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Betriebs-Berater (BB) | 62. Jg. | Heft 45 | 5. November 2007 WIRTSCHAFTSRECHT 2421 Schaubild 3 wähnung der „Corporate Governance/Compliance“, bei der der Syndikusanwalt eine zentrale Funktion erfüllt. Eigentlich handelt es sich bei Compliance um alten Wein in neuen Schläuchen. Die Beachtung der rechtlichen Rahmenbedingungen musste seit jeher selbstverständlich sein. Neu erscheinen der systematische Ansatz mit entsprechenden organisatorischen Vorkehrungen sowie das Augenmerk der Kapitalmärkte und generell der Öffentlichkeit hierauf. Aus dem Schaubild 3 ist unschwer zu erkennen, dass die Berührungspunkte sich nicht auf das nationale Umfeld beschränken. Der Syndikusanwalt steht qua seiner Funktion im Schnittpunkt der globalen Compliance. III. Anforderungen an den Syndikusanwalt (Profil) Es kann zunächst auf die grundlegenden Ausführungen des Verfassers in „Anforderungsprofil des Unternehmensjuristen“ (AnwBl. 1996, 182 ff.), verwiesen werden. Nachfolgend sollen lediglich vor dem Hintergrund der Globalisierung die entsprechenden Akzente gesetzt werden. 1. Tätigkeit als Anwalt Organe Aktiengesetz - Hauptversammlung Satzung - Vorstand Geschäfts- - Aufsichtsrat ordnungen Wie schon der Name sagt, übt der Syndikusanwalt seine Tätigkeit als Anwalt aus. Dies mag zwar immer noch von dem einen oder anderen im Hinblick auf die antiquierte Zwei-Berufe-Theorie, nach der der Syndikus lediglich im Rahmen seiner Beratungstätigkeit für Dritte nebenberuflich als Rechtsanwalt agieren soll, in Frage gestellt werden, wird aber allein seinem Berufsbild nicht gerecht. Dies gilt umso mehr angesichts der Compliance-Anforderungen des Unternehmens mit der maßgeblichen Einbindung des Syndikusanwalts in das weltweite Compliance-Management. Der Syndikusanwalt hat als unabhängiges Organ der Rechtspflege gemäß § 1 BRAO seinen Rechtsrat ausschließlich auf der Grundlage des einschlägigen geltenden Rechts zu erteilen. Etwas anderes wird vom Unternehmen als seinem Mandanten auch nicht erwartet; sonst hätte man ihn nicht in der Rechtsabteilung eingestellt. Er ist daher entsprechend unabhängig. Mit diesem Status ist zwangsläufig verbunden, dass der Syndikusanwalt das so genannte „legal privilege“ (Zeugnisverweigerungsrechte, Beschlagnahmeschutz) für sich reklamieren kann. Allerdings hat dies das Europäische Gericht Erster Instanz in dem Ur- Think Global – Welche Anforderungen werden an den Syndikusanwalt im Zeitalter der Globalisierung gestellt? | Schwung Regulierungs- Wertpapier- behörden handels- - Finanzmarktaufsicht gesetz, etc. - Börsen Kartellrecht - Kartellbehörden Produkt- - Produktzulassung u. sicherheits- -überwachung gesetz Finanzämter Steuergesetze Staatsanwaltschaft/ Exportkontrollrecht Gerichte Strafgesetze Unternehmen Rechtsabteilung Geschäftspartner Gesetze - Kunden Verträge - Lieferanten Geschäfts- - Risikopartner praktiken teil vom 17.9.2007, Az.: T-125/03, T-253/03, in der Rechtssache Akzo Nobel – mit opportunistischer Begründung – nicht anerkannt. Das „legal privilege“ ist über den strafprozessualen Aspekt hinaus vor allen Dingen auch im Zusammenhang mit dem grenzüberschreitenden Geschäftsverkehr des Unternehmens von großer Bedeutung. Etwa sind im Rahmen der zivilprozessualen US-amerikanischen „pre-trial discovery“, der unserer Rechtsordnung so fremden Beweisermittlung mit der Zulässigkeit des Ausforschungsbeweises („fishing expeditions“), der Syndikusanwalt im Zusammenhang mit der Erteilung von Rechtsrat vor der Aussagepflichtigkeit oder von ihm im Zusammenhang mit Gerichtsverfahren erstellte und veranlasste Unterlagen vor Herausgabe geschützt. 2. Serviceorientierung Als Rechtsdienstleister muss von einer ausgesprochenen Serviceorientierung ausgegangen werden. Hier ist Flexibilität bei Zeit und Ort gefragt, d. h. im Zeichen der Globalisierung die Verfügbarkeit zu Uhrzeiten, an denen in anderen Erdteilen gearbeitet wird, oder die Reise dorthin. Die Tätigkeit findet ohnedies immer weniger am angestammten Schreibtisch statt. Man ist beim Mandanten, oder wo immer man gebraucht wird. Von einer Einbindung in Projektteams war schon die Rede. Ein Syndikusanwalt sollte dabei auch die Fähigkeit zur Projektführung mitbringen. 3. Internationales Profil Dass englische Fremdsprachenkenntnisse (verhandlungssicher) unerlässlich sind, bedarf eigentlich keiner besonderen Hervorhebung. Weitere Sprachkenntnisse (möglichst fließend) sind hilfreich. Weitergehend sollten so genannte interkulturelle Fähigkeiten vorhanden sein, um mit ausländischen Kollegen und Geschäftspartnern einen – legal – geschmeidigen Umgang pflegen zu können. Häufig ist nämlich die Beherrschung entsprechender „soft skills“ der Schlüssel zum Erfolg. Soweit in einem globalen Konzern unter Kollegen internationale Arbeitsgruppen gegründet werden, empfehlen sich besondere integrative Fähigkeiten, mit denen sich sprichwörtliche Befremdlichkeiten meistern lassen. 4. Unternehmerische Einstellung „Stakeholders“ Aktiengesetz - Aktionäre Mitbestimmungs- - Investoren gesetz - Mitarbeiter Kapitalmarkt- gesetze Interne Richtlinien Zur unternehmerischen Einstellung („entrepreneurial spirit“) muss nicht mehr viel gesagt werden. Es ist schon angeklungen,
2422 WIRTSCHAFTSRECHT Betriebs-Berater (BB) | 62. Jg. | Heft 45 | 5. November 2007 Schwung | Think Global – Welche Anforderungen werden an den Syndikusanwalt im Zeitalter der Globalisierung gestellt? dass der Syndikusanwalt nicht nur Ratschläge zu erteilen, sondern Lösungen anzubieten hat („solution manager“). Dabei muss er Mut zur Verantwortung mitbringen. Gelegentlich hat er auch schnell zu sein. Gerade bei internationalen Transaktionen werden die Meilensteine immer enger gesetzt, z. B. knapp bemessener Zeitrahmen für die Durchführung einer „legal due diligence“. 5. Weltweite Personalführung Soweit eine Leitungsfunktion in Betracht kommt, umfasst die Anforderung die Befähigung zur internationalen Leadership. Die Leadership-Qualifikation gewinnt generell an Bedeutung, um den Mitarbeiter zu seinem eigenen Wohl als auch zum Wohl des Unternehmens optimal zu motivieren. Im globalen Umfeld bedarf es dazu einer besonderen interkulturellen Sensibilität. IV. Anforderungen an den Syndikusanwalt (Praxis) 1. SWOT-Analyse Rechtsabteilung Wo sich noch in der Praxis konkret Handlungsbedarf zeigt, lässt sich nach Durchführung der so genannten SWOT-Analyse ausmachen. Gemäß Schaubild 4 sind die Stärken, Chancen, Schwächen und Bedrohungen im konkreten Fall zu eruieren. Strengths Standortvorteile im Unternehmensumfeld … … Opportunities Einstellung auf Mandantenerwartung … … Schaubild 4 Stärken sind auszubauen, Chancen zu nutzen, Schwächen zu beheben und Bedrohungen abzuwehren. Nur aus einer ehrlichen Bilanz heraus können die richtigen Veranlassungen resultieren, die für eine erfolgreiche Tätigkeit zielführend sind. 2. Ressourcen-Allokation: Best Practice Weaknesses Unzureichende business expertise … … Threats Vorwurf der Ineffizienz als bloßer Jurist … … Hier geht es zunächst einmal darum, die Stärken der Inhouse-Beratung zu nutzen. Gerade bei einer international ausgerichteten Tätigkeit haben sich die Aufgaben des Syndikusanwalts auf das zu beschränken, wo er fachlich versiert und situationsbedingt privilegiert ist. So ist er etwa sicherlich bei allfälligen Fragen seines nationalen Gesellschaftsrechts und Vertriebsrechts stark und ist bestens mit der Unternehmensbranche, den Produkten und der Strategie des Unternehmens vertraut. Er kann den Vorteil der Einbindung in Teams des Unternehmens nutzen. Die kollegiale Vernetzung ist schon innerhalb nationaler Grenzen üblich; das gilt heutzutage weltweit, um die notwendigen Know-how-Transfers sicher zu stellen. Damit geht die Einbindung in länderübergreifende „centres of competence“ einher. Wie bereits oben dargestellt, arbeiten der Syndikusanwalt und der externe Anwalt komplementär. Entsprechend sind partnerschaftliche Beziehungen zu pflegen und dabei Kanzleien im Sinne eines Schnittstellenmanagements global zu koordinieren, so dass die Rechtsbesorgung nur einmal und vom besten Dienstleister erbracht wird. 3. Ausbau der Positionierung Inhouse Im globalen Umfeld und hier im Zeitalter der Compliance stehen die Chancen für den Syndikusanwalt gut, sich zum Wohle des Unternehmens zu exponieren. Dafür ist eine volle Prozessintegration wichtig, wie etwa die rechtliche Betreuung von Produkten über ihren gesamten Lebenslauf (Entwicklung, Produktion, Vertrieb einschließlich Kartellrechtsfragen, Gewährleistung und Produkthaftung) durch pro-aktive Einbindung in die Entscheidungsprozesse der zuständigen Abteilungen. Der Informationsfluss ist aktiv und passiv zu fördern; Informationen und Mandate erweisen sich häufig als Holschulden. Kernkompetenzen müssen behauptet werden. Beispielsweise sollten die vor allem bei Kapitalmarkttransaktionen mit Auslandsbezug verlangten „legal opinions“ zur Gesellschaftsverfassung, Vertretungsbefugnis, Konformität mit deutschem Recht, etc. nur vom Unternehmen durch ihre Syndikusanwälte erteilt werden. Gegenüber dem Mandanten im Unternehmen darf die Außendarstellung nicht vernachlässigt werden, wobei zunehmend die Visibilität als „global player“ für die Akzeptanz bedeutsam erscheint. Damit hier nicht mehr „Schein als Sein“ beklagt werden kann, muss ein effektives Networking weltweit praktiziert werden. Für Mandanten empfehlen sich regelmäßige Trainings zu „global issues“, wie etwa die derzeit hochaktuelle Compliance. 4. Aktive Personalführung Syndikusanwälte mit globaler Führungsverantwortung sollten in ihrem Bereich für weltweite Transparenz der Personalstrukturen sorgen. Nur mit der gehörigen Offenheit können die Kollegen über die Grenzen hinweg sozusagen in ein Boot gezogen werden. Eine regelmäßige Vor-Ort-Betreuung hat weniger etwas mit Inspektion, als mit Wertschätzung zu tun. Eine Integration geschieht nicht auf dem Papier, sondern bedarf gut überlegter Teambuilding-Maßnahmen. Internationale Begeisterung kann man nicht anweisen, sie ist ein Aspekt der Mentalität und muss vorgelebt werden. 5. Eigene Fortbildung Letztendlich darf der Syndikusanwalt selbst nicht zu kurz kommen. Aufgrund der schon aufgezeigten Bedeutung anglo-amerikanischer Rechtspraxis, nicht nur Vertragsgestaltung sondern auch Besonderheiten US-amerikanischer Gerichtsverfahren, erscheinen eigene Grundkenntnisse im anglo-amerikanischen Recht durchaus sinnvoll. Zweifelsfrei können sie on the job erlangt werden. Gelegentliche theoretische Infusionen, z.B. durch Sommerkurse und Seminare vor Ort, erleichtern aber das Verständnis von Zusammenhängen. Um effektiv als Team-Player agieren zu können, liegt der Erwerb von Business Know-How, wie betriebswirtschaftliche Grundkenntnisse (z.B. Rechnungslegung HGB, US-GAAP und IFRS; Unternehmensbewertung), nahe. Nie fertig darf man mit der Optimierung der Fremdsprachenkenntnisse sein, wobei sich das nicht nur auf Englisch beschränken sollte. V. Fazit 1. Die für die Tätigkeit des Syndikusanwalts maßgeblichen Rahmenbedingungen der Aufstellung und Geschäftstätigkeit der Unternehmen sind heute durch die so genannte Globalisierung geprägt. Ebenso setzen die weltweit zunehmende staatliche Regulierungsdichte sowie der anglo-amerikanische Einfluss auf die Rechtspraxis globale Akzente. 2. Insbesondere auch im Hinblick auf die internationalen Geschäftsvorfälle nimmt der Syndikusanwalt seine Aufgaben als
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