese 'Allgemeinen Bedingungen' jederzeit durch schriftliche Mitteilung an den Teilnehmer abändern oder ergänzen. 

Abänderungen oder Ergänzungen gelten als vom Teilnehmer genehmigt, sofern dieser nicht innert 14 Tagen nach Mitteilung 

durch das IfFP schriftlich widerspricht. Es gilt Schweizer Auftragsrecht. Gerichtsstand ist Zürich. 

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Was Kunden meinen 

„Die behandelten Themen sind lehrreich und interessant und auch hochaktuell.“ 

„Der Lehrgang ermöglicht, KMU-Kunden interdisziplinär und umfassend im Prozess 

der Nachfolgeregelung zu begleiten.“ 

„Die Ausbildung hat mir für die praktische Kundenberatung sehr viel gebracht.“ 

„Topreferenten zusammen mit Businessleuten haben meiner Meinung nach den 

Erfolg dieser neuen Veranstaltung geprägt.“ 

„Der Kurs hat unseren Fachhorizont erweitert und ein Netzwerk von Kollegen 

geschaffen.“ 

„Einer der interessantesten Kurse, die ich je besucht habe.“ 

„Lehrgang, der auf die Bedürfnisse der Berater abgestimmt ist. Praxisbezogener 

Lehrgang für Berater (auch zukünftige).“ 

„Sehr gut!“ 

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Das IfFP 

Das IfFP Institut für Finanzplanung zählt zu den führenden Instituten in der Aus- und Weiterbildung von 

Finanzfachleuten in der Schweiz. Unsere Stärke sind berufliche Weiterbildungen für Beraterinnen und 

Berater mit kundenorientierten Aufgaben auf allen Stufen. 

Das IfFP wurde 1995 gegründet. Unser Studienzentrum befindet sich an optimaler Verkehrslage an der 

Hohlstrasse 550 in Zürich, direkt beim Bahnhof Zürich-Altstetten. Unsere Dozierenden weisen eine solide 

Fachbildung, vor allem aber umfassende berufspraktische Erfahrung aus, die sie im Unterricht an die 

Studierenden weitergeben. Der Praxisbezug begründet die Stärke und Attraktivität unserer Lehrgänge. 

IfFP Institut für Finanzplanung AG 

Hohlstrasse 550 

8048 Zürich 

Telefon 058 800 56 00 

Fax 058 800 56 01 

info@iffp.ch 

www.iffp.ch 

Mitgliedschaften: 

IAF Interessengemeinschaft Ausbildung im Finanzbereich 

VSP Verband Schweizerischer Privatschulen 

KMU-SWISS 

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Dipl. Finanzberater IAF - IfFP

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