克鲁格曼真的错了吗？ - 中国经济研究中心

第 3 期 钱 学 锋 、 张 艳 君 : 克 鲁 格 曼 真 的 错 了 吗 ? 1135退 一 步 , 即 使 我 们 考 虑 了 厂 商 之 间 的 策 略 性 行 为 , 也 并 不 会 颠 覆 克 鲁 格曼 CP 模 型 的 结 论 。Otaviano,TabuchiandThisse (2002) 指 出 , 制 造 业 部门 中 每 个 企 业 对 市 场 结 果 都 有 可 以 忽 略 的 影 响 , 它 可 以 忽 略 自 己 对 其 他 企 业的 影 响 以 及 其 他 企 业 的 反 应 。 不 过 , 在 他 们 的 线 性 模 型 中 , 市 场 作 用 的 结 果是 具 有 连 续 的 市 场 参 与 者 的 一 个 纳 什 均 衡 , 价 格 是 相 互 决 定 的 , 即 每 个 企 业忽 略 自 己 对 市 场 的 影 响 , 但 是 会 意 识 到 作 为 整 体 的 市 场 对 自 己 的 行 为 却 有 着不 可 忽 略 的 影 响 。 最 终 , 均 衡 价 格 取 决 于 市 场 的 所 有 关 键 方 面 , 而 不 是 假 定简 单 的 加 成 定 价 规 则 。 不 过 , 他 们 最 后 得 出 的 结 果 和 克 鲁 格 曼 CP 模 型 的 结 论基 本 上 是 一 致 的 。 此 外 ,Combes,MayerandThisse (2008) 通 过 比 较 空 间 竞争 模 型 ( 空 间 古 诺 竞 争 模 型 和 空 间 双 寡 头 竞 争 模 型 ) 和 经 济 地 理 模 型 , 也 观察 到 , 策 略 性 行 为 并 没 有 影 响 克 鲁 格 曼 CP 模 型 的 结 论 。三 、 求 解 方 法 和 模 型 的 精 髓在 求 解 方 法 上 , 作 者 认 为 克 鲁 格 曼 同 时 用 利 润 最 大 化 一 阶 条 件 和 零 利 润条 件 是 错 误 的 , 并 且 给 出 了 自 己 认 为 正 确 的 求 解 方 法 , 即 角 点 均 衡 求 解 方 法 。事 实 上 , 我 们 在 前 面 的 分 析 已 充 分 证 明 了 克 鲁 格 曼 CP 模 型 求 解 方 法 的 合 理性 , 因 此 , 作 者 的 质 疑 完 全 是 因 为 没 有 理 解 不 完 全 竞 争 模 型 的 建 模 传 统 和 技巧 。 当 然 , 运 用 角 点 均 衡 这 样 一 种 崭 新 的 方 法 来 对 克 鲁 格 曼 的 CP 模 型 进 行 重新 求 解 和 演 绎 , 其 本 身 是 值 得 鼓 励 的 一 种 尝 试 , 但 问 题 是 , 这 样 做 的 后 果 很可 能 是 灾 难 性 的 。杨 小 凯 (2003) 用 角 点 均 衡 求 解 方 法 来 求 解 两 个 人 分 别 专 业 生 产 狓 和 狔的 情 况 , 用 以 说 明 分 工 经 济 。 一 个 人 ( 假 设 为 A) 只 专 业 生 产 狓 , 并 购 买 狔 ,且 不 购 买 狓 ; 而 另 一 个 人 ( 假 设 为 B) 只 生 产 狔 , 并 购 买 狓 , 且 不 购 买 狔 。 然后 分 别 对 A 和 B 求 解 : 把 约 束 条 件 代 入 效 用 函 数 , 求 一 阶 条 件 , 再 求 解 产 品中 分 别 用 于 自 给 自 足 的 部 分 和 用 于 销 售 的 部 分 。 这 种 方 法 即 为 角 点 均 衡 求 解方 法 。 用 该 方 法 来 对 CP 模 型 进 行 再 求 解 本 身 是 无 可 厚 非 的 。 但 是 , 对 于 整 个模 型 来 说 , 克 鲁 格 曼 所 精 心 描 述 的 故 事 之 灵 魂 就 全 然 不 知 踪 影 了 。克 鲁 格 曼 明 确 表 示 , “ 除 了 迪 克 西 特 斯 蒂 格 利 茨 垄 断 竞 争 模 型 有 一 些 基本 假 定 外 , 我 们 在 本 章 做 的 另 外 一 些 假 定 也 与 事 实 不 符 ”, “ 我 们 的 目 的 是 要尽 可 能 简 单 明 了 地 说 明 厂 商 层 面 的 收 益 递 增 、 运 输 成 本 和 要 素 流 动 三 者 之 间的 相 互 作 用 是 如 何 引 起 空 间 经 济 结 构 的 形 成 和 变 化 的 。” ( 藤 田 昌 久 、 克 鲁 格曼 和 维 纳 布 尔 斯 , 中 译 本 ,2005,p.72)。 显 然 , 克 鲁 格 曼 CP 模 型 的 思 想 内核 和 精 髓 是 运 输 成 本 、 规 模 报 酬 递 增 和 劳 动 力 流 动 三 者 的 互 动 作 用 决 定 了 空间 区 位 的 选 择 和 变 化 , 空 间 区 位 是 集 聚 力 和 分 散 力 相 互 权 衡 的 结 果 。 集 聚 力 ,一 般 包 括 两 种 力 量 : 一 种 是 本 地 市 场 效 应 或 者 市 场 接 近 效 应 , 又 称 为 后 向 联系 ; 另 一 种 是 价 格 指 数 效 应 或 者 生 活 成 本 效 应 , 又 称 为 前 向 联 系 。 这 两 种 力

1136 经 济 学 ( 季 刊 ) 第 10 卷量 都 具 有 循 环 累 积 因 果 或 者 自 我 强 化 的 特 征 , 是 正 反 馈 作 用 力 。 而 分 散 力 则是 促 进 制 造 业 扩 散 的 力 量 , 这 种 力 量 来 源 于 市 场 竞 争 , 称 为 市 场 竞 争 效 应 或者 市 场 拥 挤 效 应 , 在 企 业 集 聚 程 度 很 高 的 地 区 , 企 业 之 间 的 竞 争 强 度 也 往 往很 大 , 这 限 制 了 企 业 的 获 利 能 力 , 促 使 制 造 业 在 空 间 上 均 匀 分 布 , 是 负 反 馈作 用 力 。 正 是 集 聚 力 和 分 散 力 的 相 对 强 弱 决 定 了 长 期 均 衡 时 的 经 济 活 动 空 间分 布 模 式 ( 安 虎 森 ,2005)。 在 克 鲁 格 曼 的 CP 模 型 中 , 集 聚 力 和 分 散 力 相 互作 用 的 机 制 是 非 常 清 晰 的 。 然 而 , 作 者 对 CP 模 型 进 行 再 求 解 后 , 这 种 机 制 还存 在 吗 ?我 们 观 察 到 , 作 者 的 再 求 解 过 程 中 没 有 出 现 价 格 指 数 , 那 么 如 何 来 衡 量实 际 工 资 和 生 活 费 用 指 数 呢 ? 事 实 上 , 在 作 者 的 求 解 结 果 中 , 令 人 惊 讶 的 是在 实 际 工 资 的 表 达 式 中 竟 然 没 有 价 格 或 者 价 格 指 数 。 这 说 明 在 作 者 那 里 价 格或 者 价 格 指 数 不 影 响 实 际 工 资 , 实 际 工 资 还 是 和 价 格 或 者 价 格 指 数 变 化 之 前一 样 , 这 种 结 果 不 是 很 不 可 思 议 吗 ? 此 外 , 没 有 了 价 格 指 数 , 生 活 费 用 指 数也 就 不 复 存 在 了 , 那 么 生 活 成 本 效 应 也 不 得 而 知 。 而 生 活 成 本 效 应 在 CP 模 型中 是 作 为 集 聚 力 存 在 的 , 是 前 向 联 系 。 它 与 本 地 市 场 效 应 即 后 向 联 系 形 成 了累 积 循 环 机 制 , 也 就 是 自 我 强 化 。 如 果 没 有 了 生 活 成 本 效 应 , 那 么 这 种 累 积循 环 机 制 就 不 复 存 在 , 也 就 没 有 了 自 我 强 化 。 因 此 , 按 照 作 者 的 角 点 均 衡 求解 方 法 , 克 鲁 格 曼 CP 模 型 中 的 集 聚 和 分 散 的 机 制 变 得 模 糊 了 。那 么 , 作 者 是 如 何 来 解 释 其 重 新 求 解 后 的 集 聚 力 和 分 散 力 的 呢 ? 作 者 认为 ,“ 集 聚 结 构 的 分 散 力 来 自 于 异 地 农 业 工 人 对 制 造 业 产 品 的 需 求 , 这 是 因 为制 造 业 产 品 的 运 输 需 要 成 本 , 而 农 业 工 人 的 居 住 地 点 又 依 附 于 土 地 的 生 产 力 。如 果 我 们 将 制 造 业 聚 集 在 一 起 引 起 的 规 模 经 济 和 运 输 成 本 节 约 称 为 ‘ 金 融 外部 性 ’, 而 将 农 业 工 人 对 制 造 业 产 品 的 需 求 产 生 的 运 输 成 本 称 为 ‘ 资 源 依 赖性 ’( 农 业 工 人 对 土 地 的 依 赖 性 ), 那 么 , 本 模 型 所 表 述 的 中 心 思 想 其 实 就 是经 济 人 对 ‘ 金 融 外 部 性 ’ 和 ‘ 资 源 依 附 性 ’ 的 权 衡 。” 显 然 , 果 如 作 者 所 言 的话 , 其 所 描 述 的 故 事 确 实 不 同 于 克 鲁 格 曼 。 但 我 们 认 为 , 如 果 作 者 全 盘 接 受克 鲁 格 曼 CP 模 型 的 所 有 假 设 条 件 而 只 是 求 解 方 法 的 不 同 话 , 模 型 的 核 心 机 制不 应 有 根 本 性 的 变 化 。 如 果 变 化 , 那 只 有 两 种 可 能 : 要 么 是 求 解 方 法 本 身 的缺 陷 所 致 , 要 么 是 作 者 没 有 真 正 理 解 模 型 的 假 设 条 件 。例 如 , 作 者 强 调 金 融 外 部 性 是 “ 规 模 经 济 和 运 输 成 本 节 约 ”。 这 显 然 不 是克 鲁 格 曼 CP 模 型 中 金 融 外 部 性 的 内 涵 。 在 克 鲁 格 曼 CP 模 型 中 , 金 融 外 部 性指 的 是 产 业 的 前 后 向 关 联 , 它 通 过 价 格 机 制 降 低 企 业 的 成 本 ; 它 是 由 劳 动 力市 场 共 享 、 本 地 市 场 需 求 和 前 后 向 关 联 ( 包 括 价 格 指 数 效 应 和 本 地 市 场 效 应 )等 所 导 致 的 ( 梁 琦 和 钱 学 锋 ,2007)。 作 者 这 里 缩 小 了 金 融 外 部 性 的 范 围 , 只考 虑 了 规 模 经 济 , 而 忽 略 了 其 他 几 个 关 键 因 素 。 其 主 要 原 因 就 在 于 运 用 角 点均 衡 求 解 方 法 忽 略 掉 了 价 格 指 数 的 影 响 。再 例 如 , 作 者 认 为 其 模 型 中 的 分 散 力 “ 来 自 于 异 地 农 业 工 人 对 制 造 业 产

第 3 期 钱 学 锋 、 张 艳 君 : 克 鲁 格 曼 真 的 错 了 吗 ? 1137品 的 需 求 , 这 是 因 为 制 造 业 产 品 的 运 输 需 要 成 本 , 而 农 业 工 人 的 居 住 地 点 又依 附 于 土 地 的 生 产 力 ”。 这 则 是 作 者 没 有 很 好 理 解 克 鲁 格 曼 CP 模 型 假 定 条 件的 最 好 体 现 。 克 鲁 格 曼 确 实 强 调 了 对 制 造 业 的 需 求 , 一 部 分 来 自 农 业 部 门 ,另 一 部 分 则 来 自 制 造 业 部 门 自 身 (Krugman,1991)。 但 是 , 根 据 克 鲁 格 曼 的假 设 , 农 民 在 中 心 和 外 围 是 对 称 分 布 的 , 且 不 可 以 流 动 , 即 中 心 和 外 围 地 区的 农 民 数 量 相 等 , 那 么 两 地 区 农 民 对 制 造 业 产 品 的 需 求 数 量 也 是 相 等 的 。 不管 企 业 选 择 哪 个 区 位 , 都 必 须 提 供 等 同 于 本 地 农 民 需 求 数 量 的 产 品 给 另 外 一个 地 区 的 农 民 , 所 以 农 民 对 制 造 业 产 品 的 需 求 和 制 造 业 的 区 位 无 关 。 那 么 ,在 作 者 的 模 型 中 , 分 散 力 到 底 是 什 么 ?四 、 自 给 自 足 与 对 称 专 业 化作 者 认 为 ,“ 中 心 — 外 围 模 型 的 错 误 并 不 在 于 否 认 了 地 区 内 自 给 自 足 在 模型 中 的 存 在 性 , 而 是 在 于 他 混 淆 了 地 区 自 给 自 足 与 对 称 专 业 化 这 两 种 分 散 布局 模 式 。”我 们 并 不 认 为 克 鲁 格 曼 从 根 本 上 否 定 了 自 给 自 足 在 模 型 中 的 存 在 性 , 而且 克 鲁 格 曼 也 没 有 混 淆 自 给 自 足 与 对 称 均 衡 模 式 。 纵 观 克 鲁 格 曼 的 相 关 文 献 ,确 实 存 在 这 种 定 义 不 清 晰 的 地 方 。 但 是 , 这 仅 仅 是 定 义 不 清 晰 , 或 者 未 给 出明 确 具 体 的 定 义 , 而 并 非 是 混 淆 , 更 没 有 否 定 其 存 在 性 。藤 田 昌 久 、 克 鲁 格 曼 和 维 纳 布 尔 斯 ( 中 译 本 ,2005,pp.87—89) 在 分 析实 际 工 资 对 制 造 业 工 人 份 额 的 偏 导 数 与 运 输 成 本 之 间 的 关 系 时 , 认 为 随 着 运输 成 本 不 断 增 大 , 在 运 输 成 本 超 过 突 变 点 之 后 时 的 均 衡 是 对 称 均 衡 ; 当 运 输成 本 趋 向 于 无 穷 大 , 即 存 在 禁 止 性 运 输 成 本 时 , 为 自 给 自 足 的 情 况 。 这 样 看来 , 当 运 输 成 本 达 到 极 限 时 对 称 均 衡 就 转 化 为 自 给 自 足 。 显 然 , 这 里 并 没 有混 淆 自 给 自 足 与 对 称 专 业 化 模 式 。 此 外 , 克 鲁 格 曼 多 次 提 到 对 称 均 衡 所 对 应的 运 输 成 本 是 在 一 个 有 限 的 范 围 内 。 显 然 , 克 鲁 格 曼 已 经 把 对 称 均 衡 和 自 给自 足 界 定 得 很 清 晰 了 。需 要 指 出 的 是 , 自 给 自 足 的 模 式 为 什 么 在 很 多 模 型 中 难 以 出 现 呢 ? 作 者煞 费 苦 心 地 从 规 模 经 济 和 离 心 力 的 角 度 进 行 了 分 析 , 没 有 找 到 满 意 的 答 案 ;又 “ 尝 试 将 地 区 生 产 密 度 和 人 口 密 度 引 起 的 负 外 部 性 和 拥 挤 效 应 、 土 地 租 金等 离 心 力 引 入 中 心 — 外 围 模 型 , 并 用 数 值 模 拟 方 法 对 所 得 方 程 进 行 了 测 试 ,然 而 , 自 给 自 足 的 生 产 布 局 模 式 仍 然 没 有 生 成 ”。 这 到 底 是 为 什 么 呢 ? 理 解 这个 问 题 , 关 键 是 认 识 到 经 济 活 动 的 不 可 分 性 (indivisibility)。 空 间 不 可 能 定 理(SpatialImpossibilityTheorem) 告 诉 我 们 , 如 果 经 济 活 动 是 完 全 可 分 的 , 存在 一 个 自 给 自 足 的 竞 争 性 均 衡 。 经 济 活 动 的 不 可 分 性 隐 含 着 非 凸 性 (nonconvexity) 的 存 在 , 即 自 给 自 足 的 均 衡 并 不 存 在 。 具 体 而 言 , 凸 性 假 设 意 味 着 消费 者 ( 生 产 者 ) 想 在 无 处 不 在 的 多 个 区 位 扩 展 他 们 的 消 费 ( 生 产 ) 行 为 。 由

1138 经 济 学 ( 季 刊 ) 第 10 卷于 他 们 没 有 在 所 有 地 方 进 行 消 费 ( 生 产 ), 从 而 空 间 的 问 题 就 意 味 着 , 在 一 般均 衡 模 型 中 产 生 了 一 些 基 本 的 非 凸 性 ( 藤 田 昌 久 和 蒂 斯 , 中 译 本 ,2004)。 也就 是 说 , 由 于 消 费 者 和 生 产 者 的 行 为 具 有 不 可 分 性 , 那 么 他 们 就 不 能 同 时 在多 个 区 位 扩 展 他 们 的 消 费 和 生 产 行 为 。 这 就 意 味 着 自 给 自 足 均 衡 不 存 在 。作 者 还 指 出 ,“ 为 了 验 证 新 经 济 地 理 模 型 的 结 论 , 许 多 学 者 对 行 业 集 中 度进 行 了 测 度 , 他 们 经 常 使 用 的 一 个 指 标 是 区 位 基 尼 系 数 ( 梁 琦 ,2005)。 区 位基 尼 系 数 其 实 是 一 个 相 对 集 中 度 指 标 , 它 反 映 的 是 各 行 业 在 各 地 区 之 间 分 布的 差 异 化 或 专 业 化 程 度 。 在 中 心 — 外 围 模 型 中 , 对 称 专 业 化 模 式 在 各 地 区 之间 的 产 业 差 异 化 程 度 最 高 。 这 就 是 说 , 在 中 心 — 外 围 模 型 中 克 鲁 格 曼 煞 费 苦心 所 讲 述 的 集 聚 与 分 散 的 故 事 , 到 了 实 证 研 究 中 全 部 倒 过 来 了 。 我 们 始 终 没有 弄 明 白 , 中 心 — 外 围 模 型 中 的 对 称 专 业 化 到 底 是 集 聚 还 是 分 散 。”显 然 , 作 者 考 虑 的 是 各 个 行 业 在 各 个 地 区 之 间 是 集 聚 还 是 分 散 , 也 就 是说 , 在 考 虑 各 个 企 业 在 各 地 区 之 间 是 集 聚 还 是 分 散 的 同 时 , 还 以 行 业 作 为 标签 来 度 量 集 聚 或 者 分 散 。 集 聚 不 仅 包 括 在 一 个 特 定 空 间 中 , 某 个 行 业 相 关 企业 的 大 量 集 中 , 也 即 产 业 集 聚 ; 还 包 括 在 一 个 特 定 空 间 里 , 不 同 行 业 之 间 具有 差 异 化 的 企 业 或 经 济 单 元 的 集 中 ( 梁 琦 和 钱 学 锋 ,2007)。 一 个 行 业 内 有 很多 个 企 业 , 而 这 些 企 业 未 必 都 生 产 相 互 之 间 差 异 化 的 产 品 , 事 实 上 同 行 业 的很 多 企 业 生 产 的 都 是 同 质 产 品 或 者 是 替 代 性 很 高 的 微 差 异 化 产 品 , 而 如 果 以这 些 企 业 在 各 地 区 的 分 布 情 况 来 度 量 各 行 业 在 各 地 区 之 间 分 布 的 差 异 化 或 专业 化 程 度 , 并 且 得 出 结 论 说 “ 在 中 心 — 外 围 模 型 中 , 对 称 专 业 化 模 式 在 各 地区 之 间 的 产 业 差 异 化 程 度 最 高 ”, 显 然 是 不 尽 合 理 的 。况 且 , 在 克 鲁 格 曼 的 CP 模 型 中 并 未 考 虑 行 业 因 素 , 而 只 是 简 单 地 把 生 产差 异 化 产 品 的 各 个 单 个 企 业 作 为 考 虑 单 位 , 来 分 析 其 在 各 地 区 是 怎 样 分 布 的 ,以 度 量 企 业 在 各 地 区 之 间 是 集 聚 还 是 分 散 。 克 鲁 格 曼 (Krugman,1991) 曾 明确 宣 称 , 其 目 的 本 身 就 不 是 回 答 为 什 么 一 个 特 定 的 行 业 会 集 中 于 一 个 特 定 的区 域 ; 而 是 要 解 释 一 般 意 义 上 的 制 造 业 为 什 么 会 集 聚 于 一 国 内 部 的 一 个 或 少数 区 域 , 而 其 他 区 域 则 成 为 相 对 于 制 造 业 中 心 的 农 业 外 围 。 他 把 集 聚 定 义 为经 济 活 动 的 集 中 , 它 由 某 种 循 环 逻 辑 创 造 并 维 持 。 如 果 考 虑 到 行 业 因 素 , 克鲁 格 曼 所 谓 的 生 产 差 异 化 产 品 的 各 个 单 个 企 业 可 以 等 同 于 作 者 所 谓 的 行 业 ,因 为 两 者 有 共 同 之 处 , 两 者 的 产 品 都 是 差 异 化 的 , 而 这 种 差 异 化 正 是 CP 模 型中 很 重 要 的 关 键 性 假 设 条 件 。 很 显 然 , 从 这 个 层 面 上 考 虑 , 克 鲁 格 曼 CP 模 型中 所 谓 的 对 称 专 业 化 是 分 散 , 而 不 是 集 聚 。五 、 度 量 标 准 问 题作 者 认 为 克 鲁 格 曼 做 出 的 假 设 有 不 少 是 理 想 化 的 , 是 与 现 实 不 相 符 合 的 。理 想 化 的 假 设 对 于 模 型 来 说 很 正 常 , 并 且 是 必 需 的 。 纵 观 经 济 学 甚 至 自 然 学

第 3 期 钱 学 锋 、 张 艳 君 : 克 鲁 格 曼 真 的 错 了 吗 ? 1139科 发 展 道 路 上 的 很 多 模 型 , 都 包 含 理 想 化 的 、 非 常 不 现 实 的 假 设 。 比 如 , 牛顿 在 力 学 第 一 定 律 中 假 设 世 界 上 不 存 在 摩 擦 , 该 假 设 与 现 实 很 不 相 符 合 , 甚至 大 多 数 情 况 下 是 完 全 相 背 离 的 , 但 是 该 定 律 对 物 理 学 的 发 展 仍 有 不 可 估 量的 作 用 。 这 提 醒 我 们 , 模 型 中 理 想 化 的 假 设 和 在 此 假 设 下 所 得 出 的 具 体 结 论是 怎 样 的 并 不 是 最 重 要 的 , 重 要 的 是 模 型 所 反 映 的 思 想 , 模 型 所 刻 画 的 事 物的 主 要 矛 盾 、 事 物 发 生 和 发 展 的 本 质 和 主 要 规 律 , 以 及 模 型 本 身 提 供 的 分 析思 路 和 分 析 框 架 。克 鲁 格 曼 的 CP 模 型 就 是 这 样 一 个 富 含 很 多 理 想 化 假 设 的 模 型 。 而 且 克 鲁格 曼 自 己 也 承 认 , “ 我 们 的 假 定 并 不 能 完 全 反 映 真 实 世 界 的 运 行 状 况 , 这 样 做只 是 为 了 在 不 过 分 伤 害 分 析 的 实 用 性 的 情 况 下 , 为 地 理 问 题 分 析 的 可 操 作 性提 供 一 个 判 断 的 标 准 。” ( 藤 田 昌 久 、 克 鲁 格 曼 和 维 纳 布 尔 斯 , 中 译 本 ,2005,p.7)。 既 要 做 到 完 全 重 现 现 实 世 界 的 每 一 个 细 节 , 又 要 做 到 模 型 化 并 且 易 于分 析 处 理 , 这 样 完 美 的 事 在 不 完 美 的 现 实 世 界 是 很 难 实 现 的 , 甚 至 是 不 可能 的 。作 者 认 为 , 克 鲁 格 曼 假 设 两 种 不 同 类 型 的 劳 动 力 人 数 外 生 给 定 并 适 当 地选 择 单 位 可 使 得 犔 犃 =1-μ , 犔 犕 =μ 的 做 法 , 是 没 有 必 要 的 , 而 且 这 样 假 设 使得 模 型 只 能 处 理 一 些 比 较 特 殊 的 情 形 。 必 须 指 出 , 作 者 的 理 解 是 有 偏 误 的 。克 鲁 格 曼 认 为 “ 还 可 以 选 择 单 位 用 以 分 别 量 度 两 种 不 同 类 型 的 劳 动 ” ( 藤 田 昌久 、 克 鲁 格 曼 和 维 纳 布 尔 斯 , 中 译 本 ,2005,p.91), 以 使 μ 和 1-μ 分 别 表示 制 造 业 工 人 和 农 民 的 数 量 。 例 如 , μ 的 单 位 可 以 是 亿 , 而 同 时 1-μ 的 单 位可 以 是 千 万 , 等 等 。 那 么 , 按 照 克 鲁 格 曼 的 假 设 来 看 , 由 于 单 位 可 以 分 别 任意 选 择 , 那 么 CP 模 型 可 以 处 理 任 何 情 形 , 而 非 只 能 处 理 一 些 比 较 特 殊 的 情形 。 此 外 , 制 造 业 工 人 人 数 被 假 定 为 μ

1140 经 济 学 ( 季 刊 ) 第 10 卷上 所 述 ,CP 模 型 是 一 个 理 想 化 的 模 型 , 有 些 假 设 也 是 理 想 化 的 。 在 该 模 型中 , 假 定 农 业 是 完 全 竞 争 、 规 模 报 酬 不 变 、 不 需 要 运 输 成 本 的 ; 农 民 在 区 域之 间 是 不 可 以 流 动 的 , 农 产 品 是 同 质 的 。 而 制 造 业 则 是 规 模 报 酬 递 增 、 垄 断竞 争 的 , 并 且 需 要 运 输 成 本 , 制 造 业 生 产 的 是 差 异 化 的 产 品 , 制 造 业 工 人 在区 域 之 间 是 可 以 流 动 的 。 根 据 模 型 中 的 消 费 者 效 用 函 数 可 知 其 隐 含 的 假 定 是 :(1) 农 产 品 和 制 造 业 产 品 在 效 用 函 数 中 的 份 额 1-μ 和 μ , μ 是 外 生 给 定 的 ,这 表 明 农 产 品 和 制 造 业 产 品 之 间 是 无 替 代 关 系 , 相 互 独 立 的 ;(2) 消 费 者 对 农产 品 的 需 求 是 无 弹 性 的 , 即 每 个 人 都 需 要 消 费 特 定 量 的 农 产 品 , 不 管 收 入 如何 , 因 为 农 产 品 的 需 求 是 刚 性 的 , 人 们 都 需 要 消 费 一 定 量 的 农 产 品 来 维 持 生存 。 此 外 , 为 了 简 化 模 型 , 还 假 定 每 个 农 民 提 供 一 单 位 劳 动 , 并 生 产 一 单 位农 产 品 , 而 且 农 产 品 的 价 格 等 于 农 业 工 资 , 也 为 1。 由 于 农 民 和 制 造 业 工 人 数量 是 给 定 的 , 这 表 示 对 农 产 品 的 总 需 求 是 一 定 的 。 再 根 据 完 全 竞 争 理 论 及 供求 理 论 , 对 农 产 品 的 刚 性 需 求 是 一 定 的 , 且 农 民 ( 即 供 给 者 ) 数 量 一 定 , 也即 农 产 品 供 给 数 量 是 一 定 的 , 那 么 农 产 品 的 均 衡 产 量 和 均 衡 价 格 就 是 特 定 的 ,而 与 制 造 业 无 关 。 所 以 , 通 过 上 面 的 分 析 可 以 得 到 以 下 结 论 : 在 CP 模 型 中 ,农 产 品 市 场 的 均 衡 是 不 受 制 造 业 产 品 市 场 均 衡 的 影 响 的 , 两 者 是 相 互 独 立 的 。这 个 结 论 也 被 克 鲁 格 曼 在 CP 模 型 中 作 为 一 个 显 而 易 见 的 事 实 来 使 用 。 并 且 他后 面 的 分 析 是 在 此 农 产 品 市 场 的 均 衡 不 发 生 变 化 并 且 不 受 制 造 业 产 品 市 场 均衡 的 影 响 这 一 事 实 基 础 上 进 行 的 。度 量 方 法 或 标 准 化 是 简 化 问 题 、 简 化 模 型 分 析 的 技 巧 , 不 是 事 物 的 主 要矛 盾 。 而 且 , 模 型 只 是 部 分 地 反 映 现 实 , 而 没 有 反 映 现 实 中 的 所 有 细 节 , 只反 映 了 现 实 世 界 的 主 要 矛 盾 和 关 键 性 因 素 , 及 其 背 后 隐 藏 的 本 质 和 规 律 。 模型 是 理 想 化 的 , 假 设 自 然 也 就 或 多 或 少 地 与 现 实 不 符 合 。 所 以 不 能 以 现 实 作为 参 照 系 , 而 抹 杀 模 型 的 本 质 与 模 型 所 要 表 达 和 反 映 的 规 律 。六 、 结语除 了 上 述 一 些 观 点 值 得 商 榷 之 外 , 作 者 对 克 鲁 格 曼 的 CP 模 型 还 存 在 诸 多误 解 。 例 如 , 作 者 认 为 , “ 中 心 — 外 围 模 型 的 结 论 多 少 有 点 让 人 感 到 意 外 。 当地 区 之 间 运 输 成 本 较 高 时 , 出 现 对 称 分 布 模 式 , 两 地 之 间 有 较 多 的 贸 易 ; 而当 运 输 成 本 较 低 时 则 出 现 中 心 — 外 围 模 式 , 两 地 区 之 间 反 而 只 有 较 少 的 贸 易 。这 一 结 论 与 我 们 的 常 识 相 去 甚 远 。” 显 然 , 作 者 在 这 里 简 单 地 以 运 输 成 本 的 高低 来 判 断 地 区 间 贸 易 的 多 少 , 是 对 克 鲁 格 曼 CP 模 型 的 一 个 很 大 误 解 。 在 克 鲁格 曼 的 CP 模 型 中 , 区 位 选 择 的 变 化 是 规 模 报 酬 递 增 、 运 输 成 本 、 生 产 要 素 流动 三 者 互 动 作 用 的 综 合 结 果 , 是 集 聚 力 和 分 散 力 相 互 权 衡 的 结 果 。 因 此 , 当运 输 成 本 较 高 时 , 制 造 业 将 不 会 发 生 集 聚 而 是 在 两 地 区 均 匀 分 布 , 这 时 , 制成 品 贸 易 是 双 向 的 , 每 一 地 区 的 出 口 规 模 将 是 占 总 农 业 人 口 1/2 的 异 地 农 民

第 3 期 钱 学 锋 、 张 艳 君 : 克 鲁 格 曼 真 的 错 了 吗 ? 1141的 需 求 和 占 总 制 造 业 工 人 1/2 的 异 地 工 人 的 需 求 ; 当 运 输 成 本 较 低 时 , 制 造业 将 会 集 聚 于 某 一 地 区 以 充 分 利 用 规 模 经 济 , 这 时 , 制 成 品 贸 易 是 单 向 的 ,由 中 心 地 区 向 外 围 地 区 出 口 , 出 口 的 规 模 仅 为 占 总 农 业 人 口 1/2 的 异 地 农 民的 需 求 。 因 此 , 在 克 鲁 格 曼 CP 模 型 中 , 当 运 输 成 本 较 高 时 贸 易 规 模 较 大 , 而当 运 输 成 本 较 低 时 贸 易 规 模 较 小 , 在 逻 辑 上 并 无 任 何 问 题 。 作 者 之 所 以 认 为这 一 结 论 与 我 们 的 常 识 相 去 甚 远 , 实 际 上 是 仍 然 没 有 跳 出 完 全 竞 争 和 规 模 报酬 不 变 的 逻 辑 框 架 的 表 现 。 更 何 况 , 我 们 怎 么 能 用 现 实 来 评 判 一 个 理 性 化 模型 的 结 论 呢 ? 类 似 的 这 种 对 克 鲁 格 曼 CP 模 型 的 误 解 还 很 多 , 限 于 这 些 并 不 能构 成 对 CP 模 型 进 行 合 理 质 疑 的 立 论 基 础 , 在 此 就 不 再 一 一 指 出 。总 的 看 来 , 由 于 《CP 的 错 误 》 一 文 的 作 者 没 有 能 认 识 到 克 鲁 格 曼 CP 模型 所 赖 以 存 在 的 不 完 全 竞 争 模 型 的 建 模 传 统 和 技 巧 , 从 而 在 此 基 础 上 展 开 了对 CP 模 型 的 错 误 质 疑 ; 即 便 我 们 接 受 作 者 采 用 角 点 均 衡 求 解 方 法 对 CP 模 型进 行 再 求 解 , 但 令 人 遗 憾 的 是 , 这 样 处 理 的 后 果 是 使 得 克 鲁 格 曼 CP 模 型 中 所刻 画 的 空 间 经 济 结 构 的 演 化 机 制 变 得 模 糊 和 不 清 晰 了 。 特 别 的 , 作 者 在 很 多方 面 没 有 能 把 握 住 CP 模 型 的 本 意 而 产 生 的 误 解 , 以 及 套 用 现 实 情 境 来 对 理 想化 的 模 型 进 行 吹 毛 求 疵 的 批 评 , 无 论 如 何 都 是 不 能 令 人 接 受 的 。 尽 管 克 鲁 格曼 CP 模 型 确 有 不 尽 完 善 之 处 , 但 我 们 更 应 看 到 其 所 产 生 的 深 远 影 响 和 贡 献 主要 在 于 (BrakmanandGarretsen,2009): 它 使 主 流 经 济 学 重 新 认 识 了 地 理 和区 位 的 重 要 性 , 它 缩 小 了 国 际 经 济 学 和 区 域 与 城 市 经 济 学 之 间 的 距 离 , 而 这些 都 是 俄 林 未 竟 的 心 愿 。沿 着 克 鲁 格 曼 的 CP 模 型 , 许 多 经 济 学 家 已 经 正 确 地 指 出 了 NEG 的 未 来发 展 方 向 (Fujita 犲 狋 犪 犾 .,1999;FujitaandMori,2005)。 而 克 鲁 格 曼 的 工 作 业已 产 生 了 重 大 的 政 策 影 响 , 世 界 银 行 2009 年 世 界 发 展 报 告 《 重 塑 世 界 经 济 地理 》 就 是 NEG 政 策 应 用 和 分 析 的 最 好 例 证 。 当 然 , 为 了 让 克 鲁 格 曼 的 工 作 体现 出 更 大 的 价 值 , 很 多 工 作 仍 然 等 待 着 我 们 (Brakmanand Garretsen,2009)。 理 论 上 的 挑 战 主 要 有 两 方 面 。 一 是 将 克 鲁 格 曼 的 对 称 两 区 域 模 型 拓 展至 更 为 符 合 现 实 情 境 的 狀 区 域 、 非 对 称 运 输 成 本 模 型 (BehrensandThisse,2007)。 另 外 一 项 工 作 是 从 贸 易 理 论 中 的 企 业 异 质 性 出 发 来 重 新 考 察 克 鲁 格 曼的 集 聚 模 型 (BaldwinandOkubo,2006)。 经 验 研 究 上 , 我 们 需 要 发 掘 更 好 的数 据 和 工 具 来 评 估 克 鲁 格 曼 及 其 随 后 发 展 的 其 他 模 型 中 集 聚 效 应 的 重 要 性 。例 如 , 利 用 更 为 微 观 的 数 据 (Combes,DurantonandGobilon,2008), 或 者采 用 空 间 计 量 方 法 (Fingleton,2006)。 这 些 似 乎 才 是 审 视 克 鲁 格 曼 CP 模 型和 NEG 工 作 的 前 进 方 向 。

1142 经 济 学 ( 季 刊 ) 第 10 卷参 考 文 献[1] AbdelRahman,H.,“ProductDiferentiation,MonopolisticCompetition,andCitySize”, 犚 犲 犵 犻 狅 狀 犪 犾犛 犮 犻 犲 狀 犮 犲 犪 狀 犱 犝 狉 犫 犪 狀 犈 犮 狅 狀 狅 犿 犻 犮 狊 ,1988,18(1),69—86.[2] 安 虎 森 ,《 空 间 经 济 学 原 理 》。 北 京 : 经 济 科 学 出 版 社 ,2005 年 。[3] Baldwin,R.,andT.Okubo,“HeterogeneousFirms,AgglomerationandEconomicGeography:SpatialSelectionandSorting”, 犑 狅 狌 狉 狀 犪 犾 狅 犳 犈 犮 狅 狀 狅 犿 犻 犮 犌 犲 狅 犵 狉 犪 狆 犺 狔 ,2006,6(3),323—346.[4] Behrens,K.,andJ.Thisse,“RegionalEconomics:A New EconomicGeographyPerspective”,犚 犲 犵 犻 狅 狀 犪 犾 犛 犮 犻 犲 狀 犮 犲 犪 狀 犱 犝 狉 犫 犪 狀 犈 犮 狅 狀 狅 犿 犻 犮 狊 ,2007,37(4),457—465.[5] Brakman,S.,andH.Garretsen,“TradeandGeography:PaulKrugmanandthe2008NobelPrizeinEconomics”,CESifo WorkingPaperSeries,No.2528,2009.[6] Combes,P.,G.Duranton,andL.Gobilon,“SpatialWageDisparities:SortingMaters!”, 犑 狅 狌 狉 狀 犪 犾 狅 犳 犝 狉 犫 犪 狀 犈 犮 狅 狀 狅 犿 犻 犮 狊 ,2008,63(2),723—742.[7] Combes,P.,T.Mayer,andJ.Thisse, 犈 犮 狅 狀 狅 犿 犻 犮 犌 犲 狅 犵 狉 犪 狆 犺 狔 .Princeton,NJ:PrincetonUniversityPress,2008.[8] Eaton,B.,andR.Lipsey,“TheIntroductionofSpaceintotheNeoclassicalModelofValueTheory”,inArtis,M.,andA.Nobay(eds.), 犛 狋 狌 犱 犻 犲 狊 犻 狀 犕 狅 犱 犲 狉 狀 犈 犮 狅 狀 狅 犿 犻 犮 犃 狀 犪 犾 狔 狊 犻 .Oxford:Blackwel,1977,59—96.[9] Fingleton,B.,“TheNewEconomicGeographyversusUrbanEconomics:AnEvaluationUsingLocalWageRatesinGreatBritain”, 犗 狓 犳 狅 狉 犱 犈 犮 狅 狀 狅 犿 犻 犮 犘 犪 狆 犲 狉 狊 ,2006,58(3),501—530.[10]Fujita,M.,“A MonopolisticCompetition ModelofSpatialAgglomeration:A DiferentiatedProductApproach”, 犚 犲 犵 犻 狅 狀 犪 犾 犛 犮 犻 犲 狀 犮 犲 犪 狀 犱 犝 狉 犫 犪 狀 犈 犮 狅 狀 狅 犿 犻 犮 狊 ,1988,18(1),87—124.[11]Fujita,M.,andT.Mori,“FrontiersoftheNew EconomicGeography”,KIER WorkingPapers604,2005.[12]Fujita,M.,andJ.Thisse,“New EconomicGeography:An AppraisalontheOccasionofPaulKrugmans2008NobelPrizeinEconomicSciences”, 犚 犲 犵 犻 狅 狀 犪 犾 犛 犮 犻 犲 狀 犮 犲 犪 狀 犱 犝 狉 犫 犪 狀 犈 犮 狅 狀 狅 犿 犻 犮 狊 ,2008,39(2),109—119.[13]Gabszewicz,J.,andJ.Thisse,“SpatialCompetitionandtheLocationofFirms”,inGabszewicz,J.,J.F.Thisse,M.Fujita,andU.Schweizer(eds.), 犔 狅 犮 犪 狋 犻 狅 狀 犜 犺 犲 狅 狉 狔 .Chur:HarwoodAcademicPublishers,1986,1—71.[14]Garretsen,H.,“From KoopmanstoKrugman:InternationalEconomicsandGeography”indeGijsel,P.,andH.Schenk (eds.), 犕 狌 犾 狋 犻 犱 犻 狊 犮 犻 狆 犾 犻 狀 犪 狉 狔 犈 犮 狅 狀 狅 犿 犻 犮 狊 : 犜 犺 犲 犅 犻 狉 狋 犺 狅 犳 犪 犖 犲 狑 犈 犮 狅 狀 狅 犿 犻 犮 狊犉 犪 犮 狌 犾 狋 狔 犻 狀 狋 犺 犲 犖 犲 狋 犺 犲 狉 犾 犪 狀 犱 狊 .Dordrecht:Springer,2005,425—437.[15] 克 鲁 格 曼 、 藤 田 昌 久 、 维 纳 布 尔 斯 ,《 空 间 经 济 学 : 城 市 、 区 域 与 国 际 贸 易 》, 梁 琦 主 译 。 北 京 : 中 国 人民 大 学 出 版 社 ,2005 年 。[16]Krugman,P.,“IncreasingReturns,MonopolisticCompetitionandInternationalTrade”, 犑 狅 狌 狉 狀 犪 犾狅 犳 犐 狀 狋 犲 狉 狀 犪 狋 犻 狅 狀 犪 犾 犈 犮 狅 狀 狅 犿 犻 犮 狊 ,1979,9(4),469—479.[17]Krugman,P.,“ScaleEconomies,ProductDiferentiation,andthePaternofTrade”, 犃 犿 犲 狉 犻 犮 犪 狀犈 犮 狅 狀 狅 犿 犻 犮 犚 犲 狏 犻 犲 狑 ,1980,70(5),950—959.

第 3 期 钱 学 锋 、 张 艳 君 : 克 鲁 格 曼 真 的 错 了 吗 ? 1143[18]Krugman,P.,“Increasing ReturnsandEconomicGeography”, 犑 狅 狌 狉 狀 犪 犾 狅 犳 犘 狅 犾 犻 狋 犮 犪 犾 犈 犮 狅 狀 狅 犿 狔 ,1991,99(3),483—499.[19]Krugman,P.,andA.Venables,“GlobalizationandtheInequalityofNations”, 犙 狌 犪 狉 狋 犲 狉 犾 狔 犑 狅 狌 狉 狀 犪 犾狅 犳 犈 犮 狅 狀 狅 犿 犻 犮 狊 ,1995,110(4),857—880.[20]Krugman,P., 犇 犲 狏 犲 犾 狅 狆 犿 犲 狀 狋 , 犌 犲 狅 犵 狉 犪 狆 犺 狔 , 犪 狀 犱 犈 犮 狅 狀 狅 犿 犻 犮 犜 犺 犲 狅 狉 狔 .Cambridge,Mass:The MITPress,1995.[21]Krugman,P.,and M.Fujita,“TheNew EconomicGeography:Past,PresentandtheFuture”,犚 犲 犵 犻 狅 狀 犪 犾 犛 犮 犻 犲 狀 犮 犲 ,2004,83(1),139—162.[22] 梁 琦 ,《 产 业 集 聚 论 》。 北 京 : 商 务 印 书 馆 ,2004 年 。[23] 梁 琦 ,“ 空 间 经 济 学 : 过 去 、 现 在 与 未 来 ”,《 经 济 学 ( 季 刊 )》,2005 年 第 4 卷 第 4 期 , 第 1067—1086 页 。[24] 梁 琦 、 钱 学 锋 ,“ 外 部 性 与 集 聚 : 一 个 文 献 综 述 ”,《 世 界 经 济 》,2007 年 第 2 期 , 第 84—96 页 。[25]Neary,J.,“OfHypeand Hyperbolas:IntroducingtheNew EconomicGeography”, 犑 狅 狌 狉 狀 犪 犾 狅 犳犈 犮 狅 狀 狅 犿 犻 犮 犔 犻 狋 犲 狉 犪 狋 狌 狉 犲 ,2001,39(2),536—561.[26]Otaviano,G.,andJ.Thisse,“OnEconomicGeographyinEconomicTheory:increasingreturnsandpecuniaryexternalities”, 犑 狅 狌 狉 狀 犪 犾 狅 犳 犈 犮 狅 狀 狅 犿 犻 犮 犌 犲 狅 犵 狉 犪 狆 犺 狔 ,2001,1(2),153—179.[27]Otaviano,G.,T.Tabuchi,andJ.Thisse,“AgglomerationandTradeRevisited”, 犐 狀 狋 犲 狉 狀 犪 狋 犻 狅 狀 犪 犾犈 犮 狅 狀 狅 犿 犻 犮 犚 犲 狏 犻 犲 狑 ,2002,43(2),409—436.[28]Puga,D.,“TheRiseandFalofRegionalInequalities”, 犈 狌 狉 狅 狆 犲 犪 狀 犈 犮 狅 狀 狅 犿 犻 犮 犚 犲 狏 犻 犲 狑 ,1999,43(2),303—334.[29]RobertNicoud,F.,“TheStructureofSimple‘NewEconomicGeography’Models(or,onIdenticalTwins)”, 犑 狅 狌 狉 狀 犪 犾 狅 犳 犈 犮 狅 狀 狅 犿 犻 犮 犌 犲 狅 犵 狉 犪 狆 犺 狔 ,2005,5(2),201—234.[30] 藤 田 昌 久 、 蒂 斯 ,《 集 聚 经 济 学 》, 刘 峰 等 译 。 成 都 : 西 南 财 经 大 学 出 版 社 ,2004 年 。[31] 杨 小 凯 ,《 发 展 经 济 学 — 超 边 际 与 边 际 分 析 》, 张 定 胜 、 张 永 生 译 。 北 京 : 社 会 科 学 文 献 出 版 社 ,2003 年 。犠 犪 狊 犘 犪 狌 犾 犓 狉 狌 犵 犿 犪 狀 犚 犲 犪 犾 狔 犠 狉 狅 狀 犵 ?犆 狅 犿 犿 犲 狀 狋 狊 狅 狀 “ 犜 犺 犲 犈 狉 狉 狅 狉 狊 犪 狀 犱 犚 犲 犮 狅 狀 狊 狋 狉 狌 犮 狋 犻 狅 狀狅 犳 狋 犺 犲 犆 狅 狉 犲 狆 犲 狉 犻 狆 犺 犲 狉 狔 犕 狅 犱 犲 犾 ”XUEFENG QIAN YANJUN ZHANG( 犣 犺 狅 狀 犵 狀 犪 狀 犝 狀 犻 狏 犲 狉 狊 犻 狋 狔 狅 犳 犈 犮 狅 狀 狅 犿 犻 犮 狊 犪 狀 犱 犔 犪 狑 )犃 犫 狊 狋 狉 犪 犮 狋 Withoutthoroughunderstandingofitsmodelingtraditionandtechnology,theauthors of “The Errors and Reconstruction of the Coreperiphery Model”questionsKrugmansCorePeripherymodel(theCP model). AlthoughitsagoodtrytosolvetheCPmodelbymeansofcornerequilibria,itmaylosetheCPmodelsinsightsofspatialevolution.

1144 经 济 学 ( 季 刊 ) 第 10 卷TheauthorshavemisunderstoodthecoreideaoftheCPmodelandcriticizethismodelbasedontherealworldphenomena. ThereareindeedsomeimperfectplacesintheCP model,butitsmoreimportantthatwerealizeitsfarreachinginfluencesandgreatcontributions.犑 犈 犔 犆 犾 犪 狊 犻 犳 犮 犪 狋 犻 狅 狀 R12,F12