ВЕСТНИК

ВЕСТНИК 

САРАТОВСКОГО 

ГОСУДАРСТВЕННОГО 

ТЕХНИЧЕСКОГО 

УНИВЕРСИТЕТА 

2006 

№ 3 (15) 

Выпуск 2 

Научно-технический журнал 

Издается с 2003 г. 

Выходит один раз в квартал 

Сентябрь 2006 г. 

Журнал включен в перечень 

ведущих рецензируемых журналов 

и научных изданий, утвержденный 

президиумом ВАК Министерства 

образования и науки РФ, 

в которых публикуются основные 

научные результаты диссертаций 

на соискание ученой степени 

доктора наук 

Главный редактор 

Зам. главного редактора 

Ответственный секретарь 

д.т.н., профессор Ю.В. Чеботаревский 

д.э.н., профессор В.Р. Атоян 

д.т.н., профессор А.А. Игнатьев 

Редакционный совет: д.э.н. В.Р. Атоян (заместитель председателя), д.т.н. В.И. Волчихин, 

д.т.н. В.А. Голенков, д.и.н. В.А. Динес, д.х.н. В. Зеленский (Польша), д.т.н. В.А. Игнатьев, 

д.т.н. В.В. Калашников, д.ф.-м.н. Л.Ю. Коссович, д.т.н. И.А. Новаков, д.т.н. А.Ф. Резчиков, 

д.т.н. Ю.В. Чеботаревский (председатель), д.ф.-м.н. Ян Аврейцевич (Польша), д.э.н. Улли 

Арнольд (Германия), д.ф.-м.н. Энтони Мерсер (Великобритания), д.э.н. Э.де Соузе Феррейра 

(Португалия), д.т.н. Т. Чермак (Чехия), д.э.н. Ю.В. Шленов. 

Редакционная коллегия: д.т.н. К.П. Андрейченко, д.т.н. А.И. Андрющенко, 

д.т.н. Ю.С. Архангельский, д.ф.н. А.С. Борщов, д.т.н. А.С. Денисов, д.т.н. Ю.Г. Иващенко, 

д.т.н. Ю.Н. Климочкин, д.т.н. В.А. Коломейцев, д.т.н. А.В. Королев, д.т.н. В.А. Крысько, 

д.т.н. В.И. Лысак, д.т.н. В.Н. Лясников, д.т.н. В.М. Седелкин, д.социол.н. А.Ю. Слепухин, 

д.т.н. М.А. Щербаков. 

Редактор О.А. Панина 

Компьютерная верстка Ю.Л. Жупиловой 

Перевод на английский язык А.М. Руст 

Адрес редакции: 

Саратов, 410054, ул. Политехническая, 77 

Телефон: (845 2) 52 74 02 

E-mail: vestnik @ sstu. ru; vra @ sstu. ru 

http://dni. sstu. ru/vestnik.nsf 

Факс: (845 2) 50 67 40 

Лицензия ИД № 06268 от 14.11.01 

Подписано в печать 05.09.06 

Формат 60×84 1/8 Бум. офсет. 

Усл. печ. л. 33,48 Уч.-изд. л. 32,0 

Тираж 500 экз. Заказ 417 

Отпечатано в РИЦ СГТУ, 

410054, г. Саратов, ул. Политехническая, 77 

Подписной индекс 18378 

(каталог «Газеты. Журналы» на 2-е полугодие 2006 г. Дополнение № 1) 

PDF created with FinePrint pdfFactory Pro trial version http://www.pdffactory.com

ISBN 5-7433-1714-3 

© Саратовский государственный 

технический университет, 2006 


VESTNIK 

SARATOV 

STATE 

TECHNICAL 

UNIVERSITY 

2006 

№ 3 (15) 

Edition 2 

Scientific Journal 

Since 2003 

Once in a quarter 

September 2006 

This journal is included into the list 

of the leading reviewed magazines 

and scientific periodicals approved 

by the Presidium of the HAC, Ministry 

of Education and Science of Russian 

Federation. Major scientific results 

of dissertations for the scientific degree 

competition, Doctor of Science, 

are published here. 

Editor-in-chief Doctor of Technical Sciences, Pr. Y.V. Chebotarevsky 

Editor-in-chief assistant Doctor of Economics, Pr. V.R. Atoyan 

Executive secretary Doctor of Technical Sciences, Pr. A.A. Ignatyev 

Drafting committee: Pr. V.R. Atoyan (Vice of the Chairman), Pr. V.I. Volchihin, Pr. V.А. Golenkov, 

Pr. V.А. Dines, Pr. V. Zelensky (Poland), Pr. V.А. Ignatyev, Pr. V.V. Kalashnikov, Pr. L.Y. Kossovich, 

Pr. I.А. Novakov, Pr. А.F. Rezchikov, Pr. Y.V. Chebotarevsky (the Chairman), Pr. Yan Avreytsevich 

(Poland), Pr. Ulli Arnold (Germany), Pr. Anthony Merser (UK), Pr. E. D’Sousa Ferreira (Portugal), 

Pr. T. Chermak (Chezh Republic), Pr. Y.V. Shlenov. 

Editorial board: Pr. K.P. Andreychenko, Pr. A.I. Andryushenko, Pr. Y.S. Arkhangelsky, 

Pr. А.S. Borshov, Pr. А.S. Denisov, Pr. Y.G. Ivashenko, Pr. Y.N. Klimochkin, Pr. V.А. Kolomeitsev, 

Pr. А.V. Korolyov, Pr. V.А. Кrysko, Pr. V.I. Lysak, Pr. V.N. Lyasnikov, Pr. V.M. Sedelkin, 

Pr. A.Y. Slepukhin, Pr. M.A. Sherbakov. 

Editor О.А. Panina 

Computer-based page-proof J.L. Zhupilova 

Rendering А.M. Rust 

Editorial office: 77, Politechnicheskaya Street 

Saratov, 410054 

Russia 

Telephone: +8452/52-74-02 

E-mail: vestnik @ sstu. ru; vra @ sstu. ru 

http://dni. sstu. ru/vestnik.nsf 

Fax: +8452/50-67-40 

Licence ID № 06268 of issue: 14.11.01 

Sighned for publishing: 05.09.06 

Format 60×84 1/8 Paper offset. 

Apr. tp. l. 33,48 Acc.-pbl. l. 32,0 

Edition 500 psc. Order 417 

Printed in EPC of SSTU, 

77, Politechnicheskaya St., Saratov, 410054, Russia 

ISBN 5-7433-1714-3 © Saratov State Technical University, 2006 


СОДЕРЖАНИЕ 

ПРОБЛЕМЫ ЕСТЕСТВЕННЫХ НАУК 

Бахтин К.Г., Ольшанский В.Ю. Расчет движения границы раздела в задаче терморасширения 

графита при учете конвективных членов .........................................................7 

Коломейцев В.А., Салахов Т.Р. Численный метод исследования процесса преобразования 

электромагнитной энергии в тепловую в термопараметрическом материале, 

расположенном в резонаторной структуре..........................................................................12 

Новиков В.Е. Формальный концептуальный анализ на контексте с n-арным отношением......17 

НАДЕЖНОСТЬ МАШИН 

Королев А.А., Королев А.В., Никифоров А.А. Раскатка тонкостенных кольцевых заготовок 

шариковым инструментом ......................................................................................23 

Михеев Р.С. Особенности использования технического потенциала сельского хозяйства.......27 

Сластенов В.В. Нелинейные эффекты в переходных режимах работы зарезонансных 

вибрационных машин ............................................................................................................30 

Слесарев С.В. Влияние основных технологических факторов обработки на точностные 

параметры колец и их механические характеристики........................................................38 

НОВЫЕ МАТЕРИАЛЫ И ТЕХНОЛОГИИ 

Липатова Е.К., Данилова Е.А., Ольшанская Л.Н. Ионселективные электроды для 

определения тяжелых металлов в водных средах ...............................................................43 

Шумилин А.И. Формирование пористой структуры титанового покрытия в процессе 

его электроискрового нанесения с воздействием ультразвука ..........................................61 

Яковлев А.В. Особенности химической и электрохимической технологии синтеза соединений 

внедрения графита ................................................................................................66 

ИНФОРМАЦИОННЫЕ ТЕХНОЛОГИИ 

Пшеничников И.С., Кушников В.А., Шлычков Е.И. Модели и алгоритмы системы 

оперативного управления мостостроительной организацией............................................72 

ЭНЕРГЕТИКА И ЭЛЕКТРОТЕХНИКА 

Вырыханов Д.А., Егоров А.А., Угаров Г.Г., Усанов К.М. Оптимизация режима конденсаторного 

питания линейного электромагнитного двигателя в приводе ударных 

машин...............................................................................................................................78 

АРХИТЕКТУРА И СТРОИТЕЛЬСТВО 

Иноземцева О.В. Общая устойчивость высотного сооружения на нелинейно деформируемом 

слое основания ..........................................................................................................84 

Редков В.И., Щербаков С.А. Деформации основания в условиях комбинированных траекторий 

нагружения с изменением физико-механических свойств грунтовой среды.......88 

Савинов А.В. Повышение эффективности применения свай, погружаемых вдавливанием, 

в условиях плотной городской застройки......................................................................94 

Снарский С.В. Использование априорной информации при оценке НДС трубопровода, 

находящегося в непроектном положении ..........................................................................100 

ЭКОНОМИКА 

Бойков А.М., Кузнецов В.В., Бойкова О.М. Моделирование экономической деятельности 

промышленного предприятия ..................................................................................106 

Воловик Б.Г. К вопросу совершенствования практики управления инновационными 

процессами в банках России................................................................................................110 

Горбунова Н.В. Рост доходов населения как фактор развития культурного капитала .........114 


Ермасов С.В., Хлебникова В.А. Кредитно-фондовое финансирование инновационных 

проектов.................................................................................................................................120 

Землянухина Н.С. Социально-экономическое определение льгот .........................................126 

Казакова Н.В., Киселева О.Н. Использование инноваций в антикризисном управлении .....131 

Кара-Куш Н.А. Моделирование и оптимальная алгоритмизация маркетинговых инициатив 

финансово-кредитной организации .......................................................................136 

Клоктунова Н.А. Изменения в структуре высшего медицинского образования в России...140 

Мангушева Е.В. Особенности реинжиниринга инвестиционного процесса на предприятии....145 

Мызрова О.А. Развитие теории инновации и ее практическое применение..........................152 

Пискунова И.А., Черняева Т.И. Современные досуговые тенденции, типы и факторы, 

определяющие досуг ............................................................................................................162 

Пчелинцева И.Н. Формирование социальных инвестиций: инновационные подходы .......168 

Романов В.Н. Особенности оценки транспортного обеспечения таможенного органа 

при логистическом подходе ................................................................................................176 

Тюкаев Д.А. Рекомендуемые подходы к формированию инновационных кластеров на 

территории муниципального образования.........................................................................180 

Усова Л.В. Снижение фактора неопределенности при оценке эффективности капитальных 

вложений в строительство дорог.................................................................................185 

Хворов О.В., Овчинников А.И., Жернов Е.Е. Системный подход как основополагающий 

методологический принцип исследования логистических объектов ...............189 

Черников И.С. Структурные изменения в экономике и развитие занятости в легкой 

промышленности ..................................................................................................................194 

Щербин А.Ю. Роль стоимости как показателя эффективности функционирования логистической 

системы............................................................................................................198 

СОЦИАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ СОВРЕМЕННОСТИ 

Багуцкий Н.В. Проблематика гражданского общества: ограничения и механизмы развития 

......................................................................................................................................203 

Бексаева H.А. Предпенсионное планирование: кросскультурный анализ .............................208 

Бесчестная Л.Г. Лидерство: личность, организация, общество ..............................................212 

Васильева Е.В., Смолькин А.А. Поколенческие особенности конструирования девиации..........................................................................................................................................217 

Виноградский В.Г., Шнуркина М.А. Интернет как фактор социализации ..........................221 

Ерофеева М.А., Коповой А.С. Профилактика гендерных девиаций школьников ................226 

Кнительшот О.В. Социальные меры противодействия экстремизму: современные реалии......231 

Рыбалко И.В. «Новые отцы» в современной России: представления мужчин о родительстве..................................................................................................................................236 

Шалмуев А.А., Евдокимова М.В. Институциональные модели взаимодействия российского 

бизнеса и власти ...................................................................................................241 

ГУМАНИТАРНЫЕ НАУКИ 

Бородин С.К. Педагогическая система совершенствования парашютной подготовки 

курсантов высших военных учебных заведений летной направленности......................248 

Заров Д.И. Стратегии цивилизационного развития в эпоху глобализации ............................253 

Кертанова В.В., Кондаурова И.К. Развитие математических способностей и познавательной 

самостоятельности студентов в контексте их будущей профессиональной 

деятельности .........................................................................................................................260 

Коньшина Н.Д. Японские мотивы в творчестве В. Брюсова...................................................265 

Кулапина О.И. Организация ладогармонической системы русского песенного фольклора......270 

Мухина Ю.Н. Ироническая маркированность каламбура в художественном дискурсе.......275 

Трубецкая М.А. Канон и стиль в музыке ренессанса (на материале sanctus мессы).............280 


CONTENTS 

PROBLEMS OF NATURAL SCIENCES 

Bakhtin K.G., Olshansky V.U. A calculation of phase-change interface movement in a problem 

of thermal graphite expansion with presence of convective terms......................................7 

Kolomeytsev V.A., Salakhov T.R. Numerical method of electromagnetic energy transformation 

process into thermal research within a thermoparametric material located in the resonator 

structure...........................................................................................................................13 

Novikov V.E. Formal conceptual analysis within n-ary relation context.........................................18 

MACHINE RELIABILITY 

Korolev A.A., Korolev A.V., Nikiforov A.A. Thinwall bearing ring recirculating stocking up 

rolling by a ball type instrument...............................................................................................23 

Mikheev R.S. Тechnical potential utilization peculiarities in agriculture.........................................27 

Slastenov V.V. Nonlinear effects in connecting mode of the vibratory machines working in for 

resonance..................................................................................................................................30 

Slesarev S.V. Main technological factor processing influence on bearing rings exactness parameters 

and on their mechanical feature.................................................................................38 

NEW MATERIALS AND TECHNOLOGIES 

Lipatova E.K., Danilova E.A., Olshanskaya L.N. Ion selective electrodes for definition of 

heavy metals in water environments........................................................................................43 

Shumilin A.I. A formation of titanium pours coating with electric-spark method under ultrasound 

action..............................................................................................................................61 

Yakovlev A.V. Chemical and electrochemical features of graphate intercalated compounds 

synthesis technologies..............................................................................................................66 

INFORMATION TECHNOLOGIES 

Pshenichnikov I.S., Kushnikov V.A., Shlychkov E.I. Models and algorithms of operative 

management system of bridge building organization...............................................................72 

POWER ENGINEERING AND ELECTRICAL ENGINEERING 

Vjrjkhanov D.A., Egorov A.A., Ugarov G.G., Usanov K.M. Linear electromagnetic engine 

condenser feed mode optimization in impact machines drive..................................................78 

ARCHITECTURE AND CONSTRUCTION 

Inozemtseva O.V. Non-linearly deforming single-layered foundation structure Stability...............84 

Redkov V.I., Shcherbakov S.A. Bedding deformation within conditions of combined weighting 

trajectory with the change of physical and chemical features of ground medium.............89 

Savinov A.V. Improving piles application effectiveness, submerged by underpinning in conditions 

of dense urban building....................................................................................................94 

Snarsky S.V. Non-direct methods use for strain-stress analysis of deformеd pipeline..................100 

ECONOMICS 

Boykov A.M., Kuznezov V.V., Boykova O.M. An industrial company’s economical activity 

modeling.................................................................................................................................106 

Volovik B.G. Innovation processes’ management improvement within banks of Russia..............110 

Gorbunova N.V. Population income rise as the factor of cultural capital development................115 

Ermasov S.V., Hlebnikova V.A. Innovation projects financing by credits and funds..................121 


Zemlyanukhina N.S. Social and economic definition of benefits .................................................126 

Kazakova N.V., Kiseleva O.N. Innovation utilization in the process of the antirecessionary 

management............................................................................................................................131 

Kara-Kush N.A. Modelling and optimal algorithmization of financial-credit organization’s 

marketing initiatives...............................................................................................................136 

Kloktunova N.A. Russian medical school stucture modifications.................................................140 

Mangusheva E.V. Enterprises investment processes reengineering peculiarities..........................146 

Myzrova O.A. Innovation theory development and its practical application.................................152 

Piskunova I.A., Cherniaeva T.I. The modern tendencies of leisure, types and factors of leisure 

defining...........................................................................................................................162 

Pchelintseva I.N. Social invests formation: innovational approaches............................................169 

Romanov V.N. Customs transport supplying estimation peculiarities logistic approach...............176 

Tyukaev D.A. Recommended approaches in innovative clusters formation within municipal 

territory...................................................................................................................................180 

Usova L.V. Uncertainty factor lowering by estimation and effectiveness of capital investments 

in roads construction...............................................................................................................185 

Hvorov O.V., Ovchinnikov A.I., Jernov E.E. System approach as an establishing methodological 

principle of logistics objects recearh..........................................................................189 

Tchernikov I.S. Structural changes in economics and development of light industry employment........................................................................................................................................194 

Shcherbin A.Y. The role of value as a logistical system functioning efficiency parameter...........198 

SOCIAL PROBLEMS OF THE PRESENT 

Bagoutski N.V. Civil society problems: obstacles and mechanisms of development....................203 

Bexaeva N.A. Pre-retirement planning: cross-cultural analysis......................................................208 

Beschestnaya L.G. Leadership: personaity, organization, community..........................................212 

Vasylieva E.V., Smolkin A.A. Generational features of deviation’s constractioning....................217 

Vinogragsky V.G., Shnurkina M.A. Internet as factor of socialization.......................................221 

Erofeeva M.A., Kopovoi A.S. Schoolchildren gender deviations prophylactic measures.............227 

Knitelshot O.V. Social measures to counteract extremism: modern realities................................232 

Rybalko I.V. «New fathers» in modern Russia: men’s conception of parenthood.........................236 

Shalmuyev A.A., Yevdokimova M.V. Institutional models of business and power 

interaction...............................................................................................................................241 

HUMANITIES 

Borodin S.K. Pedagogical system of advanced parachute preparation of the cadets of military 

flying schools..........................................................................................................................248 

Zarov D.I. Civilizational development strategies in globalization epoch.......................................254 

Kertanova V.V., Коndaurova I.K. The development of mathematical abilities and cognitive 

independence of students in the context of their future professional activity.......................260 

Konshina N.D. Japanese motive in V. Brusov’s works..................................................................265 

Kulapina O.I. Russian song folklore modal system organization..................................................270 

Mukhina Y.N. Ironically marked pun in fiction.............................................................................275 

Trubetskaya М.А. Canon and style in the music of renaissance (on the material of Sanctus 

from mass)..............................................................................................................................280 


Вестник СГТУ. 2006. № 3 (15). Выпуск 2 

ПРОБЛЕМЫ ЕСТЕСТВЕННЫХ НАУК 

УДК 517.958:536.2 

К.Г. Бахтин, В.Ю. Ольшанский 

РАСЧЕТ ДВИЖЕНИЯ ГРАНИЦЫ РАЗДЕЛА В ЗАДАЧЕ ТЕРМОРАСШИРЕНИЯ 

ГРАФИТА ПРИ УЧЕТЕ КОНВЕКТИВНЫХ ЧЛЕНОВ 

Рассматривается математическая модель процесса термического 

расширения порошка графита при нагреве его в свободном объеме. При 

расчете теплопередачи и движения границы раздела компонентов системы 

учитывается влияние конвективных членов. Краевая задача для уравнения 

теплопроводности с разрывными коэффициентами в двумерной области 

решается численно методом сквозного счета. Одновременно рассчитываются 

скорости движения частиц среды. 

K.G. Bakhtin, V.U. Olshansky 

A CALCULATION OF PHASE-CHANGE INTERFACE MOVEMENT IN A PROBLEM 

OF THERMAL GRAPHITE EXPANSION WITH PRESENCE OF CONVECTIVE TERMS 

8 

The mathematical model of thermal expansion of graphite powder under 

heating in unconfined space is observed in this article. The influence of convective 

terms during calculating of a heat transfer and a movement of the phase boundary 

is considered. Boundary-value problem for heat equation with discontinuous factors 

is numerically solved by shock-capturing method. Also a velocity of medium 

particles is calculated. 

Изделия из термически расширенного графита все чаще используются в различных 

отраслях промышленности благодаря высокой устойчивости к агрессивным средам. Рассматривается 

математическая модель процесса терморасширения графита в двумерной области. 

Порошок окисленного графита (ОГ) равномерно распределяют в заданном объеме 

пресс-формы и подвергают нагреву извне. После достижения критической (фазовой) температуры 

начинается терморасширение ОГ, в результате чего у внешних границ формируется 

фронт раздела компонентов системы ОГ – ТРГ (ТРГ – термически расширенный графит). В 

зависимости от интенсивности нагрева этот фронт с той или иной скоростью начинает двигаться 

внутрь области по заранее неизвестному закону. Сам процесс изменения состояния 

ОГ сопровождается интенсивным теплопереносом. 

На теплоперенос оказывает влияние движение самой сыпучей среды, подлежащее определению. 

Точный учет конвективных членов при расчете возникающего движения ОГ и 


Проблемы естественных наук 

ТРГ является достаточно трудной задачей. Задачи с фазовым переходом и переменной неизвестной 

границей – «задача Стефана» относятся к одним из наиболее сложных задач в математической 

физике. Влияние тонких стенок пресс-форм на процесс терморасширения может 

быть учтено заданием в математической модели соответствующих граничных условий 

третьего рода [1]. 

1. Математическую модель теплопередачи в нестационарных ситуациях строят, как 

правило, в форме краевой задачи для уравнения в частных производных с соответствующими 

начальными условиями. В рассматриваемой модели на границе Γ двумерной области D 

поддерживается теплообмен с окружающей средой. После начала фазового превращения 

движущаяся граница σ ( t) 

в каждый момент времени t делит всю область на подобласти 

D 1 

( t) 

и D 2 

( t) 

, занятые ОГ и ТРГ соответственно. 

Если скорости v частиц вещества каким-либо образом найдены, то поля температур 

u 

i 

( x, 

y, 

t) 

в областях D i определяются из решения «задачи Стефана»: 

Здесь 

i 

i 

i 

⎛ ∂ui 

ρ grad 

⎞ 

i 

ci 

⎜ + vi 

ui 

⎟ = div( ki 

gradui 

), 

i = 1,2, 

(1.1) 

⎝ ∂t 

⎠ 

u ( x y,0) = f ( x, 

y) , ( x, 

y) ∈ , 

(1.2) 

1 

, 

0 

D 

u i 

( x, y, 

t) = f1 ( x, 

y) , ( x, 

y) ∈ Γ, 

t > 0, 

(1.3) 

u ( x y, 

t) = u ( x, 

y, 

t) = u , ( x, 

y) ∈ σ( ), 

(1.4) 

1 

, 

2 

* 

t 

∂u1 

∂u2 

k1 − k2 

= λρ1( vσ − v1 

n 

), 

( x, 

y) ∈ σ() 

t . (1.5) 

∂n 

∂n 

ρ ,c , k – плотность, удельная теплоемкость и коэффициент теплопроводности 

вещества в области D i ; u 

∗ 

– температура фазового перехода; v 

in 

– нормальная составляющая 

(по отношению к границе σ) скорости частиц; v σ – скорость движения границы σ; λ – удельное 

количество тепла, затрачиваемое на переход ОГ – ТРГ. 

Обозначим S i 

( t ), 

S – площади областей D i (t), D в момент t; κ – коэффициент расширения 

ОГ в свободном объеме, ρ ОГ – плотность порошка ОГ. Считаем, что при t=0 (начальный 

момент) область D заполнена равномерно распределенным порошком ОГ со средней 

плотностью γρ ОГ и γ1, где γ – начальная доля графита в единице объема. 

Считаем, что в областях D i плотность есть функция только времени ρ=ρ i (t). 

Для заданного поля скоростей считаем выполненным условие непрерывности потока 

вещества на подвижной границе σ(t) 

ρ1 ( vσ 

− v1 

n 

) = ρ2( vσ 

− v2n 

), 

( x, 

y) ∈σ 

. (1.6) 

Предполагая линейную зависимость плотности ТРГ от площади, которую он занимает, 

из условия сохранения массы вещества ρ1 ( t) s1( t) + ρ2( t) s2( t) = γρΟΓ 

, s 

1 

( t) + s2( t) = 1 получаем 

согласованные между собой законы изменения плотностей 

⎛γ−p 

−q 

⎞ 

ρ2( t) = ρΟΓ ( p + q ⋅ s2( t) 

) , ρ1() 

t =ρΟΓ⎜ 

+ p + 2 q −q 

⋅s1()⎟ t , (1.7) 

⎝ s () t 

⎠ 

2 

p , ( ) ( ) 

где si ( t) = Si( t) S , i = 1, 2 ; = 1 κ q = 1− 

p 41−γ 

. 

При решении краевой задачи (1.1)-(1.6) необходимо знать поля скоростей движения 

частиц среды v i 

( x, y, 

t) , i = 1, 2. Для их нахождения используем уравнения Навье-Стокса для 

данной модели, полагая, что силы инерции и массовые силы мало существенны. Такое уп- 

9 

1 



рощение можно сделать, поскольку скорости движения частиц вещества малы и между частицами 

происходит значительное трение. Таким образом, имеем: 

10 

2 2 

1 

1 

∂ ∂ 

∆ v + grad( divv 

) = grad P, 

∆ = + . (1.8) 

2 2 

3 

µ 

∂x 

∂y 

Здесь µ – вязкость; P – давление. 

Дополнительно имеет место уравнение неразрывности 

∂ρ 

+ div ( ρv 

) = 0 . (1.9) 

∂t 

Выполняя перекрестное дифференцирование в (1.8) и учитывая, что ρ=ρ i (t), из (1.8) и 

(1.9) получим, что после возникновения подвижной границы функции v 

i 

в каждый момент 

времени в каждой из областей D i удовлетворяют следующей системе уравнений: 

∂ 

∂y 

∂ 

∂x 

( ∆v 

) = ( ∆ ) 

x 

v y 

( ρv 

) ∂( ρv 

) 

∂ 

∂x 

x 

+ 

∂y 

y 

, (1.10) 

∂ρ 

= − . (1.11) 

∂t 

Замкнем систему условиями на границе (условия «прилипания»): 

v = 0 , v = 0 . (1.12) 

x Γ 

Таким образом, необходимо решить задачу (1.1)-(1.6) при одновременном решении 

системы (1.10)-(1.12). Решение системы (1.10)-(1.12) будем искать как потенциальную функцию 

v = grad ϕ. При таком подходе уравнение (1.10) выполнено тождественно. Условия 

(1.12) в данном случае не выполняются, поэтому считаем, что функция ϕ на границе удовлетворяет 

условиям «непротекания». Таким образом, для определения ϕ при заданном значении 

t нужно решить следующую задачу Неймана: 

y Γ 

∂ ⎛ ∂ϕ ⎞ ∂ ⎛ ∂ϕ ⎞ ∂ρ 

⎜ρ 

⎟ + ⎜ρ 

⎟ = − , (1.13) 

∂x 

⎝ ∂x 

⎠ ∂y 

⎝ ∂y 

⎠ ∂t 

∂ϕ 

∂n 

Γ 

= 0 . (1.14) 

Нужно заметить, что правая часть уравнения Пуассона (1.13) f ( x, y, 

t) = − ∂ρ ∂t 

должна 

удовлетворять условию сохранения массы в области D : 

∫∫ f ( x, y, 

t) 

dx dy = 0 . (1.15) 

D 

2. Эффективным методом решения краевой задачи для уравнения параболического типа с 

разрывными коэффициентами и условиями (1.4), (1.5) на подвижной границе является метод 

сглаживания [3]. Он относится к методам «сквозного счета», в которых свободная граница явно 

не выделяется и используются однородные схемы. Вся задача рассматривается в обобщенной 

формулировке в виде одного нелинейного параболического уравнения во всех областях 

( ) 

⎛ ∂u 

grad 

⎞ ∂ ⎛ ∂u 

⎛ ∂ ⎞ 

( ) 

⎞ ∂ u 

p u ⎜v 

⋅ u + ⎟ = ⎜k 

u ⎟ + ⎜k 

( u) ⎟ , 

(2.1) 

⎝ ∂t 

⎠ ∂x 

⎝ ∂x 

⎠ ∂y 

⎝ ∂y 

⎠ 

где p( u) = c( u) ρ( u) + λρ1 δ( u − u∗ 

). Оно включает в себя необходимые условия (1.4), (1.5) на границе 

раздела фаз. К уравнению (2.1) нужно добавить исходные граничные и начальные условия. 



При решении задачи удобным оказывается переход к новой зависимой переменной w 

при помощи преобразования Кирхгофа. Для перехода к разностной схеме входящая в уравнение 

δ-функция на некотором интервале температуры ( u 

∗ 

− ∆1, u∗ 

+ ∆ 2 

) заменяется дельтообразной, 

или сглаженной, функцией δ ≥ 0 ; вне указанного интервала функция δ равна ну- 

~ ~ 

лю. В результате вводится сглаженная теплоемкость ñ ~ ( u) 

, значение которой вне интервала 

сглаживания определяется величиной c i в соответствующей области; внутри ( u 

∗ 

− ∆1, u∗ 

+ ∆ 2 

) 

определяется из условия сохранения баланса тепла. 

В качестве исходной области рассматривается прямоугольник, то есть 

D={ xa ≤ x ≤ xb, 

ya ≤ y ≤ yb }, в котором вводится произвольная неравномерная сетка 

= {( x y ), 

i = 1, N , j = 1, N , x = xa, 

x = xb, 

y = ya y yb} 

( ) i 

y j 

ωh i, i 

1 2 1 

N 

, 

N 

= 

1 1 

. 

2 

На временном отрезке вводится сетка ω τ 

= { t n 

, n = 1,2, K. 

} с шагом τ 

n 

= tn+1 − tn 

. 

n 

Обозначим w 

ij 

– значение искомой функции (распределение температуры u) в точке 

2 

x , в момент t n , w = n+1 

ij 

u ij 

– промежуточное значение в момент tn 

+ 0 , 5τn 

. 

Локально-одномерная схема [2] для задачи (2.1), (1.2), (1.3) со сглаженным коэффициентом 

теплоемкости имеет вид: 

n 

⎡ wi 

j 

− wi 

j 

wij 

− wij 

⎤ 

ρ( t ) c~ 

+ 1, −1, 

n 

( wij 

) ⎢vx 

⋅ 

+ = Λ w 

i ij i j 

∈ 

( xi 

xi 

) 

⎥ 1 

, 

⎣ 

+ 1 

− 

−1 

τn 

⎦ 

w 

ij 

= f при i = 1, 

i = N1, 

1 ≤ j ≤ N2 

; 

1 t = t n +1 2 

( x, 

y ) D 

; (2.2) 

Λ w 

1 

ij 

1 

= 

h 

x, 

i 

⎡ 

⎢k 

⎣ 

−w 

−w 

i+ 

1, j i, 

j 

i, 

j i−1, 

j⎤ 

( w ) −k( w ) ⎥ ⎦ 

i+ 

1 2, j 

w 

h 

x, 

i+ 

1 

i−1 

2, j 

w 

h 

x, 

i 

, 

ρ 

n+ 

1 n+ 

1 n+ 

1 

~ ⎡ wi 

j 

− wi 

j 

wij 

− wij 

⎤ 

1 , + 1 , −1 

n+ 

ij ⎢vy 

⋅ 

+ ⎥ = Λ w 1 

2 ij 

, ( xi, 

yj) D ; (2.3) 

⎣ ( yj 

+ 1 

− yj 

−1) 

τn 

⎦ 

n+ 

( t ) c( w ) 

n j 

∈ 

Λ w 

2 

n+ 

1 

ij 

1 

i j 

w f при j = 1, 

j = N2, 

1 ≤ i ≤ N1 

; 

n + 1 

ij 

= 

1 

= 

h 

y, 

j 

⎡ 

⎢k 

⎣ 

1 t = t n + 1 

( x y ) 

i 

n+ 

1 n+ 

1 

n+ 

1 n+ 

1 

w − 

− ⎤ 

+ i j 

w 

+ 

( ) + i j 

w 

n i j 

w 

n 1 , 1 , 

1 , i, 

j 

w 

−k( w ) − 1 

⎥ 

⎦ 

j 

i, 

j+ 

1 2 

h 

y, 

j+ 

1 

i, 

j−1 

2 

h 

y, 

j 

w 

, 

= f , при t1 = 0, 

1 ≤ i ≤ N1, 

1 ≤ j ≤ N2. 

0 

Здесь w 

i+ 1 2, j 

= 0 ,5( wi 

, j 

+ wi 

+ 1, j 

), 

wi 

, j+ 

1 2 

= 0,5( wi 

, j 

+ wi 

, j+ 

1) , hx, 

i, 

hy, 

j 

– шаги сетки по x и y и 

h 

x, i 

= 0 ,5( hx, 

i 

+ hx, 

i+ 1) , h 

y, 

j 

= 0, 5( hy 

, j 

+ hy, 

j+ 

1) 

. 

Значения сеточных функций ρ и ñ ~ в узле ( x 

i, y j 

) определяются по значению температуры 

в этом узле. Нелинейные уравнения (2.2), (2.3) относительно функций 

, 

n+ 1 

w и w , соответственно, 

решаются итерационно; каждая из итераций находится по формулам прогонки. 

s+1 

s+ 

1 

При вычислении (s+1)-й итерации искомой функции w или 

n+ 

1 

w коэффициенты ρ, ñ, ~ k вычисляются 

по значениям s w или s w на предыдущей итерации. 

Для решения разностной задачи (2.2), (2.3) нужно знать значения компонентов скорости 

в узлах сетки. Для задачи Неймана (1.13), (1.14) используем аппроксимацию 

ij 

ij 

11 



12 

1 

2h x 

h 

1 

2h 

h 

, i x, 

i+ 

1 

y, 

j y, 

j+ 

1 

[( ρ +ρ ) ϕ −( ρ + 2ρ 

+ρ ) ϕ + ( ρ +ρ ) ϕ ]+ 

i+ 

1, j 

i, 

j 

i+ 

1, j 

i+ 

1, j 

i, 

j 

i−1, 

j 

i, 

j 

i, 

j 

i−1, 

j 

i−1, 

j 

[( ρi, 

j+ 

1+ρi, 

j) ϕi, 

j+ 

1−( ρi, 

j+ 

1+ 

2ρi, 

j 

+ρi, 

j−1) ϕi, 

j 

+ ( ρi, 

j 

+ρi, 

j−1) 

ϕi, 

j 1] = fi, 

j 

+ 

− 

где ϕ = ϕ( x y ) i = 2, , N −1, 

j = 2, K, 

N 1 

i, j i, j 

1 

2 

− 

K . 

, (2.4) 

Условия для функции ϕ на границе Γ заменяются разностными аналогами либо с 

первым, либо со вторым порядком аппроксимации. 

Просуммировав равенства (2.4) по i от 2 до N 1 –1 и по j от 2 до N 2 –1 с учетом аппроксимации 

граничного условия (1.14) с первым или вторым порядком получим, что должно 

выполняться условие, являющееся аналогом условия (1.15): 

N1−1N2−1 

∑ ∑ f = 0 . (2.5) 

i= 

2 

j= 

2 

Разностная краевая задача для функции ϕ решается при помощи алгоритма матричной 

прогонки. Чтобы получить единственное решение задачи Неймана, из множества решений, 

отличающихся друг от друга аддитивной постоянной, выделяем одно предварительным указанием 

значения ϕ в некоторой точке области. 

3. Численно задача Стефана с учетом конвективных членов (1.1)-(1.6), (1.13)-(1.14) 

была решена в прямоугольной области D = { − 0,5 

≤ x ≤ 0,5, 0 ≤ y ≤ 0,5} 

. В силу симметрии на 

нижней границе задано условие равенства нулю теплового потока. На остальных границах – 

∂u 

граничные условия третьего рода k = Bio ⋅( u( x, y, 

t) 

− u ext 

) , ( x , y) ∈ Γ, 

t > 0 . В безразмерных 

переменных температура внешнего нагрева u ext =2, температура фазового перехода 

∂n 

u 

* 

= 1, число Bio=1. При расчетах использовались следующие теплофизические параметры 

k ОГ =1, k ТРГ =0,1, с ОГ =0,25, с ТРГ =0,34, ρ ОГ =1, γ=0,7, κ=5, λ=0,21. Начальное распределение температуры 

f 

0 

( x, 

y) = 0,06, 

( x, y) ∈ D ∪ Γ . Уравнения в частных производных и сопутствующие 

условия аппроксимировались на равномерной 

пространственной сетке. 

Согласно рассматриваемой модели 

плотности ОГ и ТРГ значительно 

различаются. Поэтому при решении на 

каждом временном шаге в расчетной 

области выделялась небольшая подобласть, 

целиком включающая фазовую 

границу. В данной подобласти значение 

f ( x, y, 

t) = −∂ρ ∂t 

корректировалось 

таким образом, чтобы удовлетворялось 

условие (1.15), или, в разностном 

варианте – (2.5). 

На рисунке изображены кривые, 

соответствующие положению границы 

раздела компонентов вещества в области 

D, полученные в результате численного 

решения задачи. Моментам време- 

Рис. 1. Поле скоростей частиц среды 

и положения межфазной границы 

ни t = 0.08, 0.27, 0.51 соответствуют 

i, 

j 



кривые с номерами 1, 2 и 3. Кроме этого, для момента времени t 3 = 0.51 показаны направления 

движения частиц системы (поле скоростей в виде стрелок). Расчеты показывают, что абсолютные 

значения конвективных членов в уравнении теплопроводности (1.1) и скорость изменения 

температуры в области, занимаемой ОГ, являются величинами одного порядка. В связи с этим 

при определении динамики процесса терморасширения ОГ необходимо учитывать движение 

самого вещества. Из рисунка видно, что, хотя при заданных выше расчетных параметрах область 

ТРГ равномерно расширяется, скорости в этой области направлены в сторону, противоположную 

движению межфазной границы. Это объясняется тем, что согласно принятой модели плотность 

в области D 

2( t 3 

) меньше плотности ОГ в области D 

1( t 3 

). 

ЛИТЕРАТУРА 

1. Ольшанский В.Ю. Метод сквозного счета в задаче нагрева многослойной среды с 

подвижными внутренними границами / В.Ю. Ольшанский, А.В. Серебряков, К.Г. Бахтин // 

Проблемы прочности элементов конструкций под действием нагрузок и рабочих сред: сб. 

науч. трудов. Саратов: СГТУ, 2004. С. 87-91. 

2. Самарский А.А. Аддитивные схемы для задач математической физики / 

А.А. Самарский, П.Н. Вабищевич. М.: Наука, 2001. 319 с. 

3. Самарский А.А. Экономичная схема сквозного счета для многомерной задачи Стефана 

/ А.А. Самарский, Б.Д. Моисеенко // Журнал высшей математики и математической физики. 

1965. Т. 5, № 5. С. 816-827. 

Бахтин Кирилл Геннадьевич – 

аспирант кафедры «Высшая математика и механика» 

Энгельсского технологического института (филиала) 

Саратовского государственного технического университета 

Ольшанский Владимир Юрьевич – 

доктор физико-математических наук, профессор, 

заведующий кафедрой «Высшая математика и механика» 



УДК 621.372.8 

В.А. Коломейцев, Т.Р. Салахов 

ЧИСЛЕННЫЙ МЕТОД ИССЛЕДОВАНИЯ ПРОЦЕССА ПРЕОБРАЗОВАНИЯ 

ЭЛЕКТРОМАГНИТНОЙ ЭНЕРГИИ В ТЕПЛОВУЮ В ТЕРМОПАРАМЕТРИЧЕСКОМ 

МАТЕРИАЛЕ, РАСПОЛОЖЕННОМ В РЕЗОНАТОРНОЙ СТРУКТУРЕ 

Дифференциальные уравнения Максвелла и уравнение теплопроводности 

заменены набором конечно-разностных уравнений. Показано размещение 

сеточных узлов и дан набор соответствующих конечно-разностных 

уравнений, удовлетворяющих граничным условиям, при идеально проводящих 

поверхностях. В качестве примера приведены силовые линии поверхностных 

токов в пустом прямоугольном резонаторе. 

13 



14 

V.A. Kolomeytsev, T.R. Salakhov 

NUMERICAL METHOD OF ELECTROMAGNETIC ENERGY TRANSFORMATION 

PROCESS INTO THERMAL RESEARCH WITHIN A THERMOPARAMETRIC 

MATERIAL LOCATED IN THE RESONATOR STRUCTURE 

Maxwell’s equations and heat conduction equation are replaced by a set of 

finite deference equations. It is shown that if one chooses the field points appropriately, 

the set of finite difference equations is applicable for boundary condition 

involving perfectly conducting surfaces. As an example the designed superficial 

currents for the rectangular resonator is shown in the article. 

В [1] был предложен метод решения внутренней краевой задачи электродинамики 

(ВКЗЭ) для резонаторных структур, основанный на последовательном приближении решения 

системы уравнений Максвелла 

посредством явной разностной 

схемы метода конечных 

разностей (МКР) [2]. В соответствии 

с методом конечных разностей 

было предложено размещать 

сеточные узлы, в которых 

вычисляются компоненты электромагнитного 

поля, так, как показано 

на рис. 1. 

В этом случае, при разбиении 

временного отрезка исследования 

на n бесконечно малых 

временных итераций ∆τ, уравнения 

Максвелла для проекций напряжённостей 

электрического и 

магнитного полей можно представить 

в виде эквивалентных алгебраических 

уравнений [1]. 

Для магнитных составляющих 

поля: 

1 

n+ 

1 

n− 

Рис. 1. Е – компоненты расположены в середине рёбер; 

Н – компоненты расположены в центре граней 

2( , 1 2, 1 2) 2 

n 

n 

H 

x 

i j + k + − H 

x 

( i, 

j + 1 2, k + 1 2) Ez 

( i, 

j + 1, k + 1 2) − Ez 

( i, 

j, 

k + 1 2) 

− µ 

≈ 

− 

∆τ 

∆y 

(1) 

n 

n 

E 

y 

( i, 

j + 1 2, k + 1) − E 

y 

( i, 

j + 1 2, k) − 

. 

∆z 

Аналогичные уравнения составляются для H y , H z компонент. 

Для электрических компонент поля: 

1 

n− 

n 

n−1 

E ( 1 2, , ) ( 1 2, , ) 

2( 1 2, 1 2, ) 

2 

x 

i + j k − Ex 

i + j k H 

z 

i + j + k − H 

z 

( i + 1 2, j −1 

2, k) 

ε 

≈ 

− 

∆τ 

∆y 

(2) 

1 

1 

n− 

n− 

2 

1 

H ( i 1 2, j, 

k 1 2) H 

2 

y 

+ + − 

y 

( i + 1 2, j, 

k −1 

2) 

n− 

− 

− J 

2 

x 

( i+ 

1 2, j, 

k) . 

∆z 

1 

n− 



Аналогичные уравнения составляются для E y , E z компонент. 

Предложенный подход позволяет исследовать резонаторные структуры, частично заполненные 

термопараметрическим материалом. Наличие диэлектрического материала учитывается 

путём изменения значений диэлектрической ε и магнитной проницаемости μ в зависимости 

от принадлежности исследуемой точки пространства области локализации диэлектрика 

или заполняющей резонатор среды. При этом для выполнения граничных условий 

на поверхности диэлектрика необходимо, чтобы поверхность диэлектрика «аппроксимировалась» 

сеточными плоскостями (стороны куба, изображённого на рис. 1). В этом случае на 

поверхности диэлектрика будут определяться тангенсальные составляющие электрического 

поля и нормальные составляющие магнитного поля. Соответственно будет выполняться условие 

равенства тангенсальных составляющих Е-поля для первой и второй среды, а значения 

данных компонент будут определяться из выражений вида (2) только через те магнитные составляющие, 

которые не терпят разрыва вблизи поверхности. Магнитные компоненты Н, 

расположенные на поверхности и нормальные к ней, терпят разрыв, наличие которого учитывается 

тем, что для определения значений этих составляющих в уравнения вида (1) входят 

только те компоненты, которые принадлежат пространству диэлектрика. При этом решение 

неоднородной системы уравнений Максвелла сводится к последовательному пересчёту Е- и 

Н- компонент в соответствующих сеточных узлах, начиная с момента формирования начальных 

условий, посредством пересчёта текущих значений. Это позволяет совместно с ВКЗЭ 

решать и внутреннюю краевую задачу теплопроводности (ВКЗТ). Для этого при пересчёте 

уравнений (1)-(2) необходимо учитывать влияние тепловых потерь на нагрев диэлектрического 

материала. В соответствии с законом сохранения энергии для любого момента времени 

τ=n⋅∆τ при ∆τ→0 можно полагать, что изменение энергии мало и происходит по линейному 

закону. При этом можно записать плотность энергии электромагнитного поля 

n 

ýì 

n-1 

ýì 

n−1 

v 

w = w − q , (3) 

где q v – плотность объёмных тепловых источников. 

Учитывая, что нагрев диэлектрического материала идёт в основном за счёт энергии 

электрического поля [3], в выражении (4) можно опустить магнитную составляющую. Для 

любой электрической составляющей Е α , расположенной в узле r α =[i α , j α , k α ] (рис. 1), в момент 

времени τ=n⋅∆τ: 

1 

2 

n 

r 

n 

r 2 1 

n−1 

r 

n−1 

r 2 1 

n−1 

r r 

n−1 

r 

ε(( 

t ( 

α)) 

⋅ Eα 

( 

α) 

= ε( 

t ( 

α)) 

⋅ Eα 

( 

α) 

− σ( 

t ( 

α)) 

⋅ E ( 

α) 

. (4) 

2 

2 

2 

Отсюда получаем: 

n−1 

n−1 

n 

r 

n−1 

r ε( 

t ( 

r 

α 

)) σ( 

t ( 

r 

α 

)) 

Eα 

( 

α 

) = Eα 

( 

α 

) 

− 

n 

r 

n 

r . (5) 

ε( 

t ( 

α 

)) ε( 

t ( 

α 

)) 

Полученное выражение (5) показывает, во сколько раз уменьшается составляющая 

напряжённости электрического поля в диэлектрике за шаг времени ∆τ→0. Таким образом, 

для учёта потерь в выражениях (2) для электрических составляющих, компоненты вида 

− 1 

r 

E n 

α 

( 

α 

) (в предыдущий момент времени τ=(n–1)⋅∆τ) в области локализации диэлектрика необходимо 

пересчитывать в соответствии с выражением (5), полагая, что за время одной итерации 

исходное значение величины компоненты 1 − 

r 

E n 

α 

( 

α 

) , используемое для пересчёта электрических 

составляющих, уменьшится из-за тепловых потерь. 

При решении ВКЗТ сеточные узлы распределения температурного поля удобно размещать 

в вершинах пространственного куба, показанного на рис. 2. 

В этом случае сеточные компоненты температурного поля t n ( i, 

j, 

k) 

, расположенные на 

поверхности обрабатываемого материала, будут определяться из граничных условий, а остальные 

внутренние точки температурного поля – из решения уравнения теплопроводности 

15 



r 

r 

∂t( 

, τ) 

r 

2 

r qv( 

t( 

, τ)) 

= aT 

( t( 

, τ)) 

∇ t( 

, τ) 

+ r r , (6) 

∂τ 

cT 

( t( 

, τ)) 

ρ0( 

t( 

, τ)) 

r 

r 

где c T 

( t( 

, τ)) 

– теплоемкость; a T 

( t( 

, τ)) 

– коэффициент температуропроводности; ρ0( 

t( 

r , τ)) 

– 

r r 

плотность; q v 

( t( 

, τ)) 

– удельная объёмная плотность внутренних источников тепла. 

Для получения решения уравнения теплопроводности в узлах (i,j,k) необходимо предварительно 

определять значения 

удельной плотности источников тепла 

q v (i,j,k) в тех же точках в соответствии 

с выражением [3]: 

r 

r r r 2 

( t( 

, τ)) 

= 0,5σ 

( t( 

, τ)) 

⋅ E ( 

, τ) 

. (7) 

16 

q v 

Из рис. 2 видно, что в данных 

точках Е-компонент нет, поэтому для 

вычисления q v (i,j,k) необходимо эти 

E-компоненты интерполировать для 

координат (i,j,k). Поскольку шаги ∆x, 

∆y, ∆z задаются такими, чтоб за один 

шаг в любом направлении электромагнитное 

поле изменялось незначительно, 

можно полагать, что между 

двумя соседними точками компоненты 

E , 

n 

x 

E , 

n 

y 

n 

z 

E изменяются по линейному 

закону [4]. 

В этом случае в соответствии с 

рис. 2 E-компоненты можно интерполировать, используя выражения: 

n 1 

n 1 

Eα 

( i + , j, 

k) 

+ Eα 

( i − , j, 

k) 

n 

E ( i, 

j, 

k) 

= 2 

2 

α 

. (8) 

2 

Учитывая ортогональность электромагнитных волн, можно записать: 

q 

n 

2 

v 

( 

x 

y 

+ 

z 

n− , , ) 

1 n 

2 n 

2 n 

i j k = σ ( t( 

i, 

j, 

k)) 

⋅(( 

E ( i, 

j, 

k)) 

+ ( E ( i, 

j, 

k)) 

( E ( i, 

j, 

k )) ) . (9) 

Таким образом, заменяя производные в уравнении теплопроводности (6) разностными 

операторами, получим эквивалентное алгебраическое уравнение для внутренних точек: 

n 

t ( i, 

j, 

k) 

− t 

∆τ 

n−1 

n−1 

n−1 

( i, 

j, 

k) 

n−1 

⎡t 

( i + 1, j, 

k) 

− 2⋅t 

( i, 

j, 

k) 

+ t 

≈ aT 

( t ( i, 

j, 

k)) 

⋅ ⎢ 

2 

⎣ 

( ∆x) 

n−1 

n−1 

n−1 

t ( i, 

j + 1, k) 

− 2⋅t 

( i, 

j, 

k) 

+ t ( i, 

j −1, 

k) 

+ 

+ 

2 

( ∆y) 

n−1 

n−1 

n−1 

t ( i, 

j, 

k + 1) − 2⋅t 

( i, 

j, 

k) 

+ t ( i, 

j, 

k −1) 

⎤ 

+ 

+ 

2 

( ∆z) 

⎥ 

⎦ 

n 

qv 

( i, 

j, 

k) 

+ 

. 

n−1 

n−1 

c ( t ( i, 

j, 

k)) 

⋅ρ ( t ( i, 

j, 

k)) 

T 

Рис. 2. Е – компоненты расположены 

в середине рёбер; 

t n – компоненты расположены в вершинах 

0 

n−1 

( i −1, 

j, 

k) 

+ 

Зная законы изменения физических свойств материала, можно определить значения ε, 

с Т , а Т , ρ 0 , необходимые для решения уравнений (1), (2), (10) в любой последующий шаг времени 

n+1 (τ=(n+1)⋅∆τ), полагая, что за время ∆τ все эти величины изменяются пренебрежимо 

(10) 



мало и могут считаться постоянными. Такое допущение возможно, поскольку при СВЧ нагреве 

диэлектрических материалов температура изменяется во времени медленнее, чем электромагнитное 

поле [3]. 

В качестве одного из примеров использования предложенного подхода можно привести 

определение поверхностных токов на внутренней поверхности резонаторной структуры. 

Поверхностный ток на внутренней поверхности стенки резонатора (идеального проводника), 

определяется в соответствии с выражением [3]: 

r r 

J = − [ n ⋅ ] , (11) 

ïîâ 

H tg 

где n r – нормаль к поверхности S. 

Таким образом, поверхностный ток протекает в направлении, перпендикулярном вектору 

проекции H τ , и численно равен касательной проекции вектора напряжённости магнитного 

поля. При сеточном разбиении, указанном на рис. 1, на ограничивающей поверхности 

расположены только нормальные к ней магнитные компоненты Н. Поскольку шаги Δx, Δy, 

Δz выбираются такими, что за один шаг поле изменяется незначительно, для визуализации 

силовых линий поверхностного тока допустимо полагать, что векторные проекции H x , H y , H z 

в сеточной точке на поверхности камеры приближённо равны соответствующим 

H-компонентам, отстоящим от этой точки на расстоянии, меньшем, чем шаг в направлении к 

этой компоненте. 

Второй сложностью при определении поверхностного тока является то, что сами компоненты 

H x , H y , H z разнесены в пространстве. Поэтому в качестве точки, в которой численно 

определяется вектор магнитного поля H r , приближённо равный вектору на поверхности 

стенки, задаётся геометрический центр пространственного сеточного куба (рис. 1), в который 

численно интерполируются H x , H y , H z компоненты. Таким образом, на основании выражений 

(1), (2), (11) в вычислительной среде MATLAB были получены силовые линии поверхностных 

токов для верхней стенки пустого прямоугольного резонатора размеров 0,4×0,3×0,4 м, в 

котором возбуждена мода H 101 . Для численных вычислений было задано: число узлов по x и 

по z I=K=25. По y: J=20. 

На рис. 3 приведен пример получаемых картин силовых линий плотности поверхностных 

токов в моменты времени. Интенсивность токов пропорциональна длине стрелок. 

S 

0.4 

0.4 

0.35 

0.35 

0.3 

0.3 

a 

0.25 

0.2 

0.15 

0.1 

0.25 

a 

0.2 

0.15 

0.1 

0.05 

0.05 

0 

0 0.05 0.1 0.15 0.2 0.25 0.3 0.35 0.4 

0 

0 0.05 0.1 0.15 0.2 0.25 0.3 0.35 0.4 

l 

а) б) 

Рис. 3. Силовые линии поверхностных токов в момент времени τ =T (а); τ = T+T/4 (б) 

l 

17 



Полученные мгновенные изображения поверхностных токов (рис. 3, а) и силовым линии 

напряжённости магнитного поля (рис. 3, б) для моды Н 101 соответствуют данным, приводимым 

в учебных пособиях. 

Таким образом, предложенное пространственное сеточное размещение компонент 

электрических магнитных и температурных полей (рис. 1-2) и соответствующие им алгебраические 

выражения (1), (2), (6), (11) позволяют исследовать процессы преобразования 

электромагнитной энергии в тепловую энергию в термопараметрическом материале при термообработке 

в резонаторных структурах, посредством явной разностной схемы метода конечных 

разностей. 


1. Определение структуры электромагнитного поля замкнутого объёмного резонатора 

произвольной формы методом конечной разности/ В.А. Коломейцев, Т.Р. Салахов, Е.А. Куриленко, 

В.Н. Одуев // Радиотехника и связь: материалы Междунар. науч.-техн. конф. Саратов: 

СГТУ, 2005. С. 246-250. 

2. Поршнев С.В. Вычислительная математика: курс лекций / С.В. Поршнев. СПб.: 

БХВ-Петербург, 2004. 320 с. 

3. Коломейцев В.А. Микроволновые системы с равномерным объемным нагревом./ 

В.А. Коломейцев, В.В. Комаров. Саратов: СГТУ, 1997. Ч. 1. 160 с. 

4. Выгодский М.Я. Справочник по высшей математике / М.Я. Выгодский. М.: Джангар, 

2001. 864 с. 

5. Исаченко В.П. Теплопередача / В.П. Исаченко, В.А. Осипова, А.С. Сукомел. М.: 

Энергоиздат, 1981. 412 с. 

Коломейцев Вячеслав Александрович – 

доктор технических наук, профессор, заведующий кафедрой «Радиотехника» 


Салахов Тимур Рамилевич – 

аспирант кафедры «Радиотехника» 


УДК 519.4 

В.Е. Новиков 

ФОРМАЛЬНЫЙ КОНЦЕПТУАЛЬНЫЙ АНАЛИЗ 

НА КОНТЕКСТЕ С n-АРНЫМ ОТНОШЕНИЕМ 

18 

В работах немецких математиков Р. Вилле, Б. Гантера, П. Бурмейстера, 

Г. Стумме и других был основан формальный концептуальный анализ 

[1] и показаны его приложения в социологии, медицине, биологии и других 

областях, связанных с базами данных [2]. Используя аппарат алгебры 

отношений В.В. Вагнера [3], эта работа развивает идеи формального концептуального 

анализа, рассматривая его как один из способов обобщения 

понятий и распознавания образов. 



V.E. Novikov 

FORMAL CONCEPTUAL ANALYSIS WITHIN n-ARY RELATION CONTEXT 

German mathematicians R. Wille, B. Ganter, P. Burmeister, G. Stumme etc 

founded Formal Concept Analysis [1] and demonstrated its applications to sociology, 

medicine, biology and others branches depended on the date basis [2]. Using 

algebra methods of V. Wagner [3] this paper develops the idea of Formal 

Concept Analysis and considers it as one of the ways of Concept Generalization 

and Pattern Recognition. 

1. Концепты контекста с n-арным отношением 

Пусть ρ ⊆ M 

1 

× ... × M 

n 

некоторое n-арное отношение и элементы xi 

∈ M 

1 i 

,…, 

1 

x ∈ M , 1 ≤ i1 < ... 

ik i k 

k 

≤ 

( 

i 1 

x ik 

ществует n-система ( x 

1, 

x2,..., 

xn 

)∈ρ 

, в которой элементы x 

i 

,..., x i 

присутствуют в качестве 

1 k 

соответствующих компонент. Рассмотрим конечные непустые подмножества множества натуральных 

чисел, упорядоченных естественным образом. Упорядоченные подмножества условимся 

обозначать i 

k 

= ( i1 , i2,..., 

ik 

) , где 1 ≤ i 

1 

< ... < ik 

, при этом положим i 

1 

= i1 

, n = ( 1,2,..., n) 

. 

Обозначим результат объединения i j = i ∪ j . Например, при i 

3 

= (1,3,4 ) , j 

3 

= (3,5,6) 

имеем 

i 

3 

j3 

= 

k 

s 

k 

s 

(1,3,4,5,6) . Указанные множества будем использовать в качестве индексов, обозначая 

ik i1 

i k 

i 

: 

k 1 2 k 

M : = M × L× 

M , x = ( xi 

, xi 

,..., xi 

) . Будем писать is 

⊆ jk 

, если s ≤ k и множество координат 

системы i s является подмножеством множества координат системы j 

k 

. Если is 

⊆ j 

k 

и 

y ∈ M , то за y ∈ M положим ограничение y 

j 

i 

j k 

на i s 

, также обозначая y ⊆ y . 

i 

k j k 

s i s 

Пусть ρ ⊆ M 

n 

, is, jk 

⊆ n , a ∈ M и X ⊆ 

ik i k 

M is 

. Обозначим: 

s j k 

π 

j k 

(ρ) := { y 

j 

∈ M | 

k j k 

y 

j k 

âõîäèò âρ} 

, σ 

{ a }( ρ) : = { xn 

∈ρ| 

ai 

⊆ xn} 

, 

is 

s 

ρ 

j 

x 

i 

: = π 

j 

( σ { x }( 

ρ)) 

, ρ ) 

) ) ) 

(X ) := I ρ 

j 

xi 

, ρi 

j 

( X ) : = ρi 

( ρ 

j 

( X )) . 

k 

s 

i s 

⊆ n , 

k 

is 

j k 

x ∈X 

is 

Формальный контекст определяется как тройка K = ( M , 

k 

s 

s k 

s 

k 

n 

M 

i s 

, ρ), где зафиксирован 

множеств атрибутов, 

M 

i s 

называется множеством объектов, M 

n 

– декартово произведение базисных 

ρ ⊆ M 

n 

– некоторое n-арное отношение на базисных множествах атри- 

X ⊆ , j k 

⊆ n , Y ⊆ выполняются равенства: X = ) (X ) , 

бутов. Если для некоторых 

) 

ρ ( Y ) X 

M is 

i 

= , то X называется i 

s 

s 

-концептом по j 

k 

и Y – jk 

-генератором is 

-концепта X. В 

этом случае элементы множества X будем называть объектами, а элементы множества Y – 

атрибутами i s 

-концепта X по j 

k 

, при этом также j 

k 

называем индексом генератора или атрибута 

этого концепта. Если |X|=1, то is 

-концепт X будем называть индивидуальным (|A| 

обозначает мощность множества A). Слово атрибут мы использовали в двух смыслах, поскольку 

базисные множества произвольного n-арного отношения по традиции теории баз 

данных также называют атрибутами этого отношения. 

Дальнейшие результаты посвящены условиям, при которых пересечение двух i s 

-концептов 

является i s 

-концептом заданного контекста. 

M jk 

ρ is j k 

19 



ПРЕДЛОЖЕНИЕ 1. Пусть задан контекст K = ( M , 

n 

M 

i s 

, ρ). Пересечение двух 

is 

-концептов с одним и тем же индексом атрибутов опять является i s 

-концептом этого контекста. 

Пусть K = ( M 

n, 

,ρ) – контекст и Т – множество всех is 

-концептов по j 

k 

. Если 

X ⊂ 

M is 

, то 

M 

i s 

j 

J k 

is 

( X ) : = 

Iτ 

τ∈T 

∧ X ⊂τ 

будем называть jk 

-замыканием множества X. 

Учитывая свойства дуальных срезов и предложение 1, мы получаем следующую теорему. 

J является оператором замыкания на множестве подмножеств 

ТЕОРЕМА 1. Оператор 

M 

i s 

j k 

i s 

, упорядоченном отношением теоретико-множественного включения. 

Из этого результата по теореме Мура получаем следующее утверждение. 

СЛЕДСТВИЕ. Пусть задан контекст K = ( M , M , ρ). Тогда множество всех 

is 

-концептов этого контекста по одному и тому же индексу атрибутов образует полную решётку 

относительно упорядоченности по включению. 

2. Насыщенные семейства минимальных генераторов концепта 

Пусть задан контекст K = ( M , 

Y′ ⊆ M jk 

, j k 

⊆ n , множество X ρ i 

(Y ′) 

s 

случае можно найти Y ′′ ⊆ M jk 

, Y ≠ Y ′′ 

т.е. все jk 

-генераторы s 

j -генератора Y (X ) 

k 

ρ jk 

n 

M 

i s 

n 

i s 

,ρ). По свойствам дуального среза для любого 

= ) является некоторым i s 


k 

. В общем 

) 

) 

′ , такие что ρ 

i 

( Y ′′ ) = X . Причём, Y′ 

, Y′′ 

⊆ Y = ρ ( X ) 

s 

jk 

, 

i -концепта X являются некоторыми подмножествами максимального 

= ) , и среди них есть минимальные (по теоретико-множественному 

включению). А именно справедливо следующее предложение. 

ПРЕДЛОЖЕНИЕ 2. Пусть задан контекст K = ( M , M ,ρ), и подмножество X ⊆ 

t∈T 

является is 


k 

. Тогда множество всех jk 

-генераторов концепта X является 

объединением всевозможных фильтров множества Ρ ( ρ ) 

jk 

( X )) всех подмножеств множества 

ρ ) 

j k 

(X ) , которые содержат минимальные jk 

-генераторы концепта X . 

Семейство минимальных jk 

-генераторов { Yt 

} 

t ∈ T 

is 

-концепта X называется насыщенным, 

если объединение UY t 

не содержит минимального jk 

-генератора, не присутствующего 

в этом семействе. 


n 

n 

i s 

M 

i s 

,ρ), и 

M is 

X ⊆ M is 

– некоторый 

is 

-концепт по j k на этом контексте. Тогда непустое пересечение двух насыщенных семейств 

минимальных j k -генераторов is 

-концепта X опять является насыщенным семейст- 

j -генераторов этого концепта. 

вом минимальных k 

ТЕОРЕМА 2. Пусть задан контекст K = ( M , 

X ⊆ M is 

являет- 

j -генераторов 

ся is 

-концептом по 

n 

M 

i s 

,ρ), подмножество 

j k и Y = ρ ) jk 

(X ) . Насыщенное семейство минимальных k 

{ Yt 

} 

t ∈ T 

is 

-концепта X является наибольшим тогда и только тогда, когда для любых 

yt 

∈ Yt 

( t ∈T) 

выполняется условие: 

) 

ρ ( Y \{ y : t ∈T}) 

≠ X . 

i s 

t 

20 


3. Генераторы концептов и распознавание образов 

M 

i s 


Пусть задан контекст K = ( M 

n 

, ,ρ). Будем говорить, что объекты X ⊆ M is 

удовлетворяют 

атрибутам Y ⊆ в отношении ρ, если X ⊆ ) (Y ) , или, что равносильно, 

M jk 

Y ⊆ ) (X ) . Также говорим, что объект 

ρ jk 

is i s 

ρ is 

x ∈ M распознаётся представителем 

is 

-концепта X ⊆ M is 

по j k в отношении ρ, если существуют jk 

-атрибуты Y ⊆ M jk 

, которым 

удовлетворяет объект x i , в некотором отношении такие, что ) 

ρ Y X 

s 

i 

( ) ⊆ . В этом случае 

s 

также говорим, что объект xi удовлетворяет атрибутам ρ ) (X ) 

s 

j k 

. 

ПРЕДЛОЖЕНИЕ 4. Пусть задан контекст K = ( M 

n 

, ,ρ), и X ⊆ M is 

– некоторый 

is 

-концепт по j k . Объект распознаётся представителем i s -концепта X по j k , если этот объект 

удовлетворяет хотя бы одному jk 

-генератору i s -концепта X. 

Полученные результаты имеют интерпретацию в теории распознавания образов. 

Пусть некоторая обучающая последовательность образовала отношение ρ′ ⊆ M , которое 

через выбор ведущего правила [4] преобразовано в отношение 

M 

i s 

M 

i s 

ρ ⊆ M 

n 

. Пусть Х – некоторый 

,ρ) , а на этапе распознавания получено отноше- 

is 

-концепт по j k в контексте K = ( M 

n 

, 

ние ς′ ⊆ M 

n 

, преобразованное тем же выбором решающего правила в отношение ς ⊆ M 

n 

. 

Тогда объект x i , входящий в ζ, распознаётся представителем i s 

s -концепта Х по j k в отношении 

ρ, если ρ ) i s 

( ς 

) 

j k 

({ xi 

s 

})) ⊆ X . Легко заметить, что объект x i распознаётся представителем 

is 

-концепта Х по j k в отношении ρ тогда и только тогда, когда ς ) 

j k 

s 

({ xi 

s 

}) содержит некоторый 

jk 

-генератор этого концепта. Следующая теорема устанавливает способ построения 

отношения ρ ⊆ M 

n 

с помощью обучающей последовательности. 

ПРЕДЛОЖЕНИЕ 5 (о выборе ведущего правила) [4]. Пусть ρ ⊆ M 

n 

, is, jk 

⊆ n , 

Y ⊆ . Тогда функция R( Y ) = | 

) ( Y) 

| обладает следующими свойствами: 

M jk 

Y 

класса решающих правил в концептуальном анализе. 

Допустим, проведены социологические исследования по вопросу экономической 

стратификации. Тогда функцию R можно интерпретировать как число респондентов, чей доход 

не меньше x (см. рисунок, x 4 – наибольший доход, y 1 – общее число респондентов). Мы 

получим убывающую функцию, точки более быстрого её понижения {x 1 , x 2 , x 3 , x 4 } указываy 

1 

0 

x 1 x 2 x 3 x 4 

ρ is 

1) R постоянна на множестве немаксимальных 

jk 

-генераторов одного 

и того же i s -концепта; 

2) Если Y максимальный 

jk 

-генератор i s -концепта X, то для любого 

Y′, Y⊂Y ′, выполняется неравенство 

R ( Y′ ) < R( 

Y ) . 

Этот результат связывает выбор 

решающего правила с выбором приближения 

функций | ρ′ ( Y ) | 

) 

ступенчатыми 

функциями, на основании чего строится отношение ρ ⊆ M 

n 

. Следовательно, приближения 

функций | ρ′ ( Y ) | ступенчатыми функциями устанавливают общий принцип 

) 

выбора 

i s 

X 

i s 

n 

21 



ют на респондентов, находящихся на переходе из одного экономического класса в другой. 

Тогда приближение этой функции ступенчатыми функциями выделяет четыре класса с доходами: 

(0, x 1 ], (x 1 , x 2 ], (x 2 , x 3 ], (x 3 , x 4 ]. 

22 


,ρ). В множестве всех is 

-концептов всегда присутствуют 

множества 

n 

M 

i s 

M 

i s 

и ∅, отличные от них i s 

-концепты назовём собственными. 


n 

M 

i s 

,ρ). Пересечения 

is 

-концептов вида X 

a 

= ρ 

) s 

({ 

k 

}) 

j i 

a 

j 

(где a 

j 

∈ M 

k 

k j k 

), порождают множество всех is 

- 

концептов по j k . 

ЗАМЕЧАНИЕ. Данное предложение указывает общий алгоритм построения всех is 

- 

концептов контекста K = ( M , ,ρ). 

n 

M 

i s 

4. Контекст с n-арным отношением, однозначным относительно множества объектов 

Понятие реляционной базы данных с ключом естественно приводит к следующему 

определению. Отношение ρ ⊆ M называется однозначным относительно M (для некоторого 

i s 

⊆ n 

), если каждый элемент 

n 

x ∈ M входит в ρ не более одного раза. В частности, 

is i s 

всякое отношение ρ ⊆ M 

n 

однозначно относительно M n , и любую реляционную базу данных 

с ключом [2] можно рассматривать как отношение, однозначное относительно её ключа. 

ПРЕДЛОЖЕНИЕ 7. Пусть задан контекст K = ( M , M ,ρ). Если ρ является однозначным 

относительно 

M 

i s 

is 

-концептом этого отношения. 


n 

, то пересечение любых двух его is 

-концептов опять является 

n 

M 

i s 

Т-множество всех i s -концептов контекста K. Если X ⊂ 

J 

s 

( X ) : = Iτ 

i 

i s 

i s 

,ρ), где ρ однозначно относительно 

τ∈T 

∧ X ⊂τ 

будем называть замыканием множества X. 

По свойствам дуальных срезов и предложению 7 мы получаем следующую теорему. 

ТЕОРЕМА 3. Оператор J является оператором замыкания на подмножествах из M 

относительно упорядоченности по включению. 

СЛЕДСТВИЕ. Пусть задан контекст K = ( M , 

i s 

n 

M is 

M 

i s 

, то 

M 

i s 

, и 

,ρ). Если ρ является однозначным 

относительно M 

i 

, то множество i s 

s -концептов по всевозможным индексам атрибутов, упорядоченное 

отношением включения, образует полную решётку. 

ПРЕДЛОЖЕНИЕ 8. Пусть задан контекст K = ( M , M ,ρ), и ρ является однозначным 

относительно 

M 

i s 

. Множество собственных i s -концептов по j k образует разбиение множества 

(ρ) 

, которое в дальнейшем обозначаем π (ρ . 

πi 

s 

i 

) 

s j k 


n 

n 

i s 

,ρ), ρ однозначно относительно 

M i и l j n 

s q, p 

⊆ . 

Если l ⊆ j , то π (ρ является подразбиением разбиения π (ρ . 

если 

q 

p 

i 

) 

s 

j p 


n 

M 

i s 

X ⊂ M is 

является is 

-концептом одновременно по 

M 

i s 

i 

) 

s l q 

,ρ), где ρ однозначно относительно 

m p и по 

M i s 

i s 

. Тогда 

l q , то Х является 



is 

-концептом по m plq 

. Следовательно, для каждого i s -концепта Х по j k существует максимальный 

индекс атрибутов генераторов l q ⊇ j k , для которого X = ρ ) is 

(X ) 

l q 

является i s -концептом 

по l q . В силу однозначности ρ ) ( X ) = { y } 

lq l q 

, и y l назовём генератором максимального 

индекса этого концепта. Минимальный индекс атрибутов is 

-концепта Х определяется 

q 

как минимальный jk 

⊆ l q его максимального индекса, для которого Х является i s -концептом 

по j k . Аналогично определяются и генераторы минимальных индексов. Максимальный индекс 

является единственным для данного концепта, в то время как минимальных индексов 

может быть несколько. Для минимальных индексов можно также определить понятие насыщенного 

семейства минимальных индексов, для которых будут справедливы те же результаты, 

что и для насыщенных семейств минимальных генераторов. То же касается и генераторов 

минимальных индексов. 

ПРЕДЛОЖЕНИЕ 10. Пусть задан контекст K = ( M , ,ρ), ρ однозначно относительно 

M 

i s 

. Обозначим 

X 

p q 

, X ⊆ M 

i s 

– собственные s 

n 

M 

i s 

i -концепты по 

j 

p 

и l q , соответственно, 

и y 

j p 

, y 

l q 

– их генераторы максимального индекса. Тогда справедливы следующие утверждения: 

p 

1) y ⊆ y тогда и только тогда, когда X ⊆ X q ; 

lq 

j p 

2) если i s -концепт Х в решётке концептов не является атомом, то Х покрывает не менее 

двух i s -концептов этого отношения; 

3) высота решётки is 

-концептов этого отношения не превосходит n+1, а её ширина 

равна | ( ρ) 

| 

πi s 

. 


1. Ganter B. Formal Concept Analysis. Mathematical Foundations / B. Ganter, R. Wille. 

Berlin-Heidelberg-New York: Springer, BerlinHeidelberg, 1999. 294 p. 

2. Мейер Д. Теория реляционных баз данных / Д. Мейер. М.: Мир, 1987. 608 с. 

3. Вагнер В.В. Теория отношений и алгебра частичных отображений / В.В. Вагнер // 

Теория полугрупп и её приложения: сб. статей. Саратов: Изд-во Сарат. ун-та, 1965. Вып. 1. 

С. 3-178. 

4. Новиков В.Е. О концептуальном анализе на контексте с многомерными атрибутами 

/ В.Е. Новиков // Математика. Механика: сб. науч. тр. Саратов: Изд-во Сарат. ун-та, 2005. 

Вып. 7. С. 82-85. 

Новиков Валерий Евгеньевич – 

аспирант кафедры «Геометрия» 

Саратовского государственного университета им. Н.Г. Чернышевского 

23 



НАДЕЖНОСТЬ МАШИН 

УДК 621.787 

А.А. Королев, А.В. Королев, А.А. Никифоров 

РАСКАТКА ТОНКОСТЕННЫХ КОЛЬЦЕВЫХ ЗАГОТОВОК 

ШАРИКОВЫМ ИНСТРУМЕНТОМ 

Приведены результаты экспериментальных исследований процесса 

раскатки дорожек качения штампованных колец подшипников 

ВШ365517П. Показаны рациональные условия осуществления процесса. Установлено 

влияние на качество обработки предварительной операции отжига 

заготовок и последующей химико-термической обработки колец. Сделан 

вывод о том, что процесс раскатки позволяет существенно уменьшить 

припуск на операции шлифования, а следовательно, повысить производительность 

изготовления колец и увеличить их качество за счет сохранения 

более глубокого упрочненного слоя поверхности, полученного на операции 

химико-термической обработки. 

A.A. Korolev, A.V. Korolev, A.A. Nikiforov 

THINWALL BEARING RING RECIRCULATING 

STOCKING UP ROLLING BY A BALL TYPE INSTRUMENT 

24 

The results of the experimental studies of the process rolling track of the 

swing pressed bearing rings VSH365517P are given here. Rational conditions of 

the realization of the process are shown in this article. The influence upon quality 

of the processing to preliminary operation thermal processing stocking up and following 

chemical thermal processing bearing rings is demonstrated here. The article 

makes conclusions about that process rolling allows greatly to reduce allowance on 

operations grinding, but consequently, to raise capacity of the fabrication bearing 

rings and to enlarge their quality to account of the conservation more deep 

strengthened layer to surfaces, got on operations chemical thermal processing. 

В муфтах сцепления автомобилей одним из наиболее ответственных узлов является специальный 

радиально-упорный шариковый подшипник, кольца которого изготавливают листовой 

штамповкой из малоуглеродистой стали. После упрочняющей химико-термической обработки 

(ХТО) дорожки качения колец подшипника шлифуют, тем самым удаляя высокоупрочненный 

поверхностный слой, полученный при ХТО. Кроме того, в процессе шлифования перерезаются 

волокна материала, что способствует снижению работоспособности подшипника. 


Надежность машин 

Для устранения отмеченных выше недостатков и снижения трудоемкости изготовления 

был исследован процесс раскатки дорожек качения тонкостенных колец подшипника 

ВШ365517П. Раскатку дорожек качения выполняли на специальной установке шариками, 

установленными в сепараторе на раскатной головке, ось которой располагалась под углом к 

оси вращения заготовки. Предварительно был проведен эксперимент, в результате которого 

были получены зависимости показателей обработки (шероховатости поверхности Ra, погрешности 

профиля дорожки качения δ, отклонения от круглости ∆, и общего времени обработки 

t o ) от технологических факторов (числа раскатных шариков z, времени выхаживания t, 

осевой силы P и угла пересечения осей вращения головки и заготовки α): 

Показатели 

Раскатка колец 

обработки внутренних наружных 

0,09z 

t P α 

−0.13 

−0.17 

0.46 0. 089 

Ra 

139z 

t P α 

−0.12 

−0.21 

0.11 0. 98 

δ 

∆ 

−0.35 

−0.27 

0.9 −0.45 

2,56z 

t P α 

0.35 0.39 0.48 −0. 

26 

t o 7,4z 

t P − α 

−0.15 

−0.14 

0.31 0.11 

0,13z 

t P α 

−0.11 

−0.22 

0.13 1.1 

148z 

t P α 

−0.29 

−0.21 

0.78 −0.54 

2,5z 

t P α 

0.45 0.41 0.58 −0.29 

7,3z 

t P − α 

Выполненное исследование позволило построить математическую модель процесса раскатки 

и с помощью симплекс-метода найти оптимальные условия раскатки. Критерием оптимизации 

служило общее время обработки, которое выбирали минимально возможным. Ограничивающими 

факторами являлись шероховатость обработанной поверхности (Ra≤0,16 мкм), отклонение 

от круглости колец (∆≤20 мкм) и погрешность профиля дорожки качения (δ≤20 мкм). Для 

этих условий оптимальными параметрами раскатки наружных и внутренних тонкостенных колец 

подшипников являются: число раскатных шариков z=4, осевая сила раскатки P=12 H, время 

выхаживания t=5 c, угол пересечения осей заготовки и инструмента α=0,2°. 

В указанном режиме обрабатывали две партии колец – наружных и внутренних – по 

50 шт. в каждой. На рис.1 показана гистограмма отклонений диаметров дорожек качения после 

раскатки. Эмпирическое распределение аппроксимировалось теоретическим законом нормального 

распределения и показано на рисунке плавными кривыми. Статистическая проверка гипотезы 

о нормальном законе распределения осуществлялась по критерию Пирсона при уровне значимости 

0,05. Во всех случаях была принята гипотеза о нормальном законе распределения. 

а) б) 

Рис. 1. Распределение отклонений диаметра дорожек качения 

внутренних (а) и наружных (б) колец подшипников 

25 



Из рис. 1 видно, что рассеивание диаметров дорожек качения после раскатки составляет 

30-40 мкм, что соответствует предварительному шлифованию. Поле рассеивания диаметров 

наружных колец несколько меньше, чем поле рассеивания диаметров внутренних колец. 

По всей вероятности, это связано с более высокой жесткостью наружных колец по сравнению 

с внутренними, что определяется их конструктивными особенностями. Поэтому точность 

раскатки наружных колец выше, чем точность раскатки внутренних колец. 

а) б) 

Рис. 2. Распределение значений овальности дорожек качения 

внутренних (а) и наружных (б) колец подшипников после раскатки 

Максимальное значение овальности для внутренних колец составляет 35 мкм, а для 

наружных колец – 25 мкм, что также близко к значениям, получаемым на операциях предварительного 

шлифования. 

Особенно отличаются между собой погрешности взаимного положения дорожки качения 

и базового торца наружных и внутренних колец подшипников. 

26 

а) б) 

Рис. 3. Распределение отклонений расстояния от дорожки качения 

внутренних (а) и наружных (б) колец подшипников до базового торца после раскатки 

Погрешность положения дорожки качения внутренних колец базового торца превышает 

аналогичную погрешность для наружных колец приблизительно в 2 раза, а погрешность 

биения базового торца – приблизительно в 3. Максимальное биение базового торца от- 



носительно дорожки качения внутренних колец составляет 110 мкм, а максимальное значение 

этого показателя для наружных колец равно 35 мкм (рис. 4). 

а) б) 

Рис. 4. Распределение значений биения базового торца относительно дорожек качения 

внутренних (а) и наружных (б) колец подшипников 

Таким образом, процесс раскатки дорожек качения колец подшипника муфты выключения 

сцепления не уступает по точности процессу предварительного шлифования. 

Наружные и внутренние кольца подшипников ВШ получаются штамповкой из листа. 

После штамповки в кольцах сохраняются высокие внутренние напряжения, а поверхность 

колец получается нагартованной, что вызывает повышенные усилия раскатки. Поэтому после 

штамповки обычно следует операция технологического отжига. 

Исследования показали, что если после штамповки внутренние кольца подвергаются 

отжигу, то их значение овальности уменьшается с 42 до 22 мкм, т.е. в 2 раза, а значение биения 

базового торца относительно дорожки качения уменьшается с 89 до 65 мкм, т.е. в 1,4 

раза. Влияние отжига на точность обработки наружных колец меньше, чем внутренних, но 

проявляется отчетливо. Следовательно, для повышения точности обработки колец раскаткой 

в технологический маршрут обработки наружных и внутренних колец следует ввести операцию 

отжига после операции штамповки. 

Если предварительное шлифование заменяется раскаткой, то после нее должна выполняться 

упрочняющая ХТО. Исследования показали, что точность наружных и внутренних 

колец подшипников до ХТО значительно выше, чем после. Это объясняется наличием в 

кольцах внутренних напряжений, которые, несмотря на введение операции технологического 

отжига, частично остаются после штамповки и дополнительно возникают в процессе раскатки. 

Если до ХТО среднее значение отклонения диаметра колец от номинального размера составлял 

21,2 мкм, то после ХТО оно было равно 40,5 мкм, т.е. увеличилось почти в 2 раза. 

Диаметр дорожки качения наружного кольца после ХТО также возрастают. Если до ХТО 

среднее значение отклонения диаметра от номинала составляло 7,1 мкм, то после ХТО оно 

увеличилось до 8,9 мкм, т.е. на 23%. 

Наиболее ярко выражено влияние ХТО на овальность колец. Овальность всех исследованных 

внутренних колец подшипника после ХТО увеличилась в 2,7 раза и составила, в 

среднем, 36,5 мкм вместо 13,6 мкм до ХТО. Овальность наружных колец в среднем возросла, 

но менее значительно: с 15 до 21 мкм, т.е. в 1,4 раза. 

Погрешности положения дорожки качения относительно базового торца как у наружных, 

так и у внутренних колец подшипника выражены нечетко и статистически не значимы. 

Биение базового торца у наружных и у внутренних колец подшипника после ХТО 

возрастает. Так, если до ХТО у внутренних колец среднее значение биения составило 

27 



64 мкм, то после ХТО оно было равно 84 мкм, т.е. увеличилось в 1,3 раза. Взаимное биение 

базового торца и дорожки качения наружных колец до обработки в среднем составляло 

23 мкм, а после ХТО – 31 мкм, т.е. увеличилось в 1,35 раза. Несложно определить, что для 

наружных колец различие в средних значениях биения до и после ХТО значимо с доверительной 

вероятностью 0,95. 

Несмотря на увеличение погрешности изготовления колец после ХТО, точность обработки 

вполне достаточна, чтобы заменить процесс предварительного шлифования процессом 

раскатки. Это позволяет существенно уменьшить припуск на операции шлифования, повысить 

производительность изготовления колец и улучшить их качество за счет сохранения более 

глубокого упрочненного слоя поверхности, полученного при ХТО. 

Королев Альберт Викторович – 

доктор технических наук профессор, заведующий кафедрой «Технология машиностроения» 


Королев Андрей Альбертович – 

доктор технических наук, профессор кафедры «Технология машиностроения» 


Никифоров Александр Анатольевич – 

аспирант кафедры «Технология машиностроения» 


УДК 631.173 

Р.С. Михеев 

ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ТЕХНИЧЕСКОГО ПОТЕНЦИАЛА 

СЕЛЬСКОГО ХОЗЯЙСТВА 

Рассмотрены проблемы формирования и использования технического 

потенциала сельскохозяйственных предприятий в условиях Саратовской 

области, выраженные в недостаточной обеспеченности отрасли техникой 

и низких темпах её обновления. Обозначены пути преодоления проблемы 

воспроизводства технической базы сельского хозяйства. 

R.S. Mikheev 

TECHNICAL POTENTIAL UTILIZATION PECULIARITIES 

IN AGRICULTURE 

28 

This work is devoted to the problems of forming and utilization of technical 

potential of agricultural undertakings in the conditions of Saratov region, characterized 

both with low provision of the branch with technical equipment and with 

the slow rate of its renovation. The ways of overcoming the reproduction problem 

of technical base of agriculture is designated in this article. 



Совокупный технический потенциал всех участников производства сельскохозяйственной 

продукции можно рассматривать как существенный фактор его эффективности. В 

составе технического потенциала важную роль играют материальная, трудовая и инфраструктурная 

составляющие. Именно эти элементы в тесном взаимодействии формируют эффект 

от развития и реализации технического потенциала, основанный на технологическом, 

экономическом и социальном результате. 

Одна из важнейших особенностей сельскохозяйственной техники состоит не только в 

экономии труда, времени и других ресурсов, но и в том, чтобы максимально способствовать 

повышению урожая. Благодаря этому хозяйства, лучше обеспеченные техникой, имеют возможность 

шире применять приемы повышения урожайности, вносить больше удобрений, 

сокращать сроки посева и уборки и т. д. С ростом урожайности повышается производительность 

труда, снижается себестоимость продукции. Таким образом, увеличиваются объемы 

производства, удешевляется продукция, то есть обеспечивается рентабельность предприятия. 

Но проблема как раз и состоит в обеспеченности отрасли техникой. По состоянию на 

1 января 2005 г. в сельскохозяйственных предприятиях Саратовской области, предприятиях 

по обслуживанию сельского хозяйства и крестьянских (фермерских) хозяйствах, включая индивидуальных 

предпринимателей, в наличии 21575 (98% к 1 января 2004 г.) тракторов, 

включая тракторы, на которых смонтированы машины, 7051 (99%) зерноуборочных комбайнов, 

7723 (96%) плугов, 13213 (99,7%) сеялок, 9039 (99%) культиваторов. На долю крестьянских 

(фермерских) хозяйств, включая индивидуальных предпринимателей, от общего наличия 

приходится: 40% тракторов, 45% зерноуборочных комбайнов, 48% плугов, 42% сеялок, 45% 

культиваторов. 

Низкими остаются и темпы обновления сельскохозяйственной техники. За 2004 г. 

сельхозпроизводителями области приобретено 169 новых тракторов, 19 жаток валковых, 102 

плуга, 234 культиватора, 256 сеялок, 139 зерноуборочных комбайнов. 

Количество тракторов в сельскохозяйственных организациях Саратовской области на 

1000 га сократилось с 3,6 до 2,9 шт. Сокращение тракторного парка в наибольшей степени 

затронуло универсально-пропашные тракторы, о чем свидетельствует снижение их доли в 

общей численности тракторов за период 1980-2004 гг. более 65%. 

Рациональное использование технического потенциала сельского хозяйства, являясь 

одним из главных направлений научно-технического прогресса, дает возможность значительно 

сократить сроки проведения сельскохозяйственных работ, снизить себестоимость их 

выполнения, что, вместе взятое, оказывает положительное влияние на рост урожайности 

культур, сокращение затрат труда и средств на единицу продукции. Все это особенно важно 

сейчас, когда сельскохозяйственные предприятия испытывают нехватку наличной техники. 

Таким образом, без восстановления и развития технического потенциала сельскохозяйственного 

производства все организационно-экономические преобразования в агропромышленном 

комплексе не дают положительных результатов. 

При рассмотрении задачи оптимизации парка машин на примере сельскохозяйственных 

предприятий II микрозоны Саратовской области было выявлено, что энергомашины в 

хозяйствах используются неэффективно, повсеместно в связи с нехваткой техники нарушается 

технология производства, тогда как при выполнении рекомендаций по оптимизации 

возрастает эффективность производства. При общем росте уровня производственных затрат 

прибыль от реализации растениеводческой продукции возрастает на 18,2%. Снижается соотношение 

затрат на приобретение ГСМ в общей структуре затрат на производство (с 34,8% до 

29,4%), возрастают затраты на амортизацию (до 16,4%), что закладывает возможность своевременного 

обновления парка машин в хозяйствах области. 

При рассмотрении более современных технических агрегатов, способных значительно 

как ускорить выполнение технологических операций, так и улучшить их качество, становятся 

очевидными их преимущества. Например, плуги серии ПБС, разработанные ООО «ТЕХНО- 

29 



САЛТ» и учеными Саратовского государственного аграрного университета, качественно отличаются 

от «классических», применяемых в настоящее время в сельском хозяйстве. 

При обработке почвы главными все-таки являются не энергетические, а качественные 

агротехнические показатели, из которых наиболее значимым является крошение почвы. 

Процесс крошения поверхностного слоя почвы можно выполнить двумя способами: 

последовательным отделением от поверхностного слоя материала частиц требуемого размера 

и отделением определенного объема поверхностного слоя от материала с последующим 

дроблением этого объема за счет его деформации на частицы требуемого размера. 

Именно теория крошения почвы и развитие идеи крошения почвы рабочими органами 

конусоидального типа привели к созданию отвальных плугов серии ПБС. Причем, конструктивная 

ширина захвата одного корпуса составляет 600 мм, тогда как у классических отвальных 

плугов она составляет 350-400 мм, то есть в 1,5-1,71 раза больше. При этом плуги с равным 

количеством корпусов агрегатируются с тракторами одного тягового класса, что позволяет 

при одних затратах получить большую производительность агрегатов. 

Данные навесные плуги по своим техническим характеристикам превосходят применяемые 

ПЛН-5-35 и ПЛН-8-40 по многим параметрам. В первую очередь, увеличение ширины 

захвата без увеличения габаритов плуга по сравнению с традиционными марками позволяет 

увеличить мобильность агрегатов и их производительность. Конструкция рамы плугов 

обеспечивает возможность регулирования ширины захвата плуга в пределах 2,0; 2,5 и 4,0; 4,4 

соответственно. 

К достоинствам конструкции машины следует отнести также возможность использования 

как отвальных, так и безотвальных корпусов, конструкция лемеха выполнена по симметричной 

схеме, которая позволяет увеличить гарантийную (фактическую) наработку на лемех в 

два раза, что даст возможность уменьшить затраты на ремонт данных почвообрабатывающих 

орудий. По удельным тяговым показателям (энергоемкости орудия) рассматриваемые плуги соответствуют 

тяговым и мощностным характеристикам тракторов соответствующих классов. 

Решение оптимизационной задачи при условии применения плугов данной серии для 

предприятий Саратовской области зернового, зерново-скотоводческого и скотоводческого направлений, 

при выполнении всех ограничений показало, что применение даже более дорогих, но 

более экономичных современных орудий и агрегатов экономически оправдано. Так, при замене 

«классического» плуга ПЛН-8-40 на ПБС-7/9 себестоимость обработки гектара более чем на 

18% ниже при соблюдении всех необходимых технологических требований и сроков выполнения. 

А учитывая, что основная обработка почвы – наиболее энергоемкая операция при возделывании 

сельскохозяйственных культур, экономический эффект от замены почвообрабатывающих 

агрегатов при выполнении оптимизации машинно-тракторного парка трудно переоценить. 

Таким образом, применение современной техники способствует росту сельскохозяйственного 

производства и обеспечению воспроизводства технических средств в сельском хозяйстве. 

Решение проблемы воспроизводства технического потенциала требует осуществления 

комплекса мероприятий: 

• Обеспечение разработки, производства и освоения современных видов сельскохозяйственной 

техники; 

• Освоение интенсивных технологий возделывания сельскохозяйственных культур, 

внедрение индустриальных технологий в сельскохозяйственное производство; 

• Улучшение ремонтно-технического сервисного обслуживания; усовершенствование 

организационных форм интенсивного использования техники, в том числе развитие сети МТС; 

• Развитие систем снабжения и обеспечения агропредприятий современной техникой 

на приемлемых условиях, развитие лизинга; 

• Разработка и контроль за соблюдением взаимовыгодных условий поставки сельскохозяйственной 

техники между заводами-изготовителями и сельскохозяйственными предприятиями; 

30 



• Координация бюджетного финансирования, ценообразования и налогообложения 

посредством государственного регулирования; 

• Вовлечение финансовых структур (банковский сектор, страховой сектор и др.) в отрасль 

сельского хозяйства, развитие системы кредитования сельскохозяйственных предприятий; 

• Обеспечение оптимального состава машинно-тракторного парка сельскохозяйственных 

предприятий. 

Эффективность использования технического потенциала сельского хозяйства зависит 

от многих условий и факторов производства. Поэтому важно из их множества выбрать и определить 

такие, которые на данном этапе развития производительных сил являются главными, 

оказывают решающее влияние на эффективность использования технических средств. 

Важно не только обеспечить замену техники на современные образцы, снизить многомарочность 

парка используемой техники, но и обеспечить рост отрасли и повышение экономической 

эффективности хозяйствования. 

Таким образом, использование технического потенциала в сельском хозяйстве – не 

только работа машин и орудий, но и важнейшая составляющая экономической системы как 

отрасли, так и региона в целом. И от его эффективности напрямую зависит не только благосостояние 

занятого в сельском хозяйстве населения, но и обеспечение продовольственной 

безопасности страны. 

Михеев Роман Сергеевич – 

аспирант кафедры «Экономическая кибернетика» 

Саратовского государственного аграрного университета им. Н.И. Вавилова 

УДК 534.1 

В.В. Сластенов 

НЕЛИНЕЙНЫЕ ЭФФЕКТЫ В ПЕРЕХОДНЫХ РЕЖИМАХ РАБОТЫ 

ЗАРЕЗОНАНСНЫХ ВИБРАЦИОННЫХ МАШИН 

Вибрационные технологические машины являются базовым оборудованием 

различных производств. В переходных режимах работы этих машин 

возникают нелинейные эффекты, которые оказывают существенное влияние 

на выбор их технических параметров. С целью рационального проектирования 

такого оборудования составлены уравнения движения и выполнен 

численный анализ переходного процесса вибрационной шаровой мельницы в 

период разгона с учетом ее конструктивных параметров и механической 

характеристики электродвигателя. 

V.V. Slastenov 

NONLINEAR EFFECTS IN CONNECTING MODE 

OF THE VIBRATORY MACHINES WORKING IN FOR RESONANCE 

The vibratory technological machines are a base equipment of different productions. 

In connecting state of working these machines appear the nonlinear ef- 

31 



32 

fects, which render the essential influence upon choice their technical parameter. 

For the reason of rational designing of such equipment are formed equations of 

the motion and is executed numerical analysis of the connecting process of the vibratory 

ball mill at period of the runaway with provision for its constructive parameter 

and mechanical feature of the electric motor. 

Во многих технологических процессах горнодобывающей промышленности, строительной 

индустрии, в производстве и обработке различных материалов применяются вибрационные 

машины. Обладая большой грузоподъемностью, имея существенные амплитуды и 

частоты колебаний, они требуют значительных энергетических затрат на выполнение технологических 

процессов. В качестве привода таких машин применяется дебалансный инерционный 

вибропривод. Несмотря на относительную 

конструктивную простоту, динамика вибромашин 

сложна, особенно в переходных режимах 

работы при их разгоне и выбеге, так как 

они проходят область резонансных частот. 

Исследование переходных режимов 

возможно с использованием общего уравнения 

механики в форме уравнений Лагранжа 

второго рода, которое отражает энергетическое 

взаимодействие между колеблющимися 

и вращающимися частями вибромашины с 

учетом ее конструктивных параметров, действующих 

сил и механической характеристики 

источника энергии во времени. Наиболее актуальной 

задачей является анализ разгонного 

режима, поскольку он связан с механической 

характеристикой двигателя как источника 

энергии и рациональным выбором конструктивных 

параметров, влияющих на процесс 

разгона. 

В литературных источниках [1, 5, 8] 

рассматриваются переходные режимы в колебательных системах и дается качественная 

оценка протекающих процессов с отражением некоторых их характерных особенностей. Для 

выполнения грамотных инженерных разработок при проектировании новой вибрационной 

техники и оценки эффективности работы эксплуатируемого оборудования необходимо проведение 

численного решения задачи переходного процесса с учетом значений величин, 

влияющих на этот процесс. К таким величинам относятся масса колеблющихся частей, жесткость 

упругих элементов, момент инерции вращающихся частей вибропривода, момент сопротивления 

вращению в приводе, механическая характеристика двигателя и др. 

Наибольшие затраты энергии в разгонный период при переходе вибромашины через 

резонанс возникают в свободном движении без ее загрузки технологическими материалами, 

т.е. при так называемом «холостом» запуске. Поэтому в решении будем учитывать малую 

величину демпфирования, отражающую сопротивление движения в воздухе. 

С этой целью запишем уравнение движения модели вибромашины круговых колебаний, 

находящейся в поле силы тяжести, изображенной на рис. 1, в форме уравнений Лагранжа 

второго рода, которые имеют вид [6]: 

d 

dt 

⎛ ∂T 

⎜ 

⎝ ∂q& 

i 

⎞ 

⎟ − 

⎠ 

∂T 

= Fi 

; i = 1... 

n , (1) 

∂q 

i 

Рис. 1. Модель вибромашины 

круговых колебаний 



где Т – кинетическая энергия системы; q i – обобщенные координаты; q& 

i 

– обобщенные скорости; 

F i – обобщенные силы, действующие на систему в i-й степени ее свободы; n – число 

обобщенных координат. 

Кинетическая энергия системы, в соответствии с теоремой Кенига [7], равна 

1 

n 

2 2 

T = ∑( 

mV 

i i 

+ Jiωi 

) , (2) 

2 i= 

1 

где m i – масса i-го звена; V i – скорость центра масс звена i; J i – момент инерции звена i относительно 

его центра вращения; ω i – угловая скорость i-го звена. 

Положение вибромашины, совершающей круговую форму колебаний, в каждый момент 

времени можно определить следующими обобщенными координатами (см. рис. 1): углом 

поворота дебаланса q 1 =α; перемещением по оси абсцисс q 2 =x; перемещением по оси ординат 

q 3 =y. 

Выразим через обобщенные координаты квадраты скоростей центров масс звеньев 

вибромашины 

& & & & & + & 

2 2 2 

) 2 2 

V g 

= r α + 2r 

α( 

y cosα − xsin 

α + x y ; 

= & + & ; (3) 

2 2 2 

V k 

x y 

ω 

& 

2 

= α 2 

g 

. 

Подставляя полученные выражения в уравнение кинетической энергии, получим 

1 2 

2 2 2 

T = ( m( 

x& + y& 

) + α& 

( m r + J ) + 2m 

r α& 

( y& 

g g g 

cosα − x& 

sin α) 

, (4) 

2 

где J g – момент инерции вибропривода. 

Исходя из принципа виртуальных перемещений, получим выражение для определения 

обобщенных сил [6]: 

∂x 

l 

j 

jx 

+ Fjy 

j = 1 ∂qi 

i 

Qi 

= ∑( 

F 

∂y 

j 

) , (5) 

∂q 

где F jx , F jy – проекции сил на оси координат; ∂x j , ∂y j – проекции виртуальных перемещений 

точек приложения сил; l – число сил, совершающих работу на виртуальном перемещении. 

Запишем выражения для определения обобщенных сил, действующих на вибромашину 

Q = F + F ; 

x 

y 

nx 

ny 

cx 

Q = F + F ; (6) 

Q 

α 

cy 

= M 

g 

− M 

c 

− Ggr 

cosα 

; 

где F nx , F ny – силы упругости пружинной подвески вибромашины; F cx , F cy – силы сопротивления, 

действующие на вибромашину; M g – вращающий момент на валу дебаланса; M c – момент 

сопротивления вращению дебаланса; G g – вес дебаланса. 

Будем считать, что силы упругости, возникающие при деформации пружинной подвески, 

описываются линейными зависимостями 

F 

nx 

= −c 

x ; F = −c 

y , (7) 

x 

где c x , c y – жесткость упругих элементов по осям координат. 

На вибромашину, как правило, действуют силы сопротивления сложной природы. В 

классической теории колебаний принято действующие силы сопротивления заменять экви- 

ny 

y 

33 



валентным вязким сопротивлением. Вязкое сопротивление определяется из условия, чтобы 

оно вызывало то же рассеяние энергии, что и действительная сила сопротивления [1]. При 

малых колебаниях в вязкой среде (газе или жидкости) имеет место линейная зависимость силы 

сопротивления от скорости 

F 

cx 

= −b 

x& 

; F = −b 

y& 

, (8) 

где b x , b y – коэффициенты вязкого сопротивления по осям координат. 

С учетом (7) и (8) выражения для обобщенных сил перепишем в виде 

Q 

α 

x 

где N ном – номинальная мощность двигателя, кВт; ω ном – номинальная угловая скорость вращения 

двигателя. 

34 

cy 

= M 

g 

− M 

c 

− Ggr 

cosα 

; 

y 

Q = −c 

x − b x& 

; (9) 

Q 

x 

y 

x 

= −c 

y − b y& 

. 

y 

x 

y 

Для составления уравнений Лагранжа второго рода продифференцируем выражение 

для кинетической энергии вибромашины (4) по обобщенным скоростям и времени, а затем 

по обобщенным координатам. В результате дифференциальные уравнения движения вибромашины 

круговых колебаний в обобщенных координатах будут иметь вид 

2 

α& ( m r + J ) + m r( 

&& y cosα − & x 

sin α) 

= M − M − G r cosα 

; 

g 

g 

g 

2 

m& 

x 

− m r( 

α && sinα 

+ α& 

cosα) 

= −c 

x −b 

x& 

; (10) 

g 

2 

m& 

y 

+ m r( α&& 

cosα − α& 

sin α) 

= −c 

y − b y& 

. 

g 

Крутящий момент на валу дебаланса определим по формуле 

y 

x 

x 

y 

g 

c 

M g 

= u M η , (11) 

где u – передаточное отношение привода; M – крутящий момент на валу двигателя; η – коэффициент 

полезного действия привода. 

В вибрационных машинах с инерционным приводом в качестве источника энергии 

чаще всего используют асинхронные электродвигатели с короткозамкнутым ротором. Для 

таких двигателей большой мощности механическая характеристика (зависимость момента 

двигателя от скольжения) определяется формулой Клосса [2]: 

2M 

êð 

M = , (12) 

( s / s + s / s) 

êð 

где M кр – критический момент двигателя; S кр – критическое скольжение двигателя; s – текущее 

скольжение. 

Критический момент асинхронного электродвигателя описывается зависимостью 

M 

êð 

M íîì 

êð 

= ζ , (13) 

где ζ – перегрузочная способность двигателя (характеризует способность двигателя к недлительным 

перегрузкам), для двигателей общего назначения ζ=1,7…2,4; 

M ном – номинальный момент двигателя. 

Номинальный момент асинхронного двигателя определим из выражения 

M 

íîì 

N 

ω 

íîì 

= 1000 , (14) 

íîì 

g 



Критическое скольжение асинхронного электродвигателя выражается зависимостью [2] 

где s ном – номинальное скольжение, 

s s ( ζ + ( ζ 2 

−1)) 

, (15) 

êð 

= íîì 

s íîì 

( ωc 

− ω 

= 

ω 

Здесь ω с – синхронная угловая скорость ротора 

ñ 

2π 

ωñ 

= 

p 

f c 

íîì 

) 

. (16) 

, (17) 

где f c – частота тока в питающей электросети; p – число пар полюсов асинхронного двигателя. 

Текущее значение скольжения определяется выражением 

s e 

( ωc 

− ωe) 

= , (18) 

ω 

где ωe 

- текущее значение угловой скорости, ω = uα& 

e 

. 

Момент сопротивления вращению от сил трения в подшипниках 

M 

c 

c 

Fg 

µ d 

= , (19) 

2 

где F g – центробежная сила дебаланса; µ – условный коэффициент трения качения; d – диаметр 

дебалансного вала. 

Центробежная сила, возникающая на валу дебаланса при его вращении 

F = m r α& 

2 

g g 

. (20) 

Рис. 2. Вибрационная шаровая мельница: 

1 – электродвигатель; 2 – соединительная 

муфта; 3 – корпус; 4 – дебаланс; 

5 – подшипники; 6 – пружинная подвеска 

Для численного решения дифференциальные уравнения второго порядка, описывающие 

поведение вибромашины круговых колебаний с инерционным приводом (10), 

приведены к форме задачи Коши [3] и составлена 

компьютерная программа ее решения 

методом Рунге-Кутта четвертого порядка 

с автоматическим выбором шага интегрирования. 

Проведем численный анализ разгонного 

периода вибрационной мельницы, предназначенной 

для тонкого и сверхтонкого измельчения 

различных материалов, в том числе 

для помола и активации цемента. Схема вибрационной 

шаровой мельницы с круговыми 

колебаниями приведена на рис. 2. 

Из ряда типоразмеров выпускаемых 

вибромельниц большее применение получила 

мельница М-200, техническая характеристика 

которой представлена в таблице [3]. 

По результатам расчета построим графики 

изменения динамических параметров вибромашины в процессе разгона, варьируя мощностью 

приводного электродвигателя. 

На графиках рис. 3 приведены функции изменения во времени величин, характеризующих 

разгон вибромельницы при мощности асинхронного электродвигателя 20 кВт. 

35 



Техническая характеристика мельницы М-200 

Объем помольной камеры, м 3 0,2 

Амплитуда колебаний, мм 1,5 

Частота колебаний, Гц 50,0 

Статический момент дебалансов, кг·мм 650 

Мощность электродвигателя, кВт 20 

Габаритные размеры, мм 

длина 2070 

ширина 1000 

высота 1400 

Масса (без мелющих тел), кг 720 

Масса колеблющихся частей, кг 270 

Масса загружаемых материалов, кг 520 

360 

300 

Óãëîâàÿ ñêîðîñòü 

Ôàçîâûé óãîë 

Àìïëèòóäà ïî îñè Y 

Êðóòÿùèé ìîìåíò 

150 

120 

Óãë. ñêîðîñòü, ðàä/ñ, Ôàçîâûé óãîë, ãðàä 

240 

180 

120 

90 

60 

30 

Àìïëèòóäà, ìì, Êðóò. ìîìåíò Íì 

60 

0 

0 

0 0.25 0.5 0.75 1 1.25 1.5 1.75 2 

30 

36 

Âðåìÿ, ñ 

Рис. 3. Графики изменения угловой скорости, крутящего момента, фазового угла 

и амплитуды колебаний вибромельницы во время разгона при мощности двигателя 20 кВт 

Как видно из графика функции угловой скорости, машина разгоняется до рабочей частоты 

за 1,25 с. При приближении к резонансной частоте колеблющихся частей в период времени 

от 0,35 до 0,55 с нарастание угловой скорости вращения дебалансного привода снижается, 

после чего происходит резкое ее увеличение. Этот эффект называется эффектом Зоммерфельда, 

экспериментально установленный им в 1904 году [7]. 

После перехода через резонанс (0,6 с после запуска машины) в значительном интервале 

времени наблюдаются резкие изменения фазового угла, свидетельствующие о срыве синхронизации 

движения колеблющихся и вращающихся частей. Частота колебаний продолжает 

интенсивно нарастать, а в движении колеблющихся частей вибромашины в этот период 

наблюдаются сбои. При завершении разгона вращающихся частей функции изменения фазового 

угла и амплитуды начинают стабилизироваться. 



Для оценки влияния на разгон вибромельницы механической характеристики двигателя 

уменьшим установочную мощность двигателя до 14 кВт, построим графики (см. рис. 4) 

и сопоставим исследуемые функции. 

360 

300 





150 

120 

Óãë. ñêîðîñòü, ðàä/ñ, Ôàçîâûé óãîë, ãðàä 

240 

180 

120 

90 

60 

30 

Àìïëèòóäà, ìì, Êðóò. ìîìåíò Íì 

60 

0 

0 

0 0.25 0.5 0.75 1 1.25 1.5 1.75 2 

30 


Рис. 4. Графики изменения угловой скорости, крутящего момента, 

фазового угла и амплитуды колебаний вибромельницы во время разгона 

при мощности двигателя 14 кВт 

С этой мощностью двигателя машина разгоняется до рабочей частоты за 2 с. При приближении 

к резонансной частоте колеблющихся частей в период времени от 0,6 до 0,85 с 

происходит стабилизация (захват) угловой скорости вращения дебалансного вала. В этом 

примере эффект Зоммерфельда проявляется в большей степени. В зоне дальнейшего повышения 

угловой частоты за резонансом происходит срыв синхронизации движения колеблющихся 

и вращающихся частей. С уменьшением мощности двигателя число фазовых срывов 

синхронности движения уменьшается. 

В описанных случаях вибромельница преодолевает зону резонанса и разгоняется до 

рабочей частоты. Однако с уменьшением мощности двигателя в 1,4 раза время разгона увеличивается 

в 1,6 раза и приводит к перегрузкам электродвигателя. 

Произведем незначительное уменьшение мощности двигателя на 1 кВт, повторим решение 

и отразим его графиками, представленными на рис.5. 

Движение вибромельницы стабилизируется на частоте собственных колебаний, что 

видно из графика амплитуды, а угловая скорость привода изменяется вблизи этой частоты. 

Колебания угловой скорости происходят на частоте значительно ниже частоты собственных 

колебаний и имеют неравномерность вращения на частоте собственных колебаний. 

Вибропривод не обладает достаточным моментом для разгона вращающихся и колеблющихся 

частей в зарезонансную зону частот. Принятая мощность асинхронного электродвигателя 

недостаточна для вывода вибромашины с назначенными техническими параметрами 

на рабочий режим. 

37 



90 

75 





150 

120 

Óãëîâàÿ ñêîðîñòü, ðàä/ñ, Êðóò.ìîìåíò Íì 

60 

45 

30 

90 

60 

30 

Àìïëèòóäà, ìì, Ôàçîâûé óãîë, ãðàä 

15 

0 

0 

0 0.25 0.5 0.75 1 1.25 1.5 1.75 2 

30 


38 

Рис. 5. Графики изменения угловой скорости, крутящего момента, 

фазового угла и амплитуды колебаний вибромельницы во время разгона 

при мощности двигателя 13 кВт 

Особый интерес в переходном режиме представляет сложное поведение фазового угла. 

Изменение фазового угла носит характер колебательного процесса. Колебания происходят 

на частоте, близкой к частоте колебаний угловой скорости привода с некоторым смещением 

во времени. Кроме этого, низкочастотные колебания фазового угла модулируются частотой, 

в 2 раза превышающей частоту собственных колебаний. Поскольку дебаланс закреплен 

за колеблющимися частями вибромашины и его подвеска колеблется вместе с ними, то 

это приводит к параметрической форме колебаний. 

Функция изменения фазового угла отражает согласование обмена энергиями между 

вращающимися и колеблющимися частями во времени. Без учета характера поведения этой 

функции невозможно в полной мере раскрыть процессы силового взаимодействия между основными 

элементами вибромашины. 

Проведенные численные решения в полной мере отражают нелинейные эффекты разгонного 

периода вибромашины и дают ответ на правильность выбора силовой установки, его 

характеристики и мощности. Подобный анализ необходимо производить во всех случаях для 

согласования мощности технологического режима и мощности, необходимой для разгона 

вибромашины до рабочих частот. 


1. Алифов А.А. Взаимодействие нелинейных колебательных систем с источниками 

энергии / А.А. Алифов, К.В. Фролов. М.: Наука, 1985. 327 с. 

2. Васин В.М. Электрический привод: учеб. пособие. М.: Высшая школа, 1984. 231 с. 

3. Вибрационные машины в строительстве и производстве строительных материалов: 

справочник / под ред. В.А. Баумана, И.И. Быховского, Б.Г. Гольдштейна. М.: Машиностроение, 

1970. 548 с. 



4. Вычислительная математика: учеб. пособие / Н.И. Данилина, Н.С. Дубровская, 

О.П. Кваша, Г.Л. Смирнов. М.: Высшая школа, 1985. 472 с. 

5. Кононенко В.О. Колебательные системы с ограниченным возбуждением / В.О. Кононенко. 

М.: Наука, 1964. 256 с. 

6. Лойцянский Л.Г. Курс теоретической механики: в 2 т. / Л.Г. Лойцянский, А.И. Лурье. 

М.: Наука, 1983. Т. 2. Динамика. 640 с. 

7. Пановко Я.Г. Устойчивость и колебания упругих систем: современные концепции, 

парадоксы и ошибки / Я.Г. Пановко, И.И. Губанова. М.: Наука, 1987. 352 с. 

8. Сластенов В.В. Исследование безрезонансного управляемого вибропривода строительных 

машин: дис. … канд. техн. наук / В.В.Сластенов. Саратов, 1964. 172 c. 

9. Яблонский А.А. Курс теории колебаний / А.А. Яблонский, С.С. Норейко. СПб.: 

Лань, 2003. 256 с. 

Сластенов Владимир Валентинович – 

преподаватель кафедры «Оперативно-розыскная деятельность и специальная техника» 

Саратовского юридического института МВД России 

УДК 621. 822 

С.В. Слесарев 

ВЛИЯНИЕ ОСНОВНЫХ ТЕХНОЛОГИЧЕСКИХ ФАКТОРОВ ОБРАБОТКИ 

НА ТОЧНОСТНЫЕ ПАРАМЕТРЫ КОЛЕЦ 

И ИХ МЕХАНИЧЕСКИЕ ХАРАКТЕРИСТИКИ 

Приведены результаты экспериментальных исследований процесса 

релаксации остаточных напряжений под действием ультразвуковых колебаний 

без жесткого контакта, на примере колец подшипников с наплавкой 

из полиамида. 

S.V. Slesarev 

MAIN TECHNOLOGICAL FACTOR PROCESSING INFLUENCE 

ON BEARING RINGS EXACTNESS PARAMETERS 

AND ON THEIR MECHANICAL FEATURE 

The experimental studies results of the process of relaxation of the remaining 

tensions under ultrasonic fluctuations without tight contact are given in this 

article, on the example of bearing rings with polyamides weld deposition. 

Параметрами влияния режимов ультразвуковой обработки были приняты вязкость рабочей 

жидкости, расстояние от источника кавитации до обрабатываемой детали, время обработки. 

Их числовые значения, принятые в экспериментах, приведены в таблице. Там же даны 

усреднённые значения контролируемых показателей в зависимости от режимов обработки: 

изменения наружного диаметра, некруглости, радиального зазора. 

39 



40 

Вязкость 

рабочей 

жидкости f 

Технологические факторы и их значения 

Режимы обработки 

Расстояние 

до источника 

кавитации s, мм 

Время 

обработки 

t, с 

Контролируемые параметры 

(разность величин до и после обработки) 

Наружный 

Радиальный 

Некруглость 

диаметр 

зазор 

∆V, мкм 

∆D, мкм 

∆Н, мкм 

1 45 20 35 0,5 0,295 0,3 

2 0,43 20 35 1,3 0,4 0,26 

3 45 1 35 1,7 0,275 0,28 

4 0,43 1 35 1,3 0,688 0,18 

5 45 20 5 1,5 0,22 0,1 

6 0,43 20 5 2,6 1,86 0,33 

7 45 1 5 0,8 0,278 0,17 

8 0,43 1 5 1,6 1,28 0,29 

9 22,715 10,5 20 0,00 0,263 0,00 

После обработки экспериментальных данных получены следующие уравнения: 

DK 

= −0,08⋅ 

f 

VK 

= 0,034⋅ 

f 

H = −0,07⋅ 

f 

M 

0,43005 

0,43004 

0,0008 

В результате оптимизации процесса снятия остаточных напряжений с помощью ультразвука 

на основе планирования многофакторного эксперимента мы получили (рис. 1): 

Частность 

частость 

Vk4 = 179*0,0054*normal(x; 0,0025; 0,002) 

280 

260 

240 

220 

200 

180 

160 

140 

120 

100 

80 

60 

40 

20 

0 

⋅ s 

⋅ s 

⋅ s 

-0,0080 0,0028 0,0136 

-0,0026 0,0082 0,0190 

0,6676 

0,668 

0,0001 

⋅t 

⋅t 

0,00005 

−0,01 

Vk1=180*0,0054*normal(x; 0,003; 0,0016) 

Vk2=180*0,0054*normal(x; 0,0039; 0,0026) 

Vk3=180*0,0054*normal(x; 0,003; 0,0015) 

Vk4=179*0,0054*normal(x; 0,0025; 0,002) 

овальность до заливки Vk1 

овальность после заливки Vk2 

овальность в в певый первый день день Vk3 Vk3 

овальность на на 1515-й день день Vk4 Vk4 

Рис. 1. Гистограмма распределения отклонений овальности 

Анализируя графики общего распределения овальности до и после ультразвуковой 

обработки, можно говорить о стабилизации отклонений от круглости (овальность) колец 



подшипника. После заливки реборды из полиамида происходит резкое увеличение овальности 

деталей в партии, о чем свидетельствует снижение высоты кривой нормального распределения, 

т.е. увеличение σ – среднего квадратичного отклонения случайной величины говорит 

об увеличении поля рассеяния ω. Увеличение поля рассеяния свидетельствует о большом 

разбросе размеров и, следовательно о меньшей точности. При этом вершина кривой нормального 

распределения смещается относительно середины поля рассеяния, что свидетельствует 

об изменении математического ожидания. 

После ультразвуковой обработки колец наблюдения проводились через определенный 

интервал времени. Так, при первом измерении (1-й день) кривая закона нормального распределения 

вытянулась, т.е. произошло уменьшение величины σ – среднего квадратичного отклонения 

случайной величины. Поле рассеяния ω уменьшилось, точность колец с ребордой 

из полиамида после ультразвуковой обработки увеличилась, но кривая нормального распределения 

стала несимметричной, в результате чего можно говорить о влиянии различных причин 

систематического и случайного характера. 

На 15-й день после ультразвуковой обработки проводилось повторное измерение выбранной 

партии колец подшипников. Кривая нормального распределения стала симметричной, 

но σ уменьшилась на 30% по сравнению с предыдущим показанием. Дальнейшие измерения 

не показали изменений величины среднего квадратичного отклонения, что говорит о 

стабилизации величины овальности колец подшипников. Стабилизация показателей говорит 

об уменьшении остаточных напряжений, связанных с различными этапами обработки. 

На графике общей динамики снижения остаточных напряжений под действием ультразвуковых 

волн (рис. 2) показана тенденция снижения остаточных напряжений в кольцах подшипников 

с ребордой из полиамида в течение заданных временных интервалов эксперимента. 

0,025 

0,020 

V1 = 0,003+0,3089*x 

V2 = 0,0027+0,0942*x 

V3 = 0,003-0,213*x 

овальность после заливки, V1 

овальность через 1 день, V2 

овальность через 15 дней, V3 

0,015 

0,010 

0,005 

0,000 

-0,005 

-0,010 

-0,004 -0,002 0,000 0,002 0,004 0,006 0,008 0,010 

Овальность до заливки, V 

Рис. 2. График общей динамики снижения остаточных напряжений 

под действием ультразвуковых волн 

41 



Уровень вибрации подшипников, в состав которых входят обработанные кольца, 

значительно ниже, чем не обработанных ультразвуковыми волнами (рис. 3). Полученные 

результаты остаются более стабильными на протяжении всего времени проведения исследований, 

чем подшипников с кольцами, не обработанными ультразвуком. Интервал 

изменения уровня вибраций обработанных подшипников находится в пределах 70-79 дБ, 

при норме, установленной в технических условиях на изготовление подшипникового узла 

75 дБ. Эти значения выше нормативного на 5%, но на 12% ниже по сравнению с результатами, 

получаемыми в подшипниках с необработанными кольцами. Значение уровня 

вибрации в подшипниках с необработанными кольцами составляет 75-89 дБ, что на 18% 

выше нормативного значения. 

90 

88 

86 

84 

Уровень уровень вибрации, дБ Дб 

82 

80 

78 

76 

74 

72 

70 

68 

1 

2 

3 

4 

5 

6 

7 

8 

9 

11 13 15 17 19 21 23 

10 12 14 16 18 20 22 24 

номер подшипника 

Номер подшипника 

до обработки 

после обработки 

1-й 1 день день 

15-й день день 

42 

Рис. 3. Изменение уровня вибрации до и после обработки ультразвуком 

Проведенные экспериментальные работы показали, что: 

– диапазоны изменения диаметров бортиков для наружного кольца 2112-1006135-01, 

после ультразвуковой обработки, по дням измерений значительно меньше соответствующих 

диапазонов изменения диаметров для не обработанных ультразвуком колец. Кольца, обработанные 

ультразвуком, за период эксперимента оказались более стабилизированными по размерам, 

чем кольца, не прошедшие ультразвуковую обработку; 

– отклонения диаметра дорожки качения и отклонения от круглости для колец, обработанных 

ультразвуком, отличаются постоянством для принятого интервала времени – 15 

дней (дорожка качения – 0,0009 мм, отклонение от круглости – 0,000126 мм), что подтверждает 

их стабилизацию после ультразвуковой обработки; 

– после ультразвуковой обработки колец 2108-1006120-01 отклонение от круглости 

изменилось по сравнению с измеренной непосредственно после отливки реборды, что подтверждает 

действие ультразвука на внутренние напряжения системы «металл – пластмасса», 

однако за последующие 15 дней дальнейших изменений отклонений от круглости не наблю- 



далось, среднее абсолютных отклонений, дисперсия, доверительный интервал для колец, обработанных 

ультразвуком, оказались более стабилизированы и отличаются меньшими значениями, 

чем для необработанных колец, несмотря на лучшие исходные показатели партии колец, 

не подлежавших ультразвуковой обработке. Результаты измерений большой партии колец 

подтверждают положительное воздействие ультразвуковой обработки, как стабилизирующей 

размеры кольца с пластмассовыми ребордами; 

– средняя величина радиального зазора собранных подшипников 2108-1006120-01, в 

которых были установлены кольца с ребордами из армамида, обработанные ультразвуком, 

была постоянна в течение принятого интервала времени. 

Слесарев Сергей Валентинович – 

аспирант кафедры «Технология машиностроения» 


43 



НОВЫЕ МАТЕРИАЛЫ И ТЕХНОЛОГИИ 

УДК 504.064.4 

Е.К. Липатова, Е.А. Данилова, Л.Н. Ольшанская 

ИОНСЕЛЕКТИВНЫЕ ЭЛЕКТРОДЫ 

ДЛЯ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ТЯЖЕЛЫХ МЕТАЛЛОВ В ВОДНЫХ СРЕДАХ 

Представлен анализ научно-технической и патентной литературы по 

проблеме использования ионселективных электродов для определения меди, 

свинца и кадмия, входящих в группу тяжелых металлов в анализе гидросферных 

комплексов 

44 

E.K. Lipatova, E.A. Danilova, L.N. Olshanskaya 

ION SELECTIVE ELECTRODES 

FOR DEFINITION OF HEAVY METALS IN WATER ENVIRONMENTS 

The analysis of the scientific and technical and patent literature on of ion selective 

electrodes use problems for definition of copper, lead and the cadmium, heavy 

metals included in group in the analysis hydrosphere complexes is submitted here. 

Негативное воздействие растущего производства сказывается на всех компонентах 

окружающей среды, в том числе и на гидросфере. 

Отработанные воды, насыщенные отходами цветной и черной металлургии, химической 

и других видов промышленности, возвращаются в водные бассейны. Соли меди, цинка, 

свинца, никеля и других металлов действуют на биопродукцию рек как настоящие яды [1]. 

Они обладают способностью уплотнять слизь, покрывающую жабры, и тем самым нарушают 

процесс дыхания. Их воздействие на планктон и водные организмы приводит к накоплению 

и увеличению концентраций этих токсинов, которые по пищевым цепям могут нанести вред 

более высшим организмам, в том числе и человеку. Для определения количественного и качественного 

состава загрязнителей в водной среде применяются различные биологические, 

физико-химические, химические и электрохимические методы. 

Приоритетными направлениеми при выборе метода являются быстрота, высокая точность, 

дешевизна и простота аппаратурного оформления необходимых измерений. С начала 

70-х годов начата активная разработка специальных приборов – сенсоров, для определения 

различных загрязнителей. Наиболее востребованными являются ионселективные электроды 

(ИСЭ), отвечающие требованиям, предъявляемым к экспрессному анализу, и находящие все 

большее применение в аналитической практике. ИСЭ применяются для определения анионов 


Новые материалы и технологии 

и катионов различных металлов, органических и поверхностно-активных веществ (ПАВ) в 

различных средах (воде, почве). Разработка и использование ионселективной потенциометрии 

для определения токсикантов, в частности, тяжелых металлов в водных объектах окружающей 

среды особенно актуальны в связи с широким распространением этих веществ, с 

одной стороны, и отсутствием удобных методов их определения, с другой. 

В настоящее время разработаны и апробированы ИСЭ для определения свинца, меди, 

цинка, кадмия и других металлов [2-35]. Несмотря на многообразие ИСЭ, их можно разделить 

на две основные группы – твердоконтактные и жидкостные. 

Группа твердоконтактных электродов более разнообразна по конструкции и включает 

ИСЭ на основе: полимеров (пленочные и мембранные), солей (насыпные, прессованные и 

намазные), углеродных материалов, различных стекол. 

Основные требования к электродам различных конструкций одинаковы, и их можно 

сформулировать следующим образом: электрохимическая инертность в широкой области 

потенциалов, высокое перенапряжение водорода и кислорода, низкий ток емкости двойного 

слоя, отсутствие пор и сильно выраженной шероховатости поверхности, низкое омическое 

сопротивление, возможность достаточно просто воспроизводить исходную поверхность. Все 

это должно обеспечить необходимые метрологические характеристики анализа: высокую 

чувствительность и воспроизводимость результатов, низкий предел обнаружения определяемых 

веществ [2]. Наиболее изученными и используемыми в настоящее время являются свинец-, 

медь-, и кадмийселективные электроды. 

Результаты исследования аналитических характеристик свинецселективных электродов 

на основе халькогенидных стекол системы PbS – Ag 2 S – As 2 S 3 представлены в работе [3]. Положенные 

области оптимальных составов стекол для практического использования в качестве 

мембран свинецселективных электродов определяли путем анализа электродных свойств 

сплавов по разрезам R = 1,5; 1,0; 2/3, поперечному разрезу с постоянным содержанием сульфида 

свинца, равным 20% мол. и бинарному разрезу Ag 2 S – As 2 S 3 . В табл. 1 приведены результаты 

обработки данных по стабильности и воспроизводимости электродных характеристик. 

Основные электродные характеристики халькогенидных стеклянных датчиков 

состава PbS – Ag 2 S – As 2 S 3 и коммерческого свинецселективного электрода 

на основе сульфидов свинца и серебра [3] 

Таблица 1 

Состав мембраны Угловой коэффициент Стабильность Воспроизводимость 

R 

Содержание S и его погрешность стандартного электродного 

[PbS], % мол. 2σ S, мВ/рс потенциала 2σ Е0 , мВ потенциала 2σ Е(3) , мВ 

1/4 0 28,0±3,5 12,0 1,0 

20 27,0±5,0 17,0 1,7 

3/7 0 25,9±3,8 15,0 0,9 

20 28,0±1,0 3,5 1,0 

2/3 0 24,3±3,3 10,8 1,3 

20 29,2±3,8 12,8 0,5 

40 28,2±2,0 7,0 1,3 

45 26,2±3,8 12,0 1,0 

1 0 27,0±1,9 6,2 1,1 

5 29,4±2,5 8,5 0,7 

10 29,0±2,0 6,0 0,4 

20 29,5±2,8 9,4 0,4 

30 29,1±1,1 3,8 0,6 

1,5 0 27,7±2,3 7,7 0,3 

45 



46 

Состав мембраны 

Содержание 

R 

[PbS], % мол. 

Угловой коэффициент 

S и его погрешность 

2σ S, мВ/рс 

Стабильность 

стандартного 

потенциала 2σ Е0 , мВ 

Окончание табл. 1 

Воспроизводимость 

электродного 

потенциала 2σ Е(3) , мВ 

5 27,4±1,1 3,6 1,0 

10 27,9±2,7 9,2 0,3 

20 27,5±1,3 4,3 0,6 

25 27,7±1,6 5,4 0,5 

30* 23,5±1,7 5,7 1,0 

(**) 28,8±1,0 3,5 0,8 

* Стеклокристаллический сплав. 

** Состав мембраны PbS – Ag 2 S 

Анализ полученных результатов показал, что из исследованных стекол лучшим является 

стекло на границе области стеклообразования состава 30 PbS – 35Ag 2 S – 35As 2 S 3 , мера стабильности 

и воспроизводимости электродных характеристик которого равна 2,2. Из типичной 

электродной функции халькогенидных датчиков, поликристаллических свинецселективных 

электродов и электрода с монокристаллической мембраной из сульфида свинца в растворах 

Pb(NO 3 ) 2 следует, что халькогенидные стеклянные электроды обладают высокой чувствительностью 

к ионам свинца. Линейная область электродной функции находится в интервале 10 –6 - 

10 –1 М Pb(II), предел обнаружения ионов свинца 1·10 -7 М. В случае кристаллических свинецселективных 

электродов даже после полировки мембраны достичь предела обнаружения свинца 

порядка 5·10 -7 М очень сложно. Стабильность стандартного потенциала халькогенидных стеклянных 

датчиков в течение двух недель непрерывной работы составляет 3,8 мВ (табл. 1), долговременный 

дрейф потенциала электродов за четыре месяца периодической работы не превышает 

5-6 мВ. Электродная функция стабильна в течение 1-2 месяцев, при этом не требуется 

ни шлифовки, ни полировки мембранной поверхности, в то время как кристаллические электроды 

при интенсивной работе нуждаются в полировке примерно раз в две недели. В противном 

случае ухудшается их чувствительность, воспроизводимость и крутизна электродной 

функции. Электрод с монокристаллической мембраной из PbS обладает менее устойчивой 

функцией, чем халькогенидные стеклянные и поликристаллические датчики. Для него характерны 

постоянный дрейф стандартного потенциала в область отрицательных значений (≈ 

2 мВ/сутки) и переменная величина углового коэффициента 22-25 мВ/рс. Время отклика халькогенидных 

стеклянных датчиков и кристаллических свинецселективных электродов не зависит 

от концентрации раствора Pb(NO 3 ) 2 и составляет 3±1 с в диапазоне концентраций 10 –5 - 

10 2 М. При рН


ные халькогенидные стеклянные электроды (ХГСЭ) в течение ~10 000 с сохраняют коэффициент 

электродной функции близким к теоретическому, при этом скорость дрейфа потенциала в 

3 раза меньше, чем у ХГСЭ на основе мышьяковых стекол. Предлагаемый ХГСЭ стабилен в 

концентрированных растворах Pb(NO 3 ) 2 . Скорость дрейфа составляет 6 мВ/ч при 15 мВ/ч для 

мышьяковых стекол. Разработанные халькогенидные стеклянные электроды на основе германия 

обладают линейной электродной функцией вплоть до концентрации 1М Pb 2+ . Изобретенные 

авторами [4] электроды эффективны при работе в кислых средах. 

Коэффициенты селективности халькогенидных стеклянных электродов 

и кристаллических датчиков [3] 


Мешающий ион (с, 

Электрод* 

М) 1 2 3 4 

Li (1,0) (2,3±0,2)⋅10 –6 3,5⋅10 –6 3,8⋅10 –6 2,2⋅10 –6 

Na (1,0) (1,4±0,1) ⋅10 –6 2,1⋅10 –6 2,3⋅10 –6 1,4⋅10 –6 

K (1,0) (1,5±0,2)⋅10 –6 2,2⋅10 –6 2,5⋅10 –6 1,0⋅10 –6 

Rb (1,0) (1,9±0,2)⋅10 –6 2,1⋅10 –6 4,0⋅10 –6 2,5⋅10 –6 

Cs (1,0) (1,3±0,1)⋅10 –6 1,8⋅10 –6 2,5⋅10 –6 1,6⋅10 –6 

NH 4 (1,0) (1,8±0,2)⋅10 –6 6,6⋅10 –6 5,9⋅10 –6 7,4⋅10 –6 

Mg (1,0) (1,3±0,2)⋅10 –6 5,0⋅10 –6 2,6⋅10 –6 2,3⋅10 –6 

Ca (1,0) (9,4±0,6)⋅10 –5 6,3⋅10 –5 1,3⋅10 –4 7,0⋅10 –5 

Sr (1,0) (2,0±0,2)⋅10 –6 3,3⋅10 –6 4,2⋅10 –6 1,9⋅10 –6 

Ba (0,3) (5,3±0,2)⋅10 –6 1,0⋅10 –5 1,0⋅10 –5 2,5⋅10 –6 

Zn (1,0) (5,1±1,1) ⋅10 –5 2,3⋅10 –5 2,8⋅10 –5 1,2⋅10 –4 

Co (1,0) (2,6±1,8) ⋅10 –5 1,6⋅10 –5 3,2⋅10 –5 1,3⋅10 –4 

(0,1) (2,0±0,1)⋅10 –6 2,4⋅10 –6 3,2⋅10 –6 5,1⋅10 –6 

Ni (0,1) (6,9±0,8)⋅10 –5 7,5⋅10 –5 1,1⋅10 –4 1,1⋅10 –5 

Mn (II) (0,1) (3,6±0,4)⋅10 –5 5,0⋅10 –5 1,3⋅10 –4 4,3⋅10 –5 

Cd (0,001) (2,5±0,2)⋅10 –2 0,3 0,3 4⋅10 –2 

(0,01) (2,6±0,3)⋅10 –2 0,4 0,4 7⋅10 –2 

La (III) (0,1) (5,7±0,1)⋅10 –6 1,1⋅10 –5 2,5⋅10 –5 3,0⋅10 –5 

Ti (I) (0,01) 4,9±1,2 2,6 5,9 10 2 

Cu (**) (6,8±2,4) ·10 2 2,0⋅10 3 1,8⋅10 3 1,4⋅10 3 

Fe (III) (***) (2,5±0,5) ·10 2 3,0⋅10 3 3⋅10 3 1⋅10 3 

* Составы мембран электродов: 1 –халькогенидное стекло 30 PbS – 35Ag 2 S – 35As 2 S 3 ; 

2 – поликристаллические сульфиды PbS – Ag 2 S, полученные твердофазным синтезом; 3 – поликристаллические 

сульфиды PbS – Ag 2 S, полученные соосаждением из раствора; 4 – монокристаллический PbS. 

** K pt(II), Cu(II) определяли при постоянной (1⋅10 –2 М) концентрации Pb(NO 3 ) 2 и переменной 

концентрации Cu(NO 3 ) 2 . 

*** K pt Fe определяли при постоянной (1⋅10 –2 М) концентрации Pb(NO 3 ) 2 и и переменной концентрации 

Fe (NO 3 ) 2 . 

Наиболее полно особенности поведения химических сенсоров (халькогенидных стеклянных 

и кристаллических ИСЭ) для определения ионов меди (II), свинца, кадмия и фтора 

при измерениях in situ, в том числе и при долговременных непрерывных испытаниях с целью 

решения задач контроля загрязнения природных вод, изучены авторами [5]. Основные электродные 

характеристики сенсоров (угловой коэффициент – S и его погрешность – 2σ S , стандартный 

потенциал – E 0 , и его погрешность – 2σ Е0 ) при градуировочных измерениях на различном 

фоне представлены в табл. 3. 

47 



Определяемый 

ион 

48 

Электродные характеристики сенсоров в калибровочных измерениях 

на различных фоновых растворах [5] 

Диапазон 

концентраций, рХ 

Состав фонового раствора 

Электродная 

характеристика KNO 3 * NaCl* 


Природная 

вода 

F - 5-3 S±2σ S 60±2 59±3 54±6 

E 0 ±2σ Е0 93±6 90±12 71±23 

Cu 2+ 6-3 S±2σ S 28,1±0,3 28,2±0,6 41±2 

E 0 ±2σ Е0 288±2 290±3 327±7 

Pb 2+ 5-3 S±2σ S 28,5±0,5 29±1 41,5±0,5 

E 0 ±2σ Е0 -79±2 -64±4 -39±2 

Cd 2+ 5-3 S±2σ S 27,5±0,5 26,5±0,5 27±1 

E 0 ±2σ Е0 -193±2 -200±2 -213±4 

* Концентрация фоновых растворов – 2×10 –4 моль/л. 

Размерность величин: S – мВ/рХ; E 0 – мВ. 

Для решения задач контроля природных водных сред с использованием химических 

сенсоров важны сведения об их поведении при длительных непрерывных измерениях в этих 

средах (табл. 4). 


Электродные характеристики сенсоров до и после 

долговременных испытаний в природной (невской) воде (S – мВ/рХ, E 0 – мВ). 

Концентрация кондиционирующего раствора –10 –4 моль/л соответствующего иона [5] 


ион 

Электродная 

характеристика 

До испытаний 

в природной 

воде 

После испытаний в невской воде 

промывание 

дистиллированной 

водой 

выдерживание 

в концентрированном 

растворе* 

F - S±2σ S 59,5±1,5 60±13 58±2 

E 0 ±2σ Е0 93±6 110±52 95±6 

Cu 2+ S±2σ S 28,1±0,3 32±2 28,5±0,8 

E 0 ±2σ Е0 228±2 306±10 278±4 

Pb 2+ S±2σ S 28,5±0,5 19±2 28±1 

E 0 ±2σ Е0 -79±2 -31±6 -26±4 

Cd 2+ S±2σ S 27,5±0,5 32±3 27±2 

E 0 ±2σ Е0 -193±2 -131±13 -193±8 

*Диапазон концентраций тот же, что и в табл. 3. 

Обнаружено, что длительное нахождение (свыше 40 суток) в природной воде заметно 

изменяет функцию катионселективных электродов, что позволяет сделать вывод о возможности 

использования сенсоров для непрерывного контроля в данной среде в течение 5-10 суток. 

В ходе измерений также установлено, что при непрерывных измерениях свыше 10 суток необходимо 

применение кондиционирующих растворов для стабилизации поведения сенсоров. 

Результаты исследований химических сенсоров для определения ионов тяжелых металлов 

на основе халькогенидных стекол позволили авторам [6] предложить новые типы химических 

сенсоров для анализа водных сред, состав стекол и основные электрохимические 

характеристики которых приведены в табл. 5. 



ион 

Полностью твердые халькогенидные стеклянные сенсоры 

и их основные электродные характеристики [6] 


Материал 

мембраны сенсора 

Угловой 

коэффициент мВ/рХ 

Ag + Ag-As-S, Ag-As-Se 56-60 10 –7 

Cu 2+ Cu-Ag-As-Se 27-29 10 –7 


Предел обнаружения, 

моль/л 

Pb 2+ PbI 2 -Ag 2 S-As 2 S 3 , 

PbS-Ag 2 S-As 2 S 3 

26-29 10 –7 

Cd 2+ CdI 2 - Ag 2 S-As 2 S 3 25-28 10 –7 

Fe 3+ Железоселективное стекло 20-60* 5×10 –6 

Ti+ Таллийселективное стекло 55-59 10 –7 

Cr (VI) Материал мембраны сенсора 30-60* 10 –7 

Br - AgBr-Ag 2 S-As 2 S 3 57-60 5×10 –7 

S2 - Ag 2 S-As 2 S 3 45-50 10 –7 

Hg 2+ Ртутьселективное стекло 45-50 10 –7 

* Угловой коэффициент электродной функции зависит от концентрации определяемого иона. 

Значения такой аналитической характеристики сенсорного материала, как селективность 

предлагаемых сенсоров, представлены в табл. 6. 


Коэффициенты селективности (-log К ij ) сенсоров на основе халькогенидных стекол [6] 

Мешающий ион 

Ag + Cu 2+ Определяемый ион 

Pb 2+ Cd 2+ Cr (VI) 

K+ 6.0 6.7 5.8 4.3 6.5 

Na+ 6.4 5.4 5.9 5.4 5.8 

Ca2+ 6.0 5.1 4.3 2.6 5.0 

Ba2+ 6.0 6.2 5.5 3.6 6.2 

Zn2+ 6.0 5.6 4.7 3.0 5.5 

Co2+ 6.0 5.6 4.7 3.4 5.5 

Ni2+ 6.1 4.5 4.5 2.4 4.5 

Mn2+ 6.0 5.2 4.5 2.4 5.2 

Cd 2+ 5.5 5.0 1.6 0.0 5.0 

Cu 2+ 5.5 0.0 -2.5 -3.9 3.0 

Pb 2+ 5.6 4.1 0.0 -1.5 4.0 

Fe 3+* 4.1 -1.0 – -1.0 3.0 

Cr (VI)** – -3.0 – – 0.0 

* Азотная кислота рН2; ** Серная кислота рН2 

Характеристики гомогенных твердофазных ИСЭ производства фирмы «Квант», чувствительных 

к свинцу и кадмию (Pb-СЭ и Cd-СЭ), не уступают по своим характеристикам 

зарубежным и отечественным аналогам [7] (табл. 7, 8). 

Условия прямого потенциометрического определения свинца с помощью твердофазного 

свинецселективного электрода в системе проточно-инжекционного анализа (ПИА) исследованы 

в работе [8]. При работе с ИСЭ в ПИА целесообразно реализовать условия минимальной 

дисперсии в потоке. Такие системы характеризуются высокой скоростью потока носителя, 

большим объемом пробы и малой длиной (объемом) спирали. Предел обнаружения 

составляет 1·10 –6 М. 

49 



Электрод 

50 

Аналитические характеристики кадмийселективных электродов [7] 

Предел 

обнаружения, 

М 

Рабочий 

диапазон 

рН 

КCd, Ме 

Время отклика 

(10 –2 -10 –3 М) Zn(II) Ni(II) Pb(II) Al (III) 


«Квант» 

10 –6 3-7 Не более 1 мин 9,4·10 –4 1,2·10 –3 0,13 8,4·10 –5 I 

1,1·10 –3 0,7 2,5·10 –4 II 

«Орион» 

10 –6 2-8 Несколько 4,1·10 –4 3,2·10 –2 6,1 1,3·10 –2 I 

секунд 6,3·10 –4 3,2·10 –4 0,016 – II 

ЛГУ 10 –6 3-7 Не более 1 мин 1,5·10 –3 – 0,1 – II 

МХТИ 5·10 –6 – – 0,1 0,2 0,6 – II 

Электрод 

I – метод отдельных растворов, II– метод смешанных растворов. 

Аналитические характеристики свинецселективных электродов [7] 

Предел 

обнаружения, 

М 

Рабочий 

диапазон 

рН 

КCd, Ме 

Время отклика 

(10 –2 -10 –3 М) Cd(II) Zn(II) Ni(II) Fe (III) 

Метод 


«Квант» 

10 -6 3,5-7 30 с 0,2 3,5·10 –3 – – II 

0,2 4·10 –3 1,1·10 –3 4,2·10 4 I 

«Орион» 

10 -6 2-7 0,12 – I 

30с 

– 3,0·10 –5 3,2·10 –4 – II 

ЛГУ 10 -6 2-8 Не более 1 мин 0,4 6·10– 6 – – II 

МХТИ 10 -6 3-6 – 0,7 0,1 0,2 – II 

Полимерные мембраны на основе макроциклических соединений I-V:1,10-дитиа-18- 

краун-6(ДТ18К6); 3,17 – дикето-(n-метоксипиридино) – 18-краун-6 (МОДКП18К6); дициклогексил-18-краун-6, 

смесь изомеров (ДЦ18К6); дибензо-18-краун -6 (ДБ18К6) и диазадибензо-18-краун-6 

(ДАДБ18К6) индуцируют трансмембранный перенос ионов свинца, причем 

число молей, перенесенных за 8 часов, равно (m·10 6 при n=3, Р=0,95): 40,0±4,4 

МОДКП18К6; 16,8±2,5 ДЦ18К6; 5,8±1,4 ДТ18К6; 6,3±1,1ДАДБ18К6; 1,6±0,3 ДБ18К6 [9]. 

Это позволяет сделать вывод, что все перечисленные выше макроциклические реагенты являются 

эффективными носителями ионов свинца. Электродные функции мембранных систем 

в 1·10 –6 -0,1 М растворах нитрата свинца показывают, что ЭДС зависит от концентрации ионов 

свинца, так эти мембраны проявляют слабую анионную функцию при высоких концентрациях 

соли свинца. Мембраны, содержащие ДБ18К6 и ДАДБ18К6, обнаруживают катионную 

функцию к ионам свинца. В случае мембран на основе ДБ18К6 электродная функция 

линейна в диапазоне концентраций нитрата свинца 4·10 –6 -3·10 –3 М независимо от природы 

пластификатора. Крутизна электродной функции близка к теоретической для двухзарядного 

катиона и составляет (31±3) мВ/Ра ±Pb(NO3)2 и (33±3) мВ/Ра ±Pb(NO3)2 (Р = 0,95, n = 6) для разных 

образцов мембран, содержащих в качестве пластификатора о-НФОЭ и ДОФ. Потенциометрическая 

селективность мембран на основе ДБ18К6 и ДАДБ18К6 независимо от природы 

пластификатора, достаточно высока в присутствии двузарядных катионов (табл. 9). 

Однозарядные катионы по мешающему влиянию располагаются в ряд K + »Ag + > NH 4 

+ 

>Na + для мембран на основе ДБ18К6 и в ряд Ag + >K + > NH 4 

+ 

>Na + для мембран на основе 

ДБ18К6. Данные потенциометрических исследований с результатами изучения пассивного 

транспорта ионов свинца через жидкие гидрофобные мембраны позволяют сделать вывод, 

что высокая скорость трансмембранного переноса является необходимым, но недостаточным 

условием для проявления катионной электродной функции мембраны. 

Метод 




Потенциометрические коэффициенты селективности 

пластифицированных поливинилхлоридных мембран, содержащих ДБ18К6 и ДАДБ18К6 

(пластификаторы о-НФОЭ и ДОФ) [9] 

Посторонний 

ДБ18К6 

ДАДБ18К6 

двухзарядный 

катион Ме 

ДОФ о-НФОЭ ДОФ о-НФОЭ 

Cd 5,9·10 -3 3,2·10 -3 3,5·10 -3 6,4·10 -3 

Ca 7,9·10 -3 4,0·10 -3 4,0·10 -3 5,3·10 -3 

Sr 3,9·10 -3 3,2·10 -3 4,0·10 -3 3,4·10 -3 

Ni 5,0·10 -3 4,0·10 -3 2,4·10 -3 4,1·10 -3 

Co 3,2·10 -3 2,5·10 -3 3,0·10 -3 1,6·10 -3 

Zn 1,3·10 -2 7,9·10 -3 7,8·10 -3 8,8·10 -3 

Cu 2,5·10 -2 1,6·10 -2 1,3·10 -2 8,3·10 -2 

Изучение электрохимического поведения твердофазного мембранного свинецселективного 

электрода в различных водно-органических средах (этанол, диметилсульфоксид 

(ДМСО), диметилформамид (ДМФА), 1,4-диоксан, ацетонитрил (АЦ)) авторами [10] показало, 

что в диапазоне концентраций Pb (II) 1·10 –7 -1·10 –1 М в среде этанол-вода независимо от 

содержания этанола электрод сохраняет нернстовскую электродную функцию с крутизной 

(29,0±1,0) мВ/рPb. Время отклика электрода в водно-этанольных средах близко к времени 

отклика в водной среде. Свинецселективный электрод в присутствии ДМСО сохраняет нернстовскую 

функцию в диапазоне концентраций Pb (II) 10 –5 -10 –1 М при содержании ДМСО до 

60%. Независимо от процентного состава среды время отклика электрода при концентрациях 

Pb (II) 10 –4 -10 –1 М не превышает 30-90 с. В среде ДМСО наблюдается понижение электродного 

потенциала до – 200 мВ. При 50-60% ДМСО крутизна электродной функции составляет 

28,0±1,0 мВ/рPb. В присутствии 10-50% ДМФА линейная зависимость ЭДС цепи наблюдается 

в диапазоне концентраций Pb (II) от 10 –5 до 10 –2 М; крутизна 28,5±1,0 мВ/рPb. При содержании 

ДМФА 60% и выше, как и в случае с ДМСО, наблюдается гипернернстовская зависимость 

с наклоном 60±2,0 мВ/рPb. Присутствие 1,4-диоксана неблагоприятно для работы свинецселективного 

электрода. Уже при содержании его 20-30% наблюдается гипернернстовская 

зависимость с наклоном 40 мВ/рPb и медленное установление равновесного потенциала 

(10-15 мин). Ацетонитрил не улучшает метрологические характеристики свинецселективного 

электрода. ЭДС цепи с повышением содержания ацетонитрила изменяется незначительно. 

Время отклика Pb (II) 10 –6 -10 –1 М при содержании ацетонитрила 10-50% – 30-60 с. 

В работе [11] предлагаются свинец- и таллийселективные электроды на основе оксидно-ванадиевых 

бронз (ОВБ). Область линейной функции для пленочного свинецселективного 

электрода на основе ОВБ Na 0.19 Pb 0.05 V 2 O 5 – 1·10 –4 -1·10 –2 , крутизна электродной функции 

29±2, рабочий интервал рН 3,5-5,5. Для твердофазного электрода область линейной функции 

составляет 5·10 –4 -5·10 –3 , крутизна электродной функции 24±3, рабочий интервал рН 4,0-5,5. 

Область линейной функции для пленочного свинецселективного электрода на основе ОВБ 

Na 0,.32 Pb 0.10 V 2 O 5 следующая – 1·10 –4 -5·10 –3 , крутизна электродной функции 27±2, рабочий 

интервал рН 3,5-5,5. Для твердофазного электрода на той же основе область линейной функции 

5·10 –4 -5·10 –3 , крутизна электродной функции 25±3, рабочий интервал рН 4,0-5,5. Электрическое 

сопротивление твердофазных электродов при 22°С составляет для свинецселективных 

электродов 20-28 кОм, для таллийселективных электродов –19-20 кОм. Электрическое 

сопротивление пленочных свинец- и таллийселективных электродов находится в пределах 

8-12 кОм. Время отклика для пленочных электродов при переходе от воды к 10 –6 - 

10 –4 М растворам Pb(II) или TI (I) составляет 5-6 мин и менее 2 мин для концентраций 

>10 –4 М. Для твердофазных электродов этот параметр соответственно 2-3 мин и


производимость потенциала в течение суток сохраняется для пленочных ИСЭ±3 мВ, для 

твердофазных ± (4-7) мВ. Дрейф потенциала электродов в течение месяца составляет для 

свинецселективного электрода ±15 мВ, для таллийселективных электродов ±10 мВ. 

К лимитирующим факторам при использовании ИСЭ в качестве сенсоров в проточноинжекционной 

потенциометрии относится сравнительно большое время отклика и медленное 

возращение ЭДС к уровню базовой линии. В работе [12] представлены данные исследования 

динамического отклика и потенциометрической селективности Ag-, Pb- и Cd-СЭ с твердыми 

поликристаллическими мембранами на основе смесей сульфидов серебра и соответствующего 

металла фирмы «Crytur» в проточно-инжекционной системе и интерпретация результатов с 

точки зрения механизма функционирования ИСЭ. При низких концентрациях серебра динамическое 

время отклика для сереброселективных электродов около 30 с, при концентрации серебра 

выше 1,0·10 –4 М время отклика уменьшается до 10-15 с. В случае свинец- и кадмийселективных 

электродов время отклика в интервале концентраций 1,0·10 –4 -1,0·10 –1 М колеблется 

от 6 до 7 с, а при концентрациях ниже 1,0⋅10 –4 М находится в пределах 10-15 с. Пределы обнаружения 

составляют ~ 2,0⋅10 –6 и 5,0⋅10 –6 М для свинец- и кадмийселективных электродов соответственно. 

Установлено, что потенциометрическая селективность является функцией времени 

и улучшается с уменьшением времени контакта мембраны с пробой. 

Свинецселективный электрод на основе мисфитного соединения (PbS) 1.18 TiS 2 с твердым 

контактом, обладающий крутизной электродной функции – (26±1) мВ/рс позволяет определять 

содержание 1×10 –5 -5×10 –2 М свинца в интервале рН 2,75-5,0. Предлагаемый электрод 

в ходе измерений показал высокую селективность к ионам Ni 2+ , Co 2+ , Zn 2+ , Cu 2+ , Ag + , 

K + , Ba 2+ и Sr 2+ . Введение графита в активную фазу мембраны ухудшает селективность электрода. 

Электрод применим для потенциометрической индикации конечной точки титрования 

при определении свинца в медных сплавах [13]. 

В качестве мембранного материала для медьселективного электрода возможно использование 

халькогенидного стекла [14]. Мембранными материалами исследованных электродов 

служат халькогенидные стекла состава Cu 12.5 Ag 12.5 As 37.5 Se 37.5 (1) и Cu 25 As 37.5 Se 37.5 

(2). Электродные характеристики халькогенидных стеклянных датчиков в растворах нитрата 

меди (II) изучали при постоянной ионной силе 0,3. Предлагаемые электроды обладают высокой 

чувствительностью к меди (II). Линейная область электродной функции находится в области 

10 –6 -10 –4 М, нижняя граница определяемых содержаний – 10 –7 М. Крутизна электродных 

характеристик халькогенидных стеклянных датчиков практически совпадает с теоретической 

величиной углового коэффициента в уравнении Нернста для потенциалопределяющей реакции 

с участием двух электролитов на границе мембрана/раствор. Халькогенидные стеклянные 

электроды стабильно работают в течение 3-15 месяцев, не требуя специальной обработки 

поверхности мембраны. Коэффициенты селективности разработанных электродов по отношению 

к ряду катионов величины одного порядка: 

для электрода (1) при мешающем ионе лития – (1,0±0,1)⋅10 –6 , натрия – (3,6±0,1)⋅10 –6 , 

никеля (1,9±0,3)⋅10 –5 , кадмия – (1,0±0,1)⋅10 –5 

для электрода (2) при мешающем ионе лития – (1,2±0,2)⋅10 –6 , натрия – (3,6±0,1)⋅10 –6 , 

никеля (4,0±1,0)⋅10 –5 , кадмия – (1,0±0,2)⋅10 –5 

В кислотных растворах потенциал халькогенидных стеклянных датчиков не зависит 

от рН вплоть до 1. Разработанные медьселективные электроды нашли практическое 

применение при анализе воды высокой чистоты, используемой в ядерных энергетических 

установках. 

Основными источниками загрязнения сточных вод гальванопроизводства являются 

Cu, Fe, Ni, Zn, Cr, Cd, Al, поэтому создание методики ионометрического определения меди 

(II) в гальванических ваннах и сточных водах гальванопроизводства с учетом компонентного 

состава является одной из наиболее актуальных задач. При разработке методики [15] исполь- 

52 



зовали твердофазный электрод на основе Cu 2 S ·Ag 2 S, изготовленного НПО «Квант». Медьселективный 

электрод имеет следующие коэффициенты селективности: 

Мешающий ион Zn Ni Cd Al Cr Fe 

К Сu, Me 1·10 –4 1·10 –5 1·10 –5 5·10 –3 5·10 –2 1,0 

Ионы Ni, Zn, Cd не мешают определению меди при 1000-кратном избытке. Наибольшее 

влияние на функцию электрода оказывают железо (III) и хром (III). Медьселективный 

электрод можно применять не только для определения меди в сточных водах гальванопроизводства, 

но и для контроля технологических растворов. Условия определения меди в этих 

электролитах зависят от качественного и количественного состава фона и требует введение 

фонового электролита при построении градуировочного графика, а также перевода меди в 

требуемое ионное состояние. Разработка ионометрических методик выполнялась авторами 

на примере двух электролитов: первого, содержащего сегнетову соль, и второго, содержащего 

фторборатный комплекс меди. Разработанные методики опробованы при определении меди 

в электролитах и сточных водах гальванопроизводства (табл. 10). 

Результаты определения меди в электролитах и сточных водах (мг/л) (n=5) [15] 


Компонентный 

состав, мг/л 

Прямое 

определение 

Метод 

добавок 

Фотометрический 

метод 

Атомно-абсорбционный 

метод 

Сточная вода 

Fe(III) – 0,15 

Cr(III) – 0,02 

0,14 – 0,16 – 

Zn(II) – 0,3 

Сточная вода 

Cr(III) – 0,1 

0,02 0,05 0,03 – 

Cd(II) – 0,3 

Электролит 

Сегнетова соль 4,29 4,31 – 4,28 

Гидроксид натрия 3,22 3,26 – 3,34 

Формалин 5,40 5,42 – 5,38 

Электролит 

Фторборатный 37,1 36,1 – – 

Комплекс меди – – – – 

Борная кислота 37,8 38,1 – 39,1 

Электрод, селективный к трицианокупрат-ионам Cu(CN) 3 2– , показал линейность электродной 

функции в цианидных растворах в интервале 1⋅10 –3 -1·10 –1 М. Угловой коэффициент 

при изменении концентрации Cu(CN) 3 2– по порядку величины близок к теоретическому для 

двухзарядного иона и составляет 28±3 мВ. Нижняя граница определяемых содержаний меди 

3·10 –4 М. Время установления постоянного значения потенциала не превышает 30 с. Электродный 

потенциал остается постоянным в интервале рН 7-8. Определению меди мешают 

(при мольном соотношении анион/ Cu(CN) 3 2– ) SCN – ->0.017; I – ->0.2; NO 3– ->8; не мешает 

50-кратное количество Br – и S 2 O 3 2– ; 100-кратное количество B 4 O 7 2– , C 4 H 4 O 6 2– , Fe(CN) 6 3– , 

Fe (CN) 6 4– , P 2 O 7 4– , а также Cl – , H 2 PО 4 – , HPO 4 2– , CO 3 2– , SO 3 2– , SO 4 2– до мольного соотношения 

анион/Cu(CN) 3 

2– 

=1000. Для электрода, проработавшего 6 месяцев приблизительно по 5 ч в 

сутки в довольно жестких условиях (резкое изменение рН, присутствие посторонних ионов и 

т.д.), интервал линейности электродной функции уменьшается до 1·10 –2 -1·10 –1 М с наклоном 

26 мВ, нижняя граница определяемых содержаний увеличивается до 2,5·10 –2 М. Данный 

53 



электрод предлагается использовать для определения меди в цианидном электролите меднения 

состава, г/л: CuCN-50-70, NaCN свобод. -10-25. Ионометрическим методом найдено следующее 

количество меди г/л ~ 41,6± 1,6 и объемным методом -~ 42,3± 0,8 [16]. 

Также для определения ионов меди опробованы медьселективные электроды (Cu(2 + ) ) 

с сенсорами из смеси различного состава: CuS Ag 2 S (1), CuS (2), Cu 2 S (3) в присутствии Cl – , 

Br – и S 2 O 3 2– -ионов. В Cl – и Br – -средах устойчивое значение потенциала для (2) и (3) медьселективного 

электрода достигается через несколько часов, а для (1) электрода через 10 мин. 

Первый электрод в присутствии Cl – и Br – ионов теряет чувствительность к Cu 2+ при рCu~ 3,5. 

Для всех изученных медьселективных электродов предполагается восстановление Cu(2 + ) до 

Cu(1 + ). Мешающие влияние Cl – можно исключить, вводя в раствор избыток S 2 O 3 2– - иона, но 

при этом ускоряется коррозия сенсоров [17]. 

В качестве индикаторных электродов при потенциометрическом титровании Na- солей 

сульфаниламидов (сульфадиарен, сульфамерарен, сульфаметаксидиорен) растворами CuSO 4 и 

AgNO 2 были использованы Cu(2 + ) Ag(1 + )-селективные электроды с жидкостной и твердой мембраной. 

В работе [18] показано, что результаты титрования для электродов с жидкостной мембраной 

незначительно отличаются от результатов, полученных с серийным электродом с твердой 

мембраной на уровне доверительной вероятности 0,95- относительно стандартного отклонения 

при определении ~ 20% сульфаниламидов ≤ 0,012 для обоих типов электродов. 

Разработаны ионселективные электроды на основе ионселективных мембран из ПВХ, 

пластифицированных о-нитрофенилоксиломин эфиром с моносульфидом тиурама формулы 

RC(=S)SC(=S)R, где R-N (CH 3 ) 2 , N(C 2 H 5 ) 2 , NCH 2 CH 2 CH 2 CH 2 – в качестве ионофора для количественного 

определения концентрации ионов Cu 2+ в пределах 10 –1 -10 –2 М. Селективную 

мембрану получают испарением формовочного раствора, содержащего 5,2-7,1% ПВХ, 

51-54% пластификатора и 40-41% тиурама. После формирования электрода с селективной 

мембраной его вымачивают в 10 –3 М растворе CuCl 2 в течение 24 ч. Электрод имеет в зависимости 

от типа ионофора рабочий интервал рН 3,4-6,6 [19]. 

Наряду с обычным способом получения мембран для ионселективных электродов 

прессованием смеси халькогенидов предложен способ получения мембран путем осаждения 

тонких пленок на инертный проводящий субстрат, например для Cu 2+ ионселективных электродов 

– Cu 2-x Se или CuAgSe, для CN - ионселективных электродов Ag 2.5 Se 1-X Te x . Предлагаемый 

электрод позволяет расширить область перспективных материалов для мембран ионселективных 

электродов [20]. 

Авторами [21] проведен синтез трех немакроциклических лигандов, используемых в 

качестве ионофоров в мембранах ионселективных электродов на переходные металлы: тетраизобутилтиурам, 

дисульфид (I), о-ксилилен бис (дибутилдитиокарбамат) (II) и метилен бис 

(диизобутилдитиокарбамат) (III). Качественный состав мембран ионофоров о-нитрофенилоктиловый 

эфир (пластификатор), тетракис (п-хлорофенил) борат (для исключения 

анионов), ПВХ (основа). Получены ионселективные электроды для определения 1) Cu 2+ и 

2) Cd 2+ и 3) для Pb 2+ . 

Возможно также использование медьселективного электрода для экспрессного определения 

меди в пищевых продуктах. Разработана методика экспрессного прямого потенциометрического 

определения меди в молоке и молочных продуктах [22]. Навеску или точно отмеренный 

объем анализируемого образца вносят в коническую колбу емкостью 100 мл, добавляют 

10 мл 2 М раствора трихлоруксусной кислоты, колбу помещают в кипящую баню, содержимое 

периодически перемешивают. Через 15 мин смесь охлаждают холодной водой. Выпавшие 

белки и жир удаляют фильтрованием, сбрасывая первые порции фильтрата. Прозрачный 

фильтрат (25 мл) переносят в ячейку, добавляют по каплям концентрированный раствор 

аммиака и устанавливают рН 5 буферным раствором. Раствор перемешивают магнитной мешалкой, 

затем погружают в раствор электрод сравнения и измеряют величину ЭДС. Содержание 

ионов меди находят по градуировочному графику. Ионы Ca, Mg, P, Zn, Na не мешают ио- 

54 



нометрическому определению меди даже при 1000-кратном избытке. Fe(III) – оказывает мешающие 

влияние, его маскируют 2М раствором цитрата натрия или комплексообразующим 

антиокислительным буферным раствором. При этих условиях зависимость ЭДС от рCu линейна 

в диапазоне концентраций 10 –1 -10 –5 М и наклон линейного участка градуировочного графика 

составляет 23 мВ/рCu. Предел обнаружения ионов меди составляет 6·10 –6 М. 

В работе [23] оценены аналитические характеристики твердофазного медьселективного 

электрода производства НПО «Квант» (Москва) с мембраной, изготовленной на основе 

смесей халькогенидов различного состава прессованием в инертной атмосфере. Исследовано 

электрохимическое поведение этого электрода в различных водно-органических средах: диметилсульфоксид 

(ДМСО), диметилформамид (ДМФА), этанол, 1,4-диоксан с целью разработки 

микроаналитической методики определения некоторых переходных металлов в индивидуальных 

металлосодержащих органических соединениях, входящих в состав гетерогенных 

каталитических систем – объектов нефтехимического синтеза. Электрохимическое поведение 

медьселективного электрода зависит от концентрации неводного растворителя. 

Независимо от содержания этанола в смеси сохраняется нернстовская зависимость с 

крутизной электродной функции, равной (29,0±1,0) мВ/р Cu, ЭДС цепи уменьшается с ростом 

содержания этанола в исследуемом растворе. При содержании этанола < 50% в исследуемых 

растворах электродная функция линейна в интервале 10 –5 -10 –1 М Cu(ClO 4 ) 2 , а предел 

обнаружения ионов меди (II) равен 1·10 –5 М. При содержании этанола ≥ 50% предел обнаружения 

снижается и составляет 1·10 –6 М при 50% этанола и 5·10 –7 М (при 75% этанола). Время 

отклика электрода для 10 –6 -10 –1 М в растворе Cu(ClO 4 ) 2 не зависит от содержания этанола от 

10 до 50% и близко к времени отклика в водной среде. 

Поведение медьселективного электрода подчиняется уравнению Нернста при содержании 

ДМСО от 10 до 50% и Cu(II) 1·10 –5 -1·10 –1 М, а крутизна электродной функции равна 

(28±1) мВ/рCu. При содержании ДМСО более 50% уменьшается интервал линейности электродной 

функции. Начиная с 60%-ного содержания ДМСО в диапазоне концентраций 

Cu(II)·10 –4 -10 –1 М наблюдается гипернернстовская зависимость с крутизной электродной 

функции (60±1) мВ/ рCu. Время отклика электрода в растворах 10 –4 -10 –1 М по Cu(ClO 4 ) 2 не 

превышает 30-60 с. 

При содержании ДМФА от 10 до 75 % наблюдается линейная зависимость ЭДС цепи 

в диапазоне концентраций Cu(ClO 4 ) 2 от 10 –6 до 10 –2 М с наклоном электродной функции 

(28,6±1) мВ/рCu, при содержании ДМФА не более 50%. Начиная с 60%-ного содержании 

ДМФА, наблюдается гипернернстовская зависимость с наклоном электродной функции 

(60±1) мВ/ рCu. 

Уже при 20%-ном содержании диоксана наблюдается гипернернстовская зависимость 

с наклоном > (60±1) мВ/ рCu. Время установления потенциала 10-15 мин, дрейф потенциала 

наблюдается в течение суток. Авторами была разработана методика определений микроколичеств 

Cu, Co, Cd, Ni, Zn, Pb, Fe, Mn в металлосодержащих органических соединениях без 

минерализации. 

Для создания различных конструкций ИСЭ на медь в качестве электродоактивного 

компонента мембраны использовались хелаты меди с N арилзамещенными гидроксановыми 

кислотами: N- циннамоил- N- фенилгидроксиламином (ЦФГА), N-м – нитроциннамоил – 

n-хлорфенилгидроксиламином (НЦХФГА), 3- стирилакрилоил – N- фенилгидроксиламином 

(САФГА) [24]. Для электродов всех конструкций соблюдается обширная область подчинения 

нернстовской зависимости. Так, для жидкостного электрода с пластифицированной мембраной 

линейность электродной функции сохраняется в диапазоне 1·10 –5 -1·10 –1 М Cu(NO 3 ) 2 для 

мембраны на основе ЦФГА в интервале концентраций 1·10 –6 -1·10 –1 М при использовании хелатов 

меди с НЦХФГА и САФГА. Крутизна электродной функции составляет 29,0±0,4 мВ/ 

рCu, 30,0±1,0 мВ/ рCu и 32,0±0,9 мВ/рCu для пленочных мембран, полученных при использовании 

хелатов меди с ЦФГА, НЦХФГА и САФГА соответственно. Предел обнаружения 

55 



для электродов следующие: с ЦФГА – 5,0·10 –6 М, для НЦХФГА – 3,9·10 –6 М, с САФГА – 

3,1·10– 6 М. Время отклика зависит от содержания ионов меди в растворе и увеличивается от 

10-15 с в растворах с концентрацией >10 –3 М до 34-35 с в более разбавленных растворах. 

Природа хелатообразующего реагента не влияет на время установления равновесного потенциала. 

Использование в качестве мембраноактивного вещества меди с НЦХФГА позволяет 

определять медь в более кислых средах. Наилучшими аналитическими характеристиками 

обладают твердотельные медьселективные электроды, полученные при использовании в качестве 

токоотвода медной проволоки. Так, для покрытого проволочного электрода с мембраной, 

включающей хелат меди с НЦХФГА, в интервале 3,9⋅10 –6 -1,0·10 –1 М Cu(II) электродная 

функция имеет наклон 29±1 мВ/рCu. Потенциал данного электрода не зависит от кислотности 

раствора в интервале рН 3,5-5,8. Время установления равновесного потенциала для твердотельных 

электродов в растворе с концентрацией >10 –3 М меди 1 мин, а для более разбавленных 

растворов – до 3 мин. Дрейф потенциала не превышает 5 мВ в течение суток. Время 

функционирования твердотельных электродов составляет 4 месяца. 

Перспективным цинкселективным электродом является электрод на основе оксиднованадиевой 

бронзы, разработанный авторами [25]. Такой электрод в присутствии катионов Fe 

(II,III), Al (III), Cu (II), Mn (II), Co (II) селективен к катионам цинка, ионы водорода не мешают 

его определению. Угловой коэффициент электродной функции близок к теоретическому. 

Электрод компактен, прост в изготовлении, механически прочен, воспроизводимость градуировочной 

зависимости находится в пределах ± 50 мВ с сохранением линейности графика. 

Известные ванадийселективные электроды [26] сильно реагируют на изменение концентрации 

катионов VO(OH) 2+ и VO + 2, существующих в кислых растворах (рН


большей степени отвечает ионселективный полевой транзистор (ИСПТ), сенсор на литий и 

кальций. Предложенный сенсор на основе мембраны, в состав которой входит: ионофор-бисо-2-дифенилфосфинилметилфениловый 

эфир диэтиленгликоля (ДФЭД), тетрафенилборат 

натрия, пластификатор – дибутилфталат и растворитель – свежеперегнанный тетрогидрофуран 

дает функцию с интервалом линейности 10 –4 -10 –1 М, угловой коэффициент ее линейных 

участков близок к нернстовскому (57,4±0,6 мВ), предел обнаружения равен (2,2±0,4)×10 –5 . 

ИСПТ не чувствителен к концентрации ионов водорода в диапазоне pH~ 4,5-8,5, продолжительность 

эксплуатации сенсора не менее 4 мес. В ходе измерений установлено, что ИСПТ 

не уступает по своим характеристикам ИСЭ на основе мембраны аналогичного состава [28]. 

Авторами [29] представлены сравнительные результаты характеристик кадмийселективных 

электродов (Cd–СЭ) с кристаллическими мембранами состава сульфид кадмия – 

сульфид серебра и Cd–СЭ на основе халькогенидных стекол систем CdS – Ag 2 S – As 2 S 3 и 

CdI 2 – Ag 2 s – Аs 2 S 3 . Полученные аналитические характеристики халькогенидных Cd–СЭ позволили 

установить, что электроды с кристаллическими сульфидными мембранами уступают 

халькогенидным Cd–СЭ по чувствительности к ионам кадмия в широком диапазоне концентраций 

и ограниченностью рабочего диапазона pH в кислых средах. Было показано, что более 

высокой чувствительностью к ионам кадмия обладают стекла йодидной системы, среди 

которых наиболее высокими параметрами обладают стеклообразные сплавы с эквимолярным 

соотношением сульфидов серебра и мышьяка, содержащие 5 и 10% мол. CdI 2 . Разработанные 

халькогенидные Cd–СЭ на основе стекол в 30-100 раз чувствительнее к ионам кадмия в кислых 

средах и в 5-30 раз селективнее в присутствии ионов щелочных металлов, таллия, бария, 

никеля и железа (III), в сравнении с известными кристаллическими сульфидными кадмийселективными 

электродами. 

Обменная сорбция 115m Cd пластиной стекла состава, мол. %: 7,5CdI 2 , 46.25Ag 2 S, 

46.25As 2 S 3 , используемой как мембрана кадмийселективного электрода для раствора 

Cd(NO 3 ) 2 с ионной силой 0,3, подчиняется закономерности As=n t, где t – время, n=0,3-0,6. 

При t >3·10 3 сорбция восходит на уровень насыщения [30]. 

Халькогенидные стекла на основе германия отличаются повышенной химической устойчивостью 

[4]. Исследования показали, что такие халькогенидные стеклянные электроды 

(ХГСЭ) проявляют электродную функцию, близкую к теоретической, в растворе Cd(NO 3 ) 2 с 

угловым коэффициентом электродной функции (29±1) мВ/р Cd при высокой воспроизводимости 

электродного потенциала даже в растворах с низкой концентрацией, например, в 

0,001 М растворе Cd(NO 3 ) 2 ~ ±1 мВ. Предел обнаружения Cd составляет ~ 5·10 -7 М. Кроме 

того, эти ХГСЭ не только не уступают известным халькогенидным электродам [29], но и 

имеют более широкий рабочий интервал pH в кислой области, обладают повышенной селективностью 

к Cd 2+ в присутствии наиболее распространенных двузарядных катионов, например, 

никеля (II). 

Общий недостаток ионселективных электродов, как отмечалось в работе [31], обусловлен 

их склонностью к комплексообразованию с различными лигандами, которые могут находиться 

в анализируемом растворе. При этом происходит снижение активности определяемого 

катиона, приводящее к погрешностям определения его концентраций. Отмечается, что как Cd– 

СЭ с кристаллическими мембранами, состава CdS–Ag 2 S, так и электроды на основе халькогенидных 

стекол более избирательны к ионам Cu, Ag, Pb, чем к ионам кадмия, поэтому определение 

кадмия возможно лишь в отсутствии даже следовых количеств этих ионов. Кроме того, 

для этих электродов велико время установления потенциала (до 20 мин). В качестве альтернативного 

ионселективного электрода для определения кадмия авторами предлагается пленочный 

электрод на основе галогенидных комплексов, в данном случае на основе CdBr 4 2 . Электрод 

обладает высокой воспроизводимостью потенциала. Для раствора, содержащего 2,20 мг 

кадмия, при титровании раствором дисульфата бутилдидециламмония найдено 2,17±0,05 мг, а 

при титровании дисульфатом тетрагексилдиметилдиаммония – 21,2±0,09 мг. 

57 



Использование неводных и смешанных растворителей играет важную роль в ионометрическом 

анализе металлосодержащих органических соединений (МОС) и позволяет решать разнообразные 

задачи органического элементного и функционального анализа, а также изучать кинетику 

реакций, исследовать комплексообразование ионов металлов с различными органическими 

лигандами. Потенциометрическое титрование с применением ионселективных электродов 

в неводных и смешанных средах приводит к увеличению чувствительности определения и 

снижению предела обнаружения вещества, а также значительно расширяет ассортимент органических 

титрантов. Для успешного развития ионометрии в неводных и смешанных растворителях 

необходимо детальное изучение электрохимического поведения ИСЭ в указанных средах. Электрохимическое 

поведение твердого кадмийселективного электрода в водно-органических средах 

(диметилсульфоксид (ДМСО), диметилформамид (ДМФА), этанол, 1,4-диоксан и ацетонитрил). 

В системе этанол-вода независимо от содержания этанола кадмийселективный электрод 

в 1·10 –7 -1·10 –1 Cd(II) растворах при содержании 10-90% сохраняет нернстовскую электродную 

функцию с крутизной (29±1,0) мВ/рCd. С увеличением содержания этанола с 10 до 

90% ЭДС цепи возрастает и при этом расширяется линейный диапазон электродной функции: 

до 50% этанола он составляет 10 –5 -10 –1 М Cd(II) (предел обнаружения ионов кадмия – 

5·10 –6 М), при содержании этанола более 50% – 10 –6 -10 –1 М Cd(II) (предел обнаружения ионов 

кадмия – 5·10 –7 М). Время отклика электрода в водно-этанольных растворах Cd(NO 3 ) 2 не 

зависит от содержания этанола. 

Поведение кадмийселективного электрода в среде ДМСО – вода подчиняется нернстовской 

зависимости в диапазоне 10 –5 -10 –1 М Cd(II) при содержаниях ДМСО в пределах 

10-50%, крутизна электродной функции электрода составляет (28±1) мВ/рCd. Независимо от 

содержания ДМСО время отклика в 10 –4 М до 10 –1 М растворах Cd(II) составляет 30-90 с. 

Исследование поведения кадмийселективного электрода в среде ДМФА – вода показали, 

что увеличение содержания ДМФА от 10 до 75% приводит к понижению электродного 

потенциала на 100 мВ. При содержании ДМФА от 10 до 40% нернстовская зависимость по 

отношению к Cd(II) сохраняется в диапазоне 10 –5 -10 –1 М. При содержании ДМФА от 50 до 

75% диапазон сужается до 10 –5 -10 –2 М Cd(II), время отклика от 1 до 3 минут. 

Результаты потенциометрических измерений показали, что присутствие 1,4-диоксана 

нежелательно. Результаты исследования поведения кадмийселективного электрода в среде 

ацетонитрил – вода на фоне 0,5М раствора NaClO 4 свидетельствуют, что в диапазоне содержаний 

ацетонитрила 10-75% сохраняется нернстовская электродная функция с крутизной 

(29±1) мВ/рCо для 10 –5 -10 –1 М растворов Cd(NO 3 ) 2 . Предел обнаружения Cd 5·10 –6 . 

На основании полученных данных разработана методика микроанализа МОС (солевого 

типа или комплексов платиновых металлов с органическими лигандами), входящих в состав 

гетерогенных каталитических систем – объектов нефтехимического синтеза, без минеральной 

пробы [32]. 

Сопоставление электрохимического поведения Zn(II), Pb(II), Cd(II),Cu(II) на фоне 0,01 

М H 3 PO 4 в методах инверсионной вольтамперометриии и хронопотенциометрии с дисковыми 

электродами из стеклоуглерода и углеситалла показало [33], что принципиальных отличий 

в поведении исследуемых ионов металлов для электрода из стеклоуглерода СУ-2000, токопроводящая 

часть которого изолирована пентапластом А-4, напыленным в кипящем слое, 

и дискового электрода (S~ 0,05 см 2 ) из углеситала марки УСБ-15, токопроводящая часть которого 

изолирована фторопластом-4 (УСЭ), не наблюдается. Оба электрода можно использовать 

без ртутного покрытия. Однако к преимуществам УСЭ можно отнести следующее: присутствие 

Cu в растворе оказывает меньшее влияние на аналитические сигналы Zn и Cd, что 

позволяет определять эти металлы в многокомпонентных системах, содержащих медь. 

В обзоре [34] рассмотрен предложенный Фрейзером кадмийселективный электрод на 

основе бидентантного нейтрального переносчика 4,4-(5-нонил)-2,2 , -бипиридина, нанесенного 

на платину. Срок службы этого электрода не велик – 7-10 дней. 

58 



Изготовлены и изучены электрохимические и электродинамические свойства ионселективных 

электродов, электродоактивным веществом которых является хелатин цинка с 

хиноксамин 2,3-дитилом. При рН 2-6 электроды пригодны для прямых потенциометрических 

измерений. В области концентраций 1>>р Cd>>4 получаются прямые градуировочные графики 

с градиентом электродной функции, близкие к теоретическим (25-27 мВ/р Cd), в широком 

диапазоне рН (1-12). Электродные мембраны использованы в качестве индикаторных 

при тиолометрическом потенциометрическом титровании [35]. 

Выводы 

Таким образом, проведенный нами анализ научно-технической литературы показал, что 

существующие ионселективные электроды отвечают требованиям, предъявляемым к экспрессному 

анализу, которые сводятся к следующему: это быстрота, высокая точность, дешевизна и 

простота аппаратурного оформления. На современном этапе ИСЭ активно применяются для 

анализа в гидросферных комплексах: используются в промышленности для контроля за качеством 

сточных вод; в гальванопроизводствах для контроля состава электролита; в атомной энергетике 

для анализа воды высокой чистоты, необходимой для нормальной работы ядерного реактора. 

Они нашли применение и в медицине, так как отвечают требованиям медико-биологических 

исследований. Использование ИСЭ возможно также для контроля качества пищевых продуктов, 

например в молоке и молочных продуктах. За последние годы разработаны ионселективные 

электроды различных модификаций. В наши дни наиболее распространенными являются твердоконтактные 

электроды на основе смеси сульфидов тяжелых металлов, а также электроды на 

основе халькогенидных стекол, которые по своим рабочим характеристикам не уступают, а по 

некоторым параметрам превосходят сульфидные ИСЭ. В каждом конкретном случае выбор 

ИСЭ зависит от условий, целей и задач исследования. Несмотря на огромное количество существующих 

электродов, разработка новых, более эффективных, стабильных, чувствительных, надежных 

и долговечных электродов является актуальной задачей и на сегодняшний день. 


1. Розанов С.И. Общая экология: учеб. пособие / С.И. Розанов. М.: Высшая школа, 

2003. 288 с. 

2. Ханина Р.М. Электроды в инверсионной электроаналитической химии (обзор) / 

Р.М. Ханина, В.П. Татауров, Х.З. Брайнина // Заводская лаборатория. 1988. Т. 54, № 2. С. 1-13. 

3. Власов Ю.Г. Свинецселективные халькогенидные стеклянные электроды / 

Ю.Г. Власов, Е.А. Бычков, А.В. Легин // Журнал аналитической химии. 1985. Т. XL, вып. 10. 

С. 1839-1847. 

4. Халькогенидные стеклянные электроды для определения ионов свинца, кадмия и 

йода / Ю.Г. Власов, Е.А. Бычков, А.В. Легин, М.С. Милошова // Журнал аналитической химии. 

1990. Т. 45, вып. 7. С. 1381-1385. 

5. Селезнев Б.Л. Химические сенсоры в природной воде: особенности поведения халькогенидных 

стеклянных электродов для определения ионов меди, свинца и кадмия / Б.Л. Селезнев, 

А.В. Легин, Ю.Г. Власов // Журнал аналитической химии. 1996. Т. 51, № 8. С. 882-887. 

6. Власов Ю.Г. Сенсоры на основе халькогенидных стекол для анализа жидких сред: исследование 

материалов, электродные характеристики, аналитические применения / Ю.Г. Власов, 

Е.А. Бычков, А.В. Легин // Журнал аналитической химии. 1997. Т. 52, № 11. С. 1184-1191. 

7. Твердофазные электроды, селективные к ионам свинца и кадмия / Р.Д. Цингарелли, 

И.П. Николенко, А.Ф. Радченко, С.П. Чуков // Журнал аналитической химии. 1986. Т. XLI, 

вып. 3. С. 449-452. 

8. Шпигун Л.К. Проточно-инжекционный анализ. Определение свинца и сульфатионов 

с помощью свинецселективного электрода / Л.К. Шпигун, И.Д. Еремина, Ю.А. Золотов 

// Журнал аналитической химии. 1986. Т. XLI, вып. 9. С. 1557-1563. 

59 



9. Шпигун Л.К. Синтетические макроциклические соединения как мембраноактивные 

компоненты ионселективного электрода на свинец / Л.К. Шпигун, Е.А. Новиков, Ю.А. Золотов 

// Журнал аналитической химии. 1986. Т. XLI, вып. 4. С. 617-621. 

10. Червина Л.В. Электрохимические свойства и применение свинецселективного 

электрода в смешанных растворителях / Л.В. Червина, С.В. Кораблева, С.Л. Давыдова // 

Журнал аналитической химии. 1991. Т. 46, вып. 4. С. 795-800. 

11. Свинец- и таллийселективные электроды на основе оксидных ванадиевых бронз / 

Т.В. Великанова, В.Л. Волков, В.М. Жуковский, Т.В. Сарапулова // Журнал аналитической 

химии. 1990. Т. 45, вып. 7. С. 1375-1379. 

12. Шпигун Л.К. Динамическое поведение твердых мембранных электродов, обратимых 

по катионам серебра, свинца и кадмия, в проточно-инжекционных системах / Л.К. Шпигун, 

О.В. Базанова // Журнал аналитической химии. 1989. Т. XLIV, вып. 9. С. 1640-1645. 

13. Великанова Т.В. Свинецселективный электрод на основе мисфитного соединения 

(PbS) 1.18 TiS 2 / Т.В. Великанова, А.Н.Титов, Н.Н. Шишминцева // Журнал аналитической химии. 

2000. Т. 55, № 11. С. 1172-1175. 

14. Власов Ю.Г. Халькогенидные стеклянные электроды для определения меди (II) / 

Ю.Г. Власов, Е.А. Бычков, А.М. Медведев // Журнал аналитической химии. 1985. Т. XL, 

вып. 3. С. 438-443. 

15. Николенко И.П. Ионометрическое определение меди в гальванических ваннах и 

сточных водах гальванопроизводства / И.П. Николенко, Р.Д. Цингарелли, Н.А. Макулов // 

Журнал аналитической химии. 1985. Т. XL, вып. 6. С. 1067-1070. 

16. Пластифицированный ионоселективный электрод для определения меди в цианидных 

растворах / А.А. Карейва, Р.М. Казлаускас, О.М. Петрухин, С. А. Тауткус // Журнал 

аналитической химии. 1988. Т. XLIII, вып. 1. С. 76-79. 

17. Hulanicki A. Поведение медьселективных электродов в присутствии некоторых 

мешающих ионов // РЖ Химия. 1986. № 7. 7Г96. Реф. ст.: A. Hulanicki, A. Lewenstam, T. Sokaliski 

Behaviour copper- selective electrodes at presence of some stirring ions // Ion-selective electrode. 

4.4 th symp., Matrafured. 8-12 Oct., 1984. Budapest. 1985. Р. 459-468. 

18. Kandemir G. Сравнительное исследование медь- и сереброселективных электродов 

с жидкостной и твердыми мембранами // РЖ Химия. 1987. № 19. 19Г349. Реф. ст.: G. Kandemir. 

Comparative research copper and silver of selective electrodes with water and firm membranes 

// Chem ata turc. 1985. Vol. 13, № 3. Р. 465-472. 

19. Kamata S. Моносульфиды тиурама в качестве нейтральных переносчиков ионов 

Cu 2+ селективных мембранных электродов // РЖ Химия. 1989. № 3. 3Т219. Реф. ст.: S. Kamata, 

Bkale Ajay, Uda Takahaza. Monosulfides tiurama as neutral carriers of ions Cu 2+ selective 

membranes electrodes // Chem. Lett. 1988. № 8. Р. 1247-1248. 

20. Neshkova M. Ионселективные электроды для экологических задач с использованием 

мембран, полученных электрохимически или прессованием // РЖ Химия. 1991. № 5. 

5Б3281. Реф. ст.: Neshkova M. Electrochemical vs. pressed – pellet ion-selective membranes for 

environmental applications // J. Heyrovsky Centennial Cougr. Polarogr. organ. jointly 41st. Meet. 

Int. Soc. Electrochem., Prague, Aug, 20-25, 1990: Proc. 1. Aug. 20-21. [Praha], 1990. C. Tu–102. 

21. Kamata S. Ионселективный электрод на основе нейтральных переносчиков производных 

бис (дитиокарбоната) // РЖ Химия. 1991. № 5. 5Б3282. Реф. ст.: Kamata S. Ionselective 

electrode based on bis (dithiocarbamate) derivative neutral carriers // J. Heyrovsky, Centennial 

Congr. Polarogr. organ. jointly 41st. Meet. Int. Soc. Electrochem., Prague, Aug. 20-25, 

1990: Proc. 1. Aug. 20-21. [Praha]. 1990. C. Tu–64. 

22. Гуськова В.П. Ионометрическое определение меди в молоке и молочных продуктах 

/ В.П. Гуськова, И.В. Крупина, Л.С. Сизова // Журнал аналитической химии. 1988. 

Т. XLIII, вып. 11. С. 2036-2038. 

60 



23. Электрохимические свойства и применение медьселективного электрода в смешанных 

растворителях / С.Л. Давыдова, Л.В. Червина, Л.К. Шпигун, А.Ф. Радченко, 

Н.А. Озерецкая // Журнал аналитической химии. 1988. Т. XLIII, вып. 11. С. 1976-1980. 

24. Шведене Н.В. Жидкостной и твердотельный ионоселективные электроды на медь 

с мембраной на основе хелатов с N- арилзамещенными гидроксамовыми кислотами / 

Н.В. Шведене, Н.М. Шеина, Г.В. Силасие // Журнал аналитической химии. 1991. Т. 46, 

вып. 2. С. 339-345. 

25. Гырдасова О.И. Цинкселективный электрод / О.И. Гырдасова, В.Л. Волков // Журнал 

аналитической химии. 1998. Т. 53, № 6. С. 608-612. 

26. Волков В.Л. Электрод, селективный к анионам пятивалентного ванадия / В.Л. Волков, 

М.В. Кручинина // Журнал аналитической химии. 1998. Т. 53, № 4. С. 407-410. 

27. Мембранный электрод для определения хрома (VI) / В.М. Рудой, М.Ю. Макаренко, 

А.Е. Новиков, О.В. Ярославцева // Журнал аналитической химии. 1998. Т. 53, № 2. С. 164-166. 

28. Ионселективные полевые транзисторы. Сенсор на литий и кальций / А.Б. Харитонов, 

В.Ю. Надь, О.М. Петрухин и др. // Журнал аналитической химии. 1997. Т. 52, № 5. С. 524-529. 

29. Кадмийселективные халькогенидные стеклянные электроды / Ю.Г. Власов, Е.А. Бычков, 

А.Д. Сафаров и др. // Журнал аналитической химии. 1985. Т. XL, вып. 8. С. 1438-1446. 

30. Радиохимическое исследование процессов, определяющих ионную чувствительность 

кадмийселективных электродов на основе халькогенидных стекол. Обмен ионов кадмия / Ю.Г. 

Власов, М.С. Милошова, Е.А. Бычков и др. // Радиохимия. 1988. Вып. 30. № 1. С. 95-98. 

31. Пленочный кадмийбромидный ионоселективный электрод / Е.М. Рахманько, 

Г.Л. Старобинец, Г.А. Цвирко, А.Л. Гулевич // Журнал аналитической химии. 1987. Т. XLII, 

вып. 2. С. 277-280. 

32. Электрохимическое поведение и применение кадмийселективного электрода в 

смешанных растворителях / С.Л. Давыдова, Л.В. Червина, Л.К. Шпигун, А.Ф. Радченко // 

Журнал аналитической химии. 1989. Т. XLIV, вып. 10. С. 1854-1858. 

33. Инверсионное вольтамперометрическое и хронопотенциометрическое определение 

цинка, кадмия, свинца и меди с использованием электродов из стеклоуглерода и углеситалла 

/ И.П. Витер, А.И. Каменев, А.А. Сидаков, В.Н. Зыган // Журнал аналитической химии. 

1994. Т. 49, № 12. С. 1295-1298. 

34. Кулапин А.И. Твердоконтактные потенциометрические сенсоры с пластифицированными 

поливинилхлоридными мембранами (обзор) / А.И. Кулапин, Е.А. Матерова, 

Е.Г. Кулапина // Заводская лаборатория. Диагностика материалов. 2002. Т. 68, № 12. С. 3-11. 

35. Комплексные соединения хиноксалин-2,3-дитиола с кадмием как ионселективные 

вещества мембранных электродов / О.П. Рябушко, А.Т. Пилипенко, Ю.С. Савин, А.А. Батковская 

// Украинский химический журнал. 1990. Т. 56, № 3. С. 563-567. 

Липатова Елена Константиновна – 

аспирант кафедры «Технология электрохимических производств» 



Данилова Елена Анатольевна – 

кандидат химических наук, доцент кафедры «Экология и охрана окружающей среды» 



Ольшанская Любовь Николаевна – 

доктор химических наук, профессор, 

заведующая кафедрой «Экология и охрана окружающей среды» 



61 



УДК 621.9.047/048-114 

А.И. Шумилин 

ФОРМИРОВАНИЕ ПОРИСТОЙ СТРУКТУРЫ ТИТАНОВОГО ПОКРЫТИЯ 

В ПРОЦЕССЕ ЕГО ЭЛЕКТРОИСКРОВОГО НАНЕСЕНИЯ 

С ВОЗДЕЙСТВИЕМ УЛЬТРАЗВУКА 

Изложены результаты исследований получения пористого титанового 

покрытия электроискровым методом с наложением ультразвуковых колебаний 

на основу. Получена математическая модель зависимости параметров 

пористой структуры покрытия от режимов его электроискрового 

нанесения и амплитуды ультразвуковых колебаний, сообщаемых основе. 

A.I. Shumilin 

A FORMATION OF TITANIUM POURS COATING 

WITH ELECTRIC-SPARK METHOD UNDER ULTRASOUND ACTION 

The results of studies of getting a porous titanium coating by electric-spark 

method under application of ultrasound oscillations to the substrate are given in 

this article. The mathematical model of dependence of coating porosity on technology 

regime and the ultrasound amplitude is presented here. 

В последнее время в различных отраслях техники существует потребность получения 

слоев металлов с пористой структурой. Одним из эффективных методов при этом является 

плазменное напыление, которое может обеспечить пористость покрытия от 3 до 40% [6], однако 

сложность заключается в получении при этом высокой адгезии покрытия с основой. 

Известен метод плазменного напыления с сообщением основе ультразвуковых колебаний, 

при котором в капле расплава появляется дополнительная пористость, обусловленная кавитацией, 

в микрообъеме и обеспечивается высокая адгезия [1]. Поэтому перспективной является 

разработка процессов нанесения таких покрытий иными способами, в частности, создание 

пористой структуры при электроискровом легировании. Явление кавитации в микрообъеме 

расплава при электроискровом легировании может привести к образованию пористой 

структуры при его кристаллизации. Однако закономерности образования кавитационных полостей 

в таких быстро кристаллизующихся слоях расплава мало изучены. 

Нами изучались закономерности, приводящие к образованию пористой структуры в 

процессе электроискрового легирования с воздействием ультразвука на основу. 

Установлены закономерности, разработаны технологии и оборудование электроискрового 

легирования с ультразвуковыми колебаниями электрода. Очевидно, переносить эти 

закономерности на рассматриваемый процесс нельзя. 

Рассмотрим, что будет происходить с единичным парогазовым пузырьком-зародышем 

кавитации в расплаве металла под действием переменного акустического давления, создаваемого 

пьезоэлектрическим преобразователем в зоне действия электрического разряда. 

При электроискровом нанесении покрытия размеры единичной капли очень малы, порядка 

50-100 мкм [8], поэтому гидростатическое давление на пузырек можно принять равным 

атмосферному. При воздействии ультразвука на микрокаплю расплава на нее будет действовать 

переменное звуковое давление, изменение которого приводит к пульсациям парогазовых 

пузырьков относительно среднего размера. 

62 



Под действием критического давления Р кр пузырек определенного размера может 

беспрепятственно расширяться вследствие давления парогазовой смеси в нем, такое расширение 

пузырька описывается уравнением Нолтинга-Непайреса [4]. 

Критический радиус R кр можно определить по формуле [4,5]: 

1 2 2 

4 ( σ1 

+ σ2) 

R 

2 

êð 

= − 

, (1) 

3 1,42πρñ 

f À − Ð − Ð 

( ) 

где σ 1 – поверхностное натяжение в жидком металле; σ 2 – поверхностное натяжение в момент 

кристаллизации; Р п – давление насыщенного пара; Р 0 – атмосферное давление. 

Поскольку частица, находящаяся в расплавленном состоянии, при соударении с холодной 

подложкой кристаллизуется и затвердевает, то очевидно, что поверхностное натяжение 

в выражении (1) будет меняться от σ 1 для жидкой расплавленной частицы, в момент ее 

контакта с подложкой, до σ 2 , в момент ее кристаллизации. В выражении (1) вычисляется 

среднее значение σ. 

Учитывая, что ρ=4505 кг/м 3 – плотность расплава титана, с=5110 м/с – скорость звука 

в расплаве титана, f=22,5 кГц – частота колебаний основы, А=6 мкм – амплитуда колебаний 

основы, давление насыщенного пара расплава титана Р п = 2200 Па, Р 0 =10 5 Па, σ 1 =1,460 Н/м, 

σ 2 =1,558 Н/м [7]. Подставляя числовые значения в формулу (1), получаем R кр =1,484×10 –7 м. 

Это значит, что все парогазовые пузырьки, содержащиеся в расплаве, которые больше 

или равны R кр , теряют устойчивость и способны беспрепятственно расширяться под действием 

разрежения, создаваемого источником колебаний. 

Максимальный размер пузырька, при котором он пульсирует, мало изменяя свои первоначальные 

размеры, называется резонансным размером R p . Он может быть приближенно 

вычислен из выражения, полученного Минаэртом [4]: 

1 3γ 

⎛ 2σ 

⎞ 

f = ⎜ ⎟ 

P0 + 

π R ρ 

, (2) 

2 

p ⎝ R p ⎠ 

где f – частота звукового поля; γ – показатель политропы; ρ – плотность расплава титана. 

При тех же условиях, что и для расчета критического радиуса пузырька R кр для титана, 

получаем R р =78,76 мкм. 

Таким образом, можно предположить, что если в слое расплава находятся пузырьки 

радиусом больше 78 мкм, то они не будут увеличивать свои размеры. Исходя из этого предположения, 

можно сделать вывод, что средние размеры закрытых пор, полученных вследствие 

падения капли перегретого расплава с анода на катод не будут превышать этого значения. 

Все остальные парогазовые пузырьки-зародыши размерами R кр


Вследствие достаточно большого времени длительности импульса (τ


После вычислений с учетом принятых выше условий и исходных данных получим 

h=7,58 мкм. Из сделанных ранее предположений очевидно, что при интенсивной кавитации в 

расплаве размеры пор, образованных отвердевшими кавитационными пузырьками, не должны 

превышать толщины расплава. 

Эта теоретически рассчитанная величина достаточно хорошо согласуется с выявленной 

экспериментально [8]. При расчетной толщине слоя расплава h = 7,5 мкм 70% пор имеют 

диаметр в пределах 22,5 мкм. Поры, превышающие размер 6-7 мкм, открыты и, видимо, образованы 

под влиянием растекания расплава в ультразвуковом поле, сопровождающегося 

развитой кавитацией. Следует учитывать и то, что капля, растекшаяся по катоду, приобретает 

тороидальную форму лишь теоретически. В реальных условиях толщина слоя расплава в 

зоне эрозии может различаться в несколько раз, поэтому возможно появление как более 

крупных, так и более мелких по размерам пор, образованных кавитационными пузырьками. 

В выражение (6) введем коэффициент k, который определит отношение r/R ц 

k = r / . (7) 

Отношение радиусов позволит прогнозировать пористость покрытия в зависимости от 

режима обработки, однако его необходимо находить экспериментально или из справочных 

данных по величине эрозии от единичного импульса. 

Интересным является построение теоретической модели зависимости толщины слоя 

расплава от электрических и ультразвуковых режимов обработки. После ряда преобразований 

из формулы (3), учитывая, что R ц = r/k и 2r=h, получим: 

⎛ 

( )( ) ⎟ ⎞ 

2 ⎜ 

ηA 

h = 5,32k 

ατln 

. (8) 

⎝cρ 

T −T 

πατ 

3 2 

0 

4 ⎠ 

Необходимо отметить, что формула (8) справедлива при выполнении тех же условий, 

что и формула (3). 

При практическом применении формулы удобно задавать известную толщину слоя 

расплава и рассчитывать амплитуду и частоту ультразвуковых колебаний, при которых пузырек 

достигнет максимально возможного размера. Для инженерных расчетов, вместо уравнения 

Нолтинга-Непайреса, может быть использована достаточно точная и простая формула, 

предложенная Ф.А. Брониным [3]: 

R ö 

0,4 ⎛ P0 

⎞⎛ 

P ⎞ 

max = ⎜1 

− 

A 

R ⎟⎜ 

⎟ . (9) 

f ⎝ PA 

⎠⎝ 

ρ ⎠ 

После ряда преобразований с учетом (8) из формулы (7) получим: 

( f R ρ) 

⎡ 

2 

f R ρ+ + 0,64 P 

⎤ 

0 

À= 

⎢⎣ 

⎥⎦ 

. (10) 

1,28πρc 

f 

При использовании формулы (10) необходимо учитывать, что полученная амплитуда 

не должна быть меньше так называемой критической А кр , при которой возникающее среднее 

звуковое давление P A ≥Р кр , вычисляемого по формуле [5]: 

2σ 

Ð êð 

≥ Ð0 

+ , (11) 

R0 

где Р 0 – гидростатическое давление; R 0 – радиус пузырька-зародыша. 

Из формул (1) и (11) можно выразить условие, при котором будет справедлива формула 

(10): 

1 

2 

2 

2σ 

Ð0 

+ 

R0 

À ≥ . (12) 

2 πρ f 

65 



Расчеты, проведенные по формулам (10) и (12), для пузырька-зародыша радиусом R 0 =1 

мкм показывают, что минимальная амплитуда колебаний, при которой возможно возникновение 

кавитации в тонком слое расплава титана, составляет 1 мкм, а при R 0 =0,3 мкм уже 3,1 мкм. Соответственно 

при увеличении радиуса пузырька-зародыша критическая амплитуда уменьшается. 

Практические эксперименты показывают, что при малых амплитудах порядка 1 мкм покрытие 

имеет малое количество открытых пор. При амплитуде колебаний порядка 3-6 мкм пористость 

покрытия резко увеличивается. Результаты экспериментов свидетельствуют о том, что в микрообъеме 

расплава пузырьки-зародыши имеют в основном размер меньше 1 мкм. Теоретические 

расчеты по формуле (10) показывают, что при амплитуде 4,7 мкм способен расти пузырек радиуса 

0,2 мкм. Такую амплитуду колебаний можно получить с помощью пьезокерамического 

преобразователя, что упрощает разработку технологического оборудования. Амплитуда порядка 

5 мкм способствует также и механическому растеканию расплава по основе, что в конечном 

итоге приводит к высокой равномерности наносимого покрытия [8]. 

66 

Выводы 

1. Теоретически обоснована возможность возникновения кавитационных явлений в 

микрообъеме расплава титана с учетом изменения поверхностного натяжения расплава титана, 

при его охлаждении. 

2. Получена математическая модель зависимости толщины слоя расплава от параметров 

режима электроискрового нанесения покрытия. 

3. Получена математическая модель зависимости параметров пористости покрытия от 

режимов электроискрового нанесения покрытия и амплитуды ультразвуковых колебаний, 

сообщаемых основе. Показана возможность формирования пористой структуры покрытия. 


1. Бекренев Н.В. Обеспечение качества деталей высокоточных изделий на основе формирования 

однородных структур покрытий при их плазменном напылении и абразивноалмазной 

обработке с воздействием ультразвука: дис. … доктора техн. наук / Н.В. Бекренев. 

Саратов, 1999. 567 с. 

2. Бутовский М.Э. Электрофизические методы обработки материалов. Ч. 1 / М. Э. Бутовский. 

Рубцовск: Рубцовский индустриальный ин-т, 1998. 230 с. 

3. Бронин Ф.А. Исследование кавитационного разрушения и диспергирования твердых 

тел в ультразвуковом поле: дис. … канд. техн. наук / Ф.А. Бронин. М., 1966. 185 с. 

4. Мощные ультразвуковые поля / под ред. проф. Л.Д. Розенберга. М.: Наука, 1968. 

268 с. 

5. Агранат Б.А. Основы физики и техники ультразвука / Б.А. Агранат. М.: Высшая школа, 

1987. 352 с. 

6. Таран В.М. Проектирование электроплазменных технологий и автоматизированного 

оборудования / В.М. Таран, А.В. Лясникова, С.М. Лисовский. М.: Изд-во МГТУ им. 

Н.Э. Баумана, 2005. 256 с. 

7. Физические величины: справочник / под ред. И.С. Григорьева. М.: Энергоатомиздат, 

1991. 1332 с. 

8. Шумилин А.И. Исследование пористости титанового покрытия, полученного электроискровым 

способом с наложением ультразвука на основу/ А.И. Шумилин, Н.В. Бекренев // Сб. 

науч. тр. 8-й Междунар. конф. «НТСИ’06». Саратов: СГТУ, 2006. С. 284-289. 

Шумилин Александр Иванович – 

аспирант кафедры «Материаловедение и высокоэффективные процессы обработки» 




УДК 546.26-162:628.16:541.183.12 

А.В. Яковлев 

ОСОБЕННОСТИ ХИМИЧЕСКОЙ И ЭЛЕКТРОХИМИЧЕСКОЙ 

ТЕХНОЛОГИИ СИНТЕЗА СОЕДИНЕНИЙ ВНЕДРЕНИЯ ГРАФИТА 

Проведен сравнительный анализ химического и электрохимического 

способов синтеза соединений внедрения графита с кислотами. Электрохимическая 

технология позволяет вести процесс в управляемом режиме, повышает 

экологическую безопасность производства. Электрохимически синтезированный 

продукт в 2-3 раза дороже, но обладает рядом уникальных 

свойств. 

A.V. Yakovlev 

CHEMICAL AND ELECTROCHEMICAL FEATURES 

OF GRAPHATE INTERCALATED COMPOUNDS SYNTHESIS TECHNOLOGIES 

Comparative analysis of chemical and electrochemical technologies of 

graphite intercalated compounds synthesis with acids has been done in this paper. 

Electrochemical process proceeds in controlled regime and increases ecological 

safety of production. Electrochemical products 2-3 times expensive but have some 

unique properties. 

В последние десятилетия прогресс модифицирования углерода через образование соединений 

внедрения графита (СВГ) позволил создать новые материалы с уникальным сочетанием 

физико-химических свойств. Ряд СВГ с кислотами, преимущественно азотной и серной, 

применяются для получения терморасширенного графита (ТРГ), представляющего собой 

углеродные пеноструктуры [1], на основе которого производят низкоплотные углеродные 

материалы и изделия [2-6]. Существенным отличием ТРГ от всех прочих порошкообразных 

УМ является его способность формироваться в углеродные изделия без применения связующего. 

ТРГ хорошо прокатывается в гибкую графитовую фольгу [7], прессуется в прокладки 

и уплотнительные кольца [8,9], вводится в состав многофункциональных композитов 

[10-12]. Высокая хемо- и термостабильность наряду с регулируемой электро- и теплопроводностью, 

пористостью, развитой удельной поверхностью создают перспективы для создания 

материалов многофункционального назначения. Уплотнения, футеровки, катализаторы, адсорбенты, 

огнезащитные композиты, гибкие нагреватели и многое другое на основе ТРГ, 

благодаря уникальному сочетанию свойств материала и возможности их целенаправленного 

изменения, довольно распространены в современных высокотехнологичных отраслях промышленности. 

Многообразные области применения ТРГ и материалов на его основе, возрастающий 

спрос потребителей стимулируют развитие технологии производства и переработки 

СВГ. Сейчас СВГ промышленно получают преимущественно по химической технологии, 

окисляя углеродное сырье в концентрированных серной или азотной кислотах [13,14]. Концентрированная 

азотная кислота обладает высоким окислительным потенциалом и не требует 

введения дополнительных химических окислителей, необходимых при синтезе бисульфата 

графита [13-15]. В последние годы значительно прогрессирует электрохимический синтез, 

который позволяет получать СВГ с неорганическими и органическими кислотами, такими 

67 



как H 2 SO 4 , HNO 3 , HClO 4 , H 2 SeO 4 , HReO 4 , CF 3 COOH, HCOOH [16-19]. Однако до настоящего 

времени не ясно, какая технология более эффективна. 

Настоящая работа посвящена сравнительному анализу химического и электрохимического 

способов синтеза СВГ с целью последующей переработки в терморасширенный графит. 

В основе существующих технологий получения терморасширяющихся соединений 

графита лежит схема: 

Ox + − 

H O 

t C 

Ñn 

HA CnA 

mHA 

2 + − 

+ ⎯⎯→ ⋅ ⎯⎯→CnOH 

⋅ mH2O 

⎯ ⎯→ ÒÐÃ, (1) 

1 2 3 

где С n – фрагмент углеродной матрицы; HA – серная или азотная кислота; Ox – неорганический 

окислитель (HNO 3 (конц) [20], KMnO 4 [21], K 2 Cr 2 O 7 [22] и др.) или электрический ток [16-19]. 

Взаимодействие графита с кислотой (стадия 1, схема 1) с образованием СВГ возможно 

только при достаточном окислительном потенциале реакционной среды. Необходимость 

сопряжения реакций интеркалирования и окисления обусловлена низкими окислительными 

потенциалами внедряемых кислот, которые не обеспечивают отбор электронов с графита. 

Особое место в ряду кислот, способных образовывать СВГ, занимает азотная кислота, взаимодействие 

которой с графитом ведет к образованию нитрата С n .NO3 .mHNO3 . В этом слу- 

+ – 

– 

чае азотная кислота играет тройную роль, выступая окислителем, донором анионов NO 3 и 

поставщиком сольватолигандов HNO 3 [13]. При химическом синтезе СВГ используются 

только высококонцентрированные растворы кислот (75-98% (масс.) HNO 3 и 92-98% (масс.) 

H 2 SO 4 ). Окисление графита электрическим током позволяет значительно снизить пороговые 

концентрации внедрения до 30-40% (масс.). Следует отметить, что механизм образования 

СВГ как при химическом, так и при электрохимическом методах идентичен [23]. Однако 

СВГ, полученные химическим способом, кроме нитрата графита, содержат в своем составе, 

кроме внедренной кислоты, также примеси окислителей и при их термообработке (t>500°C) 

выделяется большое количество токсичных и коррозионно-активных продуктов разложения 

серной и азотной кислот. Стабильность таких СВГ также невысока, бисульфат графита практически 

теряет способность к терморасширению при комнатной температуре в течение 3 суток, 

а нитрат графита сохраняет свои свойства менее суток [5]. Для повышения технологичности 

и экологичности процесса терморасширения, а также стабилизации свойств СВГ подвергают 

обработке водой или гидролизу (стадия 2, схема 1). В результате происходит удаление 

адсорбированной кислоты с поверхности СВГ и частичная замена молекул и анионов кислоты 

в составе внедренного слоя на гидроксил-ионы и воду. Термообработка гидролизованных 

СВГ приводит к образованию терморасширенного графита со значительно меньшим содержанием 

остаточных соединений серы и азота, по сравнению с исходным СВГ. 

Технологические стадии получения терморасширяющихся соединений графита (ТРСГ) 

(см. рисунок) практически одинаковы при химической и электрохимической технологии. 

Исходный графит из бункера (1) подается шнековым дозатором (5) в смеситель (7). Концентрированная 

кислота из внешнего резервуара подается насосом-дозатором (2) с технологически 

заданным расходом в емкость для приготовления окислительной смеси (4). Кроме кислоты в 

емкость для приготовления окислительной смеси вводят дополнительные реагенты: неорганические 

окислители при химическом методе, воду – при электрохимическом (3). Полученная однородная 

окислительная смесь насосом-дозатором перекачивается в смеситель (7), где перемешивается 

с порошком графита до образования однородной суспензии с необходимыми свойствами. 

При химическом методе синтеза СВГ необходимо обеспечить равномерное распределение графита, 

кислоты и окислителя в составе суспензии. Процесс образования СВГ носит спонтанный 

характер и начинается сразу же после соприкосновения реагентов. Таким образом, смеситель 

для приготовления суспензии в технологии химического синтеза выполняет функцию первого 

реактора. Как правило, химический метод получения СВГ для обеспечения большей однородности 

соединений предусматривает использование каскада реакторов. Электрохимическая техно- 

68 

o 



логия предъявляет к суспензии графит – кислота более жесткие требования. Кроме равномерного 

распределения реагентов, суспензия должна обладать текучестью и сохранять электронный 

контакт между графитовыми частицами в процессе перемещения через реакционную камеру реактора 

окисления графита (9). Суспензия графит – кислота поступает в загрузочное устройство 

электрохимического реактора, оснащенного пневмоцилиндром (8). Анализ литературы по электрохимическому 

синтезу СВГ не обнаружил каких-либо сведений о конструкциях электролизеров 

электрохимического окисления дисперсного графита. В связи с этим нами спроектирован, 

изготовлен и испытан ряд аппаратов, обеспечивающих анодное окисление дисперсных углеродных 

материалов в серной и азотной кислотах [24-26]. Электролизер барабанного типа [24] является 

универсальным и позволяет синтезировать СВГ в любых кислотах. Суспензия графит – кислота 

перемещается по реакционной зоне за счет вращения барабана, оснащенного лопатками. 

Электропроводность суспензии в процессе анодной обработки и ее контакт с токоотводом обеспечивается 

за счет изменяющегося профиля реакционной зоны. Варьируя скорость вращения 

барабана и токовую нагрузку, можно синтезировать соединения с требуемыми характеристиками. 

Электролит в реакторе заполняет полость барабана и при необходимости поступает или вытесняется 

из суспензии, что обеспечивает получение СВГ с высокой однородностью свойств. 

Основной недостаток такой конструкции – это невысокая производительность и сложность в 

эксплуатации. Аппарат карусельного типа [25] также универсален по используемым электролитам, 

но в нем отсутствует принцип подпрессовки, что с одной стороны упрощает конструкцию, а 

с другой – предъявляет к свойствам суспензии ряд требований. Суспензии должны сохранять 

электронную проводимость в процессе анодного окисления и не расслаиваться. В связи с этим 

реактор оснащается дозатором кислоты, который позволяет поддерживать в процессе синтеза 

необходимое соотношение компонентов в суспензии. Наиболее простая в изготовлении и эксплуатации 

конструкция коаксиального типа [26] позволяет синтезировать только бисульфат 

графита, так как транспортировка суспензии через реакционную зону осуществляется самотеком, 

а суспензии графит – HNO 3 в текучем состоянии не обладают электронной проводимостью. 

Колонна 

пульсационная 

Технологическая схема получения окисленного графита: 1 – бункер с графитом; 

2 – емкость с кислотой; 3 – дозатор дополнительных реагентов; 4 – емкость с мешалкой; 

5 – шнековый дозатор; 6 – дозатор окислительной смеси; 7 – смеситель для приготовления 

суспензии; 8 – загрузочное устройство; 9 – реактор окисления графита; 10 – пульсационная 

колонна; 11 – нутч-фильтр; 12 – фонтанирующая сушилка; 13 – фильтр рукавный 

69 



Выгружаемый из окислительного реактора продукт поступает в пульсационную колонну 

(10). Для более эффективного протекания процессов гидролиза и отмывки в нижнюю 

часть колонны через пульсационную камеру посредством пульсатора может импульсно подаваться 

сжатый воздух. Электрохимическая технология позволяет использовать менее концентрированные 

кислоты, чем в химической, и продукт не загрязнен неорганическими окислителями, 

что позволяет снизить расход воды на стадии гидролиза в 2-3 раза. После промывки 

окисленный графит поступает в нижнюю часть пульсационной колонны. Отработанный 

раствор выводится самотеком из верхней части колонны. Гидролизованный графит поступает 

на нутч-фильтр (11), где отделяется от остатков жидкой фазы, фильтрат выводится из технологического 

процесса, а окисленный графит с влажностью не более 30% направляется на 

стадию сушки. Сушку окисленного графита ведут в фонтанирующей сушилке (12) при температуре 

50-70°С. Высушенный в потоке теплоносителя окисленный графит выносится из 

сушилки и поступает в рукавный фильтр (13). С фильтроэлементов графит ссыпается в приемный 

контейнер. 

Основное техническое отличие химической и электрохимической технологии получения 

СВГ заключается в реакторе окисления графита. Химический способ достаточно прост в 

технологическом плане и приборном оформлении. Однако изменение концентрации кислоты, 

а в большей степени окислителя, в ходе процесса интеркалирования предопределяет неоднородность 

состава ИГ, по этой же причине синтез трудно управляем. Кроме того, получаемые 

соединения загрязнены окислителем и продуктами его восстановления. 

Электрохимический способ синтеза СВГ требует применения технически сложного 

оборудования и повышенного расхода электрической энергии (до 2 кВт⋅ч/кг). Вместе с этим, 

нельзя не отметить снижения расхода реагентов (по кислоте в 2 раза) и промывной воды при 

использовании электрохимической технологии, и, как следствие, повышения экологической 

безопасности производства. Электрохимический метод позволяет синтезировать СВГ с уникальными 

свойствами, такими как высокий коэффициент терморасширения (до 0,8 дм 3 /г) при 

200-300°С, высокая однородность состава. Терморасширенный графит на основе электрохимически 

синтезированных СВГ обладает высокой сорбционной активностью по отношению 

к органическим соединениям (нефтепродуктам) и катионам металлов (Mg 2+ , Ca 2+ , Ni 2+ и др.) 

Графитовая фольга, полученная на основе таких соединений, отличается повышенными значениями 

прочности (до 12 МПа) и упругости (до 15%), что позволяет сохранять потребительские 

свойства при жестких условиях эксплуатации в химическом, нефтегазовом машиностроении, 

в топливно-энергетическом комплексе, коммунальном хозяйстве и т.д. 

Совокупные затраты на производство окисленного графита по электрохимической 

технологии по расчетам в 2-3 раза выше, чем по химической. Однако, уникальные характеристики 

электрохимически синтезированных СВГ, материалов и изделий на его основе позволяют 

значительно расширить области их прикладного использования (электропроводные 

и структурирующие добавки в электроды литиевых химических источников тока, многофункциональные 

адсорбенты, носители катализаторов и т. д.). 

Таким образом, для удовлетворения запросов потребителей соединений внедрения 

графита и материалов на их основе, целесообразно использовать как химическую, так и электрохимическую 

технологии. Причем доля последней, очевидно, будет увеличиваться по мере 

ужесточения требований, предъявляемых к такого рода продукции. 

70 


1. Фиалков А.С. Углерод. Межслоевые соединения и композиты на его основе / 

А.С. Фиалков. М.: Аспект Пресс, 1997. 718 с. 

2. Фиалков А.С. Некоторые аспекты технологии изготовления расширенного графита 

/ А.С. Фиалков, Л.С. Малей // Электроугольные и металлокерамические изделия для элек- 



тротехники: сб. науч. тр. / Всесоюз. науч.-исслед., проект.-конструкт. и технол. аккумулятор. 

ин-т. M.: Энергоатомиздат, 1985. C. 65-72. 

3. Махорин К.Е. Вспучивание графита в плотном и взвешенном слоях / К.Е. Махорин, 

А.П. Кожан, В.В. Веселов и др. // Химическая технология. 1987. № 2. C. 43-49. 

4. А.c. 1662926 СССР, МКИ С01 В 31/04. Способ получения терморасширенного графита 

/ И.В. Зверев, В.В. Шапранов, А.П. Ярошенко, В.А. Кучеренко. № 4716122/26; заявл. 

06.07.89; опубл. 15.07.91. Бюл. № 12. 

5. Ярошенко А.П. Высококачественные вспучивающиеся соединения интеркалирования 

графита – новые подходы к химии и технологии / А.П. Ярошенко, М.В. Савоськин // 

Журнал прикладной химии. 1995. Т. 68, № 8. C. 1302-1306. 

6. Setton R. The graphite intercalation compounds: their uses in industry and chemistry / 

R. Setton // Synthetic Materials. 1988. Vol. 23, № 1-4. Р. 467-473. 

7. Патент РФ 2038337 С 04 В 35/52. Гибкая графитовая фольга и способ ее получения / 

В.В. Авдеев, И.В. Никольская, Л.А. Монякина и др.; опубл. 27.06.95. 

8. Изучение формирования порошкообразных материалов без применения полимерных 

связующих / А.Н.Антонов, В.А.Тимонин, С.Д. Федосеев, Л.Ф. Макевнина // Химия 

твердого топлива. 1984. № 1. С. 114-117. 

9. Киршнек Р. Уплотнительные системы на основе графита / Р. Киршнек // Химическое 

и нефтегазовое машиностроение. 2000. № 8. С. 31-33. 

10. Упрочнение самопрессованного расширенного графита пироуглеродом / 

Р.Г. Аварбэ, О.П. Карпов, Л.М. Кондрашева и др. // Журнал прикладной химии. 1996. Т. 69, 

№ 12. С. 2068-2070. 

11. Комплексное исследование физических свойств композиционных материалов на 

основе терморасширенного графита, модифицированного никелем / Л.Ю. Матцуй, 

Т.Л. Цареградская, Л.Л. Вовченко и др. // Перспективные материалы. 2002. № 4. С. 79-83. 

12. Годунов И.А. Терморасширяющиеся огнезащитные материалы «ОГРАКС» / 

И.А. Годунов // Пожарная безопасность. 2001. № 3. С. 199-201. 

13. Ярошенко А.П. Технологические аспекты синтеза солей графита / А.П. Ярошенко, 

А.Ф. Попов, В.В. Шапранов // Журнал прикладной химии. 1994. Т. 67, № 2. C. 204-211. 

14. Интеркалированные соединения графита акцепторного типа и новые углеродные 

материалы на их основе / Н.Е. Сорокина, И.В. Никольская, С.Г. Ионов, В.В. Авдеев // Известия 

РАН. Серия химическая. 2005. № 8. С. 1699-1716. 

15. Herold A. Synthesis of graphite intercalation compounds / A. Herold // NATO ASY. 

1987. Vol. 172. Ser. B. P. 3-45. 

16. Апостолов С.П. Электрохимический синтез гидросульфата графита в потенциостатическом 

режиме / С.П. Апостолов, В.В. Краснов, А.И. Финаенов // Журнал прикладной 

химии. 1997. Т. 70, № 4. С. 602-607. 

17. Анодный синтез терморасширяющихся соединений графита в азотной кислоте / 

А.В. Яковлев, А.И. Финаенов, Е.В. Яковлева, С.Л. Забудьков // Вестник Саратовского государственного 

технического университета. 2003. № 1. С. 113-120. 

18. Яковлева Е.В. Электрохимический синтез терморасширяющихся соединений графита 

в азотно-кислом электролите / Е.В. Яковлева, А.В. Яковлев, А.И. Финаенов // Журнал 

прикладной химии. 2002. № 10. С. 1632-1638. 

19. Яковлев А.В. Электрохимический синтез соединений внедрения графита с азотной 

кислотой для получения пенографита / А.В. Яковлев, А.И. Финаенов // Журнал прикладной 

химии. 1999. № 1. С. 88-91. 

20. Синтез соединений внедрения в системе графит – HNO 3 -H 2 SO 4 / В.В. Авдеев, 

Н.Е. Сорокина, И.В. Никольская и др. // Неорганические материалы. 1997. Т. 33, № 6. С. 699-702. 

21. Взаимодействие графита с серной кислотой в присутствии KMnO 4 / Н.Е. Сорокина, 

В.В. Авдеев, И.В. Никольская и др. // Журнал общей химии. 2005. Т. 75, № 2. С. 184-191. 

71 



22. Синтез и термическое вспучивание остаточных гидросульфатов графита, полученных 

с использованием системы Na 2 Cr 2 O 7 -H 2 SO 4 / А.П. Ярошенко,М.В. Савоськин, 

А.Н. Магазинский и др. // Журнал прикладной химии. 2003. Т. 76, № 8. С. 1269-1272. 

23. Inagaki M. Potential change with intercalation of sulfuric acid into graphite by chemical 

oxidation / M. Inagaki, N. Iwashita, E. Kouno // Carbon. 1990. Vol. 28, № 1. P. 49-56. 

24. Патент № 2142409 РФ, МКИ 6 С 01 В 31/04, С 25 В 1/00. Реактор для электрохимического 

окисления графита / В.В. Авдеев, А.И. Финаенов, А.В. Яковлев и др.; заявл. 

20.03.98; опубл. 10.12.99. 

25. Патент № 2263070 RU, МКИ7С01 В 31/04, С25 В 1/00. Способ получения окисленного 

графита и устройство для его осуществления / А.И. Финаенов, В.В. Авдеев, 

В.В. Краснов и др.; заявл. 14.07.2003; опубл. 27.10.2005. 

26. Патент № 2264983 RU, МКИ7С01 В 31/04, С25 В 1/00. Способ получения окисленного 

графита, устройство для его осуществления и его вариант / Н.Е. Сорокина, 

А.И. Финаенов, В.В. Авдеев и др.; заявл. 14.07.2003; опубл. 27.11.2005. 

Яковлев Андрей Васильевич – 

кандидат технических наук, 

докторант кафедры «Технология электрохимических производств», 

доцент кафедры «Физическая и органическая химия» 



72 


Информационные технологии 

ИНФОРМАЦИОННЫЕ ТЕХНОЛОГИИ 

УДК 658.012.011.56: 658.26 

И.С. Пшеничников, В.А. Кушников, Е.И. Шлычков 

МОДЕЛИ И АЛГОРИТМЫ СИСТЕМЫ ОПЕРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ 

МОСТОСТРОИТЕЛЬНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ 

Рассмотрены задачи, математические модели, методы и алгоритмы, 

позволяющие осуществить рациональное управление мостостроительной 

организацией в контуре интегрированной информационной системы. Предложенное 

математическое обеспечение ориентировано на практическое 

использование в структурных подразделениях ОАО «Волгомост». 

I.S. Pshenichnikov, V.A. Kushnikov, E.I. Shlychkov 

MODELS AND ALGORITHMS OF OPERATIVE MANAGEMENT SYSTEM 

OF BRIDGE BUILDING ORGANIZATION 

This paper considers tasks, mathematical models, methods and algorithms 

allowing realizing rational management of bridge building organization in a contour 

of integrated information system. The offered software is supposed to use in 

structural divisions of Joint-stock company «Volgomost». 

На современном этапе развития отечественной экономики большую актуальность 

приобретают проблемы строительства автомобильных и железных дорог, мостов и тоннелей. 

Мостостроительной организации как сложной человеко-машинной системе свойственно сочетание 

двух видов деятельности – инженерно-технической и финансово-экономической. 

Основными видами работ, осуществляемых мостостроительными организациями, являются 

проектирование и строительство железнодорожных, автодорожных, городских, пешеходных 

мостов, путепроводов и эстакад всех типов [1,2]. Одно из основных направлений совершенствования 

механизмов функционирования мостостроительных организаций связано с реализацией 

комплексных программ по созданию и внедрению компьютерно-интегрированных 

предприятий и производств. В настоящее время в большинстве мостостроительных организаций 

задача оперативного управления производственными процессами решается в составе 

автоматизированной системы управления строительством (АСУС) с использованием сетевых 

графиков. При создании АСУС широкое применение получил специальный класс программного 

обеспечения – системы управления проектами (СУП) [3]. Эти программные комплексы 

обеспечивают поддержку основных процессов временного, ресурсного и стоимостного пла- 

73 



нирования и контроля на основе алгоритмов сетевого планирования, метода критического 

пути, метода освоенного объема и т.п. СУП позволяют хранить в своей модели проекта плановые 

показатели по проекту (сроки, стоимости, объемы и т.д.) и вводить фактические данные 

по ходу реализации проекта. 

Существующие АСУС имеют ряд недостатков. Применяемые в мостостроении комплексы 

программ не позволяют оперативно проверить выполнимость плана мероприятий, 

который может содержать несколько тысяч позиций. Анализ работы опытных управленцев 

показывает, что при выполнении каждой позиции зачастую необходимо учесть до нескольких 

десятков различных условий, влияющих на процесс реализации разработанного плана 

мероприятий. Проверка плана мероприятий на выполнимость и непротиворечивость является 

сложной задачей и требует разработки новых моделей, методов и алгоритмов, позволяющих 

автоматизировать выполнение указанной функции и за счёт этого существенно повысить 

оперативность и качество принимаемых решений. 

74 

Постановка задачи 

Разработать модели, методы и алгоритмы, позволяющие автоматизировать проверку 

плана мероприятий по строительству объекта на выполнимость и непротиворечивость и выбрать 

оптимальный вариант реализации плана в условиях быстрого изменения параметров 

объекта управления. 

Для решения поставленной задачи был разработан комплекс математических моделей, 

характеризующих типовые ситуации, возникающие в процессе работы мостостроительной 

организации. На основе этого комплекса математических моделей были разработаны алгоритмы, 

позволяющие в интерактивном режиме выполнять следующие действия: 

• оценить возможность осуществления выбранной стратегии строительства или реконструкции 

объекта либо производства каких-либо работ; 

• разработать алгоритм поэтапной реализации выбранной стратегии по критерию наименьших 

финансовых либо временных затрат; 

• определить данные и документы, которые необходимо учесть ЛПР при реализации 

выбранной стратегии. 

Математическая модель 

Для создания комплекса математических моделей, характеризующих типовые ситуации, 

было разработано формализованное описание типовых ситуаций, характеризующих 

деятельность мостостроительной организации, состоящее из комплекса продукционных и 

фреймовых моделей. Данное математическое обеспечение позволяет формализовать опыт 

управленческого персонала по выбору оптимальной стратегии поведения при планировании 

и производстве строительных работ и существенно повышает оперативность и качество принимаемых 

управленческих решений. 

Для того, чтобы определить важнейшие связи характеристик производственных ситуаций, 

сведения целесообразно представить в виде фреймов, используемых в качестве универсального 

средства для формализации конкретных знаний в различных предметных областях. В 

проектируемой системе фрейм – это структура данных, предназначенная для хранения информации 

по стереотипной ситуации. Структура ситуационного фрейма «Описание производственной 

ситуации» в разрабатываемой информационной системе имеет следующий вид: 

J , z 

m 

1 

, m1 

, z2, 

m2 

, ..., z11, 

11 

z 

1 

, m1 

R Íàèìåíîâàí èå ÏC ,{ Name} 

(1) 

z2 , m2 

R Ïðè÷èíû âîçíèêíîâå íèÿ ÏÑ , { Re asons} 

(2) 



z , 3 

m3 

R {Õàðàêòåðèñòèêà ÏÑ ,{ Performance } 

(3) 

z , 4 

m4 

R {Ïîñëåäñòâ èÿ ÏÑ ,{ Consequences} 

(4) 

{ Âðåìåííûå õàðàêòåðèñòèêè ÏÑ , 

z5 , m5 

R 

(5) 

{ T , T , T , ∆T 

} 

H 

K 

C 

z6, m6 

R {Îáúåêòû ,{ Plants} 

(6) 

z7, m7 

R {Ïîäðàçäåë åíèÿ ,{ Divisions} 

(7) 

z8, m8 

R {Ïëàí ìåðîïðèÿòè é ,{ Plan} 

(8) 

z9, m9 

R {Ñïèñîê äîêóìåíòîâ ,{ Dokuments} 

(9) 

Ñïðàâî÷íàÿ èíôîðìàöèÿ è äàííûå , 

z10, m10 

R 

(10) 

{ Help and data} 

z 

11 

, m11 

R { Ïðî÷èå ñâåäåíèÿ ,{ Other } 

(11) 

В составе зависимостей (1)-(11) в качестве слотов используются следующие фреймы: 

{ Consequenc es} R Ïîñëåäñòâè ÿ ÏÑ ,{ N } 

(12) 

{ N }∈ {, , 

, , , } 

Îáúåêòû , { Plant 1} ,{ Plant 2} 

,..., 

Îáúåêòû R 

(13) 

{ Plant k} 

Ïîäðàçäåëå íèÿ , { Division 1} 

, 

Ïîäðàçäåëå íèÿ R 

(14) 

{ Division 2} ,..., { Division m} 

Ñïèñîê äîêóìåíòîâ , 

Ñïèñîê 

R { Dokument 1}{ , Dokument 2} 

,..., 

(15) 

äîêóìåíòîâ 

{ Dokument a} 

Dokument i , { Name} 

, 

Dokument i R 

i = 1,a 

(16) 

{ Keywords}{ , Text} 

Keywords 

Keywords , { Keyword 1} 

, 

R 

{ Keyword 2} ,...,{ Keyword b} 

(R – отношение «состоит из», Т Н , Т К , Т С , ∆Т – время начала и окончания производственной 

ситуации, время по смете и потерянное время; 〈Plant〉, 〈Division〉 – слоты наименований контролируемых 

объектов и подразделений, соответственно; 〈Dokument〉 – слот наименований 

документов, используемых ЛПР при разрешении производственной ситуации; {Name}, 

{Keywords}, {Text} – множество наименований, ключевых слов и текстов документов; a, b, 

m, k – известные константы). 

На основании фреймовой модели была синтезирована графовая модель плана мероприятий, 

позволяющая провести проверку плана мероприятий на непротиворечивость. 

Фрагмент этой модели, построенной для проверки исполнимости плана проведения предпроектных 

мероприятий при строительстве мостового перехода, приведён на рис. 1. 

При разработке базы знаний информационной системы мостостроительной организации 

были использованы продукционные модели (ПМ). Содержимое продукционной базы 

(17) 

75 



знаний представляет собой набор продукционных правил, содержащий необходимые для 

проведения логического вывода знания, вопросы и списки разрешенных значений. Продукционные 

эвристики близки стилю человеческого мышления эксперта, знания которого хранятся 

в базе знаний. Однако, как показывает практика, продукционные модели, описывающие 

поведение управленческого персонала в сложных производственных ситуациях, содержат 

большое количество условий, проверка которых на выполнение и противоречивость 

представляет сложную задачу. 

Рис. 1. Фрагмент графовой модели G(V,E): V2 – ::= ; 

V16 – ::= ; 

V17 – ::= ; 

V18 – ::=; 

V19 – ::= 

В связи с этим для решения указанных задач была использована оригинальная модель, 

построенная на логических элементах – конъюнкторах, дизъюнкторах и инверторах. В качестве 

примера на рис. 2 приведён элемент модели, построенной на конъюнкторах и дизъюнкторах. 

Процедуру проверки поясняет следующий пример. Рассмотрим фрагмент продукционной 

модели знаний, используемой интеллектуальной системой управления мостостроительной 

организацией: 

IF ::=TRUE AND ::=TRUE AND ::=TRUE AND ::=TRUE THEN 

::=TRUE; 

IF ::=TRUE AND ::=TRUE THEN ::=TRUE; 

76 



IF ::=TRUE OR ::=TRUE OR ::=TRUE OR ::=TRUE OR 

::=TRUE OR ::=TRUE THEN ::=TRUE; 

IF ::=TRUE OR ::=TRUE THEN ::=TRUE; 

IF ::=TRUE OR ::=TRUE OR ::=TRUE OR ::=TRUE THEN 

::=TRUE; 

IF ::=TRUE OR ::=TRUE OR ::=TRUE OR ::=TRUE THEN 

::=TRUE. 

В данном фрагменте содержатся знания, используемые при конструировании опор 

моста. Так, конструкция опор (А0) будет разработана, если определён тип грунта (А1), выбран 

тип фундамента опор (А2), определён тип конструкции опор (А3) и выбран материал 

для изготовления опор (А4). Тип грунта, а, следовательно, и тип фундамента опор определён 

только в том случае, если проведены инженерно-геологические изыскания (А1А) и исследованы 

геологические характеристики места строительства (А1В). В том случае, если результаты 

инженерно-геологических изысканий укажут на необходимость сооружения фундамента 

на естественном основании, необходимо выбрать либо ленточный фундамент (А2F1), либо 

монолитные плиты (A2F2). 

Алгоритм решения задачи 

Подавая на входы данного цифрового устройства нулевые и единичные сигналы, соответствующие 

выполнению или невыполнению тех или иных пунктов плана мероприятий 

или условий, влияющих на его выполнение, можно оценить реалистичность плана и при необходимости 

осуществить его коррекцию. План мероприятий будет заведомо противоречив, 

если построенная по указанному алгоритму схема цифрового дискретного устройства имеет 

циклы или же её входные и выходные сигналы отличаются от результатов, полученных в 

процессе опроса экспертов предметной области. 

Рис. 2. Схема цифрового дискретного устройства, используемого 

при проверке базы знаний на непротиворечивость 

77 



Данный подход к оценке выполнимости плана мероприятий мостостроительной организации 

позволил разработать специализированное информационно-программное обеспечение, 

позволяющее в режиме оперативного управления обнаружить противоречивость плана и 

выполнить его необходимую коррекцию. Разработанный комплекс программ был включён в 

состав интегрированной системы управления мостостроительной организацией ОАО «Волгомост» 

для прохождения тестирования и последующего использования в составе АРМ руководителя. 


1. Климов В.А. Наука и практика транспортного строительства / В.А. Климов // Транспортное 

строительство. 2006. № 1. С. 6-20. 

2. Кузнецов С.М. Оптимизация организационно-технологических решений при строительстве 

транспортных сооружений / С.М. Кузнецов, О.А. Легостаева, Н.А. Сироткин // 

Транспортное строительство. 2006. № 2. С. 8-12. 

3. Токарев В.Л. Интегрированная система поддержки принятия решения по управлению, 

прогнозированию и диагностике / В.Л. Токарев // Автоматизация и современные технологии. 

2000. № 4. С. 26-28. 

Пшеничников Илья Станиславович – 

аспирант кафедры «Информационные системы в гуманитарной области» 


Кушников Вадим Алексеевич – 

доктор технических наук, профессор, 

заведующий кафедрой «Информационные системы в гуманитарной области» 


Шлычков Евгений Иванович – 

кандидат технических наук, президент ОАО «Трансмаш» (г. Энгельс) 

78 


Энергетика и электротехника 

ЭНЕРГЕТИКА И ЭЛЕКТРОТЕХНИКА 

УДК 621.318.3 

Д.А. Вырыханов, А.А. Егоров, Г.Г. Угаров, К.М. Усанов 

ОПТИМИЗАЦИЯ РЕЖИМА КОНДЕНСАТОРНОГО ПИТАНИЯ ЛИНЕЙНОГО 

ЭЛЕКТРОМАГНИТНОГО ДВИГАТЕЛЯ В ПРИВОДЕ УДАРНЫХ МАШИН 

Предложена методика определения расчетным путем емкости и начального 

напряжения заряда конденсаторного источника питания линейного 

электромагнитного двигателя, которые формируют максимум полезной 

механической работы. На основании математической модели рабочих процессов 

линейного электромагнитного двигателя приведен пример расчета, с 

помощью программы «Simulink», величин преобразуемых в двигателе энергий. 

Данные расчетов подтверждаются экспериментально. 

D.A. Vjrjkhanov, A.A. Egorov, G.G. Ugarov, K.M. Usanov 

LINEAR ELECTROMAGNETIC ENGINE CONDENSER FEED MODE 

OPTIMIZATION IN IMPACT MACHINES DRIVE 

The technique of computational definition of capacity and initial voltage of 

a charge of the condenser power source of the linear electromagnetic engine 

which form a maximum of useful mechanical activity is offered here. On the basis 

of mathematical model of working processes of the linear electromagnetic engine 

an example of calculation, by means of the program «Simulink», of values of 

transformable energies in the engine is given in this article. Calculation data is 

confirmed experimentally. 

Линейные электромагнитные двигатели (ЛЭМД) нашли свое применение в качестве 

привода прессового оборудования, сейсмоисточников, молотов и других машин, производящих 

импульсное механическое воздействие на объект труда. Являясь импульсным потребителем 

электрической энергии, относительно большой мощности, ЛЭМД предъявляет специфические 

требования к источнику своего питания, которым в наибольшей мере удовлетворяет 

конденсаторный накопитель (КН). 

Существенное влияние на величину механической мощности в ЛЭМД, а значит, и полезной 

механической энергии, оказывает режим его работы [1]. В свою очередь, тот или 

иной режим работы ЛЭМД формируется за счет различных условий питания двигателя. Особенностью 

конденсаторной схемы питания ЛЭМД является падение питающего напряжения 

79 



в процессе разряда конденсатора, что приводит к формированию специального режима его 

работы, требующего согласования напряжения заряда и емкости КН с параметрами ЛЭМД и 

механической нагрузки для достижения максимальной величины полезной работы [2, 6, 7]. 

Поэтому задача оптимизации параметров КН является актуальной. 

Основными характеристиками ЛЭМД, определяющими соотношение преобразуемых 

энергий в двигателе, являются зависимости тока i в обмотке возбуждения и величины рабочего 

воздушного зазора δ от времени t [1]: 

80 

i = f (t) , δ = f (t) 

. (1) 

Зависимости (1) являются решением основных дифференциальных уравнений, описывающих 

рабочий процесс в ЛЭМД и записываемых, при питании ЛЭМД от КН, в виде: 

U 

ñ 

t 

1 

dψ 

= ∫ i dt + i R + , (2) 

Ñ 

dt 

0 

2 

d δ 

m = F ýë ì 

− F 

2 . ñîïð 

, (3) 

dt 

где U с – начальное напряжение заряда КН; С – емкость КН; R – активное сопротивление обмотки 

возбуждения и цепи питания ЛЭМД; d ψ / dt – противо-ЭДС двигателя; m – масса якоря; 

F эл.м – электромагнитная сила, развиваемая двигателем; F сопр – суммарная сила сопротивления 

движению якоря. 

Известно, что система уравнений (2), (3) поддается решению в общем случае только 

при применении численных методов. Примерами определения зависимостей (1) является работа 

[7], в которых полезная механическая энергия определяется по результатам расчетов 

зависимостей (1), то есть на втором шаге расчетов. В предлагаемой работе показывается 

возможность определения величины преобразованной механической энергии в ходе решения 

системы уравнений (2), (3), что должно служить мерой к снижению погрешности выполняемых 

вычислений. 

В соответствии с положениями работы [6], производную тока di / dt можно определить 

в виде: 

di dψ 

1 

= 

dt dt L 

äèô 

dψ 

− 

dt 

ìåõ 

⎛ 1 1 

⎜ 

+ 

⎝ L L 

äèô 

⎞ 

⎟ 

, (4) 

⎠ 

где L – мгновенное значение величины индуктивности обмотки возбуждения ЛЭМД; 

L диф – дифференциальная индуктивность ЛЭМД, характеризующая степень насыщения 

стали магнитопровода ЛЭМД; dψ мех – механическая составляющая дифференциала потокосцепления 

dψ. 

Производную 

d ψ 

ìåõ 

/ dt определим из выражения механической мощности через произведение 

электромагнитного усилия и скорости перемещения приводимых частей ЛЭМД: 

откуда 

dδ 

dψìåõ 

F 

ýë.ì. 

= i , (5) 

dt dt 

dψìåõ Fýë.ì. 

dδ 

= . (6) 

dt i dt 

Полное значение противо-ЭДС ЛЭМД определим из уравнения (2): 

dψ 

1 

= Uc 

− 

dt C 

t 

∫ 

0 

idt − iR . (7) 



Скорость движения якоря ЛЭМД найдем из выражения (3), в виде: 

t 

dδ 

1 

= ∫ ( Fýë. ì . 

− Fñîïð 

) dt . (8) 

dt m 0 

Электромагнитную силу, развиваемую ЛЭМД, определим согласно [4] по формуле: 

1 2 dL 

Fýë.ì. 

= i . (9) 

2 dδ 

Приведенные выражения позволяют определить производные тока и величины рабочего 

зазора согласно (4), (8) и, интегрировав их, построить зависимости (1), определяющие 

энергетические характеристики рабочего процесса ЛЭМД. 

В целях определения верности математических построений был сделан расчет динамических 

характеристик ЛЭМД с двумя рабочими зазорами, обладающего следующими параметрами: 

масса якоря – 2,25 кг; жесткость возвратной пружины 5192 Н/м; активное сопротивление 

обмотки возбуждения – 0,2 Ом; рабочий ход якоря – 0,024 м. Расчет проведен для 

трех вариантов питания ЛЭМД от конденсаторной батареи емкостью 0,002 Ф (U c =316 В), 

0,01 Ф (U с =140 В), 0,022 Ф (U c =95 В), при этом соблюдалось условие постоянства величины 

запасаемой в КН энергии, равной 100 Дж. Зависимости индуктивности ЛЭМД от тока были 

получены экспериментально, их численное значение в данной работе не приводится. Результаты 

расчета сравнивались с экспериментальными данными, полученными в соответствующих 

условиях питания двигателя. Особенностью схемы питания ЛЭМД являлось наличие 

диода, включенного параллельно обмотке ЛЭМД и встречно напряжению на КН, что исключало 

колебательный процесс в контуре КН – ЛЭМД. 

Реализация численного решения полученных уравнений была проведена в программной 

среде Simulink [3]. Схема модели представлена на рис. 1. Она состоит из блоковподсистем, 

каждый из которых выполняет расчет тех или иных приведенных формул. 

1. Подсистема «Расчет электромагнитного усилия» осуществляет расчет электромагнитного 

усилия по формуле (9), при этом величина производной ∂ L / ∂δ 

определяется на основании 

численного дифференцирования зависимости L=f (δ, i). 

2. Подсистема «Расчет «механической» противо-ЭДС» осуществляет расчет по формуле 

(6), с учетом (8), механической составляющей противо-ЭДС. Также данная подсистема 

выводит величину текущей скорости якоря, для ее последующего интегрирования в целях 

определения местоположения якоря ЛЭМД. 

3. Блок «Расчет полной противо-ЭДС» осуществляет расчет противо-ЭДС ЛЭМД по 

формуле (7). В данном блоке учитывалось наличие встречного диода, включенного параллельно 

обмотке ЛЭМД, путем искусственного ограничения величины ∫ i dt ≥ 0 . 

t 

1 

Ñ 0 

4. Блок «Расчет мгновенной индуктивности» определяет зависимость L=f (δ, i), выдаваемую 

на выход блока сплайновой интерполяцией заданных в табличной форме экспериментальных 

дискретных значений индуктивности. 

5. Блок «Расчет дифференциальной индуктивности» рассчитывает значение дифференциальной 

индуктивности для каждой рабочей точки с координатами (i, ψ), согласно выражению 

Läèô 

= 

, где Δi задается малой величиной по сравнению с при- 

i L( 

i, 

δ ) 

− ( i + ∆i) 

L( 

i+∆i, 

δ) 

∆i 

ращением тока на каждом цикле расчета. 

6. Величина противодействующего усилия формируется блоком коэффициента «жесткости 

возвратной пружины», умножаемым на разность свободной длины возвратной пружины 

и текущего рабочего зазора. 

7. Масса якоря, начальное напряжение заряда конденсатора, емкость конденсатора и 

активное сопротивление обмотки ЛЭМД задаются одноименными блоками постоянных коэффициентов. 

81 



8. Результаты расчета – зависимости тока, рабочего зазора и напряжения на конденсаторе 

от времени представляются в графической форме с помощью блока осциллографа. 

9. Величина предударной скорости, по которой определялась величина полезной механической 

энергии ЛЭМД, выводится блоком «Предударная скорость якоря». 

Взаимосвязь между блоками формирует цикличность проведения расчетов. Система 

уравнений (2), (3) решается методом Рунге-Кутта. Время расчета задается от 0 до 0,02 с. Шаг 

интегрирования может варьироваться, максимальное значение шага задается 0,0001 с, минимальная 

величина шага определяется автоматически. 

Сравнение экспериментальных и расчетных данных зависимостей тока, зазора и напряжения 

на конденсаторе представлено на рис. 2, 3 и 4 соответственно. Средняя математическая 

погрешность результатов расчета составила 12,8%, что допустимо согласно требованиям 

к инженерным расчетам. 

Рис. 1. Визуализация модели расчета динамических характеристик тока 

и рабочего воздушного зазора ЛЭМД 

82 

Рис. 2. Сравнение расчетных и 

экспериментальных зависимостей i=f(t) 

Рис. 3. Сравнение расчетных и 

экспериментальных зависимостей U с =f(t) 



На рис. 5 представлены расчетные зависимости величин энергий, преобразованных 

ЛЭМД в условиях его питания от КН при различных напряжениях заряда, но постоянстве 

запасенной в КН электрической энергии (100 Дж), в том числе: энергии потерь А теп в активном 

сопротивлении обмотки возбуждения и цепи питания двигателя; остаточной магнитной 

энергии А маг к моменту полного выбора рабочего зазора ЛЭМД; остаточной электрической 

энергии в КН на момент полного выбора рабочего зазора ЛЭМД и механической 

энергии, произведенной двигателем А мех . Данные энергии рассчитывались по известным 

выражениям [1, 3]. 

Анализ построений рис. 5 позволяет определить оптимальные соотношения напряжения 

заряда КН и его емкости (точка U с =98 В, С=0,021 Ф), при которых дальнейшее увеличение 

напряжения заряда U с нерационально ввиду незначительного увеличения полезной механической 

энергии. Данные выводы согласуются с экспериментально полученными выводами 

работы [5] и объясняются максимумом средней величины потребляемого тока во время 

движения якоря ЛЭМД. 

Рис. 4. Сравнение расчетных 

и экспериментальных 

зависимостей δ=f(t) 

Рис. 5. Зависимости преобразованных ЛЭМД 

энергий от соотношения напряжения заряда КН 

в условиях постоянства запасаемой в нем 

электрической энергии – 100 Дж 

Таким образом, предлагаемая методика определения согласованных параметров КН и 

ЛЭМД позволяет сократить затраты времени и средств при проектировании данного вида 

электропривода. 


1. Ряшенцев Н.П. Электромагнитные прессы / Н.П. Ряшенцев, Г.Г. Угаров, А.В. Львицын. 

Новосибирск: Наука. Сиб. отд-ние АН СССР, 1989. 216 с. 

2. Ивашин В.В. Конденсаторные источники питания импульсных электромеханических 

преобразователей энергии / В.В. Ивашин, И.М. Чуркин // Системы электропитания потребителей 

импульсной мощности: сб. науч. трудов. М.: Энергия, 1976. С. 18-24. 

3. Черных И.В. Simulink: среда создания инженерных приложений / И.В. Черных. М.: 

ДИАЛОГ-МИФИ, 2003. 496 с. 

4. Абрамкин Ю.В. Теория и расчет пондеромоторных и электродвижущих сил и 

преобразования энергии в электромагнитном поле / Ю.В. Абрамкин. М.: Изд-во МЭИ, 

1997. 208 с. 

83 



5. Энергетические показатели линейного электромагнитного двигателя в режиме энергопреобразования 

при постоянном потокосцеплении / Г.Г. Угаров, К.М. Усанов, А.В. Волгин, 

В.А. Каргин // Проблемы электротехники, электроэнергетики и электротехнологии: труды 

Всерос. науч.-техн. конф. Тольятти: ТГУ, 2004. С. 27-30. 

6. Вырыханов Д.А. Оптимизация режимов энергопреобразования в линейном электромагнитном 

двигателе / Д.А. Вырыханов, Г.Г. Угаров // Проблемы электроэнергетики: 

межвуз. науч. сб. Саратов: СГТУ, 2004. С. 213-218. 

7. Ершов М.А. Математическое моделирование электромагнитных исполнительных 

механизмов микропроцессорных систем управления подачей топлива: справочник / 

М.А. Ершов // Инженерный журнал. 2003. № 6. С. 18-22. 

Вырыханов Денис Александрович – 

аспирант кафедры «Электроснабжение промышленных предприятий» 


Егоров Андрей Александрович – 

аспирант кафедры «Электроснабжение промышленных предприятий» 


Угаров Геннадий Григорьевич – 

доктор технических наук, 

профессор кафедры «Электроснабжение промышленных предприятий» 


Усанов Константин Михайлович – 

кандидат технических наук, 

доцент кафедры «Использование электрической энергии в сельском хозяйстве» 

Саратовского государственного аграрного университета им. Н.И. Вавилова 

84 


Архитектура и строительство 

АРХИТЕКТУРА И СТРОИТЕЛЬСТВО 

УДК 539.3 

О.В. Иноземцева 

ОБЩАЯ УСТОЙЧИВОСТЬ ВЫСОТНОГО СООРУЖЕНИЯ 

НА НЕЛИНЕЙНО ДЕФОРМИРУЕМОМ СЛОЕ ОСНОВАНИЯ 

Статья содержит постановку задачи общей устойчивости для инженерного 

сооружения с высоко расположенным центром тяжести на плитном 

фундаменте, взаимодействующем с физически нелинейным слоем основания. 

Модель системы «сооружение-основание» строится на базе модели слоистого 

основания В.З. Власова. Критерий устойчивости сооружения сформулирован 

на базе концепции бифуркационной устойчивости процессов деформирования. 

O.V. Inozemtseva 

NON-LINEARLY DEFORMING SINGLE-LAYERED FOUNDATION 

STRUCTURE STABILITY 

This article deals with the problems of static stability of structural elements 

located on a foundation plate interacting with a non-linearly deforming singlelayered 

soil base. The model of a system “structure-soil foundation” is built on 

the base of a model, proposed by V.Z. Vlasov for a multi-layered soil foundation. 

Criterion of stability of the above-mentioned structures is given under conception 

of bifurcation stability of deformation processes. 

Рассматривается сооружение с высоко расположенным центром тяжести на слое нелинейнодеформируемого 

основания (рис. 1). Передача давления от сооружения на слой основания 

осуществляется через фундаментную плиту конечной жесткости. Задача об устойчивости 

модельной схемы такого сооружения на однослойном нелинейном основании может 

быть сформулирована в рамках задачи о плоской деформации или о плоском напряженном 

состоянии (рис. 1). 

Тогда уравнения в инкрементальной форме для системы «плита-слой основания» на 

базе модели основания В.З. Власова [1], содержащие возмущенные внешними воздействиями 

параметры состояния, могут быть представлены в виде: 

⎛ ∂E 

− ⎜ 

⎝ ∂x 

⎞ 

∂S 

∂x 

∂∆W 

∂x 

∂ ∆W 

∂x 

00 

00 

2 

32 00 

33 0 00 0 

− E22 

⎟ ∆W0 

− − S33 

= 

2 

⎠ 

0; при x < 0; 

85 



EJ∆W 

⎛ ∂E 

⎝ ∂x 

⎞ 

∂S 

∂x 

∂∆W 

∂x 

∂ ∆W 

∂x 

00 

00 

2 

IV 32 00 

33 0 00 0 

0 

− ⎜ − E22 

⎟∆W0 

− − S33 

= 

2 

⎛ ∂E 

− ⎜ 

⎝ ∂x 

00 

32 

− E 

00 

22 

⎠ 

⎞ 

⎟∆W 

⎠ 

0 

∂S 

− 

∂x 

00 

33 

∂∆W 

∂x 

0 

− S 

00 

33 

2 

∂ ∆W 

∂x 

0 

2 

0; при 0


жесткостных коэффициентов. Для подсчета жесткостных коэффициентов необходимо конкретизировать 

нелинейные деформационные свойства грунтовой среды слоя основания, то 

есть установить связь между интенсивностью напряжений и интенсивностью деформаций на 

шаге нагружения. Обычно такая связь задается в виде нелинейной диаграммы деформирования 

σ i (e i ), что соответствует условию применения деформационной теории пластичности: 

2⎛ 

⎛ ei 

−2⎞⎞ 

σi = k1( tg ϕ) ⎜1−exp⎜− 

( tg ϕ) ⎟⎟ , (4) 

⎝ ⎝ k2 

⎠ ⎠ 

где k 1 , k 2 – экспериментальные коэффициенты; tg ϕ=σ 1 /σ 3 ; σ 1 , σ 3 – главные напряжения. 

Выражения для приращений напряжений для однослойной среды основания для плоского 

напряженного состояния: 

∂∆W0 

∂∆W0 

∆σ = E ∆ W0 Ψ′ 

0 

+ E Ψ0 

; ∆σ = E ∆ W0 Ψ′ 

0 

+ E Ψ0 

; 

x 12 13 ∂x 

z 22 

23 ∂x 

∂∆W0 

∆τ = E 

32 

∆W0 

Ψ′ 

0 

+ E33 

Ψ0 

. (5) 

∂x 

Тогда жесткостные коэффициенты в уравнениях (1) будут представлять интегралы по 

толщине слоя основания: 

00 

E = ∫ E Ψ′ Ψ 

00 

00 

32 32 kdF 

; E = 

i 22 ∫ E22Ψ′ 

jΨ′ 

kdF 

; S33 = ∫ E33ΨjΨk 

dF , 

00 

где E 

ij 

– элементы матрицы констант деформируемой среды основания на шаге нагружения, 

определяемые по формулам инкрементальной теории наведенной неоднородности [2]: 

2 

2 

4 σ 

z 

1 τ 

σzτ 

E22 = Ec 

+ ( E ); 

2 k 

− Ec 

E33 = Ec 

+ ( E ); 

2 k 

− Ec 

E23 = E32 

= ( E ) 

2 k 

− Ec 

. 

3 σi 

3 σi 

σi 

Разбивая область интегрирования сеткой, методом конечных разностей совокупность 

основных линеаризованных дифференциальных соотношений математической модели в инкрементальной 

форме сводим к системе алгебраических уравнений, решение которой осуществляем 

на основе пошаговой процедуры. Такой подход к исследованию устойчивости называется 

«прослеживанием» равновесных состояний системы с малыми начальными возмущениями 

[3]. В качестве малого начального возмущения здесь выступает начальный эксцентриситет 

высотного сооружения. При приближении нагрузки, действующей на систему, к критическому 

значению «крен» сооружения устремляется к бесконечности. Получаемая при 

этом предельная нагрузка соответствует критической нагрузке на систему по критерию бифуркационной 

устойчивости. 

В качестве примера рассмотрим систему «сооружение-основание» со следующими параметрами 

(рис.1): область интегрирования – 6 м; длина L=3 м; высота центра тяжести сооружения 

– 6 м; толщина слоя – 1 м; толщина балки – 1 м; экспериментальные коэффициенты 

k 1 =3,6⋅10 3 , k 2 =0,2; модуль упругости материала фундаментной конструкции – 2,1⋅10 7 кН/м 2 ; начальный 

эксцентриситет сооружения – 0,005 м. 

На рис. 2 показана эпюра осадок основания в упругой области деформирования на 

первом шаге нагружения. 

На рис. 3 показаны «креновые» деформации фундаментной конструкции сооружения 

при приближении нагрузки к критическому значению. 

В процессе пошагового нагружения системы «сооружение-основание» наблюдается 

нелинейный рост приращений осадок под левой и правой опорами сооружения (рис. 4). При 

приближении нагрузки к критическому значению рост приращения осадок под правой опорой 

резко увеличивается, а под левой опорой величина приращения осадок так же резко убывает. 

Это связано с тем, что данный возмущенный из-за наличия начального эксцентриситета 

процесс нагружения приближается к нагрузке, соответствующей бифуркационной нагрузке 

потери устойчивости для невозмущенного нулевого докритического состояния. Уменьшая 

87 



начальный эксцентриситет системы, возможно с любой точностью получить значение бифуркационной 

нагрузки для системы без начальных несовершенств. 

0,00E+00 

1,00E-04 

2,00E-04 

3,00E-04 

4,00E-04 

5,00E-04 

6,00E-04 

7,00E-04 

8,00E-04 

-1,5 

-1,1 

-0,8 

-0,4 

0 0 

,38 

0,75 

1,13 

1,5 

1,88 

2,25 

осадки основания 

2,63 

3 3 

,38 

3,75 

4,13 

4,5 

Рис. 2. График осадок основания 

-1,5 

-1,2 

-0,9 

-0,6 

-0,3 

0 0 

,3 

0,6 

0,9 

1,2 

1,5 

1,8 

2,1 

2,4 

2,7 

3 3 

,3 

3,6 

3,9 

4,2 

4,5 

0,00E+00 

2,00E-02 

4,00E-02 

6,00E-02 

8,00E-02 

1,00E-01 

1,20E-01 

креновые осадки плиты 

1,40E-01 

Рис. 3. График «креновых» осадок вблизи критического уровня нагружения 

1,40E-01 

1,20E-01 

1,00E-01 

8,00E-02 

-левая опора 

правая опора 

6,00E-02 

4,00E-02 

2,00E-02 

0,00E+00 

28 

168 

308 

448 

588 

728 

868 

1008 

1148 

1288 

1428 

1568 

1708 

1848 

1988 

2128 

2268 

2408 

2548 

2688 

88 

Рис. 4. График приращения осадок под опорами сооружения 



Отмеченная разность приращения осадок под опорами сооружения в области нагрузок, 

близких к критическим, порождает развитие крена сооружения в целом. 

0,00E+00 

-1,00E-02 

28 

308 

588 

868 

1148 

1428 

1708 

1988 

2268 

2548 

-2,00E-02 

-3,00E-02 

крен сооружения 

-4,00E-02 

-5,00E-02 

-6,00E-02 

Рис. 5. График роста эксцентриситета на начальной стадии опрокидывания сооружения 

При этом несимметричные приращения осадок под опорами сооружения остаются положительными, 

явления разгрузки нелинейной среды основания не происходит, отрыв подошвы 

фундаментной конструкции от основания также отсутствует. 

Найденная критическая нагрузка является наименьшей, соответствующей началу развития 

процесса опрокидывания сооружения. 


1. Власов В.З. Избранные труды: в 3 т. / В.З. Власов. М.: Наука, 1964. Т. 3. 407 с. 

2. Петров В.В. Теория наведенной неоднородности и ее приложения к проблеме конструкций 

на неоднородном основании / В.В. Петров, В.К. Иноземцев, Н.Ф. Синева. Саратов: 

СГТУ, 2002. 260 с. 

3. Петров В.В. Теория наведенной неоднородности и ее приложения к проблеме устойчивости 

пластин и оболочек / В.В. Петров, В.К. Иноземцев, Н.Ф. Синева. Саратов: СГТУ, 

1996. 312 с. 

Иноземцева Ольга Вячеславовна – 

аспирант кафедры «Промышленное и гражданское строительство» 


УДК 539.3 

В.И. Редков, С.А. Щербаков 

ДЕФОРМАЦИИ ОСНОВАНИЯ В УСЛОВИЯХ КОМБИНИРОВАННЫХ 

ТРАЕКТОРИЙ НАГРУЖЕНИЯ С ИЗМЕНЕНИЕМ 

ФИЗИКО-МЕХАНИЧЕСКИХ СВОЙСТВ ГРУНТОВОЙ СРЕДЫ 

Рассматривается комбинированное нагружение основания, представляющее 

взаимосвязанный процесс нагружения и деградации свойств грунтовой 

среды. На базе метода последовательных возмущений параметров в 

89 



инкрементальной форме получены основные соотношения модели деформирования 

физически нелинейного грунтового основания с наведенной неоднородностью 

физико-механических свойств, учитывающие напряженнодеформированное 

состояние, анизотропию и дилатансионные изменения 

объема среды в процессе деформирования. 

90 

V.I. Redkov, S.A. Shcherbakov 

BEDDING DEFORMATION WITHIN CONDITIONS OF COMBINED WEIGHTING 

TRAJECTORY WITH THE CHANGE OF PHYSICAL AND CHEMICAL FEATURES OF 

GROUND MEDIUM 

This article deals with the problems of the so-called combined loading applied 

to a soil foundation, including both external forces action and degradation 

of soil properties. Representing the process of loading as a sequence of stages 

when we consecutively gain basic relationships for the model of a non-linearly deforming 

soil base with the induced heterogeneity of the physic mechanical properties. 

These relationships take into account stress-strain state, anisotropy and dilatation 

deformations of the soil under loading. 

В настоящее время почти на 20% территорий страны в 82% городов России активно 

проявляется процесс техногенного подтопления подземными водами. Опасные последствия 

подтопления городских территорий связаны с затоплением и нарушением нормальных условий 

эксплуатации подвалов и инженерных коммуникаций, обводнением и уменьшением несущей 

способности грунтов оснований зданий и сооружений. Постоянно протекающие в грунтовых 

массивах сложные процессы оказывают существенное влияние на прочностные и деформационные 

свойства грунтов, которые, в свою очередь, зависят от условий их образования, 

напряженного состояния, истории нагружения и деградации физико-механических свойств. 

Учет истории процесса деформирования при решении физически нелинейных задач, 

возможный на основе использования соотношений в инкрементальной форме, особенно оказывается 

удобным в случае многопараметрических нелинейных задач, когда наряду с параметром 

нагрузки имеются один (или несколько) параметров внешнего воздействия, влияющих 

на процесс деформирования. На основе определяющих соотношений в инкрементальной 

форме может быть построена техническая теория деформирования для грунтовых оснований 

зданий и сооружений. При этом следует рассматривать два взаимосвязанных процесса (процесс 

нагружения и процесс деградации свойств). В такой постановке можно говорить о комбинированном 

нагружении, при котором силовое нагружение сопровождается внешним воздействием 

(в данном случае увлажнением), также вызывающим деформирование нагруженной 

деформируемой среды [1, 2]. 

Рассмотрим отдельные результаты решения задачи о деформировании основания, с 

учетом развития наведенной неоднородности при деградации его деформационных 

свойств. Развитие неоднородности основания и изменение механических свойств материала 

среды в данном случае связаны с дополнительным увлажнением. В основу построения 

инкрементальных соотношений положим теорию малых упругопластических деформаций. 

Для учета истории процесса деформирования представим физические соотношения в инкрементальной 

форме: 

∆ε 

j 

3 

1 

= ∑ ∆σi 

+ ∆ε 

i= 

1 E 

ji 

c 

ñð, 

D 

3 

1 

− ∑ σi 

, (1) 

i= 

1 Ã 

ji 

ñ 



ji ji 

где ∆ε j , σ I – приращения компонент тензоров деформаций и напряжений; E 

c 

, Ãc 

– параметры 

грунтовой среды основания с наведенной неоднородностью физико-механических свойств; 

∆ε cp,D – дилатансионная составляющая приращения пластической деформации объема среды. 

Соотношения для приращений ∆ε 1 и ∆ε 2 можно представить в виде: 

1 ⎡ 1 

⎤ ∆Ec 

⎡ 1 

∆ ε = ∆σ − ∆σ + ∆σ + ∆ε − σ − ( σ + σ ) 

⎤ 

1 

1 

( 

2 3) 

ñð, 

D 2 1 2 3 ; (2) 

E ⎢⎣ 2 

⎥⎦ E ⎢⎣ 2 ⎥⎦ 

c 

1 ⎡ 1 ⎤ ∆Ec 

⎡ 1 

∆ ε = ∆σ − ∆σ + ∆σ + ∆ε − σ − ( σ + σ ) 

⎤ 

3 

3 

( 

1 2) 

ñð, 

D 2 3 1 2 . (3) 

E ⎢⎣ 2 ⎥⎦ E ⎢⎣ 2 ⎥⎦ 

c 

Вычисляя приращение секущего модуля диаграммы деформирования в (2), (3), получим 

выражения для приращений деформаций в инкрементальной форме, где коэффициенты 

являются функциями напряженно-деформированного состояния и содержат суммарные величины 

напряжений для данного шага по нагружению: 

1 1 1 

∆ε1 

= ∆σ1 

+ ∆σ2 

+ ∆σ3 

+∆ε 

E E E 

11 

c 

12 

c 

13 

c 

ñð, 

D 

c 

c 

1 1 1 

− σ1 

− σ2 

− σ3 

; (4) 

Ã Ã Ã 

11 

ñ 

12 

ñ 

13 

ñ 

Здесь: 

1 1 1 

∆ε3 

= ∆σ1 

+ ∆σ2 

+ ∆σ3 

+∆ε 

E E E 

31 

c 

1 

E 

32 

c 

1 

= 

E 

33 

c 

⎛ 1 ⎛ E 

⎜1− 

⎜1 

2 − 

⎝ σi 

⎝ E 

⎞⎛ 

⎟⎜σ 

⎠⎝ 

ñð, 

D 

1 1 

− σ1 

− σ 

Ã Ã 

31 

ñ 

1 

− ( σ 

2 

+ σ 

c 

11 1 2 3) 

e 

c c 

k 

⎞ 

⎟ 

⎠ 

32 

ñ 

⎞ 

⎟ 

⎠ 

2 

1 

− σ 

Ã 

2 

33 

ñ 

3 

. (5) 

; (6) 

1 

E 

1 ⎛ 1 1 ⎛ E ⎞ 

⎞ 

⎜ 

⎛ 

⎞⎛ 

⎞ 

⎜ − 

c 

1 

1 

= − + 1 ⎟⎜σ1 

− ( σ2 

+ σ3) 

⎟⎜σ2 

− ( σ1 

+ σ3) 

⎟⎟ 

; (7) 

2 

Ec 

⎝ 2 σi 

⎝ Ek 

⎠⎝ 

2 ⎠⎝ 

2 ⎠⎠ 

12 e 

c 

1 

E 

1 

E 

1 

E 

1 ⎛ 1 1 ⎛ E ⎞ 

⎞ 

⎜ 

⎛ 

⎞⎛ 

⎞ 

⎜ − 

c 

1 

1 

= − + 1 ⎟⎜σ1 

− ( σ2 

+ σ3) 

⎟⎜σ3 

− ( σ1 

+ σ2) 

⎟⎟ 

; (8) 

2 

Ec 

⎝ 2 σi 

⎝ Ek 

⎠⎝ 

2 ⎠⎝ 

2 ⎠⎠ 

13 e 

c 

2 

1 1 ⎛ 1 ⎛ E ⎞ 

⎞ 

⎜ 

⎛ 

⎞ 

⎜ − 

c 

1 

= 1− 

1 ⎟⎜σ3 

− ( σ1 

+ σ2) 

⎟ 

⎟ ; (9) 

33 2 e 

Ec 

Ec 

⎝ σi 

⎝ Ek 

⎠⎝ 

2 ⎠ ⎠ 

1 ⎛ 1 1 ⎛ E ⎞ 

⎞ 

⎜ 

⎛ 

⎞⎛ 

⎞ 

⎜ − 

c 

1 

1 

= − + 1 ⎟⎜σ3 

− ( σ2 

+ σ1) 

⎟⎜σ2 

− ( σ1 

+ σ3) 

⎟⎟ 

; (10) 

2 

Ec 

⎝ 2 σi 

⎝ Ek 

⎠⎝ 

2 ⎠⎝ 

2 ⎠⎠ 

32 e 

c 

1 ⎛ 1 1 ⎛ E ⎞⎛ 

⎞⎛ 

⎞ 

⎜ ⎜ − 

c 

1 

1 

= − + 1 ⎟ 

⎞ 

⎜σ1 

− ( σ2 

+ σ3) 

⎟⎜σ3 

− ( σ1 

+ σ2) 

⎟⎟ 

; (11) 

2 

Ec 

⎝ 2 σi 

⎝ Ek 

⎠⎝ 

2 ⎠⎝ 

2 ⎠⎠ 

31 e 

c 

1 

Ã 

ij 

c 

* 

Ec 

− E 

= 

2 

E 

c 

c 

⎡1 

−1/ 

2 −1/ 

2⎤ 

⎢−1/ 

2 1 −1/ 

2⎥ 

, (12) 

⎢ 

⎣−1/ 

2 −1/ 

2 1⎥ 

⎦ 

e 

* 

где E 

k 

, E 

c 

, E 

c 

– соответственно касательный, секущий и возмущенный секущий модули 

диаграммы деформирования. 

Для случая плоского напряженно-деформированного состояния коэффициенты в соотношениях 

(6)-(12) имеют вид: 

91 



1 

E 

3 1 ⎛ 1 ⎛ E ⎞ 

⎞ 

⎜ ⎜ − 

c 

( ) 

⎛ 1 

= 1− 

1 ⎟ σ −σ 

⎞ 

1 3 ⎜σ1− 

( σ2 

+σ3) 

⎟⎟ ; (13) 

2 

4 Ec 

⎝ σi 

⎝ Ek 

⎠ ⎝ 2 ⎠ ⎠ 

11 e 

c 

1 

E 

1 

E 

1 

E 

3 1 ⎛ 1 ⎛ E ⎞ 

⎞ 

⎜ ⎜ − 

c 

( ) 

⎛ 1 

= − 1 ⎟ σ −σ 

⎞ 

1 3 ⎜σ2 

− ( σ1+σ3) 

⎟⎟ ; (14) 

2 

4 Ec 

⎝σi 

⎝ Ek 

⎠ ⎝ 2 ⎠ ⎠ 

12 e 

c 

3 1 ⎛ 1 ⎛ E ⎞ 

⎞ 

⎜ ⎜ − 

c 

( ) 

⎛ 1 

= − 1+ 

1 ⎟ σ −σ 

⎞ 

1 3 ⎜σ3 

− ( σ1+σ2) 

⎟⎟; (15) 

2 

4 Ec 

⎝ σi 

⎝ Ek 

⎠ ⎝ 2 ⎠ ⎠ 

13 e 

c 

3 1 ⎛ 1 ⎛ E ⎞ 

⎞ 

⎜ ⎜ − 

c 

( ) 

⎛ 1 

= − 1+ 

1 ⎟ σ −σ 

⎞ 

1 3 ⎜σ1− 

( σ3 

+σ2) 

⎟⎟ ; (16) 

2 

4 Ec 

⎝ σi 

⎝ Ek 

⎠ ⎝ 2 ⎠ ⎠ 

31 e 

c 

1 

E 

1 

E 

3 1 ⎛ 1 ⎛ E ⎞ 

⎞ 

⎜ ⎜ − 

c 

( ) 

⎛ 1 

= − 1 ⎟ σ −σ 

⎞ 

1 3 ⎜σ2 

− ( σ1+σ3) 

⎟⎟ ; (17) 

2 

4 Ec 

⎝σi 

⎝ Ek 

⎠ ⎝ 2 ⎠ ⎠ 

32 e 

c 

3 1 ⎛ 1 ⎛ E ⎞ 

⎞ 

⎜ 

( ) 

⎛ 

⎞ 

⎜ − 

c 

1 

= 1− 

1 ⎟ σ1−σ3 

⎜σ3 

− ( σ2 

+σ1) 

⎟⎟ ; (18) 

2 

4 Ec 

⎝ σi 

⎝ Ek 

⎠ ⎝ 2 ⎠ ⎠ 

33 e 

c 

1 

Ã 

ij 

c 

= 

* 

3 Ec 

− Ec 

2 

4 E 

c 

⎡1 

⎢⎣ −1 

−1⎤ 

, где i, j = 1, 3 . (19) 

1⎥⎦ 

Экспериментальной основой для решения задач расчета нелинейно деформируемых 

оснований с использованием полученных соотношений могут служить диаграммы деформирования, 

полученные для различных уровней влажности грунтовой среды C. Выполненный 

анализ экспериментальных результатов [3] испытаний грунтов в условиях трехосного сжатия 

показал, что для аппроксимации диаграмм деформирования по различным траекториям нагружения 

могут использоваться экспоненциальные зависимости вида: 

ε 

εi 

= −{ Kσ [1 − exp( σi 

Kε 

)] 

+ Eσσi} 

; (20) 

= −{ Kσ . D[1 

− exp( σi 

Kε. 

D 

)] 

+ Eσσ 

} , (21) 

ñð. D 

i 

где K σ , K ε , K σ.D , K ε.D – экспериментальные параметры, зависящие от вида траектории нагружения; 

Ω –1 (C) – функция влияния для учета уровня влажности грунтовой среды на диаграмму 

деформирования [1]. 

При наличии диаграмм, связывающих интенсивности напряжений и деформаций, а 

также интенсивности напряжений и дилатансионные изменения объема, получаем замкнутую 

систему инкрементальных уравнений математической модели деформирования геомассива, 

нагруженного внешней нагрузкой. Учет дилатансионной составляющей позволяет существенно 

приблизить расчетные величины деформаций к данным эксперимента, особенно в 

области развитых пластических деформаций. 

Рассмотрим приложение инкрементальных соотношений к расчету деформаций основания 

с использованием комбинированных траекторий нагружения, например, по схеме раздавливания. 

В данном случае комбинированная траектория состоит из трех участков (рис. 1). 

Расчет с использованием линеаризованных соотношений (4)-(19) требует производить 

нагружение с достаточно небольшим приращением нагрузки. Шаг по нагрузке должен обеспечивать 

точность получаемого решения. Нагружение в эксперименте по схеме раздавливания 

осуществлялось до величины интенсивности напряжений, равной 500 кПа. Для исключения 

значительных погрешностей линеаризации принят шаг по нагружению 12,5 кПа. Для 

учета явления дилатансии необходима также аппроксимация экспериментальных результа- 

92 



тов, аналогичная вводимой аппроксимации диаграммы деформирования. В качестве аппроксимирующих 

функций диаграмм деформирования ε i (σ i ) и ε cp.D (σ i ) использованы экспоненциальные 

зависимости (20) и (21) со следующими коэффициентами: 

• для диаграммы ε i =ε i (σ i ): K σ = 7,46⋅10 −4 ; K ε = 125; E σ =0; 

• для диаграммы ε cp,D =ε cp,D (σ i ): K σ =–7,7⋅10 −5 , K ε =103, E σ =0,72⋅10 –5 . 

350 

300 

250 

200 

150 

100 

50 

0 

25,8 

25,8 

25,8 

25,8 

25,8 

25,8 

27,1 

30,3 

30,3 

32,8 

32,8 

Рис. 1 Рис. 2 

Первый и третий участки – нагружение по схеме раздавливания, второй участок – изменение 

влажности грунтовой среды от 25,8 до 32,8%, третий – догружение с постоянной 

влажностью 32,8%. 

Используя экспериментальные результаты стабилометрических испытаний образцов 

грунта по схеме раздавливания, представленные в виде поверхности деформирования с учетом 

влияния уровня нагружения на деформационные свойства грунтовой среды при увлажнении, 

для траекторий комбинированного нагружения (рис. 1) построены диаграммы деформирования 

(рис. 3) с учетом трех этапов комбинированного нагружения (и увлажнения). 

На рис. 4 приведены графики деформаций для двух траекторий комбинированного нагружения. 

Результаты расчета показывают меньшую величину предельных деформаций при 

большем уровне нагружения до начала второго этапа (этапа увлажнения), что согласуется с 

данными эксперимента. 


93 



Разработанный алгоритм позволяет строить и рассчитывать различные схемы работы 

оснований реальных сооружений. Проиллюстрируем это на примере сложного комбинированного 

нагружения, состоящего из пяти этапов. Первый этап – нагружение грунта по схеме 

раздавливания с исходной влажностью 25,8%, затем, на втором этапе – изменение влажности 

от 25,8 до 30,25%, на третьем этапе происходит вторичное нагружение при влажности 

30,25% с последующим увлажнением на четвертом этапе от 30,25 до 32,8%. Завершающий, 

пятый этап – нагружение при постоянной влажности 32,8% (рис. 2). 

Результаты аппроксимации зависимости интенсивности деформаций от интенсивности 

напряжений с использованием экспоненциальной зависимости вида (20) с учетом пяти 

этапов комбинированного нагружения (и увлажнения) показаны на рис. 5. 

0,1 

0,08 

0,1 

0,06 

0,08 

0,06 

- аппроксимация 

0,04 

0,02 

e3 

e1 

0,04 

0 

0,02 

-0,02 

0 

50 

0 

-0,04 

0 

50 

100 

100 

150 

150 

200 

200 

250 

250 

300 

300 

350 

350 

-0,06 

94 


На рис. 6 показаны расчетные графики изменения вертикальных и горизонтальных 

относительных деформаций от интенсивности напряжений в условиях комбинированного 

нагружения, включающих пять этапов нагружения (и увлажнения). 

Выводы 

1. Построенная инкрементальная математическая модель деформирования основания, 

находящегося под действием внешней нагрузки и техногенных факторов, позволяет выполнять 

расчеты оснований сооружений с учетом комбинированных траекторий нагружения, включающих 

деградацию физико-механических свойств грунтовой среды в результате увлажнения. 

2. В рамках двухстадийной концепции деформирования аппроксимация диаграмм деформирования 

грунтовой среды основания при его нагружении по различным траекториям с 

помощью экспоненциальных зависимостей позволяет учитывать изменение физикомеханических 

характеристик основания, происходящих в процессе эксплуатации под действием 

внешних факторов. 


1. Иноземцев В.К. Математическая модель деформирования геомассивов применительно 

к деформационным процессам в основаниях сооружений / В.К. Иноземцев, В.И. Редков. 

Саратов: СГТУ, 2005. 412 с. 



2. Иноземцев В.К. Инкрементальная модель деформирования грунтовой среды оснований 

сооружений с учетом дилатансии / В.К. Иноземцев, В.И. Редков // Совершенствование 

методов расчета строительных конструкций и технологии строительства: сб. науч. трудов. 

Саратов: СГТУ, 2006. С. 139-144. 

3. Копейкин В.С. Взаимодействие изгибаемых конструкций с билинейно деформируемой 

идеальнопластической средой: автореф. дис. … доктора техн. наук / В.С. Копейкин. 

Саратов, 1997. 36 с. 

Редков Валерий Иванович – 

кандидат технических наук, доцент кафедры «Промышленное и гражданское строительство» 


Щербаков Станислав Алексеевич – 

аспирант кафедры «Промышленное и гражданское строительство» 


УДК 624.159.4 (063) 

А.В. Савинов 

ПОВЫШЕНИЕ ЭФФЕКТИВНОСТИ ПРИМЕНЕНИЯ СВАЙ, ПОГРУЖАЕМЫХ 

ВДАВЛИВАНИЕМ, В УСЛОВИЯХ ПЛОТНОЙ ГОРОДСКОЙ ЗАСТРОЙКИ 

Рассматривается применение свай малых поперечных сечений, погружаемых 

методом вдавливания, как один из способов снижения стоимости 

и продолжительности работ нулевого цикла в инженерно-геологических и 

геотехнических условиях г. Саратова. Приводятся результаты испытаний 

свай сечениями 300×300 и 250×250 мм статическими вдавливающими нагрузками. 

Экспериментально и теоретически обосновываются высокая экономическая 

эффективность и техническая целесообразность применения 

свай сечением 250×250 мм на строительных площадках нашего и других городов 

со сходными грунтовыми условиями. 

A.V. Savinov 

IMPROVING PILES APPLICATION EFFECTIVENESS, 

SUBMERGED BY UNDERPINNING IN CONDITIONS OF DENSE URBAN BUILDING 

The usage of piles with small-sized cross-sections submerged by underpinning 

is observed as one of the ways to reduce cost and duration of the zero cycle 

works in geotechnical and geo-engineering conditions of Saratov. The statically 

underpinning loads test results are represented for pile sized 300×300 and 

250×250 millimeters in cross-section in this article. The high economical efficiency 

and technical expediency of the application of piles sized 250×250 mm in 

cross-section at construction sites of Saratov and other cities with similar soil 

conditions is being experimentally and theoretically substantiated. 

95 



С начала 1990-х гг. специалистами кафедры ПГС СГТУ успешно внедряется технология 

погружения свай методом вдавливания в условиях плотной застройки г. Саратова [1]. Технология 

прошла всестороннюю апробацию и в настоящее время считается наиболее безопасной 

при устройстве фундаментов в геотехнических условиях нашего города. По итогам проведенных 

исследований 21 мая 2003 г. вышло постановление № 424 мэра г. Саратова, предписывающее 

«…застройщикам, проектным и строительным организациям в целях предупреждения 

отрицательного воздействия нового строительства на существующие здания и сооружения в 

условиях сложившейся застройки применять безударные методы проектирования и устройства 

фундаментной части объектов недвижимости», вызвавшее массовое внедрение свай данного 

типа в практику строительства. В 2005 г. на базе одной из производственных организаций города 

организовано единственное на сегодняшний день в России мелкосерийное производство 

самоходных сваевдавливающих установок. Вместе с тем, эффективность использования вдавливаемых 

свай остается достаточно низкой, что объясняется целым рядом особенностей применяемого 

оборудования и спецификой грунтовых условий [2]. 

Критерием эффективности работы одиночной сваи в составе свайных фундаментов 

может служить коэффициент использования материала сваи k m , равный отношению ее несущей 

способности по грунту F d к несущей способности по материалу F m . Идеальным считается, 

когда несущая способность сваи по грунту и материалу совпадают, т.е. указанное соотношение 

приближается к единице: k m = 1,0. В грунтовых условиях нашего города это может 

быть достигнуто при одновременном выполнении следующих условий: использовании свай, 

характеристики ствола которых обеспечивают необходимую прочность по материалу при 

погружении и последующем нагружении проектными нагрузками; применении сваевдавливающих 

установок с усилием погружения, достаточным для достижения сваями проектных 

отметок; значительном увеличении длины «висячих» свай в толще слабых водонасыщенных 

суглинков или погружении нижнего конца свай-стоек в высокопрочные коренные глины, гарантирующие 

максимально высокую несущую способность по грунту. 

При новом строительстве используются, как правило, железобетонные сваи заводской 

готовности по ГОСТ 19804-79* или Серии 1.011.1-10 сечением 300×300 мм с наиболее часто 

применяемой заводами ЖБК несущей способностью по материалу F m около 1000 кН (бетон 

класса В15, 4∅14AIII). Эту величину следует считать постоянной, т.к. любое изменение 

прочностных характеристик свай, даже в сторону их снижения, в условиях массового производства 

рассматривается как индивидуальный заказ, приводит к резкому удорожанию работ 

и лишает такие действия экономической целесообразности. 

Величина максимального усилия погружения сваевдавливающих установок определяется, 

как правило, собственной массой базовой машины и ее пригрузов. При проектировании 

первых самоходных установок нами использовались в качестве базовых наиболее распространенные 

гусеничные краны РДК-25. Установки развивали максимальное усилие вдавливания 

600 кН, обеспечивали расчетную нагрузку на сваю N = 500 кН, были достаточно мобильны 

на строительной площадке, удобны в транспортировке и эксплуатации. Замена базовой 

машины на более тяжелую, увеличение массы пригрузов, устройство дополнительных 

приспособлений (например, использование массивной опорной плиты, дополнительных аутригеров, 

выдвижных грузов и т.д.) значительно снижали производительность установок и 

увеличивали износ узлов и агрегатов. Именно поэтому усилия погружения 750÷820 кН созданных 

позднее и серийно выпускаемых установок СВУ-В-3 были признаны оптимальными, 

а дальнейшее их увеличение посчитали неоправданным. 

Для грунтовых условий центральной части города характерны площадки, представленные 

толщей мягкопластичных аллювиальных четвертичных суглинков, подстилаемых 

прочными альбскими глинами. Мощность слоя слабых водонасыщенных суглинков достигает 

40 м в районе ул. Радищева и Горького, уменьшаясь до нуля в районе железнодорожного 

вокзала. Увеличение длины «висячих» свай до 20÷24 м в слабых суглинистых отложениях 

96 



или погружение нижнего конца свай на 1÷1,5 м в коренные глины обеспечивают их несущую 

способность по грунту, сопоставимую с прочностью по материалу. Однако вдавливающего 

усилия применяемых установок зачастую оказывается недостаточно для погружения свай 

сечением 300×300 мм на необходимую глубину. Вследствие этого, например, при использовании 

свай-стоек, их нижний конец остается в пределах переходного слоя элювиальных полутвердых 

глин мощностью 0,5÷2,5 м, состоящего из переотложенного при формировании 

аллювия материала коренных глин, или размытой кровли (до 1,5 м) самих альбских глин с 

более низкими прочностными и деформационными характеристиками. В результате возможная 

несущая способность свай по грунту не реализуется. Традиционные же технологические 

приемы, обеспечивающие погружение свай до проектных отметок (устройство лидерных 

скважин, предварительное рыхление грунтов, дополнительное утяжеление или анкеровка установок), 

снижают производительность и значительно повышают стоимость свайных работ. 

Таким образом, даже при максимальных усилиях вдавливания в 820 кН и гарантированном 

погружении до проектных отметок, несущая способность по материалу свай сечением 

300×300 мм недоиспользуется в лучшем случае на 18%. В реальных условиях строительной 

практики, когда наиболее массовыми остаются установки с усилиями погружения 

600 кН, коэффициент использования материала сваи не превышает 0,65. 

Поиск путей повышения эффективности свай без снижения производительности и 

удорожания стоимости работ по их погружению при применении всех действующих в городе 

сваевдавливающих установок указал на наличие оптимального, никогда ранее не применявшегося 

в практике фундаментостроения г. Саратова, решения проблемы за счет использования 

свай меньших поперечных сечений. 

Конструкция свай сечением 250×250 мм регламентирована действующими нормами 

(ГОСТ 19804-79* или Серией 1.011.1-10) и для забивных свай рекомендуемая длина ограничена 

12 м, что вполне достаточно для большинства строительных объектов города. При этом 

значительная часть ограничений, в первую очередь по армированию и классу бетона, связана 

с ударостойкостью при забивке и для свай, погружаемых вдавливанием, при соответствующем 

обосновании может быть снята, в т.ч. и по рекомендуемой длине. Их выпуск можно быстро 

развернуть на всех заводах ЖБИ в типовой опалубке для свай сечением 300×300 мм без 

изменений технологического процесса. 

Эффективность использования свай сечением 250×250 мм (бетон класса В15, 4∅12AIII) 

экспериментально и теоретически исследовалась на площадке строительства 6÷9-этажного жилого 

дома ЖСК «Талисман-99» по ул. Шевченко с грунтовыми условиями, характерными для 

значительной территории города. Инженерно-геологический разрез площадки представлен на 

рис. 1, основные физико-механические характеристики грунтов – в табл. 1. 

Исходным проектом предусматривалось устройство фундаментов здания из свайстоек 

сечением 300×300 мм, погружаемых забивкой на глубину до 7 м от дна котлована 

(200 свай С7-30). При этом, в соответствии с требованиями СНиП 2.02.03-85 «Свайные фундаменты», 

обеспечивались заглубление нижнего конца на 1,0÷1,5 м в высокопрочные глины 

3-го инженерно-геологического элемента (ИГЭ-3) и расчетная нагрузка на сваи N = 400 кН. 

Стесненные условия площадки заставили проектную организацию отказаться от динамического 

погружения свай забивкой в пользу метода вдавливания. Однако этот вариант оказалось 

невозможным реализовать с использованием имеющегося оборудования для погружения 

свай. 

Пробные погружения показали, что первая в г. Саратове самоходная установка конструкции 

ЗАО «Геотехника-С» с максимальным усилием вдавливания 600 кН гарантирует погружение 

свай только на глубину 5,0÷5,5 м, при которой их нижний конец остается в пределах 

слоя менее прочных элювиальных глин (ИГЭ-2). Подрядной строительной организацией были 

выполнены статические испытания по ГОСТ 5686-94 трех пробных свай, показавшие, что и в 

случае опирания на элювиальные глины, фактически обеспечиваются их проектные парамет- 

97 



ры: несущая способность по грунту составляет F d = 515÷632 кН (в среднем – 582 кН), расчетная 

нагрузка, передаваемая на сваю, N = 429÷527 кН (в среднем – 485 кН) (см. табл. 2). Следовательно, 

можно выполнить свайные фундаменты с минимальной корректировкой проекта. 

61.00 

60.00 

59.00 

58.00 

57.00 

56.00 

55.00 

54.00 

60,20 

WL 

59,70 

C6-30 C7-25 

57,50 

54,90 55,80 

53,90 

ИГЭ-1. Суглинки четвертичные 

аллювиально-делювиальные 

зеленовато-серые, выше WL – тугопластичные, 

ниже WL – мягкопластичные, 

водонасыщенные. 

ИГЭ-2. Глина элювиальная 

коричневато-серая, полутвердая, 

слоистая, ожелезненная по трещинам. 

ИГЭ-3. Глина нижнемеловая 

(альбская) черная, твердая, в кровле 

– трещиноватая, в массиве – 

плотная, жирная, ожелезненная, с 

включениями кристаллов гипса. 

Рис. 1. Литологический разрез площадки со схемами погруженных свай 


Характеристики грунта Ед. изм. ИГЭ-1 ИГЭ-2 ИГЭ-3 

Влажность грунта естественная % 27,0 38,0 38,0 

Число пластичности % 14,0 24,0 24,0 

Показатель текучести д.е. 0,67 0,05


Из-за отсутствия практического опыта применения свай вдавливания у специалистов 

проектной организации, вариант строителей был отклонен и предложено выполнить фундаменты 

из свай сечением 300×300 мм длиной в грунте 5,5 м с расчетной нагрузкой 300 кН 

(вариант 1). Это приводило к значительному увеличению количества свай, росту сроков и 

стоимости работ нулевого цикла, что, естественно, не устраивало заказчика. 

Был рассмотрен вариант 2 с погружением свай до проектных отметок в предварительно 

пробуренные лидерные скважины. Этот вариант обеспечивал передачу на сваи нагрузок 

по исходному проекту и не требовал его переработки, но по стоимости и срокам производства 

работ мало отличался от варианта 1. 

Тогда автором статьи и представителем подрядчика, к.т.н. В.Э. Фроловым экспериментально 

и теоретически было обосновано применение на этой площадке свай сечением 

250×250 мм длиной 7 м с несущей способностью по грунту, близкой к прочности по материалу 

(вариант 3). Были произведены необходимые расчеты, изготовлены и погружены две 

такие сваи, одна из которых испытана статической нагрузкой. Следует отметить, что довести 

нагрузку на сваю до «срыва», т.е. до исчерпания несущей способности по грунту, не удалось 

из-за недостаточной массы пригрузов платформы и прочности ствола сваи, вследствие чего 

испытание было прекращено при нагрузке 731,5 кН и осадке S = 9,5 мм. Результаты испытаний 

представлены в табл.2 и на рис. 2. 

0 

0 100 200 300 400 500 600 700 F, кН 

10 

20 

30 

40 

Свая № 153 

300×300 мм; l = 5,3 м 

Свая № 131 

250×250 мм; l = 6,7 м 

50 

S, мм 

Рис. 2. Графики испытаний свай статическими вдавливающими нагрузками 

Проведенные исследования показали: уменьшение поперечного сечения сваи приводит 

к резкому снижению сопротивления грунта при погружении и вдавливающее усилие установки 

оказывается достаточным для достижения проектных отметок; несущая способность 

сваи по грунту приближается к прочности по материалу, как на стадии погружения (с учетом 

коэффициента перегрузки), так и при работе под нагрузкой; значительно снижается расход 

бетона и стоимость свай; сокращается общее количество свай; уменьшаются габариты свайных 

ростверков за счет более компактной расстановки свай; снижаются материалоемкость и 

стоимость работ нулевого цикла (см. табл. 3). 

Только по рассматриваемой площадке экономия за счет применения свай меньших 

поперечных сечений составила бы (без учета снижения стоимости ростверка и т.д.) около 

564,8 тыс. руб. в ценах 2002 г. Кроме того, при сохранении габаритов ростверков, не требо- 

99 



валась переработка исходного проекта. К сожалению, несмотря на явные преимущества варианта 

3 (см. табл. 4), предложения ученых были учтены лишь частично. 

Марка 

сваи 

Несущая 

способность 

по грунту 

F d , кН 

Несущая 

способность 

по материалу 

F m , кН 

Удельная 

несущая 

способность, 

кН/м 3 

Стоимость 

сваи на 

2002 г., 

руб. 

Приведенные 

затраты, 

руб./кН 


Коэффициент 

использования 

материала 

F d /F m 

С7-30 582,0 1000 924 2338 4,02 0,582 

С7-25 714,4 696,2 1633 1757 2,46 1,026 

Сопоставление экономических показателей по вариантам представлено в табл. 4. 

№ 

вар. 

1 

2 

3 

Название варианта 

Вариант проектировщиков 

с применением свай С6-30 

Вариант с погружением свай 

C7-30 в лидерные скважины 

Вариант авторов статьи [2] 

с применением свай С7-25 

Расчетная 

нагрузка 

на сваю, кН 

Количество 

свай, шт. 


сваи, руб. 


Всего 

в ценах 2002 г., 

руб. 

300 265 4524 1198860 

400 200 5878 1175600 

600 135 4697 634095 

По результатам проведенных исследований могут быть сделаны выводы о том, что 

использование свай сечением 250×250 мм на строительных площадках нашего и других городов 

с аналогичными грунтовыми условиями позволяет: 

• решить проблему погружения свай методом вдавливания до проектных отметок без 

дополнительных дорогостоящих вспомогательных мероприятий (устройство лидерных скважин, 

предварительное рыхление грунтов и т.д.); 

• применять для погружения свай менее мощные установки с ограниченным усилием 

вдавливания; 

• получить более высокую несущую способность свай по грунту, близкую к прочности 

по материалу, максимально повысив эффективность их использования; 

• уменьшить габариты свайных ростверков за счет более компактной расстановки 

свай; 

• снизить материалоемкость и стоимость работ нулевого цикла. 


1. Савинов А.В. Применение свай, погружаемых вдавливанием, для усиления и устройства 

фундаментов в условиях реконструкции исторической застройки г. Саратова / 

А.В. Савинов. Саратов: СГТУ, 2000. 124 с. 

2. Савинов А.В. Повышение эффективности фундаментов из свай заводской готовности, 

погружаемых вдавливанием / А.В. Савинов, В.Э. Фролов // Актуальные проблемы проектирования 

и устройства оснований и фундаментов зданий и сооружений: cб. ст. Междунар. 

науч.-практ. конф. Пенза, 2004. С. 200-202. 

Савинов Алексей Валентинович – 

кандидат технических наук, доцент кафедры «Промышленное и гражданское строительство» 


100 



УДК 539.3 

С.В. Снарский 

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ АПРИОРНОЙ ИНФОРМАЦИИ ПРИ ОЦЕНКЕ НДС 

ТРУБОПРОВОДА, НАХОДЯЩЕГОСЯ В НЕПРОЕКТНОМ ПОЛОЖЕНИИ 

Расчет параметров НДС магистрального трубопровода на стадии 

эксплуатации на основании учета всех действующих нагрузок представляет 

сложную задачу. Полный учет всех действующих нагрузок нередко 

осложняется природно-климатическими условиями. Метод косвенного 

контроля напряжений позволяет получить оценки НДС на основании 

анализа перемещений отдельных участков трубопровода. В этом случае 

используется априорная информация о механике деформирования трубопровода. 

S.V. Snarsky 

NON-DIRECT METHODS USE FOR STRAIN-STRESS 

ANALYSIS OF DEFORMЕD PIPELINE 

The strain-stress analysis of deformеd pipeline with corruptions is a complex 

engineering problem. Non-direct methods allow obtaining the solution in 

case of unknown externally applied forces. Using of additional mechanical information 

is necessary. 

Распространенной причиной непроектного положения магистрального трубопровода 

является потеря продольной устойчивости [1, 2]. Практика обследования магистральных газопроводов 

показывает, что в процессе эксплуатации происходит образование выпученных 

участков. Стрела прогиба этих участков со временем увеличивается и может достичь 8 м [1]. 

Причиной образования выпученных участков является наличие начального прогиба 

при недостаточной засыпке газопровода, для обводненных грунтов и торфа – отсутствие балластировки 

или наличие начального прогиба при заниженной балластировке. 

Для вынесения обоснованного решения о продолжении эксплуатации трубопровода требуется 

произвести оценку параметров его напряженно-деформированного состояния (НДС). 

В работе [2] предлагается по результатам измерения прогибов непосредственно вычислять 

кривизну в опасном сечении методом конечных разностей, используя метод регуляризации 

по Тихонову для нейтрализации погрешности измерений. 

В статье [3] предлагалось учитывать механику изгиба трубопровода и фактически 

сводить решение обратной задачи, некорректной по Адамару, к поиску наилучшего приближения 

в некотором классе функций [5], хорошо описывающих изгиб. Такой подход позволяет 

учитывать априорную информацию о работе трубопроводной конструкции и дает возможность 

полнее использовать результаты измерения прогибов вдалеке от опасного сечения. 

В работе [4] приводится описание численного эксперимента по применению описываемого 

метода и обсуждение результатов. 

Предметом настоящей работы является изучение возможности использования аналогичной 

априорной информации при прогнозировании месторасположения опасного сечения 

арки выброса. 

101 



В качестве исходных данных примем предположение о том, что первоначально прямолинейная 

ось трубопровода искривлена вследствие потери продольной устойчивости, сопровождающейся 

арочным выбросом, причем искривление происходит в пределах плоскости 

(двумерная задача). 

При рассмотрении этой задачи будем полагать, что в пределах арки выброса имеется 

небольшой по протяженности потенциально опасный участок (x 0 –∆, x 0 +∆), в пределах которого 

необходимо углубленное диагностирование трубопроводной конструкции. Опасный 

участок характеризуется действием больших сжимающих (нижняя часть поперечного сечения) 

и растягивающих (верхняя часть поперечного сечения) напряжений. Результатом действия 

сжимающих напряжений выше критических может явиться местная потеря устойчивости 

стенки трубопровода, сопровождающаяся гофрообразованием. Результатом действия растягивающих 

напряжений может явиться разрыв стенки трубы. Для оценки НДС опасного участка 

будем рассматривать задачу его локализации в пределах участка, на котором трубопровод 

занимает непроектное положение. 

Будем считать, что этот опасный участок является окрестностью некоторого опасного 

сечения. Тогда задача поиска опасного участка сведется к задаче поиска координаты опасного 

сечения x 0 и определения размеров опасного участка 2∆. Предположим, что опасное сечение 

находится на вершине арки выброса. 

Опасное сечение 

Диагностируемый участок ∆ 1 

Опасный участок 

x 0 –∆ 

x 0 

x 0 +∆ 

Искривленный участок 

Рис. 1. Схема искривленного участка 

Допустим, что имеется возможность восстановить текущую трассу трубопровода (или 

произвести замеры прогибов трубопровода в отдельных точках, что есть то же самое при условии 

первоначальной прямолинейности). 

В таких условиях возможно 2 сценария: 

1. Сначала производятся замеры прогибов на всем участке искривления, потом производится 

поиск опасного сечения и его углубленное исследование, например, методами неразрушающей 

диагностики. 

2. Исследование опасного сечения производится до окончания производства замеров 

прогибов в полном объеме. 

Первый сценарий описывает порядок наружного обследования искривленного участка. 

Второй сценарий применим к случаю обследования искривленного участка посредством 

применения средств внутритрубной дефектоскопии. 

102 



Традиционные конструкции внутритрубного дефектоскопа предполагают его перемещение 

вместе с перекачиваемым продуктом, в силу чего отсутствует возможность движения 

его назад. 

Поэтому после осуществления замеров прогибов на искривленном участке в полном 

объеме возврат к опасному сечению с целью его углубленного исследования становится невозможен. 

Таким образом, в реальных условиях необходимо решить две задачи: определить границы 

искривленного участка трубопровода и найти в его пределах опасное сечение. В рамках 

рассматриваемой задачи будем полагать, что границы участка определены, и необходимо 

найти опасное сечение. 

Эту задачу решим следующим образом. Используя априорную информацию о параметрическом 

классе кривых {y(x,α)}, выберем из него такую кривую y(x,α * ), которая наилучшим 

образом приближает экспериментальные данные. В нашем случае экспериментальными 

данными являются результаты замеров прогибов в определенных точках, поступающие 

последовательно по мере продвижения дефектоскопа вдоль трассы трубопровода. В качестве 

опасного сечения будем рассматривать точку x * 0, соответствующую максимуму 

y * 0=y(x * 0,α * ) выбранной кривой оптимального приближения y(x,α * ). 

При этом необходимо обратить внимание на то, чтобы в процессе накопления экспериментальных 

данных не пропустить опасный участок, а точнее, инициировать углубленное 

исследование за ∆ 1 до опасного участка. 

Последующий набор значений прогибов формально не нужен для локализации опасного 

сечения. Однако его можно использовать для проверки правильности выбора точки x * 0 в 

качестве опасного сечения. 

Используя весь набор экспериментальных данных для поиска опасного сечения, найдем 

его новую координату x 0 ** . 

Диагностируемый участок 

Опасный участок 

x * 0 

2∆ 1 

а) 

** 

x 0 

x * 0 

x * 0 

2∆ 1 б) 

2∆ 1 в) 

x 0 

** 

x 0 

** 

Рис. 2. Взаимное расположение диагностируемого и опасного участков 

Если вновь найденное значение укладывается в ∆ 1 -окрестность ранее найденного значения 

x ** 0∈(x * 0–∆ 1 , x * 0+∆ 1 ), то произошло полное покрытие опасного участка интервалом диагностирования, 

прогнозирование выполнено успешно, а углубленное диагностирование в 

окрестности опасного сечения произведено (рис. 2, а). 

103 



Если вновь найденное значение не укладывается даже в (∆+∆ 1 )-окрестность ранее 

найденного значения x ** 0∉(x * 0-(∆+∆ 1 ), x * 0+(∆+∆ 1 )), то углубленное диагностирование даже в 

самой малой окрестности опасного сечения не произведено (рис. 2, в). 

Промежуточные случаи соответствуют частичному покрытию опасного участка интервалом 

диагностирования, такое покрытие нельзя признать совсем неудачным, меру ценности 

его следует определять дополнительно (рис. 2, б). 

Рассмотрим для примера модельную задачу. Будем полагать, что исследуемый участок 

имеет форму плоской кривой, описываемой уравнением 

Y = 2,5 + 2,5 sin (0,063 x + 1,57) . (1) 

Это соответствует выпученному участку длиной L=100 м со стрелой прогиба f=5 м [3]. 

Начало координат по горизонтальной оси соответствует точке максимального прогиба. 

Допустим также, что известно начало участка в точке x 1 =–50. В реальных условиях 

такая информация достоверно не известна, однако может быть получена косвенным путем. 

Замеры прогибов будем производить с шагом по горизонтали в 5 м в точках x 1 , …, x n . 

Результаты замеров обозначим y 1 , …, y n . В качестве искомой величины будем рассматривать 

горизонтальную координату опасного сечения. 

Для восстановления формы кривой будем использовать параметрический класс [3] 

{y(x, α)} = α 1 + α 2 · sin (α 3 x + α 4 ) . (2) 

Рассмотрим движение слева направо (рис. 1). Начиная с 4-й точки, после очередного 

замера будем инициировать процедуру восстановления кривой. В результате после прохождения 

точки с номером n будем получать вектор параметров α n =(α 1 , α 2 , α 3 , α 4 ) n , соответствующий 

набору значений (x 1 , …, x n , y 1 , …, y n ). 

В соответствии с вновь найденным вектором параметров α n найдем из уравнения 

x * 0n=(1,57–α n 4)/α n 3 значение предполагаемой координаты опасного сечения. 

Результаты решения представим в виде таблицы. 

Процедура восстановления траектории 

n x n Y n ∆y n y n α 1 α 2 α 3 α 4 ρ x * 0n d n 

1 -50,0 0,00 0,14 0,14 

2 -45,0 0,12 -0,18 -0,05 

3 -40,0 0,48 0,16 0,64 

4 -35,0 1,03 0,12 1,15 1,19 1,18 0,125 4,40 0,010 -22,55 12,45 

5 -30,0 1,73 -0,02 1,71 6,55 6,51 0,036 0,26 0,018 36,42 66,42 

6 -25,0 2,50 0,13 2,63 8,13 8,08 0,032 0,04 0,015 48,13 73,13 

7 -20,0 3,27 0,11 3,38 2,85 2,79 0,060 1,40 0,012 2,93 22,93 

8 -15,0 3,97 0,05 4,02 2,70 2,69 0,059 1,43 0,011 2,41 17,41 

9 -10,0 4,52 -0,14 4,39 2,48 2,46 0,062 1,60 0,012 -0,44 9,56 

10 -5,0 4,88 0,03 4,91 2,55 2,46 0,063 1,57 0,012 -0,06 4,94 

Значения ∆y n задают ошибку при проведении замера в n-й точке. Для описания ошибки 

измерения используем модель аддитивной помехи. Результат замера представляем в виде 

y n =Y n +∆y n . Для величины ∆y n примем равномерное распределение на отрезке [–0,2;0,2], что 

соответствует ошибке измерения ±20 см. Величина ρ представляет собой среднеквадратичную 

меру близости восстановленной кривой к исходной, нормированную по числу точек n. 

Величина d n показывает предполагаемое расстояние до опасного сечения. 

104 



Приведенный пример показывает возможность достаточно точного прогнозирования 

координаты опасного сечения. 

Рассмотрим далее вопрос зависимости качества получаемого результата от характеристик 

исходных данных и процедуры решения. 

В качестве дополнительной модели помехи примем аддитивную помеху ∆y n с нормальным 

законом распределения с параметрами m=0, σ=0,13, то есть предполагается, что 

ошибка измерения не выходит за границы (–3σ;3σ) или не превышает по абсолютной величине 

40 см. 

Рассмотрим следующие функции расстояния и в пространстве {y(x,α)}: 

– среднеквадратичную 

– по методу минимальных модулей 

– по методу максимального уклонения 

2 

ρ = ∑[ y( x , α ) − y( 

, α ] , (3) 

1 n 1 

x n 2) 

n 

ρ2 = ∑ y ( xn, 

α1) 

− y( 

x n 

, α2) 

, (4) 

n 

ρ = max y ( xn, 

α1) 

− y( 

xn, 

2) 

. (5) 

3 

α 

n 

n 

Проведем численный эксперимент, вычисляя для случайных значений помехи, распределенной 

по тому или иному закону, координату опасного сечения с использованием той 

или иной функции расстояния. Для каждого сочетания рассмотрим по 1000 реализаций. При 

этом отметим, что равномерный закон распределения помехи условно соответствует измерениям, 

производимым с округлением посредством инструмента с грубой шкалой, а нормальный 

закон – измерениям точным прибором [6]. 

При последующем анализе удобно было бы использовать не координату опасного сечения, 

полученную в процессе решения задачи, а величину ошибки при определении координаты 

опасного сечения, однако поскольку система координат выбрана с условием x 0 =0, то 

эти величины совпадают. 

При этом отметим следующее. Если абсолютная величина ошибки превышает расстояние 

между точками измерения (в нашем случае 5 м), то такой результат будем считать 

непригодным для практического использования. Действительно, в таком случае либо будет 

принято решение о том, что опасное сечение уже пропущено, либо решение о том, что опасное 

сечение находится достаточно далеко, и необходимо перейти к следующей точке замера, 

после чего автоматически произойдет пропуск опасного сечения. 

Меру качества прогнозирования К определим как процент пригодных предсказаний. 

На рис. 3 приведены графики плотности ошибки предсказания при различных законах распределения 

ошибки и разных мерах расстояния в пространстве {y(x,α)}. 

Считается [6], что при восстановлении зависимости, измеренной с аддитивной помехой, 

распределенной по равномерному закону, более подходящей является функция расстояния 

ρ3 = max y ( xn, 

α1) 

− y( 

xn, 

α2) 

. Там же для помехи, распределенной по нормальному закону, 

рекомендуется использовать среднеквадратичную функцию расстояния. 

В нашем случае наблюдается несколько иная картина. Функция расстояния ρ 3 оказывается 

наилучшей для обоих законов распределения. 

Таким образом, применение в пространстве аппроксимирующих кривых меры расстояния, 

отличной от традиционно используемой среднеквадратичной, полнее отвечает специфике 

решаемой задачи и позволяет получить более качественный прогноз месторасположения 

опасного сечения трубопровода, находящегося в непроектном положении. 

105 



Равномерный закон распределения помехи 

90 

100 

140 

80 

90 

120 

70 

80 

100 

70 

60 

60 

80 

50 

50 

40 

60 

40 

30 

30 

40 

20 

20 

20 

10 

10 

0 

0 

0 

-15 -10 -5 0 5 10 15 

-15 -10 -5 0 5 10 15 

-15 -10 -5 0 5 10 15 

-10 

-10 

-20 

ρ = ρ 1 ; К = 91,7% ρ = ρ 2 ; К = 89,0% ρ = ρ 3 ; К = 95,7% 

Нормальный закон распределения помехи 

80 

80 

120 

70 

60 

50 

40 

70 

60 

50 

40 

100 

80 

60 

30 

20 

10 

30 

20 

10 

40 

20 

0 

0 

0 

-15 -10 -5 0 5 10 15 

-15 -10 -5 0 5 10 15 20 25 

-15 -10 -5 0 5 10 15 

-10 

-10 

-20 

ρ = ρ 1 ; К = 88,1% ρ = ρ 2 ; К = 85,4% ρ = ρ 3 ; К = 95,6% 

Рис. 3. Плотность распределения ошибки и уровень качества прогнозирования 


1. Бородавкин П.П. Подземные магистральные трубопроводы / П.П. Бородавкин. М.: 

Недра, 1982. 287 с. 

2. Клок Б.А. Прочность и ремонт магистральных трубопроводов в Западной Сибири / 

Б.А. Клок, В.М. Стояков, Г.Н. Тимербулатов. М.: Машиностроение, 1994. 120 с. 

3. Снарский С.В. О моделировании непроектного положения магистрального трубопровода 

/ С.В. Снарский // Математическое моделирование и краевые задачи: труды Всерос. 

науч. конф. Самара: СамГТУ, 2004. С. 221-227. 

4. Снарский С.В. О влиянии погрешности измерений на расчетные параметры НДС 

трубопровода, находящегося в непроектном положении / С.В. Снарский // Совершенствование 

методов расчета строительных конструкций и технологии строительства: сб. науч. работ. 

Саратов: СГТУ, 2006. С. 168-172. 

5. Иванов В.К. О некорректно поставленных задачах / В.К. Иванов // Математический 

сборник. 1963. Т. 61. № 2. С. 16-24. 

6. Вапник В.И. Восстановление зависимостей по эмпирическим данным / В.И. Вапник. 

М.: Наука, 1979. 448 с. 

Снарский Сергей Вячеславович – 

аспирант кафедры «Мосты и транспортные сооружения» 


106 


Экономика 

ЭКОНОМИКА 

УДК 330.4 

А.М. Бойков, В.В. Кузнецов, О.М. Бойкова 

МОДЕЛИРОВАНИЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 

ПРОМЫШЛЕННОГО ПРЕДПРИЯТИЯ 

Рассмотрены результаты численных экспериментов с математической 

моделью, описывающей экономическое поведение крупного производственного 

предприятия (фирмы), имеющего самостоятельные бизнесединицы 

(филиалы). 

A.M. Boykov, V.V. Kuznezov, O.M. Boykova 

AN INDUSTRIAL COMPANY’S ECONOMICAL 

ACTIVITY MODELING 

Numerical experiments are considered in this article with the mathematical 

model, describing economic development of a large industrial enterprise (the 

company), having independent business-units (the branches). 

Производственный объект представляет собой типичный пример целеустремленной 

экономической системы с обратной связью: реакцией потребителей на продукцию, которая 

должна оцениваться в подсистеме потребления. Анализ экономической деятельности таких 

систем должен в первую очередь включать в себя объяснение внутренних экономических 

механизмов их развития, выявление движущих сил и ограничений среды, поведенческих мотивов 

персонала, собственников и потребителей, эффективных средств реализации необходимых 

изменений. Сложность связывает эти проблемы вместе и формирует картину их взаимоотношений 

во множественной причинности. Однако точную природу схемы причинности, 

многозначную логику происходящих событий, степень их влияния на поведение системы 

трудно понять до конца, так как почти всегда взаимосвязь проблем обнаруживается только 

после решения конкретных задач, а они, в свою очередь, порождают необходимость рассмотрения 

новых, часто более сложных проблем и т.д. Эффективным средством анализа таких 

ситуаций является математическое моделирование экономических систем с целью установления 

логических причинно-следственных связей для обеспечения возможности наблюдения, 

контроля и управления экономическими переменными. 

В [1] выведена система уравнений (1), описывающая экономическое поведение фирмы 

на региональном рынке товарной продукции, финансовых и трудовых ресурсов: 

107 



⎧M& 

= [ xf ′( 

Φ −1) 

− η f − bµ 

] M , 

⎪ ⎡ 

⎛ ′ ⎞ ′ ⎤ 

⎪Φ & 

b ⎧ ⎛ x ⎞⎫ 

f 

2 f 

= πf 

− ⎢xf 

′( 

Φ −1) 

− η f − bµ + max ⎨0, 

⎜ − ⎟⎬⎜ 

+ ⎟ + ⎥ Φ 

⎪ ⎣ 

∆ ⎩ ⎝ 

~ 1 1 db Q , 

x ⎠⎭⎝ 

xf ′′ ⎠ xf ′′ ⎦ 

⎪ b ⎧ ⎛ x ⎞⎫ 

⎨s& 

= s max ⎨0, 

⎜ − ⎟⎬ 

⎪ ∆ ⎩ ⎝ 

~ 1 , 

(1) 

x ⎠⎭ 

⎪Q& 

= (1 + η) 

f − xf ′( 

Φ + ΦQ 

−1) 

− bµ 

, 

⎪ f ′ ⎡ 2 b ⎧ ⎛ x ⎞⎫⎤ 

⎪x& 

= ab Q + max⎨0, 

⎜ −1⎟⎬ 

. 

⎩ f ′′ ⎢⎣ ∆ ⎩ ⎝ 

~ x ⎠⎭⎥⎦ 

В данной работе мы приведем результаты экспериментов с моделью. 

Численные эксперименты носили проверочный характер. Их целью было выяснение 

работоспособности системы нелинейных динамических уравнений (1), описывающих экономическое 

поведение крупного производственного предприятия (фирмы), имеющего самостоятельные 

бизнес-единицы (филиалы). Экспериментирование заключалось в численном 

решении задачи Коши для системы (1) при разных начальных данных и с разными значениями 

параметров модели. 

В расчетах принималось: 

1 

P A = const, η = const = 0,04, µ = 0,01, b = 1, θ = 0,15, = 50, Q0 = 0 

∆ 

(использовался метод Рунге-Кутта с постоянным шагом продвижения по временному интервалу 

t≥0). 

Варьируемыми параметрами были выбраны ν, (λ=ν), π и α, а варьируемые функции 

U(ω) и f(x) использовались, соответственно, в виде: 

n−1 

( ω0 ω) 

U = U 

n 

( ω) 

= 

( n = 1,2,...,5) 

(2) 

n 

1+ 

( ω ω) 

0 

(где ω 0 – нормировочная константа), 

1 

2 

∗ 

f ( x) 

= f1( 

x) 

= ( 4νx 

−x 

),0≤ 

x ≤ x = 2ν 

(3) 

2 

4ν 

(она отвечает функции распределения долей производственных мощностей филиалов 

2 

2ν 

ψ 

1( 

λ) 

= ), 

3 

λ 

( ) ( ) 1 exp 

⎛ − x 

f x = f 

⎞ 

2 

x = − ⎜ ⎟, 

x ≥ 0 

(4) 

⎝ ν ⎠ 

ν 

(она отвечает функции распределения производственных мощностей филиалов ψ 

2 

( λ) 

= ). 

2 

λ 

Начальный параметр x 0 >0 находился как положительное решение алгебраического 

уравнения ( 4bµ 

f x ) = 0 (2 − 4η − π (см. [1]). 

) 

Установлено, что качественный характер поведения динамических показателей изучаемой 

экономической системы не изменяется при переходе от U n к U n+1 (n=1,…,4) и от f 1 (x) 

к f 2 (x) в широком диапазоне изменения варьируемых параметров ν, π, α и начальных условий. 

Типичный характер поведения показателей экономической деятельности фирмы иллюстрируют 

рис. 1-4. 

Они соответствуют случаю ν=1, π=0,2, α=100, U=U 1 , f=f 1 . Видно, как в системе после начального 

переходного периода (t∈[0, t 1 ]) устанавливается режим, близкий к экспоненциальному 

росту производственных показателей M , Y, 

R( t ∈ [ t1, 

t2] 

). Здесь наблюдаются медленно затухающие 

колебания отпускной цены товарной продукции фирмы, при этом s=const и R < R 

~ . 

108 



Рис. 1. Динамика изменения отпускной цены 

Рис. 2. Динамика изменения мощности и выпуска продукции 

Рис. 3. Динамика изменения заработной платы 

109 



110 

Рис. 4. Динамика изменения трудовых ресурсов 

~ 

В момент времени t=t 2 R ( t) 

= R( 

t) 

, т.е. происходит насыщение трудовых ресурсов, 

~ 

а в системе реализуется режим c постоянными натуральными показателями M , Y, 

R = R , 

растущей отпускной ценой продукции p и ставкой заработной платы s( t ∈ [ t 2 

,t 3 

]) 

. 

Рост ставки заработной платы объясняется желанием руководства привлечь специалистов 

в данной сфере производства путем переманивания их из других фирм более высокой оплатой 

труда. Выпуск продукции Y на стадии развития почти совпадает с мощностью 

предприятия M, а после выхода предприятия на полную мощность наблюдается разрыв 

между данными параметрами. Этот факт можно объяснить различными причинами – например, 

поломкой оборудования, простоями, связанными с техническим обслуживанием 

оборудования и др., что снижает объемы производства относительно максимально возможных. 

Проведенные вычислительные эксперименты позволяют сделать вывод о том, 

что уравнения (1) правильно отражают главные особенности механизмов функционирования 

фирмы в рыночных условиях, ее производственных показателей, в частности, 

для режима их сбалансированного роста. В то же время следует иметь в виду, что при 

математическом моделировании экономических систем возникает целый ряд сложных 

проблем, связанных в первую очередь с интерпретацией результатов. Даже в тех случаях, 

когда наблюдается совпадение прогнозируемых событий с реальными фактами, 

нет достаточных оснований для распространения выводов, полученных в ходе расчетов, 

за пределы используемой области изменения значений социоэкономических и других параметров 

модели, условий и предпосылок проведения на ее основе вычислительных экспериментов. 

Необходимо затратить много усилий и времени на настройку модели по параметрам 

с целью достижения рациональной правдоподобности результатов моделирования 

с позиций экономической теории или собственных представлений разработчиков. 


1. Кузнецов В.В. Математическое моделирование экономической деятельности производственного 

комплекса (множества самостоятельных бизнес-единиц в рамках единой 

управляющей компании) / В.В. Кузнецов, А.М. Бойков // Человек и общество на рубеже ты- 



сячелетий: Междунар. сб. науч. трудов под общей ред. проф. О.И. Кирикова. Вып. 26. Воронеж: 

Воронеж. гос. пед. ун-т, 2004. С. 279-283. 

Бойков Анатолий Михайлович – 



Кузнецов Вадим Викторович – 

доктор технических наук, 

профессор кафедры «Информационные системы в гуманитарной области» 


Бойкова Ольга Михайловна – 



УДК 330.322 

Б.Г. Воловик 

К ВОПРОСУ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ ПРАКТИКИ УПРАВЛЕНИЯ 

ИННОВАЦИОННЫМИ ПРОЦЕССАМИ В БАНКАХ РОССИИ 

Аанализируется сложившаяся практика управления инновационной 

деятельностью в банковской сфере России применительно к проблемам 

формирования стратегии поведения банка в рыночной среде. 

B.G. Volovik 

INNOVATION PROCESSES’ MANAGEMENT IMPROVEMENT 

WITHIN BANKS OF RUSSIA 

The usual practice of management of innovational activities in bank spheres 

of Russia with reference to problems of formation of strategy of market behavior 

of a bank in a market environment is analyzed in this article 

В современных условиях инновационная деятельность в Российской Федерации осуществляется 

достаточно ограниченным кругом инвесторов. Именно данное обстоятельство 

может служить базой для понимания низкой инновационной активности отечественных 

субъектов экономической деятельности. 

Многочисленные публикации и официальная статическая информация показывают, 

что национальная банковская система пока не входит в круг существенных для страны инвесторов 

инновационной деятельности. Однако нельзя не отметить два существенных моментов 

ее участия в этом процессе. 

Во-первых, большинство отечественных банков ориентируются на небольшие кредиты. 

111 



Во-вторых, банки ориентируются на сильные организации, которые, как правило, не 

слишком большое внимание уделяют инновационным аспектам своего функционирования. 

В результате объем финансирования не только инновационной, но и всей инвестиционной 

деятельности в целом за счет кредитных ресурсов можно оценить как чрезвычайно малый. 

Оба отмеченных выше факта не только объясняют, почему кредитные организации не 

стали значительными участниками инновационного процесса, но и дают возможность понять, 

почему масштабы инновационной деятельности внутри банковского сектора незначительны. 

Представляется целесообразным отметить, что осуществление инновационной деятельности 

требует довольно длительного времени (если принимать во внимание полный 

цикл ее проведения) и весьма значительных средств, необходимых для полномасштабного и 

результативного инновационного процесса. Данные факты обусловливают незначительное 

участие банков в инновационном развитии хозяйствующих субъектов других отраслей. Ориентированность 

банков на сильные организации говорит о том, что сам банковский сектор 

еще не стал настолько мощным, чтобы обеспечить свое перманентное инновационное развитие. 

Последний тезис подтверждается динамикой некоторых параметров банковского сектора, 

приведенных в отчете Центрального банка России за 2003 г. (см. таблицу). 

Некоторые количественные характеристики кредитных организаций России, единиц 

Наименование показателя 

Годы 

01.01.2001 01.01.2002 01.01.2003 01.01.2004 

Зарегистрировано кредитных организаций 

Банком России и другими органами 

2126 2003 1828 1668 

Действующие кредитные организации 1311 1319 1329 1329 

Кредитные организации, зарегистрированные, 

но еще не получившие лицензию 

9 7 8 4 

Прибыльные организации 1226 1257 1279 1284 

Убыточные организации 83 58 46 41 

Кредитные организации, 

у которых отозвана лицензия 

806 677 491 335 

Данные таблицы показывают, что в стране только еще формируется банковский сектор. 

Это подтверждается условно постоянным числом действующих кредитных организаций, 

несмотря на многочисленные отзывы лицензий. Таким образом, уже само по себе формирование 

банковского сектора можно отнести к инновационной деятельности. Этот аспект отмечался 

в ряде публикаций, посвященных инновационной деятельности кредитных организаций. 

Например, В.С. Викулов, в частности, отмечал следующее: «Произошедшие в России за 

последние десять лет революционные изменения в кредитно-финансовой сфере обусловили 

высокую степень динамизма финансовых рынков и, в частности, рынка банковских продуктов. 

На протяжении относительно недолгого пути его развития наблюдались значительное 

перераспределение долей рынка между его участниками, появление большого числа новых 

участников, постоянные изменения в сфере регулирования рыночных взаимоотношений со 

стороны государства, что обусловило постоянное наличие дополнительных стимулов для 

пополнения и изменения имеющегося спектра банковских продуктов. Эти процессы вплотную 

подводят нас к сфере банковской деятельности, имеющей наименование "инновационной"» 

[1, с. 1]. 

Если принимать за основу каноническое определение инновации, данное Й. Шумпетером, 

то можно утверждать, что инновационная деятельность отечественных банков в настоящее 

время больше ориентирована на завоевание новых географических рынков, нежели 

на использование современных технологий. С нашей точки зрения, об этом свидетельствует 

экспансия столичных банков в провинцию. 

112 



Обычно среди непременных свойств, присущих инновации, предшествующие исследователи 

выделяют следующие характеристики: 

• новизна; 

• удовлетворение рыночного спроса; 

• коммерческая реализуемость. 

Разумеется, все вышеперечисленные характеристики могут быть в полной мере рассмотрены 

применительно к понятию «банковский продукт». При этом следует отметить неоднозначность 

самого понятия инновационной деятельности банка и соответственно отдельно обосновать 

каждый из вышеприведенных признаков к этой сфере экономической деятельности. 

Например, понятие «новизны» применительно к внедрению именно новых банковских 

продуктов может означать наличие следующих альтернатив, позволяющих считать то 

или иное изменение в деятельности банка новшеством (новым продуктом): 

• любой продукт, самостоятельно разработанный банком для удовлетворения потребностей 

клиентов и не имевший ранее аналогов на рынке; 

• любой продукт, уже имеющийся в спектре услуг банка и используемый на одном из 

рынков, но выведенный на другой; 

• любой продукт, внедряемый банком на основе анализа рынка и оценки коммерческой 

реализуемости создания копии уже имеющегося на рынке продукта. 

Это позволяет сделать вывод, что понятие «инновация» применимо ко всем нововведениям 

во всех сферах функционирования банка, обладающим определенным положительным 

экономическим или стратегическим эффектом. 

Примером такого эффекта можно считать показатели, характеризующие изменение 

количественных и качественных параметров деятельности банка. К ним можно отнести прирост 

клиентской базы банка, увеличение доли рынка, сокращение издержек на проведение 

какого-либо вида операций и т.п. 

Понимая под инновационным процессом деятельность, связанную с созданием, освоением 

и распространением новшеств, следует отметить, что в зависимости от масштабности 

его можно классифицировать следующим образом. Инновационный процесс полного 

цикла охватывает все стороны деятельности банка: от разработки концепции или идеи до ее 

практической реализации. Инновационный процесс неполного цикла связан с реализацией 

отдельных этапов полного инновационного цикла, то есть может начаться с любого его этапа 

и завершиться на любом из них. В реальной жизни полный инновационный цикл применительно 

к деятельности отдельно взятой организации, как правило, не встречается, поскольку 

инновационная деятельность наиболее часто осуществляется именно в рамках инновационного 

комплекса, где инициация разработки новшества может обеспечиваться самыми разными 

причинами и реализовываться самыми разными участниками. 

В целом, любой инновационный процесс в банке, как и в любой другой экономической 

системе, имеет циклический характер. Деятельность, имеющая в своей основе инновационный 

процесс, логически распадается на отдельные четко выраженные элементы, реализуемые 

хронологически последовательно, а зачастую и разными подразделениями банка. Для 

предмета настоящего исследования особенно важно, что суть цикла состоит в том, что эти 

элементы периодически повторяются в зависимости от динамики окружающей банк среды. 

Каждая стадия инновационного процесса предназначена для решения отдельной определенной 

задачи: 

– появление идеи и постановка задачи предстоящего инновационного процесса; 

– составление плана действий и мероприятий, необходимых для достижения цели; 

– определение потребности в ресурсах (кадровых, технологических, материальных), 

необходимых для реализации инновационного процесса, постановка локальных задач перед 

исполнителями; 

– проведение исполнителями (сотрудниками банка, ответственными за проведение 

инновационных мероприятий) действий, связанных с реализацией поставленных задач; 

113 



– контроль, анализ и корректировка проводимых действий. Оценка эффективности 

инновационного проекта, инновационных управленческих решений, дополнительная аналитическая 

работа для уточнения плана последующих мероприятий для внедрения результатов 

инновационного процесса. 

В этой связи, еще до начала анализа инновационной деятельности кредитной организации, 

необходимо выделить определенные закономерности причин, обусловливающих необходимость 

ее ведения. Особое внимание следует обратить на то обстоятельство, что вопросы 

управления инновационной деятельностью, как в части разработки и внедрения новшеств, 

так и в аспекте их последующего использования, становятся особенно актуальными 

на определенных стадиях управления функционированием кредитной организации, поскольку 

тесно связаны с вопросами стратегического управления. Именно на этом этапе необходимо 

выявить целесообразность формирования тех или иных связей, как внутри организации, 

так и за ее пределами, а также осуществить ряд действий, позволяющих обеспечить их надлежащее 

функционирование. 

Соотношение данных связей позволяет рассматривать управление инновационной деятельностью 

банка как динамическую систему, объединяющую пять процессов: анализ среды, 

определение целей, выбор стратегии, реализация стратегии, оценка и контроль ее выполнения. 

Анализ среды всегда подразумевается как исходный управленческий процесс, в ходе 

которого выявляются предпосылки предстоящей деятельности организации, формулируются 

отправные точки для выбора миссии и определения целей, а также формируется ее рыночная 

и продуктовая ориентация. Банк, как и любая другая экономическая система, активно взаимодействующая 

с внешней средой (в частности, с рыночной средой), имеет основополагающую 

задачу сохранения и поддержания стабильности этого взаимодействия. 

Учитывая тот факт, что банк как субъект рынка в процессе планирования и осуществления 

инновационной деятельности не может исключить влияния среды окружения, процесс 

анализа предполагает изучение трех ее составляющих: внутренней среды; микроокружения 

(непосредственного окружения); макроокружения. 

Внутренняя среда банка, хотя и не является частью окружающей среды, тем не менее, 

представляет элемент, который не только постоянно взаимодействует с внешней средой, но 

подвергается ее постоянному влиянию. В этой связи можно говорить, что внутренняя среда 

организации формирует тот потенциал, которым располагает банк в своей деятельности, в 

том числе и его инновационную составляющую. Соответственно целесообразно заметить, 

что внутренняя среда кредитной организации формируется как синергетическая составляющая 

нескольких компонент, в составе которых обычно выделяются: 

• организационная компонента (внутренняя нормативная база банка, организационная 

структура, иерархия подчинения, прав и ответственности); 

• финансовая компонента (структура финансовых потоков, ресурсная и инвестиционная 

база); 

• кадровая компонента (организация труда, стимулирование, структура взаимоотношений 

внутри коллектива); 

• производственная компонента (производственные и хозяйственные структуры банка). 

Микроокружение, или, как его еще именуют, первый концентр сопряжения, представляет 

область непосредственного постоянного контакта внутренней среды банка с внешним 

окружением. В ее состав обычно включают потребителей банковских продуктов, партнеров, 

прямых конкурентов, рынок рабочей силы. 

Система взаимоотношений этих субъектов находится под влиянием конкретных географических, 

демографических и социально-психологических факторов, сложившихся в 

ареале функционирования кредитной организации, и непосредственно определяет наличие 

или отсутствие у банка дополнительных возможностей развития, а также направления их 

формирования и реализации. 

114 



Макроокружение банка формирует общие условия функционирования банка и его 

взаимодействия с внешней средой. В его состав включаются факторы, которые условно 

можно разделить на две группы. 

Первая группа условий связана с регулированием деятельности организации в макросреде 

и оказывает непосредственное воздействие на характер и масштабы деятельности. 

В состав данной группы факторов входят общеэкономические и нормативно-правовые условия. 

Второй блок условий не оказывает конкретного влияния на деятельность кредитной 

организации, однако определяет ее позиционирование на рынках, продуктовую направленность, 

прочие возможности для ведения бизнеса. Соответственно при анализе этой составляющей 

целесообразно рассматривать следующие аспекты: политический, социальный и 

технологический. 

В ходе определения целей выявляются общие ориентиры инновационной деятельности 

банка в перспективном периоде. При этом кредитная организация в каждый отдельный 

момент времени фиксирует параметры своей деятельности относительно возможности достижения 

определенных характеристик, являющихся желаемыми. 

В связи с этим получает актуальность процесс выбора инновационной стратегии, от 

которого зависит, в какое русло будет направлена инновационная деятельность банка. Ресурсная 

база одной кредитной организации отлична от другой кредитной организации достаточно 

сильно, имеющийся интеллектуальный кадровый потенциал также неодинаков. Качество 

анализа окружающей среды, а, главное, определенность его результатов, выражающаяся 

в выявлении дополнительных возможностей для дальнейшего закрепления и расширения 

своих позиций на рынке, у каждого отдельно взятого банка разные. 

Изложенное позволяет констатировать, что каждая кредитная организация должна 

выбирать свой уникальный набор средств, способов, принципов и мероприятий для достижения 

поставленных перед собой целей, т.е. определяет свою стратегию и только в этом случае 

осуществляемая ею инновационная деятельность может иметь успех. 


1. Викулов В.С. Инновационная деятельность кредитных организаций / 

В.С. Викулов // Менеджмент в России и за рубежом. 2001. № 1. С. 22-29. 

Воловик Белла Григорьевна – 

аспирант кафедры «Экономика и управление в машиностроении» 


УДК 330.142 

Н.В. Горбунова 

РОСТ ДОХОДОВ НАСЕЛЕНИЯ 

КАК ФАКТОР РАЗВИТИЯ КУЛЬТУРНОГО КАПИТАЛА 

Проанализированы основные тенденции трансформации доходов населения 

России, политика государства в этой сфере, показана взаимосвязь 

роста доходов и потребления с развитием культурного капитала. 

115 



116 

N.V. Gorbunova 

POPULATION INCOME RISE AS THE FACTOR 

OF CULTURAL CAPITAL DEVELOPMENT 

This article analyses basic tendencies of Russian population income transformation, 

state policy in this sphere, highlights interconnection of income and 

consumption increase and cultural capital development. 

Доходы являются важнейшей социально-экономической предпосылкой развития и 

саморазвития культурного капитала человека. В социально ориентированной рыночной экономике 

политика доходов является неотъемлемой частью механизма государственного регулирования, 

обеспечивающего темпы развития культурного капитала, которые непосредственно 

связаны с ростом доходов и заработной платы населения. Такая политика осуществляется 

за счет преодоления административных ограничений доходов и заработной платы, расширения 

сферы действия рыночного саморегулирования, совмещения государственных и 

рыночных механизмов регулирования. 

В процессе перехода России от плановой экономики к рыночным механизмам регулирования 

хозяйственной деятельности изменился характер формирования денежных доходов 

населения. В рыночной экономике политика доходов и заработной платы осуществляется на 

двух уровнях. На макроуровне она проводится государством, органами законодательной и 

исполнительной власти. Она включает законодательные и нормативные меры, направленные 

на сокращение разрыва в доходах высокообеспеченной и малообеспеченной групп населения, 

снижение инфляции, социальную защиту нетрудоспособных и безработных. На этом 

уровне устанавливаются общие институциональные нормы для страны, отрасли, групп отраслей, 

регионов, организационно-правовых форм предприятий. Они закрепляются в различных 

нормативных документах. 

На микроуровне формируется предпринимательский доход, происходит купляпродажа 

рабочей силы, субъекты хозяйствования устанавливают системы оплаты труда, социальных 

выплат и социальных услуг, отчисляют средства на благотворительные цели, оплачивают 

обучение своих сотрудников по контрактам. 

Проанализируем тенденции и структуру развития доходов населения России и предпримем 

попытку доказать зависимость развития культурного капитала от роста доходов населения. 

Уровень оплаты труда в каждом периоде развития общества зависит от факторов, 

определяющих потребность в рабочей силе, и факторов, изменяющих ее предложение. Такими 

факторами являются, в частности, уровень развития экономики, цикличность развития, 

изменение численности населения в целом и в трудоспособном возрасте, доля желающих работать 

при складывающемся уровне оплаты труда и предлагаемых условиях работы, изменение 

структуры производства, миграционные процессы и др. 

Совокупность указанных факторов определяет величину номинальной и реальной заработной 

платы. Реальная заработная плата определяется количеством товаров и услуг, которое 

работник может приобрести на номинальную заработную плату. Поскольку работники трудятся 

для того, чтобы иметь возможность приобретать товары и услуги, решающее значение имеет 

реальная заработная плата. Ее величина, несмотря на происходящие в отдельные периоды 

сокращения, с увеличением производительности труда, накопленного физического и человеческого 

капитала, освоением достижений науки и техники, имеет тенденцию к повышению. Динамика 

номинальной и реальной заработной платы с 1990 по 2002 гг. представлена в табл. 1. 

Данные по денежным доходам населения России, приведенные в табл. 1, позволяют 

проследить устойчивый рост реальной заработной платы населения. С ее ростом расширяют- 



ся возможности потребления, происходит качественное изменение потребностей, удовлетворение 

которых обеспечивает развитие культурного капитала. 


Структура денежных доходов населения в РФ в 1998-2002 гг. (по результатам года, %) 

Годы 

Всего 

денежных 

доходов 

оплата труда, 

включая скрытую 

заработную 

плату 

доходы 

от предпринимательской 

деятельности 

В том числе 

социальные 

трансферты 

доходы 

от собственности 

другие 

доходы 

1998 100 64,8 14,8 13,1 5,5 1,8 

1999 100 65,4 12,7 13,6 7,4 0,9 

2000 100 61,4 15,9 14,4 7,1 1,2 

2001 100 64,6 12,4 15,3 5,8 1,9 1,9\ 

2002 100 66,2 12,1 14,9 4,9 1,9 

Источник: Российский статистический ежегодник: стат. сб. / Росстат. М., 2003. 

Важным условием эффективной политики доходов и заработной платы является определение 

оптимальных границ государственного и рыночного регулирования. В рыночной 

экономике граждане свободно выбирают источники доходов – от трудовой и предпринимательской 

деятельности или от собственности на факторы производства. Рыночный механизм 

саморегулирования устанавливает цену факторов производства – труда, земли, капитала, 

предпринимательских способностей. Государственное регулирование доходов и заработной 

платы создает условия для установления взаимосвязи доходов с факторами производства, 

корректирует рыночный механизм и не подрывает заинтересованности граждан в увеличении 

личных доходов. 

Политика доходов и заработной платы оказывает непосредственное воздействие на 

мотивации и ценностные ориентации, отношение к труду. Она играет важную роль в развитии 

обратных связей государства, общества и индивидов. В России это имеет особое значение, 

поскольку в условиях низкого жизненного уровня доверие населения к государству во 

многом утрачено. Восстановление этого доверия – непременное условие выхода из кризиса – 

будет зависеть от роста доходов населения, соблюдения государством принципа социальной 

справедливости, защиты интересов и прав человека. 

В России долгое время провозглашался принцип распределения по труду, но в действительности 

работник был не только отчужден от средств производства и результатов своего 

труда, но получал в оплату за свою работу существенно меньший объем материальных благ, 

чем требовалось с позиции принципа трудового эквивалента. Принудительное уменьшение 

размера минимальной оплаты труда и коэффициентов дифференциации заработной платы 

вызвало уравниловку в заработной плате населения. В результате плохо работающие люди 

получали больше заработанной ими доли, а хорошо работающие – меньше. Такая политика 

вела к выхолащиванию принципа оплаты по труду. Как следствие этого – работник не получал 

соответствующий своему труду эквивалент потребительских благ и падала эффективность 

его труда. Это отрицательно сказалось, прежде всего, на развитии производства. К 

90-м гг. негативные последствия сложившейся системы распределительных отношений проявились 

особенно остро. Углублению диспропорций в личном потреблении способствовали 

распределительные и перераспределительные отношения. 

Переход к рыночной экономике в России осуществляется в течение длительного периода. 

В нем можно выделить несколько этапов. На первом этапе, в 1991-1993 гг., происхо- 

117 



дила замена планово-административных методов регулирования доходов и заработной платы 

рыночными. Были сделаны первые шаги в определении оптимального соотношения государственного 

и рыночного регулирования доходов и заработной платы. Итоги этого этапа показали, 

что нельзя преувеличивать роль ни рыночного, ни государственного регулирования. 

Преувеличение роли рыночного саморегулирования выражалось в либерализации цен 

на все товары, включая рабочую силу, росте дифференциации доходов, появлении безработицы. 

Преувеличение роли государственного вмешательства наиболее ярко проявлялось в 

планово-административной экономике, где существовали «потолки» заработной платы, запреты 

на предпринимательскую деятельность, а также вторичную занятость для многих категорий 

работников. 

С переходом к рынку были сняты запреты на свободный выбор человеком направлений 

своей деятельности, произошла трансформация всех социально-экономических отношений 

в производстве, распределении, обмене и потреблении. Частная собственность и рынок 

усиливали свое воздействие на формирование доходов и заработной платы. Рабочая сила 

стала товаром, предметом купли и продажи на рынке. По мере увеличения доли наемных работников 

в общей численности занятых государство утратило прежнюю роль в формировании 

доходов и заработной платы. Однако новые институты государственного регулирования 

сформировались не сразу. 

На этом этапе изменилась структура доходов. Соотношение между составляющими 

системы доходов, от которых зависят качество и количество потребляемых человеком и его 

семьей благ, а, следовательно, и развитие культурного капитала, определяется многими факторами: 

государственным и частным предпринимательством, конкуренцией между ними в 

производстве товаров и оказании социальных услуг и др. (см. рисунок). 

Совокупные доходы 

населения 

Оплата 

труда 

Социальные 

трансферты 

в денежной 

форме 

Доходы 

от собственности 

Доходы 

от предпринимательской 

деятельности 

Доходы 

от продажи 

продукции личного 

подсобного 

хозяйства 


натуральных 

поступлений 

из личного подсобного 

хозяйства 


бесплатных 

услуг 

Другие поступления 

(алименты, 

гонорары, 

благотворительная 

помощь и т.д.) 

Источники формирования доходной базы человека 

Главным трудовым доходом и источником личного потребления работников по найму 

является заработная плата – основной источник доходов большей части домашних хозяйств. 

Она представляет собой выплачиваемое предприятием или государственным учреждением 

совокупное вознаграждение наемным работникам за выполненную работу, т.е. плату за предоставленный 

труд как фактор производства. К ней относятся также гонорары, комиссионные, 

патентные платежи, дополнительные выплаты и т.п. 

Для небольшой группы населения главным средством существования является доход 

от собственности, для среднего класса – оплата их труда и отчасти доход от предпринима- 

118 



тельской деятельности, для бедных – различные виды трансфертов, доходы от личных хозяйств, 

приусадебных и садовых участков. Структура источников личного потребления может 

изменяться, но основным доходом для большинства населения России была и остается 

оплата труда на основном месте работы. 

Заработная плата является ведущим мотивом, побуждающим работников к труду. Она 

составляет в развитых странах более половины, а в США – до трех четвертей в общем объеме 

их доходов, в России – 61% [1, с.59]. Затрачивая труд, работник получает вознаграждение, 

обеспечивающее его первичные потребности (в пище, одежде, жилье и т.п.), и, кроме того, 

удовлетворяет так называемые вторичные потребности, находящие выражение в успехе, престиже 

и т.п. И чем выше это вознаграждение, тем более высоким будет уровень жизни населения 

и более стабильным и продуктивным развитие культурного человеческого капитала. 

Динамика номинальной и реальной заработной платы 


Годы 

Среднемесячная начисленная 

заработная плата в ценах 

соответствующего периода, 

руб. 

номинальная 

заработная 

плата 

В % к предыдущему году 

индекс 

потребительских 

цен 

реальная 

заработная 

плата 

1990 303 — — — 

1991 548 181 187 97 

1992 5995 1094 1627 67 

1993 58663 979 974 100,4 

1994 220 351 376 408 92 

1995 472 392 214 298 72' 

1996 790 210 157 148 106 

1997 965 000 119,7 115 104,3 

1998 1051,5 108,9 184,4 87,0 

1999 1552,6 147,7 136,5 78,0 

2000 2223,4 143,2 120,2 120,9 

2001 3240,0 145,7 118,6 119,9 

2002 4110,0 126,5 122,0 101,6 

Учитывая особенности рыночных отношений в России, недостаточно определить источники 

и средние показатели доходов населения. Когда речь идет о реальной жизни, и, прежде 

всего, о населении, необходимо также учитывать его неоднородность. Использование средних 

показателей скрывает дифференциацию доходов различных слоев населения и дает искаженные 

ориентиры для проведения социальной политики. В этой связи осуществляется распределение 

населения по уровню доходов и расчеты дифференциации доходов. Не менее важны существующие 

взаимодействия, которые характеризуют отношения между людьми, «различающимися 

не только уровнем, но и источником своих доходов, структурой личного потребления, образом 

жизни, уровнем личностного развития, типом общественного сознания» [2, с.12]. 

В рыночной экономике не существует строгой регламентации уровня доходов и заработной 

платы. Государство с помощью налоговых, бюджетных, кредитных и административных 

мер осуществляет перераспределение доходов в целях повышения обороноспособности, охраны 

общественного порядка, развития науки, культуры, образования и других отраслей бюджетной 

сферы, обеспечения эффективной занятости, содержания нетрудоспособной части населения. 

Государство в условиях рыночной экономики сочетает меры прямого и косвенного регулирования 

доходов и заработной платы. К мерам прямого регулирования относят: установление 

ставок налогообложения физических лиц, минимальных социальных стандартов, тари- 

119 



фов на жилищно-коммунальное обслуживание и услуги транспорта для населения; оплата труда 

работников бюджетной сферы; формирование и использование средств внебюджетных 

фондов; утверждение размера, порядка начисления и расчета пенсий и пособий; упорядочение 

системы предоставления пособий и компенсаций; индексация доходов и сбережений. 

Меры косвенного регулирования доходов и заработной платы включают: эмиссию денег; 

контроль над инфляцией и валютным курсом; налоговые льготы некоммерческим организациям, 

а также фирмам и частным лицам, вносящим средства на благотворительные цели; 

налоговые льготы малому предпринимательству; тарифно-квалификационные справочники 

рабочих и служащих. В частном секторе государство косвенно регулирует доходы и заработную 

плату, поскольку его нормативные акты носят рекомендательный характер, но не 

должны противоречить Трудовому кодексу РФ. 

Важным условием эффективной политики доходов и заработной платы является определение 

оптимальных границ государственного и рыночного регулирования. В рыночной экономике 

граждане свободно выбирают источники доходов – от трудовой и предпринимательской 

деятельности или от собственности на факторы производства. Рыночный механизм саморегулирования 

устанавливает цену факторов производства – труда, земли, капитала, предпринимательских 

способностей. Государственное регулирование доходов и заработной платы создает условия 

для установления взаимосвязи доходов с факторами производства, корректирует рыночный 

механизм и не подрывает заинтересованности граждан в увеличении личных доходов. 

Еще одной характерной чертой переходного периода в России является вторичная занятость, 

доходы от которой часто нигде не фиксируются и не облагаются налогом. Вторичная 

занятость позволила людям выжить в новых экономических отношениях после резкого 

падения реальных денежных доходов. Ее распространение стало возможным в условиях 

смягчения требований со стороны работодателей к трудовой дисциплине, появлению новых 

форм трудовых отношений. 

Вторичная занятость, под которой понимается наличие у работника нескольких занятий, 

приносящих доход, включает четыре типа. Первый характеризуется совмещением двух 

занятий в пределах государственного сектора экономики (18% от числа работающего населения, 

имеющего приработки). Для второго и третьего характерно то, что люди имеют основную 

работу в государственном секторе, а подрабатывают в частном 16%), либо наоборот 

– основную работу в частном и дополнительную в государственном секторе (3%). Четвертый 

тип охватывает тех, кто работает и подрабатывает исключительно в частном секторе 

(29%). Оставшуюся часть заполняют разнообразные промежуточные типы. 

Спектр дополнительных доходов значительно расширился, появились новые официальные 

формы доходов населения. В современных рыночных условиях помимо доходов, получаемых 

по основному месту работы и вторичной занятости, а также через социальные выплаты, 

люди имеют возможность более полно удовлетворить свои потребности за счет других 

средств. К ним относятся доходы от предоставления фирмам капитала, земли и других 

природных ресурсов, а также денежных средств, т.е. доходы от собственности на капитал. 

Сюда можно отнести дивиденды по акциям, которые рассматриваются в качестве процентного 

дохода на реальный капитал, приобретенный предприятием на деньги, предоставленные 

лицом, купившим акции. 

Часть дополнительных доходов домашние хозяйства получают за счет предоставления 

взаймы денежного капитала в виде процентов по займам. Одним из видов дополнительного 

дохода стал доход от собственности на землю и недра, получаемый владельцем за передачу 

их в пользование другим институциональным единицам – предприятиям. Владельцы 

земли и недр предоставляют их на основе контрактов или арендных договоров, по которым 

пользователи обязываются выплачивать доход в виде ренты. 

О результативности действующей политики доходов и заработной платы можно судить 

по макроэкономическим показателям - благосостоянию, уровню и качеству жизни, про- 

120 



изводству ВВП на душу населения, уровню доходов на душу населения, их дифференциации, 

уровню реальной заработной платы, уровню занятости и т.д. 

Таким образом, развитие рыночных отношений в России привело к трансформации 

заработной платы и доходов населения: наблюдается тенденция роста заработной платы и 

расширения источников дохода. Чем выше оплата труда, тем более высоким будет уровень 

жизни населения, а, следовательно, более стабильным и продуктивным развитие культурного 

человеческого капитала. 

Основными источниками развития культурного капитала являются вложения государства, 

отдельных организаций, семьи, индивидов. Доходы определяют создание социальноэкономических 

условий повышения потребностей. По мере повышения степени удовлетворения 

потребностей в материальных и духовных благах и услугах расширяется круг самих 

потребностей, проявляется тенденция к их возвышению и облагораживанию, что и определяет 

собой процесс развития культурного капитала. 

Для развития культурного капитала значимым является не только уровень доходов, но 

и образ жизни людей, отражающий характер жизни и деятельности. Он дает представление о 

том, чем заполнена жизнь людей, какие у них интересы, как складываются качество, стиль и 

стандарт жизни. 

Политика доходов нацелена на регулирование социальной нагрузки между различными 

социальными группами населения и сокращение дифференциации доходов, которые можно рассматривать 

как фактор равных условий формирования культурного капитала. Взаимосвязь доходов 

и культурного капитала взаимообратная. Чем более профессионально компетентен человек, 

тем шире его возможности получать более высокий доход. Следовательно, рост культурного 

капитала ведет к повышению уровня оплаты труда и является одним из важнейших источников 

увеличения производственных ресурсов. Развитие культурного капитала требует вложений, 

поэтому рост доходов населения является одним из важнейших факторов развития культурного 

капитала и социально-экономического развития общества в целом. 


1. Политика доходов и заработной платы: учебник / А.Н. Ананьев, Л.Н. Лыкова, 

И.В. Ильин и др. М.: Экономист, 2004. 525 с. 

2. Заславская Т.И. О предмете экономической социологии / Т.И. Заславская, Р.В. Рывкина 

// Известия Сиб. отд. АН СССР. Серия экономики и прикладной социологии. 1984. № 1. 

Вып. 1. С. 12. 

Горбунова Наталья Васильевна – 

старший научный сотрудник кафедры «Экономическая социология» 

Саратовского государственного социально-экономического университета 

УДК 338.001.76 

С.В. Ермасов, В.А. Хлебникова 

КРЕДИТНО-ФОНДОВОЕ ФИНАНСИРОВАНИЕ ИННОВАЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ 

Стимулирование нововведений в настоящее время приобрело особую 

актуальность, поскольку на сегодняшний день в России сложился кризис 

121 



финансирования инновационной деятельности. В последнее время наблюдается 

недофинансирование инновационной деятельности со стороны государства, 

не восполняющееся притоком частных инвестиций. Взаимосвязь 

государственных (кредитов со стороны бюджета развития) и частных 

(венчурного финансирования) источников в конечном счете должна стать 

основой всего антикризисного развития нашей экономики и главным инструментом 

стабильного экономического подъема. 

S.V. Ermasov, V.A. Hlebnikova 

INNOVATION PROJECTS FINANCING BY CREDITS AND FUNDS 

Encouraging innovations has become one of the burning issues nowadays 

because Russia experiences the crisis of investment activity financing. Innovation 

activity does not receive enough finance from the government and this lack of financing 

cannot be covered by private investments only. Interdependence of governmental 

(development budget lending) and private sources of financing (venture 

financing) has to form the basis of the whole system of crisis – proof development 

of our economy and the main means of stable economical upturn. 

Успех инновационной деятельности в значительной степени определяется методами 

ее финансовой поддержки. Развитые страны черпают финансовые ресурсы для инновационной 

деятельности как из государственных, так и из частных источников: для большинства 

стран Западной Европы и США характерно равное распределение финансовых ресурсов между 

государством и частным капиталом. 

На сегодняшний день финансирование инновационной деятельности в России остается 

на достаточно низком уровне. 

Структура затрат на технологические инновации в машиностроении 

по источникам финансирования [1] 

Источники финансирования 1995 г. 2001 г. 2002 г. 2003 г. 2004 г. 

Всего 100 100 100 100 100 

Собственные средства 69,5 57,8 57,4 52 49,3 

Средства федерального бюджета 6,7 6,5 5,1 6,5 6,8 

Средства государственных 

внебюджетных фондов 

3,8 2,7 2,5 2 1,2 

Средства организаций 

предпринимательского сектора 

18 23,7 28,9 30,5 33,7 

Иностранные источники 2 1,8 1,2 2,3 1,9 

Прочие - 7,5 4,9 6,7 7,1 

Основным источником финансирования затрат на инновации остаются собственные 

средства машиностроительных предприятий. Государственная поддержка инновационной 

деятельности, включая доли федерального бюджета, бюджетов субъектов федерации, остается 

на очень низком уровне. Неприемлемо низкими являются доля средств, выделяемых внебюджетными 

фондами, а также средства иностранных источников. 

Сужающиеся возможности государственного сектора в финансировании научных исследований 

и разработок, нехватка собственных средств у предприятий не восполняются 

притоком частных инвестиций. Развитие инновационной деятельности в России возможно 

только на основе развитой системы финансирования. 

122 



Поскольку осуществление технологических нововведений неизбежно связано с риском, 

особенно на начальных этапах инновационного процесса, частный сектор стремится 

принимать участие в расходах на научно-технические нововведения только тогда, когда они 

в сравнительно короткие сроки и с большой степенью уверенности приносят высокие прибыли. 

Поэтому главным инструментом стимулирования инновационной деятельности на начальных 

ее этапах должно стать государство. 

Именно государство должно стать основным источником финансирования фундаментальных 

исследований, и его затраты на этот вид работ должны постоянно увеличиваться, ведь 

проведение таких исследований не может представлять практического интереса для предпринимателя-бизнесмена 

по самой сути характеристики этого вида инновационной деятельности. 

Государственному бюджету как главному источнику финансирования и стимулирования 

инноваций предстоит в какой-то своей части расходов и доходов стать инвестиционным. 

Формирование инвестиционного бюджета не представляет собой нового явления для 

международной практики, так как на примере многих развитых зарубежных стран можно 

выделить такой бюджет, который только по-другому может называться, но играть ту же роль 

финансирования и стимулирования в отношении инвестиций и инноваций. 

Идея «второго» (инвестиционного) бюджета страны уже получила в России некоторое 

развитие и воплощение в виде таких инструментов государственного инвестирования, как 

«бюджет развития», конкурсное размещение госинвестиций и связанные с ним механизмы 

предоставления гарантий. Для действия «бюджета развития» была подготовлена определенная 

законодательная база, но в полную силу данный механизм государственного инвестирования 

так и не заработал. 

В 1998 году был принят Федеральный закон «О бюджете развития Российской Федерации», 

но он просуществовал не долго. Уже в январе 2003 года действие закона было приостановлено, 

а с 1 января 2005 г. ФЗ «О бюджете развития Российской Федерации» был признан 

утратившим силу. За время своего действия бюджет развития не был эффективным инструментом 

роста инвестиций и производства. Ему был присущ тот же комплекс недостатков, 

что и всему бюджетному плану страны: финансовая «маломощность», а значит, и неспособность 

дать экономике ощутимый импульс роста деловой и инвестиционной активности; 

остаточные методы формирования; отсутствие надежной ресурсно-финансовой базы пополнения 

его доходных и увязки расходных статей с приоритетами структурно-инвестиционной 

политики, обеспечивающими экономический рост. 

Таким образом, на наш взгляд, в целях достижения экономического роста, за счет реализации 

высокоэффективных инновационных проектов, необходимо возобновить действие 

ФЗ «О бюджете развития Российской Федерации». 

В предложенном бюджете развития, в отличие от действующего ранее, необходимо 

значительно расширить доходную часть, что приведет к мобилизации дополнительных финансовых 

источников государственного инвестирования. 

Выделение денежных средств из бюджета развития, на наш взгляд, должно осуществляться 

путем кредитования отобранных на конкурсах инновационных проектов. 

Кредитование инновационных проектов должно осуществляться поэтапно. Для каждого 

отдельного инновационного проекта должна быть разработана индивидуальная схема 

его финансового обеспечения, в том числе график перечисления денежных средств, объем и 

формы государственного участия в финансировании инновационного проекта и обеспечение 

возвратности получаемых денежных средств за счет средств бюджета развития. 

Плату за пользование бюджетными кредитами, выделяемыми из бюджета развития, 

необходимо устанавливать в размере не меньше 1/4 и не выше 1/3 ставки рефинансирования 

Центрального банка РФ (Банка России), связывая льготность процентной ставки бюджетного 

кредита со стратегической важностью реализации данного инвестиционно-инновационного 

проекта. 

123 



Успешной реализации инновационных проектов значительно способствовало бы предоставление 

машиностроительным предприятиям, осуществляющим реализацию проекта за счет 

средств бюджета развития, налогового кредита. Предоставляя машиностроительным предприятиям 

налоговый кредит, можно значительно увеличить доходную базу бюджета развития за 

счет доходов, получаемых от использования инвестиционного налогового кредита. 

Необходимо оформить особый порядок и условия предоставления инвестиционного 

налогового кредита. Так, необходимо, чтобы срок этого кредита был увязан с оптимальным 

сроком осуществления инвестиционного и инновационного проектов. И уже в рамках этого 

срока устанавливать шкалу поэтапной уплаты налогоплательщиком суммы кредита. Важно 

также, чтобы суммы, на которые уменьшаются платежи по налогу в результате действия налогового 

кредита, могли бы превышать 50%, доходя до 90% соответствующих платежей по 

налогу. При этом накопленная в течение налогового периода сумма кредита соответственно 

может превышать 50%, доходя до 90% суммы налога, подлежащего уплате организацией за 

этот налоговый период. Последнее необходимо использовать только по одному налогу, лучше 

всего по налогу на прибыль. Если же данный налоговый кредит используется сразу по 

нескольким налогам, то лучше, чтобы данная льгота использовалась в соответствии со статьей 

66 Налогового кодекса РФ (часть первая), т.е. сумма платежей уменьшается только до 

50% соответствующих платежей по налогу и накопленная в течение налогового периода 

сумма кредита не может превышать 50% суммы налога. 

Решение о предоставлении налогового кредита машиностроительному предприятию 

должно исходить из стоимости реализации инвестиционно-инновационных проектов и возможности 

финансовой кооперации, что должно выделяться специальным финансово-налоговым аудитом. 

Окончательное решение принимается только с учетом аудиторской справки от института 

независимых дипломированных аудиторов и оценщиков инвестиционных проектов. 

Таким образом, главным инструментом роста инвестиций и экономического подъема, 

на наш взгляд, должен стать бюджет развития страны. Консолидация в нем государственных 

ресурсов исключительно инвестиционного назначения позволит не только покончить с негативной 

практикой постоянного недофинансирования инновационной деятельности, но и 

обеспечить на основе значительного мультипликативного эффекта многократное увеличение 

масштабов вовлечения в хозяйственный оборот частных капиталов в виде сопутствующих 

частных инвестиций. Частные инвестиции мультипликативно возрастали бы по мере предоставления 

и успешного освоения государственных инвестиций. 

Помимо государства в финансировании инновационной деятельности должны активно 

участвовать частные инвестиции. 

Одним из методов частного финансирования инновационной деятельности, позволяющим 

с одной стороны, содействовать внедрению в производство новейших достижений 

НТП, а с другой – сводить к минимуму финансовый риск отдельных инвесторов, является 

рисковое (венчурное) финансирование. 

Е.Н. Станиславчик рассматривает венчурный капитал как финансирование при помощи 

объединения капиталов с заведомо высоким первоначальным риском в надежде на будущие 

сверхприбыли [6]. 

Фактически венчурный капитал может быть охарактеризован как источник долгосрочных 

инвестиций, предоставляемых обычно на пять лет компаниям, находящимся на 

ранних этапах своего становления, существующим предприятиям для их расширения и модернизации, 

а также для финансирования отдельных предприятий, входящих в крупные корпорации 

или частные фирмы. 

Одна из наиболее интересных особенностей организации рисковых капиталовложений 

заключается в действующем механизме поэтапного финансирования нововведений. Появление 

такого механизма продиктовано необходимостью привлечения дополнительных 

средств по мере освоения того или иного нововведения и становления инновационной фир- 

124 



мы. Вместе с тем механизм поэтапного финансирования позволяет инвесторам снизить степень 

риска путем разделения расходов на различных стадиях освоения нововведений, а также 

дает возможность дифференцировать размеры получаемой в конечном итоге прибыли. 

Участие венчурного инвестора в финансировании инновационного проекта на практике 

в основном осуществляется через акции. Венчурное финансирование может осуществляться 

как по открытой, так и по закрытой подписке. В классической форме используется в 

основном открытая подписка на акции, преимуществом которой является возможность мобилизации 

крупных средств на неопределенный срок [4]. 

Весьма характерной особенностью венчурного финансирования является и то, что инвестор 

практически никогда не стремится приобрести контрольный пакет акций компании, 

чем принципиально отличается от «стратегического инвестора» или «партнера». Приобретая 

пакет акций, меньший, чем контрольный, венчурный капиталист рассчитывает на то, что 

управляющее звено компании (ее менеджмент) использует эти средства в качестве финансового 

рычага для обеспечения более динамичной и успешной реализации проекта. То есть инвестор 

берет на себя в основном финансовый риск, а такие виды рисков, как технический, 

рыночный, управленческий, ценовой и т.д., перекладывает на менеджмент, у которого как 

раз и находится контрольный пакет акций компании. 

При осуществлении венчурного финансирования инвесторы идут на кооперацию, образуя 

совместный венчурный фонд, от имени которого осуществляются рисковые капиталовложения. 

Венчурные (инновационные) фонды являются разновидностью инвестиционных 

фондов. Эти фонды создаются за счет разработчиков и потребителей инновационной продукции, 

сбережений населения и государства. 

Инновационные фонды как финансируют инновационные проекты, так и оказывают 

финансовую помощь инновационным предприятиям и отдельным ученым и специалистам. 

Риск, связанный с финансированием инноваций, распределяется между различными партнерами 

пропорционально их долевому участию в акционерном капитале фонда. Вероятность 

получения прибыли возрастает благодаря вкладыванию средств фонда одновременно в несколько 

инновационных проектов. 

Кроме финансово-кредитных услуг, инновационные фонды оказывают множество посреднических 

услуг – информационное обеспечение, патентный анализ инновационных проектов, 

лицензирование, консультирование и др. Это способствует формированию благоприятных 

условий для деятельности инноваторов. 

Венчурные инновационные фонды могут образовываться на основе модели закрытого 

паевого фонда. Однако в целом уровень венчурных инвестиций в России крайне низок, что 

связано с отсутствием правовой базы, необходимой для развития системы венчурного инвестирования, 

неурегулированностью отношений в области интеллектуальной собственности, 

отсутствием менеджеров, способных оценить рыночные перспективы новых технологических 

проектов и др. 

В 1997 г. действующими в России венчурными фондами была образована Российская 

ассоциация венчурного инвестирования (РАВИ). Признанными центрами российского венчурного 

бизнеса являются города Москва, Санкт-Петербург и Нижний Новгород, где начала 

формироваться цивилизованная венчурная индустрия (с 1994 г. – в инновационных центрах 

при МГУ им. М.В. Ломоносова и АНХ). К концу 1994 г. в России действовало 12 венчурных 

фондов, на конец 1997 г. – 26, а 1998 г. – 40. Кроме того, еще 16 восточно-европейских фондов 

инвестировали в Россию часть своих венчурных портфелей. Однако после августовского 

кризиса 1998 г. реально работают в России не более 10 венчурных фондов [3]. 

В настоящее время в России функционируют несколько инновационных фондов: Российский 

фонд технологического развития (РФТР), Фонд содействия развитию малых форм 

предприятий в научно-технической сфере, фонд «Международный инкубатор технологий», 

Русский технологический фонд (венчурный) и другие. Управление венчурным фондом осу- 

125 



ществляет инновационная компания, занимающаяся поиском, отбором, анализом, экспертизой 

и управлением инновационными проектами. Отношения с реципиентами капитала основываются 

на специальной договорной базе. Такой фонд, кроме финансовых средств, оказывает 

инновационному предприятию также попутную помощь в виде маркетинга, аутсорсинга 

(бухгалтеры и юристы), предоставления информации, иных услуг и консультаций. 

Поскольку инновационная деятельность носит рисковый характер, венчурные фонды 

должны диверсифицировать свои риски, формируя портфели наборов выгодных проектов. 

На сегодняшний день Россия в организации рискового финансирования значительно отстает 

от других стран в этой сфере и характеризуется более поздним развитием и недостаточным 

вниманием государственных органов к созданию дополнительных стимулов для увеличения 

объема рискоинвестиций частными компаниями. Это отставание необходимо преодолевать, для 

этого, по нашему мнению, венчурные фонды должны образовываться за счет страховых компаний, 

пенсионных фондов, коммерческих банков и других кредитно-финансовых учреждений 

при значительной поддержке со стороны государственных организаций (например, с помощью 

снижения налогов инновационным фирмам и венчурным предприятиям, а также путем предоставления 

льгот на рынках кредитных ресурсов). При этом необходимо учитывать особенности 

механизма рискового (венчурного) финансирования нововведений. 

Роль пенсионных фондов в финансировании инновационных проектов за рубежом 

очень значительна. Однако государственные и негосударственные пенсионные фонды в России 

не вправе заниматься коммерческой деятельностью, а размещение активов негосударственных 

пенсионных фондов осуществляется специализированными компаниями, взаимоотношения 

которых с этими фондами строятся на основе договора об управлении их активами. 

Активы негосударственных пенсионных фондов, вложенные в инновационные проекты, в 

нашей стране не превышают 10%, тогда как в экономически развитых странах пенсионные 

фонды являются крупнейшими инвесторами. Участию российских пенсионных фондов в 

финансировании инновационных процессов в России способствовало бы нормативное обеспечение 

их деятельности на основе специального закона. 

Таким образом, комбинация венчурных капиталовложений из частных источников и 

кредитов бюджета развития должна стать стабильной и достаточной основой финансирования 

инновационных проектов. 

126 


1. Астапов К. Инновации промышленных предприятий и экономический рост / К. Астапов 

// Экономист. 2005. № 6. С. 42-46. 

2. Дежина И.Г. Новые инструменты государственного стимулирования инновационной 

деятельности / И.Г. Дежина // Инновации. 2005. № 4. С. 32-33. 

3. Ермасов С.В. Управление финансовыми рисками при коммерциализации высоких 

технологий / С.В. Ермасов // Проблемы оптической физики: материалы 8-й Междунар. молодежной 

научной школы по оптике, лазерной физике и биофизике. Саратов: Изд-во Сарат. 

ун-та, 2005. 200 с. 

4. Пилипенко П.П. Корпоративное венчурное инвестирование: методы анализа высокорискованного 

бизнеса / П.П. Пилипенко. М.: Триада ЛТД, 2001. 184 с. 

5. Симаранов С.Ю. Российская промышленность и инновации / С.Ю. Симаранов // 

Инновации. 2005. № 5. С. 29-30. 

6. Станиславчик Е.Н. Риск-менеджмент на предприятии. Теория и практика / Е.Н. Станиславчик. 

М.: Ось-89, 2002. 80 с. 

Ермасов Сергей Викторович – 

доктор экономических наук, профессор, 

заведующий кафедрой «Предпринимательство и проектный менеджмент» 



Института бизнеса и делового администрирования 


Хлебникова Валентина Александровна – 

аспирант кафедры «Экономика и управление в машиностроении» 


УДК 338.33; 330.59; 330.12 

Н.С. Землянухина 

СОЦИАЛЬНО-ЭКОНОМИЧЕСКОЕ ОПРЕДЕЛЕНИЕ ЛЬГОТ 

Рассмотрены современные определения льгот, имеющиеся в научной 

литературе. Проанализированы основные подходы к пониманию льгот. 

Обоснована необходимость разработки нового определения льгот. Предложены 

авторские определения льгот: общее определение льгот и определение 

льгот как экономической категории. 

N.S. Zemlyanukhina 

SOCIAL AND ECONOMIC DEFINITION OF BENEFITS 

Modern definitions of benefits available in the scientific literature are researched 

in this article. The basic approaches to understanding of benefits are analyzed 

here as well. Necessity of development of new definition of benefits is proved 

here by the author. Author's definitions of benefits are offered in the article: the 

general definition of benefits and definition of benefits as economic category. 

Большинство имеющихся в современной научной литературе подходов к пониманию 

льгот можно сгруппировать по особенностям их содержания: льготы, понимаемые как предоставление 

преимуществ, особых, исключительных, дополнительных прав; льготы как облегчение, 

удобство, освобождение от обязанностей; льготы как социальные гарантии; льготы как меры социальной 

поддержки; льготы как дополнительные (сверх заработной платы) выплаты. 

I. Льготы, понимаемые как предоставление преимуществ, особых, исключительных, 

дополнительных прав [2, 8, 9, 10, 12]. Наиболее популярной трактовкой понятия льгот является 

указание на наличие преимуществ. Преимущества могут быть самыми разнообразными: 

они могут касаться людей, видов деятельности, времени, места (территории), сфер интересов 

и т.д. Значение преимуществ заключается в целенаправленном изменении экономических 

отношений – установлении равенства или, наоборот, неравенства. 

С нашей точки зрения, использование данного слова не совсем удачно, так как слово 

«преимущество» обычно субъективно воспринимается как установление неравенства среди 

изначально равных, а этот контекст больше подходит для определения специфической разновидности 

льгот – привилегий. Основной же смысловой контекст льгот заключается не в 

создании преимуществ для изначально равных, а в уменьшении или полной ликвидации 

127 



имеющегося (или возникающего при определенных условиях) неравенства. Льготы представляют 

собой не просто преимущества, а преимущества неравного (бедного, слабого, 

больного, оказавшегося в тяжелых условиях) по отношению к равному, причем главное – это 

изначальное неравенство. «Преимущество» может восприниматься «равными» социально 

негативно, как несправедливость, соответственное отношение формируется и к льготам. Поэтому 

важно уже в определении показать, что льготы вовсе не предназначены для создания 

преимуществ одних людей над другими, то есть искусственного неравенства, а, наоборот, 

позволяют это неравенство сгладить, причем, в идеале, в общих интересах. Особенно четко 

это проявляется в экономических отношениях – льготы позволяют участвовать в этих отношениях 

заведомо неравным, по каким-либо причинам неспособным, но факт неравенства при 

этом сохраняется, обоснованные льготы не дают более слабому (в том числе экономически), 

превосходства над сильным. Предоставляемые преимущества строго лимитированы, постоянно 

контролируются, в противном случае их применение наносит большой экономический 

и социальный ущерб. Несоразмерные, а тем более, неограниченные преимущества ведут к 

вырождению льгот в привилегии. Тонкость понимания и употребления термина «преимущества», 

а также определяющая важность этого при интерпретации понятия «льготы» делает 

его использование в определении нежелательным. Следовательно, употребление данного 

слова в определении следует оценить как некорректное, не отражающее действительных 

смыслов понятия льгот. 

Что касается определения льгот как права, а особенно предоставляемого права, то 

здесь речь идет о механизме действия обеспечения льгот. Сами по себе льготы правом не являются, 

а лишь могут быть оформлены как права. Главным здесь является цель, которая достигается 

в результате предоставления права. Право на льготу является следствием соглашения 

(в том числе экономического) сторон, оно может быть или не быть законодательно, формально 

оформлено. Первичны экономические отношения, возникающие в условиях экономического 

неравенства субъектов, именно необходимость и, особенно, выгодность их оптимизации 

порождают идею льгот, которая и оформляется как право. С учетом этих уточнений, 

использование в определении льгот термина «право» вполне приемлемо. Определения прав 

как «особые», «дополнительные», «исключительные» однозначно указывают на отличительные 

признаки категориальности, отличаются лишь степенью ее выраженности и каких-либо 

возражений, в первом приближении, не вызывают. 

II. Льготы как облегчение, удобство, освобождение от обязанностей. «Льгота – облегчение 

кому- чему-нибудь в изъятие из общих правил» [1, с.292]. Данная трактовка льгот 

имеет исторические корни и точнее всего отражает первоначальный, русский смысл понятия. 

Следовательно, как минимум, в контексте исторической и языковой преемственности подобное 

основание представляется весьма продуктивным. Русское слово, понятие «льготы» в 

полной мере сохраняет свой первоначальный смысл, обращение к нему помогает правильно 

интерпретировать и употреблять это понятие в современных условиях. 

Главное определяющее слово здесь – облегчение, оно является смыслообразующим. 

Представляется, что указание в определении на данный смысл является обязательным для 

любого определения и понимания льгот. В самой простой интерпретации это означает, что 

то, что не приносит человеку (категории граждан) облегчения, льготой не является. Удобство, 

а особенно освобождение от обязанностей – это просто распространенные формы облегчения, 

указание на них является детализацией. Так, освобождение от обязанностей представляет 

собой специфическую форму облегчения – облегчение от искусственно созданных (обществом, 

государством) общих правил. Указание на подобное понимание льгот также достаточно 

широко представлено в литературе [2, 8, 9, 10, 11]. 

III. Льготы как социальные гарантии. Достаточно большое число авторов указывают, 

что социальные льготы представляют собой «социальные гарантии отдельным категориям 

населения» [3, с.8]. Подобные определения льгот в наибольшей степени соответствуют рас- 

128 



пространенному в современный период общественному мнению, представленному в СМИ, 

публицистической литературе, разговорной практике, где льготы отождествляются с социальными 

льготами. Именно в таком смысле льготы воспринимаются большинством россиян. 

Совершенно однозначно можно утверждать, что подобное смещение смысла неправомерно, 

оно не отвечает историческому значению и искажает основные предназначения льгот, ограничивает 

их возможности. Прежде всего, при таком подходе льготы отрываются от созидательной 

составляющей и сознательно сводятся только к потребительско-иждивенческой. С 

другой стороны, льготы выводятся из социальных отношений, в то время как основное (или 

одно из основных) и первичное их предназначение – регулирование экономических отношений. 

В этой связи очень важно показать, что в основе социальных льгот (в том числе социальных 

гарантий), и, прежде всего, в трудовой сфере, лежат экономические отношения рациональности, 

выгодности, баланса экономических интересов различных субъектов этих отношений. 

Являясь инструментом социальной политики, льготы не только служат для обеспечения 

социальных гарантий, но и позволяют на практике согласовывать интересы (особенно 

экономические, имущественные, трудовые) различных социальных групп. При этом социальная 

политика, ее конкретные проявления в форме предоставления льгот являются выражением 

экономических интересов в различных сферах отношений государства (предприятия) 

и различных категорий населения. 

IV. Льготы как меры социальной поддержки [4]. Данное понимание льгот установлено 

Федеральным законом 122-ФЗ, оно в еще меньшей степени, чем «социальные гарантии» отражает 

сущность льгот и предназначено для целей реформирования существующей системы 

льгот, а точнее просто отмены существующих в России льгот. Данное намерение социально 

бесперспективно и экономически неэффективно: льготы просто выводятся из сферы интересов 

государства. В результате государство, федеральный центр отказывается от управления экономическими 

и социальными процессами на основе использования механизма льгот. Льготы 

передаются на нижележащие государственные и внегосударственные уровни, в том числе на 

уровень отдельных хозяйствующих субъектов. Соответственно и цели, достигаемые посредством 

льгот и отвечающие интересам этих субъектов, не всегда совпадают с интересами государства, 

социума. Оставленные за государством «меры социальной поддержки» временны и 

произвольны, они оторваны от экономического содержания и не смогут обеспечить должного 

результата. В отличие от социальной поддержки, являющейся разновидностью благодеяния, 

льготы представляют собой элемент реально функционирующих экономических отношений, 

они подлежат строгому экономическому обоснованию и расчету, их недоучет, а тем более отказ 

от их использования, может наносить серьезный материальный ущерб, снижать экономическую 

устойчивость хозяйственных (в том числе рыночных) отношений. Таким образом, определения 

льгот, базирующиеся только на социальной составляющей, не раскрывают действительного 

значения льгот как экономического института. 

V. Льготы как дополнительные (сверх заработной платы) выплаты. Подобный подход 

к пониманию льгот, принятый в большинстве развитых зарубежных стран, в конце XX 

века распространился и в России [5, 7], где подобные льготы были и ранее, но реализовывались 

они на уровне предприятия. Совокупность данных льгот определялась принадлежностью 

человека к предприятию, трудовой деятельности на нем. Источником льгот выступает 

трудовая деятельность работника, часть проблем которого берет на себя предприятие, в том 

числе организационно и финансово. Льготы имеют вид натуральных товаров или услуг, либо 

целевых выплат, являющихся связанными деньгами. В отличие от заработной платы или любых 

других несвязанных денег, предприятие имеет возможность контролировать их расходование 

в своих интересах. Сферы интересов предприятия могут быть самыми разнообразными, 

традиционно это образование и повышение квалификации, отдых, сохранение и восстановление 

здоровья и т.д. Многие авторы, особенно зарубежные экономисты, объясняют популярность 

и распространенность таких льгот уходом от налогов, с чем можно согласиться 

129 



лишь частично. Более важными представляются контроль и управление расходованием 

средств. Данный подход является наиболее перспективным для построения экономической 

теории льгот, особенно в части регулирования социально-трудовых отношений. 

Таким образом, в ходе укрупненного анализа основных подходов к пониманию 

льгот установлено отсутствие единого целостного подхода, поэтому мы предлагаем авторское 

определение: льгота есть исключение из общих правил, выражающееся в облегчении 

или улучшении условий их выполнения (вплоть до полной отмены обязанности выполнения), 

и распространяющееся на определенную категорию граждан, личные качества, особенности 

жизни и деятельности которых выступают источником социальноэкономического 

неравенства. 

Проанализируем предложенное определение. Прежде всего, в определении указано на 

причину, порождающую или предполагающую льготы. В качестве источника льгот указано 

изначальное социально-экономическое неравенство людей. Наличие неравенства нарушает 

единый порядок социальных и экономических отношений и порождает условия для возникновения 

и существования льгот: пока есть неравенство, льготы неизбежны. Неравенство разделяет 

всех граждан на категории, определенные экономические отношения между которыми 

невозможны на основе равноправия. Вне зависимости от формального закрепления экономические 

отношения строятся на принципе предоставления реальных льгот. Правовая система 

лишь закрепляет, узаконивает эти отношения. Проблему, порождающую льготы, нельзя 

отменить де-факто, можно только преобразовывать способ ее решения из одной формы в 

другую, можно управлять ее решением посредством льгот или игнорировать их. Льготы назначаются 

не формально, а порождаются в процессе социально-экономических отношений, 

целесообразность и особенности их применения выявляются в процессе исследования. Критерием 

принятия решения является экономическая выгода. 

Исторически в определении и употреблении понятия льгот требование экономической 

целесообразности отсутствует. В то же время большинство случаев применения льгот может 

быть легко обосновано как социально, так и экономически. Именно такие льготы закрепились 

в праве, общественном сознании, экономических отношениях. Причина проста – они не 

требуют внешнего обеспечения, поддержки, а осуществляются на основе самофинансирования 

и самоокупаемости, выгодности. Следовательно, жизнеспособными оказались только 

льготы, удовлетворяющие этому критерию. Из этого следует, что, несмотря на отсутствие 

формального требования к экономичности льгот, именно это условие явилось определяющим. 

Льготы не обязательно должны быть экономичны, но только экономичные льготы жизнеспособны. 

В обществе существует большое количество разнообразных проблем, которые 

могут быть решены посредством механизма льгот, использование критерия выгодности для 

которых не этично или не применимо. Однако такие льготы не имеют перспектив и сильно 

привязаны к породившей их конъюнктуре, при изменении которой они становятся обузой 

для общества, источником социальных конфликтов. 

Таким образом, мы добавляем в определение льгот еще один обязательный критерий 

– экономичность, выгодность, экономическая целесообразность. Отсутствие исключений 

из общих правил ведет к уменьшению круга субъектов экономических отношений и, соответственно, 

к экономическим потерям. Введение облегчений позволяет уменьшить или полностью 

ликвидировать факты ограничения участия в экономических отношениях определенных 

категорий граждан. В большинстве случаев облегчения требуют определенных затрат. 

Баланс потерь от использования общих правил и затрат на льготы определяет целесообразность 

применения данного института. При положительном балансе льготы экономически и 

социально обоснованы, при нулевом – социально обоснованы, при отрицательном – принудительны, 

внеэкономичны, требуют внешней поддержки, финансирования. В этом контексте 

было бы неверно понимать льготы как произвольно устанавливаемые исключения из общих 

правил. Это не любые исключения, а лишь те, применение которых приносит совокупный 

130 



экономический эффект. Применение льгот обязательно приносит экономическую выгоду 

льготодателю, именно выгода является главной (а часто единственной) побудительной причиной 

для установления исключений. В этой связи в определении льгот обязательно должно 

присутствовать указание на требование их выгодности. Более того, есть смысл ставить и исследовать 

вопрос о выдвижении требования выгодности в качестве условия отнесения исключения 

к категории льгот. Сомнения в правомерности и целесообразности подобного требования 

обусловлены применением льгот для получения социального эффекта, не всегда 

поддающегося экономической оценке. Тем не менее, именно наличие критерия экономической 

обоснованности (выгодности) позволяет вывести теорию и практику льгот из ведения 

государства и распространить ее на любые уровни экономических отношений. 

Как ни удивительно, но в экономической литературе, посвященной проблемам льгот 

(а такие проблемы имеются в большинстве сфер хозяйствования), отсутствует требование их 

экономической эффективности. Как отмечают отечественные и зарубежные экономисты, «в 

Российском законодательстве отсутствует четкое определение льгот как экономической категории» 

[6, с.7], мы же добавим, что не только в законодательстве, но и в экономической 

литературе. То есть данное нами определение льгот необходимо дополнить экономическим 

критерием – критерием выгодности. Учитывая определяющую для полноценного существования 

и воспроизводства льгот значимость этого критерия, его представленность в определении 

должна быть соответствующей. Дадим экономическое определение льгот: как экономическая 

категория льготы представляют собой экономические отношения по обеспечению исключений 

из общих правил, порожденных социально-экономическим неравенством, в целях 

снижения издержек или извлечения дополнительной выгоды. 

Именно выгода является прагматической целью установления и главным условием 

существования любых льгот. Можно иметь любые гуманистические, этические намерения, 

но если в их основе не лежит элементарная экономическая целесообразность, ощутимого результата 

в долгосрочной перспективе не будет. Специфическим объектом интереса является 

возможность извлечения дополнительной выгоды (дополнительной по отношению к уже получаемой) 

за счет включения в экономические отношения дополнительных участников или 

за счет расширения этого участия. Льготы заменяют реальные деньги, связывают и экономят 

их, то есть проблема решается с меньшими издержками для льготодателя, чем в случае отсутствия 

льгот. Именно этот меркантильный интерес является главным смыслом применения 

того, что мы называем льготами. Это не означает, что существование льгот невозможно без 

наличия выгодности, просто в этом случае требуется финансовое обеспечение льгот, что тоже 

может быть востребовано по каким-либо причинам. Мы хотим показать лишь то, что при 

экономическом подходе к образованию и обеспечению льгот, льготы могут функционировать 

в длительной перспективе самостоятельно и даже приносить прибыль, не говоря уж о 

решении социальных проблем. Эта, чисто экономическая модель льгот, представляет особый 

интерес для современного российского общества. 

Следовательно, сама по себе проблема обеспечения функционирования системы льгот 

не предполагает обязательных экономических ограничений, если мы имеем дело с открытой 

системой, в качестве которой может выступать государство. Если же система закрыта или 

ограничена в притоке ресурсов, льготы могут быть только экономически обоснованными. 

Таким образом, нами разработаны два определения льгот: общее определение, допускающее 

интерпретацию льгот как открытой системы, и экономическое определение, ограничивающее 

понимание льгот сферой устойчивых экономических отношений, обеспечивающих 

самовоспроизводство института льгот. 


1. Словарь русского языка / сост.: С.И. Ожегов. Изд. третье. М.: Гос. изд-во иностр. и 

нац. словарей, 1953. 748 с. 

131 



2. Новый экономический словарь / под ред. А.Н. Азрилияна. М.: Ин-т новой экономики, 

2006. 1088 с. 

3. Бабич А.М. Экономика социального страхования / А.М. Бабич, Е.Н. Егоров, 

Е.Н. Жильцов. М.: ТЕИС, 1998. 189 с. 

4. Соколова Г.А. Все о льготах: монетизация и меры государственной поддержки / 

Г.А. Соколова. М.: Маркет ДС, Омега-Л, 2006. 192 с. 

5. Милкович Д.Т. Система вознаграждений и методы стимулирования персонала / 

Д.Т. Милкович, Д.М. Ньюман; пер. с англ. М.: Вершина, 2005. 760 с. 

6. Анализ уровня жизни и дифференциации доходов в регионах России при разработке 

адресных программ социальной помощи населению / И. Колосницын, Е. Китова, А. Суринов 

и др. М., 2001. 208 с. 

7. Политика доходов и качество жизни населения / под ред. Н.А. Горелова. СПб.: Питер, 

2003. 653 с. 

8. Морозова И.С. Льготы в Российском праве (вопросы теории и практики): дис. … 

канд. юрид. наук / И.С. Морозова. Саратов, 1999. 185 с. 

9. Малько А.В. Льготы в праве: общетеоретический аспект / А.В. Малько // Правоведение. 

1996. № 1. С. 37-47. 

10. Экономическая энциклопедия / под ред. Л.И. Абалкина. М.: Экономика, 1999. 

1054 с. 

11. Пашкова Г.Г. Льготы в праве социального обеспечения: автореф. дис. … канд. 

юрид. наук. Томск, 2004. 26 с. 

12. Гейц И.В. Трудовые и социальные гарантии, льготы, компенсации: учеб.-метод. 

пособие / И.В. Гейц. М.: Дело и Сервис, 2003. 255 с. 

Землянухина Надежда Сергеевна – 

кандидат технических наук, доцент, 

докторант кафедры «Менеджмент туристического бизнеса» 


УДК 338.24.001.76 

Н.В. Казакова, О.Н. Киселева 

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ИННОВАЦИЙ В АНТИКРИЗИСНОМ УПРАВЛЕНИИ 

Рассматривается необходимость использования инноваций в антикризисном 

управлении. Дана краткая характеристика состояния отечественной 

экономики. Рассмотрены виды и приведены примеры антикризисных 

инноваций. Рассмотрен практический опыт использования инноваций в 

системе антикризисного управления. 

N.V. Kazakova, O.N. Kiseleva 

INNOVATION UTILIZATION IN THE PROCESS 

OF THE ANTIRECESSIONARY MANAGEMENT 

132 

The article researches the problem of the innovation use in the process of the 

antirecessionary-management. Domestic economics brief review is given here. The 


advertisement includes problems of both crisis-management and innovations. Different 

kinds of the innovations are considered in this work. The article gives examples of 

use effective innovations of the antirecessionary management in the Saratov Region. 


Современная экономика характеризуется процессами глобализации и интернационализации 

мировых рынков, обусловливающих ожесточение конкурентной борьбы между производителями. 

В таких условиях существует острая необходимость в новых инструментах и 

методах, способных обеспечить предприятиям эффективное функционирование. Поэтому 

сегодня экономика все более приобретает черты инновационной экономики, так как именно 

инновации, их эффективное распространение и использование, способны обеспечить своевременную 

адаптацию к изменяющимся условиям, адекватную реакцию на требования потребителей 

и, как следствие, положительные финансовые результаты производственнохозяйственной 

деятельности. В промышленно развитых странах мира, по различным оценкам, 

от 75 до 100% прироста промышленного производства обеспечивается за счет использования 

инноваций. Например, в Германии почти 100% прироста ВВП осуществляется за счет 

использования результатов научных исследований и инноваций [5]. 

Учитывая состояние отечественной экономики, можно утверждать, что для России 

потребность в инновациях особенно велика. Действительно, в настоящее время наша страна 

испытывает конкурентное давление, с одной стороны, высококачественной продукции стран 

Запада и США, и с другой стороны, дешевой продукции стран Азии. Поэтому наметившимися 

тенденциями российского рынка являются увеличение импорта и снижение конкурентоспособности 

экономики. Кроме того, усугубляет ситуацию перспектива вступления России в 

ВТО, так как одновременно с формальным снятием преград на пути российских товаров на 

мировые рынки, последует встречное открытие внутреннего рынка для иностранных товаропроизводителей. 

Следовательно, для нашей страны повышение конкурентоспособности является 

жизненно необходимым. 

В сложившихся условиях среди российских компаний реальной международной конкурентоспособностью 

обладают лишь занятые в экспортном сырьевом секторе, производстве 

военной техники и вооружений, выпуске уникального современного технологического оборудования, 

разработке новых товаров и материалов. Поэтому в этих условиях ключевые факторы 

успеха отечественных предприятий в конкурентной борьбе должны быть в первую очередь 

связаны с гибким реагированием на потребности рынка. Это предполагает разработку 

совокупности инновационных процессов, направленных на повышение качества производимой 

продукции и оказываемых услуг, расширение уровня диверсификации производственной 

деятельности, использование нетрадиционных финансовых инструментов [2]. 

С другой стороны, типичной особенностью отечественной экономики является огромное 

число кризисных промышленных предприятий, на которых продолжается спад производства, 

снижение конкурентоспособности вплоть до остановки и банкротства (по данным 

статистики, в результате глубокого экономического кризиса начала 90-х годов прошлого 

столетия в Российской Федерации число убыточных предприятий составляет 80%) [3]. 

Следовательно, для того, чтобы российская экономика характеризовалась наличием 

конкурентоспособных предприятий, «обладающих способностью достигать и поддерживать 

выгодную позицию в условиях меняющегося политического, технологического, экономического 

и социального окружения» [4], необходимо обеспечить выход промышленных предприятий 

из кризисной ситуации как обязательное условие дальнейшего развития. А единственным 

эффективным инструментом предотвращения кризиса, инструментом антикризисного 

управления, опять же, являются инновации. 

Антикризисное управление характеризуется повышением интенсивности применения 

на предприятии средств и методов, необходимых для преодоления угрожающей существованию 

предприятия ситуации и не может иметь другой основы, кроме поиска и активного ис- 

133 



пользования новых форм, методов, приемов, сфер бизнеса, поскольку прежние подходы себя 

уже не оправдывают. Следовательно, в основе антикризисного управления должны лежать 

инновации как изменения, дающие повышение эффективности и улучшение результатов [6]. 

В отечественной науке одним из специалистов, занимающихся проблемой инноваций 

в антикризисном управлении, является С.В. Валдайцев, который рассматривает антикризисное 

управление действующим предприятием, ориентированное в первую очередь на налаживание 

выпуска и реализации конкурентоспособной продукции [1]. В соответствии с этим, в 

основе антикризисного управления должны лежать инновации, а именно: процессные, продуктовые 

и аллокационные. 

Процессные инновации представляют собой нововведения, вносимые: 

в процессы взаимодействия предприятия с внешней средой; 

в процессы управления движением материальных запасов и денежных средств на 

предприятии; 

в процессы общего менеджмента, определяющие в первую очередь уровень постоянных 

операционных издержек фирмы; 

в технологические процессы выпуска продукции, включая освоение не только новых 

технологических регламентов, но и новых видов технологического оборудования и специальной 

технологической оснастки. 

Под продуктовыми инновациями понимается выбор и освоение новых видов операций 

(деятельности, продуктов) предприятия. 

Аллокационные инновации представляют собой: 

различные схемы реорганизации предприятия; 

перераспределение (реструктуризацию) материальных (реальных и финансовых), а 

также нематериальных активов фирмы; 

перераспределение ответственности работников предприятия, особенно его менеджеров. 

Итак, по своей окупаемости и доступности процессные, продуктовые и аллокационные 

инновации могут быть проранжированы следующим образом: наиболее оперативными и 

легко реализуемыми являются процессные инновации; среднесрочными и среднекапиталоемкими 

выступают продуктовые инновации; самыми долгосрочными и дорогостоящими – 

аллокационные. 

Существует и другая классификация антикризисных инноваций, в соответствии с которой 

инновации различны по характеру инициирования [7]. Выделяют следующие виды 

инноваций: 

«Инновация как средство выживания», когда инновация вызвана необходимостью 

сделать предприятие конкурентоспособным. Такие нововведения с точки зрения управленческой 

стратегии носят «реактивный» характер, не связаны с заранее разработанными планами 

развития производства и напоминают «латание дыр». Основным направлением этой категории 

инноваций является «отсечение» не эффективных при данной рыночной конъюнктуре 

элементов предприятия, т.е. вырабатывается основное наиболее рентабельное направление 

производства, корректируется номенклатура производимых продуктов, происходит сокращение 

штатов. Цель нововведений – экономия расходов. Иногда характер выпускаемой продукции 

заменяется полностью. 

«Инновации после банкротства», реализуемые, когда предприятия фактически восстанавливаются 

с «нулевой точки» и эффективны любые подкрепленные финансово преобразования. 

Инновации «с нуля» обычно сопровождаются также социальными инновациями. 

Модернизацию после банкротства можно считать специфической проблемной ситуацией, 

при которой внедрение инноваций происходит наиболее интенсивно. 

«Программные инновации». К этой категории относятся инновации, носящие стратегический 

характер, заранее продуманные, основанные на понимании ситуации на рынке сбы- 

134 

Формат: Список 





та и нацеленные на перспективу. На этих предприятиях внедрение инноваций, в особенности 

инноваций продукции, носит характер постоянного процесса. 

Анализ публикаций по освещаемой проблеме, а также данные консалтинговых компаний 

о предприятиях, сумевших преодолеть кризис и продолжить успешно функционировать, 

позволяет авторам выделить следующие наиболее часто используемые инновации в 

системе антикризисных мер: 

– реорганизация управленческих структур, выражающаяся в изменении структуры 

управления с целью ликвидации дублирования функций, разграничения полномочий, достижения 

оптимальной децентрализации; 

– выделение вспомогательных производств в дочерние фирмы крупных предприятий, 

что позволяет снизить затраты в основном производстве, а вновь образованным фирмам − 

вести собственную производственную деятельность; 

– маркетинговые программы, включающие проведение маркетинговых исследований, 

создание и развитие необходимых служб, совершенствование работы с клиентами; 

– новые методы работы с кадрами, что выражается в улучшении производственной 

дисциплины и повышении заинтересованности в труде сотрудников. Например, контрактная 

система работы с профессионалами, обучение и переобучение персонала, разработка и внедрение 

системы стимулирования труда и т.д.; 

– диверсификация продукции, которая может включать: переход на собственное производство 

(по возможности) вместо приобретения извне сырья, материалов и комплектующих, 

разработка и модернизация новых видов продукции, внедрение широкой специализации, 

организация смежных производств и т.д.; 

– финансовое планирование, внедрение которого осуществляется посредством разработки 

стратегических бизнес-планов, использования «планирования по центрам ответственности», 

создания необходимых структурных подразделений и т.д. 

На одном и том же предприятии одновременно может внедряться несколько инноваций, 

выбор которых осуществляется путем расчета их эффективности. 

Рассматриваемая проблема актуальна как для России в целом, так и для отдельных регионов, 

в том числе, для Саратовской области. Экономика нашего региона представлена развитой 

легкой, пищевой, перерабатывающей промышленностью, машиностроением, топливно-энергетическим 

и строительным комплексом, а также сельским хозяйством. На территории 

области расположены предприятия военно-промышленного комплекса и наукоемких отраслей. 

По уровню и масштабам развития промышленного производства Саратовская область 

занимает одно из ведущих мест в Поволжском экономическом регионе. На территории 

Саратовской области расположены такие промышленные гиганты, как: ОАО «Саратовский 

подшипниковый завод», ОАО «Саратоворгсинтез», НПЗ «Крекинг», ОАО «Завод зуборезных 

станков», ОАО «Балаковорезинотехника», ОАО «Саратовстекло», ОАО «Саратовский авиационный 

завод», ПО «Корпус», ОАО «СЭПО», ОАО «Саратовстройстекло», ГУП «Радиоприборный 

завод» и другие предприятия области. 

К сожалению, ситуация, сложившаяся на большинстве предприятий, характеризуется 

как кризисная. Значительное число предприятий, не сумев «пережить» перестройку и перейти 

на рыночные отношения, находятся либо на грани банкротства, либо уже под действием 

процедур банкротства. 

Тем не менее, на сегодня уже накоплен практический опыт успешного использования 

инноваций с целью предотвращения кризисной ситуации. Приведем пример реализации инноваций 

в системе антикризисного менеджмента предприятия 1 . 

Предприятие, являясь крупным производителем широкого ассортимента продукции 

строительного назначения, в течение некоторого периода времени несло значительные затраты 

1 Наименование предприятия не указывается ввиду конфиденциальности информации. 

135 



на содержание неиспользуемого имущества, а также подразделений непрофильных направлений. 

Вследствие неоплаты продукции покупателями, у предприятия накопилась значительная 

сумма дебиторской задолженности, что приводило к «замораживанию» средств, необходимых 

для пополнения оборотных активов и, как следствие, необходимости обращаться к банкам за 

дорогостоящими кредитами. Неэффективная система сбыта усугубляла ситуацию. Вследствие 

этого, происходило отвлечение средств от основной деятельности, себестоимость профильной 

продукции возрастала, прибыль уменьшалась. В результате, у организации накопилась существенная 

задолженность перед кредиторами и была начата процедура банкротства. Несмотря 

на сложившуюся тяжелую финансовую ситуацию, предприятие обладало значительным производственным 

потенциалом и, к тому же, являлось социально значимым для города. Поэтому 

было принято решение о необходимости сохранения производства. 

Основными направлениями реструктуризации предприятия являлись: 

– Реорганизация предприятия, заключающаяся в выделении бизнес-единиц (на основании 

различных направлений деятельности), которые обладали определенной степенью независимости, 

имели право принятия определенных решений, владели собственным парком 

оборудования и производственными площадями. При этом нерентабельные направления 

деятельности были закрыты. 

– Оптимизация имущественного комплекса, направленная на выявление неиспользуемых 

мощностей и площадей предприятия и определение возможных путей их использования 

или реализации, списания и т.п. Незадействованное оборудование, здания и сооружения 

и прочее имущество было реализовано, списано либо законсервировано, объекты социальной 

сферы переданы на баланс муниципальных органов власти. 

– Реструктуризация долгов предприятия, в ходе которой определялись возможности 

рассрочки и отсрочки кредиторской задолженности предприятия, по возврату дебиторской 

задолженности предприятия. 

– Постановка системы управления предприятием, включающая внедрение на предприятии 

раздельного учета (разработка новой организационной и финансовой структуры, 

выделение центров финансовой ответственности, определение наиболее затратных подразделений 

и подразделений, приносящих прибыль) и внедрение на предприятии комплексной 

системы управления предприятием. 

Первоначальными результатами проведения антикризисных мероприятий были: 

– Сокращение расходов вследствие закрытия нерентабельных производств, реализации 

и консервации неиспользуемого имущества, реструктуризации кредиторской задолженности; 

– Увеличение доходов в результате уменьшения постоянных расходов предприятия, 

выделения бизнес-единиц (определенная самостоятельность деятельности обусловила ответственность 

за результаты деятельности каждого из направлений, а также освободила от расходов 

по содержанию объектов, не относящихся к производственной деятельности), возврата 

части дебиторской задолженности; 

– Уменьшение, а затем и погашение кредиторской задолженности, и, соответственно, 

прекращение процедуры банкротства. 

Одновременно с этим, на предприятии велась деятельность по постановке эффективной 

системы управления: оптимизировалась организационная структура, была разработана 

финансовая структура, что, несомненно, также дало положительный финансовый эффект. 

Далее началось внедрение комплексной системы управления предприятием, включающей 

управление затратами, финансами и т.д. Учитывая трудоемкость данного процесса, в настоящее 

время данный этап реструктуризации еще не закончен полностью. 

Таким образом, для российской экономики инновации являются не только условием 

обеспечения конкурентоспособности, но и действенным инструментом антикризисного управления: 

учитывая кризисное положение большинства промышленных предприятий, в России 

инновации должны быть направлены, прежде всего, на предотвращение и недопущение кризи- 

136 



са. Опыт показывает, что применение инноваций в системе антикризисного управления не 

только обеспечивает эффективную реализацию антикризисных программ, но и способствует 

созданию благоприятных условий для последующего внедрения других видов инноваций. 


1. Валдайцев С.В. Антикризисное управление на основе инноваций: учебник / 

С.В. Валдайцев. М.: ТК Велби, Проспект, 2005. 312 с. 

2. Высокотехнологичные предприятия в эпоху глобализации / И.В. Иванов, В.В. Баранов, 

Г.И. Лысак, О.В. Кирсанов. М.: Альпина Паблишер, 2003. 416 с. 

3. Гончаров М.И. Консалтинг в антикризисном управлении (теория и практика) / 

М.И. Гончаров, Г.А. Лемзяков // http://www.cfin.ru/management/consulting.shml 

4. Гурков И.Б. Инновационное развитие и конкурентоспособность. Очерки развития 

российских предприятий / И.Б. Гурков. М.: ТЕИС, 2003. 236 с. 

5. Кобрин Ю. Инновации – условие конкурентоспособности / Ю. Кобрин // Экономист. 

2004. № 12. С. 23-29. 

6. Реформирование и реструктуризация предприятий. Методика и опыт / В.Н. Тренев, 

В.А. Ириков, С.В. Ильдеменов и др. М.: ПРИОР, 2001. 320 с. 

7. Тартаковская И. Инициирование инновации / И. Тартаковская // www.warwick.ac.uk 

Казакова Нина Васильевна – 

доктор экономических наук, профессор кафедры «Экономика и управление в строительстве» 


Киселева Оксана Николаевна – 

аспирант кафедры «Экономика и управление в строительстве» 


УДК 658.8 

Н.А. Кара-Куш 

МОДЕЛИРОВАНИЕ И ОПТИМАЛЬНАЯ АЛГОРИТМИЗАЦИЯ МАРКЕТИНГОВЫХ 

ИНИЦИАТИВ ФИНАНСОВО-КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ 

Рассмотрены примеры логистически организованного процесса построения 

маркетинговой стратегии регионального коммерческого банка в 

условиях ожесточающейся конкуренции на основных клиентских рынках. 

N.A. Kara-Kush 

MODELLING AND OPTIMAL ALGORITHMIZATION 

OF FINANCIAL-CREDIT ORGANIZATION’S MARKETING INITIATIVES 

The article gives information about the logistically organized way of forming 

regional commercial bank’s marketing strategy. The process grows in conditions 

of a rigid competition and struggle for a main client markets. 

137 



Объектом исследования в рамках данного проекта является логистический информационный 

поток, рациональная организация которого позволит оперативно и с высокой степенью 

эффективности адаптировать реализуемую банком маркетинговую стратегию. 

Основной целью обозначенного процесса является построение технически обособленной 

модели принятия решений в рамках сопровождения процесса актуализации маркетинговой 

стратегии, а также измерение промежуточных результатов реализации стратегии и принятие 

дальнейших тактических шагов на основании объективных и точно измеряемых факторов. 

Первым этапом логистической алгоритмизации процесса построения маркетинговой 

стратегии коммерческого банка является выбор потенциальных участников конкурентной 

группы. 

В качестве основных параметров, позволяющих произвести быструю и обоснованную 

оценку результативности работы конкурентов в рамках решения поставленной задачи, предлагается 

взять абсолютное и относительное изменение исследуемого показателя, например, 

портфеля ссуд физическим лицам, в двух опорных точках времени. 


Участники рынка 01.01.2006 01.06.2006 

Изм. абс., 

млн. руб. 

Изм. отн., % 

Конкурент 1 792 1 010 218 27,53 

Банк «УНИВЕРСИТЕТСКИЙ» 1 730 3 125 1 395 78,77 

Конкурент 2 1 222 1 606 384 31,44 

Конкурент 3 314 435 121 38,33 

Результатом сведения первичной информации в аналитическую таблицу предложенного 

вида является получение сразу двух сравнительных значений, отражающих динамику 

развития каждого конкурента в заданном сегменте рынка: абсолютное изменение балансового 

показателя во времени, выражающееся в миллионах рублей, и относительное изменение, 

выражающееся в процентном колебании. В результате мы получаем две категории лидеров, 

работающих в сегменте: банки, показатели которых уже позволяют им считаться лидерами, и 

банки, темп развития которых позволяет позиционировать их как потенциальных претендентов 

на лидерские позиции. 

Построение рейтинга лидеров относительного прироста позволяет выделить конкурентов, 

чья активность позволила им в анализируемом периоде добиться наиболее быстрого 

развития и произвести анализ причин, благодаря которым такой темп оказался возможным. 


№ Участники рынка 01.01.2005 01.01.2006 



Изм. отн., % 

1 Конкурент 4 716 1 309 593 82,78 

2 Конкурент 5 518 944 426 82,33 

3 Банк «УНИВЕРСИТЕТСКИЙ» 1 730 3 125 1 395 80,64 

4 Конкурент 9 468 823 355 75,90 

Рейтинг лидеров абсолютного прироста позволяет выделить конкурентов, которые, 

возможно, не демонстрируют столь быстрых темпов развития показателей, однако, обязывают 

пристально следить за своими действиями, благодаря объемам присутствия на выделенном 

рынке. 

Именно эту категорию конкурентов принято считать лидерами рынка в самом широком 

значении этого понятия. 

138 




№ Участники рынка 01.01.2005 01.01.2006 Изм. отн., % 



1 Конкурент 10 9 782 12 832 31,18 3 050 

2 Банк «УНИВЕРСИТЕТСКИЙ» 1 730 3 125 80,64 1 395 

3 Конкурент 4 716 1 309 82,78 593 

4 Конкурент 6 685 1 174 71,40 489 

Определенный интерес для исследователей маркетинга эти типы рейтингов могут представлять 

и по отдельности. Однако, при их сепаратном анализе возникает сложность в сопоставлении 

масштаба: конкурент № 4 продемонстрировал в анализируемом периоде более высокий 

темп прироста кредитного портфеля (85 % против 77%), однако, его абсолютный прирост составляет 

лишь треть от результата банка «Университетский» (426 млн. против 1395 млн.). 

Очевидной является необходимость некой консолидации данных рейтингов для получения 

результирующего значения, характеризующего позицию конкурента на рынке и важность 

оперативного реагирования либо противодействия его маркетинговым инициативам, 

поскольку даже интенсивное развитие незначительного по масштабам конкурента № 5 вряд 

ли можно считать серьезной угрозой с учетом занимаемой им доли рынка, фактическое значение 

которой не вызывает опасений. Одновременно с этим, лидирующий по фактическому 

приросту конкурент № 10 растет в 2,4 раза медленнее банка «Университетский» и почти на 

20 % медленнее рынка, что, безусловно, свидетельствует о наличии некоторых недостатков в 

реализуемой им маркетинговой стратегии. Интересам маркетингового подразделения банка 

«Университетский» будет служить оперативная диагностика этих причин и недопущение их 

присутствия в собственной стратегии взаимодействия с рынком. 

Для решения задачи консолидации этих показателей с целью диагностики реально наличествующей 

рыночной угрозы мы предлагаем введение сравнительных коэффициентов, 

использование которых позволит сформировать агрегированные группы конкурентов по 

признаку их сопоставления с достигнутыми финансовыми показателями развития банка 

«Университетский». 

Коэффициенты рассчитываются для каждого рейтинга, описывающего конкурентов: 

первый из них отражает индекс сравнения с конкурентами по показателю абсолютного прироста, 

второй – по показателю относительного колебания значения. 

По факту прохождения данного этапа перед руководством маркетингового подразделения 

встает вопрос определения дальнейшего пути конкурентной борьбы. 

Учитывая фактически наличествующее разнообразие форм и методов конкурентной 

борьбы с позиции стремления к прозрачному и действенному алгоритму логистизации процесса, 

предлагается выделение двух укрупненных групп возможных ситуационных сценариев: 

оборонительные стратегии и атаковые стратегии. 

Оборонительные стратегии являются актуальными для конкурентов, получивших на 

предыдущих этапах алгоритмизации кластеризацию, позволяющую отождествлять их в качестве 

лидера рынка. 

Позиционная оборона направлена на создание трудно преодолимых барьеров вокруг 

своей текущей позиции; в чистом виде редко приводит к успеху, так как должна сопровождаться 

изменением производственно-сбытовой политики и приспособлением к изменениям 

внешней среды. Лучшим методом обороны является непрерывное обновление реализуемых 

продуктов и услуг. 

Фланговая оборона направлена на защиту наиболее уязвимых мест в позиции организации 

на рынке, куда в первую очередь могут направить свои атаки конкуренты. 

Упреждающая оборона основана на предвосхищающих действиях, делающих потенциальную 

атаку конкурентов невозможной или существенно ослабляющих ее, например, 

139 



предвидя появление на рынке нового конкурента, можно снизить цену на свою продукцию 

либо оптимизировать условия реализации собственных услуг до уровня, конкурировать при 

котором невозможно. 

Оборона с контрнаступлением используется рыночным лидером, если не дали эффекта 

упреждающая и фланговая оборонительные стратегии. Лидер может сделать паузу, 

чтобы увидеть слабые места атакующего конкурента, после чего ударить наверняка (например, 

противопоставив в рекламе надежность своих продуктов и услуг недоработкам в новинках 

конкурента или предложив такие ценовые параметры взаимодействия, которые делают 

конкурентную борьбу практически бесполезной). 

Мобильная оборона направлена на распространение своей деятельности на новые 

рынки с целью создания плацдарма для будущих оборонительных и наступательных действий. 

Путем расширения рынка организация перемещает фокус своих действий с текущего 

продукта к более полному пониманию глубинных запросов потребителей, затрагивающих 

весь спектр технологических и иных возможностей организации. В силу значительности потенциала 

лидера это делает атаки со стороны конкурентов малоперспективными. 

Сжимающаяся оборона основана на «сдаче» ослабленных рыночных территорий 

конкурентам при одновременной концентрации ресурсов на более значительных и сильных; 

позволяет экономить ресурсы, рационально использовать средства, отпущенные на маркетинговые 

действия. 

В дополнение к оборонительным стратегиям, рациональным для использования в 

конкурентной борьбе защищающих собственную лидирующую позицию, существуют рекомендации 

по использованию принципов атаковых стратегий. Они актуальны для интеграции 

в маркетинговую стратегию банка, который активно борется за увеличение доли рынка и демонстрирует 

весьма стремительный рост. 

Атаковая стратегия – стратегия конкурентной борьбы, используемая рыночным претендентом 

в борьбе за лидерство в основных сегментах финансового рынка. Выделяют пять 

типов атаковых стратегий. 

Фронтальная атака характеризуется активными действиями на позиции конкурента, 

попытками превзойти его по сильным аспектам его деятельности (продукт/услуга, реклама, 

цены и т.п.). Для ее реализации банк должен иметь больше ресурсов, чем конкурент, и быть в 

состоянии вести длительные «боевые действия». 

Фланговая атака направлена на слабые места в деятельности конкурентов, концентрирует 

усилия на получение преимуществ в этих слабых местах; часто проводится неожиданно 

для конкурентов. 

Атака с окружением предполагает атаку со всех направлений, что вынуждает конкурента 

держать оборону по всем направлениям; применяется, когда рыночный претендент надеется 

и имеет возможность за короткий срок сломить волю конкурента к сопротивлению. 

Один из вариантов – значительное расширение модификаций продукта с одновременным 

резким расширением диапазона цен. 

Обходная атака – вид косвенной атаки, реализуемой, как правило, в одном из следующих 

видов: диверсификация клиентского предложения, освоение новых географических 

рынков, осуществление нового скачка в сервисе и технологичности обслуживания. Достигнув 

преимуществ на более «легких» рынках, осуществляется атака на основные области деятельности 

банка-конкурента. 

Партизанская атака заключается в небольших периодических атаках в целях деморализации 

конкурента, развития у него чувства неуверенности (выборочное снижение цен и интенсивное 

продвижение продукта, использование слабых с правовой точки зрения мест в деятельности 

конкурента). Такую стратегию обычно используют небольшие фирмы против более 

крупных конкурентов, либо фирмы, только начинающие свою деятельность на новом клиентском 

рынке. Однако непрерывные партизанские действия – это дорогостоящее удовольствие. 

140 



Каждую потенциально существующую стратегию рационально определить несколькими 

фактическими маркерами, наличие которых позволит нам диагностировать наиболее 

вероятный сценарий. Категориями таких маркеров могут быть интенсивность конкурентной 

борьбы, текущая плотность рынка, емкость разрабатываемого сегмента, большая или, напротив, 

незначительная сравнительная величина медиа-бюджета. 


1. Голубков Е.П. Маркетинговые исследования: теория, методология и практика / 

Е.П. Голубков. М.: Финпресс, 2005. 464 с. 

2. Логистика: учеб. пособие / под ред. Б.А. Аникина, Т.А. Родкиной. М.: ТК Велби, 

Проспект, 2006. 408 с. 

Кара-Куш Николай Анатольевич – 

аспирант кафедры «Экономика и управление на автомобильном транспорте» 


УДК 316:61 

Н.А. Клоктунова 

ИЗМЕНЕНИЯ В СТРУКТУРЕ 

ВЫСШЕГО МЕДИЦИНСКОГО ОБРАЗОВАНИЯ В РОССИИ 

Рассматривается процесс глобализации высшего медицинского образования. 

Показано отличие медицинского образования от технического и 

естественно-научного. Приведены новые социально значимые ориентиры в 

системе высшего медицинского образования. 

N.A. Kloktunova 

RUSSIAN MEDICAL SCHOOL STUCTURE MODIFICATIONS 

Globalization of medical education is considered in this article. Differences 

between medical, polytechnic and natural-sciences are described here. The author 

researches here new socially significant reference points in medical school 

system as well. 

В настоящее время образование вошло в число основных государственных приоритетов 

многих стран мира. Большинство из них приступили к радикальным изменениям, стремясь 

создать гибкую мобильную систему высшего образования, отвечающую новым требованиям 

в условиях глобальной конкуренции. 

Европа все в большей степени осознает себя как единое целое. Высшее образование является 

сферой, которая в значительной степени влияет на то, как формируется общество, поэтому 

раздробленность образовательных систем препятствуют единению Европы. Единая Европа 

предполагает свободное передвижение труда, товаров и капитала, отсюда необходимость 

в сравнимости квалификаций в области высшего образования, без чего свободное передвижение 

высококвалифицированных кадров невозможно. Наконец, высшее образование становится 

высокорентабельной сферой бизнеса, в которой лидирующие позиции занимают США. Европа 

лишь как целое может рассчитывать на успешную конкуренцию в этой области. 

141 



В мае 1998 г. министры образования Франции, Германии, Италии и Великобритании 

подписали «Совместную декларацию о гармонизации систем европейского высшего образования», 

а в июне 1999 г. в Болонье (Италия) была подписана декларация, названная впоследствии 

Болонской. Она предусматривает создание к 2010 г. последовательного и согласованного 

общеевропейского пространства высшего образования. На конференции министров 

высшего образования европейских стран, проходившей в сентябре 2002 г. в Берлине, было 

принято решение о присоединении России к Болонской декларации, и с 2003 г. Россия вошла 

в Болонский процесс официально [2] 

Ключевым вопросом создания европейского пространства высшего образования выступает 

«качество» как фундаментальная основа формирования доверия. Предполагается создание на вузовском, 

национальном и общеевропейском уровнях взаимопризнанных систем обеспечения качества 

образования, учитывающих особенности национальных систем высшего образования. 

Воплощение в жизнь рекомендаций Болонской декларации позволит наметить стратегическую 

программу реорганизации системы высшего медицинского образования, основанную 

на таких основополагающих понятиях, как гуманизация, гуманитаризация, непрерывность, 

инновационность и качество образования. Эти четыре понятия создают идеальную 

конструкцию образования, воплощающую, с одной стороны, его общечеловеческое начало, а 

с другой – необходимость учета национальных традиций и обычаев, особенности исторического 

развития государства и народа. 

Однако, в отличие, например, от технического и естественно-научного образования 

высшая медицинская школа имеет свою определённую структуру. 

Российская Федерация, подписав Болонскую декларацию, взяла на себя огромную ответственность 

перед Европейским сообществом за уровень и качество работы национальной 

высшей медицинской и фармацевтической школ по подготовке высокообразованных, высококвалифицированных 

специалистов – врачей и фармацевтов не только для системы отечественного 

здравоохранения, но и возможной их дальнейшей работы в других странах. 

Болонский процесс инициирован не для начала новых реформ, а для приведения к 

общему знаменателю или для более тщательной стыковки существующих систем высшего 

образования в условиях общеполитического и экономического формирования единой Европы. 

При этом не предусматривается унификация существующих систем образований. Речь 

идет о координированном взаимодействии по сближению существующих образовательных 

стандартов и параметров при условии сохранения высокого уровня качества. 

В медицинских и фармацевтических вузах страны начаты преобразования, направленные 

на создание системы непрерывного медицинского образования. 

Изменения, происходящие в обществе, в том числе интеграция в Европейскую систему 

высшего образования, приводят к появлению новых социально значимых ориентиров в 

системе высшего медицинского образования. 

В здравоохранении все больше требуются не просто квалифицированные профессионалы, 

но и творческие личности, способные сами добывать нужные знания и на их основе 

создавать новые методы диагностики, лечения и подготовки специалистов. Происходит коренное 

изменение образовательной парадигмы. Медицинские и фармацевтические высшие 

учебные заведения России должны не только давать профессиональные знания и умения, но 

и формировать профессионально значимые и социально необходимые для врача личностные 

качества (компетенции). К ним следует отнести культуру системного мышления, профессиональную 

ответственность, стремление к саморазвитию, устойчивость к изменяющимся социальным 

и экономическим факторам. 

При реализации многоступенчатой структуры высшего медицинского образования 

следует исходить из необходимости сохранения и поддержания высокого уровня фундаментальной, 

естественно-научной и гуманитарной подготовки выпускников медицинских и фармацевтических 

факультетов. 

142 



Потребуется заново осмыслить место и роль их различных подразделений в организации 

учебного процесса, обновить методическое и информационное обеспечение. Разработка 

системы зачетных единиц (кредитов), новых инструментов оценки образовательных программ 

обеспечит мобильность студентов, сравнимость учебных программ и курсов с родственными 

образовательными программами вузов Европы. 

В связи с предстоящей практической реализацией Болонской декларации в Российской 

Федерации в системе высшего медицинского и фармацевтического образования особого 

рассмотрения заслуживает проблема аккредитации каждого вуза. 

Болонский процесс предполагает выход на международную систему аккредитации 

(российские вузы проходят эту процедуру внутри страны уже более 10 лет). Это особенно 

важно в связи с тем, что в Европе открываются порядка 100 новых медицинских вузов в год, в 

большинстве из которых нет ни достаточных материальных ресурсов, ни клинических баз. 

Всего в мире работают около 1600 медицинских вузов и факультетов, 40% из которых не проходят 

никакой аттестации. Не менее острой остается проблема дальнейшего роста числа негосударственных 

образовательных учреждений (так называемых коммерческих вузов). Аккредитацию 

должны проходить не только вузы, но и программы, по которым проводится обучение. 

Болонский процесс – не догма. Его цель – гармонизация образования с учетом специфики 

как каждой страны, так и каждого вида образования. Цикличность медицинского образования 

все равно будет. Госдума РФ должна рассмотреть пакет поправок в законодательство 

об образовании. Эти поправки должны соответствовать Болонскому соглашению. Введение 

бакалавриата и магистратуры – это во многом неоднозначный и спорный вопрос в медицинской 

отрасли, т.к. на рынке труда в России в ближайшее время не предусмотрено рабочих 

мест для этих специалистов [6]. 

Другой важный компонент Болонского процесса – введение системы зачетных единиц 

– кредитов. В зачетных единицах будет исчисляться объем всех видов учебной работы: 

одна зачетная единица составляет 36 академических часов. Переход на систему кредитов позволит 

студентам начинать образование в одной стране и продолжать его в других, набирая 

кредиты и увеличивая свой багаж знаний, а соответственно, и вес как специалистов. Обучающиеся 

будут иметь возможность получать такие кредиты не только в вузах, но и в системе 

непрерывного образования [2]. 

Европа и Россия осознают, что особое внимание необходимо уделять совершенствованию 

образовательного процесса в высшей медицинской школе, учитывая специфику подготовки 

медицинских кадров, что напрямую связано с повышением уровня и качества оказания 

медицинской и лекарственной помощи – залогом успеха в охране здоровья населения в целом. 

Болонский процесс имеет прямое отношении и к подготовке зарубежных студентов. Сейчас, 

к примеру, в Московской медицинской академии имени И.М. Сеченова учится около полутора 

тысяч зарубежных студентов. Это почти 2% всех иностранных студентов, обучающихся во 

всех вузах России, – не только медицинских. По большому счету, это явно мало. Европа на подготовке 

зарубежных студентов зарабатывает до 1,5 млрд. долларов в год, а США – до 5 млрд [6]. 

Значительный вклад в подготовку национальных медицинских кадров для зарубежных 

государств вносят высшая и средняя медицинская школы, располагая широкой сетью 

учебных заведений, высококвалифицированными научно-педагогическими кадрами и хорошей 

учебно-материальной базой. 

Учебная работа с иностранными учащимися проводится по единым учебным планам и 

программам, действующим в медицинских и фармацевтических вузах. В большинстве учебных 

заведений обучение иностранных студентов проводится в смешанных группах совместно 

с российскими студентами. Это способствует тому, что в короткий срок преодолевается языковой 

барьер, отрицательно сказывающийся в первый период обучения на успеваемости студентов, 

что ставит всех обучающихся в одинаковые условия, позволяет предъявлять объективные 

требования к оценке знаний как российских, так и зарубежных студентов. Кроме того, у 

143 



студентов в более короткий срок проявляются чувства товарищества и взаимопомощи. Залогом 

успеха в подготовке иностранных учащихся, как показывает практика, являются четкая 

организация и высокий научно-методический уровень учебного процесса, сочетающийся с индивидуальной 

работой преподавателей с каждым студентом, с высокой требовательностью к 

оценке их знаний, строгим контролем за посещаемостью лекций и практических занятий [6]. 

Важнейшим моментом в подготовке иностранных специалистов является производственная 

практика, к организации которой чрезвычайно ответственно относятся как вузы, так и 

органы практического здравоохранения. Студенты работают под контролем ассистентов, ответственных 

за практическую подготовку, деканов и проректоров по учебной работе. 

Успешной подготовке высококвалифицированных специалистов для зарубежных 

стран в немалой степени способствует индивидуальная работа преподавателей с каждым 

студентом. Вот почему во всех вузах большое внимание уделяется привлечению и активному 

участию иностранных студентов в работе научных студенческих кружков. В настоящее время 

все медицинские и фармацевтические институты страны имеют большой опыт работы со 

студентами-иностранцами в кружках научных студенческих обществ. Под руководством ведущих 

профессоров и доцентов студенты самостоятельно разрабатывают теоретические и 

клинические темы, проводят эксперименты. С результатами своих научных исследований 

иностранные студенты успешно выступают на заседаниях кружков, ежегодных конференциях 

института, выезжают в другие города, где участвуют в межинститутских студенческих 

научных конференциях. Подавляющее большинство студентов отдает предпочтение занятиям 

в кружках клинического направления, что связано прежде всего с их будущей работой в 

органах практического здравоохранения [6]. 

Сложившаяся система обучения и подготовки иностранных студентов в медицинских 

и фармацевтических учебных заведениях России позволяет укрепить национальные системы 

здравоохранения квалифицированными специалистами, способными работать на уровне современных 

требований. Иностранные выпускники наших медицинских учебных заведений в 

большинстве случаев зарекомендовали себя на родине высококвалифицированными специалистами, 

овладевшими теорией и практикой медицины и здравоохранения, способными оказать 

квалифицированную медицинскую помощь населению, понимающими значимость профилактического 

направления [6]. 

Болонская система подготовки прибавит вузам иностранных студентов лишь в том случае, 

если они сумеют сохранить преимущества российской высшей школы. Причем, необходимо 

учесть, что российская система подготовки врачебных кадров привлекательна не только в странах 

третьего мира. Очень важно интегрирование в Болонскую систему: она же точно нацелена 

на то, чтобы дипломы всех вузов, в нее входящих, признавались во всех странах Европы. 

Готова ли в настоящее время высшая медицинская школа России к интеграции в высшее 

медицинское образование Европы? Результаты обсуждения этого вопроса в апреле 

2005 г. на рабочем совещании ректоров медицинских и фармацевтических вузов Российской 

Федерации с участием экспертов Всемирной организации здравоохранения и Всемирной федерации 

медицинского образования привели к выводу, что сейчас мы абсолютно к этому не 

готовы. Достигнута договорённость о проведении серии консультаций с экспертами ВОЗ и 

ВФМО для разработки критериев гармонизации подготовки медицинских кадров в России и 

европейских странах. 

Действительно, для стран бывшего СССР вхождение в Болонский процесс связано с 

большим риском: в целом наше образование подчинено государственным стандартам. Нет 

тех свобод, которыми обладают западные университеты. 

Международная ассоциация медицинского образования и Ассоциация по медицинскому 

образованию в Европе приняли политическое заявление по Болонскому процессу, где выражено 

согласие с основными положениями Болонской декларации и поддержано включение медицинского 

образования в Болонский процесс. Но в то же время, как говорится в заявлении, в ходе 

144 



реализации Болонской декларации следует учитывать специфику учебных планов и программ, а 

также сложившуюся нынешнюю ситуацию в медицинских школах Европы. Предлагается не 

вменять в обязанности медицинским вузам вводить двухступенчатую структуру обучения, попрежнему 

отдавая предпочтение продолжительной по времени интегрированной одноуровневой 

подготовке. Все решения в области реформирования образования должны опираться на четкие 

доказательства их необходимости при постоянном диалоге с медицинскими вузами. Эти позиции 

были поддержаны ректорами российских медицинских вузов. 

Стоит также напомнить, что Болонская декларация – это не международная конвенция, 

подлежащая ратификации национальными парламентами, а значит, ее положения не являются 

юридически обязательными. Поэтому каждая страна, реформируя свое образование, 

имеет полное право учитывать специфику как своей национальной системы образования, так 

и медицинского образования в целом. Например, Финляндия, Польша подписали Декларацию, 

но с оговоркой, что некоторые ее положения не распространяются на высшее медицинское 

образование [6]. 

Отечественная система подготовки врачебных кадров, базовая шестилетняя подготовка 

– сильная сторона российского медицинского образования. Российские медицинские вузы 

готовят очень качественных специалистов. Это происходит благодаря средней школе, которая 

в России всегда была ориентирована на вуз. И во время учебы в вузе студенты получают хорошие 

фундаментальные знания. Система последипломного медицинского образования, сложившаяся 

в России на протяжении последних десятилетий, вполне вписывается в Болонский 

процесс, предусматривающий обучение в течение всей трудовой деятельности специалиста. В 

отечественной системе профессиональной переподготовки и повышения квалификации ежегодно 

обучается множество специалистов отрасли, но существует и ряд проблем, например 

отсутствие преемственности при обучении врачей в интернатуре и ординатуре. Сегодня в России 

один и тот же документ – сертификат специалиста – получают интерн (годичная подготовка), 

ординатор (двухгодичная подготовка) и аспирант (трехгодичная подготовка). 

В настоящее время российское высшее медицинское образование имеет значительно 

больший опыт, чем многие европейские страны, поэтому, вступая в Болонский процесс, важно 

сохранить и приумножить его. 

Не надо бояться требований Болонской декларации, приступая к корректировке учебных 

планов, программ и как бы сокращению медицинских дисциплин в педагогическом процессе. 

Речь идет не о сокращении дисциплин, а о том, чтобы свести их в блоки. Нужно устранить 

дублирование. 

Сегодня в медицинских вузах европейских стран обучение ведется по четырем базовым 

специальностям – лечебное дело, фармация, стоматология, высшее сестринское образование. 

В России медицинских специальностей девять, и в их числе встречаются далеко не 

«докторские» – например, кибернетика, биофизика, биохимия, экономика. Кроме того, в России 

– более 100 медицинских специализаций, в Европе – от 17 до 54. Но при вхождении в 

Болонский процесс необходимо, чтобы медиков в наших вузах готовили в соответствии с 

международными стандартами. 

Российская высшая медицинская школа вряд ли будет в дальнейшем заниматься 

подготовкой биохимиков, биофизиков и кибернетиков – для этого есть другие вузы. Эксперты 

ВФМО весьма скептически относятся к возможности полноценно подготовить педиатра 

за 7-8 лет, как это практикуется у нас. В европейских странах их обучают 11 лет 

(6-летняя базовая подготовка по специальности «лечебное дело» плюс 5-летняя специализация 

по педиатрии). 

Базовая подготовка врачей-педиатров в медицинских вузах, так же как и санитарных 

врачей может сохраниться лишь для внутрироссийского использования специалистов на 

внутреннем рынке трудовых ресурсов, о чем поступающие в медицинские вузы абитуриенты 

должны иметь соответствующую информацию в правилах приема. 

145 



Каждая европейская страна, учитывая потребности собственного здравоохранения, 

определяет, какие специальности нужны. Но их количество не должно быть гигантским, оно 

должно быть квалифицированным. После создания ЕС возникла необходимость ревизии. 

Специальные комиссии изучили все специальности в разных странах, и было принято решение 

ограничиться необходимым списком. Он уже определен, и сейчас проходит согласование. 

Одновременно корректируется так называемая директория медицинских школ ВОЗ. Если 

учебного заведения в этой директории нет, значит, качество образования там не соответствует 

европейским стандартам, и врача на работу в другой стране не возьмут. Но не ВОЗ 

принимает решение, кого включать в директорию, а кого – нет. Это делают сами страны при 

помощи системы аккредитации или других механизмов. 

Не решенной во многих вузах проблемой остается обеспечение клиническими базами, 

оснащенными современным оборудованием для диагностической и лечебной работы. Высокие 

рейтинги, как правило, имеют те российские медицинские вузы, у которых есть собственные 

клинические базы, поскольку они являются основой для качественной подготовки врачей [2]. 

Совершенствование всего процесса подготовки медицинских кадров, их профессионального 

развития – главная стратегическая задача отечественного здравоохранения. 


1. Байденко В.И. Болонский процесс: структурная реформа высшего образования Европы. 

Изд. 4-е стереотипное / В.И. Байденко. М.: Исслед. центр проблем качества подготовки 

специалистов, Российский новый университет, 2003. 128 с. 

2. Болонский процесс ведет в Европу // Медицинская газета. 2005. № 33. 

3. Демидова И.Д. Болонский процесс и возможные преобразования российской высшей 

школы / И.Д. Демидова, Г.А. Меньшикова, Е.Э. Смирнова // Журнал социологии и социальной 

антропологии. 2003. Т. 6, № 4. С. 5-8. 

4. Майкова Э.Ю. Болонский процесс и социологическое образование / Э.Ю. Майкова, 

В.Я. Нечаев // Социология. 2004. № 1. С. 11-14. 

5. Мы – за умеренный консерватизм // Медицинская газета. 2004. № 99. 

6. Пальцев М.А. Высшая медицинская школа России и Болонский процесс / 

М.А. Пальцев, И.Н. Денисов, Б.М. Чекнёв. М.: Издат. дом «Русский врач», 2005. Вып. V. 274 с. 

Клоктунова Наталья Анатольевна – 

аспирант кафедры «Социальная антропология и социальная работа» 

Саратовского государственного технического университета, 

заместитель начальника учебного отдела 

Саратовского государственного медицинского университета 

УДК 332.146(574) 

Е.В. Мангушева 

ОСОБЕННОСТИ РЕИНЖИНИРИНГА ИНВЕСТИЦИОННОГО ПРОЦЕССА 

НА ПРЕДПРИЯТИИ 

Рассматривается инвестиционный процесс. Определяется понятие 

реинжиниринга инвестиционной деятельности, раскрываются этапы его 

проведения и стадии на уровне предприятия. Отмечается необходимость 

146 


реинжиниринга инвестиционного процесса. Указываются методы и приемы 

внедрения реинжиниринга инвестиционного процесса на предприятии. 


E.V. Mangusheva 

ENTERPRISES INVESTMENT PROCESSES 

REENGINEERING PECULIARITIES 

Investments processes are researched here. The author determines Business 

Process Reengineering of investments activities, the phases of investments processes. 

The necessity of Business Process Reengineering of investments activity is 

stressed out here. Methods and ways of development of Business Process Reengineering 

of investments activity are shown here as well. 

В рыночных условиях, где постоянны только перемены (происходящие не линейно, 

нарастающие по экспоненте), существует острая постоянная необходимость в новых инструментах 

и методах инвестирования, способных помочь предприятиям стать более эффективными 

за счет инвестиций. Обостряющаяся конкуренция инициирует потребность субъектов 

инвестиционного рынка догнать остальных и стать первыми, «пока не поздно», а для этого 

нужны механизмы инвестирования, которые могут упростить слишком сложные инвестиционные 

процессы. 

Опыт инвестиционного консалтинга показывает, что наиболее успешными изменениями 

являются те, которые начинаются в критической ситуации, т.е. чем больше реальная 

опасность кризиса или банкротства, тем больше вероятность успеха, поскольку в последнем 

случае стимулируются инициатива и активная инвестиционная и инновационная деятельность, 

создание совершенно новых и более эффективных инвестиционных процессов. 

Одной из ключевых проблем организации управления инвестициями является доминирование 

функционального управления инвестициями на промышленных предприятиях, 

что порождает множество трудностей. Функциональные подразделения, отделы 

прямо не заинтересованы в общих результатах инвестирования, поскольку системы оценки 

их инвестиционной деятельности оторваны от результативности компании в целом. 

Бухгалтерия, по мнению работников, прежде всего выдает зарплату, а не обслуживает непосредственно 

инвестиционные проекты или тем более инвесторов. Разрушительная конкуренция 

между функциональными отделами и подразделениями – результат монопольного 

положения каждой службы внутри предприятия, что заставляет считать работников 

этих служб незаменимыми в организации и претендовать на самые высокие «дивиденды». 

Из практики видны постоянные конфликты между работниками бухгалтерии, финансового 

и планово-экономического отделов, между отделом сбыта и производством, между 

производством и инженерными службами, между конструкторами и технологами в организации 

инвестиционной деятельности и реализации инвестиционных проектов. Все усилия 

работников уходят на внутреннюю конкурентную борьбу «кто важнее в организации» 

в ущерб основным усилиям, которые должны направляться на потребности инвесторов и 

реципиентов. Знакомая картина: на предприятии нет живых денег для выплаты заработной 

платы своим работникам, но пришедший инвестор, готовый вложить живые деньги в 

производство обновленной продукции, не может гарантированно получить необходимую 

капиталоотдачу. Это можно наблюдать на многих предприятиях. 

В функционально ориентированных структурах чрезмерно усложнен обмен инвестиционной 

информацией из-за внутренних бюрократических стандартов. Считается нормой 

передавать инвестиционную информацию наверх по цепочке начальнику функционального 

147 



отдела для того, чтобы передать их начальнику другого функционального отдела, а затем 

уже передать вниз исполнителю. И это вместо того, чтобы передать информацию напрямую 

нужному получателю (срабатывает «мнение» начальника-функционала: без меня не должна 

проходить ни одна информация к подчиненным и от них). Результат такого управления – 

сложившееся мнение: «Продукт с самым длительным сроком поставки – управленческое инвестиционное 

решение», а отсюда и потеря инвесторов. 

Наконец, в функционально ориентированных структурах люди пекутся о своей функции, 

«забывая» о целевых задачах инвестиционной деятельности всего предприятия. Этот 

подход жив до сих пор и многие руководители российских предприятий убеждены, что альтернативы 

не существует. Между тем разрушительные последствия данного подхода особенно 

сильны в условиях кризиса, при существенных задержках погашения долга инвесторам: 

от молчаливого саботажа – до внутренней коррупции. 

Вместе с тем реальная работа не движется вверх-вниз вдоль линейно-функциональной 

иерархии (здесь имеют место только разрешения, принятие решений и приказы), она пронизывает 

предприятия в виде набора инвестиционных процессов, которые в большинстве своем 

никем не управляются, за них никто не отвечает. 

Инвестиционный процесс – это поток работы, проходящий от одного специалиста к 

другому или от одного отдела к другому (в зависимости от уровня рассмотрения). Как правило, 

не существует стандартного списка инвестиционных процессов. Каждое предприятие 

аналогично разработке системы управленческого учета должно разрабатывать свой перечень 

основных инвестиционных процессов, что способствует более глубокому пониманию своей 

ситуации, когда она описывается в терминах инвестиционного процесса. 

Например, можно выделить следующие основные инвестиционные процессы: 

• вложение средств в обучение руководителей и специалистов – интеллектуальные 

инвестиции; 

• вложение средств в отслеживание конкурентов и потребителей – инвестиции в маркетинг; 

• вложение средств в разработку новых продуктов и технологий – инвестиции в инновации; 

• вложение средств в выбор и сертификацию поставщиков; 

• вложение средств в сервисное обслуживание проданной наукоемкой продукции; 

• вложение средств в совершенствование управления качеством продукции и технологических 

процессов; 

• вложение средств в формирование дилерской сети; 

• вложение средств в рекламу товаров; 

• вложение средств в продвижение и стимулирование товаров компании. 

На макроуровне (в терминологии системных интеграторов) типичные бизнес-процесы 

(БП) включают в себя материально-техническое снабжение, сбыт, оплату дебиторской задолженности. 

На первый взгляд это похоже на функции, но после описания их как БП (начало 

– вход, определенное количество шагов посредине и четкое завершение – конец) становится 

ясно, что это не функции. Здесь одновременно участвует множество функций, и это 

является ключевой характеристикой в определении работы БП. 

Инвестиционный процесс по предприятию в целом может быть разбит на инвестиционные 

субпроцессы, которые можно описать более детально. Принципиально в этом важно 

то, что происходит описание инвестиционного процесса по шагам работ – от одного специалиста 

к другому. Стиль описания инвестиционного процесса не имеет принципиального значения, 

ибо определяется конкретной организацией и существующей ситуацией при условии, 

что описанные инвестиционные процессы представляют собой полные и цельные потоки работы 

и никакие этапы не пропущены в организации инвестирования. Это относится и к инвестиционным 

субпроцессам, на которые разбиваются большие инвестиционные процессы. 

148 



Единственной целью инвестиционного процесса является удовлетворение потребностей 

инвесторов и реципиента в уровне капитализации инвестиционных ресурсов: основных 

инвесторов, дополнительных соинвесторов, инвестиционных посредников, реципиентов и 

потребителей продукции инвестиционных проектов, т.е. распределение рентабельности среди 

участников инвестиционного процесса. 

Большие потенциальные преимущества управления инвестиционными процессами заключаются 

в том, что работа становится более эффективной, поскольку происходит переход 

инвестиционного ресурса от одного специалиста к другому с меньшим количеством ошибок 

и задержек, и, следовательно, требования инвестора удовлетворяются лучше, быстрее и вовремя 

(что не характерно для функционально ориентированной организации). 

Как показывает опыт, многие ключевые проблемы инвестирования предприятий имеют 

межфункциональную природу, поэтому концепция инвестиционного процесса может 

быть использована на практике на уровне межфункционального инвестиционного решения, 

описания и внедрения процессной организационно-управленческой структуры. 

Для совершенствования и развития компаний в настоящее время используются разнообразные 

методы. Наибольшее практическое значение имеют традиционные подходы: диверсификация 

бизнеса, изменение прав и обязанностей, изменение системы показателей и 

т.д. Развитие и широкое применение вычислительной техники помогает решить проблему 

эффективного использования мощных концептуальных, математических и технических 

средств, одно из которых – реинжиниринг бизнес-процессов (РБП). По определению основоположников 

этого метода М. Хаммера и Д. Чампи, реинжиниринг бизнес-процессов (BPR – 

Business Process Reengineering) — это «фундаментальное переосмысление и радикальное перепроектирование 

бизнес-процессов для достижения коренных улучшений в основных показателях 

деятельности предприятия». Целью РБП является системная реорганизация материальных, 

финансовых и информационных потоков, направленная на упрощение организационной 

структуры, перераспределение и минимизацию использования различных ресурсов, 

сокращение сроков реализации потребностей клиентов, повышение качества их обслуживания. 

Таким образом, речь идет о формировании совершенно новых деловых целей с использованием 

последних достижений информационных технологий. 

Процесс реинжиниринга – это не изолированное чисто технологическое решение (как 

восприняли многие), проводимое в компании, а составная часть комплексной системы преобразования 

организации, включающей в себя 12 важнейших составляющих [1]: 

1) концентрация энергии и внимания руководства и всего персонала на необходимости 

изменений; 

2) уточнение стратегии изменений; 

3) разработка сбалансированной системы показателей, отслеживающей ход реализации 

изменений; 

4) построение экономической модели организации; 

5) упорядочение производственной инфраструктуры; 

6) реинжиниринг бизнес-процессов; 

7) концентрация внимания на потребностях клиента; 

8) изобретение новых видов бизнеса; 

9) внедрение информационных технологий; 

10) разработка системы стимулирования; 

11) организация индивидуального переобучения; 

12) развитие компании. 

Игнорирование хотя бы одной из подсистем всей программы изменений приводит к 

упущенной выгоде или прямым потерям при проведении работ по реинжинирингу. Работа по 

реинжинирингу бизнес-процесса начинается не снизу (на уровне документооборота и выполнения 

единичных операций бизнес-процесса), как чаще всего начинают компании, а 

149 



сверху – на макроуровне, когда собственно компания рассматривается как операция в цепочке 

поставки добавленной ценности. Это позволяет выявить и реализовать основные резервы 

компании, поскольку, как правило, свыше 50% резервов снижения себестоимости и повышения 

качества лежат за пределами компании. И прежде чем опускаться на корпоративный 

уровень, крайне важно рассмотреть цепочку поставки добавленной ценности от «поставщиков 

поставщика» до «клиента клиента». 

К сожалению, подавляющее число проектов по оптимизации бизнес-процессов ограничивается 

лишь небольшими улучшениями, крайне редко применяются кардинальные меры. 

И здесь очень важно грамотно поставить задачу. Прежде чем приступить к перепроектированию 

бизнес-процессов, необходимо выбрать из них приоритетные, ключевые. Анализ 

неудач показал, что причина кроется в отсутствии приоритетов. В России крупные коммерческие 

банки, финансируя работу по реинжинирингу, одновременно перепроектируют сотни 

процессов. Практика же показывает, что куда более целесообразно сначала браться за самые 

важные и неэффективные процессы (5-7 процессов), а средства, получаемые от внедрения 

новых технологий, можно рефинансировать в следующие по важности процессы. Тем более 

что диапазон расходов на эти цели составляет от десятков тысяч до 160 млн. долл. 

При этом реинжиниринг должен предшествовать работе по автоматизации, в противном 

случае мы автоматизируем существующий в компании «хаос». 

Ответственность за реинжиниринг может лежать на организационных подразделениях, 

группах внедрения проектов по инжинирингу бизнес-процессов или даже на самих владельцах 

бизнес-процессов. Если разработка финансовых механизмов может находиться в ведении 

одного отдела, то другие виды бизнес-процессов не поддаются столь жесткой регламентации. 

Рекомендуется поручать реинжиниринг тем организационным структурам, которые 

отвечают непосредственно за бизнес-процессы. 

Реинжиниринг бизнес-процесса – это прежде всего инновация процесса. Единственным 

конкурентным преимуществом компании будущего является способность быстро обучить 

менеджеров новым знаниям и навыкам. Ноу-хау важнейших бизнес-процессов в настоящее 

время является одним из важнейших элементов управления знаниями в компании. 

Они включают в себя не только разработки новых продуктов и услуг, но и рабочих правил, и 

процедур управления, индивидуальные знания и навыки каждого работника. 

Формирование стратегии роста фирмы включает: 

• выявление видов производств, которыми фирме желательно было бы обзавестись в 

будущем; 

• определение сфер направления своих усилий при различных вариантах роста по 

трем уровням. На первом уровне выявляются возможности, которыми фирма может воспользоваться 

при нынешних масштабах деятельности (возможности интенсивного роста). 

На втором уровне выявляются возможности интеграции с другими элементами маркетинговой 

системы отрасли (возможности интеграционного роста). На третьем уровне выявляются 

возможности, открывающиеся за пределами отрасли (возможности диверсификационного 

роста). Стратегический план должен разрабатываться с точки зрения перспективы 

скорее всей корпорации, а не конкретного индивида. Он должен обосновываться обширными 

исследованиями и фактическими данными об отрасли, рынке, конкуренции и других 

факторах. Стратегический план придает фирме определенность, индивидуальность, что позволяет 

ей привлекать определенные типы работников и в то же время не привлекать работников 

других типов. 

О конкретных возможностях роста фирмы в каждом из трех направлений дает представление 

таблица. 

Наконец, стратегический план должен быть разработан так, чтобы не только оставаться 

целостным в течение длительных периодов времени, но и быть достаточно гибким, чтобы 

при необходимости можно было осуществить его модификацию и переориентацию. 

150 



1. Более глубокое внедрение 

со старым товаром на 

новый рынок 

2.Расширение границ рынка 

со старым товаром 

Основные направления возможностей роста фирмы 

Направления возможностей роста по его уровням 

Интенсивный Интеграционный Диверсификационный 

1. Регрессивная интеграция 1. Концентрическая диверсификация 

путем ужесточения политики путем пополнения рынка аналогичными 

с поставщиками 

своими товарами 

3.Совершенствование товара 

для старых рынков 

2. Прогрессивная интеграция 

путем ужесточения политики 

распределения товаров 

3. Горизонтальная интеграция 

путем ужесточения политики 

с конкурентами 

2. Горизонтальная диверсификация 

путем пополнения своего ассортимента 

новыми товарами 

3. Конгломератная диверсификация 

путем освоения совершенно новых 

товаров 

Современный темп изменения и увеличения знаний является настолько быстрым, что 

стратегическое планирование представляется единственным способом формального прогнозирования 

будущих проблем и возможностей. Перед организацией стоят четыре основные 

стратегические альтернативы: 

1. Ограниченный рост. Этой альтернативы придерживается большинство организаций, 

для нее характерно установление целей от достигнутого, скорректированных с учетом инфляции. 

Это наиболее легкий, удобный и наименее рискованный способ действия. Применяют в 

зрелых стабильных отраслях промышленности, имеющих стабильную прибыль в прошлом. 

2. Рост. Стратегическая альтернатива роста осуществляется путем ежегодного значительного 

повышения уровня краткосрочных и долгосрочных целей над уровнем показателей 

предыдущего года. Эта стратегия является второй наиболее часто выбираемой альтернативой. 

Она применяется в динамично развивающихся отраслях с быстро изменяющимися технологиями. 

Ее могут применять фирмы, стремящиеся к диверсификации, чтобы покинуть 

рынки, пребывающие в стагнации. В неустойчивой отрасли отсутствие роста может означать 

банкротство. В статичной отрасли отсутствие роста или неудача диверсификации могут привести 

к атрофии рынков и отсутствию прибылей. Однако многие фирмы предпочитают краткосрочный 

рост, получая взамен долгосрочное разорение. 

Рост может быть внутренним или внешним. Внутренний рост может произойти путем 

расширения ассортимента товаров. Внешний рост может быть в смежных отраслях в форме 

вертикального или горизонтального роста путем приобретения другой фирмы, их объединения 

или слияния. Сегодня наиболее признанной формой роста является слияние корпораций 

(например, «Рено» с «Американ мотор»). 

3. Сокращение – стратегия последнего средства. Варианты реализации стратегической 

альтернативы сокращения: ликвидация, отсечение лишнего, сокращение, переориентация. 

4. Сочетание – стратегия сочетания всех альтернатив, которой придерживаются 

крупные фирмы, активно действующие в нескольких отраслях. 

После того как руководство рассмотрит имеющиеся стратегические альтернативы, 

оно обращается к конкретной стратегии. Целью является выбор альтернативы, которая максимально 

повысит долгосрочную эффективность организации. Чтобы сделать эффективный 

стратегический выбор, руководители высшего звена должны иметь четкую, разделяемую 

всеми концепцию фирмы и ее будущего. Стратегический выбор должен быть определенным, 

конкретным и однозначным. Решение должно подвергаться тщательному анализу и оценке. 

На стратегический выбор влияют следующие факторы: 

• риск; 

• знание прошлых стратегий; 

151 



• реакция владельцев акций; 

• фактор времени, конкретная ситуация. 

В последнее время в России, да и во всем мире проблема выбора подхода к реорганизации 

инвестиционной деятельности хозяйствующих субъектов приобретает особую актуальность. 

В условиях резко и часто непредсказуемо меняющейся конъюнктуры рынка инвестиций и жесткой 

конкурентной борьбы в привлечении инвесторов адекватность реакции всех систем организации, 

эффективность инвестиционных операций экономических субъектов приобретают особую 

значимость. Считается, что в таких условиях при осуществлении масштабной реорганизации 

инвестиционной деятельности хозяйствующих субъектов наиболее эффективен подход реинжиниринга. 

Инвестиционный реинжиниринг, по сути задуманный как технология, способствующая 

повышению эффективности организации за счет переопределения инвестиционных 

процессов организации и корректировки или замены используемой в ней бизнес-модели инвестирования, 

должен и – что самое главное – может помочь многим российским предприятиям. 

В процессе осуществления инвестиционного реинжиниринга следует учитывать российскую 

специфику, когда степень «закостенелости» структуры большинства компаний настолько 

велика и доля неэкономических (не соответствующих критерию эффективности для 

экономического субъекта) отношений настолько значительна, что разработка «идеальных» 

моделей инвестирования не будет соответствовать ни реальным условиям инвестирования 

экономических субъектов, ни реальным рыночным условиям привлечения инвестиций, ни, 

наконец, инвестиционным потребностям экономических субъектов. Однако руководители 

компаний, решившиеся провести инвестиционный реинжиниринг, должны в большей степени 

заботиться о процветании компании, нежели о своем собственном благополучии. 

В ходе реализации инвестиционного реинжиниринга наиболее значимой является 

проблема конфликта в ее различных проявлениях (конфликт инвестиционных целей, внутриорганизационный, 

конфликт разрабатываемой структуры инвестирования и реальных условий 

инвестирования). Успех инвестиционного реинжиниринга в целом во многом будет зависеть 

от выбранной инвестиционной стратегии и тактики его осуществления и способа разрешения 

проблемы конфликта. Это особенно касается многоуровневых функциональных 

структур, какими по сути является большинство крупных российских компаний. 

Рассмотрим основные варианты построения новой бизнес-модели инвестирования в 

компании. Все подходы, используемые на практике, так или иначе сводятся к трем основным. 

1. «Zero-approach» – разработка бизнес-модели инвестирования в компании «с чистого 

листа». По сути, этот подход представляет собой построение идеального образа инвестиционного 

процесса компании на основе теоретических и практических представлений и субъективных 

ожиданий лиц, осуществляющих инвестиционный реинжиниринг, а также 

руководства экономического субъекта. 

2. Построение бизнес-модели инвестирования на основе моделирования системы принимаемых 

инвестиционных управленческих решений с последующим ее совершенствованием 

и построением нового инвестиционного процесса на основе оптимизированной системы 

принятия инвестиционных решений. 

3. Детальное отражение существующего инвестиционного положения и последующее 

построение модели инвестиционного процесса. По сути, этот подход представляет собой детальное 

описание и всесторонний анализ ключевых аспектов инвестиционной деятельности 

организации по различным основаниям и дальнейшее построение инвестиционного процесса 

на основе данных анализа. 

Эти подходы к организации инвестиционного реинжиниринга кратко можно перечислить 

так: 

1) «Zero-approach»; 

2) подход на основе инвестиционных решений; 

3) детальный инвестиционный анализ. 

152 




1. Реинжиниринг бизнес-процесов / Н.М. Абдикеев, Т.П. Данько, С.В. Ильдеменов, 

А.Д. Киселев. М.: ЭКСМО, 2005. 599 с. 

Мангушева Евгения Валериевна – 

аспирант кафедры «Предпринимательство проектного менеджмента» 



УДК 658 

О.А. Мызрова 

РАЗВИТИЕ ТЕОРИИ ИННОВАЦИИ И ЕЕ ПРАКТИЧЕСКОЕ ПРИМЕНЕНИЕ 

Статья посвящена историческим аспектам развития теории инноваций, 

дается аналитический обзор современных концепций и категорий, 

обосновываются актуальность и необходимость ее дальнейшего развития 

с целью создания инновационной экономики и развития инновационноинвестиционной 

активности промышленных предприятий 

O.A. Myzrova 

INNOVATION THEORY DEVELOPMENT 

AND ITS PRACTICAL APPLICATION 

The article is about historical aspects of innovation theory development. It 

gives an analytical review of the modern conceptions and categories, substantiates 

agency and necessity of following development with aim to innovation economics 

creation and development of innovational and intestinal activity of industrial 

enterprises. 

Создание современной динамичной рыночной экономики с механизмом саморегуляции 

невозможно без внедрения в производственный процесс научно-технических разработок, 

которые играют важную роль в развитии промышленного предприятия на основе инновационно-инвестиционной 

деятельности. Развитие инновационно-инвестиционной деятельности 

и развитие промышленного производства на современном этапе становления российской 

экономики в значительной степени взаимосвязаны – дополняют и стимулируют друг 

друга. Россия имеет значительный неиспользованный потенциал. Инновационная способность 

общества проявляется в формировании и поддержании в «здоровом виде» способности 

государства к технологическим нововведениям. Список «прорывных» технологий непрерывно 

меняется по мере развития науки и техники, а способность к нововведениям должна выступать 

как базовая характеристика самого общества. Она характеризует способность общества 

не только добиваться успехов на конкретных направлениях научно-технического прогресса, 

но и быстро и эффективно переходить с одного направления на другое. 

153 



Общество должно быть способно доводить до коммерческой значимости результаты 

новых технологий, т.е. способность к нововведениям не сводится только к исследованиям и 

разработкам, а включает в себя все, связанное с производством, сбытом и потреблением. Такая 

способность требует стабильной законодательной базы, снижающей риски при осуществлении 

инновационных проектов. Инновационная способность также связана с качеством 

рабочей силы, образовательный уровень которой должен позволять легко адаптироваться к 

непрерывно меняющимся технологиям. 

Инновационная экономика требует выработки новой идеологии, ориентированной на 

нововведения и пронизывающей все общество, начиная от правительства и топ-менеджеров 

промышленности до рядового работника. Одной из задач промышленных предприятий в 

этих условиях становится формирование и совершенствование механизма управления инновационно-инвестиционной 

деятельностью. 

В этой связи главными целями государственной политики в сфере промышленности 

провозглашены обеспечение устойчивых и высоких темпов роста промышленного производства, 

совершенствование его структуры и повышение эффективности. Для этого необходимо 

преодолеть низкую конкурентоспособность отечественной продукции, высокую степень морального 

и физического износа производственного оборудования, невысокую инвестиционную 

и инновационную активность. Это требует создания «технологических коридоров», 

обеспечивающих коммерциализацию инноваций; внедрения «улучшающих инноваций»; 

поддержки прорывных технологических направлений, обеспечивающих создание принципиально 

новых производств и рынков; ускорения развития малого инновационного бизнеса; 

создания институциональных условий для внедрения в практику системы параллельных 

грантов – совместного с бизнесом финансирования инновационных проектов, существенно 

повышающих конкурентоспособность отечественных производителей высокотехнологичной 

промышленной продукции; подготовки российских промышленных предприятий к работе в 

условиях присоединения России к ВТО, развития системы распространения информации; 

усиления кадрового потенциала российской промышленности через развитие системы базовых 

кафедр высших учебных заведений в научно-исследовательских организациях и на промышленных 

предприятиях всех форм собственности. В результате реализации этих и других 

мер должна повыситься инвестиционная привлекательность российской промышленности. 

Кроме того, развитие венчурных фондов должно стимулировать интенсивное развитие инновационной 

деятельности промышленных предприятий страны. 

В этой связи, на наш взгляд, полезно вновь обратиться к теории инноваций, т.к. проведенное 

исследование показало отсутствие единого терминологического подхода. 

Впервые понятие «инновация» появилось в исследованиях культурологов для обозначения 

элементов одной культуры в другой. В дальнейшем с развитием общества начинают 

изучаться закономерности технических, технологических, организационных, экономических 

и других инноваций. 

Некоторые аспекты теории инноваций встречаются в работах А. Смита, посвященных 

выявлению зависимости роста доходов и благосостояния людей от степени разделения труда 

в обществе, определенного техническим прогрессом (экономические инновации). Научнотехнические, 

технологические и организационные улучшения, воздействующие на сбережения 

факторов производства, рост прибыли в различных ее формах, рассматриваемые в теориях 

земельной ренты Д. Риккардо и прибавочной стоимости К. Маркса, можно определить 

как элементы теории инноваций. 

В процессе исследования проблем трудосбережения Дж.С. Милль обращает особое 

внимание на применение инноваций в макроэкономическом регулировании с участием государства 

на основе эффективного спроса (структурные инновации). 

Вместе с тем, именно начало возникновения теории инноваций относится к периоду 

времени, когда научные знания стали использоваться в практической деятельности. Еще в 

154 



XVIII веке Жан Кондорсе писал: «…Прогресс наук обеспечивает прогресс промышленности, 

который сам затем ускоряет научные успехи, и это взаимное влияние, действие которого возобновляется, 

должно быть причислено к наиболее деятельным, наиболее могущественным 

причинам совершенствования человеческого рода» [8, с.10]. 

Родоначальником теории инноваций считается Й. Шумпетер (20-е гг. ХХ в.), который 

рассматривал инновации как экономическое явление и обосновал их значение для развития 

экономики. По его мнению, инновации являются основным фактором, вызывающим динамические 

изменения волнового характера в экономике. 

Выделяют три типа волн: длинные волны Кондратьева, средние волны Жуглара и короткие 

Китчина. Длинные волны Кондратьева имеют длительность 50-60 лет и связаны с появлением 

новых отраслей и технологий [9]. Н. Кондратьев установил, что перед началом 

роста волны каждого большого цикла в технике и технологии производства проходят глубокие 

изменения на основе появления принципиально новых изобретений, открытий и радикальных 

нововведений. Они характеризуют этапы смены поколений базовых технологий в 

производстве. При этом инновации появляются группами (кластерами), которые изменяют 

тенденцию хозяйственной конъюнктуры с понижения на повышение, вызывая волнообразование. 

Средние волны Жуглара протяженностью 7-11 лет связаны с инвестициями в машины 

и оборудование, отражают ресурсные возможности широкого использования новой техники. 

Н. Кондратьев установил, что средние волны с их фазами подъема, кризиса и депрессии как 

бы нанизываются на длинные волны. Следовательно, характер фазы длинных волн не может 

не отразиться на характере прохождения средних волн. Короткие инновационные волны 

Китчина с продолжительностью примерно 40 месяцев в рамках «цикла конъюнктуры» связаны 

с реакцией экономики на восстановление равновесия на потребительском рынке и перегруппировкой 

производительных сил. 

Й. Шумпетер исследовал причины и продолжительность больших циклов конъюнктуры 

(длинных волн) и выявил, что наиболее важной из них являются инновации. Он определил 

нововведения как изменения в технологии и управлении, новые комбинации использования 

ресурсов; связующим звеном между изобретением и инновациями является предприниматель; 

обосновал важное значение кредита для коммерциализации инновационной деятельности. 

Й. Шумпетер вывел экономические инновации на роль главного источника прибыли. 

«Прибыль, – по его мнению, – является результатом новых комбинаций» [15, с.58]. Он 

определяет содержание и место экономической инновации в рамках производственной 

функции и отмечает, что «производственная функция… описывает количественное изменение 

продукта и воздействующих на него факторов. Если вместо факторов мы изменим форму 

функции, то получим инновацию» [15, с.70]. 

Й. Шумпетер предложил свою циклическую модель и сделал вывод, что толчок развитию 

дают не только внешние факторы, но и внутренние, которые нарушают равновесие 

рыночной системы. К внутренним факторам Й. Шумпетер относил то, что определяет динамические 

изменения в экономике: создание нового продукта; использование новой технологии 

производства; использование новой организации производства; создание новых рынков 

сбыта; открытие новых источников сырья. Внутренние факторы производства, реализация 

которых приводит к различным изменениям на общем фоне экономической деятельности, 

ученый называл нововведениями. Нововведения представляют собой основу конкуренции 

нового типа, которая называется эффективной конкуренцией в отличие от ценовой конкуренции. 

Нововведения создают монополию нового товара, которая является элементом экономического 

развития. При этом возникает возможность преодоления кризисов за счет инновационного 

обновления капитала через научно-технические, технологические, организационные 

и управленческие нововведения. Короткие циклы в 2 года 4 месяца Й. Шумпетер распространил 

на рыночные конъюнктурные изменения по отношению к определенным видам 

продукции. 

155 



Современные экономические методы позволяют выделить 1380 видов циклов, имеющих 

отношение к экономике. Однако только четыре из них имеют практическое и теоретическое 

значение. Это – циклы товарно-материальных запасов Дж. Китчина; циклы инвестиций 

в машины и оборудование К. Жуглара; строительные циклы С. Кузлена (период 15-22 года) и 

большие циклы Кондратьева. Продолжительность современной длинной волны, по мнению 

ученых, с 1985 по 2035 гг. основана на достижениях в области микроэлектроники, информатики, 

биотехнологии, генной инженерии, новых видах энергии, новых материалах, освоении 

космического пространства, спутниковой связи и т.д. Новый экономический подъем в рамках 

больших циклов, как правило, начинается, когда накапливаются важные открытия и изобретения, 

не находящие применения в условиях вялой конъюнктуры; образуется резерв свободных 

капиталов, готовых финансировать подъем; низкий уровень прибыли и высокие издержки 

заставляют предпринимателей обращаться к новым технологиям. 

Наиболее благоприятным периодом для появления технологических инноваций является 

следующая за экономическим кризисом депрессия. Ученые считают, что депрессия усиливает 

потребность в инновациях как средстве для выхода из кризиса. Если в периоды подъема 

экономики новые идеи могут подождать, т.к. их внедрение способствует дестабилизации 

относительно устойчивой экономики, то в период спада – инновации выступают в качестве 

средства, способствующего выходу из кризиса. 

На микроэкономическом уровне теория инноваций как обособленный раздел экономической 

науки формировалась на протяжении XIX века и первой половины ХХ века. В это время 

сложились методические положения анализа и оценки инноваций, появились первые законченные 

подходы к оценке производственно-технических инноваций. Развитие теории инноваций 

происходило в соответствии с потребностями практической деятельности по направлениям 

управленческого учета и инновационного менеджмента. В это время А.М. Веллингтон обосновал 

использование критерия чистой текущей стоимости при проектировании железных дорог. 

Немецкий ученый Г. Менш провел исследование, позволившее увязать появление базисных 

инноваций с темпами экономического роста и цикличностью: в результате появления базисных 

инноваций возникают новые предприятия, предложение новых товаров отстает от спроса, 

что приводит к высоким темпам роста производства. Однако при насыщении рынка предложение 

начинает превышать спрос, поэтому падает норма прибыли, сокращаются объемы 

средств, направляемых на инвестиции. Кроме того, Г. Менш классифицировал инновации по 

трем группам: базисные, улучшающие и псевдоинновации. Базисные инновации он делит на 

технологические (образуют новые отрасли и новые рынки) и нетехнологические (изменения в 

культуре, управлении, общественных услугах). Основные положения теории Г. Менша [2] развивают 

А. Кляйнкнехт и Р. Кумбус, предложившие свою классификацию инноваций: 

– «чистые» нововведения-продукты, предназначенные для конечного потребления; 

– новые медицинские процедуры, аппараты и лекарства; 

– новые инвестиционные товары, предназначенные для производства потребительских 

товаров и услуг; 

– новые технические устройства и новые материалы, использование которых возможно 

в производстве как инвестиционных, так и потребительских товаров; 

– научные инструменты, которые предназначены для лабораторных исследований и в 

дальнейшем могут быть использованы в промышленных целях; 

– «чистые» новвоведения-процессы, которые направлены только на экономию факторов 

производства [8, с.13]. 

Концепции формирования технологических систем и диффузии нововведений посвящены 

работы К. Фримен, Дж. Кларк, Л. Суите. В этой концепции обосновывается понятие 

технологической системы как системы взаимосвязанных семейств технических и социальных 

нововведений; рассматривается распространение нововведений в качестве механизма 

развития технологической системы; связываются темпы распространения нововведений с 

156 



рыночным механизмом, наличием соответствующих условий и стимулированием; обосновывается, 

что толчком к развитию экономики служит появление базисных инноваций в отдельных 

отраслях производства. 

М. Портер обосновывал использование инноваций как способ достижения конкурентных 

преимуществ. Он писал: «... Компания добивается конкурентных преимуществ посредством 

инноваций. Они подходят к нововведениям в самом широком смысле, используя как 

новые технологии, так и новые методы работы. После того, как компания достигает конкурентных 

преимуществ благодаря нововведениям, она может удержать их только с помощью 

постоянных улучшений... Конкуренты сразу же и обязательно обойдут любую компанию, 

которая прекратит совершенствование и внедрение инноваций» [12, с.163]. Таким образом, 

развитие инновационной деятельности должно стать одним из главных направлений функционирования 

промышленного предприятия. 

Теория инноваций активно развивалась и в России. В 40-е годы ХХ века были обоснованы 

методы функционально-стоимостного анализа, которые применялись при проектировании 

и совершенствовании технических новшеств. А.Л. Лурье, В.В. Новожилов, 

Л.А. Юшков и другие ученые развили методические положения капитального нормирования 

и применения недисконтных показателей оценки капиталовложений, что сыграло свою роль 

в усилении интеграции инновационного менеджмента и экономического анализа. Вопросами 

сущности и классификации инноваций посвящены исследования российских ученых, например 

А.И. Пригожина, Н.И. Завлина, Н.И. Лапиной, В.М. Аньшина, Р. А. Фатхутдинова, 

С.Ю. Глазьева, С.А. Филина и других. 

Существенным вкладом в развитие теории инноваций стала концепция технологических 

укладов (термин предложен С.Ю. Глазьевым). Под технологическими укладами понимается 

группа технологических совокупностей, функционирующих на основе сходных научно-технических 

принципов. Они характеризуются ядром, ключевым фактором, организационно-экономическим 

механизмом регулирования. На современном этапе развития выделяют 

пять технологических укладов. Развитые страны находятся на стадии интенсивного перераспределения 

ресурсов из четвертого в пятый технологический уклад. 

Большое значение для развития теории инновации имеют труды А.И. Анчишкина. 

Ученый подробно исследовал процесс формирования общественной потребительной стоимости 

технологии. В своих работах он писал: «Свойство научных знаний экономить затраты 

труда придает им особую потребительную стоимость – способность снижать стоимость произведенной 

продукции (общественно-необходимые затраты труда). …общественная потребность 

в экономии труда формирует общественно-необходимые затраты научного труда, а 

значит, и стоимость научных знаний» [1, с.67-68]. 

При определении цены инновации И. Артемьев отмечает, что она определяется рядом 

свойств нововведения как объекта купли-продажи, к которым относятся: технология – это 

пакет услуг, не все элементы которых характеризуются затратами на создание, поддающимися 

учету; технология не производится специально для продажи; присвоение выгод от использования 

новых технологий происходит путем монополизации их как объекта хозяйствования. 

И. Артемьев проводит параллель с дифференцированной рентой II, т.к. экономия затрат 

возникает в результате вложения средств в НИОКР и развитие производственных мощностей. 

Ю.В. Яковец связывает цену технологии с фазами научно-технического цикла, возникает 

она на стадии распространения и зрелости инновации. 

Различные аспекты развития инновационных процессов нашли отражение в исследованиях 

многих отечественных и зарубежных ученых, среди которых, помимо упомянутых 

выше: Р. Акофф, Б. Артур, Г. Беккер, В. Беренс, Р. Драккер, Д. Кларк, Р. Нельсон, Б. Санто, 

Г. Сильверберг, А. Тоффлер, Д. Фридман, Т. Шульц и другие. Ими были сформулированы 

базовые концептуальные положения теории инноваций, развития инновационных процессов, 

их роли в деятельности хозяйственных систем отдельных стран и предприятий. Вопросы 

157 



влияния инновационных преобразований на эффективность общественного производства, 

исследования в области механизмов инновационной деятельности, процессов интеллектуального 

труда, определения сущностных, материально-вещественных основ интеллектуальной 

собственности содержатся в трудах Л.И. Абалкина, Э.М. Аганбегяна, В.Р. Атояна, 

Л.С. Бляхмана, Г.В. Бромберга, С.В. Валдайцева, Т.И. Волковой, А.Г. Глинчиковой, 

В.С. Гойло, П.Н. Завлина, Н.Н. Карповой, А.Н. Козырева, Д.И. Кокурина, Ю.П. Конова, 

В.Ю. Крамаренко, Н.В. Лынника, Б.С. Розова, В.М. Файгельсона, А.Г. Фонотова, А.Ю. Юданова 

и других. Однако в настоящее время, хотя и сформировались основы теории инноваций 

и непосредственно связанные с ней отношения интеллектуальной собственности, многие положения 

требуют уточнения, дальнейшего исследования и развития. 

Проведенный анализ научной литературы позволяет сделать вывод об отсутствии 

единого мнения, как о понятии, так и о содержании категорий, используемых в теории инноваций. 

По мнению одних авторов, инновация – это процесс, для других – инновация – это 

результат. Кроме того, инновации рассматриваются, во-первых, как результат творческого 

процесса, проявляющийся в виде новых товаров, технологии, метода, системы управления и 

т.д.; во-вторых, как процесс введения новых изделий, элементов, подходов, принципов вместо 

действующих; в-третьих, как сложный процесс практического использования новой 

идеи, охватывающий весь спектр видов деятельности и приносящий экономический, социальный, 

экологический, научно-технический или другой вид эффекта. 

В соответствии с методологическими комментариями Госкомстата России «технологические 

инновации представляют собой конечный результат инновационной деятельности, 

получивший воплощение в виде нового или усовершенствованного продукта или услуги, 

внедренных на рынке, нового или усовершенствованного технологического процесса или 

способа производства (передачи) услуг, используемых в практической деятельности. Инновация 

считается осуществленной в том случае, если она внедрена на рынке или в производственном 

процессе» [10]. Таким образом, органы официальной статистики ограничиваются 

учетом только процессных и продуктовых инноваций, отрицая на методологическом уровне 

наличие других видов инноваций, например, управленческих, административных. 

Понятие «инновация» нашло отражение и в законодательных актах. Например, в соответствии 

с законами, регламентирующими инновационную деятельность: 

– Челябинской области, инновация (нововведение) – это конечный результат инновационной 

деятельности, получивший реализацию в виде нового или усовершенствованного 

продукта, реализуемого на рынке, нового или усовершенствованного технологического процесса, 

используемого в практической деятельности [5]; 

– Ямало-Ненецкого автономного округа, инновация представляет собой новый продукт 

(вид изделия, технология, организационная форма), являющийся результатом практического 

приложения научных и научно-технических знаний, приводящий к успеху на рынке и 

(или) обеспечивающий социальный или иной полезный эффект [6]; 

– Саратовской области, инновация (нововведение) – результат научной (научноисследовательской) 

и научно-технической деятельности, признанный в соответствии с действующим 

законодательством объектом интеллектуальной собственности [4]. 

В переводе с английского языка инновация (innovation) означает нововведение, новшество. 

С точки зрения русского языка, нововведение – это новое правило, вновь установленный 

порядок, а новшество – новый порядок, новый обычай, новый метод, новое изобретение, 

новое явление. Поэтому, на наш взгляд, инновация – это результат научноисследовательской 

и научно-технической деятельности, являющийся объектом интеллектуальной 

собственности, и направленный на совершенствование в любой сфере деятельности 

общества. При этом под любой сферой деятельности общества понимаются материальное 

производство, сфера услуг, наука, культура, здравоохранение и т.д. В этой связи можно выделить 

инновации: 

158 



– технико-технологические, проявляющиеся в форме новых продуктов, технологий их 

изготовления, средств производства; 

– организационные, выступающие в качестве новых форм и методов организации процессов 

воспроизводства; 

– управленческие, проявляющиеся в изменении состава функций, организационных 

структур, технологии и организации процесса управления, методов работы аппарата управления, 

ориентированного на замену элементов системы управления (или всей системы в целом) 

с целью ускорения, облегчения или улучшения решения поставленных перед хозяйственной 

системой задач; 

– экономические, фиксирующие положительные изменения в системе экономических 

отношений, в частности в производстве, обмене, распределении и потреблении благ на мета-, 

макро-, мезо- и микроэкономических уровнях, в том числе на корпоративных рынках факторов 

производства, ценных бумаг, товаров, услуг и т.п.; 

– социальные, проявляющиеся в форме активизации человеческого фактора путем 

разработки и внедрения продуктивных стимулирующих и мониторинговых систем; 

– экологические, предотвращающие негативное воздействие НТП на окружающую 

среду и улучшающие ее; 

– юридические, определяющие нормативно-правовые аспекты в различных сферах 

деятельности и общества в целом. 

Инновации неразрывно связаны с инновационным процессом и инновационной деятельностью. 

В истории развития инновационных процессов можно выделить несколько этапов. 

Первый этап развития инновационных процессов (1955 - середина 1960-х годов) [3] связывается 

с моделью, которая подталкивается технологиями (technology push-model). В этот 

период развивается простой линейно-последовательный процесс с определяющей ролью 

НИОКР и отношением к рынку лишь как к потребителю результатов технологической активности 

производства. 

Конец 1960-х - начало 1970-х годов сопровождается дальнейшим использованием линейно-последовательной 

модели, однако начинают учитываться потребности рынка, на которые 

реагируют НИОКР (need pull model). 

Третий этап – середина 1970-х - середина 1980-х гг. – определяется появлением сопряженной 

модели (coupling model), которая представляет собой комбинацию первых двух 

моделей инновационных процессов. Однако при этом особый упор делается на связи технологических 

способностей и возможностей с потребностями рынка. 

Четвертый этап развития инновационных процессов начинается с середины 80-х гг. 

ХХ века и продолжается в настоящее время. Его особенности связывают с японской моделью 

передового опыта, которая основана на параллельной деятельности интегрированных 

групп и внешних горизонтальных и вертикальных связях. 

Заключительный этап характеризуется моделью стратегических сетей (strategic networking 

model), стратегической интеграцией и установлением связей, добавлением к параллельному 

процессу новых функций. НИОКР проводятся с использованием современных систем 

вычислительной техники и информатики, позволяют устанавливать стратегические связи 

путем обмена электронными данными с поставщиками, партнерами и потребителями. 

Возможными формами организации инновационного процесса являются последовательная, 

параллельная или интегральная. Инновационный процесс наиболее ярко характеризуется 

этапами его организации в соответствии с основными стадиями цикла работ «исследования 

– разработки – производство». Кроме того, инновационные процессы можно классифицировать 

как простой внутриорганизационный, простой межорганизационный и расширенный. 

Первая форма предполагает создание и использование инновации внутри организации 

и при этом она не принимает товарной формы. Во второй форме инновационного процесса 

инновация выступает в виде товара. Расширенный инновационный процесс связан с 

159 



созданием новых производителей инноваций, с нарушением монополии и появлением конкуренции. 

В настоящее время в научной литературе также отсутствует единый подход к определению 

взаимосвязи «инновационной деятельности» и «инновационного процесса». По мнению 

одних авторов, это – тождественные понятия, другие считают, что эти категории имеют различное 

содержание. Однако среди тех, кто разделяет эти понятия, также наблюдаются различия: 

одни считают, что инновационный процесс включает инновационную деятельность, другие 

– наоборот. Кроме того, различия наблюдаются и по составляющим этих категорий. 

В ФЗ от 23 декабря 1999 г. № 535 «Об инновационной деятельности и государственной 

инновационной политике в РФ» инновационная деятельность определяется как «процесс, 

направленный на реализацию результатов законченных научных исследований и разработок, 

либо иных научно-технических достижений в новый или усовершенствованный продукт, 

реализуемый на рынке, в новый или усовершенствованный технологический процесс, 

используемый в практической деятельности, а также связанные с этим дополнительные научные 

исследования и разработки». 

Инновационную деятельность рассматривают как процесс И.Т. Балабанов, В.П. Воробьев, 

Е.Ф. Денисов, Г.А. Денисов, М.И. Каменецкий, Е.М. Рогова, Р.А. Фатхутдинов и другие. 

В то же время международные стандарты (Руководство Фраскати) трактуют инновационную 

деятельность как «вид деятельности, связанный с трансформацией идей (обычно 

результатов научных исследований и разработок) в новый или усовершенствованный продукт, 

внедренный на рынке, в новый или усовершенствованный технологический процесс, 

использованный в практической деятельности, либо в новый подход к социальным услугам» 

[7, с.327]. 

Другие ученые, например, В.Н. Архангельский, П.Н. Завлин, С.Д. Ильенкова, Г.С. Гамидов, 

А.И. Ковалева разделяют понятия инновационной деятельности и процесса. П.Н. Завлин, 

А.К. Казанцев, Л.Э. Миндели под инновационной деятельностью понимают «деятельность, 

направленную на использование результатов научных исследований и разработок для 

расширения и обновления номенклатуры и улучшения качества выпускаемой продукции (товаров, 

услуг), совершенствования технологии их изготовления с последующим внедрением и 

эффективной реализацией на внутреннем и зарубежном рынках» [11, с.14]. 

С.К. Швец, К.П. Янковский, И.Ф. Мухарь считают, что инновационная деятельность 

предприятия может быть совокупностью особого рода работ по созданию новшества и распространению 

его в хозяйственной системе. С другой точки зрения, инновационная деятельность 

представляет собой сферу разработки и практического освоения технических, технологических, 

организационно-экономических нововведений, которая включает не только инновационные 

процессы, но и маркетинговые исследования рынков сбыта товаров, их потребительских 

свойств, а также новый подход к организации информационных, консалтинговых, 

социальных и других видов услуг. 

Таким образом, в соответствии с рассмотренными определениями, инновационная 

деятельность – это род деятельности по выполнению инновационного процесса, т.е. анализируемые 

понятия не разделяются. 

В.Н. Гунин, Г.С. Гамидов, С.Д. Ильенкова, П.Н. Завлин и другие анализируют одновременно 

оба этих понятия. 

На наш взгляд, понятие «инновационная деятельность» более широкое, чем «инновационный 

процесс». Это можно обосновать тем, что деятельность включает в себя «…цель, средство, 

результат и сам процесс деятельности», а процесс – это «последовательная смена состояний 

стадий развития или совокупность последовательных действий для достижения какоголибо 

результата» [13, с.180, 161]. Инновационный процесс – это процесс преобразования научных 

знаний в инновацию, ее освоение и внедрение, представляющий совокупность последовательных 

этапов работ от зарождения идеи и создания новшества до его освоения и произ- 

160 



водства самой инновации. Инновационный процесс должен завершаться получением инновации, 

пригодной для практического использования и распространения. Инновация сначала материализуется 

в виде новой продукции, технологии, организации труда и т.д., а затем может 

коммерциализироваться, становясь источником дохода. Это может быть только в том случае, 

если инновация обладает новизной, удовлетворяет спрос потребителей на рынке. 

Таким образом, инновационная деятельность представляет собой целенаправленную и 

организованную творческую деятельность, состоящую из совокупности различных видов работ, 

взаимоувязанных в единый процесс по созданию и производству инноваций. Инновационная 

деятельность направлена на использование результатов научных исследований и разработок, 

их коммерциализацию, т.е. эффективную реализацию на внутреннем и внешнем 

рынках. Инновационная деятельность состоит из целого комплекса научных, технологических, 

финансовых и коммерческих мероприятий, которые формируют инновацию. Инновационная 

деятельность, на наш взгляд, включает в себя изучение рынка с целью определения 

потребностей в инновациях, инновационный процесс, а также деятельность, связанную с 

распространением инновации. Составляющими инновационной деятельности являются: научно-исследовательские, 

прикладные и экспериментальные работы, необходимые для создания 

инноваций; работы, связанные с созданием опытных и серийных образцов новой продукции 

и технологий; с подготовкой производства и проведением промышленных испытаний; 

с сертификацией и стандартизацией инновационных продуктов; с проведением маркетинговых 

исследований и организацией рынков сбыта инновационных продуктов; все виды 

посреднической деятельности и иные виды работ, взаимоувязанные в единый процесс с целью 

создания и распространения инноваций [14]. 

В целях обеспечения успеха инновационной деятельности необходимо, чтобы инновация 

отвечала следующим критериям: 

– важность, т.е. потребители должны ее воспринимать как привлекательную и важную; 

– уникальность, т.е. выгоды от ее приобретения должны восприниматься как уникальные, 

отличные от существующих; 

– устойчивость, т.е. она не должна легко воспроизводиться конкурентами, т.к. нарушаются 

позиции на рынке. Эффективными средствами обеспечения устойчивости являются 

патентование, лицензирование, торговая марка, быстрота продвижения инновации 

на рынок и др.; 

– ликвидность, т.е. возможность ее реализации, наличие эффективной системы распространения. 

По своей эффективности инновации и инновационная деятельность могут быть успешными 

и неудачными. Это зависит не только от качества самой инновации, но и от правильно 

организованного продвижения ее на рынок. Благодаря успешным инновациям и эффективно 

организованной инновационной деятельности достигается объем продаж, позволяющий 

окупить инвестиции, связанные с их внедрением, получить прибыль, достаточную 

для полномасштабных воспроизводственных процессов. Неудачными считаются инновации, 

которые не позволяют окупить вложенные инвестиции. Однако, на наш взгляд, успешная 

инновация может стать неудачной при плохой организации инновационного процесса, инновационной 

деятельности, отсутствии эффективного маркетинга. 

Инновационную деятельность предприятия можно рассматривать как средство обеспечения 

стратегического преимущества компаний, для которых собственно инновации не 

являются основным видом бизнеса; и как вид бизнеса, продуктом которого являются конкретные 

научные, научно-технические и иные результаты, которые могут использоваться как 

основа нововведений в других отраслях. 

Разновидностями основных видов инновационной деятельности могут быть [11, с.37]: 

– подготовка и организация производства, охватывающие приобретение производственного 

оборудования и инструмента, изменения в них, а также в процедурах, методах и 

161 



стандартах производства и контроля качества, необходимых для создания нового технологического 

процесса; 

– предпроизводственные разработки, включающие модификации продукта и технологического 

процесса, переподготовку персонала для применения новых технологий и оборудования; 

– маркетинг новых продуктов, предусматривающий виды деятельности, связанные с 

выпуском новой продукции на рынок, включая предварительное исследование рынка, адаптацию 

продукта к различным рынкам, рекламную кампанию; 

– приобретение неовеществленной технологии со стороны в форме патентов, лицензий, 

раскрытия ноу-хау, торговых марок, конструкций, моделей и услуг технологического 

содержания; 

– приобретение овеществленной технологии – машин и оборудования, по своему технологическому 

содержанию связанных с внедрением на предприятии продуктовых или процессных 

инноваций; 

– производственное проектирование, включающее подготовку планов и чертежей для 

определения производственных процедур, технических спецификаций. 

Таким образом, инновационная деятельность представляет собой достаточно специфичный, 

масштабный, сложный и разнообразный по своему содержанию процесс, который 

для эффективного развития требует использования специальных форм и методов управленческого 

воздействия. Точное и правильное понимание сущности основных экономических 

терминов значительно облегчает дальнейшие исследования в области инноваций, как, например, 

оценку их эффективности, контроль за реализацией и анализ фактической эффективности 

инновационных проектов, управление инновационной деятельностью предприятия, 

распространение и коммерциализацию инноваций. 

Процесс развития теории инноваций продолжается. Кроме рассмотренных терминов, 

по которым до сих пор нет однозначных определений, в последнее время появилось достаточно 

много новых: национальная инновационная система, глобальная инновационная система, 

межгосударственная инновационная политика, инновационный потенциал, инновационный 

путь развития, инновационное партнерство, инновационный цикл, инновационная 

кооперация, инновационные зоны и другие. Это говорит об актуальности данной теории, ее 

практическом назначении и потребностях в дальнейшем развитии и совершенствовании. 

162 


1. Аньчишкин А.И. Наука – техника – экономика / А.И. Аньчишкин. М.: Экономика, 

1989. 68 с. 

2. Mensch G. Stalemate in Technology: Innovation Overcame the Depression / G. Mensch. 

Cambridge (Mass.), 1979. 247 p. 

3. Rothwell R. The Changing Nature of the Innovation Process / R. Rothwell // Technovation. 

1993. № 1. Р. 5-9. 

4. Закон Саратовской области «Об инновациях и инновационной деятельности» от 

29.01.03. № 9-ЗСО. 

5. Закон Челябинской области «Об инновациях и инновационной деятельности» от 

27.03.00. № 384-30. 

6. Закон Ямало-Ненецкого автономного округа «Об инновационной деятельности» от 

27.05.98. № 215-30. 

7. Ильенкова С.Д. Инновационный менеджмент: учебник для вузов / С.Д. Ильенкова, 

Л.М. Гохберг, С.Ю. Ягудин. М.: ИНФРА-М, 1997. 327 с. 

8. Инновационный менеджмент: учеб. пособие / под ред. В.М. Аньшина, А.А. Дагаева. 

М.: Дело, 2003. 528 с. 

9. Кондратьев Н.Д. Основы проблемы экономической динамики / Н.Д. Кондратьев. 

М.: Наука, 1991. 214 с. 



10. Наука в России: стат. сб. М.: ЦИСН, 2004. 109 с. 

11. Основы инновационного менеджмента. Теория и практика: учеб. пособие / под 

ред. П.Н. Завлина, А.К. Казанцева, Л.Э. Миндели. СПб.: Наука, 1997. 367 с. 

12. Портер М. Международная конкуренция / М. Портер. М.: Международные отношения, 

2000. 476 с. 

13. Современный экономический словарь / Б.А. Райзберг, Л.Ш. Лазовский, Е. Б. Стародубцев 

и др. М.: Наука, 2005. 386 с. 

14. Об инновационной деятельности и государственной инновационной политике в 

РФ: ФЗ от 23 декабря 1999 г. № 535. 

15. Шумпетер Й. Теория экономического развития / Й. Шумпетер. М.: Прогресс, 1982. 

304 с. 

Мызрова Ольга Александровна – 

кандидат экономических наук, доцент, 

докторант кафедры «Экономика и управление в машиностроении» 


УДК 316.42 

И.А. Пискунова, Т.И. Черняева 

СОВРЕМЕННЫЕ ДОСУГОВЫЕ ТЕНДЕНЦИИ, ТИПЫ И ФАКТОРЫ, 

ОПРЕДЕЛЯЮЩИЕ ДОСУГ 

Рассматриваются современные досуговые тенденции и факторы, которые 

влияют на оформление досуга, варианты их классификации и аспекты, 

формирующие социально-научную теорию досуга. Эти тенденции и 

факторы являются отражением и следствием отношений, возникающих в 

окружающем индивида социальном пространстве. 

I.A. Piskunova, T.I. Cherniaeva 

THE MODERN TENDENCIES OF LEISURE, 

TYPES AND FACTORS OF LEISURE DEFINING 

The modern tendencies of leisure and factors of leisure configuration, the variants 

of classification above mentioned factors and the social theory of leisure forming 

aspects are considered in this article. These tendencies and factors are the reflection 

and consequences of the relations in the social space surrounding an individual. 

В последнее десятилетие досуговый сектор постепенно утрачивает свою вторичную 

значимость по отношению к сфере труда и становится одной из центральных жизненных 

сфер для многих людей. Спрос и предложение в сфере досуга, а также тот уровень, с позиции 

которого оценивается и учитывается пространство досуга, претерпели значительные изменения 

и продолжают изменяться. Изменение способов проведения досуга имеет опреде- 

163 



лённые точки соприкосновения с образованием новых ценностных ориентиров в оформлении 

досуга. Наблюдаемое в последние годы развитие в ценностной системе указывает в направлении 

саморазвития, получения удовольствия, индивидуализма и ведёт к многообразию 

индивидуальных ценностных комбинаций. Этот ценностный плюрализм на фоне экономических 

и технологических общественных изменений ведёт к плюрализации жизненных стилей. 

Традиционных моделей сегментации, таких как страты или классы, и лежащих в их основе 

таких вариантов как профессия, доход, возраст и формы ведения домашнего хозяйства, уже 

недостаточно, чтобы иметь возможность дифференцированно объяснить наличие современных 

жизненных стилей. Требуется комплексный подход, который бы учитывал также субъективные 

факторы, например, такие как виды досуговых и потребительских отношений. 

К факторам, которые оказывают влияние на досуговый спрос и считаются имеющими 

значение для формирования досугового спроса, в последнее время причисляют социоэкономические 

и демографические факторы, изменения в ценностной системе, а также изменения структуры 

трудовой сферы и временного бюджета. Не все эти факторы представляется возможным 

подвергнуть количественным измерениям. Субъективные факторы, такие как личностные установки 

и мотивации, связаны с когнитивными процессами, зависящими от отдельного индивида 

и от его специфического окружения. Все эти факторы и лежащие в их основе процессы изменений 

позволяют сделать вывод о том, что в последние годы возникли новые индивидуальные потребности 

и ожидания в области досуговых предложений и в общем пространстве досуга. 

С развитием досугового спроса, характеризуемого возрастающей степенью дифференциации 

и индивидуализации, постепенно изменяется и структура досуговых предложений. 

Частные досуговые учреждения быстрее всего реагируют на изменение досугового 

спроса и формируют предложения, которые направлены на специализированные целевые 

группы и обнаруживают более высокую степень переживания. Насколько часто человек посещает 

досуговое учреждение, зависит от его привлекательности. Два компонента являются 

составляющими привлекательности: рациональная привлекательность и привлекательность, 

связанная с переживаниями. К рациональной привлекательности относятся обширные потребительские, 

сервисные и другие предложения. В основе «переживательной активности» лежит 

определённое качество переживаний. 

Таким образом, досуговая сфера всё отчётливее отграничивается от сферы труда и занимает 

в жизни человека заметно большее пространство. Рост благосостояния, в свою очередь, 

даёт возможность для восприятия гораздо большего количества опций индивидуального 

жизненного оформления. В европейских странах, например, в значительной степени возросла 

индивидуализация, не из-за ослабления контроля со стороны государства, а из-за различных 

форм социальной, правовой и экономической либерализации, которая, между прочим, 

многократно подвергалась критике. Говоря о тех, кто занят в сфере труда, нет определённой 

необходимости упоминать об увеличении их свободного времени. В противоположность 

им, существенно увеличилось время тех, кто в большинстве случаев против своей воли 

имеют главным образом свободное время. Итак, существующие в настоящее время досуговые 

тенденции отмечает Георг Верзиг [16, c.6]: 

• Тенденция к расширению использования собственного жилья в смысле важного досугового 

пространства. 

• Доля времени, которым можно свободно распоряжаться на досуге больше не увеличивается, 

а имеет тенденцию к снижению. 

• Мир потребления расширяет свою значимость для досуга. 

• Желание хорошо себя чувствовать относится к комбинации фитнесса и веллнесса (fitness 

– пригодность, соответствие от англ. to be fit – быть в форме, занятия для собственного 

удовольствия и поддержания хорошей физической формы; веллнесс – понятие, включающее в 

себя высокий эмоциональный тонус, жизнелюбие, позитивное мышление, сопротивление болезням, 

стрессам, апатии, вера в себя, состояние физического и душевного благополучия). 

164 



• С этим связано изменение отношения к спорту, который меньше воспринимается 

как состязание и больше как отдых и встреча с природой. 

• Досуг находится в поиске свободных социальных связей. 

• Нарастает стремление к образованию в свободное время. 

• Всё чаще используются медиа-средства, однако медленнее осуществляется переход 

к новым, чем использование общепризнанных и общепринятых. 

• Досуг структурируется главным образом посредством наиболее значимых и ярких 

событий. 

• Мобильность как досуговое переживание не теряет своего значения. 

• Всё большее развитие получает труд на «отдыхе». 

Чем более будничной представляется жизненная ситуация, тем выше претензии, 

предъявляемые к досугу. Сила, с которой жизненная ситуация воздействует на досуговое поведение, 

зависит от потребностей, которые должны быть удовлетворены в досуге. Немецкие 

исследователи Юлия Блинде и Роберт Шлих, согласуя свою позицию с мнением В. Токарского 

и Р. Шмиц-Шерцера [12, c.121], которые выделяют четыре основных потребности, 

реализуемые досуговым поведением, а именно, расслабление и отдых, информация, коммуникация 

и движение, идентифицируют три типа досугового поведения: коммуникаторы, 

творческие деятели, спортсмены и друзья природы [2, c.19]. 

Коммуникаторы – досуг служит коммуникации и поддержанию социальных связей. 

Место и содержание досуговых активностей играют подчинённую роль. 

Творческие деятели – досуг служит продуктивной деятельности и обучению. Дифференцированные 

претензии к досуговым предложениям. Они проводят сравнительно много 

времени дома и недалеко от него. 

Спортсмены и друзья природы – досуг используется для спортивных занятий и пребывания 

на природе. Высокие затраты в досуге при наличии специализированного хобби. 

Определённо важную, а порой решающую роль для оформления досуга играют социальная 

среда и ментальность. Их анализирует Вестер, следуя концепции Пьера Бурдье о социальном 

пространстве и проявляемом в нём габитусе различных социальных классов, прежде 

всего групповых идентичностей и крупных социальных групп [14, c.171-175]. Полюс 

индивидуализирования образует группы, которые следуют различным вариантам самовыражения 

и самоопределения. В последние десять-пятнадцать лет наблюдалась сильная горизонтальная 

мобильность, согласованная с ментальностью. Вестером были найдены пять отграниченных 

друг от друга по жизненным формам, но демографически и регионально гетерогенных 

вариантов новых социальных типов ментальности, их оформление досуга включает 

в себя средоспецифический габитус и относящийся к нему менталитет. 

1. Гуманистически активный тип с выраженной профессиональной этикой, профессионализмом 

и ориентированием на достижение успеха. Досуговые активности основываются 

на индивидуальном габитусе «легитимной культуры». В потреблении, оснащении, жилье 

и культурном участии следует изысканному утончённому вкусу, в том числе и в его «альтернативных 

вариантах». В избранном хобби, как правило, нет места праздности. В профессии, 

общественной деятельности и досуге практикуется много социального ангажемента. 

2. Так называемый целостный тип, который ищет компромисс между активностями 

альтернативного жизненного поведения и реалистичной данностью собственных рамок. В 

потреблении и досуге чётко разграничивает массовый вкус и изысканный вкус. При совершении 

покупок, хобби, в культурной деятельности делает акцент на изысканности и любую 

склонность сводит к поверхностным увлечениям. 

3. Так называемый тип, ориентированный на успех, который воспринимает социальное 

неравенство как неизменную реальность, но хотел бы совмещать различные стороны, 

использует шансы профессионального успеха и гедонистического досуга. Ищет гедонистических 

и разнообразных досуговых переживаний, отвергая всё мещанское и мелочное. 

165 



4. Так называемый новый трудовой тип, для которого слишком важна самореализация 

в труде, досуге и общественной жизни, а также эгалитарные и товарищеские ценности, в 

то время как он отказался бы от этого ради постоянного социального продвижения. 

6. Так называемый новый нетрадиционный трудовой тип, который, главным образом 

в узком товарищеском кругу, сконцентрирован на старании противостоять в досуге, семье и 

работе постоянной опасности аномической дестабилизации. 

Таковы социальные типы отношений, закреплённые в средах крупных социальных 

групп, соотнесённые по специфическому менталитету и включающие в себя жизненное общественное 

поведение. 

В различных научных подходах к вопросу о досуге речь идет, о содействии института 

досуга социальной идентичности человека [13, c.131-151] и национальной интеграции, 

«…которая из-за взрывной силы социального вопроса постоянно находится под угрозой» 

[6, c.61]. Качественное изменение института досуга состоит в универсализации значения основной 

ценности: каждый претендует на развитие в свободное время. Материальную основу 

для универсализации претензии на самореализацию составляет то, что с развитием рыночных 

отношений, производства стали доступными досуговые активности, которые ранее отсутствовали. 

Всё большая часть населения может позволить себе приобретение телевизора, собственного 

дома или квартиры, дачи, автомобиля, проведение отпуска за границей. Если раньше, 

учитывая социальное положение, население было обделено определёнными видами активностей, 

то в настоящее время все опции досугового рынка стали доступны, с оговоркой «при наличии 

определённых средств». Деньги освобождают их владельца от традиционных уз, чтобы 

дать шанс для развития его внутреннего мира. Однако в России, следует заметить, данные тенденции 

по-прежнему не касаются широких масс населения по причинам, понятным каждому – 

доходы населения не позволяют говорить о всеобщей доступности досуговых опций. 

Современный досуг, таким образом, является противоречивой единицей жизненной 

сферы, в которой субъективно идёт речь об индивидуальном развитии вне социального контроля 

и учреждений, инструментарий для этого они предлагают как массовый товар. В этом 

досуг доступен для каждого, в той мере, в которой участник досуговой деятельности обладает 

материальными средствами. Вследствие этого схема развития строится довольно стандартным 

образом опять же в зависимости от дохода: вечер с семьёй у телевизора или отпуск 

на Мальдивах. 

При всём уравнивании социальные границы с помощью досуговых практик устанавливаются 

и таким образом репродуцируется классовое неравенство [3, c.183-198]. Элитизация 

досуговых объединений проявляется в форме возникновения и развития элитарных 

структур и форм досугового общения. Отличие «высокой культуры» от массовой культуры 

служит поддержанию позиций элиты, «высокая культура» – это всегда элитная культура, посредством 

которой легитимизируется её отличие от масс [7, c.1-20]. Покупательская способность, 

относящаяся к сфере досуга, выхолащивает эти отличия, но не может не учитывать их. 

Массовые досуговые формы становятся доступными всем посредством телевидения. Демократизация 

досугового потребления согласуется с упразднением стратоспецифических ценностей. 

В то время как протестантская элита ориентировалась на трудовую этику, чуждую 

наслаждениям, сегодня как элита, так и массы склонны к тому, чтобы наслаждаться жизью в 

досуге. Однако, по нашему мнению, нельзя не согласиться с мнением Дитмара Брока о том, 

что если социальная интеграция нации происходит с помощью института досуга, то её успех 

находится под вопросом, поскольку сегодня безработные и неимущие надолго лишены общественно 

легитимного досуга и средств к участию в нём [4, c.61-73]. 

Такие составные элементы досуга как выходные, конец рабочего дня, отпуск существуют 

для ощущения обществом целостности, проявляемой в коллективном ритме. Регулярное 

временное разделение дня, недели и года для получения дохода и личного досуга служит 

синхронизации общего времени со временем, проводимым с семьёй, друзьями, родственни- 

166 



ками, т.е стандартизации рабочего времени для всех представителей класса и семьи и вместе 

с тем стандартизации общего досуга [5, c.76]. Досуг в целом становится жизненной сферой, в 

которой работающий человек ищет личное счастье, компенсацию дисциплинарным ограничениям 

и поэтому его проводят главным образом в этом частном пространстве. 

Каждая личность играет определённую роль внутри своих индивидуальных жизненных 

сфер и институтов. Жизненные сферы и институты, в свою очередь, могут пересекаться друг с 

другом. Так происходит, например, между такими занимаемыми ролями как мать – отец – ребёнок, 

потребитель – производитель – рабочий, священник – мирянин – верующий, учитель – 

воспитатель – ученик, турист – менеджер по смежным функциям и трансфертам. Сама сфера 

досуга часто пересекается со сферой семьи, институтом религии или экономики [11, c.161]. 

Сфера досуга, таким образом, не может рассматриваться отдельно от других жизненных сфер 

личности. Каждый индивидуум определяет личные приоритеты, и, вследствие этого, поразному 

классифицирует ценность досуга. Идеальный досуг ассоциируется с активностью, переживанием 

вне дома, выпадением из череды будней. Реальный досуг находится в плоскости 

интереса к ничегонеделанию, средствам массовой информации. Опция, которая представляет 

собой комбинацию идеального и реального досуга – это путешествие в отпуске. 

Т. Бауш утверждает, что существует изначальный страх перед ассоциативной цепочкой 

досуг – отдых – покой – остановка – смерть [1, c.12]. Досуг не всегда означает свободу, а 

стремление человека создать себе упорядоченное, обеспечивающее уверенность окружение, 

оказывает влияние и на оформление досуга: 

• Постоянный досуговый ритм (досуг определённых дней недели посвящён постоянным 

активностям). 

• Постоянные организационные рамки (в досуге выбирают окружение для действия, 

которое является надёжным, безопасным для исполнения, например спортивное объединение, 

постоянный столик в одной и той же гостинице). 

• Постоянное окружение (обеспечивает безопасность, не нужно каждый раз выбирать, 

основано на доверии). 

На основании этого правомерно считать, что границы между свободной досуговой 

деятельностью и «связующим» обязательством по ритуализированному участию в несвободной 

досуговой деятельности являются размытыми. 

Для формирования социально-научной теории досуга привлекаются различные социодемографические 

переменные величины, а также ролеспецифические признаки. Такими социодемографическими 

признаками могут считаться: 

1. Контекст труда и свободного времени (прямая зависимость от труда – путь с работы 

и на работу, время для отдыха, контактов); косвенная зависимость от труда – восстановительные, 

компенсаторные, заместительные, дополнительные отношения в досуге. 

2. Зависимость жизненная и активная (сон, еда, гигиена и.т.д.). 

3. Статусная зависимость (профессия, доход, образование, возраст, место жительства, 

социально-экологическое пространство и т.д.). 

4. Зависимость семейная и от жизненного пространства (уникативное или интроверсивное 

развитие впечатлений, принадлежность к обществам, союзам, к церкви, социальная и 

политическая активность). 

5. Персональная зависимость (биография, мотивация и т.д.). 

Следует заметить, что досуг не следует рассматривать только как позитивный аспект 

в распорядке дня человека, он несёт в себе также и негативные ассоциации. Идеал досуга – 

это отражение общественно акцентируемых форм отношений, а реальный досуг довольно 

часто расходится с ним (например, в плоскости активности-пассивности). А главное, что досуг 

не является чётко определяемым и отграниченным от других сфер понятием. 

Если говорить о разнице в объективном и субъективном измерениях досуга, то отличие 

следует искать в его формах. При этом наряду с временем, в абсолютном смысле «обяза- 

167 



тельным» (рабочее время, время для удовлетворения основных жизненных потребностей и.т.п.) 

и «полным» досугом имеются так называемые переходные уровни, которые могут быть обозначены 

как «полудосуг» [10, c.24]. Но даже если исключить полудосуг, остаются отличия между 

объективными и субъективными величинами досуга. Но основной интерес представляет взаимодействие 

интересующей нас сферы с другими сферами жизни и определение сути значений, 

связанных с досугом, поскольку он представляет собой особое жизненное пространство со специфическими 

функциями и структурой, которое направлено на приобретение индивидуального 

и социального опыта и смысловых оснований. Определение специфических характеристик и содержания 

значений, на основе которых досуг можно отграничить от других жизненных сфер, 

указывает на необходимость определения функций, которые происходят из досуга. Разделение 

понятий значения и функции не всегда представляется возможным, их, видимо, необходимо связывать 

с понятиями потребности и мотивации, так как потребности находятся в смысловой связи 

с возможностями и целями действий и с относящимися к действию мотивами. «В то время как 

досуговые мотивации обращаются к «детерминирующей стороне» способов поведения, досуговые 

функции относятся к «целевой стороне», это значит к удовлетворению, которое несёт с собой 

поведение, к достижению цели с помощью определённого поведения в досуге» [12, c.121]. 

Понятия «потребность» и «мотивация» относятся к достижению результата, которое 

через содержание значения связано с целями, в то время как функция описывает сам результат. 

Понятие функции указывает на то, чем фактически является досуг, в чём он выражается 

и каким он представляется внешнему наблюдателю. Понятие значения обозначает те субъективные 

компоненты восприятия и оценки досуга, которые являются связующими элементами 

между потребностями и фактическими действиями. Понятие «значение» содержит не зависящие 

от объективных признаков досуга представления акторов и коллективов о том, как 

действует досуг и каким он должен быть. Такие представления не всегда могут реализоваться, 

поскольку существующие внешние обстоятельства могут препятствовать реализации досуговых 

представлений индивида. В данном случае речь будет идти о потреблении «досугового 

товара», которое способствует росту и развитию досуговой индустрии. Таким образом, 

досуг одновременно воспринимается как побочный эффект экономических функций. 

В этой связи бессмысленно проводить чёткое разделение между индивидуальными и общими 

функциями и значениями [8, c.33]. Таким образом, можно установить, что потребности, 

как на индивидуальном, так и на общественном уровнях, ведут к образованию стимулов и мотиваций 

к действию, которые обладают субъективными значениями, желаниями, представлениями, 

и, как следствие фактических действий, проявляются необходимые досуговые функции, которые 

необязательно нужно согласовывать с субъективными измерениями значения. Так, Келли 

выделяет три компонента в дефинициях досуга, ориентированных на значение: 

1. Досуг отличается от чего бы то ни было, что нужно сделать. Хотя место и время работы 

может не отделяться от семьи, дома и досуга в некоторых общностях, это элемент необходимости 

во множестве активностей, которых нет в досуге. 

2. Самое важное, что досуг избирается свободно. В то же время эта свобода не может 

быть абсолютной, по крайней мере это ощущение части участников, для которых эта активность 

невыполнима. 

3. Мотивация особенно существенна. Досуг может сочетать мотивацию и пользу, но 

главным является то, что это делается ради себя самого [9, c.23]. 

Подводя итог, следует заметить, что эта жизненная сфера может быть подвергнута 

анализу с использованием таких понятий как «разнообразие», «развлечение», «личностное 

развитие», «социальные контакты», в то время как соотнесённость с социальными функциями 

– тема, которой до сих пор не уделялось достаточно внимания и которая достойна исследования. 

Идеал досуга – это отражение общественно акцентируемых форм отношений, а реальный 

досуг довольно часто расходится с ним (например, в плоскости активностипассивности). 

Приведённый анализ приводит нас к пониманию того, что досуг – это не чётко 

168 



определяемое и отграниченное от других сфер понятие, а то пространство жизнедеятельности, 

в котором наиболее ярко проявляются последствия трансформаций, происходящих в современном 

обществе, и которое позволяет представить совокупность факторов, определяющих 

объём, содержание и структуру досуга. 


1. Bausch T. Freizeitsoziologie und psychologie / T. Bausch. Bozen, 2003. 180 s. 

2. Blinde J. Freizeitmobilitaet und Wohnsituation / J. Blinde, R. Schlich // Arbeitsbericht 

Verkehrs und Raumplanung. Zurich, 2000. № 54. S. 19-24. 

3. Bourdieu P. Ökonomisches Kapital, kulturelles Kapital, soziales Kapital / P. Bourdieu // 

Reinhard K. Soziale Ungleichheiten. Göttingen, 1983. S. 183-198. 

4. Brock D. Rückkehr der Klassengesellschaft? Die neuen sozialen Gräben in einer 

materiellen Kultur / D. Brock. Beck-Gemsheim, 1994. 137 s. 

5. Cross G. A Social History of Leisure Since 1600 / G. Cross // State College. Pennsylvania, 

Venture Publishing, 1990. 92 р. 

6. Garhammer M. Wie Europäer ihre Zeit nutzen / M. Garhammer // Zeitstrukturen und 

Zeitkulturen im Zeichen der Globalisierung. Berlin, 1999. S. 61-75. 

7. Graham H. Introduction. Culture and Modernity / H. Graham, J. Labanyi // The Case of 

Spain. Oxford: Oxford University Press, 1995. P. 1-20. 

8. Kelly J. Leisure Identities and Interactions / J. Kelly. London, George Allen & Unwin, 

1983. 235 p. 

9. Kelly J. Leisure, Englewood Cliffs / J. Kelly. N.J.: Prentice Hall, 1982. 198 p. 

10. Lüdtke H. Freizeit in der Industriegesellschaft / H. Lüdtke. Opladen: Leske + Budrich, 

1975. 142 s. 

11. Reimann H. Basale Soziologie, Hauptprobleme, Westdeutscher Verlag, Opladen, 

Tübingen / H. Reimann, B. Giesen. 1984. 342 s. 

12. Schmitz-Scherzer R. Freizeit, Teubner Verlag / R. Schmitz-Scherzer, W. Tokarski. 

Stuttgart, 1985. 235 s. 

13. Urry J. Time, Leisure and Social Identity, Time and Society / J. Urry. London, 1994. 179 р. 

14. Vester H. Freizeit / H. Vester // Reinhold G. Soziologie-Lexikon. München – Wien: 

Oldenbourg, 1992. S. 171-175. 

15. Wersig G. Freizeittrends – Störpotentiale von freizeitbezogenen Wasser- und 

Ufernutzungen, Vortrag auf dem Workshop / G. Wersig // Verträglichkeit freizeitbezogener Wasserund 

Ufernutzungen in neuen Stadtquartieren am Wasser: 5. EXPO-Workshop Wasserstadt GmbH, 

Berlin 15.02.2000. S. 47-62. 

Пискунова Инна Анатольевна – 

аспирант кафедры «Менеджмент туристического бизнеса» 


Черняева Татьяна Ивановна – 

доктор социологических наук, заведующая кафедрой «Социальные коммуникации» 

Поволжской государственной академии государственной службы им. П.А. Столыпина 

УДК 658.016 

И.Н. Пчелинцева 

ФОРМИРОВАНИЕ СОЦИАЛЬНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ: 

ИННОВАЦИОННЫЕ ПОДХОДЫ 

Рассматриваются теоретические аспекты социальных инвестиций 

как инвестиций в человеческий капитал: их сущность, значение для эконо- 

169 



мического роста, особенности, отличающие их от других видов инвестиций, 

уровни и источники формирования. Обосновываются инновационные 

подходы к формированию социальных инвестиций. 

I.N. Pchelintseva 

SOCIAL INVESTS FORMATION: INNOVATIONAL APPROACHES 

This article is about theoretical aspects of social investments like investments to 

a human capital: their bases, sense for economic increase, especially which distinguish 

social investments from the other forms of investments, levels and sources of 

formation, substantiate innovational approaches to formation of social investments. 

Современные процессы рыночных преобразований определили прогрессивные тенденции, 

являющиеся одновременно поворотом в экономическом развитии России. К ним 

можно отнести следующие: 

– коренное изменение структуры, результатов и факторов общественного производства 

в пользу нематериальных благ и услуг, повышение роли человеческого капитала, высоких 

технологий и информации, науки, здравоохранения, образования и культуры; 

– гуманизацию и экологизацию производства, поворот экономики к социальным целям 

и к потребностям людей; 

– сочетание сильных рыночных стимулов трудовой и предпринимательской деятельности 

с социальной справедливостью и социальной защитой населения, обеспечение прав и 

свобод личности; 

– оптимизацию экономического механизма на основе сочетания рыночных методов и 

активной роли государства. 

Современная целевая социальная ориентация государственной деятельности строится 

на основе понимания возросшей роли человеческого капитала. Это является показателем того, 

ставит ли государство во главу угла человека, его потребности и развитие, расширяет или 

сжимает систему своих социальных обязательств. 

Для большинства развитых стран характерной особенностью является обеспечение 

социального равновесия, в основе которого лежит доминирование и почти неуклонный рост 

доли ассигнований на социальное обеспечение. Их удельный вес в США, например, увеличился 

с 1/5 в послевоенные годы до 2/5 общегосударственных расходов в настоящее время. К 

середине 90-х годов доля таких трансфертов в развитых странах в среднем составила около 

35% всех государственных расходов. Этот рост был обусловлен: 

– повышением роли человеческого капитала как главной движущей силы экономического 

развития, роста национального капитала. По данным экспертов Всемирного банка, в 

середине 90-х годов на долю производственных фондов приходилось 16% национального 

богатства, природных ресурсов – 20%, человеческого капитала – 64% (анализировались данные 

192 стран); 

– демографическими факторами. Речь идет об изменении структуры населения (процесс 

старения населения); 

– развитием рыночных отношений, что создавало условия для углубления неравенства 

в доходах между различными слоями населения. Особенно существенным был этот разрыв в 

развивающихся странах (в отдельных государствах мира разрыв между доходами «бедных» 

и «богатых» составлял 20-25 раз) [1, с.23]. 

«Здравоохранение, образование, жилье. Именно эти сферы определяют качество жизни 

людей и социальное благополучие общества. В конечном счете решение именно этих во- 

170 



просов прямо влияет на демографическую ситуацию в стране и создает необходимые стартовые 

условия для развития так называемого человеческого капитала… 

Концентрация бюджетных и административных ресурсов на повышении качества 

жизни граждан России – это необходимое и логичное развитие нашего экономического курса, 

который мы проводим и будем проводить дальше. Это курс на инвестиции в человека, а 

значит, и в будущее России» [2]. 

Не случайно, поставив в качестве главной задачу ускорения экономического роста, 

Президент на первый план выдвинул решение проблем социальной сферы – качества и доступности 

жилья, образования, медицинского обслуживания. 

Известно, что непосредственные инвестиции в человеческий капитал осуществляются 

увеличением потребления услуг, предоставляемых населению предприятиями и учреждениями 

социальной сферы. 

Услуги образования, здравоохранения, науки и культуры, с одной стороны, предоставляются 

каждому человеку персонально, но с другой – являются общественными благами, 

которыми пользуются все. Всеобщая грамотность и информированность, данные о человеке 

и устройстве мира, общие моральные и духовные ценности, эстетика городов и т.д. – эти и 

другие блага составляют необходимые условия современной человеческой деятельности. «В 

современных условиях именно человеческий капитал, а не заводы, оборудование и производственные 

запасы являются главным фактором конкурентоспособности, экономического 

роста и эффективности» [3, с.47]. 

Инвестиции в социальную сферу, в ее отрасли и подотрасли (образование, здравоохранение, 

культуру, социальное обслуживание) в экономической литературе определяются 

как социальные инвестиции. «Социальные инвестиции – это долгосрочные вложения средств 

в социальную сферу с целью улучшения качества жизни людей посредством создания новых 

технологий и механизмов распределения средств среди различных групп населения с учетом 

потребностей» [4]. 

«Социальные инвестиции направлены на повышение качества жизни населения. В отличие 

от кредитования, инвестиции направлены именно на развитие каких-либо социальных 

изменений, процессов» [5]. 

Ю. Ольсевич и В. Мазарчук, изучая специфические особенности институтов социальной 

сферы, отмечают, что вклад отраслей социальной сферы состоит, главным образом, в 

том, что «производимые этими отраслями услуги представляют собой непосредственные инвестиции 

в человеческий капитал» [6, с.52]. 

По данным других источников, понятие социальных инвестиций трактуется с указанием 

источников – вложений бизнеса. В соответствии с ними социальные инвестиции – «это вложение 

средств в социальное благополучие, безопасность, предсказуемость жизни людей того региона, 

в котором работает бизнес» [7]. В данном случае социальное инвестирование связывается 

с понятием корпоративной социальной ответственности, под которой, например, Е. Балацкий 

понимает «добровольный вклад бизнеса в развитие общества, включая социальную, экономическую 

и экологическую сферы» [8, с.64]. Этот вклад, по мнению данного автора, принимает форму 

социальных инвестиций, под которыми понимаются все затраты компании на социальные 

программы, в том числе на профессиональную подготовку и переподготовку персонала, охрану 

труда и здоровья, улучшение экологии, развитие местных сообществ и др. Более общее определение 

дают М. Панова и А. Матвеев, трактующие социальные инвестиции как всевозможные 

ресурсы, а также финансовые средства компаний, направленные по решению их руководства на 

реализацию конкретных социальных программ как собственных, так и внешних [10]. 

Социальные инвестиции необходимо рассматривать в конечном итоге как вложения в 

формирование и развитие человеческого капитала с целью получения дохода отдельного индивида, 

семьи и общества в целом, осуществляемые через социальную сферу. 

171 



На основе анализа различных трактовок понятия человеческого капитала в современной 

экономической науке и подходов к его изучению выделяются различные уровни формирования 

человеческого капитала. Так, например, А.И. Добрынин и группа авторов выделяют 

следующие уровни анализа: 

– микроуровень – человеческий капитал отдельных индивидуумов (персональный) и 

человеческий капитал предприятий и фирм; 

– мезоуровень – человеческий капитал крупных корпораций и регионов; 

– макроуровень – совокупный человеческий капитал в масштабах национальной экономики 

(общества); 

– мегауровень – объединенный человеческий капитал в глобальном, мировом масштабе 

[3, с.85]. 

Г. Беккер, Е.В. Сумарокова, В.Н. Гунин, В.П. Баранчеев, В.А. Устинов, С.Ю. Ляпина 

исследовали проблемы, связанные с человеческим капиталом индивидуума, с позиций микроэкономического 

анализа. 

О специфическом «человеческом капитале» фирмы говорил Г. Беккер. Э. Брукинг, 

Л. Эдвинссон, М. Мэлоун, Н.В. Казакова в своих работах изучали понятие человеческого капитала 

корпораций. 

Г. Беккер, Т. Шульц доказывали экономическую целесообразность крупных вложений 

не только на микроуровне, но и на макроуровне – на государственном уровне. Дж. Минкер 

[10], К.Б. Маллиган, Х.С. Мартин [11] исследовали методологию измерения запаса совокупного 

человеческого капитала. Л. Нестеров, Г. Аширова рассматривают человеческий капитал 

как элемент национального богатства и предлагают способы его оценки [12, с.107]. 

Практически все исследователи отмечают, что формирование человеческого капитала 

начинается в семье: при инвестировании родителей в поддержание здоровья, воспитание, 

обучение и образование детей. Г. Беккер, Дж. Кендрик, А.И. Добрынин и группа авторов исследовали 

формирование совокупного человеческого капитала на уровне семьи. Однако при 

этом авторы в основном рассматривали инвестиции семьи (родителей) в формирование человеческого 

капитала ребенка. «Все составляющие человеческого капитала приобретаются и 

увеличиваются посредством инвестиций, которые семья вкладывает в своего ребенка с тем, 

чтобы эти затраты были многократно компенсированы возросшим потоком доходов в будущем, 

если не для семьи, так для самого ребенка. Следовательно, семья несет издержки, необходимые 

для физического формирования человека, издержки на воспитание детей, которые 

представляют собой инвестиции, так как уменьшают текущие затраты на потребление родителей, 

которые еще называют «эффект их воздержания» [3, с.138]. 

Как представляется, при изучении формирования человеческого капитала на микроуровне 

– семьи – необходимо учитывать индивидуальные капиталы всех членов семьи. 

При этом можно говорить о совокупном человеческом капитале семьи как совокупности 

запасов знаний, умений, навыков всех членов семьи, приносящих или способных приносить 

в будущем семейный доход. Уровни экономического анализа человеческого капитала 

представлены на рис. 1. 

Инвестиции в человеческий капитал имеют ряд особенностей, отличающих их от других 

видов инвестиций: 

– отдача от инвестиций в человеческий капитал непосредственно зависит от срока 

жизни его носителя; 

– износ человеческого капитала определяется, во-первых, степенью естественного износа 

человеческого организма, а во-вторых, степенью его морального износа вследствие устаревания 

знаний и изменения ценности полученного образования; 

– по мере накопления человеческого капитала его доходность повышается до момента 

окончания активной трудовой деятельности, а потом резко снижается; 

172 



МАКРОУРОВЕНЬ 

Национальный человеческий капитал 

Человеческий 

капитал крупных 

корпораций 


капитал 

региона 

МЕЗОУРОВЕНЬ 



индивидуума 



семьи 



предприятий 

МИКРОУРОВЕНЬ 

Рис. 1. Уровни экономического анализа человеческого капитала 

– характер и виды вложений в человека обусловлены историческими, национальными, 

культурными особенностями и традициями. Уровень образования и выбор профессии детьми 

в значительной степени зависят от семейных традиций и уровня образования их родителей; 

– высокая степень риска таких инвестиций – невозможность в достаточной степени 

гарантировать ожидаемый результат [13, с.29]; 

– не всякие инвестиции в человека могут быть признаны вложениями в человеческий 

капитал, а только те, которые общественно целесообразны и экономически необходимы. Например, 

затраты, связанные с криминальной деятельностью, не являются инвестициями, поскольку 

не являются общественно полезными; 

– по сравнению с инвестициями в другие различные формы капитала инвестиции в 

человеческий капитал являются наиболее выгодными как с точки зрения отдельного индивида, 

так и с точки зрения всего общества [3, с.50]. 

Можно выделить факторы, влияющие на отдачу инвестиций в человеческий капитал, 

с учетом особенностей рассмотрения уровня экономической системы (рис. 2). 

Общественные и частные блага, предоставляемые сферой услуг, взаимосвязаны и 

вместе они накапливаются в виде человеческого капитала. Общим двигателем экономического 

роста является увеличение совокупного спроса, дающего импульсы к развитию производства, 

инвестиций и инноваций, прежде всего за счет увеличения потребления населения. 

Финансирование предприятий и учреждений социальной сферы в настоящее время 

осуществляется из бюджетных (федеральных, региональных и муниципальных) источников, 

государственных внебюджетных фондов и частных источников. Бюджетное финансирование 

173 



государственных (муниципальных) учреждений осуществляется, как правило, по смете доходов 

и расходов. Форма сметного финансирования является универсальной для отраслей 

социальной сферы. 

Факторы, определяющие отдачу инвестиций 

в человеческий капитал 

Зависящие 

от самого индивида: 

– срок жизни; 

– степень физического 

и морального износа 

человеческого 

капитала; 

– свободное волеизъявление 

по поводу 

величины дохода; 

– размер личных сбережений 


от семьи: 

– уровень образования 

родителей; 

– семейные, национальные 

и культурные 

традиции; 

– доходы и сбережения 

семьи; 

- этапы жизненного 

цикла семьи; 

– половозрастной 

состав и численность 

семьи 


от корпорации 

(предприятия): 

– величина инвестиций в 

образование, повышение 

квалификации персонала; 

– корпоративная культура; 

– волеизъявление руководителей 

и собственников 

по поводу социального 

инвестирования 

в развитие предприятия 

и (или) местного 

сообщества 


от государственной 

политики: 

– уровень развития 

социальной сферы 

(здравоохранения, 

образования, культуры, 

социального 

обслуживания); 

– приоритеты государственной 

политики; 

– размер инвестиций 

в развитие организаций 

и учреждений 

социальной сферы 

174 

Рис. 2. Факторы, определяющие отдачу инвестиций в человеческий капитал 

Необходимо признать, что созданная в результате реформ экономическая система не в 

состоянии обеспечить финансовую базу для соблюдения конституционных прав граждан на 

качественное здравоохранение, образование, развитие науки и доступное жилье. Финансирование 

социальной сферы в настоящее время осуществляется на принципах бюджетного содержания, 

а не инвестирования, предполагающего развитие. 

Сравнительная характеристика государственных социальных расходов России с различными 

странами представлена в таблице. 

Государственные социальные расходы, в % к ВВП [14] 

Страна 1980 г. 1990 г. 2000 г. 

США 18,2 19,0 20,8 

Япония 16,2 18,4 18,8 

Германия 25,6 26,5 27,1 

Франция 32,6 33,5 34,3 

Великобритания 22,5 25,6 26,8 

Швеция 40,0 48,4 54,1 

Россия 45,3 43,2 26,0 (1995 г.) 

Как видно из таблицы, доля государственных социальных расходов в развитых странах 

растет, а в России – падает. В перспективном финансовом плане России на 2006-2008 годы 

вложения, например, в образование составят: в 2006 г. – 168,2 млрд. руб. (на 8,2% больше, 

чем в 2005 г.), в 2007 г. – 171,5 млрд. (еще +2%) и в 2008 г. – 174,9 млрд. руб. (еще +2% 



или +12,5% к 2005 г.). Предусмотренная доля средств, например, на образование в расходах 

федерального бюджета составит в 2008 г. 3,6% [15, с.111]. Бюджетные расходы на образование 

в Саратовской области составили в 2000 г. 2,7%, в 2003 г. – 3,3% валового регионального 

продукта. Наблюдается тенденция к росту удельного веса расходов на образование как на 

государственном уровне, так и региональном (по Саратовской области), однако остается недопустимо 

малый их размер. Для сравнения в начале 90-х годов доля затрат на образование 

от ВНП составляла: во Франции 7,1%, в Японии 6,3%, в США 6,1%, в ФРГ 4,5% [16, с.7]. 

В современных условиях финансовые средства, направляемые в социальную сферу, 

являются низкорезультативными. Об этом говорит уровень развития отраслей и подотраслей 

социальной сферы (образование, здравоохранение, социальные службы). Это негативно 

влияет на реальный сектор экономики, затрудняя, замедляя и деформируя экономический 

рост. 

В то же время наблюдаются потенциальные возможности развития рынка социальных 

услуг. Сдерживающим фактором этого развития является низкая платежеспособность отдельных 

групп потребителей. Возникают противоречия между растущими потребностями в 

социальных услугах и невозможностью их получить (оплатить) отдельными группами населения. 

Особенно это касается групп семей, имеющих иждивенцев. 

В экономической литературе представлены различные направления совершенствования 

инвестирования деятельности социальной сферы. Например, предлагается бюджетирование, 

ориентированное на результат [17, с.21]. Общей целью данного метода является отход 

от режима работы, основанного на предполагаемом контроле ресурсов, обширном регулировании 

с целью предотвращения злоупотреблений и фактическом надзоре для соответствия 

юридическим нормам, и переход к управлению, отвечающему за результаты и все аспекты 

деятельности (эффективность, рациональность, качество и финансовые показатели деятельности). 

Однако непонятно, кто будет определять результат и на каком уровне – уровне национального 

хозяйства, региональном, отдельной семьи или отдельного индивида. 

Необходимо согласиться с мнением С.В. Шишкина, который отмечает, что финансирование 

государством производителей социальных услуг порождает проблему учета запросов 

тех людей, кому оказываются услуги. Какая бы форма государственного финансирования 

ни применялась, состав и качество конкретных услуг, которые организации – поставщики 

предоставляют своим клиентам, в основном определяются самими организациями. Услуги, 

предоставляемые государственными и муниципальными учреждениями, обычно ограничены 

по составу и маловариантны [18, с.258]. Например, семьям, имеющим ребенка-инвалида, требуются 

сложные, специализированные услуги по уходу, медицинскому обслуживанию, обучению 

и образованию. 

Как представляется, решение проблемы можно найти путем превращения не только 

социальной сферы, но и отдельных семей (домохозяйств) в полноценные объекты для инвестиций. 

Речь идет о создании условий, когда решение социальных проблем станет выгодным 

за счет перераспределения государством финансовых потоков. 

Выходом из создавшегося положения является, на наш взгляд, формирование инвестиций, 

которые бы шли за непосредственными потребителями социальных услуг. Это может 

выражаться в предоставлении средств для оплаты услуг семьям или лицам, действующим 

в их интересах в следующих формах: выделение средств социальному менеджеру, осуществляющему 

в интересах семьи или отдельного клиента покупку социальных услуг у их 

поставщиков; субсидировании или кредитовании семей или лиц, нуждающихся в социальных 

услугах для их самостоятельной оплаты. 

Таким образом, инвестиции могут иметь форму федеральных целевых социальных 

кредитов и (или) субсидий (на комплекс социальных услуг – здравоохранения, образования, 

социального обслуживания – для определенных групп семей), которые остро нуждаются в 

этих услугах, но которые в настоящее время недоступны для них. 

175 



Социальные менеджеры или семьи-потребители социальных услуг выбирают поставщиков 

и нужные им услуги и расплачиваются за них. Обе эти формы инвестирования предполагают 

разграничение фигур покупателей и производителей социальных услуг. В роли покупателей 

выступают либо социальный менеджер, либо сама семья. Производители социальных 

услуг вынуждены конкурировать друг с другом за клиентов. Конкуренция на рынке социальных 

услуг будет способствовать его экономическому развитию. 

Данные формы инвестирования, на наш взгляд, могут создать благоприятные возможности 

для повышения эффективности социальной сферы. Однако для реализации этих 

возможностей необходимо иметь достаточное количество действующих или потенциальных 

производителей социальных услуг, различных по форме собственности. Необходимо также, 

чтобы социальные менеджеры правильно представляли интересы клиентов. 

Кроме того, использование такого механизма инвестирования требует соблюдения 

принципа дифференциации размеров субсидий (в противовес принципу усреднения), а также 

введение механизма доплат со стороны клиентов за услуги, цена которых превышает стоимость 

субсидии. Необходимо отметить, что введение данного механизма весьма затратное, так 

как требует формирование системы контроля, но, как представляется, эффект от ее внедрения 

будет ярко выраженным не только на уровне семьи, но и в масштабе общества в виде удовлетворенного 

платежеспособного спроса. Подобная практика существует не только за рубежом, 

но и в России. Примерами могут быть жилищные субсидии, родильные сертификаты. 

Как представляется, данный подход будет способствовать росту потребления населения 

социальных услуг, развитию социальной сферы, развитию человеческого капитала и, в 

конечном итоге, экономическому росту в стране. 


1. Экономика социальной сферы: учеб. пособие / В.Г. Игнатьев, Л.А. Батурин, 

В.И. Бутов и др. Ростов н/Д.: МарТ, 2001. 235 с. 

2. Выступление В.В. Путина на встрече с членами Правительства, руководством Федерального 

Собрания и президиума Государственного совета // Российская газета. 2005. 

6 сентября. С. 1. 

3. Добрынин А.И. Человеческий капитал в транзитивной экономике: формирование, 

оценка, эффективность использования / А.И. Добрынин, С.А. Дятлов, Е.Д. Цыренова. СПб.: 

Наука, 1999. 309 с. 

4. http://www.comfund.obninsk.ru/ef_soc_inv.htm 

5. http://enbv/narod.ru/text/Econom/popcov/str/2.html 

6. Ольсевич Ю. О специфике экономических институтов социальной сферы / 

Ю. Ольсевич, В. Мазарчук // Вопросы экономики. 2005. № 5. С. 51-61. 

7. Проект: «Социальные инвестиции» / Деловой Петербург. 

http://www.dp.fakiz.ru/carity.php. 

8. Балацкий Е. Социальные инвестиции компаний: закономерности и парадоксы / 

Е. Балацкий // Экономист. 2005. № 1. С. 64-69. 

9. Панова М. Социальные инвестиции Российского бизнеса / М. Панова, А. Матвеев. 

http://www.akdi.ru/id/izdania/e_life/arch/01/02969… 

10. Mincer J. The Production of Human Capital and The Lifecycle of Earnings: Variations 

on a Theme / J. Mincer // Working Paper of the NBER. № 4838 (aug. 1994). 

11. Mulligan C.B. Measuring Aggregate Human Capital / C.B. Mulligan, X. Sala-I-Martin // 

Working Paper of the NBER. № 5016 (feb.1995). 

12. Нестеров Л. Национальное богатство и человеческий капитал / Л. Нестеров, 

Г. Аширова // Вопросы экономики. 2003. № 2. С. 103-110. 

13. Сумарокова Е.В. Инвестиции в человеческий капитал / Е.В. Сумарокова // Высшее 

образование сегодня. 2004. № 3. С. 29-34. 

176 



14. Якунин Ю. Россия: постиндустриальная?! / Ю. Якунин // Экономика и жизнь. 

2004. № 12. С. 33-40. 

15. Горегляд В. «Бюджетная трехлетка» (2006-2008 годы) и экономическая политика / 

В. Горегляд // Вопросы экономики. 2005. № 8. С. 106-113. 

16. Разумовский В.Г. Объект особо важных инвестиций / В.Г. Разумовский // Наука и 

жизнь. 1990. № 3. С. 7-11. 

17. Гатвинский А.Н. Социальная сфера: состояние, прогнозы и перспективы 

(на примере Саратовской области): монография / А.Н. Гатвинский. Саратов: Изд-во Сарат. 

ун-та, 2004. 29 с. 

18. Шишкин С.В. Экономика социальной сферы: учеб. пособие / С.В. Шишкин. М.: 

ГУ ВШЭ, 2003. 367 с. 

Пчелинцева Ирина Николаевна – 

кандидат экономических наук, доцент, 

докторант кафедры «Экономика и управление в машиностроении» 


УДК 656.13. 

В.Н. Романов 

ОСОБЕННОСТИ ОЦЕНКИ ТРАНСПОРТНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ 

ТАМОЖЕННОГО ОРГАНА ПРИ ЛОГИСТИЧЕСКОМ ПОДХОДЕ 

Рассматриваются показатели, позволяющие решать задачу выбора 

оптимальной системы транспортного обеспечения приграничного таможенного 

органа. 

V.N. Romanov 

CUSTOMS TRANSPORT SUPPLYING ESTIMATION PECULIARITIES 

LOGISTIC APPROACH 

The article researches and describes factors, which help in customs transport 

supplying system optimal choice problem solution. 

Процесс транспортного обеспечения таможенных органов представляет собой сложную 

логистическую цепь, состоящую из ряда последовательных операций. Существует множество 

вариантов транспортного обеспечения таможенных органов. Но научнообоснованные 

методы пока не нашли должного применения при практическом построении 

инфраструктуры транспортного обеспечения таможенного органа. 

В настоящее время для оценки транспортного обеспечения в таможенных органах 

приняты показатели, представленные в таблице. 

К дополнительным расходам на содержание автотранспортного подразделения таможенного 

органа (АТП ТО) необходимо отнести следующие: 

177 



– страхование автогражданской ответственности; 

– проведение технических экспертиз и проверка технических средств измерения контроля; 

– погрузоразгрузочные работы, которые не могут быть выполнены силами АТП ТО; 

– транспортные расходы, связанные с доставкой товаров и материальных средств, которые 

не могут быть доставлены силами АТП ТО; 

– заработная плата специалистов, постоянно привлекаемых к решению вопросов АТП 

ТО. 

Показатели по всему парку транспортных средств 

№ Наименование показателя по всему парку транспортных средств 

1 Коэффициент технической готовности (КТГ) 

2 Коэффициент выпуска на линию 

3 Затраты на содержание автотранспорта, всего: 

в том числе: 

– на топливо 

– на агрегаты и запасные части 

– на автошины 

– на зарплату 

– на оплату работ по ТО и ремонту сторонним организациям 

4 Среднее количество транспортных средств 

5 Общая грузоподъемность (вместимость) 

6 Продолжительность работы в сутки 

7 Среднесуточный пробег (на один автомобиль) 

8 Суммарное число автодней работы за год 

9 Среднее число рабочих дней в год 

10 Среднегодовой пробег (на один автомобиль) 

11 Суммарный годовой пробег по парку: 

– грузовых автомобилей 

– автобусов 

– легковых автомобилей 

12 Среднее время в наряде 

КТГ 


13 



Коэффициент выпуска на линию: 


14 



Вышеперечисленные показатели не в полной мере характеризуют систему транспортного 

обеспечения таможенных органов. 

В связи с вышеизложенным количество автомобилей в АТП ТО в общем виде можно 

представить: 

У = F (N; П п П Т погр .К кат ) , 

где У – количество автомобилей; N – штатное количество сотрудников, государственных 

служащих и работников; П п – число таможенных постов; П – число пунктов пропуска; Т погр – 

коэффициент, учитывающий – пограничная таможня или нет; К кат – коэффициент, учитывающий 

категорию таможенного органа. 

178 



Модель функционирования АТП ТО представлена на рис. 1. 

X 

АТП ТО 

Y 

I 

II 

Ζ 

III 

ΔX 

Среда 

Y 

I 

II 

Ζ 

III 

Система управления 

Рис. 1. Модель функционирования АТП ТО: ΔX – управляющие воздействия; 

Ζ – воздействие внешней среды (I – уровень таможенного органа; 

II – уровень вышестоящего органа; III – уровень взаимодействия с другими структурами) 

Технологические процессы АТП ТО функционируют при поступлении внешних ресурсов 

Х, управляющего воздействия ΔX, поступающего воздействия от управляющего органа (обратная 

связь) и возмущений Ζ от внешней среды, т.е. АТП ТО следует рассматривать на основании 

материальных, информационных и финансовых потоков. А сама система АТП ТО может 

функционировать только тогда, когда свойства объекта управления адаптированы к характеристикам 

возмущающих воздействий среды. В зависимости от степени соответствия адаптированных 

свойств объекта управления и характеристик внешней среды качество функционирования 

АТП, а вместе с тем и транспортное обеспечение таможенного органа может варьировать от оптимального 

варианта до абсолютной невозможности выполнения поставленных задач. 

Рассматривая диалектическую связь между организованностью функционирования 

АТП ТО и ее адаптивностью, можно сделать заключение, что организованность функционирования 

АТП ТО – это динамическое состояние системы, которое позволяет ей достичь или 

не достичь поставленной цели, а адаптивность системы АТП ТО – это то ее свойство, которое 

позволяет приспособиться к возмущающим воздействиям путем изменения организованности, 

что в конечном счете дает возможность оптимизировать транспортное обеспечение 

таможенного органа и достичь поставленной цели. 

Проведенное исследование потоковых процессов АТП ТО показало, что процессы логистизации 

в транспортном обеспечении приграничного органа пока не нашли должного отражения 

в системе таможенных органов по ряду причин, а именно: 

– параметры, которыми оценивается АТП ТО, не в полной мере соответствуют действительности, 

в которой происходит транспортное обеспечение таможенного органа; 

– логистическая система АТП ТО не рассматривается в координатах М – Ч – С (машина 

– человек – среда) с учетом временного фактора [1]; 

– система транспортного обеспечения таможенного органа имеет свою специфику, 

которая должна оцениваться параметрами, позволяющими оценивать АТП ТО с позиций 

адаптивности и устойчивости логистической системы в условиях неопределенности внешней 

среды, характеристика которой представлена на рис. 2. 

Таким образом, автор считает необходимым и возможным создание логистического 

центра в Приволжском таможенном управлении, что обеспечит данной логистической системе 

более эффективное управление экономическими потоками с целью оптимального 

179 



транспортного обеспечения приграничного таможенного органа. Это достигается решением 

многовекторной задачи [2; 3]. 

– доставка личного 

состава на работу 

– обеспечение служебной 

деятельности руководства 

– еженедельный подвоз 

продуктов питания и др. 

материальных средств 

– сопровождение 

и доставка задержанных 

транспортных средств 

и товаров 

– доставка снабженческих 

грузов для ТО 

– доставка личного 

состава в места спец. 

командировок 

– действия по сигналам ГО и ЧС 

– действия по специальным 

мероприятиям 

– действия по указаниям вышестоящего 

руководства 

– действия по оперативной информации 

и с другими силовыми 

федеральными структурами 

180 

Рис. 2. Характеристика воздействия внешней среды на АТП таможни 

Каждая из альтернатив транспортного обеспечения характеризуется множеством критериев, 

в общем случае векторных. Поскольку критерии не равнозначны, для каждого из них 

должны быть установлены коэффициенты важности. 

Многовекторная задача транспортного обеспечения приграничного таможенного органа 

может быть решена методом многовекторного ранжирования сложной логистической 

системы, предложенным В.В. Сафроновым [4]. 

Для решения этой задачи необходимо ввести следующие показатели: 

Векторные компоненты: 

– тактико-специальные критерии; 

– экономические критерии. 

В свою очередь, тактико-специальные и экономические критерии имеют скалярные 

компоненты: 

1) критерий маневренности; 

2) критерий скрытности; 

3) критерий комплектности иcпользования транспорта; 

4) своевременность; 

5) надежность функционирования системы доставки; 

6) критерий совместимости. 

Первый, третий и пятый критерии могут быть получены на основе экспертных оценок. 

Четвертый и шестой критерии получаются на основе анализа отчетных данных, а второй 

критерий носит релейный характер (да/нет). 

В состав экономического компонента входят затраты на: 

– содержание АТП ТО; 

– заработную плату всему личному составу АТП ТО; 

– величину нулевого пробега. 



Экономические критерии определяются расчетным путем по методике ФТСРФ. 

Все вышеизложенные показатели позволяют решить задачу выбора оптимальной системы 

транспортного обеспечения приграничного таможенного органа. 


1. Клочков В.Н. Адаптация автотранспортных систем к рыночной среде / В.Н. Клочков. 

Саратов: СГТУ, 1999. 145 с. 

2. Романов В.Н. Уточнение методики планирования расходов на содержание автомобильного 

транспорта таможенных органов / В.Н. Романов // Логистические принципы повышения 

эффективности автомобильных перевозок: сб. науч. тр. Саратов: СГТУ, 2005. С. 68-75. 

3. Романов В.Н. Логистическая оптимизация системы транспортного обеспечения 

приграничного таможенного органа / В.Н. Романов //Молодые ученые – агропромышленному 

комплексу Поволжского региона: сб. науч. работ. Саратов: СГАУ, 2005. С. 38-46. 

4. Сафронов В.В. Многокритериальные задачи и методы их решения / В.В. Сафронов. 

Саратов: Академия военных наук. Поволжское отделение, 2005. С. 54. 

Романов Виктор Николаевич – 

соискатель кафедры «Организация перевозок и управление на транспорте» 


УДК 330322 

Д.А. Тюкаев 

РЕКОМЕНДУЕМЫЕ ПОДХОДЫ К ФОРМИРОВАНИЮ ИННОВАЦИОННЫХ 

КЛАСТЕРОВ НА ТЕРРИТОРИИ МУНИЦИПАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ 

Рассматриваются некоторые аспекты формирования инновационных 

кластеров на территории муниципального образования. Концентрация в 

определенном месте потенциальных участников кластеризации еще не означает 

образования реального кластера. Требуется определенный импульс 

для запуска процесса кластеризации. В работе представлены различные направления 

деятельности органов местной власти, способствующие формированию 

инновационных кластеров. 

D.A. Tyukaev 

RECOMMENDED APPROACHES IN 

INNOVATIVE CLUSTERS FORMATION WITHIN MUNICIPAL TERRITORY 

Some aspects of innovative cluster formation in municipal territory are considered 

here. The concentration in the certain place of the potential cluster participants 

yet doesn’t mean formation of real cluster. The certain pulse for start of 

grouping process is required. Various directions of local authority activity promoting 

to formation of innovative cluster are presented here. 

181 



Объективная необходимость кластеризации экономики в современных условиях еще 

не означает ее реального воплощения в результатах развития хозяйственной системы. Концентрация 

промышленных предприятий, фирм, научных организаций и институтов на отдельной 

территории создает потенциал для экономических выгод, но еще не гарантирует 

реализации этого потенциала. 

В высокорисковой инновационной деятельности многое определяется созданием условий 

для объединения усилий и построением баланса интересов участников процесса, который 

не только результат договорных отношений, но и результат сложившихся ожиданий, сложившегося 

понимания справедливости при распределении будущих доходов. Какие бы ни были 

аргументы у экспертов, но если участники процесса не верят этим объяснениям, то сотрудничество 

не сложится. Поэтому для формирования кластера, прежде всего, требуется одобрение 

его создания, а его члены должны продемонстрировать понимание целей своего присоединения. 

Система организации инновационного кластера должна обеспечивать формирование мотивированной 

кооперации между всеми его субъектами так, чтобы совокупность рыночных 

отношений в кластере образовывала непрерывную цепочку между носителями новых знаний, 

идей, опытно-экспериментальной инфраструктурой и промышленным производством. 

В условиях рынка формирование конкурентоспособных территориальнопроизводственных 

комплексов, которыми, по сути, и являются высокотехнологичные кластеры, 

на основе применения только административных механизмов невозможно. Основа 

рынка – это преследование каждым хозяйствующим субъектом определенного экономического 

интереса на основе свободного формирования своей воли. Поэтому, воссоздание научно-производственно-инновационных 

комплексов должно осуществляться не на административных, 

а, прежде всего, на экономических принципах. 

Однако, для запуска процесса формирования кластеров необходим соответствующий 

импульс, который направит участников научно-производственной деятельности на реализацию 

единой инновационной стратегии. Под единой инновационной стратегией в контексте 

представленных выше целей применения кластерного подхода следует понимать комплекс 

мер, обеспечивающих достижение устойчивых конкурентных преимуществ и рост масштабов 

производства рыночно востребованной продукции. Мировой опыт свидетельствует, что 

такой импульс может быть создан, в основном, благодаря поддержке со стороны государства 

и местной власти, направленной на создание условий и повышение мотивации хозяйствующих 

субъектов к совместной деятельности по тем или иным отраслевым направлениям. 

Как показало исследование зарубежного опыта, для высокотехнологичных кластеров, 

расположенных в Европе (Финляндия и Германия), Северной Америке (США и Канада) и 

Восточной Азии (Южная Корея, Китай), в развитии всех этих кластеров большое и, зачастую, 

решающее участие приняло государство [4]. В частности, формирование глобального 

телекоммуникационного кластера в Финляндии было инициировано соответствующей инновационной 

программой, принятой на государственном уровне, на реализации которой были 

сконцентрированы основные усилия государственных структур и территориальных органов 

управления, непосредственно отвечающих за научно-технологическую деятельность. 

Помимо первоочередных мер государственной поддержки инновационных кластеров, 

реальное содействие процессу кластеризации на местах должны оказывать и муниципальные 

власти. Руководители современных предприятий заинтересованы сегодня в надежных партнерах, 

единомышленниках, на которых можно «опереться» в решении самых разных проблем. 

Органы местной власти имеют достаточные основания для того, чтобы стать силой, 

поддерживающей и объединяющей субъектов местной экономики в развитии инновационной 

деятельности. Преимущество муниципальной власти (в тех случаях, когда они компетентны 

и мотивированы) заключается в близости к самому потенциальному кластерному 

проекту, к его участникам, а также в высокой заинтересованности в реализации проекта, 

способного дать экономический, бюджетный и социальный эффект. 

182 



Муниципальная власть должна сегодня являться полноправным субъектом рыночных 

отношений в экономическом пространстве и также участвовать в конкурентной борьбе за 

получение доходов (доходов бюджета), от которых напрямую будет зависеть качество жизни 

населения. Органам власти на местах необходимо находиться в поиске эффективных решений, 

применять современные управленческие технологии, особенно в сфере стратегического 

менеджмента. Однако, поскольку органы муниципальной власти не могут охватить все многообразие 

конкретных вопросов, которые нужно решать при формировании кластера, методы 

их работы должны носить в основном организаторский характер и направляться на создание 

экономических и организационных условий для эффективного инновационного сотрудничества 

хозяйствующих субъектов данной территории. 

Можно выделить четыре основных направления деятельности органов местной власти 

в формировании инновационной кластерной структуры муниципальной экономики. 

Во-первых, в сфере нематериальных активов это могут быть функции по формированию 

новой общественной системы ценностей, направленной на развитие инновационноактивной 

личности; организации подготовки и переподготовки соответствующих специалистов 

в области инноватики и инновационной деятельности, эффективно реализующих комплексные 

проекты восстановления и развития отечественных производств на территории. 

Особенностью современной ситуации в России является неосознанность обществом 

проблем формирования кадрового потенциала и становления нового по содержанию человеческого 

капитала как важнейшего элемента инновационной экономики. По существу, сегодня мы 

имеем дело с проявлением антиинновационной культуры на местах. Общий фон восприятия 

инноваций низок. Продвижение не только новых, но и обычных текущих решений требует колоссальных 

усилий. При этом в подавляющем большинстве отказ от инноваций на любом 

уровне, связан, скорее, с психологией менеджеров и персонала, чем с экономическими (финансовыми) 

ограничениями. Это утверждение еще более справедливо для больших конгломератов, 

которые не всегда имеют ясность насчет своего будущего. Сохраняющееся положение не 

позволяет эффективно осуществлять реформирование всех сторон общественной жизни. 

Учитывая огромную роль инновационного фактора для деятельности предприятий и в 

то же время нехватку и недостаточную подготовленность специалистов в вопросах управления 

инновационной сферы, требуется превращение развития инновационной культуры в организованный, 

упорядоченный процесс с определенной структурой отношений, правилами 

поведения, ответственностью участников. Создание благоприятного климата для научнотехнической 

деятельности, для укрепления интеллектуального потенциала требует от местных 

властей перенастройки социокультурных ценностных ориентаций общества. 

Основы инновационной культуры в максимальной степени должны быть заложены в 

школьном образовании, окончательно усвоены в вузовском и последипломном образовании. 

Поэтому нужен солидный учебно-методический продукт с учетом отечественного и зарубежного 

опыта. Важно активно включать в управление инновациями молодежь, вводить во 

все учебные программы вузов дисциплины, раскрывающие пути превращения результатов 

исследований и разработок в товар. Кроме того, это требует от местных властей организации 

целевой подготовки квалифицированных специалистов, разработки совместно с образовательными 

учреждениями системы переподготовки кадров для инновационных предприятий, 

проведение вместе с учебными заведениями и предприятиями города тренингов и практических 

семинаров по активизации инновационной деятельности. Важную роль в пропаганде 

инновационного развития могли бы сыграть и средства массовой информации. 

Безусловно, все это довольно длительные и сложные процессы. Однако через развитие 

инновационной культуры можно добиться существенного влияния на всю культуру профессиональной 

деятельности и производственных отношений людей. 

Второй не менее важной проблемой, требующей от муниципальной власти своего актуального 

решения, является создание на территории эффективного механизма информаци- 

183 



онного обеспечения процесса кластеризации. Прозрачная информационная среда является 

одним из важнейших катализаторов для формирования инновационных кластеров, она создает 

предпосылки для расширения кооперации между различными категориями участников 

кластеризации, а также внешними заказчиками и инвесторами. Предприятия, научные организации, 

включающие наукоемкие элементы в свою продукцию, занимающиеся разработками 

новых технологий, но не способные позиционировать себя среди конкурентов или довести 

свои идеи, продукцию до внимания потенциальных покупателей, не смогут достичь сегодня 

успеха. Поэтому одной из функций муниципальной власти в области построения инновационных 

кластеров должна стать функция информационного обеспечения инновационных 

процессов посредством развития информационно-коммуникационных сетей. 

В связи с этим представляется целесообразным создание в муниципальном образовании 

автоматизированного центра инновационно-информационного обеспечения для постоянного 

поддержания, обновления и эксплуатации инновационного банка данных и знаний 

[1, с.19]. Информационные службы предприятий должны быть присоединены при этом по 

сети к данному информационному центру. 

Банк данных на нормативно-правовом уровне должен объединить элементы государственной 

системы НТИ, библиотечной системы, архивных фондов, современных тенденций 

бизнеса. При этом надо исходить из того, что субъектам инновационной деятельности нужна, 

в первую очередь, информация, которая содержала бы упорядоченную техникоэкономическую, 

конъюнктурно-коммерческую, статистическую информацию, сведения о 

характеристиках промышленной продукции, технологии, машин и оборудования, материалов, 

типов услуг и т.д. 

Первостепенное значение здесь приобретает создание информационной базы путем 

проведения с помощью опросника прямого экономического обследования предприятий как 

потенциальных потребителей услуг автоматизированного центра. Данные по предприятиям с 

учетом коммерческой тайны включают следующую информацию: основные экономические, 

финансовые показатели, инвестиционные потребности, потребности в маркетинговых, консультационных, 

аудиторских услугах, наличие информационных технологий и потребность в 

их развитии, кадры. Данные по исследовательским и консультационным организациям 

включают информацию о направлениях, характере предоставляемых маркетинговых и консультационных 

услугах. Данные по инвестиционным структурам включают информацию о 

характере и условиях инвестирования и предоставления кредитов. Данные по высшим учебным 

заведениям включают информацию о курсах по подготовке кадров, проводимых семинарах, 

текущих и планируемых разработках. Работа по информационному обеспечению маркетинга 

проводится с использованием средств вычислительной техники и программных продуктов, 

позволяющих накапливать и хранить информацию и осуществлять определенные 

аналитические операции. Это упорядочивает поток информации, поступающей как из внешних, 

так и из внутренних источников рынка услуг. 

Создание на уровне муниципалитета подобной принципиально новой информационной 

структуры – автоматизированной интегрированной информационной системы, ориентированной 

на комплексное информационное обеспечение инновационной экономики, будет 

способствовать более легкому движению информации и координации интересов всех категорий 

хозяйствующих субъектов. 

Третье направление деятельности органов муниципальной власти по активизации процесса 

кластеризации – это создание систем, способствующих эффективному функционированию 

бизнеса, стимулированию и развитию деловых партнерств, реализации кластерных инициатив. 

Прежде всего, эта деятельность подразумевает формирование систем гарантий кредитования, 

позволяющих значительно снизить риски по возврату кредитов и, соответственно, 

процент за пользование кредитными средствами; реализацию совместно с банками программ 

поддержки малого бизнеса. 

184 



Кроме того, это создание лизингового информационного центра, в первую очередь, по 

оборудованию, технологиям, которые необходимы для развития инновационной деятельности. 

Более того, на уровне территорий должны быть упрощены процедуры рассмотрения вопросов 

о выделении земельных участков под создание новых производственных мощностей 

в сфере высоких технологий. 

Большое значение для развития инновационного предпринимательства на территории 

имеет организация контактов с венчурным бизнесом в России и за рубежом. Здесь важны 

адекватность и технологичность процессов и алгоритмов принятия управленческих решений 

органами местной власти, высокая скорость адаптации системы данных процессов к изменяющимся 

условиям. 

Помимо вышеперечисленных мероприятий для реализации кластерных инициатив очень 

важна деятельность таких некоммерческих или правительственных организаций, которые выступали 

бы в роли инструктора и следили за процессом формирования кластеров с первых шагов 

сотрудничества [3, с.55]. Специалисты таких созданных компетент-центров должны будут 

определить, кто является заинтересованными в объединении сторонами, каковы их цели, почему 

их следует поддержать и каким образом это можно сделать. Кластер не должен являться «застывшим» 

объединением вузов, промышленных предприятий, а должен корректироваться с учетом 

определения приоритетных направлений развития предприятий и территории в целом. 

И, наконец, еще одно направление деятельности органов местной власти – это создание 

положительного имиджа своей территории для привлечения новых бизнесов и инвестиций 

и возможности «продвижения» созданных кластеров на внешних рынках. Имидж территории 

– очень важный момент, который, на наш взгляд, часто недооценивается бизнессообществом 

и местными властями России. Создание положительного имиджа можно считать 

одним из основных элементов серьезной политики экономического развития. Это, в 

первую очередь, информационная поддержка и формирование образа муниципального образования 

как делового партнера бизнеса. Одним из серьезных активов муниципального образования 

является система правопорядка и обеспечения безопасности граждан и бизнеса, низкая 

степень бюрократизации, наличие ясной и перспективной экономической политики, ее 

преемственность и принятие территориальной элитой. Очевидно, что имидж должен быть 

увязан с существующими или будущими реалиями в муниципалитете; отсутствие имиджа 

ставит под угрозу привлечение как инвесторов, так и талантливых кадров [2, с.49]. 

Таким образом, большая роль при построении инновационных кластеров должна отводиться 

местной власти, которая за счет различных механизмов взаимодействия с крупным 

и малым бизнесом должна стать катализатором взаимовыгодного сотрудничества хозяйствующих 

субъектов. Создание органами местной власти условий эффективного инновационного 

кластерного сотрудничества возможно путем предоставления услуг инфраструктурного 

материального и нематериального характера. Учитывая крайне ограниченные возможности 

муниципальной власти как по финансовым ресурсам, так и по основаниям для воздействия 

на субъекты местной экономики (предприятия разнообразных форм собственности), резко 

возрастает роль административного ресурса органов местной власти. Особенность данного 

ресурса обусловлена сущностью самой власти, которую он олицетворяет. Но речь идет не о 

том административном нажиме, который неизбежно приводит к конфликтам и противостоянию 

соответствующих сторон. Обязательным условием становится режим взаимного заинтересованного 

диалога властных органов управления с бизнес-сообществом. И здесь важно понимать, 

что не все сферы деятельности предприятий могут служить полем для реализации 

общих инициатив и сотрудничества. Кластеризация, скорее всего, станет успешной, если сосредоточиться 

на решении непосредственных проблем компаний; если сотрудничество не 

будет касаться основных сфер деятельности предприятия и, тем самым, создавать возможности 

для уничтожения конкурентов. При этом кластеризация должна обязательно включаться 

в масштабную экономику территории, региона, страны в целом. 

185 




1. Исмаилов Т.А. Инновационная экономика – стратегическое направление развития 

России в ХХI веке / Т.А. Исмаилов, Г.С. Гамидов // Инновации. 2003. № 1. С. 16-20. 

2. Линдхольм П. Экономическое развитие территорий через инновации, науку и технологии 

/ П. Линдхольм, С. Клесова // Инновации. 2002. № 9-10. С. 47-53. 

3. Письмак В. Новые формы организации инновационного процесса / В. Письмак // 

Экономист. 2003. № 9. С. 53-59. 

4. Портер М. Конкуренция / М. Портер; пер. с англ. М.: Издат. дом «Вильямс», 2003. 

496 с. 

Тюкаев Дмитрий Алексеевич – 



УДК 625.72 

Л.В. Усова 

СНИЖЕНИЕ ФАКТОРА НЕОПРЕДЕЛЕННОСТИ ПРИ ОЦЕНКЕ 

ЭФФЕКТИВНОСТИ КАПИТАЛЬНЫХ ВЛОЖЕНИЙ В СТРОИТЕЛЬСТВО ДОРОГ 

Рассмотрен подробный алгоритм основного экономического показателя 

(приведенная ценность проекта) при оценке эффективности проектов 

строительства автомобильной дороги. Показано применение вероятностного 

подхода к экономическим показателям. Представлен пример использования 

генератора случайных чисел для учета неопределенностей, возникающих 

при строительстве и эксплуатации дорог. 

186 

L.V. Usova 

UNCERTAINTY FACTOR LOWERING BY ESTIMATION 

AND EFFECTIVENESS OF CAPITAL INVESTMENTS IN ROADS CONSTRUCTION 

Detailed algorithm of main economic index (net present value) calculation 

by estimation of effectiveness of road building projects is studied in this article. 

Use of the probability approach to economic indexes is demonstrated here. The 

example of the usage of generator of accidental numbers is presented for uncertainty 

stock-taking which appears by building and exploitation of roads. 

Проектирование автомобильной дороги выполняют, как правило, после техникоэкономического 

обоснования эффективности строительства дороги той или иной категории. 

Но так как перспективная интенсивность движения рассчитывается по определенной модели 

(линейная, сложных процентов и т.д.), то нет абсолютной уверенности, что эта модель будет 

реализована на практике в процессе эксплуатации дороги. Даже в случае, когда фактическая 

интенсивность движения изменяется по годам согласно проектной модели, прирост интен- 



сивности может не соответствовать проектному. При этом в любом случае наблюдаются отклонения 

фактической интенсивности движения от перспективной интенсивности, что часто 

происходит в действительности на автомобильных дорогах. 

Если фактическая интенсивность движения соответствует более низкой категории дороги, 

чем построенная по проекту, то дорога эксплуатируется не в полную мощность. Это 

характеризует нецелесообразность затрат на строительство. С другой стороны, если существующая 

интенсивность движения соответствует более высокой категории дороги, чем построенная, 

то на дороге возможно образование заторов, будут наблюдаться низкие скорости 

транспортного потока и высокая аварийность. Это тоже является экономически нецелесообразным, 

в связи с тем, что автотранспортные затраты будут недопустимо высокими. 

Ошибки в определении категории дороги возникают при использовании детерминированных 

методов в расчете перспективной интенсивности движения и назначении категории 

дороги. Поэтому при оценке эффективности капитальных вложений проекта строительства 

автомобильной дороги необходимо переходить от детерминированных методов к вероятностным. 

Среди вероятностных подходов для определения экономических показателей 

часто используется метод Монте-Карло [1]. 

Одним из основных экономических показателей при оценке эффективности проекта 

является чистая приведенная ценность проекта (NPV). Среднее значение этого показателя 

( NPV ) вычисляется по следующей формуле: 

NPV = B − C , (1) 

где B – среднее значение приведенных выгод за годы эксплуатации дороги; C – среднее значение 

приведенных единовременных затрат за годы строительства и эксплуатации дороги. 

Средние суммарные приведенные выгоды B определяются по ряду показателей 

B = B + B + B + B , (2) 

S 

A 

где B 

S 

– выгоды от сокращения автотранспортных расходов, представляющие собой разность 

приведенных автотранспортных расходов: в существующих условиях S 

ñóù 

i 

(при отказе 

ïð 

от реализации проекта) и проектных условиях S 

i 

(при его реализации) 

__ t ñóù t ïð 

Si 

Si 

BS 

= ∑ − 

− ∑ , (3) 

t 1 

t−1 

1 ( 1+ 

E) 1 ( 1+ 

E) 

B 

A 

– выгоды от снижения дорожно-транспортных происшествий, представляющие собой разности 

приведенных потерь от ДТП: в существующих условиях À и проектных условиях 

ïð 

À 

__ 

B 

A 

t ñóù t ïð 

Ai 

Ai 

= ∑ − 

t −1 

∑ t 

1 ( 1+ 

E) 1 ( 1+ 

E) 

Ï 

D 

−1 

ñóù 

i 

, (4) 

B 

Ï 

– выгоды от снижения потерь в связи с экономией времени доставки пассажиров, определяются 

как разность приведенных потерь на перевозку пассажиров: в существующих условиях 

ïð 

Ï и проектных условиях Ï 

ñóù 

i 

__ 

B 

Ï 

i 


Ï 

i 

Ï 

i 

= ∑ − 

t −1 

∑ t 

1 ( 1+ 

E) 1 ( 1+ 

E) 

−1 

, (5) 

B 

D 

–выгоды от сокращения дорожно-эксплуатационных расходов, определяются как разность 

приведенных дорожно-эксплуатационных расходов, затрачиваемых на поддержание 

существующей сети дороги 

дороги 

ñóù 

i 

ïð 

D 

i 

(при реализации проекта) 

D (при отказе от реализации проекта) и на содержание новой 

i 

187 



188 

__ 

B 

D 


Di 

Di 

= ∑ − 

t −1 

∑ t 

1 ( 1+ 

E) 1 ( 1+ 

E) 

−1 

. (6) 

1 

В формулах (3)-(6) – коэффициент отдаления затрат; Е – дисконтная ставка 

t −1 

(1 + Å) 

(ставка процента) [3], которая является величиной переменной, зависящей от экономического 

состояния отрасли в текущий момент времени t. Напрямую показатель E E можно увязать 

со ставкой реинвестиций Центробанка на данный месяц, квартал, год; t – промежуток в годах 

между приведенными затратами и базисным годом. 

Приведенные единовременные затраты C за годы строительства и эксплуатации дороги 

рассчитываются по формуле: 

n 

t 

t−1 

Cêð 

C = ∑Cñòð 

⋅( 1 + E) 

+ ∑ , (7) 

t−1 

1 1 ( 1+ 

E) 

где C cmp – капитальные вложения на строительство; C кр – стоимость капитального ремонта; 

t− 

n – число лет строительства дороги; ( 1+ 

Å ) 1 

1 

– коэффициент приведения затрат; , 

t −1 

(1 + Å) 

E и t – то же, что и в формулах (3)-(6). 

При использовании кредита иностранного инвестора учитывается в качестве расходов 

плата за кредит и возврат кредита. 

Если рассматривается вариант стадийного строительства, при котором вначале строится 

дорога более низкой категории, а через несколько лет эксплуатации проводят реконструкцию 

дороги в ту категорию, которая соответствует перспективной интенсивности движения, 

то формула (7) принимает вид: 

n 

C = ∑C 

1 

ñòð 

n 

t−1 

Cêð 

C 

ðåê 

⋅( 1 + E) 

+ ∑ + , (8) 

t−1 

t−1 

1 ( 1+ 

E) ( 1+ 

E) 

где С стр , С кр и п – то же , что и в формуле (7); С рек – стоимость реконструкции дороги. 

Основными неопределенностями в установлении чистой приведенной ценности проекта 

являются: 

– интенсивность движения; 

– срок и стоимость строительства; 

– ставка процента. 

Поэтому, используя формулу (1), необходимо учитывать перечисленные неопределенности 

генератором случайных чисел. Покажем использование генератора случайных чисел 

для срока и стоимости строительства. 

Так как срок строительства и стоимость производства работ прямо зависят друг от 

друга, поэтому эти параметры коррелированы и рекомендуется для них создавать единый 

датчик случайных чисел. 

На основе экспертных оценок составляется линейная гистограмма, где для возможных 

значений срока и стоимости строительства назначаются вероятности. Полученному значению 

в ТЭО стоимости строительства дороги присваивают наибольшую вероятность (например, 

0,5-0,65), потому что данные стоимости и срок строительства обоснованы расчетом и 

являются надежными показателями. Необходимо учесть тот факт, что строительство может 

быть прервано по каким-либо причинам (отказ финансирования проекта, неблагоприятные 

погодные условия, несоблюдение договора подрядчиком и т.д.), в связи с чем увеличивается 

как срок строительства, так и стоимость работ. Поэтому вероятность такого варианта может 

находиться в пределах от 0,10 до 0,35. Не исключено и преждевременное выполнение всех 

строительных работ (за счет внедрения современной дорожной техники и дорожно- 



строительных материалов, точности соответствия работ пунктам договора со стороны заказчика 

и подрядчика и т.п.), но вероятность такого варианта невысока (например, 0,05-0,25). 

Сумма всех вероятностей обязательно должна быть равна 1. Например, стоимость строительства 

дороги по ТЭО 2,4 млн. руб. за период строительства 4 года. Учитывая, например, 

что, проект выполняет подрядчик с большим стажем работы и заказчик является крупным 

инвестором, то для значения стоимости в ТЭО была присвоена вероятность 0,65. В то же 

время необходимо рассмотреть и неблагоприятный исход. При неблагоприятном варианте 

может увеличиться срок строительства, например до 5 лет и стоимость строительства, например, 

до 2,9 млн. руб. Вероятность такого строительства принимаем равной 0,10 и для быстрого 

выполнения работ, например, за срок 3 года и при стоимости работ 1,9 млн. руб. 

обосновываем вероятность, равную 0,25. 

Следовательно, линейная гистограмма коррелированных переменных будет построена 

по следующим данным и иметь следующий вид: 

срок строительства 3 4 5 

стоимость строительства, млн. руб. 1,9 2,4 2,9 

вероятность 0,25 0,65 0,10 

91 

0 25226 90100 

0,1 0,2 00,25 00,3 0,4 0,5 0,6 0,7 0,8 0,9 1,0 

1,9 2,4 2,9 

3 4 5 

где 0, 25, …, 91 и 100 – случайные числа, определяемые накоплением (суммированием) вероятностей 

(слева направо) и умножением сумм на 100. 

Из линейной гистограммы в генератор случайных чисел вводятся все значения (случайные 

числа, срок и стоимости строительства). Если случайное число, выбранное генератором, 

равно 65, то срок строительства принимается 4 года и стоимость составляет 2,4 млн 

руб., при попадании случайного числа в интервал от 0 до 25 в качестве расчетных значений 

будут 3 года и 1,9 млн руб. 

Аналогично назначаются вероятности, составляются линейные гистограммы и создаются 

генераторы случайных чисел для интенсивности движения (N) и ставки процента (E). 

Вероятностный подход к названным неопределенностям, использованный в генераторе 

случайных чисел, рассматривает множество вариантов реализации проектов и возможность 

учета случайных факторов. 

Перечисленные датчики случайных чисел используются в методе Монте-Карло, который 

позволяет с любой точностью устанавливать среднее квадратическое отклонение значения 

NPV. Используя NPV и σ NPV , определяют риск и надежность вложения инвестиций в 

проект [2]. Эти показатели (риск и надежность) лежат в основе принятия или отклонения инвестиционного 

проекта. Например, если величина риска окажется допустимой для данного 

инвестора или вложение капитала покажется ему надежным, то проект строительства дороги 

будет принят. 


1. Столяров В.В. Теория риска в проектировании плана дороги и организации дорожного 

движения: учеб. пособие / В.В. Столяров. Саратов: СГТУ, 1995. 84 с. 

189 



2. Усова Л.В. Анализ риска и надежности инвестиций в транспортном проекте / 

Л.В. Усова // Актуальные вопросы строительства: Междунар. сб. науч. ст. по материалам 

конф. Саранск: Мордов. гос. ун-т, 2004. С. 471-474. 

3. Косов В.В. Методические рекомендации по оценке эффективности инвестиционных 

проектов / В.В. Косов, А.Г. Шахназаров, В.Н. Лившиц. М.: Экономика, 2001. 421 с. 

Усова Любовь Васильевна – 

асситент кафедры «Строительство дорог и организация движения» 


УДК 658.8 

О.В. Хворов, А.И. Овчинников, Е.Е. Жернов 

СИСТЕМНЫЙ ПОДХОД КАК ОСНОВОПОЛАГАЮЩИЙ МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЙ 

ПРИНЦИП ИССЛЕДОВАНИЯ ЛОГИСТИЧЕСКИХ ОБЪЕКТОВ 

Приведены направления использования и преимущества системного 

подхода при анализе и решении круга логистических задач на предприятиях 

электросетевого комплекса и нефтехимии. 

190 

O.V. Hvorov, A.I. Ovchinnikov, E.E. Jernov 

SYSTEM APPROACH AS AN ESTABLISHING METHODOLOGICAL PRINCIPLE 

OF LOGISTICS OBJECTS RECEARH 

Ways of usage and advantage of system approach are adduced at analysis 

and solution of a circle of logistics problems at the plants of an electro mainsoperated 

complex and petrochemistry are described here. 

В условиях формирования рыночной экономики проблемы развития предприятий, определения 

политики в области потребителей, а также выбора оборудования, выгодной продукции 

и направлений повышения конкурентоспособности начинают приобретать существенно 

иной характер. Возрастают масштаб проблем, степень их комплексности и сложности. Расширение 

масштабов бизнеса и усиление взаимосвязей между входящими в него элементами объективно 

приводит к тому, что ряд крупных проблем не может быть эффективно решен с помощью 

изолированных, частных мер (предметных знаний) или систем только внутрифирменного 

управления. В первую очередь, это относится к логистическим проблемам, охватывающим 

функциональные сферы бизнеса и требующим всесторонней объективной оценки. 

Многообразие и возрастающий объем логистических задач требуют их взаимной увязки, 

обеспечения общей целенаправленности. Для всестороннего познания логистического объекта 

он должен быть изучен во взаимосвязях со своим окружением, при учете влияния различных 

воздействующих на него факторов внешней среды – технических, технологических, экономических, 

правовых, организационных. Весь процесс исследования должен осуществляться 

в систематизированном виде, в определенной последовательности, только тогда он даст опре- 



деленный эффект. Иначе говоря, объект логистического исследования следует рассматривать 

как систему, функционирующую в среде и взаимодействующую с другими системами. 

Объекты, котороые мы иногда называем системами, на самом деле могут не отвечать 

требованиям систем в строго научном понимании, так как многие из них не обладают интегративными 

свойствами ввиду их слабой организованности; свойство или потенциал таких 

систем не больше, чем сумма свойств или потенциалов составных элементов. Многие существующие 

логистические системы предприятий являются псевдосистемами и не отвечают 

системным требованиям. 

Для анализа и проектирования логистических систем учеными были разработаны и 

апробированы следующие основные методологические принципы (см. таблицу). 

Наименование 

Основные методологические принципы, 

используемые для анализа и проектирования логистических систем 

Особенности 

Системный подход Отличительной особенностью системного подхода является оптимизация 

функционирования не отдельных элементов, а всей логистической 

системы в целом 

Принцип общих тотальных 

логистических вующими потоками в логистической системе 

Учет всей совокупности издержек управления основными и сопутст- 

издержек 

Принцип глобальной При оптимизации структуры создаваемой логистической системы необходимо 

согласование локальных целей функционирования элемен- 

оптимизации 

тов (звеньев) системы для достижения глобального оптимума 

Принцип логистической Достижение согласованного, интегрального участия всех звеньев логистической 

цепи в управлении материальными (информационными, 

координации 

и интеграции 

финансовыми) потоками при реализации целевой функции 

Принцип комплексного Обеспечение надежности функционирования и высокого качества работы 

каждого элемента логистической системы для обеспечения общего 

управления качеством 

(TQM) 

качества товаров и сервиса, поставляемых конечным потребителям 

Системный подход – это обычно многоцикловый процесс познания, поиска причин и 

решений для достижения определенной цели, для которой выделяется некоторая логистическая 

система. Как правило, после первого цикла специалисты по логистике убеждаются, что 

данная система функционирует недостаточно эффективно. В поисках устранения этой проблемы 

специалисты выходят на новый цикл системного анализа. Анализируются прототипы, 

рассматривается системно функционирование каждого элемента (подсистемы), действенность 

связей, правомочность ограничений. Если не удается достигнуть желаемого эффекта, 

целесообразно вернуться к уточнению системы, например, необходимо ее расширить, ввести 

в нее еще другие элементы, предусмотреть новые связи. В новой, расширенной системе повышается 

возможность получения более широкого спектра решений (выходов), среди которых 

может оказаться желаемое. 

Реализация системного подхода к исследованию логистических объектов предполагает 

определение свойств систем и их преимуществ. Проведенный авторами теоретический 

анализ и обобщение существующих точек зрения ученых в области теории систем логистического 

менеджмента позволили выделить следующие основные преимущества системного 

подхода: 

– высвечивается то общее в различных логистических объектах и процессах, что затеняется 

различными деталями и трудно обнаруживается, пока не отброшены частности, после 

исключения частностей логистический объект или процесс видится по-новому, адекватно 

ставятся и решаются проблемы в функциональных областях логистики; 

191 



– методы принятия решений переносятся из одних функциональных областей логистики 

в другие; 

– у специалистов по логистике кардинально меняется стиль научного мышления, от 

детерминированных моделей они переходят к использованию моделей с нечеткими целями и 

ограничениями, к применению математического аппарата нечетких множеств; 

– не допускается переоценка возможностей отдельных методов при принятии решений, 

например только математического моделирования в ущерб экспертным оценкам, т.е. 

исключается решение всех проблем с использованием одного инструмента; 

– осуществляется синтез знаний из различных наук (математики, логики, теории систем, 

теории управления); 

– специалисты по логистике учитывают при проектировании системы и функционирования 

динамического логистического объекта действие интегрального эффекта как основного 

свойства системы, что приводит к разработке эффективных и экономичных проектов; 

– в проекты вводится информационное описание системы (виды, объемы, назначение 

и пути прохождения информации) и разрабатывается процесс сбора и обработки данных и 

информации. При традиционном проектировании и управлении информационное описание, 

как правило, представлено слабо и оказывается недостаточным для эффективного проектирования 

и управления. Данные при системном подходе собираются не случайным образом, а 

определяются системой моделей для принятия решений; 

– возникает объективная основа для выбора необходимых направлений дальнейшего 

развития исследований в области логистики, к которой относится проектируемая система. 

Системный подход к исследованиям логистических объектов включает следующие 

этапы: 

– выделение объекта исследования из общей совокупности процессов, определение 

контура и границ логистической системы, ее элементов, связей со средой, установление цели 

исследования, определения структуры и функций системы, выделение главных свойств элементов 

и системы в целом, определения их соответствий; 

– определение основных критериев эффективного функционирования логистической 

системы, а также основных ограничений и условий функционирования; 

– определение вариантов структур и элементов, учет основных факторов, влияющих 

на систему; 

– составление модели логистической системы; 

– оптимизация функционирования системы по достижению цели; 

– определение оптимальной схемы управления системой; 

– установление надежной обратной связи по результатам функционирования, определение 

работоспособности и надежности систем. 

Схема решения задач системного исследования проблемы имеет следующий вид (см. 

рисунок). 

Выявление механизмов функционирования логистических систем, а также условий, 

нарушающих их нормальную деятельность, включает исследование функций системы, определение 

связей функции с множеством взаимодействующих элементов, рассмотрение структуры 

логистической системы не как отношение (взаимосвязь, взаимодействие), а как определенным 

образом упорядоченное расположение одних элементов относительно других. Знание 

структуры и функций логистических систем является важным, но недостаточным условием 

для эффективного решения современных логистических проблем. Необходимо обязательно 

соотнести цели субъекта с целями системы и выяснить, как скажется их реализация 

на функционировании логистической системы. 

Рассмотрим в качестве примера формирование логистической цепи, звеньями которой 

являются предприятия электросетевого и нефтехимического комплекса. Устойчивое функционирование 

такой цепи возможно только в том случае, если предприятия в логистической 

192 



цепи осведомлены о проблемах, возникающих у электросетевых компаний и у нефтехимических 

предприятий. 

Задание 

моделей 

Определение 

причастных 

сторон 

Первоначальная постановка проблемы 

Определение проблематики 

Выделение целей 


интересов 


ресурсов 

Определение критериев 

Агрегирование критериев 

Порождение 

альтернатив 

и сценариев 

Построение идеальной системы 

Схема решения задачи системного исследования проблемы 

На предприятиях электросетевого комплекса основными проблемами их функционирования 

являются: снижение потерь электроэнергии, повышение надежности систем обеспечения 

электроэнергией, снижение их аварийности, оптимизация технологического процесса, 

диспетчерского управления. Решение данных логистических задач предопределяет использование 

системного подхода и построения на его основе комплексной системы ремонтов, эффективной 

системы технического аудита и внутреннего контроля. Также одной из основных проблем 

на предприятиях электросетевого комплекса остается высокая степень износа основных 

фондов. Существует ситуация, при которой объемы финансирования обеспечивают только неотложный 

ремонт сетей, необходимый для предотвращения критических ситуаций. От решения 

этих проблем зависит снабжение электроэнергией нефтехимических предприятий. 

В свою очередь, принятие управленческих решений на предприятии нефтехимической 

промышленности требует рассмотрения ряда дополнительных факторов. Предприятия нефтехимической 

промышленности являются объектами логистики специального класса и требуют 

комплексной оптимизации операций разработки, производства, продажи и использования 

нефтехимической продукции, оптимального управления запасами сырья, топливноэнергетическими 

ресурсами, предупреждение образования в технологических процессах 

производства источников, оказывающих вредное воздействие на окружающую среду, отходов 

и выбросов, обеспечения надежности и безопасности химико-технологических процессов 

с целью предотвращения аварий и снижения уровня риска. Управление нефтехимическим 

предприятием требует применения принципов ресурсосбережения на всех стадиях производства 

и переработки. Логистические цепи предприятий нефтехимической промышленности, 

как правило, имеют большую длину, а структура производственных связей предприятий 

является стационарной и негибкой. 

При оптимизации ресурсов в логистической системе такого предприятия, обладающей 

многоэлементной структурой со сложными взаимосвязями и процессами взаимодействия 

между элементами, руководство предприятия сталкивается с рядом проблем. 

193 



У предприятия ресурсы для ведения бизнеса, достижения стратегических, тактических 

или оперативных целей ограничены. Поэтому задача оптимизации ресурсов в логистической 

системе может быть сформулирована двояко: 

1. При ограниченных ресурсах добиться глобального максимума векторной целевой 

функции (системы плановых показателей) логистической системы. 

2. При запланированных значениях показателей логистической системы добиться совокупного 

минимума используемых ресурсов. 

Оптимизация ресурсов предприятия в логистическом процессе и выборе вариантов 

решений заключается в определении показателей, отражающих эффективность логистической 

системы, системы измерителей потребляемых ресурсов и способов оптимизации (вариантов 

решений при управлении потоками в логистической системе). 

Стремясь оптимизировать ресурсы в логистической системе, предприятие сталкивается 

с многочисленными проблемами, связанными со следующими факторами: 

– взаимозаменяемостью ресурсов; 

– многокритериальным характером большинства задач оптимизации логистической 

системы; 

– сложностью формализованного описания использования ресурсов, параметров оптимизации, 

целевых функций; 

– неоднозначным выбором системы измерителей для оценки использования ресурсов; 

– нелинейным характером зависимости использования одного ресурса от других; 

– стохастическим и динамическим характером большинства параметров оптимизации 

и целевой функции; 

– сложностью, большой размерностью и слабой формализуемостью объектов и процессов 

в логистической системе; 

– сложностью моделирования объектов и процессов в логистической системе; 

– высоким уровнем неопределенности и рисков в логистической системе. 

Таким образом, оптимизация ресурсов может осуществляться на разных уровнях иерархии 

логистической системы, одновременно должен быть выполнен принцип глобальной 

оптимизации, т.е. локальные критерии оптимизации и принимаемые на их основе решения не 

должны противоречить глобальному оптимуму логистической системы в целом. 

Указанные факторы предопределяют необходимость использования одного из основополагающих 

методологических принципов для анализа и синтеза логистической системы, 

а именно – системного подхода. Методы системного подхода являются наиболее действенными 

и эффективными при решении сложных проблем оптимизации ресурсов, структуры и 

методов принятия решений в логистической системе. 

194 


1. Миротин Л.Б. Системный анализ в логистике / Л.Б. Миротин, Ы.Э. Ташбаев. М.: 

Экзамен, 2005. 479 с. 

2. Бауэрсокс Д.Дж. Интегрированная цепь поставок / Д.Дж. Бауэрсокс, Д.Дж. Клосс. 

М.: ЗАО «ОЛИМП-БИЗНЕС», 2001. 352 с. 

3. Колесников С.Н. Стратегия бизнеса. Управление ресурсами и запасами / С.Н. Колесников. 

М.: Статус-Кво 97, 1999. 418 с. 

4. Спицнадель В.Н. Основы системного анализа / В.Н. Спицнадель. М.: Бизнес-пресса, 

2000. 326 с. 

5. Блауберг И.В. Системный подход и системный анализ / И.В. Блауберг, Э.М. Мирский, 

В.Н. Садовский // Системные исследования. Ежегодник 1982. М.: Наука, 1982.С. 47-64. 

6. Могилевский В.Д. Методология систем: вербальный подход / В.Д. Могилевский. 

М.: Экономика, 1999. 251 с. 



7. Сергеев В.И. Корпоративная логистика. 300 ответов на вопросы профессионалов / 

В.И. Сергеев. М.: ИНФРА-М, 2004. 976 с. 

Хворов Олег Витальевич – 



Овчинников Александр Иванович – 



Жернов Евгений Евгеньевич – 

аспирант кафедры «Общая экономика» Кузбасского государственного университета 

УДК 338.33 

И.С. Черников 

СТРУКТУРНЫЕ ИЗМЕНЕНИЯ В ЭКОНОМИКЕ И РАЗВИТИЕ ЗАНЯТОСТИ 

В ЛЕГКОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ 

Рассматриваются вопросы структурных преобразований в экономике 

России и их влияние на развитие занятости населения в целом и в лёгкой промышленности 

в частности: за период реформ произошло не только резкое 

сокращение занятых, но и ухудшение демографических и профессиональноквалификационных 

характеристик занятости. Предложены меры по развитию 

занятости в лёгкой промышленности, в контексте вступления в ВТО. 

I.S. Tchernikov 

STRUCTURAL CHANGES IN ECONOMICS AND DEVELOPMENT 

OF LIGHT INDUSTRY EMPLOYMENT 

There are some problems of structural changes in economics of Russia and 

their influence on the development of employment of the population in common 

and in light industry in particular: there was not only abrupt reduction of employees 

in light industry during the period of reforms, but also there is a decline of 

demographical and professional and qualified characteristics of employment. Оf 

the article offers some measures on development of employment in light industry; 

is connected with entering WTO. 

В последнее десятилетие XX века в России происходят масштабные процессы трансформации 

политической и экономической систем, совпавшие по времени со становлением 

постиндустриальной экономики. Проявлением данного процесса является резкое изменение 

структуры общественного производства. Структурные преобразования в экономике России 

имеют особенности, связанные, в первую очередь, со становлением рыночной экономики. 

Они оказывают влияние на экономическую и социальную жизнь общества, в том числе и на 

отношения занятости. 

195 



Структурные преобразования предполагают изменение структуры экономики, в том 

числе и отраслевой. Под структурой обычно понимают совокупность устойчивых связей 

объекта, обеспечивающих сохранение его основных свойств при различных внешних и внутренних 

изменениях 1 . Изменение одного долевого компонента в структуре экономики приводит 

к изменению других, что говорит о взаимосвязанности и взаимообусловленности всех 

элементов структуры. Сдвиги в структуре экономики представляют собой сложную систему 

изменения взаимосвязанных пропорций, в том числе и в распределении труда. На этот процесс 

оказывают воздействие технический базис, экономические и социальные механизмы 

производства, распределения, обмена в соответствии с общественными потребностями, 

имеющимися ресурсами и достигнутым уровнем производительности труда. Структурные 

сдвиги – своеобразная разность между новой и старой структурами, в которой отражается не 

только различие в организации производства, но и развитие всей системы экономических 

отношений [1]. Основной качественной характеристикой структурных сдвигов в экономике 

является показатель, отражающий их ориентацию относительно направления социальноэкономического 

прогресса на пути развития от доиндустриального к индустриальному и далее 

к постиндустриальному обществу. 

Анализируя структурные сдвиги, ученые-экономисты отмечают, что увеличение доли 

отраслей добывающей промышленности в ВВП и рост занятости в ней сопровождается падением 

объемов производства в обрабатывающей промышленности и особенно в машиностроении. 

К сожалению, структурные сдвиги, происходящие в легкой промышленности России, 

остаются как бы в тени и их результативность оценивается не всегда объективно. 

Легкая промышленность – составная часть любой экономики. В составе легкой промышленности 

выделяют около 30 крупных подотраслей, ведущими из которых являются: 

текстильная, швейная, кожевенная и обувная. В 1990 г. доля легкой промышленности составляла 

12% в ВВП, в 2005 г. – 0,4% [2]. Сокращение доли легкой промышленности в ВВП, 

изменение ее структуры привели к существенному снижению количества занятых в ней. 

Аналогичные процессы происходили и в легкой промышленности Саратовской области 

в 1990-е годы. Сокращение занятых продолжается и в последние годы, о чем свидетельствуют 

данные табл. 1. 

Занятость в легкой промышленности Саратовской области [3] 


Отрасль 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 

Легкая промышленность 5931 6080 5902 5473 5156 4688 4206 

Текстильная промышленность 3706 4063 4124 3890 3134 2750 2728 

Швейная промышленность 1877 1685 1580 1469 1898 1828 1444 

Кожевенная и обувная 

промышленность 

347 332 198 114 118 110 34 

Статистические данные, приведенные выше, свидетельствуют, что сокращение занятых 

происходило во всех подотраслях легкой промышленности. 

Состояние занятости в легкой промышленности характеризовалось ухудшением демографической 

структуры занятого населения. Основная доля работников (60-85%) [4] находится 

в возрастной категории старше 40 лет. 

1 Данное определение структуры включает все основополагающие свойства и поддерживается 

большинством специалистов как в России, так и за рубежом (от лат. Structura – строение, расположение, 

порядок). 

196 



Для отраслей легкой промышленности характерен более низкий уровень заработной 

платы, что снижает приток рабочей силы в отрасли легкой промышленности. По данным 

статистики, средний уровень заработной платы, сложившийся в отраслях легкой промышленности 

на 2005 год, составил 5.721 рубль, что в целом ниже, чем в отраслях обрабатывающей 

промышленности, на 1.163 рубля [5]. Результаты опросов руководителей, проведенных 

в последнее время в ряде областей с развитой ранее легкой промышленностью, показали, что 

многие предприятия легкой промышленности ощущают дефицит работников, о чем свидетельствует 

табл. 2. 

Отрасли 

Имеется 

избыток 

трудовых 

ресурсов 

Обеспеченность предприятий рабочей силой 

Предприятие 

оптимально обеспечено 

трудовыми ресурсами 

Состояние дел по кадрам 

По одним категориям 

имеется избыток 

людей, по другим – 

недостаток 

Таблица 2 [6] 

Предприятие 

ощущает 

нехватку 

работников 

Химическая 15,38 15,38 53,85 15,38 

Фармацевтическая 

21,43 50,00 21,43 7,14 

ЛДПП * - 22,22 55,56 44,44 

Пищевая 36,00 36,00 24,00 4,00 

Легкая 6,12 24,49 28,57 40,82 

Машиностроение 3,13 15,63 34,38 46,88 

Стройматериалы 22,22 44,44 33,33 - 

Сельское 

хозяйство 

20,00 – 60,00 20,00 

Металлургия 30,00 40,00 20,00 10,00 

Всего 13,48 25,28 30,34 25,28 

* 

ЛДПП – лесо- и деревоперерабатывающая промышленность 

Статистические данные, приведенные в таблице, показывают, что машиностроение и 

легкая промышленность относятся к отраслям, которые в наибольшей степени ощущают нехватку 

работников. Ощущается недостаток и опытных управленческих кадров в легкой промышленности, 

хотя можно отметить, что в ходе адаптации российских предприятий к экономическим 

реалиям 90-х годов улучшилось качество менеджмента, но количество соответствующих 

специалистов в легкой промышленности явно недостаточное. Следовательно, стоит 

задача формирования кадров управления предприятиями легкой промышленности с учетом 

специфики отрасли и контингента рабочей силы. 

Сокращение занятости в легкой промышленности способствовало росту безработицы 

за счет высвобождения и сокращения работников. Эти процессы могут быть усилены в результате 

вступления России в ВТО. В экономической литературе приводились данные, что 

общая безработица в России сразу после вступления в ВТО вырастет на 5% 1 . В действительности, 

уже в 2005 году она превысила намеченные параметры и, следовательно, это еще раз 

доказывает, что вступление в ВТО усилит наметившуюся тенденцию. Предполагалось, что 

после присоединения России к ВТО объем продукции легкой промышленности будет сни- 

1 См.: http://www.zarplata.ru/book/newstxt_id~690.asp 

197 



жаться и составит примерно 3,4% 1 в общем объеме промышленной продукции. Но уже сегодня 

доля легкой промышленности в объеме промышленной продукции России составляет 

лишь 1,5% [3]. Необходимо подчеркнуть, что вступление России в ВТО должно сопровождаться 

ясной промышленной политикой, в том числе и в отношении легкой промышленности, 

ибо это угрожает не только социальной стабильности, в силу роста безработицы, но и 

экономической безопасности страны, так как приток некачественной продукции иностранного 

производства угрожает здоровью населения страны. В результате, по прогнозам аналитиков, 

будет возрастать количество депрессивных регионов, где легкая промышленность играла 

существенную роль, к их числу относят: ряд сельскохозяйственных и старопромышленных 

регионов, Калужская, Костромская, Ивановская область, республика Марий Эл, ряд регионов 

Сибири и Дальнего Востока и т.д. и будет продолжаться формирование пояса застойной 

бедности. Общая численность населения, проживающего в этих регионах, превышает 

30 млн. 2 Развитие занятости может осуществляться в современных условиях, на основе создания 

новых рабочих мест, по России и Саратовской области в частности 60-80% оборудования 

является морально и физически устаревшим. Современные швейные машинки западного 

производства по производительности труда, количеству выполняемых операций на 30-40% 

эффективнее аналогичных агрегатов отечественного производства, а, следовательно, позволяют 

производить более качественные изделия. Привлечение инвестиций в легкую промышленность 

позволит не только модернизировать старые рабочие места, но и активно привлекать 

рабочую силу в отрасли легкой промышленности, в том числе и безработных женщин. 

Рациональная политика импортозамещения в легкой промышленности должна выступать 

составной частью научно разработанной промышленной политики, в том числе и в 

форме программно-целевого планирования. Анализ программ развития по ряду регионов позволяет 

сделать выводы об их слабой проработанности, неконкретности. В определенной 

степени эти недостатки присущи и программе развития легкой промышленности Саратовской 

области. В подтверждение того, что нет четко сформулированной политики в области 

легкой промышленности, сохранении рабочих мест в данной отрасли, можно привести ряд 

примеров о работе предприятий легкой промышленности: на территории области на сегодняшний 

день действуют 23 предприятия легкой промышленности, успешными можно признать 

работу не более 12 из них. 

Задачей федеральных и региональных органов власти должны являться разработка и 

принятие программ по поддержке и развитию легкой промышленности, а следовательно и 

занятости. Региональные органы власти должны отслеживать деятельность крупных холдингов 

Москвы, Самары, которые приобретают предприятия Саратовской области и перепрофилируют 

их на производство более простой продукции, либо закрывают их вообще, что ведет 

к дальнейшему сокращению занятости и росту женской безработицы, учитывая специфику 

труда в легкой промышленности, где до 80% трудящихся составляют женщины. 

Одной из задач развития легкой промышленности и расширения занятости в ней на 

новом экономическом базисе является обучение и подготовка кадров для легкой промышленности 

и ее ведущих подотраслей. При подготовке кадров работников для легкой промышленности 

следует учитывать и разнообразие существующих форм собственности, что 

предполагает, наряду с профессиональными навыками, давать и дополнительные экономические 

знания, позволяющие открывать собственное дело, а также предусмотреть реальное финансирование 

программ в области самозанятости и малого предпринимательства 3 . 

1 См.: Легкая промышленность. http://ivadm.ivanovo.ru/portal/portal.nsf 

2 См.: Там же. 

3 Параллельно следует решать проблему перевода занятости в легкой промышленности из 

теневого сектора в реальный, что позволит также повысить наполняемость регионального бюджета и 

решать проблемы социально-экономического плана. 

198 



Таким образом, рассмотрев развитие занятости в легкой промышленности в результате 

структурных сдвигов, можно прийти к выводу, что ее состояние в данном секторе экономики 

следует оценить как в целом как кризисное, а со вступлением России в ВТО эти явления, вероятно, 

будут нарастать, если не принять в настоящее время действенных упреждающих мер. 


1. Красильников О.Ю. Структурные сдвиги в экономике современной России: монография 

/ О.Ю. Красильников. Саратов: Научная книга, 2000. 183 с. 

2. Цена входного билета. Анализ БОССА // БОСС. 2005. № 7. С. 26-29. 

3. Комплексная программа развития предприятий легкой промышленности Саратовской 

области на 2006-2010 годы. Саратов, 2005. 45 с. 

4. Белоусов А.Р. Сценарии экономического развития на пятнадцатилетнюю перспективу 

/ А.Р. Белоусов // Проблемы прогнозирования. 2006. № 1. С. 3-52. 

5. Жуков Ю.В. Финансовое состояние легкой промышленности в 2005 г. / 

Ю.В. Жуков // Швейная промышленность. 2006. № 3. С. 2-7. 

6. Моисеева А.К. Структурный дефицит трудовых ресурсов на промышленных предприятиях 

/ А.К. Моисеева. http://www.actuaries.ru/fscr/scienceconf/2001/nov23/50f.htm 

Черников Илья Сергеевич – 

соискатель кафедры «Менеджмент, маркетинг, логистика» 



УДК 658.8 

А.Ю. Щербин 

РОЛЬ СТОИМОСТИ КАК ПОКАЗАТЕЛЯ ЭФФЕКТИВНОСТИ 

ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ЛОГИСТИЧЕСКОЙ СИСТЕМЫ 

По мере развития российской экономики всё большую актуальность 

приобретает проблема увеличения стоимости компании. Эффективное 

решение этой проблемы способны обеспечить логистические методологии, 

позволяющие оптимизировать весь производственный процесс, через постоянный 

мониторинг стоимости всей логистической системы компании. 

В данной статье предпринята попытка в сжатой и доступной форме отразить 

роль стоимости как показателя эффективности функционирования 

логистической системы. 

A.Y. Shcherbin 

THE ROLE OF VALUE AS A LOGISTICAL SYSTEM FUNCTIONING EFFICIENCY 

PARAMETER 

In process of development of the Russian economy all the big urgency are got 

with a problem of increase in cost of the company. The effective decision of this prob- 

199 



lem are capable to provide logistical the methodology, allowing to optimize all production, 

through constant monitoring of value of all logistical system of the company. 

In the compressed and accessible form is undertaken an attempt here to reflect a role 

of cost as parameter of efficiency of functioning of logistical system. 

В логистической системе важны постоянное взаимодействие и наличие связей между 

функциональными сферами и уровнями управления. Это является важнейшим определяющим 

условием эффективности процессов выработки и реализации управленческих решений. 

Для практической реализации целей логистики необходимо найти адекватные решения 

ряда соответствующих задач, к которым относят следующие: 

• осуществление сквозного контроля за потоковыми процессами в логистических системах; 

• разработка и совершенствование способов управления материальными потоками; 

• многовариантное прогнозирование развития событий и т.п. 

Стоимостная модель управления в наибольшей степени отвечает целям логистики. Декларирование 

максимизации стоимости как цели деятельности и построение системы оценки результатов 

на основе стоимости, выстраивание по этому интегральному показателю рычагов 

управления является денежным индикатором будущих возможностей роста. Причем, критерии 

оценки стоимости капитала и уровня доходности компании должны быть максимально приближены 

к рыночным условиям, так как последние являются наиболее реальной оценкой в случае 

привлечения инвестора или продажи части доли компании другому совладельцу. 

В общем виде, стратегическое планирование должно строиться по конкурентным преимуществам, 

прогнозируемые свободные денежные потоки должны в денежной форме отражать 

работу логистической системы, создающей стоимости. 

Способом подъёма бизнеса будет использование наиболее предпочтительного критерия 

его оценки – стоимости собственного капитала. В основу дальнейших рассуждений положим 

балансовое уравнение, устанавливающее распределение стоимости инвестированного 

капитала между кредиторами и собственниками: 

V t = E t + B t , (1) 

где V t – стоимость инвестированного капитала в период t; E t – стоимость собственного капитала 

в период t; B t – стоимость заёмного капитала в период t. 

Поскольку на практике нельзя узнать заранее точные значения стоимостей инвестированного 

капитала, долга и бизнеса, изменяющиеся под влиянием факторов среды, окружающей 

бизнес, то правомерно говорить о случайных величинах. Несмотря на их случайный характер, 

балансовое уравнение (1) носит фундаментальный характер и не нарушается ни при 

каких обстоятельствах. 

Формализуем рассматриваемую нами задачу управления капиталом, представив её в 

виде логистической задачи: 

max E = max V + max (–B) = max V + min B . (2) 

Из этой формулы следует хорошо известное утверждение о том, что задача повышения 

стоимости собственного капитала в общем виде сводится к повышению стоимости инвестированного 

капитала и снижению стоимости заёмного капитала. 

В уравнении (1) для нормально функционирующего бизнеса все три переменные положительны, 

тогда как в крайней ситуации превышения обязательств над стоимостью инвестированного 

капитала стоимость собственного капитала становится отрицательной величиной. 

В последнем случае бизнес остро нуждается в реструктуризации и необходимо немедленно 

принять решение о направлении её проведения. Выбор будет происходить между банкротством, 

что фактически означает передачу бизнеса в собственность кредиторов, и реформированием 

его иными способами. 

200 



На рис. 1 изображена схема перехода от нормально функционирующего бизнеса к бизнесу, 

создающему стоимость для собственников (путь 1) или уничтожающему эту стоимость (путь 

2). Последний, даже оказавшись в крайне сложной ситуации, когда капитал становится отрицательным 

(путь 2*), благодаря реструктуризации может превратиться в бизнес, создающий стоимость 

(пути 3 и 3*). И, наконец, бизнес, не подлежащий реструктуризации, становится банкротом, 

и весь инвестированный капитал переходит в собственность кредиторов (путь 4). 

Функционирование предприятия с точки зрения стоимости имеет смысл только тогда, когда 

стоимость собственного капитала положительна. Выразим стоимость собственного капитала 

в формуле (1) через стоимость инвестированного капитала и долга, и на её изменения наложим 

ограничение, согласно которому для её приращений выполняется условие неотрицательности: 

⎛ ∆V 

∆Å = ∆B 

⋅ 1 

⎞ 

⎜ − ⎟ ≥ 0 . (3) 

⎝ ∆B 

⎠ 

Из этого неравенства вытекают три возможных соотношения: 

⎪ 

⎧< 

1 ⇒ ∆Å 

< 0 

∆V 

= ξ = ⎨= 

1 ⇒ ëþáîå çíà÷åíèå ∆Å 

∆B 

⎪⎩ > 1 ⇒ ∆Å 

> 0 

(4) 

Рис. 1. Динамика капитала компании: от прежнего к новому состоянию 

Анализируя указанные условия, видим, что при привлечении ресурсов из любого источника 

стоимость собственного капитала не будет уничтожаться только при наличии более 

существенного прироста стоимости инвестированного капитала по сравнению с величиной 

привлекаемых ресурсов (последнее неравенство). 

Если дополнительное привлечение финансирования не приводит к выполнению этого 

условия, речь должна идти о дезинвестициях (первое неравенство) и возврате долгов. Причём 

на начальном этапе следует рассматривать вопрос об уменьшении объёма инвестиций с 

целью изменения структуры финансирования, и только после этого можно перейти к продаже 

части бизнеса – отдельных активов или целых бизнес-единиц. Лишь в крайнем случае, 

201 



когда продажа отдельных частей бизнеса не обеспечивает положительной величины собственного 

капитала, речь должна идти о банкротстве. 

Реструктуризация может проводиться и за счёт внутренних резервов предприятия, без 

привлечения внешнего финансирования. Так, например, при заключении мирового соглашения 

с кредиторами изменяются условия возврата кредита: уменьшаются или прощаются 

часть долга и проценты или отдаляются сроки платежей по задолженности. Стоимость инвестиций 

при этом остаётся прежней, а изменение касается только величины долга, причём оно 

целиком относится на прирост стоимости капитала. Другими словами, насколько удастся 

менеджменту уменьшить стоимость долга, настолько возрастёт собственный капитал: 

Å B 

⎛ 0 

∆ = ∆ ⋅ 

⎞ 

⎜ −1⎟ 

= −∆B 

. (5) 

⎝ ∆B 

⎠ 

При выполнении равенства ΔV = ΔB в рассматриваемом соотношении возникает пограничная 

ситуация: наращивание долга не приводит к изменению благосостояния собственников, 

однако увеличивает риски кредиторов. В конечном счете, это скажется на стоимости 

долга и приведёт к уменьшению стоимости капитала. Именно данное равенство отвечает 

максимальной эффективности деятельности бизнеса. Можно ожидать, что в этом случае достигается 

максимум стоимости собственного капитала. Для доказательства справедливости 

данного предположения представим с помощью выражения (1) собственный капитал как 

разность стоимости инвестиций и долга, продифференцируем обе части равенства по В и, 

чтобы найти максимум, приравняем полученное выражение к нулю. При выполнении условия 

выпуклости кривой зависимости стоимости инвестиций от стоимости долга получаем 

искомый результат: 

dE 

dB 

= 

dV 

dB 

dV 

−1 = 0 ⇒ = 1 . (6) 

dB 

Для наглядности изобразим сказанное в виде графиков по плоскости «стоимость инвестиций 

– стоимость долга». 

Рис. 2. Зависимость стоимости инвестированного капитала от стоимости заёмного капитала 

Теперь рассмотрим случай привлечения финансирования для бизнеса потенциального 

банкрота. 

Величину минимально необходимого заёмного капитала при проведении реструктуризации 

предприятия-банкрота в случае, когда вклад в стоимость от инвестиций превышает 

прирост долга, можно определить по формуле: 

202 



B −V 

∆B ≥ . (7) 

⎛ ∆V 

⎞ 

⎜ −1⎟ 

⎝ ∆B 

⎠ 

Такой вывод следует из условия, согласно которому после привлечения дополнительного 

финансирования и осуществления инвестиций в производство стоимость собственного 

капитала станет неотрицательной величиной и будет соблюдаться последнее неравенство в 

выражении (4). 

Чем значительнее величина отрицательного капитала предприятия, тем больше потребуется 

привлечь финансирования, зависящего, в частности, от эластичности стоимости 

инвестированного капитала по долгу. 

Следует подчеркнуть, что все приведённые выше рассуждения справедливы при незначительных 

изменениях переменных, входящих в уравнение (1). В противном случае 

больший вес приобретают другие факторы, влияющие на стоимость капитала компании: 

фактор объёма производства, доступный объём финансирования и т.д. 

Подводя итог сказанному, сформулируем для менеджмента несколько общих правил, 

способствующих повышению стоимости логистической системы: 

• при расширении бизнеса и ориентации на максимизацию стоимости его собственного 

капитала следует принимать решение в пользу привлечения дополнительного финансирования 

до тех пор, пока прирост стоимости от новых инвестиций превышает стоимость такого 

финансирования; 

• если дополнительно привлечённое финансирование не приводит к более значительному 

увеличению стоимости инвестированного (функционирующего) капитала, то следует 

перейти к сокращению инвестиций и возвращению долгов; 

• когда собственный капитал становится отрицательной величиной, возможность реструктуризации 

сохраняется при условии более значительного прироста стоимости инвестиций 

по сравнению с величиной привлекаемого финансирования, причём оценивать размер 

требуемого дополнительного финансирования следует с учётом их отношения. В противном 

случае остаётся только один путь – банкротство. 

Данные положения справедливы независимо от методической базы, лежащей в основе 

принятия управленческих решений, которые, однако, можно признать достаточно обоснованными 

лишь при использовании собственного капитала компании (логистической) в качестве 

критерия оценки его стоимости. 


1. Егерев И.А. Стоимость бизнеса: Искусство управления: учеб. пособие / И.А. Егерев. 

М.: Дело, 2003. 480 с. 

2. Козырь Ю.В. Оценка и управление стоимостью компании / Ю.В. Козырь. М.: ООО 

«Российское общество оценщиков», 2005. 276 с. 

3. Логистика: учеб. пособие / под ред. Б.А. Аникина, Т.А. Родкиной. М.: ТК Велби, 

Проспект, 2006. 408 с. 

Щербин Андрей Юрьевич – 



203 



СОЦИАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ 

СОВРЕМЕННОСТИ 

УДК 316.32 

204 

Н.В. Багуцкий 

ПРОБЛЕМАТИКА ГРАЖДАНСКОГО ОБЩЕСТВА: 

ОГРАНИЧЕНИЯ И МЕХАНИЗМЫ РАЗВИТИЯ 

Рассматривается проблематика формирования гражданского общества 

в российском социокультурном контексте. Дан анализ мнений отечественных 

и зарубежных ученых о истоках, современных процессах и перспективах 

развития феномена гражданского общества. 

N.V. Bagoutski 

CIVIL SOCIETY PROBLEMS: 

OBSTACLES AND MECHANISMS OF DEVELOPMENT 

The problem of formation of a civil society in Russian social-cultural context 

is considered here. The article is based on the analysis of opinions of domestic 

and foreign scientists about sources, modern processes and prospects of development 

of a phenomenon of civil society. 

Масштабные социокультурные трансформации российского общества в начале 90-х 

обусловили кардинальное изменение вектора его общественно-политического развития в направлении 

формирования новой социальной реальности, в основе которой лежат принципы 

гражданского общества. 

В самом общем виде феномен гражданского общества можно определить как культурно-исторически 

обусловленную модель общественного устройства, обеспечивающего 

наиболее благоприятные условия для жизнедеятельности граждан. Принято выделять две основных 

традиции понимания гражданского общества. Одна из них ставит во главу угла государство, 

как гаранта гражданского общества, необходимого для сохранения интеграции и 

солидарности общественных субъектов. В рамках другого подхода фокусируются на таких 

аспектах общественной жизни, как саморегуляция и ассоциативность социальных субъектов, 

ценность индивидуальных прав и свобод личности [1, с.27-28]. Последняя концепция при 

всех ее достоинствах и недостатках, признается определенным образцом организации социально-экономических, 

политических и культурных отношений в западных обществах, такое 

признание декларируется и в российском. В этой связи представляется актуальным рассмот- 


Социальные проблемы современности 

рение проблем становления гражданского общества в контексте восприятия западных моделей 

и ценностей организации общества. 

Специфика формирования гражданского общества в современной России в значительной 

степени определяется культурно-историческими контекстами развития российского общества. 

Так, А.И. Черных, обращаясь к идеям Б.Н. Чичерина, одним из препятствий его развития 

в царской России, отмечает неразвитость гражданского сознания, на которое оказывало влияние 

крепостное право [2, с.3-4]. Другим сдерживающим фактором, на его взгляд, выступает 

недостаточное участие в политической жизни дворянства, которое, по его мнению, является 

единственным сословием, имеющим какое-нибудь сознание своих прав. Устранение последнего 

от процессов управления неизбежно приводит к тому, что пустующее место занимает бюрократия, 

усиливающая влияние власти на общество и тем самым препятствующая свободному 

развитию России. Развивая эту мысль, можно привести мнение Л. Мясникова о том, что одной 

из причин неразвитости среднего класса в царской России выступает действовавшая в то время 

система религиозных идей, которая не приветствовала состязательность и конкуренцию, 

являющиеся определяющими при формировании активной, инициативной, творческой личности, 

способной войти в элиту общества и участвовать в управлении [3,с. 41]. 

А.А. Кара-Мурза в качестве причины неэффективности существующих институтов 

гражданского общества видит недостаточность в российском социокультурном пространстве 

традиций и опыта функционирования автономных, самодеятельных, ассоциативных сообществ, 

деятельность которых ведет к формированию в обществе горизонтальных связей, позволяющих 

сформировавшемуся среднему классу, как движущей силы общества, переориентироваться 

с властных бюрократических вертикалей на горизонтальные связи, лежащие в 

основе гражданского общества [4, с.34]. Этой же точки зрения придерживается и А.А. Аузан, 

отмечая, что «в России до сих пор не существует местное самоуправление как форма самоорганизации 

населения. Поэтому ростки нашего гражданского общества как бы висят в воздухе, 

еще не пустив корни в толщу повседневной жизни» [4, с.35]. 

Схожую позицию демонстрирует и Дж. Бредли, полагающий, что слабость современного 

гражданского общества во многом является следствием практически полного отсутствия 

на протяжении длительного времени общественных организаций и неразвитости в общественном 

сознании таких ценностей, как неприкосновенность личности и частной собственности, 

приоритет закона и правовое мышление, составляющих основу гражданского общества 

на Западе. Другим сдерживающим фактором, по мнению Бредли, выступала пассивность 

основной части общества, что создавало условия для господства бюрократических структур. 

Немаловажную роль здесь сыграли и неразвитость в российских городах традиций самоуправления. 

Общественная иерархия, вместо функциональной обусловленности, формировалась 

на основе традиций и законов, не позволяя занимать ответственные социальные позиции 

наиболее активной, инициативной и прогрессивной части общества [5, с.78-80]. 

Значительное влияние на формирование гражданского общества оказал советский период, 

в условиях которого формировалось безынициативное мышление. В условиях перестроечного 

общества активизируются настроения страха, неуверенности, ожидания обмана, 

порождающие крайний индивидуализм, выражающийся в отсутствии стремления жертвовать 

своими интересами во имя коллективного блага [3, с.42-44]. 

Несмотря на ряд проблем и противоречий, сопровождавших формирование гражданского 

общества в советской России, Л.М. Романенко делает вывод, что гражданское общество 

в современной России «уже существует и играет доминирующую роль (оттеснив государство) 

во всех сферах общественной жизни. Просто это его специфическая, пришедшая к нам 

из нашего же социалистического прошлого форма. Поэтому вопрос заключается в том, удастся 

ли преодолеть ее агрессивные, разрушительные и асоциальные черты, заменив новой, 

действительно демократической» [3, с.38]. 

205 



Итак, вкратце рассмотрев исторический контекст формирования гражданского общества, 

можно прийти к выводу, что практически все исследователи сходятся в том, что история 

существования российского государства не закладывает необходимых традиций, ценностей, 

культуры, нормативно-правовой базы для построения общества, основывающегося на 

гражданских принципах. 

Гораздо более противоречивые мнения вызывает у исследователей современное состояние 

гражданского общества в России. 

З.Т. Голенкова считает, что сегодня в России гражданское общество не развито, оно 

находится в стадии формирования; многие его элементы вытеснены или «заблокированы». 

Это находит свое выражение в ситуации, когда по содержанию, степени развитости нет гражданского 

общества, которое было бы адекватно современному открытому и демократическому 

обществу, но есть его отдельные элементы, вытесненные в небольшие оазисы автономной 

общественной жизни [6, с.10-20]. Прямо или косвенно сложившаяся ситуация находит 

свое отражение в снижении качества и уровня жизни россиян, снижении производительности 

труда и его мотивации, усилении поляризации населения по имущественному признаку, 

росту уровня безработицы, усилении националистических настроений, усилении авторитарных 

тенденций, снижении легитимности правящего класса, возрастанию уровня коррупции 

и криминализации общества, отсутствии единой нормативно-ценностной структуры, 

преобладании декларативных заявлений над реальными действиями [1, с.33-36]. 

Схожей точки зрения придерживается и В.В. Витюк, полагающий, что формирующееся 

в настоящее время гражданское общество в России только отчасти является таковым, в 

значительной степени эта ситуация обусловлена «психологической, культурной, профессиональной 

неготовностью широких слоев населения к принятию новых принципов и форм 

жизни при одновременном сохранении традиционных этических норм» [7, с.21]. Такую точку 

зрения подтверждает А.Ю. Сунгуров, констатируя, что «для большинства граждан нашей 

страны до сих пор характерна не культура участия, а пассивная, или субъективная, политическая 

культура, при которой люди ориентируются в основном на «выходы» политической 

системы, т.е. ждут от государства обеспечения их образования, трудоустройства, благосостояния, 

безопасности в обмен на их политическую лояльность к руководству. Именно такая 

культура была нужна советскому режиму, ее и получила в наследство новая Россия» 

[8, с.58]. Подтверждением этой точки зрения могут служить данные социологических исследований, 

которые фиксируют, что число людей, принимающих на себя ответственность за 

свою судьбу и материальное благополучие, вдвое меньше численности тех людей, которые 

склонны перекладывать ответственность на внешние обстоятельства (см. [9]). В схожем русле 

рассуждает и А.Н. Аринин, отмечая низкий уровень правовой культуры россиян, позволяющий 

им не только нарушать закон, но и не реагировать на нарушения со стороны других 

людей, что существенно затрудняет формирование эффективных, стабильных и прозрачных 

структур взаимодействия между социальными субъектами [10, с.69]. 

В.В. Лапкин, анализируя уровень развития гражданского общества России в конце девяностых 

годов, обращает внимание на характер взаимоотношений между властными структурами 

и общественным мнением. По мнению Лапкина, в современных российских условиях 

особенно возрастает роль общественного мнения в определении необходимости и целесообразности 

возникновения тех или иных социальных институтов. Вместе с этим, процессам 

взаимодействия общества и власти в вопросах обсуждения важнейших проблем, мешают такие 

явления, как непрозрачность каналов взаимодействия, нечувствительность власти к процессам, 

происходящим «внизу», закрытость власти и неэффективность механизмов вертикального 

контроля. Социологические опросы общественного мнения по вопросам демократических 

преобразований того времени констатировали, что в России нет демократического государства, 

а действующая политическая система не является эффективной. Более половины граждан 

не удовлетворены существующей ситуацией и эта цифра имеет тенденцию к увеличению. 

206 



Также значительная часть негативно оценивала перспективы курса развития России в тот момент. 

Несмотря на существующие негативные процессы, В.В. Лапкин констатировал существование 

и ряда положительных тенденций: во-первых, наблюдается возрастание политической 

активности населения, происходит переход от революционной парадигмы общественного переустройства 

к эволюционной, что позволяет автору говорить о наличии необходимых предпосылок 

для формирования консолидированной демократии в России (см. [11]). 

Неразвитость институтов демократии и гражданского общества отмечает и 

В.Я. Шимов, говоря о существовании в российском обществе ряда системных проблем и 

противоречий. Первая касается несоответствия провозглашаемого конституционного строя и 

принципов его реализации (провозглашается демократический режим, а реальное управление 

основывается на авторитарных принципах). Вторая проблема затрагивает институциональные 

основы общества, в котором не существует четких и прозрачных регуляторов взаимодействия 

социальных субъектов, что создает условия для появления теневых и нередко криминальных 

схем взаимодействия. Третья проблема заключается в нарушении коммуникаций 

между основными субъектами, приводящем к несогласованным и зачастую противоречивым 

действиям [12, с.130-131]. 

Более сдержанную точку зрения предлагает О.Н. Яницкий, считающий, что гражданское 

общество в России находится в процессе формирования, при этом российский путь качественно 

отличается от западного по причине существования сильных культурноисторических 

различий [13, с.40]. 

Выделяя в качестве важнейшего компонента «третий» сектор, Л.М. Алексеева говорит 

о существовании в российском контексте множества добровольных, самодеятельных и автономных 

сообществ, которые играют важную роль в политической, социальной, экономической 

и культурной областях общества. Вместе с тем автор отмечает существование и ряда 

проблем, среди которых неразвитость коммуникаций, как внутри «третьего сектора», так и с 

другими субъектами общества (власти и бизнеса) [14, с.54]. На эти же аспекты, но гораздо 

раньше обращает внимание Ю.А. Беляева, которая приходит к выводу, что «гражданское 

общество в лице общественных объединений готово к диалогу с государством, активно проявляет 

инициативу, но в большинстве случаев не получает поддержки» [15, с.113-114]. 

И.К. Калинин, исследуя проблематику гражданского общества, приходит к выводу, 

что существенной чертой российского общества выступает превалирование вертикальных 

связей в ущерб горизонтальным, которые, по сути, и являются конституирующей основой 

гражданского общества [16, с.114]. В такой ситуации формируется общество, где групповые 

и индивидуальные интересы не подчинены «общему стремлению к согласию» [16, 

с.114], в основе которого, по Фуко, лежат уникальные контексты личных интересов, приводящие 

к неразвитости универсальных полей взаимопонимания, не позволяющие действующему 

субъекту понимать, не нарушил ли он чьи-то интересы, преследуя свои личные 

цели. В таком обществе сниженными оказываются ценности морали, ответственности, солидарности 

и консенсуса. 

Резюмируя существующие дискуссии в отношении современного состояния гражданского 

общества в России, можно сказать, что происходящие процессы носят сложный и противоречивый 

характер, вследствие недостатка культурно-исторического фундамента, действия 

негативных тенденций, сохранившихся со времени советского общества. Осложняют ситуацию 

масштабность и глубина протекающих трансформационных процессов в российском 

обществе, обусловивших возникновение ряда дисфункциональных явлений в структуре власти, 

массового сознания, экономической и культурной сферах. В комплексе действующие 

процессы в значительной степени осложняют процессы формирования новой социальной реальности 

в России. Вместе с этим нельзя не отметить существования и положительных тенденций, 

связанных с появлением новых автономных, активных субъектов в политическом, 

экономическом и культурном полях российского общества, являющихся основой граждан- 

207 



ского общества. Существенному изменению подвергаются ценностные структуры населения, 

выражающиеся в становлении новой культуры гражданского участия в жизни общества. Все 

это позволяет говорить о существовании положительной динамики формирования гражданского 

общества. При этом, на наш взгляд, наиболее эффективной будет модель гражданского 

общества, как основывающаяся на наиболее прогрессивных идеях западно-европейского общества, 

так и учитывающая социокультурную специфику России. 

208 


1. Голенкова З.Т. Гражданское общество в России / З.Т. Голенкова // Социологические 

исследования. 1997. № 3. С. 25-36. 

2. Черных А.И. Гражданское общество в истории России / А.И. Черных // Гражданское 

общество: теория, история, современность / отв. ред. З.Т. Голенкова. М.: Изд-во Института 

социологии РАН, 1999. 165 с. (http://www.auditorium.ru/books/977/gl3.pdf, дата обращения 

к ресурсу 02.05.2006) 

3. Мясникова Л. Российский менталитет и управление / Л. Мясникова // Вопросы экономики. 

2000. № 8. С. 38-44. 

4. Российское гражданское общество сегодня // Общественные науки и современность. 

2002. № 6. С. 33-51. 

5. Бредли Дж. Общественные организации и развитие гражданского общества в дореволюционной 

России / Дж. Бредли // Общественные науки и современность. 1994. № 5. С. 77-89. 

6. Голенкова З.Т. «Заблокированное» гражданское общество в России на современном 

этапе / З.Т. Голенкова // Проблемы становления гражданского общества в России: тез. докл. 

и материалы науч.-практ. конф. Красноярск, 1996. С. 10-20. 

7. Витюк В.В. Состав и структура гражданского общества как особой сферы социума / 

В.В. Витюк // Гражданское общество: теория, история, современность / отв. ред. З.Т. Голенкова. 

М.: Изд-во Института социологии РАН, 1999 

(http://www.auditorium.ru/books/977/gl2.pdf, дата обращения к ресурсу 02.05.2006). 165 с. 

8. Сунгуров А.Ю. Становление гражданского общества в Санкт-Петербурге и России / 

А.Ю. Сунгуров // Общественные науки и современность. 1997. № 3. С. 55-64. 

9. Кесельман А.Е. Атрибуция ответственности и формирование новых ценностей в 

посттоталитарном обществе / А.Е. Кесельман, М.Г. Мацкевич // Труды СПб. филиала Института 

социологии РАН, 1994. С. 55-61. 

10. Аринин А.Н. Права и свободы человека и эффективное развитие России / 

А.Н. Аринин // Общественные науки и современность. 2002. № 1. С. 68-79. 

11. Лапкин В.В. Демократические институты и общественное мнение в постсоветской 

России / В.В. Лапкин // Куда идет Россия? Кризис институциональных систем: век, десятилетие, 

год. М.: Логос, 1999. С. 159-167. (http://ecsocman.edu.ru/db/msg/69976.html дата обращения 

к ресурсу: 10.05.06) 

12. Шимов В.Я. Россия на пороге ХХI века: социально-политическая трансформация / 

В.Я. Шимов // Социологические исследования. 2001. № 5. С. 127-137. 

13. Яницкий О.Н. Экологическое движение и контекст: становление гражданского 

общества в посттоталитарной среде / О.Н. Яницкий // Социологические исследования. 1992. 

№ 12. С. 40-51. 

14. Алексеева Л.М. «Третий сектор» и власть / Л.М. Алексеева // Общественные науки 

и современность. 2002. № 6. С. 52-58. 

15. Беляева Н.Ю. Гражданские ассоциации и государство / Н.Ю. Беляева // Социологические 


16. Калинин И.К. К дискуссии о гражданском обществе / И.К. Калинин // Социологические 



Багуцкий Николай Владимирович – 

ассистент кафедры «Социальная антропология и социальная работа» 



УДК 316.46 

H.А. Бексаева 

ПРЕДПЕНСИОННОЕ ПЛАНИРОВАНИЕ: КРОССКУЛЬТУРНЫЙ АНАЛИЗ 

Анализируются изменения социального статуса человека, вызванные 

прекращением или ограничением его трудовой деятельности, и рассказывается 

о существующих за рубежом адаптивных практиках предпенсионного 

планирования. 

N.A. Bexaeva 

PRE-RETIREMENT PLANNING: CROSS-CULTURAL ANALYSIS 

The article analyses the changes in human social status caused by stoppage 

or labour restriction and presents the existing adaptive pre-retirement planning 

practices abroad. 

Изменение социального статуса человека в старости, вызванное, прежде всего, прекращением 

или ограничением трудовой деятельности, трансформацией ценностных ориентиров, 

самого образа жизни и общения, а также возникновением различных затруднений, как 

в социально-бытовой, так и в психологической адаптации к новым условиям, диктует необходимость 

выработки и реализации специфических подходов, форм и методов государственной 

поддержки, социальной работы с пожилыми людьми. 

Переход к статусу пенсионера должен быть постепенным, включающим целый ряд 

подготовительных этапов, содержание которых конкретизируется практиками пенсионного 

планирования (обсуждение финансовых проблем, вопросов здоровья, возможности добровольной 

работы, обучения, постановка личных задач). Пенсионное планирование осуществляется 

в самых разных формах: пенсионные курсы, включающие лекции, беседы, работу в группах 

и индивидуальные консультации; семинары, охватывающие вопросы стиля жизни, коммуникативных 

практик, специфические стороны пенсионной жизни, а также вопросы, касающиеся 

льгот, налогов и инвестиций; путеводители, в которых сформулированы основы предварительного 

планирования пенсии; создание стандартизированных поведенческих ситуаций. 

Возникновение пенсионных систем и других близких по смыслу моделей государственной/общественной 

поддержки нетрудоспособных по возрасту было вынужденной мерой, обусловленной 

развитием индустриальной цивилизации Запада. В Европе Нового времени с разрушением 

общины и распространением капиталистических отношений система внутрисемейной 

поддержки нетрудоспособных приходит в упадок. Именно в этот период возникают первые теоретические 

разработки и попытки практической реализации государственной поддержки пожилых 

людей. Помощь престарелым перестает считаться благотворительностью и начинает пони- 

209 



маться как общественный долг. Первые законы об ответственности государства за нетрудоспособных 

по возрасту появляются в Англии в начале XVII века; здесь выход на пенсию для бывших 

военнослужащих начинает активно практиковаться уже с конца того же столетия. 

Пенсионные системы развитых стран по-настоящему эффективными и охватывающими 

все слои населения становятся только в XX веке. Изменяется сам смысл слова «старость» 

– если раньше под ней подразумевалась нетрудоспособность, то теперь это законодательно 

введенный формализованный возрастной порог, после которого человек имеет право 

на пенсионное обеспечение [1, с.62]. Для современной западной культуры характерно «исчезновение» 

старости – теперь это «человек в солидном возрасте», «очень хорошо сохранившийся» 

[2, с.238]. В США не употребляется даже само слово «пожилой», его заменил 

термин «третий возраст». Очевидцы отмечают, что эти люди хорошо выглядят, ухожены, водят 

автомобили, много путешествуют, посещают специальные клубы «золотого возраста» 

[3, с.198]. Для пожилых людей выходят специализированные журналы и телепередачи. В западных 

странах пенсионные выплаты, обеспечивая пожилым людям известную финансовую 

независимость, значительно расширяют круг возможностей в позднем возрасте – европейские, 

американские и японские пожилые туристы уже стали характерной чертой крупнейших 

курортов и туристических центров всего мира. В большинстве развитых стран со стабильной 

экономикой в результате продуманной пенсионной системы средний размер государственной 

пенсии по старости в середине 1990-х составлял приблизительно 50% от величины средней 

заработной платы, тогда как максимальный размер пенсий в этих государствах достигает 

80% от заработной платы [4, с.47]. 

Вместе с тем в современной Европе все более серьезной проблемой становится изыскание 

средств на пенсионные выплаты. В настоящее время большая часть пенсионных систем 

мира основывается на принципе солидарности поколений (так называемая система «Pay As 

You Go» (PAYS) – «выплата по ходу»), когда пенсия формируется из платежей, которые в настоящее 

время вносят в пенсионный фонд работающие граждане. Рост относительного числа 

пожилых людей обусловил кризис такой системы, актуализировав переход от распределительной 

к накопительной пенсионной модели. Во всех индустриально развитых странах ситуация с 

воспроизводством населения такова, что либо их пенсионные системы рано или поздно обанкротятся, 

либо будут продолжать функционировать за счет все новых волн иммигрантов, что 

создает опасность размывания и утраты национальной культуры и идентичности. Современные 

требования высокой квалификации работника предопределили ситуацию, при которой человек 

вынужден тратить все больше времени на обучение и переквалификацию, в результате 

чего вступление в трудовые отношения нередко задерживается до 23-25 лет; вместе с этим понижается 

количество работающих после 55 лет, а трудовая жизнь оказывается обрезанной с 

обоих концов [5, с.285]. Кроме того, пенсионные фонды являются важным стабилизатором 

финансовой системы страны, поскольку ориентированы на долговременное инвестирование, а 

не на краткосрочные сделки. Таким образом, проблема постарения населения превращается в 

проблему первостепенной государственной значимости. При этом, как отмечает П. Вирилио, 

теперь на предприятиях 40 лет считается критическим возрастом, достаточным не только для 

недопущения кандидата на ответственный пост, но и для его снятия, как слишком старого [6, 

с.81], в то время как, согласно статистическим данным, средний возраст работающего населения 

многих европейских государств уже приближается к этой отметке. 

Пенсионные системы многих стран третьего мира также слишком часто оказываются 

неполными, неэффективными (во многих африканских государствах размер пенсионных выплат 

строго фиксирован, и с учетом инфляции не индексируется) или неустойчивыми, а иногда 

просто не существуют как таковые. В Юго-Восточной Азии в силу традиции ответственности 

детей за заботу о состарившихся родителях некоторые страны (Таиланд, Гонконг) не 

создавали пенсионные системы до конца 1990-х годов. До этого правительство предоставля- 

210 



ло налоговые льготы старшему сыну в семье, который, как предполагалось, и должен заботиться 

о нетрудоспособных родителях. 

Считается, что существует три способа предотвратить кризис пенсионных систем: 

увеличение возрастного порога выхода на пенсию, уменьшение размеров государственных 

пенсионных выплат и поощрение развития частных пенсионных и страховых компаний. В 

Германии предпринимаются попытки добиться большей гибкости в распределении расходов 

на нетрудоспособных по возрасту; активно применяются предпенсионные программы на основе 

договора предпринимателей и рабочих. В Великобритании распространена методика, 

связывающая различные части системы социального обеспечения, например, поддержку безработных, 

выплаты по инвалидности и социальную помощь, причем в значительной мере 

используется финансовая поддержка предпринимателей и частных пенсионных фондов, чтобы 

сделать возможным получение пенсий в полном объеме до достижения законодательно 

установленного порога. В США с 1980 года широко применяются программы, предоставляющие 

материальные стимулы для преждевременного выхода на пенсию за счет предпринимателей. 

Здесь государственная система пенсионного обеспечения предоставляет относительно 

ограниченные гарантии (страхование по безработице и инвалидности); негосударственная 

поддержка пожилых в США имеет большее значение, чем во многих европейских 

странах. Увольнение или преждевременное «выталкивание» на пенсию по причине позднего 

возраста сотрудника преследуются по закону, и фирмы вынуждены вводить дополнительные 

стимулы для досрочного увольнения. В целом государственные пенсионные системы стран 

Запада не считаются достаточно эффективными, так как не охватывают на практике всех реально 

нуждающихся в подобных выплатах. 

Среди европейских стран наиболее гибкой геронтосоциальной политикой отличается 

Швеция, где уделяется значительное внимание не только решению экономических проблем 

старости, но и социальной интеграции и трудоустройству пожилых людей и инвалидов. 

Здесь практикуются модели поэтапного выхода на пенсию, что позволяет в известной степени 

избежать «пенсионного шока». Уже в середине 1990-х годов в режиме неполного рабочего 

дня трудилось более половины трудоспособных шведов 60-64 лет. Шведская модель 

удачно сочетает элементы накопительной и распределительной систем; в стране имеется более 

500 частных пенсионных фондов. 

Особая ситуация в Израиле – здесь практикуются попытки возрождения традиционных 

форм социальной организации, в том числе и в области взаимопомощи – одной из важнейших 

функцией общин-киббуцев является помощь старикам и женщинам в трудоустройстве 

в рамках киббуцной экономики. Люди преклонного возраста могут выбрать для себя 

подходящее рабочее место; они окружены вниманием и заботой [7, с.39-42]. 

В Японии основу пенсионного обеспечения сегодня составляет система общественных 

пенсий, введенная еще в 1942 году. Общественные пенсии, предоставляемые по старости, выплачиваются 

в рамках нескольких пенсионных систем, построенных на принципах страхования 

и в том или ином размере имеющих государственные дотации. Имеется гибкая система частного 

пенсионного страхования с различными вариантами получения индивидуальных пенсий. В случае 

превышения темпов инфляции уровня 5% в год пенсии подлежат автоматической индексации; 

в любом случае индексация пенсий проводится каждые пять лет [8, с.73-77]. 

В Испании в связи с ухудшающейся демографической ситуацией принимаются серьезные 

меры по сохранению на рынке труда работников пожилого возраста. Это реализуется, например, 

в создании работникам старшего возраста стимулов, побуждающих не оставлять трудовую 

деятельность по достижении пенсионного порога. В свою очередь работодатели также получают 

от государства стимулы удерживать таких работников. В частности, закон 1990 г. предписывает 

работодателям обеспечить снижение численности работников, уходящих на пенсию до 

достижения пенсионного возраста, на 6-8% ежегодно. Работники, продолжающие трудиться после 

достижения пенсионного возраста, получают 2%-ю прибавку к пенсии за каждый следую- 

211 



щий год. В рамках налоговой реформы предусматривается также сокращение подоходного налога 

для лиц, продолжающих трудиться после достижения пенсионного возраста. Трудящиеся 

данной возрастной группы имеют возможность работать неполный рабочий день и получать 

пенсию (которая будет уменьшена соответствующим образом). Параллельно с принимаемыми 

мерами с 1997 г. реализуется политика сокращения взносов работодателей в фонд социального 

страхования в случае бессрочного найма на работу лиц старше 45 лет [9, с.91]. 

Кроме пенсионных систем, в развитых странах существуют многочисленные государственные 

социальные службы, помогающие решать пожилым людям проблемы досуга, одиночества, 

недееспособности; в социальной политике все большее внимание уделяется укреплению 

межпоколенческой солидарности, преодолении отчуждения по отношению к старикам, стимулирования 

прежде всего внутрисемейной помощи пожилым людям. Важную роль в заботе о пожилых 

играют и частные организации – достаточно назвать активно действующих еще с середины 

XX века швейцарскую «Pro senectute» и бельгийскую «Sou du vieillard» [10, с.42]. 

Все эти общественные усилия, безусловно, помогают решить экономические проблемы 

позднего возраста, но основная проблема, с которой приходится сталкиваться пожилым 

людям, связана с их выключением из активной жизни. 

Эти почти идиллические по отечественным меркам картины обеспечения старости 

грозят в ближайшее время рухнуть под тяжестью все более увеличивающегося экономического 

бремени. Сторонники данной точки зрения указывают на ограниченные резервные 

ресурсы общества: финансовый резерв, кадровый резерв, резерв материальных ресурсов, 

резерв межпоколенной толерантности. При этом содержание пожилых людей представляется 

как весьма непроизводительная трата ресурсов. Они склонны рассматривать постарение 

населения не только как сложную проблему, но и как угрозу государству, культуре, социоэкономическому 

положению, привилегиям, общему благосостоянию, и даже демократии 

в целом. 

По утверждению В. Роика, пенсионную систему невозможно модернизировать, не затрагивая 

всего комплекса фундаментальных социально-экономических составляющих жизни 

общества, так как институты пенсионной системы включают в себя экономические, социальные 

и правовые составляющие. 

212 


1. Молевич Е.Ф. К анализу сущности и формы социальной старости / Е.Ф. Молевич // 

Социологические исследования. 2001. № 4. С. 61-64. 

2. Ариес Ф. Возрасты жизни / Ф. Ариес // Философия и методология истории. М.: 

Прогресс, 1977. С. 216-244. 

3. Воробьев Г.Г. Некоторые аспекты американского национального характера / 

Г.Г. Воробьев, Е.Л. Иванова // Американский характер: очерки культуры США. М.: Наука, 

1991. С. 191-204. 

4. Самойлова Р.М. Пенсионное обеспечение в странах – членах Европейского союза / 

Р.М. Самойлова // Социальная защита в условиях рыночных отношений. М., 1994. С. 47. 

5. Guillemard A.-M. Beschäftigung, soziale Sicherungssysteme und Lebenszyklus Ergebnisse 

der Vorruhestandsregelungen im internationalen Vergleich / A.-M. Guillemard // Altern 

braucht Zukunft: Anthropologie, Perspektiven, Orientierungen / hrgs. von Birgit Hoppe und Christoph 

Wulf. Hamburg: Europäische Verlagsanstalt, 1996. S. 285-318. 

6. Вирилио П. Информационная бомба. Стратегия обмана: пер. с фр. / П. Вирилио. М.: 

ИТДГК «Гнозис», Фонд «Прагматика культуры», 2002. 181 с. 

7. Макарян К.Р. Киббуцы как форма социальной организации современного Израиля / 

К.Р. Макарян, А.А. Смолькин // Социально-экономические проблемы гуманизации современного 

общественного развития: межвуз. науч. сб. Саратов: Аквариус, 2004. С. 39-42. 



8. Тихоцкая И. Япония. Чтобы пенсии позволяли жить, а не выживать / И. Тихоцкая // 

Азия и Африка сегодня. 2000. № 12. С. 73-77. 

9. Муравьева А.А. Формирование умений для рынка труда в Испании / А.А. Муравьева 

// Труд за рубежом. 2006. № 1. С. 91. 

10. Wingen M. Familienpolitik. Grundlagen und aktuelle Probleme / M. Wingen. onn: 

Bundeszentrale für politische Bildung, 1997. 383 s. 

Бексаева Нина Александровна – 

аспирант кафедры «Социология» 


УДК 316.6:65 

Л.Г. Бесчестная 

ЛИДЕРСТВО: ЛИЧНОСТЬ, ОРГАНИЗАЦИЯ, ОБЩЕСТВО 

Рассматриваются основные подходы к изучению лидерства. Описанные 

подходы различаются комбинацией трех основных переменных, привлекающих 

внимание исследователей по сей день: лидерские качества, лидерское 

поведение и ситуация, в которой действует лидер. Приведены результаты 

проведенного социологического исследования с применением методов 

ассоциативного тестирования и полуструктурированного интервью. Сделаны 

выводы, что центральным компонентом лидерства на предприятии 

является определенный набор качеств, и он может быть сформирован в 

ходе специальной подготовки. 

L.G. Beschestnaya 

LEADERSHIP: PERSONAITY, ORGANIZATION, COMMUNITY 

This article considers main approaches of leadership study. The described 

approaches differ by the combination of the three major variable data arresting 

attention of researchers up to nowadays: leadership qualities, behavioral and 

situational in which a leader acts. The results of conducted sociological researches, 

such as interviewing and testing are given here. This draws a conclusion, 

that main frame of leadership, at an enterprise, is a set of certain qualities 

which can be formed in the course of special training. 

В современных условиях развития экономики тема лидерства в России становится 

особенно актуальной. Причина в осознании важности данного феномена, который характеризуется 

высокой чувствительностью к потребностям последователей и проявляется в развитии 

работников, включении их в групповую работу, оказании им помощи в достижении личных 

целей. В нестабильных условиях, требующих от организации постоянной готовности к 

изменениям в соответствии с новыми обстоятельствами и запросами, эффективность организационной 

деятельности зависит от потенциала лидерства. 

Лидерство как тип отношений управления отлично от собственно управления и строится 

больше на отношении типа «лидер – последователь», чем «начальник – подчиненный». 

213 



Существуют десятки разных определений лидерства и у всех есть объединяющий компонент 

– наличие последователей, иначе нет смысла вести разговор об этом феномене. Оно является 

необходимой составляющей успеха в управлении и носит функцию не столько статуса 

и власти, сколько качества взаимоотношений, взаимодействия, имеющего место между лидером 

и его подчиненными. Проанализировав различные определения, мы придерживаемся 

мнения, что лидерство – это умение совместить изначально разных людей в рамках одной 

команды, при этом нужно правильно распределить функции каждого ее члена с тем, чтобы с 

максимальным эффектом использовать его потенциал. Умелый командный лидер включает в 

работу всех членов и организует работу таким образом, чтобы каждый почувствовал «вкус» 

к ней. Т.Ю. Базаров замечает, что Т-Е-А-М (команда) означает «Together Everyone Achieves 

More» (Вместе Каждый Достигает Большего), следовательно, лидерство должно включать 

внимание к задаче и заботу о людях [2, с.22]. 

Лидерство может играть одну из важнейших ролей в динамике групповых процессов. 

Эффективность функционирования групп и организаций зависит от степени, в которой активность 

членов группы скоординирована и направляется на достижение групповых целей. 

И если координированная групповая деятельность в некоторых случаях ведется без отношений 

лидерства, то продолжительная эффективная групповая деятельность без лидерства становится 

невозможна [6, с. 39]. 

Отношение лидерства имеет место тогда, когда все участники – и лидер, и последователи 

осознают наличие конкретных потребностей, оптимальное удовлетворение которых 

возможно благодаря поддержанию взаимодействия. Таким образом, изначально отношения 

лидерства обусловливаются индивидуальными интересами и целями. Лидер оказывает влияние 

на своих последователей, но и они в свою очередь оказывают влияние на своего лидера, 

привлекая внимание к своим интересам. Лидером может стать индивид, который способен 

оказывать влияние и сумеет наиболее точно понять и выразить желания социальной общности, 

участников взаимодействия. Ведь очевидно, что добивались высот в бизнесе, влияния в 

обществе сильные личности, окруженные людьми, объединенными общей целью. На наш 

взгляд, лидерство можно определить как процесс взаимоотношений и взаимовлияний, который 

направлен на определение и совместное достижение поставленных целей. Это означает, 

что между лидером и его последователями устанавливаются конкретные отношения взаимной 

зависимости. Эти личностные контакты характеризуются определенной степенью доверия 

друг к другу, сбалансированным соотношением влияния друг на друга и добровольностью 

участия в отношениях лидерства. 

Команда начинается с лидера, и успешность ее функционирования зависит от действий 

лидера. Объединенная общей идеей, она достигает гораздо большего результата, чем лидер-одиночка. 

По мнению Е.Б. Моргунова, одной из причин того, что руководство достигает 

меньших успехов при реализации программ развития, чем этого можно было ожидать, конечно 

же, является его неспособность заинтересовать людей работать с охотой для достижения 

целей организации [4, с.56]. 

Подходы к изучению лидерства различаются комбинацией трех основных переменных, 

привлекающих внимание исследователей по сей день: лидерские качества, лидерское 

поведение и ситуация, в которой действует лидер. Важную роль при этом играют характеристики 

и поведение последователей. Каждый из подходов предлагает свое решение проблемы 

эффективного лидерства. 

Согласно личностной теории лидерства, также известной под названием теории великих 

людей, лучшие из руководителей обладают определенным набором общих для всех личных 

качеств. Эта теория черт обладает рядом недостатков. Во-первых, перечень потенциально 

важных лидерских качеств оказался практически бесконечным, кроме того, выяснилось, 

что различные ситуации требовали и проявления разных качеств и способностей от личности 

лидера. По этой причине стало невозможно создать «единственно верный» образ лидера. 

214 



Подход, изучающий лидерские качества, несомненно, интересен, но, к сожалению, до сих 

пор не очень помог практике. Ведь очевидно, что личные качества, необходимые для специалиста, 

работающего, например, на предприятиях сельского хозяйства, отличаются от личных 

качеств менеджера команды, направление деятельности которой – сфера развлечений. В 

общей сложной структуре лидерства существуют универсальные задачи, исходят они из специфики 

предприятия, направления и включены в общий социокультурный контекст. 

С марта по май 2005 года нами было проведено социологическое исследование на тему 

«Социально-личностные качества руководителя и последователей в структуре лидерства». 

Целью одного из этапов нашего исследования, проводимого на предприятиях индустрии 

досуга и мукомольного производства, было определение набора и анализ личностных качеств 

лидера и его последователей. Методами исследования было выбрано полуструктурированное 

интервью, которое представляло собой личную беседу с членом команды и тестирование 

с помощью методики «Гол». Всем информантам был предложен ассоциативный 

тест, в котором предлагалось выбрать и проранжировать предпочитаемые для потенциального 

лидера и наиболее выраженные качества руководителя и качества, которыми обладают 

топ-менеджеры (последователи) данного предприятия. Было проинтервьюировано 12 человек, 

являющихся сотрудниками 5 туристических фирм, из них 5 человек занимают руководящие 

должности. Стаж работы информантов от 1 года до 10 лет. Половозрастные характеристики: 

возраст от 20 до 53 лет, 10 информантов – женщин и 2 мужчин. Средний стаж 

управленческой деятельности руководителей – 9 лет. 

Также было проинтервьюировано 18 человек, являющихся работниками 4 предприятий 

мукомольной промышленности, из них 4 руководителя. Следуют отметить, что данные 

предприятия устойчиво работают в рыночных условиях в течение последних пяти лет. Информанты-руководители 

имеют средний стаж управленческой деятельности 12 лет. Возраст 

топ-менеджеров – от 27 до 54 лет. 

Полученные результаты данного этапа исследования позволяют предположить, что на 

предприятиях досуга определяющим является следующий набор качеств: креативность, гибкость, 

умение рисковать, компетентность (профессионализм), оптимизм, коммуникабельность, 

энергичность, амбициозность, открытость, демократичность, общая культура. 

Анализ результатов тестирования показал, что характерными личностными чертами, 

как лидера, так и последователей на предприятиях туристического бизнеса являются: 

• компетентность (знания, необходимые на рынке туристических услуг) – 80,0% названы 

у руководителей, 85,7% у последователей; 

• коммуникативность (умение руководителя общаться как внутри своего коллектива, 

так и с клиентами, органами власти, конкурентами) – 75% у руководителей; 71,4% у последователей; 

• честность – 50% у руководителей, 57,1% у последователей; 

• ответственность (за принимаемые решения) – 60% у руководителей, 85,7% у последователей; 

• креативность – 50% у руководителей, 42,8% у последователей; 

• гибкость (умение работать при непрерывных изменениях) – 75% у руководителей, 

42,8% у последователей; 

• демократичность – 25% у руководителей, 71,4% у последователей; 

• открытость – 50% у руководителей, 57,1% у последователей; 

• общая культура – 50% у руководителей, 42,8% у последователей. 

На предприятиях мукомольной промышленности был определен следующий набор 

личностных качеств, которыми характеризуются как руководитель, так и менеджеры среднего 

звена: ответственность, справедливость, участливость, работоспособность, уверенность в 

себе, настойчивость и упорство, авторитетность, профессионализм, надежность, уравновешенность, 

образованность, жесткость, автократичность. Проведенный анализ результатов 

215 



показал, что характерными чертами руководителя-лидера и последователей на предприятиях 

мукомольной промышленности являются: 

• надежность – 50% у руководителей, 57,1% у последователей; 

• ответственность – 75% у руководителей, 64,3% у последователей; 

• жесткость – 75% у руководителей, 64,3% у последователей; 

• работоспособность – 77,5% у руководителей, 78,6% у последователей; 

• компетентность (профессионализм) – 100% у руководителей, 71,4% у последователей; 

• автократичность – 75% у руководителей, 85,7 % у последователей; 

• участливость (индивидуальный подход и внимательность к проблемам людей) – 50% 

у руководителей, 57,1% у последователей; 

• гибкость (умение работать при постоянных изменениях) – 75% у руководителей, 

64,2% у последователей. 

В результате сравнительного анализа результатов данного исследования нами было 

выявлено, что нет особых различий в предпочтении и наличии личностных качеств у руководителей 

и их последователей. Были выявлены существенные различия в предпочтении и 

наличии личностных качеств у руководителей на предприятиях, деятельность которых отличается 

своей направленностью. Например, такое качество, как коммуникативность, на предприятии 

досуга информанты ставят на второе место, а на мукомольном производстве его вообще 

не отмечают, жесткость здесь составляет 75%, а в туристических фирмах оно не представлено. 

Профессионализм имеет большое значение для руководителей обоих направлений, 

как и ответственность, составляющая 60% в туристическом бизнесе и 75% на мукомольном 

предприятии. Нужно отметить, что предпочтения в стилях поведения руководителей двух 

представленных предприятий не совпадают, в туристических фирмах доминирует демократический 

стиль, а на мукомольных производствах предпочтение отдается авторитарному 

стилю руководства, это объясняется направленностью их сферы деятельности. 

В результате проведенного исследования подтверждена выдвинутая в начале исследования 

гипотеза, состоящая в том, что результативность управленческой деятельности 

обусловливается корреляцией векторов личностных и социальных качеств руководителя 

и его последователей. Как правило, лидер принимает на работу сотрудников, личные 

качества которых совпадают с его личными качествами. Это позволяет ему опираться на 

последователей, т.к. его установки и идеи будут эффективно воплощаться в удачно подобранной 

команде. 

Проведенный сравнительный анализ позволяет нам заключить, что общих, универсальных 

качеств лидеров разных сфер деятельности не существует. Имеется определенный 

набор личных качеств, зависящий от руководителя, от направления деятельности предприятия, 

которые и являются ключевыми звеньями успешной деятельности предприятия. 

В поведенческом подходе эффективность управления определяется не личными качествами 

руководителя, а его стилем поведения по отношению к подчиненным. Недостатком 

данного подхода является предположение, что существует какой-то один оптимальный стиль 

руководства. 

В России до 1991 года многие исследователи выделяли факторы, определяющие формирование 

стиля руководства, эти факторы дифференцировались по группам. В первую 

группу входили такие факторы, как социально-экономическая формация, особенности 

управленческих отношений в определенной отрасли народного хозяйства, должностной уровень 

руководителя. Вторая группа включала особенности трудового коллектива. Влияние на 

стиль руководства оказывают характер и состояние производства, возрастной состав и уровень 

квалификации подчиненных, уровень развития и социально-психологические особенности 

коллектива. Эффективность различных стилей руководства зависит от уровня развития 

коллектива. К третьей группе факторов были отнесены особенности управленческих коллективов 

или влияние вышестоящих руководителей. Управленческий коллектив предлагает ру- 

216 



ководителю следовать традиционному, сложившемуся в нем стилю руководства. Вышестоящий 

руководитель оказывает осознанное влияние на формирование стиля. В настоящее время, 

мнения большинства исследователей по вопросам лидерства сходятся с классическими 

представлениями менеджмента в том, что устойчивые характеристики стиля руководства в 

значительной степени связаны с индивидуальными особенностями руководителей. 

Ситуационный подход рассматривает зависимость стиля поведения руководителя от 

сложившейся конкретной ситуации. Поскольку разные ситуации требуют различных организационных 

структур, должны выбираться и различные способы руководства – в зависимости 

от характера конкретной ситуации. 

Уточнением, развитием и качественным обогащением ситуационной концепции является 

теория конституэнтов (последователей). Она объясняет феномен лидера по аналогии с 

известной пословицей «свита делает короля» – через его последователей. «Именно последователь, 

– утверждает Ф. Стэнфорд, – воспринимает лидера, воспринимает ситуацию и, в конечном 

счете, принимает или отвергает лидерство» [5, с.105]. 

Достоинством теории конституэнтов является рассмотрение лидерства как особого рода 

отношений между лидером и его последователями, группой. Анализ конституэнтов во многом 

позволяет понять и предсказать поведение лидера, зачастую действующего вопреки своим 

должностным инструкциям, собственным привычкам, симпатиям и антипатиям. Особенно велико 

влияние группы на лидера в сплоченных организациях с близким уровнем квалификации и 

развитым индивидуальным самосознанием ее членов. Через конституэнтов проявляется воздействие 

на лидерство господствующей культуры, ценностных ориентаций и ожиданий работников. 

Нами планируется дальнейшее изучение и проведение социологического исследования к изучению 

феномена лидерства, на основе поведенческого и ситуационного подходов. 

Помимо институциональных существуют национальные особенности лидерства. Русская 

культура и длительная история автократизма в управлении России приписывают лидеру 

как необходимые следующие качества: директивность, высокая структурированность задания, 

широкое использование тактики манипулирования, жесткий контроль. В российском 

менеджменте, в подавляющем большинстве, господствуют отношения, когда подчиненный 

не имеет ни малейшего шанса повлиять на принимаемое решение или выказать своё отношение 

к целям организации, если они ему известны. В большинстве случаев в управлении сохраняется 

старая, ещё советская традиция формального лидерства, где решающую роль играет 

должностная власть. 

Российское общество относится к типу обществ, в которых ценность человека определяется 

не столько его качествами, сколько принадлежностью к конкретному социальному 

целому: профессии, нации, классу, организации. Поскольку процветание экономики и демократии 

возможно только на основе высвобождения индивида из общины, решение многих 

проблем страны, в том числе управление через лидерство, будет развиваться медленно. 

Основным направлением отечественных исследований лидерских качеств руководителей 

были формы и методы подготовки управленческих кадров. Самой распространенной 

формой было наставничество, повсеместно распространенное и поддерживаемое не только 

предприятием, но и государством. Изучая мировой опыт, можно констатировать, что научиться 

управлять можно, иначе компании не тратили бы такие большие деньги на курсы 

подготовки руководителей-лидеров, но предлагаемые образовательные программы тяготеют 

к стандартизации, т.е. строятся на основе какой-то одной программы. Если предположить, 

что центральным компонентом лидерства на конкретном предприятии является определенный 

набор качеств, то они могут быть сформированы в ходе специальной подготовки. Сама 

подготовка должна строиться по определенным законам, имеется в виду последовательное 

освоение ряда блоков, например, начиная с коммуникативных умений, далее механизмы и 

способы влияния, затем целеполагание и так далее. К специфике должны быть отнесены и 

стадия развития, на которой находится предприятие (молодое, зрелое, заняло ли оно лидер- 

217 



ские позиции или уже утрачивает их), общие свойства и типы команд, особенности членов 

команды, направление и специализация. Образовательные программы должны быть специализированы 

и разработаны под специфику каждого предприятия. 

Таким образом, чтобы добиваться реальных результатов от деятельности команды, 

лидер должен опираться на поддержку менеджеров и членов коллектива. Поэтому, прежде 

всего лидер предприятия должен быть заинтересован в подготовке менеджеров в соответствии 

с требованиями направления и специфики организации. Подготовив менеджеров, создав 

условия, определяющие эффективность работы своей команды, руководитель-лидер может 

рассчитывать на то, что способности каждого человека позволят взаимно дополнять друг 

друга и при этом будут объединены одной одинаково понятной и общей целью. 


1. Агеев B.C. Интегративные процессы в межгрупповом взаимодействии / B.C. Агеев, 

А.А. Сыродеева // Вестник Московского университета. Сер. 14. Психология. 1984. № 2. С. 11-20. 

2. Базаров Т.Ю. Культура организации / Т.Ю. Базаров // Бюллетень финансовой информации. 

1996. № 11(18). С. 19-22. 

3. Джойнер Р. Лидер, менеджер и пять принципов успеха / Р. Джойнер. М.: Смысл, 

1997. 180 с. 

4. Моргунов Е.Б. Личность и организация / Е.Б. Моргунов. М.: Тривола, 1996. 108 с. 

5. Пугачев В.П. Руководство персоналом организаций: учебник для студентов вузов / 

В.П. Пугачев. М.: Аспект Пресс, 2002. 279 с. 

6. Яхонтова Е.С. Эффективность управленческого лидерства / Е.С. Яхонтова. М.: 

ТЕИС, 2002. 501 с. 

Бесчестная Лариса Григорьевна – 

аспирант, ассистент кафедры «Менеджмент туристического бизнеса» 


УДК 316.624 

Е.В. Васильева, А.А. Смолькин 

ПОКОЛЕНЧЕСКИЕ ОСОБЕННОСТИ КОНСТРУИРОВАНИЯ ДЕВИАЦИИ 

Предлагается новая перспектива исследований социальной девиации: 

анализ поколенческих особенностей отношения к различным формам асоциального 

поведения. Исследование основано на результатах пилотажного 

опроса, включавшего стандартизированное интервью с 15 респондентами 

старшей возрастной группы (50-55 лет), и 13 молодыми респондентами 

(19-24 года). Старшие респонденты склонны криминализировать отклонения, 

понимать их как социально вредное поведение, в отличие от младшей 

возрастной группы, настроенной более толерантно. 

218 


E.V. Vasylieva, A.A. Smolkin 


GENERATIONAL FEATURES OF DEVIATION’S CONSTRACTIONING 

The article offers an innovative perspective to sociologically significant issue 

of social deviance. It focuses on differences in social attitudes towards different 

forms of deviant behavior among two groups – seniors and the youth. The article 

reports results of a pilot that included 28 standardized interviews with 15 respondents 

representing older group (50-55 years old) and 13 respondents representing 

the youth (19-24 years old). The research findings highlight differences in 

perceptions of deviance of those groups. Senior respondents tend to criminalize 

deviance, to perceive it as socially harmful behavior. Younger respondents were 

less likely to blame deviants. 

Современное российское общество характеризуется многополярностью ценностнонормативных 

систем, неясностью оснований, на которых конструируется само понятие и содержание 

«нормы». Очевидно, что для молодых людей, чья социализация проходила уже в 

постсоветский период, процесс обретения идентичности, формирования взглядов на общество 

и свое место в нем, определение границ должного и недопустимого протекает в иных 

формах и с иными ориентирами, чем у предыдущих поколений. Это обусловливает актуальность 

изучения представлений об «антисоциальном» у различных возрастных групп, так как 

столкновения/противоречия ожиданий именно в этой области являются, по нашему мнению, 

наиболее конфликтными. Предметом нашего исследования является поколенческая специфика 

отношения к девиантному поведению, определение его причин и оптимальных превентивных 

мер. 

Помимо классических теорий девиации (Э. Дюркгейм, Р. Мертон), наиболее актуальны 

для нашей работы и исследования Э. Сазерленд, в которых девиантное поведение рассматривается 

как воспроизводимое в процессе интеракции, а также подход отечественного 

исследователя Ю.А. Клейберга, раскрывающий отношение к девиации через отношение личности 

к культурным нормам. Весьма значима в контексте нашего исследования и теория 

усиления девиантности Л. Уилкинсона, согласно которой искажение получаемой информации 

приводит к неадекватной реакции на воспринимаемую девиантность. Таким образом, 

реакция общества в сочетании с реакцией самого индивида, ведет к феномену «спирали девиантности», 

из-за чего относительно незначительные виды отклонений усиливаются. 

В общественном мнении господствует представление об эффективности исключительно 

силовых/карательных методов решения этой проблемы, что воплощается в требованиях 

ужесточения законодательства, призывах к восстановлению смертной казни. Поэтому 

задачами исследователей являются не только разработка превентивных программ, но и поиск 

методов изменения общественных взглядов на рассматриваемую проблему, формирование 

толерантности к относительно безвредным видам социальных отклонений. 

Для понимания реакции общества на девиантное поведение следует учитывать воздействие 

официальной идеологии, концепций государственной политики в отношении лиц с 

девиантным и, особенно, делинквентным поведением, исторический опыт решения подобных 

задач. Для современного российского общества дополнительной проблемой является 

поляризация мнений и оценок в отношении допустимых и недопустимых вариантов поведения. 

Помимо различий в восприятии, которые обусловлены статусными или гендерными позициями, 

значимыми являются также различия, связанные с возрастом. Очевидно, что каждая 

социальная группа имеет свои способы отбора норм и собственные механизмы воспроизводства 

образцов девиантного поведения. Влияние на групповую систему ценностей сре- 

219 



ды, прошлого опыта, особенностей взаимодействия, «истории» группы могут принципиально 

различаться в двух номинально одинаковых коллективах. Таким образом, успех превенции 

отклонений во многом зависит от индивидуального подхода. 

Мы основываемся на результатах нашего исследования, которое было посвящено выявлению 

социальных установок к антисоциальному (делинквентному) поведению среди молодежи 

(19-24 лет) и людей зрелого возраста (50-55 лет). Поскольку именно этот тип поведения 

вызывает менее всего формальных разногласий, на его примере можно показать глубину 

различий в понимании и оценке данной проблемы. Нами был использован метод стандартизированного 

интервью (28 респондентов, из них 18 мужчин, 10 женщин; 15 респондентов в 

возрасте 50-55 лет; 13 – в возрасте 19-24 года). Респондентам предлагалось привести примеры 

поведения, которые они считают антисоциальным; проранжировать названные примеры в 

соответствии со степенью недопустимости; объяснить, в чем они видят причины возникновения 

таких типов поведения; определить, должно ли общество принимать меры (и, если 

должно, то какие именно) для того, чтобы снизить риск возникновения такого поведения; 

указать, как следует бороться с делинквентным поведением. Также использованы результаты 

опроса, проведенного авторами в 2003 г. в составе исследовательской группы социологического 

центра «РОСС-XXI ВЕК» (директор – канд. филос. наук В.П. Санатин), и охватившего 

население Саратовской, Нижегородской, Свердловской, Оренбургской, Волгоградской областей, 

а также г. Самары; в ходе исследования было опрошено 2820 человек. 

Интервьюирование показало, что 25 респондентов обеих возрастных групп в качестве 

антисоциальных видов поведения называют различные виды преступлений, включая сюда 

же алкоголизм, наркоманию, проституцию и ряд административных правонарушений. 3 респондента 

из старшей возрастной группы считают, что указанные отклонения являются неотъемлемой 

частью социального взаимодействия и бороться с ними бесполезно, мотивируя 

это тем, что «так всегда было, и как только ни боролись – ничего не помогало»; впрочем, все 

трое добавляют, что терпеть такое поведение в обществе можно только в «малых дозах». 

Среди молодых респондентов подобной терпимости/фатализма выявлено не было. Следует 

отметить, что многие респонденты из обеих возрастных групп соотносили антисоциальное 

поведение с молодым возрастом, хотя специально этот вопрос не задавался. Характерно, что 

представители старшей возрастной группы всегда становились на позицию обвинителя, а 

молодые люди либо реагировали нейтрально, либо идентифицировали себя с «девиантами». 

Подобное «разделение ролей» подтверждают и данные анкетного опроса – согласно результатам 

нашего исследования, 78,8% респондентов пятидесятилетнего возраста считают, что 

закон нарушать нельзя ни по каким причинам, в то время как в младшей возрастной группе 

(16-30 лет) с этим утверждением согласились лишь 50% опрошенных. 

Основания для ранжирования различных типов девиантного поведения значительно различаются 

у представителей разных возрастных групп. Для старшей возрастной группы основным 

критерием является степень вреда для окружающих и общества в целом. Полного единодушия 

здесь не наблюдается, однако, почти все опрошенные ставят на первое место криминальное 

поведение. 2 респондента отдают первое место алкоголизму, так как считают, что он чаще 

всего является причиной правонарушений. 8 отвечавших среди наиболее опасных типов делинквентного 

поведения отметили хищения в особо крупных размерах и взяточничество. 

Отношение к различным видам девиаций у молодых респондентов верифицируется не 

столько в соответствии с тяжестью последствий для общества, сколько в соответствии с причинами, 

которые, по их мнению, заставили того или иного индивида вести себя подобным 

образом. Так, 10 опрошенных не склонны сурово осуждать человека, который совершает 

мелкие кражи, бродяжничает, так как считают, что его к этому могли вынудить жизненные 

обстоятельства. Столь же терпимо респонденты (9 человек) относятся к алкоголикам и наркоманам, 

мотивируя это тем, что не все из них опасны или приносят обществу вред. К тому 

же, 5 респондентов подчеркивают, что зависимость от психоактивных веществ – проблема 

220 



конкретной личности, и хотя сами они такое поведение не одобряют, но и запрещать его или 

относиться враждебно к человеку, которому такое поведение свойственно, не стали бы. Безусловно 

девиантными респонденты младшей возрастной группы считают такие действия, как 

убийство (13 человек), грабеж (13 человек), гомосексуализм (13 человек), а также отклонения 

в поведении, связанные с психическими заболеваниями (4 человека). Обращает на себя 

внимание тот факт, что потенциально опасные алкоголизм, наркомания и воровство не были 

занесены молодыми респондентами в список девиаций, однако в него попали гомосексуализм 

и отклонения, вызванные психическими расстройствами. 

В вопросе о причинах, приводящих к отклонениям в поведении, по одним позициям 

наблюдается полное единодушие, а по другим – совершенное расхождение мнений. Такие 

причины возникновения отклонений, как бедность, исключенность из социальной жизни, неудачная 

первичная социализация («недостатки семейного воспитания»), неумение или невозможность 

занять себя чем-либо, приводились всеми респондентами без исключения. Среди 

молодых респондентов семеро также назвали общую неудовлетворенность жизнью, желание 

хотя бы на время избавиться от проблем, забыть о том, что на самом деле все плохо. К 

таким людям респонденты склонны проявлять сочувствие, хотя и не оправдывают их. Кроме 

того, для многих респондентов младшей возрастной группы (10 человек) характерно стремление 

определить причины, приводящие к отклонениям в поведении: «если вот он просто 

делать ничего не хочет, не работает там, ничего, - это одно, а у другого, может, нет ничего, 

ни документов, ни жить ему негде или деньги, может, нужны, там, на лекарства, например, 

или детям и он украл, все-таки его понять можно и я считаю, что нельзя прямо всех под одну 

гребенку». Для респондентов молодого возраста актуально также представление о том, что 

большинство отклонений в поведении связано с отклонениями в физическом или психическом 

здоровье. Впрочем, эта причина чаще всего называлась для объяснения не столько делинквентного, 

сколько асоциального поведения. Среди респондентов старшего поколения 

только один (учитель-дефектолог) высказал подобное мнение. Возможно, в этом случае на 

выбор ответа оказала влияние профессиональная деятельность. 9 человек высказывают 

предположение, что здоровый во всех отношениях человек редко становится преступником. 

Таким образом, у большинства респондентов возрастной группы 19-24 лет представления о 

причинах возникновения девиаций связываются с индивидуальными проблемами и особенностями 

каждого конкретного человека. Стоит отметить также тот факт, что ни молодые, ни 

пожилые респонденты не смогли достаточно обоснованно объяснить, каким образом на развитие 

отклонений в поведении влияют глобальные социальные факторы, такие, как социальное 

неравенство или политический кризис. 

Респонденты младшей возрастной группы не очень строго осуждают антисоциальные 

проявления и ищут оправдание во влиянии социальной среды, но влияние это не абсолютизируют 

и обычно подчеркивают, что сами они этому влиянию не подвержены, так как у них 

«есть голова» и они «понимают, как надо жить». Респонденты старшего возраста напротив, 

очень активно «обвиняли» существующие социальные отношения в усилении девиации. Одним 

из самых частых вариантов был ответ: «все из-за того, что есть очень бедные и очень 

богатые, раньше такого все-таки не было. Молодым, конечно, тоже все хочется иметь». Никаких 

иных связей, кроме зависти, между ростом антисоциальных проявлений и воздействием 

социальной системы респонденты назвать не сумели. В целом молодежь в большей степени 

склонна анализировать причины явления, чем пожилые люди, для которых характерна 

общая оценка девиантной ситуации, без объяснения причин. Обе возрастные группы используют 

стратегию «избежания» проблемы, но пользуются при этом разными средствами: молодые 

подчеркивают, что их это не касается, поскольку они живут и думают правильно, пожилые 

просто не желают рассуждать на эту тему и пользуются распространенными штампами. 

Большинство респондентов обеих групп для борьбы с антисоциальным поведением 

предлагали меры карательного порядка. При этом все респонденты признают, что эффектив- 

221 



ность их невелика, но альтернативу предложить не могут. Только один человек из старшей 

возрастной группы высказал суждение о том, что преступник, независимо от его возраста 

или статуса, – «конченый человек, расстреливать его вроде нельзя, но и исправить тоже», поэтому 

все меры бесполезны, надо только изолировать его от общества. Стремление «изолировать» 

тех, кто «мешает спокойно жить», прослеживается в ответах почти всех респондентов. 

Хотя никто из респондентов эту мысль не развивает, создается впечатление, что способы 

и конечные результаты «изоляции» никого особенно не беспокоят. Характерно, что, согласно 

данным анкетного опроса, 18% респондентов считают, что допустимо в назидание 

другим наказать преступника строже, чем это предусматривает закон; впрочем, 77% с этим 

не согласны. Различия в ответах на этот вопрос между представителями рассматриваемых 

возрастных групп незначительны. 

Возрастная специфика весьма показательна в ответах на вопросы, в которых предлагалось 

назвать возможные способы предотвращения отклонений в поведении. Респонденты молодого 

возраста посчитали, что наиболее эффективными окажутся эмоционально, а не рационально 

ориентированные меры – например, экскурсия в следственный изолятор или в анатомический 

театр для демонстрации патологий, которые могут быть у детей алкоголиков и наркоманов. По 

всей видимости, здесь респонденты апеллируют к собственному опыту, называя те мероприятия, 

которые произвели на них наибольшее впечатление. Старшая возрастная группа отдает предпочтение 

традиционным мерам, таким, как «профилактическая беседа» и разъяснение вреда от 

употребления наркотиков; они ориентируются скорее на свой опыт воспитания, чем на непосредственное 

«переживание ситуации». 6 человек старшего возраста упомянули «личный пример 

родителей и близких людей», молодыми людьми эта идея не высказывалась вовсе. В ответах 

представителей обеих групп часто встречается вариант «запретить показ по телевизору сцен насилия». 

Характерно, что те респонденты, у которых есть собственные дети, иногда уточняют 

«запретить показ по телевизору сцен насилия в дневное и вечернее время». 

Респонденты младшей возрастной группы предпочитают не придавать значения тем проявлениям 

отклоняющегося поведения, которые в данный момент им не мешают, или даже оправдывать 

их (поэтому они не считают серьезными проблемы наркомании, бродяжничества и т. 

д.). Несмотря на сочувствие к «униженным и оскорбленным», молодые люди предпочитают перекладывать 

вину за случившееся исключительно на самого девианта; среди превентивных мер 

выбираются методы демонстрации последствий асоциального поведения; впрочем, причины девиации, 

как правило, анализируются фрагментарно. Ответы респондентов этой возрастной группы 

более разнообразны, чем у старшей, отвечавшей в целом более унифицированно. 

Респонденты старшего возраста с большей социальной ответственностью подходят к 

проблеме отклоняющегося поведения, осознают его опасность и степень вреда, но, тем не 

менее, имея большой социальный опыт, так или иначе сталкиваясь с подобными явлениями в 

жизни, ясно идентифицировать их суть и причины не в состоянии. Это, по нашему мнению, 

подтверждает и выбор этой возрастной группой традиционных методов исправления девиации. 

Мы предполагаем, что респонденты старшего возраста и сами чувствуют, что их «традиционное» 

восприятие проблемы неадекватно, но в границах привычных им моделей социальной 

действительности не в состоянии осмыслить это полностью. 

Васильева Екатерина Владимировна – 

ассистент кафедры «Социология» 


Смолькин Антон Александрович – 

кандидат социологических наук, доцент кафедры «Социология» 


222 



УДК 004:316.334 

В.Г. Виноградский, М.А. Шнуркина 

ИНТЕРНЕТ КАК ФАКТОР СОЦИАЛИЗАЦИИ 

Рассмотрено противоречивое влияние Интернет-культуры на развитие 

личности. 

V.G. Vinogragsky, M.A. Shnurkina 

INTERNET AS FACTOR OF SOCIALIZATION 

The contradictory influence of Internet-culture on a personality is researched 

in this article. 

В условиях информационного общества взаимодействия в системе «человек – техника 

– среда» становятся одним из важнейших инструментов формирования потребностей, интересов, 

взглядов, ценностных установок, наконец, инструментом воздействия на мировоззрение 

человека в целом, механизмом воспитания и обучения. При этом информационные 

технологии могут как привести к позитивным, прогрессивным изменениям в развитии личности, 

так и спровоцировать негативные последствия. Поэтому так важно исследовать и изучать 

виды и качество поступающей информации, типологии коммуникации, степень её влияния 

на молодежь, на становление полноценной личности. 

Рассматривая влияние современных информационных технологий на социальные 

процессы и человека с точки зрения культурологического подхода, исследователи отмечают 

появления феномена субкультуры Интернет. Сеть становится важным ресурсом конструирования 

идентичности и полем для репрезентации, предоставляя индивиду, группе, сообществу 

набор культурных образцов, кодов, стилей. 

Определение «субкультуры» базируется на понятии «культуры». В социологии под 

культурой в широком смысле понимают специфическую, генетически не наследуемую совокупность 

средств, способов, форм, образцов и ориентиров взаимодействия людей со средой 

существования, которые они вырабатывают в совместной жизни для поддержания определенных 

структур деятельности и общения [1]. 

Понятие «субкультуры» выступает в качестве обозначения «подсистемы» культуры 

как целого, указывая, таким образом, на неоднородный характер культурного пространства 

современного общества. Субкультура – это система коллективно разделяемых ценностей, 

убеждений, образцов и норм поведения, присущих определенной группе людей, отличающих 

эту группу от иных социальных сообществ. 

Субкультура не является чем-то готовым и застывшим. Она формируется под влиянием 

таких факторов, как возраст, этническое происхождение, религия, социальная группа, местожительство, 

является реакцией и механизмом адаптации к внешней среде, а также способом 

удовлетворения какой-то существующей потребности личности. 

Культура является важнейшим фактором социализации, определяющим её содержание, 

средства и способы. В ходе социализации люди осваивают хранящиеся в культуре программы 

и учатся жить, мыслить и действовать в соответствии с ними. 

Л.И. Михайлова, говоря об обусловленности социализации социокультурной средой и 

культурной активностью личности, рассматривает три уровня социализации [2]. Первый уровень, 

составляющий общество в целом, степень и характер его развития, исторические события 

и тенденции, трудности и противоречия, влияя на человека, делает его выразителем идеи 

своего времени. Второй уровень отражает жизненные условия, связанные с непосредствен- 

223 



ным окружением человека, его ближайшей социокультурной средой, с национальноэтническими 

и региональными особенностями, семейными традициями, оказывающими воздействие 

в процессе социализации на ценностные ориентации, нормы, привычки, стиль поведения 

и образ жизни. Третий уровень – это собственный жизненный опыт, основанный на 

реальном включении индивида в различные сферы деятельности, а также уже сформированные 

предыдущим этапом жизненного пути знания, ценностные ориентации, потребности, 

интересы, усвоенные нормы и образцы поведения и деятельности, идеалы и представления. 

Они составляют личностную основу последующего этапа социализации. От них зависит активность 

человека в усвоении новой социокультурной информации, восприятие им новизны 

всей окружающей действительности и степень включенности в ее воспроизводство. Под 

влиянием жизненного опыта и социокультурных ориентаций происходит социальное и культурное 

самоопределение личности, самореализация, саморазвитие, выбор жизненных перспектив, 

вырабатывается оценка своего жизненного пути, его достижений и просчетов. Таким 

образом, содержание и характер социализации обусловлены взаимодействием личности 

и социокультурной среды на трех уровнях – общества, микросреды и собственного жизненного 

опыта. Процесс социализации оказывается не жестко запрограммированным, а в конечном 

итоге носит вероятностный характер. 

Социокультурную среду Интернет, являющуюся сферой деятельности, можно отнести 

ко второму уровню социализации. Интернет, будучи отдельным элементом культуры, привносит 

изменения в культуру общества в целом, содействуя формированию новой информационной 

культуры, качественно изменяет внутриличностные процессы. Если в традиционном 

обществе личность формировалась под влиянием набора последовательно сменяющих 

друг друга возрастных характеристик с четкими социальными параметрами, типичными для 

определенного локального сообщества, то современный индивид формируется под влиянием 

абстрактных систем, которые предлагают постоянно расширяющийся набор педагогических 

и социопсихологических рекомендаций, что исключает однозначную определенность становления 

личности. 

В настоящее время домашняя компьютеризация достигает такого уровня, когда компьютер 

и Интернет становятся агентами первичной социализации наряду с ближайшим окружением 

ребенка. 

Очевидно, чем выше уровень распространенности Интернет, тем глубже и прочнее 

соответствующие изменения в информационной культуре. 

В настоящее время среди пользователей Интернет формируется субкультура (ее называют 

«граждане или жители Сети»), состоящая из индивидуумов, которые практически не выходят 

из Интернет. На сегодняшний день это, как правило, индивидуумы молодого поколения (от 12 

до 30 лет) с психикой «Фанов», для которых Интернет и является реальной жизнью. 

Специфические взгляды, убеждения, ценности и нормы, разделяемые постоянными 

пользователями Интернет, обусловлены особенностями киберпространства как сферы жизнедеятельности, 

которые в свою очередь определяются строением и онтологическими принципами 

устройства глобальной сети, прежде всего интерактивности и виртуальности. 

Киберпространство отличается от так называемого интерсубъективного. Выражаясь словами 

Джона Сулера, «оцифровка личностных особенностей и общественных отношений творит 

уникальную структуру, которая хоть и нигде не локализована, но имеет уникальную социокультурную 

наполненность» [3]. По мнению Д. Сулера, записанные нулями и единицами, отдельные 

люди и целые группы вместе с нематериальными контактами между ними расширяют и видоизменяют 

как пространственные, так и темпоральные границы человеческих взаимодействий. В 

виртуальном пространстве можно самим конструировать как физические законы, так и, в определенной 

степени, законы социальных взаимодействий между участниками. 

Интернет – среда по сути своей неоднородная, образованная различными социальными 

средами. Неоднородность Интернет как среды поведения, а также многообразие сервисов 

224 



Интернет обеспечивает различные виды деятельности пользователя в Интернет [4]. Однако, 

хотя среды общения и деятельности в Интернет очень разнообразны и в значительной степени 

отличаются друг от друга, они, тем не менее, обладают общими, присущими им всем, 

свойствами, которые являются результатом специфики коммуникации через Интернет. Такими 

особенностями Интернет по сравнению с реальным социальным миром являются: 

1) невидимость субъекта коммуникации; 2) анонимность; 3) слабая регламентированность 

поведения; 4) разнообразие сред общения, видов деятельности и способов самопрезентации. 

Интернет в отличие от материи физического мира и социума более гибок, пластичен 

для воплощения идей, что делает сеть потенциальной средой для формирования новых социально-культурных 

практик. 

Как и любое другое общество, сообщество пользователей сети Интернет представляет 

собой социальную среду, где индивидуум в результате социализации может стать личностью 

и где личность может изменить своим ценностям, пройдя путь ресоциализации. 

Одной из важнейших характеристик виртуальной реальности Интернет является интерактивность, 

т.е. возможность активного двунаправленного взаимодействия с искусственной 

средой. Именно это свойство качественно отличает Интернет от большинства символических 

реальностей, традиционных жанров искусства, которые, как и Интернет, можно рассматривать 

как специфическую технику создания и трансляции иллюзорных миров. Новизна 

компьютерных виртуальных систем состоит в том, что человек может активно воздействовать 

на происходящие в них события, выбирать линию поведения. 

Авторы целого ряда работ отмечают, что новые коммуникационные технологии способствуют 

расширению возможностей для всех членов общества. Группы, находящиеся в 

условиях социальной изоляции, и группы меньшинств создают киберсообщества, черпающие 

силу в общении в режиме он-лайн, и ведут борьбу с молчанием о нарушении их прав. Во 

многих работах встречаются указания на то, что скоро с помощью Интернет можно будет 

реализовать равный для всех доступ к информации, даже самой отдаленной, что люди с ограниченными 

возможностями тоже смогут участвовать в жизни общества, что для многих 

людей появится возможность дистанционного образования и т.д. 

Компьютерная сеть становится особой средой социализации и самореализации личности 

в современном обществе, в которой постепенно разрушаются культурные границы и социальные 

коммуникационные барьеры. 

Новые аспекты взаимодействия между людьми определены не только и не столько 

своей массовостью или общедоступностью, экономическим или политическим потенциалом 

сети, сколько возможностью персонализации, задавая для ее обладателей новые грани самоидентификации. 

Благодаря общению людей, в ходе социальных интеракций в сети конструируются и 

транслируются особые представления о себе и других. «Уже многие века, если не тысячелетия, 

влияние посредников коммуникации на формирование самооценок, самопрезентаций и 

восприятия других становится все сильнее: от символических даров до каналов вещания и 

электронной почты. Именно в этой связи вопрос об идентичности в контексте социальных 

изменений, вызванных информационной революцией и в частности появлением новых 

средств информирования и коммуникации, представляется крайне актуальным» [5]. 

Применительно к Интернет и его ресурсам говорить об идентичности можно в нескольких 

смыслах. Интернет и как новая форма СМИ, и как новая форма коммуникации может 

преобразовывать представления индивидов. Богатство содержания сети, которое благодаря 

расширению объема доступной информации является одним из признаков той новой 

формы, которую дает Интернет, а также сам факт существования новой информационнокоммуникационной 

формы являются факторами, которые преобразуют представления индивида 

о себе и других. Снижению значимости, влиятельности важнейших измерений любых 

социальных представлений и актов – пространства и времени – сопутствуют, с одной сторо- 

225 



ны, изменение социального коммуникативного ландшафта, с другой – скорость протекания 

социальных процессов. Эти перемены очень важны для процессов идентификации и для 

поддержания измерений идентичности, поскольку создают новые социальные пространства, 

новые пространства социального взаимодействия и определяют динамику существования в 

этих пространствах. 

Большую роль в развитии личности играют процессы межличностной коммуникации. 

Учитывая изменения, принесенные новой техникой, среди негативных последствий информатизации 

отмечается возможность вытеснения живого человеческого общения, усиления 

процесса социального отчуждения. 

Вместе с тем, при разумном применении информационные технологии выступают как 

важное средство общения людей и их подготовки к новым социотехническим условиям жизни 

в информационном обществе. Примерами новых средств, способствующих процессам 

коммуникаций, являются электронные журналы, справочники, интерактивные банки данных. 

Огромное значение приобретают общение по электронной почте, электронные доски объявлений, 

видеоконференции. Перечисленные технологии помогают решить проблему территориальной 

разобщенности, наиболее актуальной в нынешних условиях, что в значительной 

степени способствует развитию личности. 

В сетевом общении, конечно, имеется своя специфика. Коммуникация в чатах и форумах, 

как и всякая другая письменная речь, лишена внешних особенностей непосредственного 

общения «лицом к лицу»: интонаций, мимики, жестов. Эта сложность частично преодолевается 

системой своеобразных графических знаков, называемых «смайликами» (от англ. 

smile – улыбка). При помощи этих символов изображается горизонтально повернутое лицо: 

улыбающееся :-◡, серьезное :- —, грустное :-◠ и т.д. Конечно, эти знаки не способны передать 

все оттенки человеческих эмоций, но они достаточно универсальны и функциональны. 

Ироническое высказывание может быть понято другими как совершенно серьезное, если оно 

не маркировано соответствующим символом. Также некоторые нападки на собеседника без 

графического символа улыбки могут восприниматься как резкое оскорбление. Таким образом, 

как и в обыденной устной речи, где конфликт может быть предотвращен при помощи 

шутки, в сетевой коммуникации «смайлик» смягчает резкость формулировок, обходя конфликтные 

углы, т.е. даже в таком схематичном виде выполняет определенную функцию урегулирования 

кризиса или его предупреждения [6]. 

Интернет, сворачивающий социальное пространство, является зоной диалога культур 

и языков. Основной особенностью мирового, в том числе и российского, сетевого жаргона 

является сильное влияние английского языка, который фактически является стандартом 

большей части Интернет; при этом уровень заимствований позволяет говорить о постепенно 

складывающемся двуязычии. 

Обилие англицизмов – не единственная проблема языка Интернет-коммуникации. Гораздо 

большей проблемой становится нарастающая безграмотность письменной речи в сети. Краткость 

текстов в форумах и чатах, спешка в наборе, обилие пользователей, еще не усвоивших 

правила русского языка, превращают ошибки в постоянно встречающуюся и потому обычную 

вещь. Свобода самовыражения, присущая сети, выражается и в обилии матерной лексики – отсутствие 

статусных различий в общении делает разговор предельно фамильярным. 

Однако юридическая упорядоченность, контроль и структурирование сети не являются 

выходом из сложившегося положения. Такой мощный инструмент, как Интернет, превратившись 

из общей собственности в совокупность структурированных и подконтрольных какой-либо 

власти сетей, прекратит оставаться собой, потеряв все свои достоинства. Наиболее 

реальной возможностью противодействия аморализму в сети представляется не внешняя ее 

организация, а внутренняя самоорганизация, присущая Интернет как открытой сложной системе: 

недостатки сети должны стать предметом моральной рефлексии ее же самой. 

226 



Предлагаются несколько способов самоорганизации Интернет [6]. Наиболее оптимальный 

путь сетевой моральной самоорганизации – развитие форм внутреннего регулирования, 

подкрепленное популяризацией сетевых норм. Во-первых, это создание и популяризация 

этических кодексов, основанных на ценностях самой сети: свободе, приватности, общности, 

незаинтересованности, сохранении среды и т.д. Своеобразная «ратификация» кодексов 

пользователями и провайдерами позволяет объединяться в огромные группы единомышленникам, 

получающим ввиду этого более комфортные условия для существования и общения. 

Во-вторых, это подпись лицензий или контрактов с обязательством соблюдать моральные 

нормы при вступлении на форумы, чаты и т.д. В-третьих, это возможность оперативной 

обратной связи, которая позволяет владельцу контролировать этичность информации на сайте 

под угрозой отлучения от сайта. Наконец, это деятельность медиатора, который, например, 

на форуме, имеет право отсекать явные аморальные или противозаконные выражения. 

Еще одна негативная сторона коммуникативного применения Интернет – зависимость 

от Интернет, или Интернет-аддикция: подобное общение способно целиком затягивать субъекта, 

не оставляя ему ни времени, ни сил на другие виды деятельности. Интернет-аддикцию 

нередко полагают прямым следствием высокой степени анонимности в ходе работы в Интернет. 

В наиболее широком понимании к проявлениям зависимости от Интернет относят не 

только зависимость от социальных применений сети, т.е. опосредованного общения, но и 

привязанность к азартным играм в Интернет, электронным покупкам и аукционам; страсть к 

навигации по WWW; пристрастие к сексуальным применениям Интернет [7]. 

Все эти закономерности преобразования личностных свойств выявляют сложный неоднозначный 

характер развития личности, происходящего под влиянием информатизации. 

Проведенный анализ отражает противоречивое влияние Интернет-культуры на развитие 

личности. С одной стороны, перед личностью открываются неограниченные творческие возможности, 

широкий доступ к информации, новейшие методы коммуникаций. С другой – информационные 

технологии могут разрушать личность, превращая в бездумного исполнителя, 

не способного творчески воспринимать поступающую информацию. Взаимосвязь этих противоречий 

обусловливает развитие личности, и мера их соотношения будет во многом определяться 

способностью личности к овладению информацией. 

ЛИТЕРАТУРЫ 

1. Радугин А.А. Социология: курс лекций / А.А. Радугин, К.А. Радугин. М.: Центр, 

2003. 180 с. 

2. Михайлова Л.И. Социология культуры: учеб. пособие / Л.И.Михайлова. М.: ФАИР- 

ПРЕСС, 1999. 192 с. 

3. Сулер Д. Люди превращаются в Электроников. Основные психологические характеристики 

виртуального пространства / Д. Сулер. http://www.rider.edu/users/suler/psycyber/ 

psycyber.html 

4. Бабаева Ю.Д. Психологические последствия информатизации / Ю.Д. Бабаева, 

А.Е. Войскунский // Психологический журнал. Т. 19. Ч. 1. С. 89-100. 

5. Семенов И. Воля к идентичности: сопротивление и информационные технологии / 

И. Семенов. http://pubs.carnegie.ru/books/2002/08is/default.asp?n=02.asp 

6. Сычев А.А. Юмор в Интернет-коммуникации: социокультурный аспект / 

А.А. Сычев. http://www.abc-globe.com/sichev.htm 

7. Янг К.С. Диагноз: Интернет-зависимость / К.С. Янг // Мир Internet. 2000. № 2. С. 24-29. 

Валерий Георгиевич Виноградский – 

доктор философских наук, профессор кафедры «Социально-гуманитарные дисциплины» 

Саратовского института (филиала) 

Российского государственного торгово-экономического университета 

227 



Шнуркина Мария Анатольевна – 

старший преподаватель кафедры «Высшая математика и информационные технологии» 

Саратовского института (филиала) 

Российского государственного торгово-экономического университета 

УДК 37 

М.А. Ерофеева, А.С. Коповой 

ПРОФИЛАКТИКА ГЕНДЕРНЫХ ДЕВИАЦИЙ ШКОЛЬНИКОВ 

Рост числа проявлений гендерных девиаций поведения школьников является 

одной из заметных тенденций современного российского общества. 

В рамках гендерного подхода девиантным поведением может считаться 

гиперролевое поведение, инверсия шаблонов гендерного стиля, изменение 

сексуальных ориентаций. Приоритетным направлением деятельности 

образовательных учреждений выступает эффективная работа по 

своевременной профилактике гендерных девиаций в поведении учащихся. 

228 

M.A. Erofeeva, A.S. Kopovoi 

SCHOOLCHILDREN GENDER DEVIATIONS PROPHYLACTIC MEASURES 

The increase in the number of gender deviations in schoolchildren’s behavior 

is one of the pronounced tendencies of modern Russian society. 

Within the framework of a gender approach we regard deviant behavior as 

hyper-role behavior, an inversion of the patterns of gender style, a change in sexual 

orientations. The main activity emphasis of educational institutions consists of 

effective work aimed at a priori prophylactic measures of gender deviations in the 

behavior of schoolchildren. 

Современное российское общество находится на этапе демократического развития, 

одним из основных принципов которого является признание равных прав женщин и мужчин 

во всех областях и создание условий для их реализации. Это связано с тем, что концепция 

демократии исходит из того, что без достижения гендерного равенства невозможно построение 

полностью демократического общества. Только воспитание, основанное на равноправии 

полов, способно сформировать эгалитарное сознание у будущих граждан, поскольку открытому 

демократическому обществу необходимы такие качества, как толерантность, критическое 

мышление, независимость. 

Проблема гендерного равноправия обретает особо актуальное звучание в условиях 

обновления исторического и обществоведческого образования, модернизации общеобразовательной 

школы, в концепции которой подчеркивается, что важнейшей задачей воспитания 

является формирование у школьников гражданской ответственности, правового самосознания, 

духовности и культуры, инициативности, самостоятельности, толерантности, способности 

к успешной социализации в обществе и активной адаптации на рынке труда. Следовательно, 

гендерное образование решает множество важных социальных задач, в силу чего не- 



обходимость его развития не должна вызывать сомнений, а гендерная педагогика должна 

стать необходимым компонентом гражданского образования. 

Гендер (gender) – понятие, заимствованное из англоязычной исследовательской литературы 

для отличения «социального пола» от sex – «биологического пола», до сих пор является 

дискуссионным. Разграничение пола и гендера является фундаментальным, так как многие 

различия между мужчиной и женщиной обусловливаются причинами, не являющимися 

биологическими по своей природе. Если пол индивида биологически детерминирован, то род 

(гендер) является культурно и социально заданным. 

Гендерная идентичность связана с нашими представлениями о своем поле – с тем, 

чувствуем ли мы себя в действительности мужчиной или женщиной и что под этим подразумеваем 

[1]. 

Доказательством того, что гендер – это социальный («рукотворный») конструкт, а не 

природная данность, служат результаты научных исследований антропологов, которые в разных 

культурах у разных народов нашли большие различия в «сценариях» женских и мужских ролей. 

Хрестоматийным стал пример всемирно известного исследования антрополога Маргарет 

Мид (1935), которая нанесла сокрушительный удар по убеждению, будто мужчины и женщины 

«от природы» созданы для определенных ролей. Она исследовала первобытные племена арапешей, 

мундугуморов и тчамбули в Новой Гвинее и пришла к выводу, что в каждом из трех племен 

мужчины и женщины осуществляли совершенно разные роли, порой прямо противоположные 

общепринятым стереотипам, считающимся «естественными» для каждого пола 

Гендерные исследования как научное направление имеют три основных источника. 

Анализ литературы показывает, что: 

во-первых, оно было бы невозможно без книг Элеанор Маккоби, которая проанализировала 

1600 работ на разных языках по психологии половой дифференциации и доказала: 

фундаментальных биологических различий, которые бы могли определить всю жизнь человека 

как мужчины или как женщины, не было и нет; 

во-вторых, существенный вклад в гендерную тематику внесли исследования психоэндокринологов 

Джона Мани и Анке Эрхард, показавших всемогущество эффекта социализации 

именно на примере обретения половой идентичности. Их книга «Мужчина и женщина, мальчик 

и девочка» (1972) стала популярным учебником для студентов университетов и колледжей; 

в-третьих, фундаментом для гендерных исследований является концепция гуманистической 

психологии, разработаная А. Малоу, К. Роджерсом и др. Суть ее в том, что любой человек, 

независимо от его половой принадлежности, несет в себе положительную перспективу. 

Главный принцип гуманистической психологии – признание права каждого человека быть самим 

собой, сохранять и пестовать свою уникальность, неповторимость, не подстраиваться под 

других, права на свободу выбора решений и право ответственности за этот выбор [2]. 

В современной отечественной науке гендерные исследования осуществлялись в русле 

разработки проблем воспитания. Наиболее значимыми здесь являются работы: российских 

психологов Л.В. Поповой и И. Клециной, М. Арутюнян и А. Гурко, социологов 

Е. Здравомысловой и О. Здравомысловой-Стоюниной, А. Темкиной, Е. Ярской-Смирновой, 

философов И. Кона, Т. Барчуновой, О. Ворониной, Т. Клименковой, историка Н. Пушкаревой. 

Гендерное образование школьников заключается в том, чтобы помочь им справиться с проблемами 

социализации, важной составной частью которой является самоидентификация ребенка 

как мальчика или девочки и принятие, таким образом, определенной социальной роли. 

Методологической базой при разработке данного аспекта гендерных исследований 

выступают три базовые теории. 

Во-первых, теория структурного функционализма Талкота Парсонса, которая оказала 

огромную роль на всю мировую социологию в эпоху модерна (в начале 60-х гг.). Он ввел в социологию 

понятие социально-половых ролей и показал, как дети «научаются» им в процессе 

воспитания). Т. Парсонс полагал, что дифференциация половых ролей сама по себе позитивна, 

229 



так как является условием существования общества (мужчина всегда инструментальный лидер, 

который поддерживает внешние отношения брачного союза с окружающим его миром, а 

женщина – экспрессивный лидер, выполняющий функцию поддержания эмоционального климата 

в семье) – это впоследствии вызвало резкую критику его концепции феминистками. 

Во-вторых, теория социального конструирования Бергмана и Лукмана, которая явилась 

продолжением теории Т. Парсонса. Они как раз и показали, что все вокруг нас «конструируется», 

складывается под воздействием общественных сил и структур, а данное от природы 

– лишь предпосылка того или иного поведения. 

В-третьих, этнометодология Ирвина Гофмана, который первым показал, что пол – это 

целый спектакль, «маскарад» разных практик, причем они разные у разных народов – ведь вести 

себя по-мужски и по-женски в разных странах означает, что будут использованы разные сценарии 

поведения, разные его модели. Суть концепции Гофмана прекрасно и афористично выразила 

американская феминистка Бетти Фридан: «Пол – это не судьба, пол – это репрезентация». 

Значимым направлением в гендерных исследованиях отечественных ученых является 

выявление сущности и специфики гендерной девиации, которая в условиях современного 

российского общества приобретает особую актуальность. 

Девиантным считается поведение, отклоняющееся от норм морали, принятых в определенном 

обществе на данном уровне социального и культурного развития, и влекущее за 

собой санкции: изоляцию, наказание, лечение, осуждение и другие формы порицания нарушителя. 

Проявляется оно в виде несбалансированности психических процессов, неадаптивности, 

нарушении процесса самоактуализации или в виде уклонения от нравственного и эстетического 

контроля над собственным поведением. 

Педагогический аспект девиантного поведения школьников довольно широко отражен 

в научной литературе (М.А. Алемаскин, А.С. Белкин, Л.М. Зюбин, Н.Н. Верцинская, 

А.И. Кочетов, И.А. Невский и др.), где данная проблема рассматривается с точки зрения 

возрастного подхода и общественной активности школьников. Так, А.С. Белкин раскрывает 

взаимосвязь педагогической запущенности как стойкого, отчетливо выраженного искажения 

нравственных представлений, невоспитанности чувств и навыков общественного 

поведения с соответствующими возрастными особенностями и доминирующими факторами 

нравственного развития ребенка. Социально-психологический аспект анализа девиантного 

поведения школьников отражен в работах С.А. Бадмаева и С.А. Беличевой, которыми 

дается обоснованная характеристика девиантного поведения как варианта социальной дезадаптации 

индивида, т.е. неадекватности его поведения нормам и требованиям той системы 

общественных отношений, в которую включается человек по мере своего социального 

развития и становления. 

Нравственно-правовой (криминологический) аспект девиантного поведения учащихся 

разрабатывается правоведами, педагогами и психологами, что усиливает его научнометодическую 

и практическую значимость (Б.Н. Алмазов, Л.А. Грищенко, И.А. Двойлинный, 

А.И. Долгова, В.Д. Ермаков, Н.Г. Иванов, Г.М. Миньковский, Д.И. Фельдштейн и др.). В 

данных исследованиях дается классификация типов девиантного поведения на основе учета 

степени антиобщественной направленности личности школьника: правонарушители с устойчивыми 

общественно-отрицательными потребностями; дети с деформированными потребностями; 

дети с конфликтом между деформированными и позитивными потребностями; дети 

со слабо деформированными потребностями, безвольные; дети, случайно вставшие на путь 

правонарушений. 

Сегодняшние школьники пытаются обрести комфортность и конформность в девиации, 

порой откровенно демонстрируют образцы «новой» ментальности, воспринимают противоправные 

действия как социально приемлемый и негласно одобряемый тип поведения и 

ориентируются на него в процессе жизненного самоопределения. 

230 



Рост числа проявлений гендерных девиаций поведения школьников является одной из 

заметных тенденций современного российского общества, характеризующегося социальным 

расслоением, нивелированием традиционных нравственных ориентиров, внедрением в массовое 

сознание идеологии культа силы и насилия, эгоцентризма и ксенофобии, кризис семьи, 

потери ее как ячейки общества. 

В рамках гендерного подхода девиантным поведением может считаться гиперролевое 

поведение, инверсия шаблонов гендерного стиля, изменение сексуальных ориентаций. 

К гендерным девиациям могут относиться и психосексуальные девиации в виде изменения 

сексуальных предпочтений и ориентаций. В.Д. Менделевич подчеркивает, что девиация 

– это граница между нормой и патологией, крайний вариант нормы. Девиантность нельзя 

определить, не опираясь на знание норм. В медицине норма – это совершенно здоровый человек; 

в педагогике – успевающий по всем предметам ученик; в социальной жизни – отсутствие 

преступлений. Труднее всего определить «психологическую норму» как совокупность 

неких свойств, присущих большинству людей, эталон поведения. Это – нормы-идеалы. Поскольку 

уровень интериоризации норм в разных социальных средах имеет существенные отличия, 

а нормы-идеалы, система основных ценностей носят глобализированный характер, 

они трудно применимы к конкретным социальным объектам [3]. 

В создавшихся условиях проблема профилактики гендерных девиаций поведения 

учащихся приобретает особую актуальность и становится важнейшим направлением эмпирических 

и теоретических изысканий. Исследования данной проблемы восходят к фундаментальным 

трудам ряда зарубежных ученых (Р. Бэрон, А. Бассе, П. Брейн, Л. Берковиц, 

К.Бютнер, Д. Доллард, К. Лорэнц, Д. Ричардсон, Р. Селман, Э. Эриксон и др.). Наиболее продуктивные 

из них, выполненные в рамках социологического подхода (Бандура, Броннер, 

Мак-Кэй, Шоу, Хили и др.), анализируют роль неблагополучной социальной среды как причинного 

фактора гендерных девиаций поведения личности, исходя из того, что для подобной 

среды характерны социальная дезорганизация, бедность и экономическая зависимость, отсутствие 

устойчивых стандартов поведения. 

Для отечественной науки и практики характерен социокультурный подход, в рамках 

которого при анализе гендерных девиаций поведения личности исследуются все возможные 

переменные: органические, социальные, психологические, культурные. Это дает широкий 

спектр факторов для анализа гендерных девиаций поведения личности и позволяет рассматривать 

профилактическую работу с ней как процесс, детерминируемый множеством аспектов. 

Методологический аспект исследования проблемы связан с анализом сущности и проявлений 

гендерных девиаций поведения. Он является наиболее противоречивым, поскольку 

одни ученые рассматривают асоциальное поведение как несоответствие действий и поступков 

личности предъявляемым к ней социальным требованиям, нравственным нормам и этическим 

правилам (С.А. Беличева, Л.М. Зюбин, А.Н. Шилова). Другие трактуют асоциальное 

поведение как отступление от существующих правовых норм, их нарушение, т.е. «ненормальное» 

поведение с точки зрения нормативно-значимого фактора (Н.Г. Иванов, 

В.Н. Мясищев). Третьи выделяют в асоциальном поведении трудно различимую грань между 

отклонениями от закона и моральной нормы и трактуют его и как нарушение нравственных 

норм и этических обязанностей, и как нарушение закона (кража, грабеж, хулиганство), но без 

привлечения школьника к уголовной ответственности (М.А. Алемаскин, В.Н. Липник, 

А.Ф. Никитин). Среди факторов, влияющих на формирование девиантного поведения школьников, 

многочисленные исследователи (Л.И. Божович, Т.В. Драгунова, А.И. Краковский, 

А.Н. Леонтьев, Д.Б. Эльконин, Д.И. Фельдштейн и др.) выделяют психобиологические, определяющие 

развитие психики индивида (индивидуально-психологические особенности 

формирования характера ребенка, его эмоционально-волевую и мотивационную сферы), и 

социально-педагогические (семья, ближайшее окружение). 

231 



Медицинский (психобиологический) аспект проблемы гендерных девиаций поведения 

школьников нашел отражение в работах А.Л. Гройсмана, В.П. Кащенко, А.Е. Личко, 

В.Ф. Матвеева, Н.И. Фелинской, которые в качестве основы для дифференциации показателей 

этого явления выдвигают нервно-психические патологии, акцентуации характера, кризисные 

явления подросткового возраста, различные физические и психические недостатки детей, извращенные 

психобиологические потребности. Организационно-методический аспект проблемы 

гендерных девиаций поведения учащихся, связанный с анализом деятельности школы по 

профилактике данного явления, представлен в работах C.С. Батенина, Л.П. Буевой, 

Н.Р. Битяновой, И.Я. Гилинского, Л.Ю. Гордина, И.В. Журавлева, И.С. Кона, А.В. Мудрика, 

В.С. Мухиной, Л.С. Славиной, П.О. Кенкманна, Ф.А.Фрадкина, Н.И. Шевардина. 

Приоритетным направлением деятельности образовательных учреждений выступает 

эффективная работа по своевременной профилактике гендерных девиаций в поведении учащихся. 

Вместе с тем школа как главный институт культурно-исторического наследования 

осуществляет данную работу недостаточно эффективно. В этой связи представляется актуальным 

объединение усилий школы в работе по профилактике гендерных девиаций в поведении 

школьников. 

Профилактика гендерных девиаций поведения школьников рассматривается как одна 

из составляющих в работе по социализации личности, в связи с чем анализируются возможности 

различных педагогических средств в организации и стимулировании данного процесса 

(А.А. Бодалев, Л.И. Божович, Е.С. Кузьмин, Б.Ф. Ломов, В.А. Ядов); изучаются ценностные 

ориентации школьников, склонных к асоциальному поведению (А.Н. Елизаров, 

Д.Н. Леонтьев, В.С. Мухина, Г.И. Саганенко, М.Н. Руткевич); описываются психодиагностические 

методики, используемые в работе по профилактике девиантного поведения школьников 

(Э.Ф. Ахмеджанов, Л.Ф. Бурлачук, И.С. Кон, С.Б. Крымский, С.М. Морозов, В.А. Ядов); 

раскрывается содержание нормативно-правовой базы, лежащей в основе профилактической 

работы со школьниками. 

Вместе с тем реалии современной действительности с неопровержимостью свидетельствуют 

о том, что профилактика гендерных девиаций поведения учащихся должна выступать 

самостоятельной актуальной сферой воспитательной работы, в которой успех может быть 

достигнут только на основе объединения усилий школы, семьи и общественности. 


1. Попова Л.В. Гендерный аспект самореализации личности: учеб. пособие к спецсеминару 

/ Л.В. Попова. М.: Прометей, 1996.124 с. 

2. Гендерное образование в средней школе: российский и канадский опыт: учеб.- 

метод. материалы. Иваново: Иван. гос. ун-т, 2002. 192 с. 

3. Менделевич В.Д. Психология девиантного поведения: учеб. пособие / В.Д. Менделевич. 

М.: МЕД пресс, 2001. 432 с. 

Ерофеева Мария Александровна – 

кандидат педагогических наук, доцент кафедры «Педагогика» Балашовского филиала 


Коповой Андрей Сергеевич – 

кандидат педагогических наук, доцент кафедры «Педагогика» Балашовского филиала 


232 



УДК 316.624.3 

О.В. Кнительшот 

СОЦИАЛЬНЫЕ МЕРЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЭКСТРЕМИЗМУ: 

СОВРЕМЕННЫЕ РЕАЛИИ 

Экстремизм в начале XXI века стал реальной угрозой стабильности и 

безопасности не только для какого-либо одного общества и государства, но 

и для всего мирового сообщества. Ограниченная эффективность действующего 

законодательства по противодействию экстремизму во многом 

связана с недостаточным учетом социальных и культурных факторов, определяющих 

моральную легитимность принимаемых парламентариями правовых 

актов. В результате одни правовые нормы теряют свою регулятивную 

функцию, а другие могут вызывать не предусмотренные последствия, в 

том числе и негативные; проблемы, связанные с деятельностью органов 

внутренних дел по обеспечению общественной безопасности, не могут 

быть эффективно решены без изменения государственной политики, касающейся 

общественно-политических, национально-культурных, социальноэкономических 

вопросов, применительно к конкретным особенностям республик, 

краев, областей, городов или районов, а также страны в целом. 

O.V. Knitelshot 

SOCIAL MEASURES TO COUNTERACT EXTREMISM: MODERN REALITIES 

Extremism in the beginning of the XXI century became a veal threat for stability 

and security not only for some society or a nation, but also for the whole 

community. The present legislation to counteract extremism has limited efficacy 

due to insufficient attention to social and cultural factors, which are crucial for 

the ethical legitimacy of passing legal norms loosing their regulatory role and 

others could cause unforeseen consequences, which could also be negative. Problems 

of the Ministry of Internal Affairs of ensuring public safety cannot be effectively 

solved without changing public policy on political, ethnical and socioeconomical 

aspects, addressing the differences between republics, territories, cities 

and regions and the country as a whole. 

Правовая борьба с экстремизмом, которой так активно увлекаются в наше время политики, 

очевидно, отнюдь не является профилактической мерой. Действительно, Уголовный 

кодекс не может предотвратить преступления, он только определяет меру наказания за них. 

Так и закон о борьбе с экстремизмом не может уничтожить или как-то подавить это явление. 

Он может применяться только постфактум, когда проявления экстремизма уже налицо. 

Экстремизм не может считаться смертельно опасным явлением при относительно стабильном 

состоянии общества по двум основным формально-правовым показателям – открытой 

конфронтации с Законом и осуществлением или призывам к насильственным действиям, 

поскольку массовый обыватель не склонен ни к насилию, ни к открытой конфронтации с Законом. 

Экстремистские проявления становятся массовыми, когда общественное сознание 

233 



приходит в возбуждённое состояние, а для этого кроме объективных предпосылок должны 

быть и субъективные, а именно – большая работа по его возбуждению. 

В этом состоянии в сознании обывателя актуализируются не какие-то вброшенные извне 

экстремистские идеи, а те идеологические стереотипы, которые постоянно живут в сознании 

и обычно не считаются экстремистскими. Кто бы в XIX веке мог подумать, что идеи безобидных 

философов Маркса, Ницше и Шопенгауэра приведут к возникновению таких тоталитарно 

экстремистских режимов, как это случилось в России и Германии. Ваххабизм как учение 

существует уже не одно столетие. Однако именно в XX – начале XXI века он вдруг стал знаменем 

международного терроризма. Следовательно, бороться следует не с проявлениями экстремизма 

как таковыми, а с идеями или массовыми идеологемами. Здесь вполне уместно возникает 

вопрос: если и бороться, то как определить их потенциальную вредоносность? 

Идеалы являются необходимостью для каждого человека, который ставит перед собой 

самый важный и неотложный вопрос из всех вопросов и спрашивает о смысле своей жизни. 

Он спрашивает о смысле, который имеет его собственная жизнь как целое. Исходя из этого, 

идеалы, коль скоро они хотят охватить эту смысловую целостность, должны указывать все 

без исключения возможности самореализации. 

Идеалы – это руководящие, направляющие нормы, подобно дорожному указателю 

всегда должны указывать лишь то направление, в котором должен двигаться человек, желающий 

самореализовать или самовоплотить себя. 

Другими словами: идеалы – это вовсе не какие-то определённые цели, которые можно 

достигнуть, а это указывающие направление, вспомогательные, ориентирующие средства. 

Чем последовательнее человек ориентируется на эти идеалы, тем более высока его нормальность 

и тем в большей степени он отдаляется от среднего индивида нашего общества, которое 

с помощью ненормальных социальных ролей и противоестественного принуждения отягощает 

его жизнь. 

Поскольку при рассмотрении смысла жизни речь идёт о качестве и целостности жизненных 

возможностей человека, то всякий абсолютизированный односторонний идеал, т.е. 

всякая идеология, абсурдна и противоречит здравому смыслу. 

При всякой односторонней идеологии эта абсурдность приводит к трагическим последствиям: 

к отрицанию всех других идеалов, к разрушению других ценностей и, тем самым, 

к нетерпимости. 

Авторитарная нетерпимость является неотъемлемой частью каждой идеологии, поскольку 

идеология связана с миссионерской деятельностью и стремится интерпретировать многообразие 

реальной действительности с помощью единственного абсолютизированного, одностороннего 

идеала. Она хочет объяснить и покорить всю действительность этим принципом. 

Наиболее разрушительны и циничны в своем большинстве политические и религиозные 

идеологии вследствие их притязания на власть. 

Особенно воодушевляется идеалами молодёжь, т.к. она постоянно задаётся вопросом 

о смысле жизни. Она ожидает, что найдётся ответ, который укажет, как следует сформировать 

свою жизнь. 

Тот, кто однажды придерживался ошибочных или мнимых идеалов и затем разочаровался 

в них, тот выбросил за борт эти так называемые идеалы и идеализм вообще. Теперь он 

считает себя реалистом и тем самым попадает под влияние другой идеологии. Эти разочарованные 

люди никак не могут осознать, что они не ориентировались на настоящие идеалы, а 

просто следовали идеологии. 

Человек – существо, которое спрашивает: «Кто я ?». При этом он легко соскальзывает 

с позиции подобающей и уместной ориентации на существующую реальность, на позицию 

чрезмерных, безусловных, абсолютных притязаний. Всякое чрезмерное притязание уже не 

ориентируется на реальные окружающие условия, уже не соотносится с ними; оно перестаёт 

быть относительным и становится абсолютным. При этом совершенно всё равно, имеет ли 

234 



это притязание в виду какой-то частный случай либо оно носит всеобъемлющий характер, 

затрагивающий судьбы многих людей. 

Каждое абсолютное притязание непосредственно порождает страх потому, что где-то в 

тайне человек знает, что он предъявляет совершенно чрезмерные требования к реальности. Чем 

сильнее страх, тем неотложнее и безмернее стремление к исполнению притязания. Это объясняется 

тем, что в человеке постоянно и одновременно действуют парализующий, сковывающий 

страх или чувство неполноценности и желание соответствовать чрезмерному притязанию и непомерному 

стремлению к значимости (непомерному честолюбию или тщеславию). 

При всяком абсолютном притязании изменяется чувство собственного достоинства 

человека, его самоощущение, его самолюбие. Если я желаю, безусловно, что моё личное 

притязание должно быть исполнено, то я создаю в себе явно сверхценное, иллюзорнопереоцениваемое 

самосознание (чувство собственного достоинства, самоуверенность, самонадеянность). 

Возникает принудительная необходимость играть определённую профессиональную 

или общественную роль. Это, в свою очередь, влечёт за собой не только определённую 

мимику и определённые манеры, но и соответствующие атрибуты: дом, автомобиль и 

т.п. Всё, что требует роль, делается напористо и потому – чрезмерно. Поведение человека, 

играющего роль, больше не определяется внешней действительностью, а проистекает от желания 

соответствовать чрезмерному притязанию или от страха и чувства собственной неполноценности. 

Самопредставление и самоощущение человека (в смысле «ощущение самого себя») 

определяет, какую роль хотелось бы ему играть и какой реквизит (одежда, обстановка жилища 

и т.п.) следует применять при этом. Если предметы одежды, украшения, автомобиль, 

титул, архитектура дома и его обстановка, имущество и т.п. служат, прежде всего, престижными 

сигналами для самоутверждения, то это означает, что разумное и трезвое отношение к 

реальностям потеряно. 

Ни автомобиль марки РОЛЛС-РОЙС, ни собственная вилла с плавательным бассейном 

и многочисленной челядью, ни норковое манто, ни воскресное посещение церкви, ни 

значок массонского клуба не являются истинными символами статуса человека в обществе, 

т.к. они ничего не говорят о правах и обязанностях, но в большинстве случаев – очень многое 

об иллюзорном самосознании (самоощущении) этих людей. 

Всё сказанное выше можно суммировать аналогией с человеческим организмом, в котором 

постоянно присутствуют многие, в том числе и болезнетворные, микробы и бактерии. 

Полностью их уничтожить невозможно, да и пытаться крайне рискованно – больной человек 

может и погибнуть. Однако пока у организма есть силы, препятствующие лавинообразному 

росту болезнетворных микроорганизмов, человек не заболеет. Экстремистские идеологемы и 

поведенческие стереотипы существуют в обществе всегда и полностью избавиться от них 

невозможно. Главное – предотвратить их взрывной рост. В этом смысле наибольшую опасность 

представляют как раз не те малочисленные группировки или отдельные личности, действия 

которых подпадают под юридическую квалификацию экстремизма, а те достаточно 

многочисленные силы, которые возбуждают массовые настроения, чреватые экстремизмом, 

порой невольно. 

Следовательно, противодействовать надо действиям, а точнее, определённым субъектам 

конкретных действий или бездействия, а не чему-то эфемерному, вроде идей и настроений. 

Одним из базовых факторов риска возникновения в России массовых проявлений экстремизма 

является нынешнее состояние государства, в котором период его перехода от тоталитарного, 

экстремистского к правовому ещё отнюдь не завершён. 

На основе результатов социологического и социально-психологического мониторинга 

были выделены тенденции в оценке проявлений нетерпимости в разных сферах жизни. 

Полученные данные показывают, что наиболее высокий уровень проявления нетерпимости 

наблюдается в местах стихийного скопления людей: на улице, в транспорте, в об- 

235 



щественных местах и местах проведения массовых зрелищ. Фактически конкурируют в проявлениях 

нетерпимости сфера средств массовой информации и сфера семейной жизни. Необходимо 

отметить, что сфера образования оценивается как сфера наименьшего проявления 

нетерпимости. 

Наряду с этими данными повышенного внимания заслуживают исследования СМИ, 

ценностных ориентаций подростков, свидетелей и участников разного рода травмирующих 

ситуаций, доказывающие, что в современном российском обществе возникают стереотипы 

восприятия проявлений жестокости, ксенофобии, этнофобии, антисемитизма, мигрантофобии 

как социальной нормы. 

Наиболее явно указанные выше моменты проявляются в жизни социальных групп, 

находящихся в фокусе повышенного общественного внимания (подростки, мигранты, национальные 

меньшинства). Так, на основе результатов мониторинга «Проблемы толерантности 

в подростковой субкультуре» (2003 г.), посвященного исследованию отношения подростков 

к национализму и экстремизму, различным религиям (в том числе и сектам), неформальным 

молодежным объединениям, выяснилось, что отсутствие у подростков позитивных 

ценностных ориентиров нередко приводит к тому, что жестокость, экстремизм становятся 

социальной нормой, а насилие – одобряемым способом разрешения различных конфликтов. 

Следует особо подчеркнуть, что равнодушное отношение значительной части подростков 

– тех, кто определит общественную и государственную жизнь нашей страны в недалёком 

будущем, – к социально опасным проявлениям жестокости и экстремизма, отношение к 

этим явлениям как к социальной норме является убедительным доказательством необходимости 

активизации государственной политики в области развития толерантности в стране. 

Восприятие различных проявлений социальной агрессии и экстремизма, стереотипов, 

приводящих к этнофобии и ксенофобии, националистических и расовых предрассудков как 

социальной нормы связано с все более широким использованием пассивных и активных манипулятивных 

технологий конструирования образа врага, распространением языка вражды, 

созданием радикальных сайтов ненависти в СМИ и Интернет. 

Приведенные факты иллюстрируют необходимость расширения нормативно-правовой 

базы и создания системы экспертизы, позволяющей дать правовую оценку различным проявлениям 

жестокости, агрессии и экстремизма. Несмотря на то, что в российском законодательстве 

термин «толерантность» отсутствует, оно включает в себя основные нормы, призванные 

обеспечить уважение к человеческой личности, правам и свободам. 

Вспоминая минувшее десятилетие, приходится удивляться, как нам удалось избежать 

разгула экстремизма, гражданской войны и распада страны. Криминальный терроризм и чеченская 

война – всё это меньшее зло по сравнению с тем, что могло бы быть и что произошло 

в Югославии, Таджикистане и Абхазии. 

Другим фактором риска является любое невежество – благодатная почва для распространения 

экстремистских и поведенческих стереотипов. Тысячи юношей и девушек из Чечни, 

которые в силу известных обстоятельств остались практически неграмотными – идеальные 

кандидатуры для рекрутирования всё новых и новых террористов-смертников. 

Существенный фактор риска исходит от разнообразия политических организаций. В 

погоне за народной поддержкой, особенно в период выборов, они зачастую склонны эксплуатировать 

те самые популярные идеологии и стереотипы, которые при определённых условиях 

приводят к массовым проявлениям экстремизма. 

И наконец, существенным фактором риска роста экстремистских проявлений является 

легальное существование в обществе идеологем, экстремистский характер которых не вызывает 

сомнений. Продолжает своё существование большевистская идеология, основанная на классовом 

насилии. Оказалось, что в российском обществе нет надёжного иммунитета к нацистской и 

фашистской идеологии. Весьма широко распространена романтика уголовного мира. 

236 



Таким образом, разработка концепции противодействия экстремизму в смысле предотвращения 

или профилактики его проявлений, а не правовой оценки уже свершившихся 

фактов должна основываться на следующих принципах. 

1. Профилактика распространения экстремистских настроений должна рассматриваться 

в общем контексте обеспечения незыблемости конституционного строя России и 

обеспечения безопасности её граждан. 

2. Профилактика экстремистских проявлений не должна осуществляться в отрыве от 

проводимых в настоящее время реформ, прежде всего, в правовой, экономической и административной 

сферах. Содействие этим реформам, а, следовательно, скорейшему переходу к 

правовому государству и демократическому обществу, является одной из важнейших задач 

противодействия экстремизму в контексте устранения причин и условий его возникновения. 

3. Система профилактики экстремизма должна включать в себя социальные, педагогические, 

пропагандистские, нормативно-правовые и иные меры, направленные на предотвращение 

возникновения массовых экстремистских настроений, а также предупреждение 

действий, вольно или невольно способствующих этому. 

4. Необходимо создание соответствующего органа, наделённого необходимыми 

полномочиями. Состав этого органа целесообразно укомплектовать не только и не столько 

представителями силовых и правоохранительных органов, сколько представителями 

образования, науки, культуры, общественных объединений и специалистами в области 

социальных технологий. 

5. В качестве первоочередных мер необходимо: 

а) осуществление мероприятий по ликвидации правовой неграмотности с целью оснащения 

граждан элементарными навыками правовой защиты своих прав и законных интересов; 

б) обеспечение реальной ответственности представителей исполнительных органов власти 

всех уровней за нарушение законности и ненадлежащее осуществление своих обязанностей; 

в) правовое регулирование политической рекламы и прочих политических и выборных 

технологий, которые пытаются эксплуатировать идеологические стереотипы, чреватые 

возбуждением общественного сознания и массовыми проявлениями экстремизма; 

г) постоянное разоблачение в общественном сознании идеологий, экстремистский характер 

которых доказан. 

Кнительшот Оксана Викторовна – 

адъюнкт кафедры «Правовая социология и психология» 

Саратовского юридического института МВД России 

УДК 316.334 

И.В. Рыбалко 

«НОВЫЕ ОТЦЫ» В СОВРЕМЕННОЙ РОССИИ: 

ПРЕДСТАВЛЕНИЯ МУЖЧИН О РОДИТЕЛЬСТВЕ 

Анализируются представления российских мужчин об отцовстве, о 

мужской роли в процессах каждодневного ухода и воспитания детей. Кроме 

того, рассматривается, как существующие в нашей стране социальные га- 

237 



рантии способствуют обеспечению гендерной симметрии и формированию 

нового, вовлеченного отцовства. 

I.V. Rybalko 

«NEW FATHERS» IN MODERN RUSSIA: 

MEN’S CONCEPTION OF PARENTHOOD 

The article analyses men’s conception in Russia of fatherhood, of men’s 

role of childcare and socialization. It explains the influence of social guarantees 

on gender symmetry and new fatherhood formation as well. 

В современном обществе институт отцовства претерпевает существенные изменения. 

На смену традиционному типу отцовства, в рамках которого мужчина выполнял функции 

кормильца, высшего дисциплинатора, примера для подражания, а нередко и непосредственного 

наставника во внесемейной, общественно-трудовой деятельности [1, 2, 4-6], пришло новое, 

так называемое, вовлеченное или ответственное отцовство. Главными признаками нового 

феномена отцовства, наряду с материальным обеспечением семьи, являются чувство ответственности 

за ребенка, занятость в процессе воспитания и ухода, физическое присутствие 

и доступность, участие в принятии решений [9, 11]. 

Поворот к новому отцовству, по мнению ряда исследователей [9, 11], начался в середине 

ХХ столетия в связи с изменением положения женщины в обществе. Вовлечение женщин 

в процесс производства, их участие в общественной жизни привело к тому, что мужчины 

были вынуждены все в большей степени принимать участие в хозяйственной жизни семьи 

и воспитании детей. Развитию данной тенденции, по мнению исследователей, способствует 

и семейная политика многих мировых государств, предоставляющая отцам наравне с 

матерями, право на получение оплачиваемого отпуска по уходу за ребенком [3, 9, 11]. 

Так, в странах Европейского Союза наряду с материнским отпуском (отпуск по беременности 

и родам) существуют отцовский и родительский отпуска [3]. Отцовский отпуск – 

это отпуск, предоставляемый работодателем отцу, как правило, он намного короче материнского 

и действует как дополнение к нему. Родительский отпуск – это гендерно-нейтральный 

отпуск, предоставляемый родителям в связи с рождением ребенка и по уходу за ним. 

Семь стран Европейского Союза предоставляют отцам оплачиваемый отцовский отпуск. 

Так, в Австрии его продолжительность составляет 6 месяцев; в Бельгии – 3 дня; в Дании 

– 10 дней; в Испании – 2 дня, во Франции – 3 дня, в Финляндии – 1 неделю и в Швеции – 

2 недели. На наш взгляд, продолжительность отцовских отпусков свидетельствует об отношении 

государства к феномену отцовства. Например, в Испании, относящейся к странам с 

традиционным разделением гендерных ролей, отцовский отпуск продолжительностью 2 дня, 

скорее всего, носит ритуальный характер, в то время, как в Швеции двухнедельный отцовский 

отпуск, с одной стороны, способствует привлечению мужчин к новой роли родителя, а, 

с другой стороны, предоставляет женщине возможность отдыха после родов. Помимо этого в 

Дании и Швеции для привлечения отцов к уходу за новорожденными правительством было 

принято решение об увеличении продолжительности родительского отпуска на 1 месяц, в 

случае, если отпуск берет отец [3, 11]. В ближайшее время в Британии планируется принятие 

закона о предоставлении мужчинам трехмесячных оплачиваемых отцовских отпусков [3]. 

В российском законодательстве в качестве конституционного принципа зафиксирована 

«государственная поддержка семьи, материнства, отцовства и детства, инвалидов и пожилых 

граждан» (п.2, ст.7), однако, в главе 2 «Права и свободы человека и гражданина» право 

отцов на защиту государством однозначно не закреплено: «Материнство и детство, семья на- 

238 



ходятся под защитой государства» (п.1, ст.38), хотя подчеркивается родительская обязанность 

заботиться о детях: «Заботиться о детях, их воспитании - равное право и обязанности 

обоих родителей (п.2, ст.38). Семейный кодекс РФ в качестве одного из основных принципов 

семейного законодательства воспроизводит конституционное положение о том, что «семья, 

материнство, отцовство и детство в Российской Федерации находятся под защитой государства» 

(ч.1, п.1, ст.1). 

В соответствии с Конституцией и Семейным кодексом новый Трудовой кодекс Российской 

Федерации закрепляет за отцом право на отпуск по уходу за ребенком: «Отпуска по 

уходу за ребенком могут быть использованы полностью или по частям также отцом ребенка, 

бабушкой, дедом или другим родственником или опекуном, фактически осуществляющим 

уход за ребенком» (ч.4, гл.41, ст.256). 

Итак, можно сказать, что «на бумаге» российское законодательство способствует изменению 

традиционных гендерных ролей в семье, привлекая отцов к участию не только в 

процессе воспитания детей, но к процессу каждодневного ухода за ними, особенно в первые 

годы жизни ребенка. Изменились ли в связи с этим представления российских мужчин об 

отцовстве, о распределении родительских ролей в вопросах ухода и воспитания детей? Задача 

данной статьи состоит в анализе установок мужчин-отцов, связанных с вопросами воспитания 

детей и родительства. 

Исследование представлений об отцовстве и о роли и функциях мужчины в воспитании 

детей проводилось методом индивидуального интервью. В рамках исследования нами 

были проинтервьюированы 15 мужчин-отцов, в возрасте от 25 до 50 лет. Респонденты отличались 

по социальному статусу, материальному положению, количеству имеющихся у них 

детей. Мы попросили отцов высказаться об отцовстве, о функциях отца и его роли в воспитании 

детей. 

Большинство наших респондентов определили отцовство, в первую очередь, как большую 

ответственность, которая заключается в финансовом обеспечении семьи: «…в моем понимании 

отец – это вот… чтобы вот… как бы вроде бы не были дети голодными. Понимаешь, 

это вот… такая финансовая сторона обеспечения. Я так понимаю…» или «…это 

большая ответственность, во-первых, очень большая, по максимуму это обеспечение семьи. 

Это естественно должен на себя мужчина брать…» или «…прежде всего, отцовство – 

это комплекс обязанностей, которые возлагает на себя мужчина, который принял решение 

с супругой так сказать завести ребенка. Вот…. В отношении собственно ребенка, не супруги, 

а ребенка – это пожизненные обязательства материальной поддержки без, в общемто, 

ограничения по времени». 

И хотя, по мнению ряда исследователей, в современном обществе институт отцовства 

теряет свой сугубо экономический смысл, в российской действительности материальная составляющая 

благополучия семьи и детей, по-прежнему, находится в сфере компетенции 

мужчин-отцов, поскольку, в соответствии с Федеральным законом от 19.05.1995 №81-ФЗ «О 

государственных пособиях гражданам, имеющим детей» ежемесячное пособие на период отпуска 

по уходу за ребенком до достижения им возраста 1,5 лет составляет 500 рублей. Для 

сравнения, например, в Швеции первый год отпуска по уходу за ребенком оплачивается в 

размере 80% от заработной платы, а для государственных служащих – 100%, следующие три 

месяца оплачиваются по фиксированной ставке. В Финляндии отпуска оплачиваются пособиями, 

которые замещают 70% от предшествующей заработной платы. В результате, более 

75% шведских отцов частично используют отпуска по уходу за ребенком [3]. 

Таким образом, не только наличие возможности, но и величина пособия по уходу за 

ребенком играет не последнюю роль в изменении родительских ролей и привлечении отцов к 

процессу ухода за детьми. В России же система социальной поддержки опирается на такое 

понятие семьи, при котором мужчина является основным добытчиком, а домашняя работа 

возложена на женщин [8]. Ответственность мужчины перед семьей наилучшим образом во- 

239 



площается в его успешном поведении на рынке труда, способности зарабатывать деньги, 

чтобы содержать семью и детей. О.Хазова указывает на существование в современной России 

тенденции к возрождению традиционной семьи с четким распределением ролей («патриархатный 

ренессанс») [14]. 

Восприятие отцовства в связи с ответственностью за материальное благополучие семьи 

и детей приводит к традиционному распределению родительских ролей, при котором 

ответственность за воспитание и каждодневный уход за ребенком возлагается на мать. В результате 

мужчины считают, что родительские функции отца начинаются не с момента рождения 

ребенка, а по мере его взросления: «Первые 10 лет жизни [ребенка – прим. И.Р.] отец 

вынужденно занимает или осознанно занимает пассивную позицию и исполняет в основном 

функции по материальному обеспечению потребностей ребенка, сына. Вот... А в дальнейшем, 

когда естественным путем у ребенка, у сына возникает интерес к мужским каким-то 

делам, когда, ну это еще не период полового созревания, период как бы осознания своих полоролевых, 

так сказать функций у ребенка наступает где-то в районе 8, 9, 10 лет, когда он 

начинает проявлять интерес к занятиям, хобби, увлечениям отца. Вот здесь как раз и начинает 

устанавливаться контакт между отцом и ребенком». При этом отцы подчеркивают, 

что в первые годы жизни ребенок нуждается в уходе и заботе, однако они разделяют устоявшееся 

в обществе мнение о том, что для нормального развития ребенка в этот период жизни 

участие отца не является определяющим: «…то, что ребенок не может жить без родителей 

– это очевидно. А то, что он [ребенок – прим. И.Р.], допустим, первое время не может 

жить без отца. Он же легко это может. Ему не важно». 

В ответ на вопрос «Сколько времени вы уделяете ребенку в день?» мнения респондентов 

разделились. Большинство респондентов подчеркнули, что уделяют ребенку «любую 

свободную минуту» или «…когда есть свободное время, стараюсь, конечно, вместе с семьей 

проводить, с ребенком». Некоторые респонденты утверждали, что главное не количество потраченного 

в сутки времени на ребенка, а его качество: «…необязательно много, даже не 

каждый день можно. Но, если проводить время, то использовать его качественно». Часть 

респондентов определили общее время, в течение которого происходят контакты с ребенком 

в семье, подчеркнув, что при необходимости этого времени будет достаточно для решения 

каких-то вопросов, связанных с родительством: «…4,5 часов. Я имею в виду, столько по времени 

мы находимся вместе, но каждый занимается своими делами. Но как бы при необходимости 

мы можем с ним какие-то вопросы обсудить». 

Однако высказывание следующего респондента показывает, что качество времени, 

проведенного отцами рядом с детьми в течение дня, оставляет желать лучшего: 

«…завтракаем мы вместе, но хотя с учетом того, что я практически не завтракаю, пью 

кофе, а он тоже пьет кофе с молоком и что-то там, какое-нибудь печенье ест с утра. Но с 

утра – это все в полуобморочном состоянии. Мы даже свет – он [ребенок – прим. И.Р.]не 

разрешает включать в квартире. Он спит. Он продолжает спать, т.е. до выхода из дома 

он продолжает спать. Ни в туалете, ни в комнате, где он проснулся, света нет. Ну, я днем 

бываю дома. Как раз он пришел из школы, он еще не…, он в хорошем настроении, он еще не 

начал заниматься, он там отдыхает, телевизор смотрит, что-то там делает. Вот здесь, 

тоже достаточно формализовано, тоже ничего не успеваю, потому что я спешу покушать 

и уйти к себе в комнату почитать газеты, и если возможно, уснуть. Он в это время садится 

заниматься, садится заниматься с бабушкой, или с мамой, если она дома. Вечером я прихожу, 

как правило, он еще делает уроки, ну, если это где-то в семь, в половину восьмого. Если 

это уже позже восьми, то он уже тоже шалберничает, ну что-то там делает. Практически 

не получается [общение с ребенком – прим. И.Р.], я тоже прихожу домой с головной 

болью, с проблемами. Мне интереснее, безусловно, более конструктивно обсудить их с 

женой, с его матерью соответственно, поэтому вот не получается» 

240 



На распределение родительских обязанностей в уходе за детьми влияют не только 

традиционные представления о распределении семейных ролей, но и занятость мужчины, 

связанная с материальным обеспечением семьи: «…я на себя не мог возлагать [каждодневный 

уход за ребенком – прим. И.Р.], потому что я был все время занят». Отсюда и 

представление отцов о том, что не мужская это работа «…пеленки стирать и распашонки, 

и задницы мыть». 

Представления о функциях мужчин в процессе воспитания детей не отличаются 

большим разнообразием, так, основная функция отца, по мнению большинства наших респондентов, 

в воспитании детей – это наказание: «Меня используют в качестве, так сказать, 

орудия возмездия и некоторого фактора карающего меча правосудия. Карающего меча, когда 

нужно накричать, когда он уже, так сказать, всех довел, когда нужно выключить игру, 

когда нужно нахлопать по заднице и т.д. и т.п.». При этом мужчины – отцы подчеркивают, 

что они просто выполняют принятую в обществе функцию: «…я никогда не пытался карать 

их, шуметь мог, кричать, вроде как делать грозный вид. Если они там делали что-то не 

так, сначала я должен был вот… хотя бы вид сделать, что я грозный, я ругаюсь. Это 

функция отца. Все их шалости не должны проходить бесследно. Тем не менее, я всегда както 

вот… примерял это все на себя, что он делает, и всегда пытался войти в их шкуру. Я 

всегда понимал, что вот… они не делают ничего из ряда вон выходящего, я такой же. В то 

время, когда они были, я был такой же. Поэтому, я делал вид, что я наказываю, а так я их 

всегда понимал». 

Однако роль отца в семье не сводится только к функции наказания. По мнению респондентов, 

наряду с не очень приятной ролью «карающего меча правосудия», отцы выполняют 

и ряд таких функций, как чтение книг: «папа может книжку почитать», игра с ребенком, 

поскольку у них больше свободного времени и меньше занятость в сфере бытового 

обеспечения семьи: «…играть с ребенком – это больше функция отца. Мне так кажется, 

потому что все-таки материнское – ну… так скажем, ласка больше, бытовое и хозяйственное 

обеспечение: накормить, искупать, спать уложить, расчесать… условно говоря, 

проследить за всем. А у папы больше свободного времени для игр». 

И все же основную свою роль, как отмечали наши респонденты, отцы видят не в каждодневном 

уходе и воспитании ребенка, а в возможности обеспечить его будущее, «поставить 

его на ноги» «То, что я там… сказки читал, это ерунда, то, что там… «полозил» по 

полу, играл, это тоже ерунда. Я мало брал их, например, за руку и пер в другой конец города, 

чтобы они там… чем-то становились. В общем, наверное, важнее не родить их, важнее 

даже не то, что воспитать, воспитать – это когда ты с ними рядом. Но, как бы вот… поставить, 

как бы на ноги, сделать из них… Вот это, как раз и есть роль отца. Мать она 

просто воспитывает, она вокруг него как «квочка» сидит, высиживает эти яйца. А отец 

должен был бы их как раз куда-то воткнуть…». 

Итак, результаты нашего исследования позволяют констатировать, что в современном 

российском обществе, несмотря на декларируемое равноправное участие родителей в воспитании 

детей, на самом деле мужчины – отцы придерживаются традиционалистских установок 

в вопросах, связанных с воспитанием детей и распределением родительских ролей в семье. 

Существующие в нашей стране социальные гарантии не способствуют обеспечению 

гендерной симметрии и формированию нового, вовлеченного отцовства. 


1. Гурко Т.А. Родительство в изменяющихся социокультурных условиях / 

Т.А. Гурко // Социологические исследования. 1997. № 1. С. 72-79. 

2. Гурко Т.А. Вариативность представлений в сфере родительства / Т.А. Гурко // Социологические 


241 



3. Кайлова О.В. Опыт семейной политики в странах Европейского Союза: система родительских 

отпусков / О.В. Кайлова // Политика народонаселения: настоящее и будущее: 

Четвертые Валентеевские чтения: сборник докладов. М.: МАКС Пресс, 2005. С. 15-20. 

4. Кон И.С. Отцовство как социокультурный институт / И.С. Кон // http://sexology. 

narod.ru/info153.html. 

5. Кон И.С. Ребенок и общество: историко-этнографическая перспектива / И.С. Кон. 

М.: Наука, 1989. 469 с. 

6. Кон И.С. Этнография родительства / И.С. Кон // http://sexology.narod.ru/book15_5_7.html. 

7. Конституция РФ. М.: Эксмо, 1993. 32 с. 

8. Ловцова Н.И. «Здоровая, благополучная семья – опора государства»? Гендерный 

анализ семейной социальной политики / Н.И. Ловцова // Журнал исследований социальной 

политики. 2003. Т.1, № 3/4. С. 323-339. 

9. Остроух И.Г. Трансформация института отцовства в постиндустриальном обществе 

на примере ФРГ / И.Г. Остроух // Гендерные проблемы в общественных науках. М.: Ин-т этнологии 

и антропологии РАН, 2001. С. 188-196. 

10. Семейный кодекс РФ. М.: Эксмо, 1996. 128 с. 

11. Сорокина Е.А. Семья и дети в современной Швеции / Е.А.Сорокина // Гендерные 

проблемы в общественных науках: сб. статей. М.: Ин-т этнологии и антропологии РАН, 

2001. С. 176-187. 

12. Трудовой кодекс РФ. М.: Омега-Л, 2005. 184 с. 

13. Федеральный закон от 19.05.1995 №81-ФЗ «О государственных пособиях гражданам, 

имеющим детей». 

14. Хазова О.А. Семейное законодательство: результаты проведенной экспертизы / 

О.А. Хазова // Гендерная экспертиза российского законодательства: теория и практика: Аналитический 

вестник Совета Федерации ФС РФ. 2002. № 4 (160). С. 34-45. 

Рыбалко Ирина Владимировна – 

аспирант кафедры «Социальная антропология и социальная работа» 


УДК 330.5 

242 

А.А. Шалмуев, М.В. Евдокимова 

ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ МОДЕЛИ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ 

РОССИЙСКОГО БИЗНЕСА И ВЛАСТИ 

Поиск эффективных форм взаимодействия бизнеса и власти является 

актуальной проблемой в современных российских условиях хозяйствования. 

Отношения между властью и бизнесом могут развиваться по 

двум альтернативным направлениям: с использованием рыночной или национальной 

модели взаимодействия. В настоящее время в России существует 

смешанная модель, функционирование которой привело к формированию 

трех, относительно обособленных зон взаимодействия власти и 

бизнеса: белой (легальной), серой и черной (нелегальных). В результате, с 

одной стороны, разрешаются накопившиеся на территориях страны со- 



циально-экономические проблемы и улучшается внешняя среда для ведения 

бизнеса; с другой стороны, добровольно-принудительное дофинансирование 

территории бизнесом способствует закреплению на региональном 

и местном уровнях институциональных структур, препятствующих 

его собственному развитию. 

A.A. Shalmuyev, M.V. Yevdokimova 

INSTITUTIONAL MODELS OF BUSINESS AND POWER INTERACTION 

The quest of new effective forms of interaction of business and power is the 

most vital in modern Russian conditions of entrepreneurship. The relations between 

power and business may develop in two alternative directions: with the use 

of either market of national model of interaction. At present there is a mixed 

model as a result of which appear three relatively detached zones of interaction of 

power and business: white (legal) and black and grey (illegal). As a result, on one 

hand, the socio-economic problems accumulated on the territories of Russia are 

solved and a favorable external environment for business conductions is formed; 

on the other hand, voluntary-compulsory residual funding of the territory from the 

side of business will ensure at the regional and local levels the allocation of the 

institutional structures impeding its own development. 

Несмотря на тенденцию к либерализации экономики и изменению экономической роли 

государства, в России по-прежнему взаимоотношения с государством остаются одним из 

важнейших элементов бизнес-стратегии практически для любой крупной и средней компании. 

При этом формы, механизмы и инструменты взаимодействия бизнеса с государством 

оказывают существенное влияние на поведение фирм и стимулы, которыми руководствуются 

их собственники. 

Одной из наиболее эффективных форм взаимодействия бизнеса и власти, на наш 

взгляд, является социальное партнерство - конструктивный диалог, ведущийся в целях поиска 

взаимоприемлемых решений в регулировании социально-экономических отношений. 

Под «властью» понимается структура, наделенная публичными функциями, что с экономической 

точки зрения означает производство общественных благ и выполнение обязанностей 

гаранта «правил игры». Кроме того, данная структура имеет право принимать решения, 

обязательные для других субъектов хозяйствования, и наделена легальными полномочиями 

для контроля за их исполнением. 

Под «бизнесом» понимается совокупность предпринимательских структур, ведущих 

хозяйственную деятельность на рынке в целях извлечения «частных» коммерческих выгод. 

Отношения власти и бизнеса в настоящее время в России являются недостаточно эффективными. 

Как правило, они могут развиваться по следующим направлениям: 

1. Взаимодействия в условиях «идеального рыночного хозяйства» – это более теоретическая, 

нежели практическая модель взаимодействия бизнеса и власти. Она, во-первых, 

четко определяет роли субъектов взаимодействия: субъекты, представляющие интересы бизнеса, 

договариваются о «правилах игры» и поручают контроль над их соблюдением государству 

как гаранту. Во-вторых, она твердо фиксирует обязательства сторон: государство гарантирует 

бизнесу создание благоприятной среды и производство необходимых для его функционирования 

и развития общественных благ, а бизнес берет на себя обязательства по воспроизводству 

используемых экономических ресурсов и уплате налогов. 

243 



2. Противоположной идеальной модели взаимодействия власти и бизнеса является национальная 

модель, которая отражает общие черты данного взаимодействия в определенной 

национальной модели рыночной экономики (либеральной, социальной, социальнокорпоративной 

и т.д.). В ней находит отражение история развития страны, а также реальная 

практика возникновения государства и бизнеса. Например, отношение экономических субъектов 

к возможным вариантам распределения прав собственности на экономические ресурсы 

часто определяется сложившимися в ходе исторического развития страны представлениями 

о «справедливости» и т.д. Следовательно, формы взаимодействия власти и бизнеса модифицируются, 

что, в конечном счете, изменяет объем и характер их взаимных обязательств. 

Российские реформаторы стремились и стремятся утвердить первый, рыночный тип 

взаимодействия власти и бизнеса как наиболее близкий к идеальной модели. Однако сложившаяся 

к настоящему времени реальная модель отношений власти и бизнеса характеризуется 

тем, что сформировались три относительно обособленные зоны их взаимодействия: белая, 

черная и серая 1 . 

«Белая зона» представляет собой легальную сферу взаимодействия бизнеса и власти. 

Она охватывает формальные практики, такие как регулирование законодательством налоговых 

отношений, административное и экономическое регулирование бизнеса (регистрация, 

лицензирование, контроль и принуждение к исполнению установленных норм и т.п.), конкурсы 

по распределению государственных заказов и т.п. 

«Черная» и «серая» зоны представляют нелегальную сферу взаимодействия бизнеса и 

власти. «Черная зона» охватывает неформальные криминальные практики, прежде всего, 

коррупцию. «Серая зона» включает неформальные практики поборов с бизнеса, непосредственно 

не связанные с коррупцией, и практики его неформального торга с властью относительно 

условий функционирования конкретного бизнеса. 

«Белая зона» отношений власти и бизнеса основывается на создании единых правил 

игры для всех предпринимателей и на неизбирательном их принуждении государством к выполнению 

данных правил в случае допущенных кем-либо нарушений. «Черная» и «серая» 

зоны, напротив, обслуживают создание и поддержку преференциальных режимов для отдельных 

предпринимателей, и избирательное применение санкций со стороны государства в 

случае нарушения формальных норм. Они основаны на вложениях бизнеса в «хорошие отношения» 

с властью. Принципиальное различие между «черной» и «серой» зонами состоит в 

целях и наборе инструментов создания преференциальных режимов. Отношения «черной зоны» 

основаны на индивидуальных корыстных интересах отдельного чиновника, а инструментом 

достижения интересов предпринимателя оказывается взятка, вовлечение в бизнес 

чиновника. Отношения «серой зоны» основаны на заинтересованности сторон в выживании 

территории, инструментом достижения интересов предпринимателя становится добровольный 

или добровольно-принудительный взнос (в натуральной или денежной форме) в дофинансирование 

территории его размещения. Если практика их коррупционного взаимодействия 

(«черная зона») имеет общие характеристики с подобными отношениями в различных 

национальных хозяйственных системах, то практики «серой зоны» в российской хозяйственной 

системе имеют специфические особенности, связанные с действующей системой межбюджетных 

отношений и с потребностями решения органами местного самоуправления проблем 

местного развития. 

Взаимоотношения власти и бизнеса в рамках «серой зоны» характеризуются следующими 

основными чертами: 

– переплетением формальных и неформальных норм и правил, при определяющей роли 

последних; 

244 

1 Ясин Е. Бремя государства и экономическая политика // Вопросы экономики. 2002. № 11. С. 7. 



– внелегальным, но, как правило, не нарушающим прямо норм закона, характером неформальных 

практик; 

– использованием внелегальных практик представителями органов власти для реализации 

своих «публичных» функций. Однако при этом их целевые функции как «публичных» 

агентов серьезно модифицируются по сравнению с «идеально» заданной ролью гаранта 

«правил игры» и производителя общественных благ, а также по сравнению с нормативно установленной 

ролью. 

Возникновение «серой зоны» можно рассматривать в историческом контексте, так как 

здесь четко проявляется связь преемственности горизонтальных и вертикальных торгов, действующих 

в советской экономической системе. Отечественные предприятия ставились в такие 

условия, когда неформальные связи с поставщиками и обмен обязательствами с ними 

становились важнейшим способом ресурсного обеспечения выполнения плана. Отсутствие 

гарантий поставок со стороны плановых органов замещалось неформальным торгом с поставщиком. 

Кроме того, в советской экономике благополучие территорий было поставлено в 

существенную зависимость от расположенных на них предприятий. Они создавали и содержали 

социальную инфраструктуру, осуществляли благоустройство территорий, оказывали 

разнообразную шефскую помощь. 

Реальный процесс согласования интересов хозяйствующих субъектов в поздней советской 

экономике также совершался на основе неформальных правил. Неформальные отношения 

разрастались в систему административных торгов и постепенно замещали формальные 

правила централизованного планирования. 

В настоящее время разрастание отношений «серой зоны» связано, на наш взгляд, в первую 

очередь с динамикой межбюджетных отношений: с перераспределением расходных полномочий 

(их ростом у регионов и у муниципальных образований) и налоговых поступлений (их 

снижением у регионов и у муниципальных образований), то есть с идущим на протяжении ряда 

лет вниз по уровням системы бюджетного федерализма сбросом ответственности без адекватной 

финансовой поддержки. При этом официальные объемы дефицита региональных и местных 

бюджетов далеко не в полной мере отражают объемы недофинансирования территорий. Даже 

при сбалансированном бюджете эта проблема является достаточно острой. В этих условиях 

жизнеобеспечение территорий оказывается в зависимости от масштабов неформальных добровольно-принудительных 

потоков ресурсов бизнеса, которые формируются в результате идущего 

между властью и бизнесом торга. Власть предъявляет бизнесу требования по определенному 

объему дополнительных (сверх налогов) отчислений. Бизнес, в свою очередь, просчитывая выгоды 

от установления благоприятных для него отношений с властью, идет на соответствующие 

расходы. Все это и формирует «серую зону» их взаимоотношений. 

Сохранение и развитие неформальных практик принуждения бизнеса властью к дополнительным 

расходам на поддержание территорий связано с действием двух эффектов. С 

одной стороны, эффекта долговечности социального капитала. Во главе регионов и муниципалитетов, 

а также отдельных предприятий остались руководители, имеющие опыт партийной, 

советской и хозяйственной работы в условиях советской экономики. Им хорошо 

знакомы образцы решения проблем территорий с использованием ресурсов предприятий, у 

них сохранились соответствующие социальные связи. Эффект долговечности социального 

капитала создает таким образом возможность разрастания практики неформального торга 

власти и бизнеса. Необходимыми эти практики становятся в результате действия другого 

эффекта – эффекта сопряжения норм. Существование нефинансируемых «федеральных 

мандатов» и такое изъятие финансовых ресурсов с территорий, которое не создает у власти 

стимулов в развитии предпринимательства на местах, дополняется неформальными практиками 

перекачивания ресурсов бизнеса на покрытие реального дефицита бюджетов муниципальных 

образований. Действующая система межбюджетных отношений предполагает появление 

подобных практик, так как без них территории потеряли бы свою жизнеспособность. 

245 



При этом продолжается накопление социального капитала, лежащего в основе институциональной 

инерции взаимодействия власти и бизнеса на местах. Он не разрушается по мере 

старения руководителей, вышедших из советской системы хозяйствования. 

В настоящее время на региональном уровне устанавливаются отношения по дофинансированию 

территорий между крупным бизнесом и региональной администрацией. По этому 

поводу президент одной из крупных российских компаний заметил: «Социальная обстановка 

в тех регионах, в которых мы работаем, нас сильно волнует. Наше государство сегодня пока 

не может решать эти проблемы, поэтому их берет на себя бизнес» 1 . На муниципальном уровне 

предприниматели также видят основу неформальных торгов с властью в системе сложившихся 

межбюджетных отношений. 

На муниципальном уровне основными формами привлечения дополнительных ресурсов 

бизнеса для дофинансирования территорий выступают «квазиналоговые» сборы и «организованное 

спонсорство». «Квазиналоговые» сборы представляют собой дополнительные, не 

предусмотренные законом платежи бизнеса в местный бюджет либо в специально создаваемые 

фонды. «Организованное спонсорство» представляет собой участие бизнеса в финансировании 

разного рода проектов администрации (социальных, по благоустройству территорий 

и т.д.). В отличие от «квазиналоговых» сборов они носят целевой характер, а «взносы» часто 

делаются предпринимателями в «натуральной» форме. 

Разрастающаяся «серая зона» интегрирует и другие отношения («белой» и «черной» 

зон). Формальные правила регулирования бизнеса (например, использование административных 

инструментов регулирования) превращается в рычаг давления на бизнес в интересах 

принуждения к дополнительным расходам на поддержку территорий, введения «квазиналоговых» 

сборов, принуждения к оказанию «спонсорской помощи». В связи с этим на практике 

крайне тяжело идут процессы дебюрократизации, предусмотренные федеральным законодательством, 

сохраняются реальные возможности дифференциации властью административных 

барьеров для бизнеса. Данные барьеры становятся рычагом давления на бизнес не только 

в коррупционных целях, но и в целях получения от бизнеса средств для выживания территорий. 

В данном качестве они закрепились в повседневных практиках взаимодействия местной 

администрации, контролирующих органов и бизнеса. 

Отношения «черной зоны» (коррупция, бизнес чиновников), имея свои корни, все же 

во многом завязаны на некриминальное, и часто поощряемое сверху, вытягивание из бизнеса 

средств для поддержки территорий. Вложения бизнеса в «хорошие отношения» с властью в 

форме взятки и в форме добровольно-принудительных отчислений бизнеса на развитие территорий 

часто дополняют друг друга. «Помощь» вуалирует коррупцию, обеспечивает для 

нее более комфортную среду. В какой-то степени она служит оправданием для действия и 

чиновника и предпринимателя, идущих на сговор. 

Таким образом, в сложившейся в настоящее время на региональном и муниципальном 

уровнях институциональной модели взаимодействия власти и бизнеса определяющее значение 

имеют неформальные нормы и практики «серой зоны». Совершенствование российского законодательства 

само по себе не способно сократить объемы этой зоны и лишить ее интегрирующей 

роли в модели взаимодействия власти и бизнеса, которая является неэффективной. Ограничение 

для чиновников возможностей влиять на величину административных барьеров в результате 

принятия на федеральном уровне пакета законов о дебюрократизации способно лишь 

несколько ограничить набор инструментов для неформальных торгов, но не способно ликвидировать 

эти торги и преобладание неформальных практик над формальными. 

Фактически институциональные инновации по формированию институтов, стимулирующих 

продуктивную деятельность, наталкиваются на высокие издержки внедрения, в то 

246 

1 Цит. по: Эксперт. 2003. № 15. С. 127. 



время как неформальный отбор институтов на основе накопленного социального капитала 

ведет к развертыванию системы неформальных торгов власти и бизнеса по всем уровням. 

Интерес власти в выстраивании неформальных отношений с бизнесом складывается 

из интереса получения ресурсов на производство общественных благ и на функционирование 

властных структур, интереса повышения «цены» отдельного чиновника, сумевшего в условиях 

дефицита ресурсов организовать выполнение тех или иных экономических и социальных 

проектов и интереса перераспределения части ресурсов бизнеса в карман отдельного 

чиновника. То есть в реальной практике интересы представителей власти как публичных 

агентов и как физических лиц тесно переплетаются, что и составляет основу для переплетения 

отношений «белой», «серой» и «черной» зон взаимодействия власти и бизнеса. 

Тем не менее, в выявленной модели взаимодействия власти и бизнеса власть предстает 

как единый субъект, через действия отдельных чиновников отстаивающий свои собственные 

интересы. Интересы получения коррупционного дохода и организации бизнеса чиновников 

одновременно и расчленяют, и сплачивают этого субъекта, сохраняя при этом единство 

его интересов по отношению к бизнесу. Бизнес, напротив, не сформировался как единый 

субъект, заинтересованный в единстве правил игры. Его раздирают на части интересы собственной 

выгоды во взаимоотношениях с властью. Это означает, что сформировавшаяся институциональная 

модель взаимодействия бизнеса и власти, хотя и не устраивает большинство 

отдельных предпринимателей, сохраняет устойчивость в силу отсутствия спроса со стороны 

бизнеса на новые универсальные формальные правила игры. 

Таким образом, власть выступает как «начальник», а бизнес – как «подчиненный». 

Соответственно, встречи главы города с предпринимателями выступают площадкой для статусных 

торгов, объектом которых являются условия «квазифискальной» сделки, определяющие 

объемы и порядок выполнения бизнесом дополнительных обязательств по «дофинансированию» 

территории. Представители бизнеса выступают как относительно самостоятельные 

«подчиненные», которые, используя в качестве аргумента контроль над информацией, особенно 

о своем финансовом положении, показывают власти возможные «пределы» навязывания 

им дополнительных обязательств. 

Все это означает сохранение качественного отличия характера государства и его 

функций от ситуации, характерной для стран с рыночной экономикой. Власть, особенно на 

региональном и местном уровнях, не является агентом-гарантом существующих правил игры. 

Она сама является игроком на стороне определенной группы предпринимателей. Власть 

не выступает и как агент производства общественных благ (т.е. представителем интересов 

индивидов, предъявляющих спрос на них). Фактически, в настоящее время во взаимодействии 

бизнеса и власти власть не выполняет ни одной функции из «идеальной модели» (агентагаранта, 

агента производства общественных благ). Не выполняет она и функций агента развития 

(создания правил игры, определения стратегий развития и т.п.). 

Широкое распространение практик принуждения бизнеса к расходам – это не временное 

вынужденное явление, а существенный факт реально идущего в стране переопределения 

прав основных хозяйствующих субъектов. И происходит это переопределение в форме восстановления 

прежних (советских) схем взаимодействия власти и предприятий. Его прикрытием 

служит обоснование роста «социальной ответственности» бизнеса и развития «социального 

партнерства», социально-экономическое содержание которых подменяется. Региональная 

и местная власть занимает место организатора и оператора потока ресурсов бизнеса, 

направленного на социальные инвестиции. 

Таким образом, реализация описанной выше модели взаимодействия власти и бизнеса, 

с одной стороны, позволяет решать накопившиеся на территориях социальноэкономические 

проблемы, а также улучшает внешнюю среду для ведения бизнеса посредством 

улучшения среды обитания для работников и местной инфраструктуры, через налаживание 

отношений с местной властью. С другой стороны, добровольно-принудительное дофи- 

247 



нансирование территории бизнесом способствует закреплению на региональном и местном 

уровнях институциональных структур, препятствующих его собственному развитию. Оно 

способствует дифференциации правил игры за счет избирательного применения инструмента 

административных барьеров, закрепляет примитивные силовые методы государственного 

управления, препятствует переходу органов государственного управления к современным 

способам управления финансами, подрывает доверие между властью и бизнесом. 

В этих условиях качество государственного управления на местах оставляет желать 

лучшего. Сохраняется затратный тип управления и ориентации экономических субъектов на 

решение внешних по отношению к бизнесу задач. Существуют проблемы в бюджетном планировании, 

в организации предоставления государственных услуг. 

В результате у предпринимателей возникает практически единая позиция по вопросу 

о роли местной власти в развитии бизнеса – выступать гарантом единых «правил игры», выступать 

справедливым арбитром при их нарушениях, а также качественно выполнять свою 

административную работу. В то же самое время, раздробленность самого бизнеса (его разноприближенность 

к власти и различное соотношение выгод и издержек подчинения распоряжений 

по дополнительным отчислениям) блокирует формирование спроса на соответствующие 

институциональные изменения и коллективные действия по их достижению. 

Серьезно изменить сформировавшуюся модель можно только при снятии проблем недофинансирования 

территорий. При этом проблема не сводится только к приведению в соответствие 

установленных законами расходных полномочий и финансовых ресурсов, остающихся в 

муниципальных образованиях. Речь идет об усилении их воздействия на процессы социальноэкономического 

развития территорий, создания там благоприятного для бизнеса климата. 

Особое значение имеет повышение качества государственного управления на всех 

уровнях: федеральном, региональном, муниципальном. При этом решение не может быть 

достигнуто только при опоре на совершенствование организационных форм деятельности 

органов власти. Совершенствование инструментов государственного управления не даст 

серьезного положительного эффекта без точного определения целей и функций властных 

структур, соответствующих решению стоящих перед страной модернизационных задач. В 

этой связи вызывает серьезную тревогу тот факт, что как административная реформа, так и 

комплекс социальных реформ (образования, здравоохранения, ЖКХ и др.) планируются и 

реализуются при ориентации на идеологию специфического «фискального либерализма». 

Суть её заключается в том, что федеральные органы власти, сохраняя и расширяя свой контроль 

над потоками доходов и наиболее прибыльными активами, постоянно стремятся сократить 

бюджетные расходы. Можно согласиться со следующей оценкой данной политики: 

«когда речь идет о необходимости расходовать бюджетные средства на поддержку тех или 

иных сфер народного хозяйства – медицины, образования, науки, – наши чиновники становятся 

либеральнее самого Рокфеллера: «Пусть рынок определит тех, кто достоин жить, а остальным 

придется умереть» 1 . Однако свертывание обязательств государства в условиях неспособности 

негосударственных субъектов принять на себя эти функции подрывает экономическую 

и социально-политическую стабильность в стране. Это вынуждает органы власти 

возвращаться к решению этих проблем, но уже в рамках «серой зоны». Типичным примером 

стало возвращение многих регионов в ходе реализации проекта монетизации льгот к практике 

льготного проезда на общественном транспорте. При этом федеральные власти по существу 

возложили на региональные власти, лишенные в ходе этой реформы значительных легальных 

источников финансирования, основные затраты на обеспечение льготного проезда 

не только местных, но и федеральных льготников. Таким образом, они не только дали согласие, 

но и прямо поощрили последних на расширение практики «дофинансирования» терри- 

248 

1 Рубченко М. Страна, готовая к употреблению // Эксперт. 2005. № 1-2. С. 55. 



торий за счет бизнеса. Это означает, что «фискальная» либерализация приводит к дальнейшей 

«бюрократизации» экономики. 

Таким образом, для построения эффективной модели взаимодействия бизнеса и власти 

в России необходимо понимание следующего: 

– Власть и бизнес – это не хозяин и подчиненный, а равноправные партнеры. 

– Взаимодействие власти и бизнеса взаимовыгодно, повышает ответственность обеих 

сторон и формирует социальный капитал. 

– Необходимо повышать социальный уровень развития любого вида бизнеса. 

– Решение проблем, жизнедеятельность партнерства власти и бизнеса напрямую зависит 

от всеобщей активности в этом направлении. 

– Между бизнесом и властью должен вестись корректный и разумный диалог. 

– При принятии любых решений органами власти относительно предпринимательской 

деятельности необходимо прислушиваться к мнению представителей бизнеса с целью развития 

экономического сектора региона. 

Шалмуев Арнольд Александрович – 

кандидат экономических наук, доцент кафедры «Экономическая теория» 

Института экономики и управления 

Новгородского государственного университета им. Ярослава Мудрого 

Евдокимова Мария Валентиновна – 

кандидат экономических наук, доцент кафедры «Экономическая теория» 

Института экономики и управления 

Новгородского государственного университета им. Ярослава Мудрого 

249 



ГУМАНИТАРНЫЕ НАУКИ 

УДК 37.01: 629.734.7 

С.К. Бородин 

ПЕДАГОГИЧЕСКАЯ СИСТЕМА СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ 

ПАРАШЮТНОЙ ПОДГОТОВКИ КУРСАНТОВ ВЫСШИХ ВОЕННЫХ 

УЧЕБНЫХ ЗАВЕДЕНИЙ ЛЕТНОЙ НАПРАВЛЕННОСТИ 

Рассматриваются вопросы подготовки курсантов к вынужденному 

покиданию воздушных судов при возникновении аварийных ситуаций в полете. 

Анализируются противоречия, существующие в данном процессе, и 

предлагаются некоторые пути решения данной проблемы. 

250 

S.K. Borodin 

PEDAGOGICAL SYSTEM OF ADVANCED PARACHUTE PREPARATION 

OF THE CADETS OF MILITARY FLYING SCHOOLS 

The questions of the preparation of the cadets for forced leaving the aircraft 

under flight emergency conditions are under consideration here. The contradictions 

existing in this process are analyzed and some methods of decision are suggested. 

Одной из основных задач системы военного образования в России является обеспечение 

подготовки высокообразованного, прежде всего, в военном и техническом отношениях офицера, 

обладающего широким общенаучным кругозором и профессиональной компетентностью. 

В непростых условиях, которые сейчас переживает российское военное образование, основная 

надежда возлагается на профессорско-преподавательский состав. Именно ему предстоит 

не только сохранить преемственность и традиции российской и советской военной школы, но и 

перестроить систему подготовки офицерских кадров сообразно новым реалиям [1, с.49]. 

Реформирование Вооруженных Сил нашей страны, перевод армии на профессиональную 

основу с особой остротой ставит вопрос о качественном повышении уровня боевой подготовки 

военного специалиста, в частности того, чья деятельность непосредственно связана с 

летной работой. 

Совершенствование летательных аппаратов на современном этапе характеризуется 

постоянным увеличением скорости, дальности и высоты полета. Повышение этих характеристик 

привело к заметному усложнению конструкции воздушных судов. 

Несмотря на развитие научно-технического прогресса, показатели аварийности в военной 

авиации как у нас в стране, так и за рубежом, находятся, к сожалению, на высоком уровне. 


Гуманитарные науки 

Эксперт Академии военных наук И. Семенченко констатирует, что уровень безопасности 

полетов авиации в Российской Федерации остается катастрофическим! Ежемесячно в 

стране происходит 3-5 авиационных происшествий. В целом, ежегодно Российская Федерация 

теряет более пятидесяти воздушных судов [2, с.46]. 

В авиации США в 2002 году произошло почти 220 авиационных происшествий, что 

оказалось по сравнению с 2001 г. на 87% больше, а количество связанных с ними человеческих 

жертв увеличилось с 41 до 72. Относительные показатели аварийности воздушных судов 

США оказались почти сопоставимы с нашими. Так, налет на одно авиационное происшествие 

составил 22000 часов [3, с.34]. 

В результате аварий и катастроф получают ранения и гибнут люди, наносится огромный 

моральный и материальный ущерб, оценивающийся специалистами в десятки миллиардов 

рублей. Следует согласиться с А.К. Капша в том, что: «Высокая аварийность не может не 

сказаться отрицательно на боеготовности и боеспособности летных экипажей, частей и соединений» 

[4, с.7]. 

Большая посадочная скорость и значительный полетный вес современных боевых самолетов 

в большинстве случаев исключают безопасную для экипажа вынужденную посадку 

вне аэродрома. В связи с этим единственно надежным способом сохранения жизни летному 

составу является покидание летательного аппарата в воздухе с применением спасательных 

парашютных систем. 

Анализ и обобщение хода войн конца XX – начала XXI столетий, результатов отечественных 

и зарубежных исследований динамики развития авиационной техники, авиационных 

средств поражения и средств противовоздушной обороны позволяют предположить: 

роль военной авиации в бою, операции и в целом в обычной войне будет непрерывно возрастать. 

Следовательно, при выполнении полетов в условиях боевых действий, жёсткого огневого 

воздействия со стороны противника необходимость в грамотном и своевременном применении 

средств спасения становится наиболее актуальной. 

Так, например, деятельность летного состава Военно-воздушных сил 40-й армии в 

Республике Афганистан проходила в условиях, характеризующихся высокой степенью нервно-психического 

напряжения, большой летной нагрузкой, отсутствием удовлетворительных 

социально-бытовых и санитарно-гигиенических условий в районе с непривычными климатогеографическими 

особенностями. 

У вертолетчиков, на которых падала основная нагрузка как по транспортировке личного 

состава и грузов, так и по боевому применению, налет за год пребывания составлял 450-500 часов 

(420-470 боевых вылетов). Это в 2,5-3 раза превышает налет мирного времени. Выполнение 

большей части полетных заданий приводило к более тесному соприкосновению с противником. 

Результаты анонимного анкетирования показали, что 90% летчиков вертолетной 

авиации отмечали наличие в полетах ситуаций, связанных с угрозой для жизни. Среди летчиков 

истребительно-бомбардировочной авиации подобные случаи отмечались у 65% опрошенных 

[5, с.207]. 

Все вышесказанное позволяет сделать принципиальный вывод: от уровня парашютной 

подготовки летчика в условиях ведения боевых действий напрямую будет зависеть его 

жизнь, так как в несколько раз снижается вероятность успешного завершения боевого задания 

по сравнению с полетами в мирное время. 

В настоящее время парашютная подготовка летного состава в обязательном порядке 

входит в учебные программы военных учебных заведений летной направленности и является 

неотъемлемой частью воспитания профессионализма, которое начинается с формирования 

личности курсанта – будущего офицера. 

Вместе с тем в данном процессе существует ряд противоречий: 

Первое. Противоречие между растущим объемом необходимых курсантам знаний, 

умений, навыков и ограниченным бюджетом учебного времени. 

251 



С развитием научно-технического прогресса постоянно увеличивается поток информации, 

появляются новые учебные дисциплины. Не последнюю роль здесь играет и обязательная 

подготовка будущего офицера по двум специальностям: военной и гражданской. В 

соответствии с требованиями государственного образовательного стандарта, с каждым годом 

объем учебных часов, отводимых на изучение сугубо «гражданских» дисциплин, увеличивается. 

Появление новых дисциплин сопровождается уменьшением бюджета времени на те, 

которые традиционно составляли основу профессиональной подготовки летчика. Не является 

здесь исключением и парашютная подготовка. 

В сложившейся ситуации, по мнению автора, необходимо вспомнить незаслуженно 

забытый наказ великого полководца А. В. Суворова: «учить войска тому, что необходимо 

на войне». Военное образование, прежде всего, предполагает глубокое изучение локальных 

войн и вооруженных конфликтов, формирование прочных профессиональных навыков, необходимых 

для эффективного ведения боевых действий с учетом боевого опыта, полученного 

в Афганистане, Чечне, районе Персидского залива и Югославии. 

В этой связи, достаточно трудно объяснить наличие в учебной программе военного летного 

вуза большого количества дисциплин, которые практически не связаны с профессиональной 

подготовкой летчика, однако, в бюджете учебного времени составляют весомую часть. 

Информационный взрыв и современные темпы прироста научной информации, которую 

нужно успеть освоить учащимся за время обучения, побуждают преподавателей искать 

выход из создавшегося положения и ликвидировать цейтнот за счет новых педагогических 

технологий, в частности технологий интенсификации учебной деятельности [6, с.83]. 

Из положений педагогики известно, что невозможно вооружать обучаемых сложной 

системой знаний, умений и навыков, не оказывая при этом воспитательного влияния, не решая 

воспитательные задачи. 

Нельзя не согласиться с мнением В.А. Пономаренко о том, что подготовка и обучение 

курсанта к действиям в аварийной обстановке по своей сути составляет нравственное воспитание, 

а с педагогической точки зрения именно эта форма подготовки развивает творческое 

начало и познавательную активность. Сверхзадача воспитания летчика состоит в формировании 

инициативы при решении многоходовых тактических задач, привитии нравственных 

принципов, позволяющих взять на себя ответственность за принятое в нестандартной ситуации 

решение. Только высокий уровень человеческих качеств педагога помогает сформировать 

у учащихся полисистемное качество личности – свободу выбора. Если летчик не свободен 

в выборе, он ненадежен. Из материалов расследования причин летных происшествий известно, 

что именно инструктивно-бюрократическая подавленность выбора приводила к несвоевременному 

использованию средств спасения. Ежегодно во всех авиационных катастрофах, 

связанных с гибелью летных экипажей, примерно в 40% случаев летчики имели резерв 

времени для использования средств спасения [5, с.71]. 

Любовь к самолету – одна из специфических особенностей профессии летчика. Известно, 

что летчик нелегко расстается с самолетом при возникновении на борту аварийной 

ситуации. Самолет для него – друг, которого нельзя бросать в беде [7, с.7]. 

Отсюда вытекает второе противоречие между объективной потребностью воспитания 

у курсанта смелости и решительности, необходимой для борьбы за безаварийное завершение 

полета с одной стороны, и выработке у него постоянной психологической готовности 

покинуть самолет с помощью аварийно-спасательных средств – с другой. 

Вне всякого сомнения, необходимо воспитывать будущего летчика с верой в свои силы, 

с любовью к полету, с отношением к самолету, как близкому товарищу, другу. Необходимо 

поощрять право летчика на творчество и самостоятельность, на борьбу за живучесть 

самолета при возникновении аварийных ситуаций. Вместе с тем, настоящий профессионал 

должен тонко чувствовать ту грань, когда необходимо принять решение, пусть даже очень 

тяжелое, на вынужденное покидание летательного аппарата в воздухе. 

252 



Совершенствование парашютной подготовки в авиационном вузе – это проблема многоаспектная: 

социальная, экономическая, идеологическая, психологическая, научно-профессиональная. 

Она не может быть обеспечена только знаниями, умениями и навыками. Скорее это 

проблема нравственная, требующая глубокого психолого-педагогического осмысления. 

Основными направлениями авторской системы совершенствования парашютной подготовки 

курсантов являются: 

1. Качественное повышение уровня воспитательной работы в учебном процессе с 

целью формирования у будущих летчиков высоких моральных и нравственных качеств, чувства 

глубокой ответственности за сохранение жизни подчиненного личного состава. Пути 

решения воспитательных задач следующие: 

– проведение методических советов, сборов, семинаров с преподавательским и летно-инструкторским 

составом с целью определения основных направлений и выработке 

единой позиции по вопросам совершенствования педагогической системы парашютной подготовки 

курсантов военных вузов, разъяснения важности воспитательного фактора в процессе 

данного вида подготовки; 

– неукоснительное соблюдение в процессе обучения принципа непрерывного общего и 

профессионального развития личности путем реализации деятельностного, личностного, 

диалогического и индивидуально-творческого подходов в подготовке будущего летчика. 

2. Внедрение комплекса психолого-педагогических воздействий на обучаемых с целью 

повышения психологической подготовленности курсантов к выполнению прыжков с парашютом. 

Это достигается планированием системы специальных мероприятий, в ходе которых у 

обучаемых должны сформироваться все основные психологические качества, необходимые 

им для безопасного выполнения прыжка. Данные мероприятия включают: 

– формирование у курсантов уверенности в безотказности парашюта и безопасности 

прыжка. Средствами формирования такой уверенности выступают: количественный 

анализ статистических данных безопасного совершения прыжков в стране и в военном вузе; 

доведение данных, свидетельствующих об эффективном применении парашютной техники 

при спасении летного состава; 

– развитие мотивационной составляющей к изучению дисциплины путем проведения 

встреч с ветеранами и действующими летчиками, которым парашют спас жизнь в сложившейся 

аварийной обстановке, просмотр видеозаписей с рассказами курсантов, летчиков-инструкторов 

о реальных случаях покидания самолета в воздухе, подборка из опыта боевых действий примеров 

успешного применения спасательных парашютных систем летным составом; 

– насыщение практических занятий элементами опасности и риска в целях создания у 

курсантов наиболее полного представления о процессе выполнения прыжка с конкретным заданием. 

В частности, считается, что моделирование в наземных условиях опасных факторов 

прыжка необходимо для того, чтобы парашютист испытал психическое состояние напряженности, 

сходное с условиями реального прыжка, проявил волевое усилие для его преодоления; 

– проведение системы мероприятий, направленных на вооружение курсантов методикой 

регуляции психических состояний и управления поведением на всех этапах подготовки 

и выполнения прыжков путем отработки в реальных условиях приемов и способов самонастроя 

и самомобилизации. Это позволит курсантам снять чрезмерное психическое напряжение 

и обеспечить проявление эмоционально-волевой устойчивости, максимально мобилизовать 

моральные и физические силы перед прыжком и во время его выполнения. 

3. Повышение уровня специальной физической подготовки курсантов в условиях 

дефицита отводимого на изучение дисциплины учебного времени предполагает самостоятельное 

выполнение курсантами специального комплекса физических упражнений в процессе 

их повседневной деятельности. Данный вид подготовки может осуществляться как при 

обязательной форме проведения занятий по физической подготовке, например, во время утренней 

физической зарядки, так и в процессе факультативных и дополнительных занятий. 

253 



Предлагаемый комплекс включает в себя выполнение упражнений: 

– направленных на тренировку вестибулярного аппарата. Цели: осуществление парашютистом 

контроля за положением своего тела относительно поверхности земли, изменением 

скорости и направления воздушного потока, быстрого восстановления пространственной 

ориентировки; 

– укрепляющих опорно-двигательный аппарат нижних конечностей, путем тренировки 

мышц и связок голеностопного сустава, коленного сустава и т.д. Основная цель: снижение 

случаев травматизма парашютистов при воздействии на них ударных перегрузок в момент 

приземления. 

4. Применение инновационных технологий в процессе обучения. 

Применительно к педагогическому процессу инновация означает введение нового в 

цели, содержание, методы и формы обучения и воспитания, организацию совместной деятельности 

преподавателя и обучаемого [8, с.492]. 

В целях интенсификации учебного процесса необходимо максимальное использование 

достижений цифровых и компьютерных технологий, внедрения прогрессивных методов 

обучения с активизацией деятельности обучаемых. Авторская педагогическая система совершенствования 

парашютной подготовки будущих летчиков включает: 

– проведение показных прыжков специалистами парашютно-десантной службы; 

– демонстрация обучаемым видеофильмов, в процессе предварительной подготовки с 

показом выполнения прыжков курсантами старших курсов, разбор в покадровом просмотре 

характерных ошибок, совершаемых парашютистами, и объяснение, к чему та или иная ошибка 

может привести; 

– мультимедийное моделирование действий парашютиста при возникновении особых 

случаев в воздухе (полного и частичного отказов парашюта, зависания за летательным 

аппаратом, отказа страхующего прибора); 

– использование в процессе проведения учебных парашютных прыжков средств объективного 

контроля за действиями обучаемых. Такими средствами являются: ведение видеосъемки, 

как на борту воздушного судна, с которого выполняются прыжки, так и непосредственно 

на площадке приземления. Отснятый материал необходимо в обязательном порядке 

использовать при разборе прыжков, подробно анализировать каждую совершенную 

ошибку и принимать меры по недопущению курсантами данной ошибки в будущем. 

В заключение, на основании вышеизложенного, можно сделать следующие выводы: 

1. Главными недостатками по эффективному осуществлению парашютной подготовки 

будущих летчиков на современном этапе являются: 

– неэффективное использование в учебно-воспитательном процессе прогрессивных 

методов обучения, активизирующих познавательную деятельность, достижений психологии, 

педагогики и современных компьютерных технологий; 

– недостаточное психологическое и воспитательное воздействие на личности обучаемых 

со стороны преподавательского и летно-инструкторского состава, приводящее к отсутствию 

высокой мотивации в изучении дисциплины. 

2. В современных условиях парашютная подготовка курсантов военных вузов летной направленности 

имеет резервы для повышения эффективности. В содержании данного вида подготовки 

требуется увеличение практической составляющей с целью закрепления полученных 

знаний и умений, выработки необходимых навыков в выполнении парашютных прыжков. 

В методике – практическая реализация в учебно-воспитательном процессе принципа 

системного подхода в обучении, новых и перспективных для высшей военной школы методов 

обучения (исследовательского и проблемно-деятельностного). Применение комплексной 

психолого-педагогической подготовки курсантов. Целеустремленное воздействие на личность 

будущего летчика и коллектив с целью формирования у них психологической устойчивости 

и готовности к выполнению прыжков с парашютом, к достижению определенного 

254 



позитивного результата. Это осуществляется в неразрывной связи с обучением, воспитанием, 

тренажерной, физической и другими видами подготовки. 

В организации – оптимальное использование отводимого учебного времени на изучение 

дисциплины, широкое внедрение в процесс обучения факультативных занятий, создание 

материальных условий для качественной парашютной подготовки обучаемых. 

3. Теоретический анализ показал, что совершенствование парашютной подготовки курсантов 

в военных вузах летной направленности является специфическим педагогическим процессом, 

состоящим из взаимообусловленных процессов обучения, воспитания, развития, специальной 

(технической), физической и психологической подготовки к выполнению прыжков с парашютом. 

В своей совокупности они представляют внутренне связанный, целостный, закономерно развивающийся, 

противоречивый и управляемый процесс подготовки летчика-профессионала. 


1. Рябенький Ю. Четыре этапа формирования педагогического мастерства. По опыту 

работы кафедры организации и методики образовательного процесса АКОС ВМА / Ю. Рябенький 

// Морской сборник. 2006. № 2. С. 49-55. 

2. Семенченко И. Обеспечение безопасности полетов авиации Российской Федерации 

– это исключительное право государства / И. Семенченко // Вестник воздушного флота. 

2006. № 1. С. 46-47. 

3. Солнцев С. Законы летной службы не прощают беспечности / С. Солнцев // Вестник 

воздушного флота. 2003. № 5. С. 33-35. 

4. Капша А.К. Организация летной работы и обеспечения безопасности полетов: учеб. 

пособие / А.К. Капша. Балашов: БВВАУЛ, 1987. 150 с. 

5. Пономаренко В.А. Страна Авиация – черное и белое / В.А. Пономаренко. М.: Наука, 

1995. 288 с. 

6. Макорта В.А. Наделение знания личностным смыслом как одна из составляющих 

интенсификации обучения / В.А. Макорта // Образовательный процесс: проблемы, поиски, 

решения: сборник науч.-метод. материалов. Балашов: БВАИ, 2001. С. 83-86. 

7. Пономаренко В.А. Профессия – летчик / В.А. Пономаренко, В.В. Лапа. М.: Военное 

издательство, 1985. 136 с. 

8. Педагогика: учеб. пособие для студентов педагогических учебных заведений / 

В.А. Сластенин, И.Ф. Исаев, А.И. Мищенко, Е.Н. Шиянов. М.: Школьная пресса, 2002. 512 с. 

Бородин Сергей Константинович – 

преподаватель кафедры «Боевая подготовка и безопасность полетов» 

четвертого факультета авиационного Краснодарского высшего военного 

авиационного училища летчиков 

УДК 005 (082) 

Д.И. Заров 

СТРАТЕГИИ ЦИВИЛИЗАЦИОННОГО РАЗВИТИЯ 

В ЭПОХУ ГЛОБАЛИЗАЦИИ 

Исследуются стратегии и механизмы взаимодействия локальных обществ 

в эпоху глобализации. Показывается, что основной причиной столкновения 

цивилизаций выступает становление новых цивилизационных организмов. 

255 



256 

D.I. Zarov 

CIVILIZATIONAL DEVELOPMENT STRATEGIES 

IN GLOBALIZATION EPOCH 

This is a research the strategies and mechanisms the interaction of local societies 

in epoch of globalization. It is shown, that the basis cause of the clash of 

civilizations is the formation of modern civilization organisms. 

Доминирующей установкой современного социального мышления является ориентация 

на произвольный социальный выбор движения общественных процессов. Замечая, как 

пластична реальность в руках группы политиков или олигархов либо под пятой вождя, как 

зависит отдельная личность от произвола или законных действия власти, человек может сделать 

вывод об отсутствии каких-либо инвариантов развития и зависимости направления 

движения от выбора политической или иной элиты общества. 

Однако в существующей действительности всегда есть то, что сокрыто внешними событиями, 

хотя и выражается в реалиях общественной жизни: законы функционирования и 

развития общества, социокоды культуры, способы реализации социальности. Культура предстает 

перед человеком, прежде всего как смысловой мир, объединяющий людей в нацию, религиозную 

или профессиональную группу, общество в целом, и создающий особый контекст, 

который накапливается содержательно и передается из поколения в поколение, определяя 

способы бытия и мироощущение каждого отдельного человека. 

Культуру можно рассматривать как систему информационных кодов, закрепляющих 

исторически накапливаемый опыт, которые выступают по отношению к различным видам 

деятельности, поведение и общение как своего рода предзаданная программа. В соответствии 

с социокодами воспроизводится организация общества как целостности и особенностей 

его основных реакций на внешнюю среду, обеспечивается направление развития элементов, 

подсистем общества и их связей, накапливается массив социального опыта, формируется качественная 

определенность цивилизационного пространства и направленность векторов развития 

цивилизаций. 

Устойчивость цивилизационной целостности обусловливается также сохранением 

особенностей национального характера и психологии человека, типологических особенностей 

доминирующей в обществе модели человека. Для той или иной цивилизации существует 

соответствующая оптимальная модель человека, в рамках которой личность наиболее оптимальным 

образом распредмечивает и реализует в своей деятельности социокоды культуры 

и может выступать в качестве конструктивного субъекта развития. 

Одними из наиболее ярких процессов, определяющих тенденции развития общества, 

являются процессы глобализации. Выделяют четыре основных этапа глобализации: досовременный, 

раннесовременный, современный и новейший [8, с.488]. Впервые заметно глобализация 

проявилась в противоречиях начала XX века. Следствиями процессов глобализации 

явились, с одной стороны, различные виды международной кооперации и разделения труда, 

развитие общественного производства и ускорение развития. С другой стороны, этими следствиями 

можно назвать Первую мировую войну и великую депрессию 30-х годов, а также 

Вторую мировую войну и все возникшие в ХХ веке глобальные противоречия между государствами 

и цивилизационными образованиями. 

Проблему глобализации на уровне общественного сознания часто субъективизируют и 

переводят в политическую плоскость, поэтому на поверхности общественных процессов наиболее 

заметными субъектами выступают «глобалисты» и «антиглобалисты», что порождает 

иллюзию, якобы от результатов их действий и столкновений зависят основное содержание и 

перспективы развития. Следует подчеркнуть, что на самом деле глобализация – объективная 



тенденция развития общества, но одновременно существует и противоположная объективная 

тенденция – нарастание цивилизационного противостояния, ведущее к локализации обществ. 

Цивилизационные процессы возникновения, становления, расцвета и распада целостности 

происходили не только в прошлом, на заре человечества, – после эпохи варварства. Они 

продолжаются и в настоящее время, определяя новые противоречия и столкновения культур. 

При всем различии цивилизационных образований, даже на уровне здравого смысла очевидны 

сходства региональных особенностей сообществ. По-видимому, возможно выделить различные 

цивилизационные модели обществ, каждая из которых развивается по своим стратегиям. 

Например, в русле общей модели развиваются индуистская и дальневосточная (А. Тойнби) цивилизации. 

Своеобразную цивилизационную модель реализует российское общество. 

В процессах общественного развития может происходить распад или дифференциация 

тех или иных цивилизаций, а также возникновение новых цивилизаций. Цивилизации разрушаются 

или распадаются прежде всего в результате смены ценностных оснований. Смена 

ценностных оснований возникает не случайно и не вдруг. Интересно данные процессы описаны 

в отношении Западной Европы в философском бестселлере «Империя». В результате 

колониальной экспансии в Европу был «ввезен» Другой человек – неевропеец, со своей особой 

культурой, которая изначально полностью ассимилировалась европейской культурой. 

Антропологическое и культурологическое описание неевропейских Других в эволюционной 

теории цивилизаций первоначально служило подтверждением и утверждением особого положения 

европейцев и тем самым легитимизировало колониалистские проекты в целом 

[7, с.125]. Одним из видов такой экспансии выступало распространение идеологии либерализма, 

которая в отличие от обычной идеологии распространялась вместе с целым набором 

институциональных организаций и практик. Западная наука и идеология «проникла во многие 

части света как неотъемлемая часть новых технологий и способов производства, медицинской 

техники и методов лечения, а также сельскохозяйственных инноваций» [8, с.400]. 

Однако только поверхностный взгляд замечал односторонние изменения культурноцивилизационных 

пространств восточных и иных обществ. Постепенные изменения коснулись 

и духовного облика западного общества и идеологии либерализма. Кризис либерализма 

обнажил его непреодолимые противоречия [1, с.141]. Но столь же необходимо меняется облик 

западно-европейского общества. «Другие» не исчезли бесследно, их духовный потенциал 

постепенно накапливался в основаниях западной культуры, формируя новый субъект цивилизационного 

развития, – вовсе не тот, что создавал цивилизацию Запада. Их различия могут 

стать заметными, если исследовать относительно отдаленные эпохи. Нелегко заметить 

что-то общее между суровым римлянином эпохи Юлия Цезаря и современным суетливым 

итальянцем, таинственным друидом и современным французом. Но столь же существенное 

личностное и социально-культурное различие возникает, когда ценностные основания христианского 

Запада начинают заменяться исламскими основаниями. Именно смена ценностных 

оснований цивилизации ведет к социальным и национальным потрясениям. 

Не случайно сейчас выделение из западного цивилизационного материка, американского 

общества, развивающегося в русле той же цивилизационной модели, но уже в качестве 

самостоятельной цивилизации. Обычно под цивилизацией понимается лишь социокультурная 

целостность, включающая материальные и духовные результаты деятельности человека. 

В противоположность этому, следует отметить наличие в основаниях цивилизации специфических 

социокодов культуры, способов взаимодействия с реальностью и способов освоения 

окружающего мира, доминирующей модели человека. 

Доминирующая в исследованиях европоцентристская формационная методология, 

выстраивающая все общества в одно общее направление движения всемирно-исторического 

процесса, определяла Россию в качестве некоторого «довеска» к Западу, который там никто 

не принимал за «своего» и по поводу которого постоянно примечалось, что это – отдельный 

«мир». И лишь к концу XX века понимание особой цивилизационной принадлежности Рос- 

257 



сии становится одной из исходных установок познания социально-культурных процессов в 

обществе. Такое понимание не случайно возникло в условиях цивилизационного кризиса, 

когда обнажились исходные «необщие» константы и смыслообразующие социокоды, лежащие 

в основаниях общества, обозначились границы устойчивости цивилизации, за которыми 

последуют разрушения и на охрану которых живой и жизнеспособный цивилизационный организм 

начинает формировать орды защитников, способных выйти за рамки «цивилизованного» 

решения проблем общества. 

Последняя четверть ХХ века ознаменовалась постепенным, поначалу незаметным, нарастанием 

цивилизационного противостояния. К настоящему времени это противостояние 

обозначилось совершенно явно, – оно становится заметным любому непредвзятому исследователю, 

не зашоренному мотивами политических или экономических интересов и ориентаций, 

независимо от его подхода к выделению критериев цивилизационных различий. 

В настоящее время налицо не просто столкновение цивилизаций, а крушение цивилизационных 

материков и возникновение цивилизационных войн. Смысл возникающих цивилизационных 

войн заключается в борьбе за расширение цивилизационного пространства. 

Сложившаяся к середине ХХ века четкая и, казалось бы, «окончательная» цивилизационная 

дифференциация человеческого сообщества, неожиданно стала меняться. Внешне 

эти изменения носили характер формационного развития, борьбы социализма и капитализма. 

Действительность подтверждала успешность этой борьбы в пользу «социализма», хотя 

разнообразие его вариантов начинало дезориентировать и политиков и мыслителей. На самом 

деле, что же общего между советским, югославским, китайским социализмом? Кроме 

этого, возникли модели «социалистической ориентации», шведская и прочие «модели социализма», 

не входящие «официально» в мировую систему социализма. В конечном итоге 

оказалось, что набирающий мощь социализм проиграл и в качестве мировой системы, и в 

качестве пассионарной идеологии, принимаемой на вооружение странами, сознательно выбирающими 

пути своего развития. 

На самом деле, формационные процессы в значительной мере выражают и одновременно 

скрывают собою процессы более фундаментальные и потаенные. На поверхности истории 

проходят заметные «невооруженному» глазу события, которые фиксируются и калькулируются 

человеком. В глубинах истории реализуются ее сакральные идеи и смыслы, развиваются 

цивилизационные взаимодействия и противостояния национальных идей, национальных 

культур и смысловых установок, интерпретаций в понимании мира и человека, роли 

субъекта в общественных процессах. 

Различные варианты цивилизационной дифференциации априорно исходят из некоторых 

общих оснований, положений, которые полагаются как само по себе разумеющееся. В 

число таких оснований входят представления о противостоянии Запада и Востока как своеобразных 

цивилизационных материков, между которыми, разделяя и объединяя их, стоит 

Россия, а также об окончательно сложившейся цивилизационной картине мира, которую необходимо 

только прояснить. То, что в эту «картину» кое – что не вписывалось, скажем, такие 

«мелочи», как значительная часть африканских обществ, никого особенно не волновало. Все 

«лишние детали», не укладывающиеся в систему, механически зачислялись в ту или иную 

сложившуюся цивилизационную целостность, к примеру, христианский или мусульманский 

мир, как у А. Тойнби [5, с.275]. В качестве несущественного и незначительного момента истории 

полагалось то, что многие из этих обществ имеют свою глубокую историю и сложившееся 

в ее глубинах социокоды, которые иногда называют «генетическими кодами истории» 

[4, с.65], кодами цивилизационной идентичности личности, благодаря которым в сознании 

человека происходит акт идентификации по всем азимутам исторического, культурного и 

духовного бытия. 

Сейчас становится все более очевидной цивилизационная неоднородность того культурно-цивилизационного 

материка, который называют Западом, – он все более заметно раз- 

258 



деляется на Западную Европу и североамериканскую цивилизационную систему. По всей 

видимости, зарождение и становление цивилизационных целостностей – процесс непрерывный 

и если одни из них могут проходить этапы становления «в себе» в силу различных 

внешних и внутренних причин достаточно долгое время, то другие, создав необходимые для 

этого материальные и духовные основы, выходят на уровень «ставшей» локальной, самостоятельной 

цивилизации и строят необходимое для себя цивилизационное пространство за 

счет других целостностей. Последнее включает в себя собственно локальную цивилизацию, а 

также духовное пространство обществ, подвергнувшихся культурной экспансии. 

Разгадка различных, в том числе и военных противостояний в условиях, когда ведущим, 

наиболее развитым в военном и экономическом отношении государствам, способным, 

казалось бы, «раздавить» оппонентов, противостоят силы, внешне значительно менее мощные, 

мобилизованные в большей степени лишь пассионарным напряжением, лежит в процессах 

цивилизационного становления. Ведущим из них является процесс дифференциации североамериканской 

цивилизации. 

Исходная духовная доминанта североамериканского общества – протестантизм с его 

протестантской этикой, роль которой в формировании капиталистического общества так 

глубоко обосновал Макс Вебер [2] и на которой настаивает С. Хантингтон [6]. Однако если в 

Западной Европе протестантская этика и «дух капитализма» были включены в сформировавшийся 

социокультурный контекст цивилизации, объединяющей различные общества, зачастую 

противостоящие друг другу и оформляющие это противостояние в духовные и культурные 

формы, то в североамериканском обществе протестантская идеология развивалась в 

относительно более «чистом виде», формируя новый доминирующий тип личности и новые 

качества социальной реальности. Этот тип личности, основные мировоззренческие установки 

формирующегося нового человека как субъекта развития человека и создаваемая в соответствии 

с данными установками социокультурная целостность наиболее точно были артикулированы 

в идеологии прагматизма [3]. 

Прагматическая реальность – это наиболее важная характерная составляющая цивилизационного 

пространства североамериканской цивилизации, которая борется за расширение 

своих границ. Суть современной цивилизационной экспансии состоит в перестройке, изменении 

цивилизационных границ. Если в формационном понимании, война – это то, что 

подвергает разрушению материальные системы и объекты, то в цивилизационных войнах 

захваты территории противника – лишь крайнее выражение духовной экспансии. Общим же 

результатом и военных и «мирных» цивилизационных столкновений являются потеря людских 

ресурсов, деградация этносов, будь то американские индейцы в ранних цивилизационных 

столкновениях, будь то современные народы. 

Цивилизация задается общностью смыслов, схем мышления и идеалов, поэтому цивилизационные 

войны ведутся прежде всего за расширение пространств доминирования одних 

смыслов и поглощения других, распространение модификаций модели человека, реализующие 

данные цивилизационные процессы. Замена или значительное видоизменение цивилизационного 

пространства приводит к кризису традиционной доминирующей модели человека, 

проявлению ее негативных характеристик, неспособности носителя цивилизационной 

модели человека выступать в качестве деятельного, конструктивного субъекта развития. 

Большинство людей остаются у своеобразного «разбитого корыта», потому что они не предназначены 

для реализации цивилизационной модели, не базирующейся на собственном основании. 

Данная проблема долгое время скрывалась текстами и понятиями, взятыми из формационной 

идеологии. К примеру, дискуссии о статусе и необходимых характеристиках цивилизационной 

модели человека переводились в плоскость борьбы с идеями коммунистической 

идеологии и представлениями «совков». 

Опасность доминирования прагматической модели человека в России заключается, 

во-первых, в том, что прагматический человек в случае доминирования способен лишь раз- 

259 



рушать традиционные для России устои, характеризующиеся признанием ведущей роли в 

общественной жизни духовного, культурного начала, а также установкой на существование 

объективных законов развития, высшей справедливости, сакральность высшего начала, будь 

то Бог, Идея или Слово. Во-вторых, прагматический человек национально и культурно достаточно 

четко определен и в этом смысле вытеснение носителя традиционной для России 

цивилизационной модели человека является прежде всего вытеснением русского человека и 

«русского духа», какие бы недостатки им ни приписывались. Можно, например, сказать, что 

европейцы принесли много хорошего на американские континенты, но именно в таком варианте 

высказывания особенно заметна абсурдность ситуации: на континентах процветают 

прекрасные общества, но какое отношение эти общества имеют к вымирающим коренным 

жителям, – индейцам? Естественно, нельзя отказываться от идей модернизации и прогрессивного 

развития общества, но речь идет о сохранении собственной цивилизационной основы 

и собственной цивилизационной модели человека. 

В отношении реализации западно-европейской модели общества и человека следует 

подчеркнуть, что в России на ее специфической цивилизационной основе в течение полутора 

столетий были апробированы последовательно сразу два варианта данной модели, чего почему-то 

не замечают современные мыслители: капитализм и коммунизм. А будучи радикальным 

и последовательным в любой крайности русский дух пошел первоначально по пути рыночной 

модели и, исчерпав ее, перешел в своем саморазвитии к новому, второму этапу западноевропейской 

модели в российском цивилизационном варианте. Худшим в ситуации посткоммунизма 

было бы новое движение по замкнутому кругу, поскольку начинать с капитализма в 

конкуренции с обществами посткапиталистической ориентации – значит заведомо проиграть. 

Значительные проблемы ставит разрушение традиционной социальной модели общественной 

жизни через адаптацию распадающейся на два цивилизационных континента западной 

модели. Не секрет, что одной из основных причин возникновения современной социальной 

модели в западных обществах стали социальные революции 1917 года в России и в 

целом катаклизмы начала XX века. Однако в настоящее время западные исследователи (Хабермас) 

отмечают разрушение данной социальной модели на Западе, что выражается, в частности, 

в кризисе системы социальной защиты, современной пенсионной системы в связи с 

прекращением роста численности населения, а также увеличения продолжительности жизни. 

В западно-европейских странах пытаются решить проблему через увеличение потоков миграции, 

но здесь также таится опасность: постепенная замена социокодов христианского общества 

мусульманскими. Современная североамериканская военная экспансия переводит в 

разряд мифологических и приводит к краху великие либеральные идеи свободного рынка, 

свободного человека, свободного выбора и господства правовых отношений. Во многих отношениях 

наработанные модели социальных гарантий и свобод в России глубже и доступнее 

в плане реализации, – хотя бы потому, что дешевле обходятся. 

Следует отметить, что различные проекты коренного переустройства общества чаще 

всего исходят из возможности построения «светлого будущего» в далекой перспективе. Это 

позволяет безответственно разрушать цивилизационные социокоды, ссылаясь на историческую, 

экономическую, политическую и иные виды необходимости. 

Разрушение религиозной идентификации происходит в России по двум направлениям. 

Во-первых, возникают тенденции замены традиционных религий сектами протестантской 

ориентации или восточными культами. В этом смысле особенно тяжелый удар получает православие, 

поскольку замена его идет наиболее незаметным путем перехристианизации. При 

этом возникает противоречие между строящейся новой духовной реальностью и укорененными 

в культуре социокодами. Во-вторых, пропагандируются идеи экуменизма, – объединение 

церквей с целью тотального управления сознанием человека. 

Изменения духовного склада особенно опасны, поскольку затрагивают цивилизационные 

основы общества. Наиболее опасные угрозы безопасности лежат в противоречиях ос- 

260 



нований души цивилизации, ее представлений о соотношении общества и государства, власти, 

мира и человека. Прежде всего, проблема заключается в том, сможет ли народ как субъект 

цивилизационного развития мобилизовать надломленную пассионарность, способен ли 

он пройти до конца путь отстаивания своих интересов, сохранения цивилизационного пространства 

и роли в процессах глобализации. 

Другая сторона данной проблемы состоит в качествах субъекта управления. Ответственность 

власти заключается не в ее демобилизации, а в том, чтобы суметь пойти на решительные 

меры по реализации высшего, безусловного начала в обществе, цивилизационных 

оснований и ценностей. Для этого необходимо принятие жестких, государственноориентированных 

мер и разработка не популярной демагогии, но ясной и грамотной идеологии. 

Необходимо формирование с ее помощью новой духовной элиты, в чем преуспели в 

свое время наиболее успешные реформаторы в истории России: Петр I и марксисты. Новые 

духовная и политическая элита должна решиться взять на себя ответственность до степени 

равнодушия к ее негативной или «неоднозначной» оценке современниками и потомками. 

Цивилизационная идеология позволяет уйти от дискуссий «капитализм-коммунизм», 

переходящей чаще всего в споры о понятиях, не имеющих отношения к реальной жизни и не 

затрагивающих фундаментальных цивилизационных основ общества. Она позволяет вычертить 

стратегии цивилизационного развития российского общества, определить механизмы 

мобилизации субъекта цивилизационных процессов в направлении конструктивного развития 

собственной цивилизационной модели. 

Составным элементом цивилизационной идеологии выступает положение о том, что 

существуют различные модели глобализации: тотальная, базирующаяся на гегелевской парадигме 

понимания реальности, и комплементарная, полагающая единство мирового сообщества 

на основе принципа дополнительности. В настоящее время доминирует тотальная парадигма 

глобализации. Однако наиболее конструктивной выступает комплементарная парадигма. 

Исходя из этого, возможно представить принципы взаимоотношений в рамках единого 

мирового сообщества, допускающие автономное существование и развитие различных локальных 

цивилизаций и определяющие роль российского цивилизационного материка в едином 

процессе глобализации. 


1. Валлерстайн И. После либерализма / И. Валлерстайн. М.: Едиториал УРРС, 2003. 

256 с. 

2. Вебер М. Протестантская этика и дух капитализма / М. Вебер // Избранные произведения. 

М.: Прогресс, 1990. С. 61-344. 

3. Джеймс У. Что такое прагматизм? / У. Джеймс // Вестник Московского университета. 

Серия 7. Философия. 1993. № 3. С. 17-26. 

4. Козин Н.Г. Постижение России: опыт историософского анализа / Н.Г. Козин. М.: 

Алгоритм, 2002. 656 с. 

5. Тойнби А. Цивилизация перед судом истории / А. Тойнби. М.: Рольф, 2002. 592 с. 

6. Хантингтон С. Столкновение цивилизаций / С. Хантингтон. М.: ООО АСТ, 2003. 

603 с. 

7. Хардт М. Империя / М. Хардт, А. Негри. М.: Праксис, 2004. 440 с. 

8. Глобальные трансформации / Д. Хелд, Д. Гольдблатт, Э. Макгрю, Д. Перратон. М.: 

Праксис, 2004. 576 с. 

Заров Дмитрий Иванович – 

кандидат философских наук, доцент, докторант кафедры «Философия» 


261 



УДК 378 

В.В. Кертанова, И.К. Кондаурова 

РАЗВИТИЕ МАТЕМАТИЧЕСКИХ СПОСОБНОСТЕЙ И ПОЗНАВАТЕЛЬНОЙ 

САМОСТОЯТЕЛЬНОСТИ СТУДЕНТОВ В КОНТЕКСТЕ 

ИХ БУДУЩЕЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 

В ряду фундаментальных педагогических проблем, требующих своего 

изучения и решения, в связи с изменением требований к профессиональной 

компетентности специалистов, на одно из первых мест выдвигается проблема 

развития профессионально-значимых математических способностей и 

познавательной самостоятельности студентов. В статье даны определения 

понятий «математические способности», «познавательная самостоятельность», 

охарактеризован их компонентный состав, уровни развития, определены 

понятия, смежные с исследуемыми по терминологическому полю. 

262 

V.V. Kertanova, I.K. Коndaurova 

THE DEVELOPMENT OF MATHEMATICAL ABILITIES 

AND COGNITIVE INDEPENDENCE OF STUDENTS IN THE CONTEXT 

OF THEIR FUTURE PROFESSIONAL ACTIVITY 

In a number of fundamental pedagogical issues requiring their study and solution 

in connection with a change of requirements for professional competence of 

specialists, the issue of the development of professionally significant mathematical 

abilities and cognitive independence of students brings forward to take one of the 

first places. The article gives the definitions of the notions “mathematical abilities”, 

“cognitive independence”. Also their component composition, the levels of the development 

is characterized here; the notions, which are closely-related to the ones 

investigated in the terminological field, are determined in the article as well. 

Потребности общества в математическом образовании граждан сильно изменились за последние 

десятилетия, поскольку математика сегодня представляет собой одну из наиболее важных 

областей знания современного специалиста. Широкое повсеместное использование вычислительной 

техники и средств телекоммуникаций, автоматизация производства и управления, 

высокий темп преобразований производственно-технических параметров развивающейся сферы 

трудовой деятельности человека ориентируют систему высшего образования на изменение требований 

к профессиональной компетенции работников в следующих направлениях: совершенствование 

профессионально-значимых математических способностей будущих специалистов; 

освоение ими математического аппарата, позволяющего моделировать, анализировать и решать 

профессиональные задачи, возникающие в научной и практической деятельности; формирование 

познавательной самостоятельности и воспитание потребности в совершенствовании профессионально-прикладных 

знаний в области математики и ее приложений. 

Применительно к России эта задача четко сформулирована в Национальной доктрине 

развития образования, которая в качестве одной из основных задач на ближайшие 25 лет ставит 

«подготовку высокообразованных людей и высококвалифицированных специалистов, 

способных к профессиональному росту и профессиональной мобильности в условиях ин- 



форматизации общества и развития новых наукоемких технологий». В сложившихся обстоятельствах 

становятся необходимыми анализ сущности понятий «математические способности» 

и «познавательная самостоятельность», а также разработка технологий их развития в 

образовательном процессе вуза с учетом специфики будущей профессии. 

Проблема исследования способностей в целом и математических способностей в частности 

является одной из центральных и вместе с тем трудноразрешимых проблем антропологических 

наук. Даже в рамках психологии, как указывают многие известные ученые (Б.Г. Ананьев, 

В.Н. Дружинин, Н.С. Лейтес, Б.М. Теплов, В.Д. Шадриков и др.), еще не выбрана единая точка 

зрения на природу способностей, возможность их целенаправленного развития. В результате 

многочисленных отечественных и зарубежных психолого-педагогических исследований, затрагивающих 

рассматриваемую проблематику, в настоящее время сложились два подхода к определению 

понятия «способности», к анализу состава и строения психологического механизма 

развития и реализации способностей: личностно-деятельностный (А.Г. Ковалев, В.Н. Мясищев, 

К.К. Платонов, С.Л. Рубинштейн, Б.М. Теплов и др.) и функционально-генетический (Л.С. Выготский, 

Э.А. Голубева, А.В. Kарпов, В.Н. Дружинин, В.Д. Шадриков и др.). Отметим, что указанные 

подходы не противоречат друг другу, а взаимодополняют один другой. В соответствии с 

таким пониманием представляется возможным уточнить содержание категории «математические 

способности», пересмотреть общую схему ее структуры, определить наиболее общие условия, 

обеспечивающие управляемый переход обучаемых по «шкале уровней». 

Сравнительный анализ динамики представлений о развитии математических способностей 

обучаемых за рубежом и в России позволил сформулировать определение математических 

способностей, выявить их структуру и охарактеризовать особенности развития в студенческом 

возрасте. При этом под математическими способностями мы понимали индивидуально-психологические 

свойства личности, которые реализуются специализированными системами 

головного мозга и которые при благоприятных условиях в наибольшей мере определяют 

успешность освоения и продуктивность выполнения математической деятельности. Понятие 

«математические способности» мы рассматривали в двух аспектах: а) как творческие (научные) 

способности – способности к научной математической деятельности, дающей новые и 

объективно значимые для человечества результаты, достижения, ценный в общественном отношении 

продукт; б) как научные способности – способности к изучению математики, быстрому 

и успешному овладению соответствующими знаниями, умениями и навыками. В нашем 

исследовании речь идет хотя и об учебных способностях студентов, но о творческих учебных 

способностях, связанных с самостоятельным творческим овладением математикой, с самостоятельной 

постановкой несложных математических проблем и поиском путей и методов их 

решения, изобретением доказательств теорем, решением нестандартных задач. 

Математические способности являются составляющим компонентом более широкого 

понятия «готовность к профессионально-прикладной математической деятельности». 

Указанное понятие представляет собой устойчивую характеристику личности, в структуру 

которой входят: 1) положительное отношение к математической деятельности; 2) математические 

способности; 3) характерологические черты, адекватные требованиям профессионально-прикладной 

математической деятельности; 4) необходимые знания, умения, навыки; 

5) особенности восприятия, внимания, мышления, эмоциональных и волевых процессов. Таким 

образом, готовность к успешному осуществлению профессионально-прикладной математической 

деятельности не может быть обусловлена только наличием математических способностей. 

Она образуется всем комплексом необходимых свойств личности, касающихся 

как ее интеллектуальной, так и эмоционально-волевой сфер. 

Общая схема структуры математических способностей в студенческом возрасте представляется 

нам следующим образом: 

I. Получение математической информации: 

1) способность к формализованному восприятию математического материала; 

263 



2) способность к обнаружению и постановке математических проблем. 

II. Переработка имеющейся и производство новой математической информации: 

3) способность к последовательному, правильно расчлененному математически 

специфическому логическому мышлению; 

4) способность к математически специфическому операциональному мышлению; 

5) способность к пространственному мышлению; 

6) способности, обусловливающие творческость математического мышления; 

7) математическая интуиция. 

III. Накопление, сохранение и воспроизведение математической информации: 

8) готовность и организованность математической памяти. 

Для оценки состояния каждого из компонентов математических способностей выделяются 

критериальные показатели, на основании соотношения которых мы выявили и описали 

по три уровня развития для каждого из обозначенных компонентов (низкий, средний, 

высокий), которые характеризуют соответственно относительно не способных к математике 

студентов, студентов со средними способностями и очень способных студентов. Группируя 

выделенные уровни развития компонентов математических способностей в кортеже из восьми 

элементов, мы составили три основных уровня развития математических способностей у 

студентов высшей школы и два переходных уровня: 

I – минимальный уровень развития математических способностей (эпизодические 

проявления способностей, не во всем, не полно); 

I-II – переходный уровень; 

II – допустимый уровень развития математических способностей (большая часть способностей 

проявляется всегда, но не во всем, относительно полно); 

II-III – переходный уровень; 

III – оптимальный уровень развития математических способностей (все способности 

проявляются всегда, во всем, полно). 

При этом под развитием математических способностей мы понимали специально организованный, 

планомерный, целенаправленный и поэтапный процесс количественного и качественного 

изменения компонентов, составляющих математические способности личности. 

Включение познавательной самостоятельности в круг наших исследований обусловлено 

рядом объективных обстоятельств. Переход от деклараций и лозунгов, провозглашавших всестороннее 

и гармоническое развитие личности в качестве самоцели некогда социалистической 

общественной системы, к осознанию того, что человеческая жизнь – высшая ценность в мире, а 

система образования должна быть адаптирована не только к потребностям государства, но и к 

растущим образовательным, социокультурным, духовным запросам самой личности, живущей в 

условиях насыщенной информационной среды, выдвигает задачу развития в человеке способностей 

избирательно усваивать актуальные научные, технологические, менеджериальные знания, 

быстро и адекватно акцентировать новые перспективные технологии, новые формы экономического 

поведения, адаптироваться без стрессов и потрясений к переменам в социальной, информационной 

и технологической среде, опираясь на свой образовательный потенциал. Таким образом, 

сложившаяся обстановка ориентирует систему образования не на подготовку специалистаисполнителя, 

а на самостоятельную, творчески развитую личность. 

Между тем, существующая отечественная система образования не обеспечивает 

органического вхождения новых поколений в реальное поле многообразных и полифункциональных 

социальных ролей. Она во многом исчерпала себя относительно потребностей 

современного общества и личности. Вузы ориентированы, в основном, на ретрансляцию 

студентам научных знаний и достижений. Все это необычайно актуализует поиск 

путей выхода из кризисной ситуации, один из которых мы видим в интенсификации развития 

познавательной самостоятельности студентов, приобретающей в современных 

условиях особый вес. 

264 



Анализ российского банка образовательной информации показал, что в науке нет законченных 

определений познавательной самостоятельности и смежных с ней по терминологическому 

полю понятий (самостоятельности, активности, самостоятельной познавательной 

деятельности, самостоятельной работы, профессиональной самостоятельности), несмотря на 

то, что исследованию их отличительных черт посвящены фундаментальные труды Л.Г. Вяткина, 

И.Я. Лернера, М.И. Махмутова, Н.А. Половниковой, Г.И. Шамовой. Внимательное 

рассмотрение научной литературы и диссертационных работ по данной проблеме позволило 

определить сущность и своеобразие указанных понятий в современных условиях. 

В нашем понимании самостоятельность – это многоаспектное личностнодеятельностное 

образование, проявляющееся в потребностях, умениях, способностях человека 

самому, независимо, инициативно выдвигать цели, формулировать значимые для себя проблемы, 

выбирать средства, проявлять настойчивость и доводить разрешение указанных проблем 

до положительных результатов, давать оценку своей деятельности. В исследовании разделяется 

точка зрения Т.И. Шамовой о том, что познавательная активность – это качество деятельности 

личности, формирующееся главным образом в познании и в то же время являющееся основным 

условием познания, то есть влияющее на качество деятельности. Самостоятельная познавательная 

деятельность определяется как основной вид учебной деятельности студентов, 

направленный на овладение знаниями, организуемый, осуществляемый и контролируемый 

ими на основе внешнего нежесткого (гибкого) управления этой деятельностью. Самостоятельную 

работу рассматриваем как форму организации самостоятельной познавательной деятельности 

студентов, направленную на развитие личности, формирование у нее новых психических 

образований путем усвоения общенаучных, профессиональных, самообразовательных 

знаний, умений и навыков, опыта творческой деятельности, системы поведения. 

В процессе осуществления самостоятельной познавательной деятельности при познавательной 

активности студента актуализуется его познавательная самостоятельность. Она 

исследуется нами с позиций системно-структурного подхода и рассматривается как сложное 

интегративное личностное образование, предполагающее единство интеллектуальных и волевых 

характеристик обучаемого, позволяющих овладевать общими и специальными знаниями, 

умениями и навыками, а также способами приобретения знаний. 

Структура познавательной самостоятельности будущего специалиста представляется в 

виде целостной системы четырех взаимосвязанных компонентов, наполненных качественными 

характеристиками и показателями: 1) мотивационно-целевой компонент, выполняющий функцию 

побуждения к познавательной деятельности и выражающийся в стремлении студента к ней; 

2) содержательно-операционный компонент, создающий базу для самостоятельного осуществления 

познавательной деятельности и проявляющийся в соответствующих знаниях и умениях; 3) 

эмоционально-волевой компонент, обеспечивающий завершаемость познавательной деятельности 

и представляющий собой ее энергетическое обеспечение; 4) оценочно-корректировочный 

компонент, выполняющий функцию контроля, оценки и выражающийся в умении самостоятельно 

контролировать, оценивать и корректировать познавательную деятельность. 

В исследовании выявлены четыре основных уровня развития познавательной самостоятельности 

(исходный (I), обозначающий недостаточные проявления познавательной самостоятельности 

в условиях вуза, минимальная познавательная самостоятельность (II), обязательный 

уровень развития (III), полная познавательная самостоятельность (IV)) и три переходных уровня. 

При этом, по отношению к познавательной самостоятельности мы считаем необходимым и целесообразным 

использование термина «развитие», так как он подразумевает появление нового 

качественного состояния объекта, которое выступает как изменение его состава или структуры. 

Под развитием познавательной самостоятельности мы понимаем сложный комплекс совместных 

действий преподавателя и обучаемых, направленных на создание благоприятных условий и психологически 

комфортной обстановки для совершенствования исследуемого феномена у студентов, 

овладение ими приемами самостоятельной работы с целью активного использования их в 

265 



учебно-познавательной и будущей профессиональной деятельности. К этим действиям, в первую 

очередь, относятся формирование мотивов деятельности, творческого мышления, общеинтеллектуальное 

развитие, воспитание эмоционально-волевых качеств личности. 

Четвертый уровень развития, полная познавательная самостоятельность достигается к 

концу обучения в вузе и характеризуется творческим типом деятельности. Нами установлено, 

что полная познавательная самостоятельность проявляется на уровне субъекта творчества 

как сложная многомерная система, в качестве составных подструктур которой выделяются 

особенности мотивационной и эмоционально-волевой сфер, познавательные, творческие и 

высшие мыслительные способности личности, полностью самостоятельной в познании. Содержательный 

анализ этих подструктур позволил определить совокупность таких их элементов 

как личностная значимость самостоятельной познавательной деятельности, стремление к 

индивидуальным достижениям, способность к переносу усвоенного на новый материал, владение 

специальными эвристическими методами решения творческих задач, диалектичность и 

самостоятельность мышления, способность к видению проблем, самокритичность и т.д. 

Учитывая подход к познавательной самостоятельности как профессионально-значимому 

качеству, способствующему самоутверждению личности в сложный период развития России, 

мы определили профессиональную самостоятельность как стержневое, интегративное качество 

личности, означающее потребность и умение специалиста принимать, реализовывать профессионально 

обоснованные решения и готовность за них отвечать. Синтез идей отечественной и 

зарубежной вузовской педагогики, теоретический анализ передового и личного опыта позволили 

нам сконструировать теоретическую модель развития математических способностей и познавательной 

самостоятельности студентов. Построенная модель выводит решение поставленной 

проблемы на уровень педагогической технологии, предусматривающей последовательное, систематическое, 

непрерывное развитие математических способностей и познавательной самостоятельности 

и трансформацию их, а также составляющих их структурных элементов, в практическую 

готовность использования в будущей профессиональной деятельности. 

266 


1. Гусев В.А. Психолого-педагогические основы обучения математике / В.А. Гусев. 

М.: Вербум-М, 2003. 432 с. 

2. Кертанова В.В. Развитие математических способностей у студентов нематематических 

специальностей / В.В. Кертанова // Проблемы теории и практики обучения математике: 

сб. науч. работ, представленных на Междунар. науч. конф. «57-е Герценовские чтения» / под 

ред. В.В. Орлова. СПб.: Изд-во РГПУ, 2004. С. 293-294. 

3. Кертанова В.В. Содержательный и методологический анализ категории «математические 

способности» / В.В. Кертанова // Учитель – ученик: проблемы, поиски, находки: сб. 

науч. тр. Саратов: Научная книга, 2005. Вып. 3. С. 3-5. 

4. Кондаурова И.К. Теоретическое и технологическое обеспечение развития познавательной 

самостоятельности студентов в условиях вуза: дис. … канд. пед. наук / И.К. Кондаурова. 

Саратов, 1999. 255 с. 

5. Крутецкий В.А. Психология математических способностей школьников / В.А. Крутецкий. 

М.: Просвещение, 1968. 432 с. 

6. Попков В.А. Теория и практика высшего профессионального обучения / В.А. Попков, 

А.В. Коржуев. М.: Акад. проект, 2004. 432 с. 

Кертанова Валерия Викторовна – 

старший преподаватель кафедры «Математический анализ» Балашовского филиала 


Кондаурова Инесса Константиновна – 

кандидат педагогических наук, доцент, 

заведующий кафедрой «Математика и методика ее преподавания» 




УДК 008 (091) 

Н.Д. Коньшина 

ЯПОНСКИЕ МОТИВЫ В ТВОРЧЕСТВЕ В. БРЮСОВА 

Рассмотрен вопрос о роли японской культуры в творчестве 

В. Брюсова (1873-1924). Чтобы расширить горизонты творчества, поэт 

проявлял интерес к поэзии разных стран мира, включая Японию. Опыты перевода 

японской поэзии Брюсова были удачны в попытке применить к русскому 

стиху формы танка и хокку. 

N.D. Konshina 

JAPANESE MOTIVE IN V. BRUSOV’S WORKS 

The questions of the role of Japanese culture in the creation of V. Brusov 

(1873-1924) were considered here. To extend the horizons of creation, V. Brusov 

was interested in poetry of different countries, including Japan. The experiments 

of translation of Japanese poetry by V. Brusov were successful in attempt to apply 

forms of tanka and hokku into Russian language. 

Проблема культурного противостояния Востока и Запада и роли России в диалоге 

культур издавна была важнейшей для русской мысли и имела в ней давнюю традицию. Для 

России познать Запад и Восток означало познать саму себя. Оппозиция Восток-Запад превращается 

в глобальную философскую проблему, актуальность которой на протяжении последних 

столетий только возрастает. 

На рубеже XIX-XX вв. Россия обратила свой пристальный взгляд на имеющее многовековые 

традиции искусства Дальнего Востока – в первую очередь, на живопись, графику и 

поэзию Китая и Японии. Европейские и русские художники и поэты стремились воплотить в 

своих творениях не только внешнюю экзотику дальневосточной культуры, но и постичь ее 

философию, понять восточное мироощущение, позволяющее творить так же, как его представители. 

В данной работе мы обратимся к наследию русского поэта Серебряного века 

В. Брюсова и рассмотрим вопрос о том, как отразилось увлечение японской культурой в его 

творчестве. Брюсов известен читателям почти исключительно как литератор – поэт, прозаик, 

переводчик, критик. Литература была, безусловно, главным, но не единственным делом его 

жизни. Сегодня мы открываем для себя Брюсова-историка, создателя оригинальной культурно-исторической 

концепции, и Брюсова – политического мыслителя, чьи идеи и искания соответствовали 

передовому уровню европейской науки его времени. Интеллектуальный путь 

Брюсова был не менее сложен, чем литературный. Брюсов проявлял интерес к поэзии разных 

стран мира, включая и Японию, для того чтобы расширить горизонты своего творчества [1]. 

Брюсов был одним из первых значительных русских поэтов, серьезно подходивших к 

японской культурной традиции и взявшихся за перевод японской поэзии. Опыты В. Брюсова 

в жанрах танка и хокку связаны с его грандиозным замыслом 1910-х гг. – «Сны человечества» 

(1913 г.). Антология включала в себя переводы и брюсовские стилизации. Японии во 

«Снах человечества» был посвящен специальный пункт во второй части книги – «Средневековье». 

Он имел характерное заглавие «Страна вееров», ориентирующее читателя на образ 

«живописной Японии» [4]. Это довольно точные стилизации, выполненные с высоким поэтическим 

мастерством. 

267 



Напомним, что для двух основных малых форм японской классической поэзии – трехстиший 

хокку и пятистиший танка – конструктивным фактором стиха выступает количество 

слогов в каждой строке и в стихотворении в целом. В определенном смысле это – аналог 

силлабического стихосложения (т.е. основанного только на равенстве количества слогов в 

строчках), как известно, не закрепившегося в русской традиции. Именно поэтому, очевидно, 

оказались не вполне удачными и попытки первых русских переводчиков строго следовать в 

этом смысле японским образцам: для русского слуха простая урегулированность строк по 

количеству слогов не выступает в качестве внятного ритмообразующего признака, и «точные» 

переводы воспринимались как аморфные, лишенные ритма вообще [9]. 

Интересно, что Брюсов, чувствуя эстетическую значимость для японцев самого внешнего 

вида их каллиграфически начертанных стихотворений, пытается продемонстрировать 

особую активность этой внешней (в оригинале – иероглифической) формы при помощи простейшего 

приема, вполне принятого в европейской традиции: нечетные строки печатаются с 

двойным отступом от левого края, что придает традиционному квадратику строфы слабое 

подобие причудливого иероглифического начертания. 

В 1904 г. в журнале «Весы» появилась рецензия на русский перевод книги В.Г. Астона 

«История японской литературы» [5]. Автор этой рецензии пишет, что книга Астона отчетливо 

дает почувствовать, как чужда европейцам японская культура. По словам английского дипломата, 

в японском языке почти не существует личных местоимений и японцы вообще не склонны 

к одушевлению неодушевленных предметов [2, с.19]. А рецензент – переводчик книги, 

В. Мендрин, упоминая об этой особенности, приводит два произведения: 

268 

Кто мог бы это быть, 

Что дал любви 

Такое имя? 

Простое слово – смерть 

Он мог бы также применить. 

О, старый пруд! 

Скачут лягушки в него – 

Всплески воды [5, с.70]. 

Подлинник этой танка – песня № 698 в «Кокинвакасю», автором которой является 

Киёхара-но Фукаябу (ок. Х в.). А хайку – знаменитое произведение Мацуо Басё (1644-1694), 

ставшее известным как России, так и во всем мире[6, с.175-176]. 

Интересно, что Брюсов переработал стихи Фукаябу в форму хокку – трехстишие. Он 

понимает японскую поэзию следующим образом: «Танка, любимая форма старояпонских поэтов, 

стихотворение в тридцать один слог, расположенные в пяти стихах, по характеру японского 

языка – без рифм. Хайку – как бы укороченная танка, ее три первых стиха. Японские 

поэты умели вкладывать в тридцать один слог танка выражение сложных и многообразных 

чувств. Для европейца танка кажется вступительным стихом к ненаписанному стихотворению» 

[4, с.544]. Скорее всего, именно поэтому он попробовал укоротить стихи Фукаябу. В 

самом деле, в новом варианте мысль стихотворения четко выражена, и это дает более яркое и 

сильное впечатление, чем перевод Мендрина. Однако в принципе различие между этими 

двумя формами заключается не только в количестве слогов. Например, танка позволяет выразить 

чувства и мысли непосредственным образом по сравнению с хокку: в нем они должны 

быть выражены молчанием. Нужно просто представить предмет, который ты созерцаешь. 

Кто назвал Любовь? 

Имя ей он мог бы дать 

И другое: Смерть. 

О, дремотный пруд! 

Прыгают лягушки вглубь, 

Слышен всплеск воды [4, с.544]. 

Любопытно уже то, что танка Фукаябу, переходя время и границы, привлекла внимание 

великого русского поэта и побудила его переработать ее в другую форму. 

Что касается второго стихотворения, сразу заметно, что Брюсов предпочитал слово 

«дремотный», а не «старый», он хотел подобрать слово, состоящее из пяти слогов, как в подлинном 

хокку. Однако японцы считают, что слово «фуруикэ» (старый пруд) придает этому 



стихотворению внутреннюю углубленность, утонченный вкус, чуждый пышности и показной 

красоты, грустную прелесть («саби») [2, р.290]. 

Следует отметить, что Брюсов употребил множественное число – лягушки. Дело в 

том, что так перевел Мендрин, хотя Астон предпочитал единственное число – «the frog» (лягушка) 

[2, р.295]. Известно, что в японском языке не различают единственное и множественное 

числа в именах существительных. А Басё в своем рисунке к этому хайку нарисовал только 

одну лягушку. При этом большинство японцев, не зная этого рисунка, все равно воображает 

одну лягушку [12, р.2]. 

Кроме этих хайку, поэт сложил еще оригинальные танка, ибо, по его словам, стихотворные 

переводы всегда остаются слабее подлинника, тем более, что, стремясь точнее передать 

мысль и образы, часто приходится жертвовать формой [4, с.461]. 

Устремил я взгляд, 

Чуть защелкал соловей, 

На вечерний сад; 

Там, средь сумрачных ветвей, 

Месяц – мертвого бледней. 

В синеве пруда 

Белый аист отражен; 

Миг – и нет следа. 

Твой же образ заключен 

В бедном сердце навсегда [4, с.334-335]. 

В этих произведениях заметно определенное влияние японской поэзии. Однако брюсовское 

«месяц – мертвого бледней» – чуждое сравнение, по крайней мере, для средневековой 

японской поэзии. К тому же Брюсов уделяет большое внимание зрению: «взгляд», а это 

напоминает не традиционную японскую поэзию, а стихи Брюсова. 

И поднял я к тебе глаза, 

Прощаясь с бронзовой решеткой. 

Твой взор глядел темно и кротко, 

И в нем дробилася слеза [3, с.373]. 

Японский литературовед Цутида Кумико считает, что «…эти танка скорее можно назвать 

сочетанием японской и русской поэзии, а не подражанием японской поэзии. Возможно, 

это сочетания русского и японского менталитетов» [13]. 

Важно еще одно сравнение поэзии Брюсова с японской поэзией. Цветы вишни и белый 

снег – популярное сравнение, особенно среди поэтов классической танка. Цветы вишни 

– образ реальный, а снег – воображаемый. Снег идет зимой, а вишня расцветает весной. 

Перемешав реальный и воображаемый образы, зиму и весну, поэт создает красивую, очаровательную 

картину. 

В 1913 году Брюсов написал танка: 

Цветики вишни, 

Обрадуйте, подайте! 

В городе лишний, 

Ветром, как вы, я гоним 

К волнам Икуто седым… 

Не весенний снег 

Убелил весь горный скат: 

Это вишни цвет! 

Ах, когда б моя любовь 

Дожила и до плодов! [4, с.388]. 

Все опыты Брюсова в жанре танка основываются на рифмованном метрическом стихе. 

Поскольку все пятистишия явно представляют собой попытку технического освоения жанра, 

среди них нет одинаковых по интонационно-ритмической схеме. Каждое дает как бы законченный 

независимый образчик для переводчика и каждое по-своему любопытно. 

Помимо варьирования ритма и графического рисунка, широкого использования рифмы, 

в том числе и внутренней, Брюсов также активно пользуется такими выразительными 

синтаксическими средствами, как знаки препинания (в оригинале отсутствующие): восклицательный 

знак (обрадуйте, подайте!), двоеточие (убелил весь горный скат:), многоточие 

(…Икуто седым…) и т.п. 

На этом поэтические эксперименты Брюсова, связанные с «живописной Японией», заканчиваются. 

После Первой мировой войны мир изменился, изменились и представления о 

Японии. Русско-японская война заняла важное место в творчестве Брюсова. Хроникой войны 

269 



и отношения Брюсова к ней стали стихотворения, вошедшие позднее в раздел «Современность» 

сборника «Stephanos» (1905-1906). Стихи Брюсова можно считать идеологическим 

оправданием русской экспансии на Тихом океане, но нельзя не заметить, что его империализм 

основан не столько на стремлении к конкретным политическим выводам, сколько на 

сакрально-географическом и геополитическом призвании России. 

Стихотворение «К Тихому океану», было написано 27 января 1904 г., меньше чем за 

две недели до начала войны, когда ее неизбежность уже не вызывала сомнений. Брюсов решительно 

заявляет о преимущественных, по сути дела монопольных правах России – в качестве 

ведущей державы региона – на Дальний Восток: 

Дай утолить нашу старую страсть 

Полным простором!.. 

Чудо свершилось: на грани своей 

Стала Россия [4, с.423]. 

Руководимый Брюсовым журнал «Весы» при всей своей аполитичности и ориентированности 

исключительно на культуру и искусство – не мог остаться в стороне от происходящих 

в России политических событий. Политическая линия журнала практически совпадала с 

официальной – его позиция отчетливо выразилась в рецензии на апрельский номер «Вестника 

Европы» за 1904 г.: «Великие события, переживаемые нами, объединили в одном общем чувстве 

всю Россию…ставки идущей теперь борьбы – будущее России. Ее мировое положение, 

вместе с тем судьба наших национальных идеалов, а с ними и родного искусства, и родного 

языка зависят от того, будет ли она в XX веке владычицей Азии и Тихого океана» [7, с.275]. 

Но важно свидетельство и о личном интересе и любви Брюсова к японскому искусству 

и культуре. Два осенних номера «Весов» (1904, № 10,11) были оформлены в японском стиле и 

содержали статьи о традиционном искусстве и культуре Японии [4]. Это выглядело вызывающе, 

когда все связанное с Японией бралось за скобки «желтой опасности». Номера противоречили 

официальной, общепринятой точке зрения, поэтому Брюсов был вынужден объяснить 

смысл этой акции. Брюсов писал: «Весы» должны среди двух партий японофильствующих либералов 

и японофобствующих консерваторов занять особое место. «Весы» должны в дни, когда 

разожглись политические страсти, с мужеством беспристрастия исповедать свое преклонение 

перед японским рисунком. Дело «Весов» руководить вкусом публики, а не потворствовать 

ее инстинктам»[7, с.276]. В этих словах – и политическая, и эстетическая программа Брюсова. 

Ко времени выхода «японских» номеров стратегическая и тактическая ситуация на театре 

военных действий складывалась явно не в пользу России. Но именно строгая и взвешенная позиция 

Брюсова позволила отделить «страну художников» от «страны солдат» и по сути дела 

впервые познакомить широкие круги русского образованного сословия с культурой и искусством 

Японии. Война вызвала в русском обществе небывалый интерес к Японии – в том числе к ее 

истории, литературе, быту, а не только политике или военному делу. Война России и Японии 

дала русскому обществу колоссальный культурный импульс в изучении и восприятии Японии. 

В качестве публициста Брюсов впервые обратился к военным событиям в статье «К 

несчастью с «Петропавловском». В ней он с горечью писал о низкой готовности русского 

флота к войне, что было очевидно еще за несколько лет до того. В письме к Перцову после 

сдачи Порт-Артура Брюсов писал: «Кажется мне, Русь со дня битвы на Калке не переживала 

ничего более тягостного... Победа, настоящая победа нужна нам не столько по военным, даже 

не по психологическим, а по почти мистическим причинам» [10, с.254-255]. Брюсов не 

увидел в Японии возможного геополитического союзника России, но, в отличие от Соловьева 

или Белого, не считал ее и роковым мистическим врагом. 

Военное поражение России, ставшее окончательным после Цусимского сражения, побудили 

Брюсова написать следующее стихотворение: 

Не гул ли сумрачной Цусимы 

Сон древней грезы разбудил?.. 

270 



Кто это? призраки былого? 

Сонм беспокойных мертвецов? 

Полк самозванцев? или снова 

Играет кровь иных веков 

И состязания мирового 

Багряный пир уже готов? [8, с.120]. 

Брюсов не преуменьшал значения поражения России, и опыт русско-японской войны 

был неотъемлемой частью его историософских размышлений о судьбе России, в которых 

часто присутствуют воспоминания о Цусиме. 

Несмотря на стихи и стилизации Брюсова, Япония представала для поэта и как «цвет 

вишни», и как «гул сумрачной Цусимы». Для Брюсова не существовало непреодолимой преграды 

между различными формами и жанрами творчества. Политические и историософские 

взгляды Брюсова в равной мере выражались в его статьях и стихотворениях. 

Говоря о влиянии японской культуры на творчество Брюсова, необходимо подчеркнуть, 

что это влияние – преломлявшееся через призму геополитических взглядов Брюсова, 

идею о мессианской роли России, популярной в российских литературно-философских кругах 

эпохи. Россия для Брюсова однозначно первична во всех ситуациях. В условиях трагических 

событий русско-японской войны, Брюсов готов жертвовать своим интересом к японской 

культуре во имя патриотических идей. Увлекаясь формами японской поэзии, Брюсов 

смело и интересно их трансформирует с точки зрения русской литературной традиции. В 

контексте собственного творчества, Брюсов оценивает японское искусство как плодотворное 

эстетическое явление, которое может и должно обогатить русскую культуру. 


1. Азадовский Е. Бальмонт и Япония / Е. Азадовский, К. Дьяконова. М.: Наука,1991. 

187 с. 

2. Астон В.Г. История японской литературы / В.Г. Астон; пер. В. Мендрина. Владивосток, 

1904. 387 с. 

3. Брюсов В. Жизни мгновения: стихотворения / В. Брюсов. М.: Летопись, 1997. 332 с. 

4. Брюсов В. Собр. соч. в семи томах / В. Брюсов М.: Художественная литература, 

1974. Т. 2. 590 с. 

5. Астон В.Г. История японской литературы / В.Г. Астон // Весы. 1904. № 10-11. 

6. Кокинвакасю: собрание старых и новых песен Японии / пер. А. Донина. М.: Радуга, 

1995. Т. 1. 197 с. 

7. Литературное наследство. Т. 85. В. Брюсов. М.: Наука, 1976. 630 с. 

8. Молодяков В. Геополитические мотивы в поэзии В. Брюсова / В. Молодяков // Наш 

современник. 1993. № 3. С. 78-86. 

9. Орлицкий Ю. Цветы чужого сада (японская стихотворная миниатюра на русской 

почве) / Ю. Орлицкий. http://www.haiku.ru/frog/orlitsky.htm (28.02.98). 

10. Перцов П.П. Брюсов в начале века / П.П. Перцов // Знамя. 1940. № 3. С. 254-255. 

11. Петров Д.В. Механизм формирования стереотипов Японии и японцев в России / 

Д.В. Петров // Япония и мировое сообщество. М.: Наука, 1994. С. 115-119. 

12. Uspensky M. Ando Hiroshige and His Series. A Hundred Famous views of Edo / 

M. Uspensky. Leningrad: Aurora Art Publishers, 1989. 4 р. 

13. Цутида Кумико В.Я. Брюсов и японская поэзия / Кумико Цутида. 

http://mion.isu.ru/pub/sib–japan/articles/6.htm 

Коньшина Наталия Дмитриевна – 

аспирант кафедры «Культурология» 


271 



УДК 78 

О.И. Кулапина 

272 

ОРГАНИЗАЦИЯ ЛАДОГАРМОНИЧЕСКОЙ СИСТЕМЫ 

РУССКОГО ПЕСЕННОГО ФОЛЬКЛОРА 

Показана системная организация русского песенного фольклора и специфика 

этномузыкального мышления, что инновационно изучается в теоретическом 

музыкознании. Это напрямую соотносится с широким контекстом 

этнослуховой парадигмы и базируется на результатах исследования 

автором фольклорного материала. 

O.I. Kulapina 

RUSSIAN SONG FOLKLORE MODAL SYSTEM ORGANIZATION 

The aim of the article is to demonstrate the systematic organization of Russian 

song folklore and specific of ethno musical thinking, which is innovative for 

the theory of music. It is connected directly to a wide context of musical ethnic 

hearing paradigm and is based on the results of the author′s research presented in 

a book “Basis of modal system of Russian folk music” [Saratov: Saratov Conservatoire 

Publishing House, 2004. – 356 p.]. 

Всякая музыка, – говоря словами А.Н. Серова, – есть пение, однако светская музыка 

отличается от церковной, а профессиональная, которая может включать в себя и светскую, и 

духовную, – от народной. Можно с уверенностью констатировать, что народное искусство и 

композиторское творчество выражают две автономные и принципиально различные системы 

творческого мышления – этномузыкального и профессионального. Интересны и порой оригинальны 

точки их пересечения, означающие претворение фольклорных традиций в композиторской 

практике. При этом отметим, что для русского профессионального искусства типичен 

осознанный подход к преломлению фольклорных элементов в целях достижения автором 

определенных художественных целей, раскрытия творческих замыслов и пр. 

На неискушенный взгляд, исследование народной гармонии (этногармонии) базируется 

на тех же категориях и принципах ладогармонического феномена, что и классическое учение. 

Действительно, в обеих теориях изучаются лад и гармония, фактурные образования, логика 

функциональных связей, различные виды мелодической фигурации и орнаментики (в народной 

гармонии – виды мелодического распева), органные пункты и остинатность (ладовая остинатность, 

педаль, бурдонное многоголосие), ладотональные последования: сопоставления, 

отклонения и модуляция (ладовая модуляция). Однако в народной музыке горизонталь больше 

представлена монодийным складом, а вертикаль, «рожденная» горизонталью, – гетерофонноподголосочным; 

в ней возникают богатые фактурные образования, органично синтезирующие 

в себе компоненты горизонтали и вертикали в их многочисленных сочетаниях. Такие отличия 

можно было бы перечислять до бесконечности, но суть вопроса состоит в ином. Внешняя 

структура (форма претворения) ладогармонической системы – фактически та же, что и в других 

проявлениях музыкального искусства, но внутреннее наполнение, само содержание системы 

– совершенно иное, что, собственно, и образует специфику русского фольклора. 

В народном искусстве, где в качестве важнейшего условия выступает полнейшая свобода 

музыкального исполнения, активно работают свои негласные «законы» песенного бытия. 

В певческом мастерстве критерием вдохновения становится органичное слияние текста и му- 



зыки, что через слогоритмическую органику выражает смысловой синтез поэтики народной 

речи с выразительностью музыкального языка. В звучании изливается душа песни, в нее вкладывается 

и душа поющего человека, передающего красоту мелодического интонирования, сотканного 

из сплетения множества голосовых линий, обыгрывающих ведущий напев. 

Русский музыкальный фольклор эмансипирован и независим от каких-либо факторов, 

кроме географического и исторического (временнόго), крепкими узами связанного с отображением 

жизни народа и судьбы России. Компоненты его ладогармонической системы, изначально 

наделенные неповторимым колоритом, не вписываются ни в один из параметров традиционного 

гармонического учения, а ладогармонический язык, подчиняясь собственной логике 

развития, обладает особыми свойствами, будто охраняющими самобытность феномена 

народно-песенной культуры и защищающими ее от чужеродного влияния. 

Образуя единое и гармоничное целое, богатейшая разветвленная ладовая система русского 

фольклора представлена ладами ангемитонного и гемитонного типа. В ней сказывается и фактор 

стадиального развития: суммарно проявляют себя древние образования, связанные с раннефольклорным 

интонированием, элементы модальности и модули, сформировавшиеся не без влияния 

мажорно-минорной системы. Все это можно расценивать как своеобразную пролонгацию и постоянство 

закона сохранения древнерусской культуры, о котором пишет Д.С. Лихачев. 

Смоделируем ладовый феномен. Начертим инвариантную конструкцию ладового остова 

(на уровне структурного анализа) и проследим вариативный путь его организации (на уровне 

функционального анализа). «Работая» совместно и находясь в спонтанно-симультанном 

единстве, именно эти структурно-функциональные начинания, составляющие, кстати, и признак 

гармонической субстанции (константность и мобильность, инвариант и вариант), закладываются 

как «ген» лада в основу его будущих образований. Постоянно преображаясь, обновляясь, 

они-то и создают модули ангемитонных и гемитонных ладов. Таким путем обнаруживается 

ряд распространенных ладовых структур (например, переливчатых), включающий в себя 

и модули парных ладов: параллельно-переменной пентатоники, ионийского и эолийского, лидийского 

и дорийского, миксолидийского и фригийского. Их параллельно-переменные свойства 

– свидетельство мобильности и вариативности развития ладового феномена. 

В качестве интонационной модели лада выступают его «элементарные частицы», образующие 

различные конструкции звукового материала и развивающиеся по своим закономерностям. 

Звуковой устой в русской народной музыке обладает качеством мелодической тоники (тонального 

центра). Наряду с ним тяготения от неустоя к устою, многоустойность, признаки тоникальности 

в звуковысотном разрезе – и есть свидетельства, подтверждающие функционирование 

в русском фольклоре прежде всего ладотонального типа музыкального мышления. 

Следует отметить, что проявление признаков модальности в народном искусстве 

нужно рассматривать как исключительное явление (во избежание терминологической путаницы 

термин «модальность», применяемый музыковедами лишь к музыке церковного плана, 

а ныне повсеместно, использован нами локально. – О.К.). Можно согласиться с веским, лаконичным, 

хотя и несколько категоричным выводом А.Н. Мясоедова, являющим собой результат 

исследования гармонических основ не столько народной, сколько профессиональной 

(классической) музыки: «Русская музыка не модальна, а тональна» [3. с.131]. Впрочем, применительно 

к русской народной песне (РНП) этот тезис требует некоторого уточнения: 

принцип тонально-гармонического мышления проявляется в более позднем по времени возникновения 

фольклоре. Тот же принцип, но функционирующий на уровне и в условиях распространенных 

ладов народной музыки (ЛМН), позволяет назвать столь приоритетное явление 

ладотональным принципом развития народного искусства. 

Русский музыкальный фольклор обладает особыми качествами, достигаемыми вариантным 

принципом развития и вызванными нестабильностью, вариативностью устоя, его 

раскачиванием, сменой. С одной стороны, вариантность выражает самобытный ладоинтонационный 

материал, а с другой – созвучия интервально-аккордового типа. Именно они, ячей- 

273 



ковые по структуре, горизонтально-параллельные по векторному значению, фрагментарные 

по временнόму параметру, могут гибко переходить от одного типа изложения фольклорного 

материала в другой и доказывать тем свою многофункциональность: неоднозначность, способность 

к переменности и пр. Взаимодействие двух антиподов – устоя и неустоя, являющих 

собой следствие тяготения, становится стимулятором движения, образующим динамику развития 

музыкальной мысли. Если возвращение к устою на сильных и относительно сильных 

долях такта способствует четкости музыкальной структуры, то преодоление устоя, наоборот, 

рождает эффект текучести, непрерывности развития музыкальной мысли. Это, со всей очевидностью, 

проявляется в жанрах плясовой и протяжной песен. 

Черты неустойчивости и мобильности ладотонального центра детерминированы его 

внутренней энергетикой, сосредоточенной как раз в стержневой основе ладового модуля: в 

его звуковой материи, выраженной попевками, модемами, мелодическими синтагмами 

(ПМС). Через их мобильную «работу», способствующую наполнению ладовой оболочки модуля 

интонационно-звуковыми компонентами, процессуальностью (по Б.В. Асафьеву), происходит 

спонтанность его развития, что прослеживается и в историческом аспекте. Закономерность 

такого рода можно определить как смещение редкого и краткого по временным показателям 

модального центра на ладотональный и, следовательно, модального фактора развития 

на ладотональный, а в дальнейшем – тонально-гармонический. Функционирование 

разных типов мышления проступает при анализе, допустим, духовных стихов и кантов (модальный 

тип), старинных песен, выражающих распространенные фольклорные жанры (ладотональный 

тип), и РНП, близких нашему времени: частушек, революционных и военных песен, 

городского фольклора (тонально-гармонический тип). 

Такое отнюдь не гомогенное явление и есть свидетельство, подтверждающее, на первый 

взгляд, симультанное, вплоть до синхронизации, но на деле – попеременное сочетание в 

певческой традиции русского фольклора трех форм этномузыкального мышления, существующих 

в условиях ладового развития РНП: редкого модального, основного ладотонального 

и позднего – тонально-гармонического. Ведь не подлежит обсуждению вопрос о возможном 

сочетании голосовых линий в двух- и многоголосии, что создает сугубо гармонический эффект 

даже при соотношении устоев и их борьбы за «лидерство». Эти волновые колебания, 

передающие энергетику лада и функционирующие в нем, выражены слагаемыми ладогармонического 

единства, где получают разные формы воплощения. Отсюда – нахождение в этномузыкальном 

мышлении нескольких сомкнутых противоположностей, характеризующих его 

корневой тип. В условиях изменяющейся ладовой парадигмы корни ладовой интонационности 

внедрены в локальные (регионально-стилевые) зоны бытования и распространения музыкального 

искусства при опоре на его генетический инстинкт, или интуитивную почвенность 

– историческую черту русского менталитета. Это качество находил в свое время еще 

В.Г. Белинский: «Удивительное существо – народ! Почти всегда невежественный, ограниченный, 

слепой, – он непогрешительно истинен и прав в своих инстинктах» [2, с.583]. 

Ладогармоническая система русского фольклора определяется логикой монодийного 

развития – фактором, идущим от горизонтали и словно диктуемым ею, и фактором гетерофонно-подголосочного 

развития, рожденным монодийностью. Такое развитие в своей совокупности 

выражено свободой голосоведения, структурным и сонантным равноправием ступеней, 

спонтанно образуемыми созвучиями. Это-то и создает функциональность другого порядка: 

возникает своеобразный эффект векторного «смещения» и «смешения» вертикального 

и горизонтального параметров лада и гармонии. Вот почему в народной музыке с присущими 

ей ладовыми функциями (отчасти и в профессиональной) имеется своя особая функциональность, 

в корне отличимая, например, от классической музыки. 

Преобладающая в русской песенности переменность ладовых функций распространяется 

как на горизонталь, так и на вертикаль, поскольку ладовая вертикаль имеет, с одной стороны, 

гармоническое (интервальное) природообразование, а с другой – мелодическое. Наряду с 

констатацией линейности тонов в народной гармонии (Ю.Н. Холопов) исследователи отмеча- 

274 



ют наличие в ней плагальности (В.Н. Трамбицкий) и других черт, отталкиваясь при этом не 

только от академического толкования функциональности, но и иного ее понимания, определяемого 

принципом равноправия ступеней. В роли функций здесь выступает одноустойность 

либо равнозначная многоустойность ступеней лада, функциональная значимость которых возрастает 

вместе с приобретенными свойствами переменности и пр. Созвучия же аккордового 

типа, образуемые, согласно М.Г. Харлапу, по принципу «случайного сочетания», имеют не 

только терцовый, но и целотоновый, квартоквинтовый или другой тип строения. 

Гетерофонно-подголосочный склад, ведущий в РНП, предполагает полную свободу 

голосоведения. Она определяется особой логикой развертывания музыкального материала, 

словно ведόмой импровизационной манерой исполнения, и воплощается через вариантность, 

орнаментальную распевность, ладовую остинатность и другие принципы развития народнопесенного 

искусства. В русском фольклоре допускаются любые «вольности» в виде удвоения 

голосов, их попеременного вступления, смены, что связано с передачей основного напева от 

голоса к голосу; наблюдаются также перекрещивания, параллелизмы и другие явления, подчеркивающие 

специфику и «автономию» русской народной гармонии. 

Таким образом, в ладогармонической системе русской народной музыки, в образовании 

ее художественно-выразительных и структурно-типологических компонентов, существуют 

свои реалии, что выражено категориями и принципами организации музыкального материала. 

Методы, средства, приемы развития в РНП обладают особыми закономерностями, 

отличаются собственной спецификой. Вместе с тем, ладогармоническая система фольклора 

оказывает прямое воздействие на музыкальное искусство русской профессиональной школы, 

«гены» которой вбирают и несут самобытность отечественного искусства, как и сложившиеся 

в нем традиции. Это как раз и становится тем определяющим фактором становления русской 

культуры и той национальной почвенной основой, которые заметно выделяют русское 

искусство в целом и фольклор в частности из среды общеевропейской культуры. 

Стилевую самобытность русского песенного искусства, высочайшего по своему духовному 

статусу, определяют сложившиеся традиции национальной культуры: исторические, 

духовные, регионально-этнические, музыкально-поэтические. Богатая многогранность 

и самобытность русского фольклора определяют ему достойное место в сокровищнице мировой 

художественной культуры, ибо она (по образно-поэтичному сравнению Э.Е. Алексеева) 

представляет собой целый ансамбль величественных зданий ... со своим прочным фундаментом 

теоретического знания, со своей классикой и … со своим фольклором» [1, с.24]. 

Познание самобытности ладогармонических основ русского фольклора позволяет обозначить 

это учение как «Русская народная гармония» (РНГ), или этногармония: это знание, 

объект которого составляет РНП, связано с исследованием ладогармонической системы, основанной 

на координации и субординации горизонтально-вертикальных отношений и выраженной 

свободным развитием ладогармонических, фактурных и функциональных связей. Исследуемый 

объект, кристально отшлифованный временем и постоянной эволюцией культурного 

феномена, обладает неповторимой спецификой и своей музыкальной логикой, что самобытно 

выражают ладогармонический язык и другие средства развития народно-песенного материала. 

Именно через этот «проводник» осуществляется ассимиляция наиболее типичных черт богатейшего 

русского фольклора, что отражает сложившиеся и ставшие традиционными закономерности 

славянской, песенной в своей основе, музыкальной культуры. 

Резюме. Элементы ладогармонической системы русской народной музыки обладают 

особыми закономерностями, выражающими специфику этномузыкального мышления. 

1. Главными категориями ладогармонической системы являются лад и гармония, фактура 

и музыкальный склад, ладовая функция и функциональность, а ее подсистемы имеют 

свои структурные образования. 

2. Строение системы образует срез горизонтально-вертикальных отношений ее компонентов, 

представленный разнообразными ладовыми модулями, различного рода гармони- 

275 



ческими созвучиями, многоликими фактурными проявлениями, как и функциональными отношениями 

между ними. Данную конструкцию выражают основные принципы и конкретные 

средства, приемы, методы, способы ладогармонического развития: 

• ведущий принцип вариантного развития звукового материала лада и средства, образующие 

его синтаксис (ПМС); 

• колористические принципы орнаментальной распевности в виде конкретных приемов 

мелодических распевов (задержаний, проходящих и вспомогательных звуков, предъема), 

ладовой остинатности в виде приемов остинато и педали, формообразующий принцип ладотональной 

организации, выраженный способами внутри- и внеладовых последований: сопоставлением, 

отклонением и ладовой модуляцией. 

3. Функционирование вышеназванных принципов развития с их атрибутикой достигается 

локальными методами народно-песенного исполнительства: повторностью, секвентностью, 

импровизационностью и пр. 

4. Характер взаимоотношений между компонентами ладогармонической системы диатонический 

(по роду), народный (по ареалу, среде бытования), одним словом – натуральный. 

Претворяют эти связи модальный, ладотональный и тонально-гармонический типы этномузыкального 

мышления. 

5. Специфика русской народной ладогармонической системы кроется в необычных 

проявлениях вышеназванных элементов. Бытование их в народной среде (своего рода этносоциуме), 

что условно можно обозначить онтологически, детерминировано песенным стилем 

и жанром и передано конкретными художественно-выразительными средствами музыкального 

языка: мелодией, ладом, гармонией, ритмом. Вместе с особенностями национальной 

русской поэтики (а наряду с песенным содержанием ее выражают жанры, стили, непередаваемый 

языковой колорит, характеры образов) элементы системы компонуют информационно-содержательный 

аспект РНП. 


1. Алексеев Э.Е. Фольклор в контексте современной культуры: Рассуждения о судьбах 

народной песни / Э.Е. Алексеев. М.: Сов. композитор, 1988. 239 с. 

2. Белинский В.Г. Сочинения / В.Г. Белинский; под ред. Ф.М. Головенченко // Собр. 

соч.: в 3 т. М.: Гослитиздат, 1948. Т. 3. 780 с. 

3. Мясоедов А.Н. О гармонии русской музыки (Корни национальной специфики) / 

А.Н. Мясоедов. М.: Прест, 1998. 142 с. 

Кулапина Ольга Ивановна – 

кандидат философских наук, доцент, профессор кафедры «Теория музыки и композиции» 

Саратовской государственной консерватории имени Л.В. Собинова 

УДК 802.0-085+808.2-085 

Ю.Н. Мухина 

ИРОНИЧЕСКАЯ МАРКИРОВАННОСТЬ КАЛАМБУРА 

В ХУДОЖЕСТВЕННОМ ДИСКУРСЕ 

276 

В фокусе исследования – каламбур как стилистический прием и его 

функционирование в ироническом контексте. В связи с этим выделяются 

следующие критерии для отбора иронически маркированных стилистиче- 



ских средств: 1) способность к созданию второго плана, резко контрастирующего 

с первым; 2) контраст между предметно-логическим и контекстуальным 

значениями; 3) наличие эмоционально-оценочного компонента. 

Последовательная и адекватная интерпретация иронически маркированного 

каламбура находится в прямой зависимости от лингвистической компетенции 

и тезауруса читателя. 

Y.N. Mukhina 

IRONICALLY MARKED PUN IN FICTION 

The article focuses on the ironic potential of pun in its stylistic use and the 

characteristics peculiarity for ironically marked units of the text of fiction. The 

criteria for defining ironically marked stylistic devices are as follows: 1) the implied 

sense that runs contrary to the literal or usual meaning; 2) discrepancy between 

the meaning of what is said and what is in fact on the particular occasion 

meant; 3) evaluative coloring of the utterance. Both linguistic knowledge and contextual 

information affect the process of interpretation of cases of ironic pun. 

Одним из самых распространенных средств апелляции к иронии является каламбур. 

Однако в работах многих исследователей каламбур изучается в более широком смысле и, 

прежде всего, как средство создания комического эффекта [1, с.23; 2, с.70; 3, с.136; 4, с.79]. 

Многими стилистами признается способность ряда стилистических средств к созданию комического 

эффекта, но лишь немногие способны создавать иронический эффект. В связи с 

этим выделяются следующие критерии для отбора иронически маркированных стилистических 

средств: 1) способность к созданию второго плана, резко контрастирующего с первым; 

2) контраст между предметно-логическим и контекстуальным значениями; 3) наличие эмоционально-оценочного 

компонента. 

Лингвистический анализ текстового материала позволяет выделить следующие его виды. 

1. Игра слов, в основе которой лежит многозначность слов, в результате чего возникает 

двусмысленность. Пример такого каламбура можно найти в пьесе современного российского 

автора А. Яхонтова «Выпьем за Девятое мая!». Действие описываемого эпизода происходит 

в одном из залов ресторана во время поминального обеда. 

Брат Вдовы. Помянем замечательного человека. Василия Николаевича. Ему выпал 

сложный жизненный путь. Хлебнул достаточно. Хороший. Работящий. Настоящий русский умелец. 

Не везло ему. Так бывает. Пусть теперь отдохнет. Царство небесное. Давайте, не чокаясь. 

Сосед. Хлебнул – это да. Еще как. Мы с ним … Иногда… Начнем с чекушки… [5, с.7]. 

Герменевтический иронический указатель эксплицируется в глаголе «хлебнуть», интерпретация 

которого не может быть только буквальной. Присутствует возможность расширенного 

толкования за счет практически одновременной актуализации двух словарных значений, 

обладающих в данном ситуативном контексте различной степенью позитивности: 

«пить большими глотками, причмокивая», «хлебнуть лишнего – выпить много хмельного» и 

«испытать много неприятного, тяжелого» [6, с.767]. Родственники и близкие, собравшиеся 

помянуть Василия Николаевича, согласно традиции, делают это добрым словом и озвучивают 

лишь приятные и положительно его характеризующие воспоминания. Искреннее и непосредственное 

высказывание Соседа иронично, причем вектор иронии направлен на говорящего, 

единственные ассоциации которого при упоминании слова «хлебнул» носят буквальный 

характер и сводятся к совместному возлиянию. В данном ироническом высказывании 

ярко представлена смысловая двуплановость слова, что характерно для семантикостилистической 

организации языка драмы. 

277 



2. Игра слов, построенная на омофонных лексических элементах. Наилучшим примером 

в данном случае является заголовок одной из пьес О. Уайльда – «Как важно быть серьезным» 

(«The Importance of Being Earnest»). Прилагательное «earnest», имеющее значение «serious; 

determined», перекликается со сходным по звучанию мужским именем Ernest, обладателю которого 

приписываются такие черты характера, как серьезность, важность, решительность, искренность. 

Стилистический эффект иронии создается здесь тем, что ни один из персонажей комедии, 

использующий это имя, подобными качествами не обладает: и Джон Уординг, и Алджернон 

Монкриф смотрят на мир как на гротесковую сценическую площадку и актерствуют, преследуя 

желание освободить себя от прозаических забот и тяготящих условностей. 

Иная семантика заложена в фонетически созвучной паре слов в высказывании персонажей 

пьесы А. Яхонтова «Выпьем за Девятое мая!». Следует отметить, что слово с нарушенным 

фонетическим образом, употребляясь в контексте наряду с нормальной формой этого 

слова, получает яркую эмоциональную окраску. Желаемый эффект достигается только в 

том случае, если такое нарушение не ведет к двусмысленности неопределенности. 

Жена Соседа. Никого еще не нашел? Григорий-то ваш. После развода? 

З оловка (сухо). Нашел. Женщину. С двумя детьми. Уже взрослыми. 

Сосед. Хорошо, не мужчину. 

Жена Соседа (толкает мужа в бок). Отдавай отчет. Какие сейчас шутки? 

Сосед. Вот именно – шустрый. Скольких уже сменил? Жен-то! [5, с.5]. 

Звуковое сходство слов «шутки» и «шустрый» является причиной коммуникативного 

сбоя. Однако ирония данного высказывания носит юмористический характер. Общеизвестно, 

что ирония дискредитирует описываемое явление. В данном случае дискредитации подвергается 

автор высказывания, в чем проявляется характерологическая функция этого стилистического 

явления. Однако ирония юмористична, так как сохраняются реальные очертания изображаемого 

явления, показываются как отрицательные лишь частные его недостатки. Григорий 

– загадочная личность, его появлению в самом финале предшествует большое количество 

разговоров; поступки по отношению к родственникам заслуживают похвалы, которая совершенно 

естественным образом сопровождается осуждением личной жизни завистниками. 

Ироничный смысл складывается из фонетического сходства далеких по семантике слов и неуместности 

критического замечания Соседа. Иными словами, решающим оказывается фактор 

ситуативности. 

Наиболее распространенной формой данного вида каламбура, основанного на омонимии, 

является комическое или ироническое изменение слова или устойчивого словосочетания 

(пословицы, поговорки, цитаты и т.д.) с целью придания им нового, нередко противоположного 

значения. Подобная игра слов широко распространена в художественных произведениях. 

Однако для того, чтобы заметить в речи трансформированное устойчивое словосочетание 

и воспринять его эстетико-эмоциональный заряд, необходимо заранее знать исходную 

форму и владеть его семантикой. 

Молодой человек Алджернон Монкриф, персонаж комедии О. Уайльда «Как важно 

быть серьезным» («The Importance of Being Earnest») шутливо перефразирует выражение 

«Marriages are made in Heaven» (браки заключаются на небесах) на «Divorces are made in 

Heaven» (разводы совершаются на небесах), демонстрируя таким образом бытовавшие в 

светском обществе нравы. Брак как союз двух людей предопределяется свыше, заключается 

на небесах, которые являются жилищем Бога и всех святых. Развод же, несомненно, является 

делом рук человеческих. Трансформация данного выражения при антонимичной замене слова 

«marriages» на «divorces» приводит к изменению его первоначального значения и приобретению 

им иронического звучания. Этот случай может рассматриваться как ирония, поскольку 

имеет место выражение насмешки путем употребления фразы с прямо противоположным 

значением. Фраза обладает возвышенной поэтической окраской и относится к предмету 

тривиальному, чтобы продемонстрировать таким образом его ничтожество. 

278 



Это явление известно в стилистике английского языка под названием «decomposition of 

set phrases» [8]. В работах других исследователей употребляются термины «квазипословицы», 

«квазиафоризмы», «произвольная цитация» [1, с.23]. Значение фразеологизма складывается, как 

правило, из сочетания его компонентов в целом. Оно не учитывает значение каждого отдельного 

компонента. Стилистический эффект данного приема состоит как раз в «оживлении» отдельных 

значений компонентов фразеологизма. Другими словами, каждый компонент приобретает свое 

словарное значение, что во многих случаях приводит к нелепости и смехотворности. 

Одним из распространенных случаев модификации устойчивого сочетания является 

контаминация частей различных пословиц, фразеологизмов, крылатых выражений. Немало 

таких примеров и в произведениях русской художественной литературы. В реплике одного 

из персонажей пьесы А. Чехова «Чайка» Шамраева сочетаются два латинских изречения: «О 

вкусах не спорят» и «О мертвых – или хорошо, или ничего»: 

Шамраев. О вкусах – или хорошо, или ничего [9, с.88]. 

Нельзя обойти уникальную способность Чехова показывать внутренний мир человека, 

его психологию, сложные движения его души с помощью только речи персонажей и скудных 

ремарок. Зачастую случаи подобного искажения идиоматических выражений направлены 

прямо или косвенно на персонажа, их в своей речи употребляющего. Однако наряду с этой 

характеристикой присутствует и подтекстный, иронический смысл – малоизвестные и бездарные 

актеры позабыты современниками, словно они умерли. С другой стороны, Шамраев 

не допускает возможности того, что кому-то эти имена не знакомы, а сам он может обладать 

дурным вкусом в выборе своих театральных предпочтений. Частично именно поэтому герой 

пьесы маскирует свое высказывание латынью. 

Контекстный анализ семантических модификаций показывает, что каламбуры подобного 

рода практически никогда не соседствуют с юмором и смехом, в основном они вызваны 

отчаянием, горечью положения героев, их неприятием окружающей действительности. Иногда 

причиной образования становится своеобразный ход мысли героя, но в большинстве случаев 

игра слов раскрывает способности героя критиковать и с иронией размышлять о том, 

что его волнует и тревожит. 

Заострить внимание на дополнительном, новом значении преобразованной идиоматической 

фразы, на ее смысле в предложенном контексте и контексте всего произведения 

стремится автор пьесы «Выпьем за Девятое мая!» А. Яхонтов. 

Пьющий гость. … Непьющий гость – хуже татарина [5, с.9]. 

В реплике гостя наблюдается звуковая близость замененных слов, входящих в состав 

поговорки. Контекстная организация пьесы представляет интерес в том плане, что перед читателем, 

и главным образом перед зрителем, развитие событий происходит одновременно в 

двух ситуациях – свадьба и поминки в соседних залах ресторана. Пьющий гость – гость на 

свадьбе. Его концепция свадебного застолья находится в русле традиционного понимания, а 

именно: свадебный банкет – отличный шанс выпить и поесть в волю, ни в чем себе не отказывая. 

Носителю русского языка известно изречение «Незваный гость хуже татарина», родившееся 

во времена монголо-татарского нашествия, «годину, когда татары изневоливали 

Россию и когда князья русские стояли на пошлине у ханов» [10, с.227-228]. В описываемом 

ситуативном контексте ироническое переосмысление достигается в результате диаметрально 

противоположного «переворачивания» смысла. С позиции практического подхода непьющий 

гость на свадьбе – экономия для хозяев в материальном, а порой и в психологическом плане. 

Таким образом, заложенный в высказывании мгновенный перепад двух смыслов способствует 

достижению взрывного эффекта неожиданности, порождающего сначала замешательство, 

смущение, а затем просветление и осознание иронии. 

3. Иронический эффект может возникнуть в результате контаминации частей двух 

разных слов. В комедии «Как важно быть серьезным» О. Уайльд создает существительное 

«womanthrope» – «женоненавистник». «Womanthrope» возникает в духе народной этимоло- 

279 



гии по аналогии со словом «misanthrope» – человеконенавистник. Окказионализм разрешает 

коммуникативную задачу. Более того, слово, созданное по случаю для придания большей 

экспрессивности речевому контексту, способно выявить скрытые в языке потенциальные 

возможности, в силу ряда причин не реализованные в узусе. 

К этой же группе каламбуров примыкает еще одно «изобретение» О. Уайльда. Двойственному 

образу жизни один из персонажей его комедии Алджи дал наименование Bunburism, 

приобретающее для него устойчивость термина. Себя же он окрестил Bunburyist. Известно, что 

суффикс -ist в английском словообразовании указывает на человека, принадлежащего к течению, 

направлению, профессии. Bunbury – мифический персонаж, больной приятель Анджи, живущий 

где-то за городом и якобы требующий постоянного внимания и частых визитов. Учитывая 

несерьезность данного термина, его можно отнести к случаю проявления иронии, поскольку 

он скрывает в себе насмешку над молодыми светскими людьми, дающими описание своим авантюрам, 

обманам и актерству по аналогии с научным понятийным аппаратом. 

Словообразовательный потенциал русского языка также позволяет подобные лингвистические 

эксперименты. В результате индивидуально-стилистические неологизмы или 

окказионализмы становятся сильным выразительным средством авторской иронии. В одном 

ряду с описанными выше примерами находятся новообразования в романе Д. Донцовой 

«Жена моего мужа»: 

Докторица разгадывала в свободное время кроссворд. 

– Доктора Ревенко нет? 

– Это я, – заторможенно произнесла терапевтица. (…) 

– Как найти Яну Соколову, где ее палата? 

Гиппократша наморщилась и наконец произнесла: 

– Кто это? [11, с.44]. 

Лексические неологизмы, образованные по продуктивной словообразовательной модели, 

в словаре не зафиксированы. С одной стороны, существительные «докторица», «терапевтица», 

«гиппократша» с общей семантикой «врач» принимают активное участие в создании 

стилистического фона текста; кроме того, характеризуются наличием внутреннего, в 

данном случае иронического, контекста. С другой стороны, перечисленные лексические единицы 

являются порождением текста, точнее конкретной ситуации (посещение главной героиней 

Дашей Васильевой врачебного кабинета с целью выйти на след пропавшей при загадочных 

обстоятельствах студентки Яны Соколовой), их функционирование подчинено целям 

семантической и стилистической организации текста. Они более нужны в данном контексте, 

поскольку более насыщены по смыслу и эмоциональной нагрузке, чем обычные, общеупотребительные 

слова, например «терапевт», «доктор». Следует отметить, что вектор иронии 

направлен прежде всего на медицинского работника, доктора Ревенко, чьи профессиональные 

качества «затмеваются» бытовым поведением безразличного ко всему происходящему 

человека. Иронический смысл является также и результатом противоречия между семантикой 

слова «Гиппократ» (общеизвестно, что клятву Гиппократа приносят врачи в качестве 

обещания не навредить здоровью и жизни пациентов, проявляя свои профессиональные и 

человеческие качества) и контекстуальным значением окказионализма «гиппократша». 

Большая смысловая нагрузка лежит на подчеркнуто небрежном тоне нарратора. 

В современной художественной русскоязычной литературе немало примеров подобного 

рода. Герои комедии Н. Коляда «Птица Феникс» актриса Роза Ивановна и молодой актер 

Максим дают довольно лаконичную характеристику немцу, оказавшемуся в гостях у 

«нового русского» и перебравшему спиртного: 

Максим (тихо). Кончай его клеить. Он мужиковед, видно ж. И он уж совсем косевич. 

Надринькался за день … [12, с.56]. 

Роза. Чемпион по котлетометанию; хронический дринчуган [12, с.57]. 

Столь нелестные отзывы об иностранном госте – во-первых, результат длительного 

ожидания актеров хозяина дома, пригласившего их принять участие в праздновании дня ро- 

280 



ждения своего сына. В театральных костюмах, на открытой сцене, с накрытым столом и в 

сопровождении подвыпившего немца им ничего не остается как ругаться между собой по 

различным поводам, припоминая друг другу все обиды и оскорбления. Отличной возможностью 

выплеснуть свое негодование и недовольство происходящим предстает некультурное, 

на их взгляд, поведение немца. Он пьян с утра, при этом не обращает никакого внимания на 

женщин, пытающихся привлечь его внимание. Едкая ирония до немца не доходит и остается 

в рамках беседы актеров. Композиты такого рода образуются в процессе построения конкретных 

ситуативных высказываний, применительно к ситуативным задачам речевой коммуникации. 

В языковом сознании носителей русского языка присутствуют слова «искусствовед», 

«музыковед», «товаровед», однако нет образованного по аналогии «мужиковед» с коннотативным 

значением нетрадиционной сексуальной ориентации, как нет и слов «котлетометание», 

«дринчуган», «надринькался». Незафиксированность подобных окказионализмов в 

словарях и языковом сознании не препятствует адекватной рецепции их носителями русского 

языка, как не препятствует и осознанию иронического контекста их употребления. 

Каламбур, несомненно, является одним из наиболее распространенных случаев вербализации 

иронии. Из рассмотренных нами случаев иронии 83,5% случаев содержат каламбур, 

построенный на смысловой двуплановости слова, звуковом сходстве, контаминации, произвольной 

цитации, окказиональном употреблении и словообразовании. 


1. Береговская Э.М. «Квази» (Чужой текст как материал для языковой игры) / 

Э.М. Береговская // Лингвистические исследования. К 75-летию профессора В.Г. Гака. Дубна: 

Феникс+, 2001. С. 23-37. 

2. Кулинич М.А. Структура и семантика лингвистических средств выражения комического 

/ М.А. Кулинич // Иностранные языки в школе. 1994. № 4. С. 69-73. 

3. Орлова Г.К. Способы создания комического эффекта в сказке Г.Х. Андерсена «Маленький 

Клаус и Большой Клаус» / Г.К. Орлова // Вестник Московского университета. 

Сер. 9. Филология. 2003. № 2. С. 135-140. 

4. Сковородников А.П. О понятии и термине «языковая игра» / А.П. Сковородников // 

Филологические науки. 2004. № 2. С. 79-87. 

5. Яхонтов А. Выпьем за Девятое мая! / А. Яхонтов // Современная драматургия. 2004. 

№ 2. С. 3-25. 

6. Ожегов С.И. Словарь русского языка / С.И. Ожегов; под ред. Н.Ю. Шведовой. 14-е 

изд., стереотип. М.: Русский язык, 1983. 816 с. 

7. Wilde O. The Importance of Being Earnest / O. Wilde // Selections from O. Wilde. 

Vol. 2. M.: Progress Publishers, 1979. C. 7-94. 

8. Арнольд И.В. Стилистика современного английского языка (Стилистика декодирования) 

/ И.В. Арнольд. М.: Просвещение, 1990. 300 с. 

9. Чехов А.П. Чайка / А.П. Чехов // Пьесы. М.: Художественная литература, 1982. 

С. 133-179. 

10. Жуков В.П. Словарь русских пословиц и поговорок / В.П. Жуков; 7-е изд., стереотип. 

М.: Русский язык, 2000. 544 с. 

11. Донцова Д. Жена моего мужа / Д. Донцова. М.: Эксмо, 2003. 320 с. 

12. Коляда Н. Птица Феникс / Н. Коляда // Современная драматургия. 2004. № 2. С. 49-71. 

Мухина Юлия Николаевна – 

ассистент кафедры «Английский язык» 

Педагогического института 


281 



УДК 78 

М.А. Трубецкая 

КАНОН И СТИЛЬ В МУЗЫКЕ РЕНЕССАНСА 

(НА MАТЕРИАЛЕ SANCTUS МЕССЫ) 

Рассматривается процесс музыкального формообразования в культурологическом 

контексте. Исследование проведено на материале Sanctus 

из католической мессы. Автор освещает переход от космологии к 

психологии в интерпретации композиции и приходит к выводу о специфическом 

характере взаимодействия канона и стиля в музыке Ренессанса. 

282 

М.А. Trubetskaya 

CANON AND STYLE IN THE MUSIC OF RENAISSANCE 

(ON THE MATERIAL OF SANCTUS FROM MASS) 

The article considers the process of music forming in the cultural-logical 

context. The research has been made on the material of Sanctus from the catholic 

mass. The author views the transition from cosmology to psychology in the interpretation 

of composition and arrives at a conclusion about a specific character of 

interaction between canon and style in the music of Renaissance. 

Один из парадоксов музыкального Возрождения состоит в том, что композиторы 

XV-XVI веков, в отличие от представителей других видов искусства, не знали античных образцов, 

составляя мнение о древней музыке по теоретическим трактатам. Ученые (в частности, 

Тинкторис) унаследовали пифагорейскую теорию музыки, но трактовали музыкальные пропорции 

не только космологически, но и с точки зрения их аффектного содержания [3, с.158]. 

Другой парадокс заключается в том, что гуманистические взгляды эпохи наиболее ярко 

воплотились в светских жанрах, но высшим достижением композиторского творчества всё 

же считают мессу, которая «… выполняла для своей эпохи ту же функцию отвлеченного возвышенного 

искусства, которую впоследствии переняла симфония» [4, с. 22]. Профессиональная 

культура, следуя средневековой традиции, сосредотачивалась в церкви. 

Таким образом, в отношении музыки эпохи Возрождения возникают следующие вопросы: 

каким образом античное «преломляется» через средневековое и претворяется в возрожденческое? 

А также: является ли возрождение Античности в XV-XVI веках – «возрождением», 

или речь идёт о непрерывной культурной традиции? 

Ответы на поставленные вопросы должны способствовать достижению основной цели 

данной статьи: рассмотрению соотношения канона и стиля в музыкальном языке мессы. 

Если понимать положения пифагорейской теории музыки как некий канон, которому 

следуют композиторы эпохи Ренессанса, то необходимым становится выявление критериев 

каноничности, то есть того «ядра» культурной традиции, которое останется неизменным на 

протяжении двадцати веков (с V в. до н.э. по XV в. н.э.). 

Как известно, пифагорейцы установили акустические величины четырех совершенных 

консонансов и сформулировали закон гармонии целочисленных отношений. Соотношения 

интервальных величин мыслились как проекция правильной космической пропорции: 

октава так относится к квинте, как кварта к унисону; то есть Земля так относится к Воде, как 

Воздух к Огню [1, с.213]. Очевидно, что музыкальный канон основан на принципе перекрёстного 

равновесия: пары противоположных стихий – Вода-Огонь (квинта) и Земля-Воздух 



(кварта) представляют собой обращения интервалов вокруг тона – середины октавы, олицетворяющей 

5-й элемент – Эфир. Внутренняя симметричность октавы объясняет её древнегреческое 

название – «гармония» и отождествляется с равновесием космических стихий. 

Помимо идеи подвижного равновесия, пифагорейский музыкальный канон содержит 

идею космического процесса. Совокупность пяти элементов визуализируется в пентаграмме, 

содержащей в себе золотую пропорцию, которая также может быть выражена через последовательность 

ряда Фибоначчи: 1, 1+1=2, 1+2=3, 2+3=5, 3+5=8, 5+8=13 и так далее. В данном 

ряду каждое число является суммой двух предыдущих, что претворяет закон бесконечного 

творческого становления, космической эволюции. 

Обобщая вышесказанное, перечислим критерии каноничности, к которым относятся: 

связь с космологией (онтологичность), измеренность (как подчиненность Мере), символичность 

(в плане связи Числа со строением космоса), иерархичность (наделенность свойствами 

многоуровневости и самоподобия). Ещё раз подчеркнем, что названные признаки связаны 

с концепцией пяти первоэлементов и составляют суть пифагорейской традиции, «возрождаемой» 

в XV-XVI веках. 

Для того чтобы проследить процесс формирования музыкального стиля Возрождения 

на базе античного канона, сравним три музыкальных образца, созданные на один канонический 

текст: Sanctus из средневековой григорианской мессы, Sanctus из мессы «Hercules dux 

Ferrariae» Жоскена Депре и Sanctus из мессы «De Feria» Дж.П. Палестрины. На примере 

средневекового образца рассмотрим влияние Античности; Sanctus Депре интересен как произведение 

переходного от Средневековья к Возрождению периода; Sanctus Палестрины может 

дать представление о музыкальном стиле, находящемся в преддверии Нового времени. 

Sanctus сам по себе символизирует момент перехода: это единственное песнопение, 

текст которого составлен как соединение ветхозаветного гимна серафимов из Книги пророка 

Исайи и новозаветного гимна, который пели ученики Иисуса при Входе Его в Иерусалим. 

Таким образом, песнопение состоит из двух взаимодополняющих частей – Sanctus и Benedictus 

(Свят и Благословен): 

1. Sanctus (3) , Dominus Deus Sabaoth! – Свят (3) Господь Бог Саваоф! 

Pleni sunt caeli et terra gloria tua – Полны небеса и земля славы Твоей 

2. Hosanna in excelsis! – Осанна в вышних! 

Benedictus qui venit in nomine Domini – Благословен Грядый во имя Господне 

Hosanna in excelsis! 

– Осанна в вышних! 

В.Н. Холопова, анализируя текст гимна, отмечает, что пять его строк группируются 

как 1-2 и 3-5 строки [7, с. 173]. Однако исследователь не обращает внимания на то, что эта 

последовательность образует начало ряда чисел Фибоначчи. Очевидно, что форма гимна содержит 

золотую пропорцию. Более того, по нашему наблюдению, структура гимна отражает 

в миниатюре строение всей мессы, которая также состоит из двух завершенных частей и 

группируется из внутренних циклов по пять разделов. Так, Первая часть – Месса Слова – 

включает номера с № 1 по № 10 и заканчивается декламированием Символа Веры. Вторая 

часть – Месса Евхаристии – включает номера с № 11 по № 20. 

Учитывая то, что в Мессу Слова входит чтение канонических текстов, десять её номеров 

можно представить как циклы № 1-5 и № 6-10, заканчивающиеся, соответственно, чтением 

фрагментов из Нового Завета. Вторую часть мессы можно разделить на циклы № 11-15 

и № 16-20, первый из которых связан с приготовлением к Таинству Евхаристии, произнесением 

Установления Иисуса о Таинстве (Канона) и моментом Пресуществления Даров. Содержанием 

последнего цикла является приготовление к Причащению, Причащение и молитвы 

после Причастия. 

Таким образом, композиция мессы обладает симметрией двух частей, соединяемых 

Символом Веры (Credo), и отличается свойством самоподобия. Отметим также, что Sanctus, 

содержащий золотую пропорцию, в структуре мессы приходится на точку золотого сечения. 

283 



Описывая строение мессы, исследователи акцентируют роль пяти гимнов Ординария как 

конструктивной основы цикла и сопоставляют её с архитектоникой крестообразной пятинефной 

базилики. Добавим, что формообразующее значение числа 5 распространяется на все внутренние 

циклы мессы, что обусловлено, по-видимому, универсальными закономерностями любого 

ритуала. Наличие в структуре ритуала оси симметрии («центра мира») и символики пяти стихий 

должно гарантировать «построение» пространства, олицетворяющего правильно организованный 

мир и способствовать восстановлению связи человека с Божеством. 

Таким образом, очевидно, что форма мессы имеет посредническую функцию. 

Имеет ли функцию посредничества Sanctus, являющийся копией мессы в миниатюре? 

Во-первых, текст песнопения символически соединяет небо и землю, прославляя Господа, 

окруженного серафимами, и Бога-Сына, во имя Господа пришедшего на землю. Вовторых, 

песнопение воссоздает картину космоса и Сил Небесных в образах Орла, Тельца, 

Льва и Человека и трансформирует её в картину космоса Освящённого, поскольку идея христианской 

Евхаристии вообще заключается в приобщении космоса ко Христу [6, с.361- 

362]. В-третьих, следуя после Приготовительной молитвы, Sanctus предваряет Канон, во 

время произнесения которого происходит Пресуществление Св. Даров в Тело и Кровь Христовы. 

Таким образом, литургическое значение гимна – это «концентрированное» значение 

Литургии в целом – настройка верующих и пространства, создание камертонного его звучания 

для того, чтобы могло осуществиться Таинство. 

Е. Герцман, исследуя происхождение христианских гимнов, неоднократно сравнивает 

пение ангельского хора со звучанием пифагорейской музыки сфер [2, с.19, с.150 и т.д.]. 

Представляется, что у подобных сравнений есть основания, так как в основе строения христианских 

песнопений находятся музыкальные формы, присущие гимнам древнегреческим. 

Начиная с периода архаики (VII-VI вв. до н.э.) структура хоровых произведений базировалась 

на делении на строфу и антистрофу, тождественную предыдущей по метрической организации 

и музыке. Завершал построение эпод – ААВ. Форма Sanktus также имеет двусоставную 

структуру, подчиненную закономерности ряда Фибоначчи. Таким образом, необходимым 

условием композиционного канона является воссоздание золотой пропорции, которая 

особым образом структурирует смысл. 

Интонационный строй раннесредневековых мелодий устанавливал связь между стихами 

двусоставной пятистрочной формы. Так, первые две строки, посвященные Богу Саваофу, 

могли иметь схожее озвучивание; аналогично, одинаковыми могли быть мелодии дважды 

повторяемого восклицания «Осанна…» [7, с.173]. Как следствие, средневековое песнопение 

точно передает смысл священного текста, неразрывно связанный с его структурой 1-2, 3- 

5. Таким образом, григорианский гимн «заряжен» энергией Творения как на уровне текста, 

так и на уровне музыкальной формы. 

Совершенно иначе подходит к воплощению сакрального текста композитор переходной от 

Средневековья к Возрождению эпохи. Месса Ж. Депре «Hercules dux Ferrariae» посвящена герцогу 

Феррары (у которого служил композитор) и прославляет его как героя и победителя. В связи с 

этим, основная тема мессы выводится из её названия путем вычленения гласных звуков – e u e u e 

a i e и перевода их на ноты – re-ut-re-ut-re-la-mi-re. Данная тема – символ выступает в функции 

«прочного напева» и может быть уподоблена фигуре донатора, введенной в священный сюжет. 

Показательно, что Депре использует лишь одну строку текста Sanctus (до Pleni), которая 

актуализирует образ Бога Саваофа, окруженного серафимами. Таким образом, построение 

композиции зависит не столько от текста, сколько от использования собственно музыкальных 

средств, к которым относятся: 

1) куплетность. Тема-шифр состоит из 8 звуков, занимает 8 тактов и проходит в произведении 

дважды: первый раз в альте во 2-й октаве (т.1-8), второй раз – в теноре на две октавы 

ниже (т. 9-18). За счет двух проведений темы структура Sanktus напоминает два куплета 

8 и 8+2 такта; 

284 



2) остинатность. Начиная с первого такта, теме-символу контрапунктирует мотив в 

объеме квинты (5), который, в виде имитационной переклички крайних голосов (т.1-8) и 

остинатных повторений в басу (т. 9-18) проводится в произведении 12 раз; 

3) рефренность. В 5-м такте Sanctus впервые появляется песенный мотив, который затем 

повторится в тактах 8, 13, 16. Учитывая то, что произведение включает всего 18 тактов, 

можно убедиться в том, что рефрен выстраивает схему золотой пропорции /18:13:5/, где 

точка золотого сечения – это 13-й такт, – наиболее плотный по фактуре и являющийся своеобразной 

«кульминацией» гимна. 

Обобщая сказанное, в музыкальном воплощении гимна Жоскеном Депре можно выделить 

следующие средневековые черты: а) обращение к космологической символике чисел 5, 8, 

12; б) выстраивание композиции математически, с учетом золотого деления; в) использование 

техник cantus firmus и остинато. С другой стороны, в Sanctus Депре присутствуют возрожденческие 

черты: а) десакрализация текста посредством введения светского подтекста; б) введение 

куплетности, песенной рефренности как продолжение новаторских тенденций ars nova; в) создание 

векторной драматургии за счет нарастания плотности фактуры к концу произведения. 

Обобщая, подчеркнем, что Депре, отказываясь от целостного воплощения сакрального 

текста, воссоздает заложенную в нем золотую пропорцию собственно музыкальными средствами. 

Такова композиция рубежа XV-XVI веков, не отказывающаяся от сакральной символики, но 

трактующая её в игровом плане, как способ претворения творческой изобретательности. 

Музыкальная форма переходного периода сохраняет свойства посреднической структуры, 

но служит уже не снисхождению Благодати, а воплощению идеи красоты, мера которой 

– человеческая. Не случайно композитора характеризуют как творца, близкого по духу 

итальянскому искусству своего времени, с его возвышенным представлением о человеке, 

культом красоты и стремлением к гармонии целого [5, с.36]. 

Внимание к Человеку, развитие сферы чувств в итальянском искусстве XVI века привели 

к тому, что под воздействием новой образности стала трансформироваться и музыкальная 

композиция. Так, глава Римской школы музыки Дж.П. Палестрина (1520-1594) считается 

продолжателем традиции полифонии строгого письма, претворившим её на итальянской 

почве. Итальянское проявило себя во влиянии пластики песенной кантилены и в новом чувстве 

гармонии, идущем от народной бытовой песни [5, с. 67]. 

Sanctus Палестрины из мессы «De feria» написан в равновеликой трехчастной форме, 

каждый раздел которой заканчивается четкой каденцией (по басу – ми-ля, ми-фа, ми-ре-ля). 

Текст гимна подчинен логике музыкального развития. За счет отрыва от второй части гимна 

строки «Hosanna» и присоединения её к первой части образуется искомая трехчастность, а 

строки 4-5 формируют самостоятельную часть – Benedictus. 

В результате золотая пропорция, заложенная в священном тексте, нарушается; 

не воссоздается она и музыкальными средствами: развитие построено на сплошной имитационности 

и тональных переходах. Тональная динамика уже приближена к новоевропейской: 

в каденциях встречаются гармонические задержания, характерные для музыки Барокко 

(в частности, И.С. Баха). Таким образом, произведение Палестрины содержит не просто развертывание, 

а драматургию, обусловленную логикой движения человеческой эмоции. Музыкальное 

время становится историческим. 

Выражаясь языком живописи, можно сказать, что данная композиция написана с учетом 

законов линейной перспективы и светотеневой моделировки: мелодическая самостоятельность 

каждого голоса, регулируемая плотность фактуры, работа с регистрами и тональная 

динамика создают подобие перспективной глубины пространства. 

В отношении же канона отметим следующее: разрушаясь как на уровне содержания, 

так и на уровне формы, он имеет предельно обобщенное значение, выступая как 

принцип порядка. Мера данного порядка – человеческая; но не органическая, а искусствен- 

285 



ная, ориентированная на «окультуренное» слушательское восприятие. Симптоматично, что 

3-частная форма станет основной для новоевропейской оперной арии. 

Важно обозначить истоки психологизма Палестрины. Выступая как официальный 

композитор Римской церкви в период Контрреформации, Палестрина парадоксальным образом 

«впитал» дух протестантизма и порожденной им «бытовой эмоциональности». Объясняя 

данный парадокс, Т. Ливанова пишет о создании католиками «конгрегации ораториан» – организации, 

которая боролась с протестантами их же методами, перекладывая тексты духовных 

песнопений на популярные мелодии. На основе подобных ораториальных (ораторий – 

молитвенный зал) песен впоследствии сформируется оратория – жанр, принадлежащий новому 

типу бытового духовного искусства [5, с.68]. Влияние популярной музыки на композитора 

состояло в установке на доступность, на субъективно-личностную ориентированность. 

Подводя итоги сравнения трех композиций Sanctus, сделаем выводы относительно соотношения 

канона и стиля в процессе становления музыкальной композиции: 

1. Sanctus эпохи Средневековья следует канону как в сфере содержания, так и в сфере 

формы. Античная космологическая модель становится конструктивной основой для воплощения 

канонизированного христианского содержания. 

2. Sanctus переходного от Средневековья к Возрождению периода связан с переводом 

канона на формальный план; под влиянием гуманистического содержания начинает деканонизироваться 

и форма. 

3. Sanctus эпохи Возрождения демонстрирует разрушение канона как конструкции, и 

подчинение музыкальной формы логике психического процесса. 

Таким образом, мы приходим к выводу, что следование пифагорейской теории музыки 

в эпоху Ренессанса представляет собой не «возрождение», а непрерывную культурную 

традицию. Переход от космологии к психологии в трактовке композиционных норм 

связан с рождением религиозности протестантизма, акцентирующей личностный аспект 

общения человека с Богом и допускающей субъективную трактовку священных сюжетов. 


1. Волошинов А.В. Пифагор: союз истины, добра и красоты / А.В. Волошинов. М.: 

Просвещение, 1993. 224 с. 

2. Герцман Е.В. Гимн у истоков Нового Завета: беседы о музыкальной жизни ранних 

христианских общин / Е.В. Герцман. М.: Музыка, 1996. 288 с. 

3. Денеш З. Этос и аффект: история философской музыкальной эстетики от зарождения 

до Гегеля / З. Денеш. М.: Прогресс, 1977. 371 с. 

4. Конен В. Этюды о зарубежной музыке. Изд. 2-е, доп. / В. Конен. М.: Музыка, 1975. 

480 с. 

5. Ливанова Т. История западно-европейской музыки до 1789 года: учебник: в 2 т. 2-е 

изд., перераб. и доп. / Т. Ливанова. М.: Музыка, 1983. Т. 1. 696 с. 

6. Трубецкой Е.Н. Этюды по русской иконописи / Е.Н. Трубецкой // Избранные произведения. 

Серия «Выдающиеся мыслители». Ростов-н/Д: Феникс, 1998. С. 338-438. 

7. Холопова В.Н. Формы музыкальных произведений: учеб. пособие. 2-е изд., испр. / 

В.Н. Холопова. СПб.: Лань, 2001. 496 с. 

Трубецкая Марина Александровна – 

соискатель кафедры «Культурология» 


286

ВЕСТНИК

Create successful ePaper yourself

Delete template?

Save as template?