NORMAS, INSTRUCCIONES Y PROCEDIMIENTOS DE - Sistema ...

NORMAS, INSTRUCCIONES Y PROCEDIMIENTOSDE INVERSIÓN PÚBLICA – NIPI. SISTEMA NACIONAL DE INVERSIONES 21. Definición de tipologías2. Definición según estado de situación (iniciativas nuevas, arrastre yreevaluación)3. Instituciones que pueden presentar iniciativas de inversiónII. PROCESO DE PRESENTACIÓN DE INICIATIVAS DE INVERSIÓN 41. Calendario del proceso de inversión2. Procedimiento y requisitos para la postulación de iniciativas de inversión3. Procedimiento de admisibilidad4. Registro de ingreso al SNIIII. ANÁLISIS Y EMISIÓN DEL RESULTADO TÉCNICO- ECONÓMICO 121. Responsabilidad institucional en el proceso de análisis y emisióndel resultado2. Resultado de análisis técnico económico (RATE)3. Procedimiento de análisis y emisión del resultado para iniciativas nuevas4. Procedimiento de análisis y emisión del resultado para iniciativas de arrastre5. Procedimiento de análisis y emisión del resultado para iniciativas enreevaluaciónIV. REQUISITOS DE INFORMACIÓN PARA ESTUDIOS BÁSICOS 20V. REQUISITOS DE INFORMACIÓN PARA PROGRAMAS 23VI. REQUISITOS DE INFORMACIÓN PARA PROYECTOS 25VII. EVALUACIÓN EX POST 321. Etapas de Evaluación y Responsables2. Actores Involucrados y sus Roles3. Procedimiento y Requisitos para la Evaluación Ex post de Proyectos deInversión4. Procedimiento y Uso del Sistema de Evaluación Ex post5. Calendario Proceso de Evaluación Ex postVIII. GLOSARIO DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIONES 39Pág1

I. SISTEMA NACIONAL DE INVERSIONES1. DEFINICIÓN DE TIPOLOGÍASDe acuerdo al Clasificador Presupuestario las iniciativas de inversión que se identifican enel subtítulo 31 son:Estudios Básicos (Subtítulo 31. Item 01): Son los gastos por concepto de iniciativas deinversión destinadas a generar información sobre recursos humanos, físicos o biológicos,que permiten generar nuevas iniciativas de inversión.Proyectos (Subtítulo 31.02): Corresponde a los gastos por concepto de estudiospreinversionales de prefactibilidad, factibilidad y diseño, destinados a generar informaciónque sirva para decidir y llevar a cabo la ejecución futura de proyectos. Asimismo, consideralos gastos de inversión que realizan los organismos del sector público, para inicio deejecución de obras y/o la continuación de las obras iniciadas en años anteriores, con el finde incrementar, mantener o mejorar la producciónProgramas: (Subtítulo 31. Item 03): Son los gastos por concepto de iniciativas deinversión destinadas a incrementar, mantener o recuperar la capacidad de generación debeneficios de un recurso humano o físico, y que no correspondan a aquellos inherentes ala Institución que formula el programa.2. DEFINICIÓN SEGÚN ESTADO DE SITUACIÓN2.1 Iniciativa NuevaUna iniciativa de inversión se considera nueva cuando, no tiene un contrato vigente parala etapa a la cual solicita financiamiento y/o no posee gasto por concepto deexpropiaciones. En el SNI, se presenta esta situación cuando:• Posee identificación presupuestaria y sólo se alcanza a efectuar el gastoadministrativo.• No existe contrato adjudicado a la fecha de cierre del año calendario. En este caso lascondiciones de la iniciativa son:- Obtuvo recomendación favorable (RS) para el proceso presupuestario anterior.- Solicitó fondos oficialmente para el proceso presupuestario anterior.- Se le asignó recursos para el año.- Giró los gastos administrativos.- Publicó el llamado a licitación, pero no alcanzó a suscribir un contrato antesdel 31 de diciembre del año anterior.• Las instituciones financieras transfieren recursos programados para el año, a lasinstituciones receptoras y éstas no alcanzan a adjudicar el contrato antes del fin del añocalendario.2

2.2 Iniciativa de ArrastreUna iniciativa de inversión se considera de arrastre, cuando cumple con lossiguientes requisitos:• Posee un contrato vigente de cualquier ítem y/o gasto por concepto deexpropiación de terrenos, excluidos los Gastos Administrativos.• Cuenta con saldo por invertir ajustado según la última programación registrada en elBIP.2.3 Iniciativa en ReevaluaciónEs una iniciativa de inversión sometida a un nuevo análisis, debido a variaciones en lossiguientes aspectos del proyecto:• Cuando producto de un proceso de licitación, se verifican aumentos de costos totalesy/o por componentes, que superan el 10% del valor de la recomendación favorable,comparación efectuada en moneda de igual valor, al momento de decidir laadjudicación respectiva.• En el evento de presentarse la necesidad de ejecutar obras extraordinarias osituaciones no previstas, que hagan ineludible la modificación de los contratos,siempre que los montos involucrados superen el 10% del valor inicialmenterecomendado.• Cuando se verifiquen modificaciones en la naturaleza, beneficiarios, cantidades,costos y/o magnitud, que afecten los resultados de la o las evaluacionesanteriores. El impacto de estos cambios deberán resolverse en un nuevoproceso de evaluación económica.El objetivo de este proceso es verificar la rentabilidad social de la iniciativa deinversión en un nuevo escenario.3. INSTITUCIONES QUE PUEDEN PRESENTAR INICIATIVAS DE INVERSIÓNLas únicas Instituciones autorizadas para presentar directamente las iniciativas deinversión al SNI, son las que forman parte del sector público, es decir, los servicios einstituciones definidos en el artículo 2° de la Ley Orgánica de la AdministraciónFinanciera del Estado, que cuentan con presupuesto cuya composición en materia deingresos y gastos se detalla en la Ley de Presupuestos del Sector Público de cadaaño.Las instituciones que no pueden presentar directamente iniciativas de inversióncorresponden a las fundaciones y organizaciones sociales sin fines de lucro, talescomo universidades, bomberos u otros. Estas Instituciones deben coordinarse con elGobierno Regional y/o con los municipios pertinentes para canalizar susdemandas.3

II. PROCESO DE PRESENTACIÓN DE INICIATIVAS DE INVERSIÓN1. CALENDARIO PROCESO DE INVERSIÓN FECHAS DEL PROCESOACTIVIDADPresentación de lainiciativa de inversión alMinisterio de DesarrolloSocialObtención recomendaciónfavorable automáticaFECHALa presentación de iniciativas serácontinua durante todo el año calendario.Durante todo el año calendario.Reevaluación iniciativas Se recepcionarán durante todo elaño calendario.PLAZOS Y PROCEDIMIENTOSACTIVIAdmisibilidadIngreso al SNIAnálisis y emisión del1 er RATEEmisión de RATEsiguientesReevaluaciónPLAZOCinco días (5) hábiles a contar del díasiguiente de la fecha de postulación al SNI.Inmediatamente aprobada la admisibilidad.Diez días (10) hábiles a contar del díasiguiente de la fecha de ingreso al SNI.Diez días (10) hábiles a contar del díasiguiente de la fecha de ingreso deloficio y antecedentes que danr espuesta a las observaciones, en lacarpeta digital de la iniciativa.)Diez días (10) hábiles contados desde el díasiguiente de la fecha de recepción del oficioconductor de los antecedentes presentadospara tales fines.4

2. PROCEDIMIENTO Y REQUISITOS PARA LA POSTULACIÓN DE INICIATIVASDE INVERSIÓN• La presentación de iniciativas de inversión se podrá realizar en forma continuadurante todo el año calendario, de manera que los servicios puedan contar enforma permanente con carteras de proyectos que se encuentren en condiciones desolicitar financiamiento.• Las instituciones del sector público podrán definir fechas de postulación, con elobjeto de ordenar el proceso de planificación anual y poder así contar con unacartera de iniciativas nuevas de inversión con informe favorable de Ministerio deDesarrollo Social, con la cual se respalde el anteproyecto de presupuesto de cadaaño.• La oportunidad de presentación de las iniciativas de inversión, será exclusivaresponsabilidad del Servicio que postula la iniciativa y deberá tener enconsideración los tiempos mínimos necesarios para llevar a cabo losprocedimientos de admisibilidad y análisis técnico económico propiamente tal.• La presentación oficial de las iniciativas de inversión nuevas al SNI, debeconsiderar la siguiente información:– El oficio de la autoridad financiera ingresado en la carpeta digital que respalde lapostulación de la iniciativa de inversión, dirigido al nivel central o regionalsegún corresponda la competencia del análisis técnico económico (JefeDivisión de Evaluación Social de Inversiones o Secretario RegionalMinisterial de Desarrollo Social) . En el caso de existir financiamientocompartido la postulación debe contar con el respaldo de todas lasfuentes mediante oficio suscrito en forma conjunta por las autoridadesfinancieras competentes y/o los documentos que acrediten la voluntad definanciamiento por parte de las instituciones que cofinancian la iniciativa deinversión.– La solicitud de financiamiento (ficha IDI) generada en el sistema BIP, documentode resumen de toda iniciativa de inversión, correspondiente a la etapa y procesopresupuestario a la cual postula.– Los antecedentes que de acuerdo con los requisitos de admisibilidad, respaldan lainiciativade inversión para la cual se solicita financiamiento (verpunto 3, cuadro de Requisitos de Admisibilidad), ingresados en la carpeta digitaldel BIP.• Una iniciativa de inversión se entenderá postulada al momento de ser ingresadoen la carpeta digital (nivel central o regional), el oficio suscrito por la autoridadfinanciera.5

• Las iniciativas de inversión independiente de la fuente de financiamiento a la quepostulan, cuya área de influencia sea Regional, Provincial o Comunal y lacompetencia del análisis sea Regional , deben postular oficialmente a lasSecretarias Regionales Ministeriales de Desarrollo Social.• Las iniciativas de inversión cuya área de influencia sea Nacional, Internacional oInterregional, y aquellas que por competencia de análisis y que la autoridaddetermine, deben postular oficialmente al Nivel Central del Ministerio deDesarrollo Social.6

• Las iniciativas que consideren adquisición de inmuebles con o sin habilitación posterior,cuyo costo total sea igual o superior a 2.000 UTM, deberán ingresar la solicitud en elBIP, utilizar el descriptor Subtítulo 29, utilizar el ítem Otros, para registrar el valor delinmueble e ingresar en la carpeta digital los antecedentes de respaldo.• Cuando las iniciativas incluyan la habilitación del inmueble, ésta será financiada a travésdel subtítulo 31, razón por la cual se deberán registrar en la misma ficha IDI, los otrosítemes presupuestarios (obras civiles, equipamiento, etc.). Estas iniciativas deberánregistrar como procesos la “Adquisición y Habilitación de inmueble…”. En el texto delResultado del Análisis Técnico Económico (RATE), se deberá precisar el alcance delítem Otros, señalando explícitamente el valor del activo no financiero que seráadquirido.• Si la intervención del inmueble para su habilitación es de menor cuantía (monto dehasta un 15% del valor de adquisición del activo), dichas acciones serán financiadas através del subtítulo 22 Item 06 y los montos no deberán ser incorporados en la fichaIDI. En el texto del RATE, se deberá explicitar los montos necesarios para estaintervención.• En el caso que la iniciativa sea analizada en forma conjunta (nivel central yregional) se deberán administrar todas las medidas de gestión necesarias paragarantizar el cumplimiento de los plazos y reflejar en el RATE el acuerdoconsensuado por las partes. Si la situación particular así lo amerita, estasiniciativas podrán solicitar aumento de plazo para llevar a cabo el análisis.• Se ingresará la fecha de postulación a cada iniciativa en el sistema BIP, en el nivelcentral o regional de Ministerio de Desarrollo Social según corresponda, la quedebe corresponder a la fecha de registro en la carpeta digital del oficio de postulación.• En el caso de que la iniciativa ingrese en el ámbito de competencia de análisis queno corresponda, la comunicación será remitida internamente por elCoordinador de Inversiones de Ministerio de Desarrollo Social y la fecha depostulación será la fecha de recepción de ésta, en el nivel en el cual debe efectuarseel análisis.• La postulación de las iniciativas de inversión se debe realizar según las etapas delciclo de vida, de acuerdo con la tipología:ESTUDIO BÁSICO PROGRAMA PROYECTOEjecución Diseño Pre factibilidadEjecuciónFactibilidadDiseñoEjecución• La postulación a las etapas de diseño y ejecución de un proyecto se deberealizar en forma separada.8

3. PROCEDIMIENTO DE ADMISIBILIDADLas iniciativas que ingresan al SNI, deben contar con los requisitos para lapresentación oficial de las iniciativas de inversión nuevas al SNI yademás considerar los antecedentes necesarios que permitan corroborar lapertinencia de la postulación y a su vez posibilitar al analista de Ministerio deDesarrollo Social entender el alcance y objetivos de la misma.ANTECEDENTES DE RESPALDO REQUERIDOS PARA ANÁLISISDE ADMISIBILIDADDISEÑOPROGRAMAPostulación de Perfil a DiseñoDiagnóstico de situación actual.Generación estrategias.Términos de referencia.Presupuesto detallado.PREFACTIBILIDADY / O FACTIBILIDADPROYECTODefinición del problema.Análisis de oferta y demanda.Estudio de alternativas de solución.Evaluación económica.Términos de referencia.Presupuesto detallado.EJECUCIÓNPostulación de Perfil a EjecuciónDiagnóstico situación actual.Diseño del programa.Matriz de Marco Lógico.Presupuesto de tallado.DISEÑOEstudio preinversional que contenga:• Definición del problema.• Análisis de oferta y demanda.• Estudio de alternativas desolución.• Evaluación económica.Términos de referencia.Presupuesto detallado.EJECUCIÓNPostulación desde Perfil oPrefactibilidad o FactibilidadEstudio preinversional que contenga:• Definición del problema• Análisis de oferta y demanda• Estudio de alternativas de solución• Evaluación económica.Presupuesto detallado de cada ítem.Postulación con Diseño:Estudio preinversional completo,con sus respectivas evaluacioneseconómicas.Diseño de Arquitectura,Ingeniería, Especialidades desarrollado.Anteproyecto de arquitecturacuando corresponda.Presupuesto detallado de cada ítem.10

Si la iniciativa es declarada no admisible, se le informará a la autoridadfinanciera su no ingreso al SNI, dejando constancia en la ficha IDI losrequisitos de admisión que no ha cumplido.4. REGISTRO DE INGRESO AL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIONES• Fecha de postulación al SNI: Los coordinadores de inversión ingresarán en elBIP, la fecha de postulación al SNI que corresponde a la fecha de registro en lacarpeta digital del oficio de postulación suscrito por la autoridad financieraresponsable (fecha del correo automático del sistema BIP).• Admisibilidad / No Admisibilidad: Los analistas de inversión ingresarán en elBIP, el resultado del análisis de admisibilidad dentro de un plazo de 5 díashábiles, contados desde la fecha de postulación de la iniciativacorrespondiente.• Fecha de Ingreso al SNI: Los analistas de inversión registrarán en elBIP, la fecha de ingreso al SNI, a las iniciativas de inversión que cumplan conlos requisitos de admisibilidad.• El plazo para el ingreso del resultado del análisis técnico económico, será de10 días hábiles a partir del día siguiente de la fecha de ingreso al SNI. Esteplazo será objeto de modificación por parte de la Jefatura deInversiones de Ministerio de Desarrollo Social y a solicitud de SEREMI, cuandose produzcan ingresos masivos en una fecha puntual del calendario o cuando lacomplejidad de las iniciativas así lo amerite.• La totalidad de iniciativas con fecha de ingreso al SNI, serán objeto deanálisis técnico económico por parte de Ministerio de Desarrollo Social, en sunivel central o regional según corresponda.• La bitácora del analista: Permite registrar las medidas de gestión realizadas porel analista, durante el período de análisis, para agilizar el proceso.11

INGRESO DE INCIATIVAS DE INVERSION NUEVASNIP VIGENTEPROCESO PROCEDIMIENTO RESPONSABLEOFICIO AUTORIDADFINANCIERA(N° y FECHA)REGISTRO FECHAOF. PARTESINGRESO en CAMPO“ POSTULACION SNI”COORDINADORINVERSIONESANALISISADMISIBILIDADREGISTROPRIMER RATE5 días10 díasINGRESO en CAMPO“INGRESO AL SNI”FECHAPRIMER RATEANALISTAINVERSIONESANALISTAINVERSIONESIII.ANÁLISIS Y EMISIÓN DEL RESULTADO TÉCNICO ECONÓMICO1. RESPONSABILIDAD INSTITUCIONAL EN EL PROCESO DE ANÁLISISY EMISIÓN DEL RATE.El proceso de análisis técnico económico se inicia con la recepción de lainiciativa de inversión y culmina con la emisión del resultado de suanálisis, por parte de Ministerio de Desarrollo Social. Este análisis, consisteen revisar si la iniciativa fue correctamente formulada y evaluada, y sicontiene todos los antecedentes técnicos y económicos indicados comorequisitos de postulación en las normas del SNI. La responsabilidad de esteproceso recae en Ministerio de Desarrollo Social, en su nivel central o regionalsegún corresponda.El análisis de las iniciativas de inversión, deberá garantizar la convenienciatécnico económica de llevarlas a cabo, fundamentado en una evaluaciónque analice su rentabilidad, emitiendo para tal efecto un informe en lostérminos señalados en el Artículo 19 bis, de la Ley N° 1.263, de 1975, elcual se expresa a través del Resultado del Análisis Técnico –Económico (RATE) en la ficha IDI del BIP.12

El RATE, así como las observaciones que contenga, puede ser apeladopor la institución que postula la iniciativa cuando a su juicio presenta erroresu omisiones que ameriten una reconsideración. La presentación de laapelación debe ser realizada por la autoridad superior de la institución a laJefatura de la División de Evaluación Social de Inversiones, acompañandolos antecedentes necesarios que la avalen.Las unidades formuladoras y/o ejecutoras de dichas iniciativas, seránresponsables de la presentación de todos los antecedentesadministrativos y legales que permitirán la materialización de la inversión:• Certificación de la propiedad o disponibilidad del terreno: Dominiovigente, inscripciones, prohibiciones, promesa de compraventa u otros.• Antecedentes técnicos del terreno: Certificado de No Expropiaciones,Certificado de Informaciones previas y otros.• Certificación de factibilidad de conexión a servicios básicos: Podráser solicitado en el caso de los proyectos cuya demanda de serviciosdetermine la necesidad de adaptación especial a los sistemasproveedores.• Resolución de calificación ambiental: Para las iniciativas que debenser sometidas a Estudio de Impacto Ambiental (EIA) o Declaración deImpacto Ambiental (DIA).• Para proyectos de Agua Potable Rural (APR), certificado de la DirecciónGeneral de Agua (DGA) de disponibilidad de derechos de agua o laposibilidad de obtenerlos.• En el caso de las iniciativas postuladas a fondos de losGobiernos Regionales, deberán presentar certificados de disponibilidadde recursos para operación emitidos por:– La Municipalidad responsable de la operación de la infraestructuraen que se invierte, aprobado por el Concejo Municipal; o– La DIPRES, cuando se trate de infraestructura destinada a lasinstituciones cuyos presupuestos se incluyen en la Ley dePresupuestos; o– La institución privada sin fines de lucro beneficiaria del proyectode inversión.• En el caso de proyectos que postulen a la etapa de diseño odirectamente a ejecución, que se financien con fondos sectoriales, almomento de solicitar la identificación presupuestaria, deberán explicitar losmontos necesarios para su operación, correspondiéndole a la DIPRESresolver sobre su identificación.13

2. RESULTADO DE ANÁLISIS TÉCNICO ECONÓMICO (RATE).El resultado del análisis técnico y económico (RATE) podrá corresponder aalguna de las siguientes categorías:• RS (Recomendado Favorablemente): Iniciativa de inversión que cumple conla condición de haber sido presentada al SNI, con todos los antecedentes yestudios que la respaldan, que aseguran la conveniencia de llevarla a cabo.La estructura formal de este resultado del análisis debe contener al menos,los siguientes aspectos:− El problema que se pretende resolver y/o abordar.− Alternativas analizadas, con sus correspondientes indicadores de resultado.− Alternativa seleccionada.− Supuestos, cálculos y estimaciones incorporadas en la evaluación− Sensibilización de variables cuando corresponda.− Identificación de los costos de operación y mantención anual (porseparado) tomados en consideración para la evaluación.− Certificaciones pendientes y que viabilizan su etapa siguiente.• FI (Falta información): Los antecedentes presentados son insuficientespara respaldar una iniciativa en aspectos tales como:− El detalle de la información de respaldo técnico y/o económico esinsuficiente para sustentar la evaluación presentada.− Requiere de actualización de la información contenida en la formulación.− Faltan antecedentes tales como cotizaciones de respaldo, presupuestodetallado.− La información de la ficha IDI está incompleta, es errónea o no guardacoherencia con lo presentado en los antecedentes de respaldo.• OT (Objetado Técnicamente): Los antecedentes entregados permitan concluirque no es conveniente llevar a cabo la inversión debido a una o más de lassiguientes situaciones:− La iniciativa está mal formulada.− No se ajusta a las políticas definidas para el sector, institución y/o región.− La iniciativa de inversión no es socialmente rentable o no es técnicamenteviable.− La información presentada no respalda adecuadamente la cuantificacióny/o valoración de beneficios.− Los antecedentes incluyen en forma simultánea respaldo para más de unatipología y/o etapa.− La iniciativa tiene impedimentos para la fuente a la cual postula (glosaspresupuestarias).− La iniciativa de inversión postulada se duplicó en el sistema.14

• RE (Reevaluación): La iniciativa es objeto de un nuevo análisis productode cambios en la situación originalmente recomendada (ver punto III. 5de este instructivo).• SP (Saldo Pendiente): Iniciativa de inversión totalmente ejecutada ygeneralmente en operación, que registra saldos pendientes por concepto depagos, tales como, cumplimiento de sentencias ejecutoriadas judiciales,acuerdos extrajudiciales, dictámenes de Contraloría General de la República.• IN (Incumplimiento de Normativa): Iniciativa de inversión nueva o dearrastre, sobre la cual Ministerio de Desarrollo Social , no se pronunciarádesde el punto de vista técnico económico, por haber sido objeto deasignación de recursos, fue adjudicada o ha ejecutado gasto, sin contarpreviamente con recomendación favorable. Serán objeto de este RATE:− Iniciativas que hayan sido adjudicadas o contratadas por un monto superior aun 10% de su costo total o por componentes, en forma previa a lasolicitud de reevaluación.− Iniciativas que busquen regularizar obras extraordinarias, situaciones noprevistas o cambios significativos en sus especificaciones técnicas, que seencuentren contratadas sin contar con autorización de la unidad técnica.− Iniciativas cuya naturaleza y/o tipología hayan experimentado cambiosdurante su ejecución.− Iniciativas en las que se hayan restituido partidas o han sido modificadassus especificaciones técnicas, y se encuentren adjudicadas, contratadas, enejecución o terminadas.− Proyectos en los que se hayan ejecutado obras que no formaban parte deldiseño originalmente aprobado.− Proyectos que se hayan adjudicado, contratado o ejecutado incorporandoobras extraordinarias y/o complementarias no evaluadas oportunamente.− Proyectos adjudicados sin tener solicitud de financiamiento vigente y RATEactualizado en el sistema BIP.− Proyectos que son adjudicados sin contar con asignación vigente.− Proyectos que informan gastos sin contar con solicitud de financiamientovigente.Alcances del RATE IN: Una iniciativa que presenta un RATE IN para unaetapa determinada, mantendrá dicho RATE para la etapa hasta el término dela misma, pudiendo presentar un resultado diferente para las etapas siguientes.El analista de Ministerio de Desarrollo Social, debe registrar en el campoobservaciones del RATE, la o las causas que dan origen a la emisión de estetipo de resultado de análisis técnico económico.El responsable financiero no podrá modificar plazos y montos delcalendario de inversiones y de financiamiento en la Ficha IDI, excepto15

que la solicitud de modificación sea validada previamente por elSector Presupuestario de DIPRES antes de ser registrada en elsistema BIP.Los responsables de la ejecución financiera de las iniciativas de inversión,deberán arbitrar todas las medidas necesarias con el fin de evitarsituaciones de carácter administrativo que son conducentes a un RATE IN.3. PROCEDIMIENTO DE ANÁLISIS Y EMISIÓN DEL RESULTADO PARAINICIATIVAS NUEVAS• El Ministerio de Desarrollo Social, efectúa el proceso de análisis de losantecedentes de respaldo de las iniciativas de inversión sometidas a suconsideración dentro de un contexto técnico, legal y económico.• En el primer resultado del análisis técnico - económico, se deberegistrar la totalidad de las observaciones pertinentes a la iniciativa,referidas a los aspectos de fondo y de forma de la misma, respecto delos antecedentes que se han entregado para evaluación.Las observaciones de los resultados de análisis siguientes, deben seratingentes a las respuestas recibidas de los formuladores. Sólo procederevisar aquellos aspectos que afectan los resultados de la evaluación,como consecuencia propia de las respuestas y/o de cambio de normativas.• El SNI no permite recomendar la etapa de ejecución, si previamente laetapa de diseño recomendada por el Ministerio de Desarrollo Social no seencuentra terminada. Cabe señalar que un diseño desarrollado sólotiene una vigencia de hasta tres años. Una vigencia mayor deberá servalidada por la unidad técnica.• Ante la eventualidad que los diseños se ejecuten por la institución o conotros recursos y en el sistema se encuentre ingresada la solicitud definanciamiento para la etapa de diseño postulando a recursos de lasfuentes tradicionales, el resultado del análisis técnico – económico quese registre corresponde a OT, indicando en la observación que el diseñofue realizado con otros recursos. Esto permitirá recomendar la etapa deejecución favorablemente si así procediere.• Si la iniciativa de inversión es nueva, la vigencia del RATE RS espara el año en que se obtiene el RATE manual, y los dos añoscalendarios siguientes, siempre y cuando la naturaleza de la iniciativarecomendada originalmente no haya sufrido cambios, los montos hayansido correctamente actualizados y no existan variaciones de oferta y/odemanda. Es responsabilidad de la autoridad financiera la revisión delos montos, previo a la generación del RS automático en el sistema BIP.• Los antecedentes requeridos para re-postular una iniciativa porpérdida de vigencia del RATE RS, serán todos aquellos que requieran16

de actualización (presupuesto, evaluación económica, programaciónfinanciera, etc.). C uando se verifiquen cambios en la naturaleza de lainiciativa y los escenarios en los cuales fue evaluada originalmente, sedeberá presentar nuevamente el proyecto completo.|• El resultado del análisis técnico-económico se comunica a losformuladores, a la autoridad financiera y a la entidad responsable quehizo la última modificación de la información en la ficha IDI, en formaautomática, a través del sistema BIP.• No se puede eliminar de la base de datos del sistema, una iniciativa deinversión que tenga registrado su resultado de análisis técnico económico,cualquiera que éste sea, en atención a que se registró su postulación y fueingresada al sistema.4. PROCEDIMIENTO DE ANÁLISIS Y EMISIÓN DEL RESULTADO PARAINICIATIVAS DE ARRASTRE• El SNI otorga en forma automática la recomendación favorable a lasiniciativas de arrastre que cumplan con las condiciones definidas en elpunto I.2.2 y que cuenten con recomendación favorable (RS) para elproceso presupuestario anterior.• Para ello debe contar con saldo por invertir ajustado según últimaprogramación y consistente con los compromisos presupuestariosfuturos identificados, contrato vigente y/o gasto por concepto deexpropiación, para generar la solicitud de financiamiento en el sistema BIP.• Los procedimientos para obtener el RS de arrastre automáticoson los siguientes:- La autoridad financiera debe crear la Ficha IDI de arrastre enf inanciera puede seleccionar el botón “RS Arrastre” y el formamanual o automática, seleccionando el botón “Crear IDI” o “IDIAutomática” respectivamente.- La autoridad financiera debe declarar en pantalla la fidelidad de los datossobre asignaciones, contratos y gastos ingresados en el BIP.- La autoridad sistema BIP verifica la consistencia de la información.Si toda la información es consistente, el sistema BIP le otorga en formaautomática el RATE RS a la iniciativa, registrando al SNI como usuarioresponsable del RATE.- La emisión de un RATE de Arrastre IN y para una misma etapa deberáser solicitado por la autoridad financiera y realizarse en forma manual.• El seguimiento de la ejecución físico –financiera de las iniciativas deinversión deberá llevarse a cabo de acuerdo con lo establecido por la Leyde Presupuestos del Sector Público.17

5. PROCEDIMIENTO DE ANÁLISIS Y EMISIÓN DEL RESULTADO PARAINICIATIVAS EN REEVALUACIÓNLa reevaluación técnico económica, consiste en analizar nuevamente unainiciativa de inversión, otorgando una nueva recomendación favorable deMinisterio de Desarrollo Social. Esta reevaluación deberá efectuarse, segúnsituación de la iniciativa:• Iniciativas Nuevas: Ningún programa o proyecto de inversión nuevopodrá ser adjudicado por un monto que supere en más de un 10% delvalor de la recomendación favorable de Ministerio de DesarrolloSocial. Esta comparación deberá efectuarse para cada ítem(componente de gasto) y para el costo total, en moneda de igual valor, almomento de decidir dicha adjudicación• Iniciativas de Arrastre: En el evento de presentarse la necesidad deejecutar obras extraordinarias o situaciones no previstas, que haganineludible la modificación de los contratos, siempre que los montosinvolucrados superen el 10% de los montos recomendados para cadaítem (componente de gasto) que dieron origen a la ejecución para el costototal..Cualquier modificación de contrato no debiera afectar la naturalezapropia del proyecto o programa de inversión formulado, evaluado yaprobado previamente de acuerdo a las normas del Sistema Nacional deInversiones.Si la modificación afecta la naturaleza de la iniciativa aprobadapreviamente, se debe presentar un proyecto complementario oindependiente del proyecto original, creándose un nuevo código BIP.La solicitud de reevaluación de una iniciativa de inversión debe serpresentada al Ministerio de Desarrollo Social, con el respectivo oficio suscritopor la autoridad financiera, y sólo se podrá ingresar los antecedentes a lacarpeta digital una vez que cuente con el RATE RE. Para agilizar elprocedimiento, el oficio podrá ser enviado por correo electrónico.Considerada la urgencia que representa la reevaluación de unainiciativa de inversión, el envío de respuestas a las observaciones no deberáexceder un plazo máximo de 30 días corridos. Si la iniciativa se mantienecon un RATE RE por más tiempo, sin modificaciones en la solicitud definanciamiento, se volverá en forma manual, a la situación anterior,notificándose oficialmente a la institución responsable y dejándoseconstancia de ello en el resultado del análisis.Los antecedentes mínimos necesarios para solicitar la reevaluación de unainiciativa nueva son los siguientes:18

- Informe que contemple un análisis de las diferencias entrepresupuesto recomendado y propuesto. El análisis debe contemplarun detalle de las partidas más incidentes y debidamente justificado.- Reevaluación económica de acuerdo a metodología vigente.- En caso de que el oferente sea uno solo, indicar las razones quehacen recomendable adjudicar sin efectuar un nuevo llamado alicitación.Los antecedentes mínimos necesarios para solicitar la reevaluación de unainiciativa de arrastre son los siguientes:- Informe que contemple análisis comparativo de las diferencias entreel presupuesto recomendado y lo propuesto. El análisis debe incluir eldetalle de las partidas más relevantes e incidentes y la debidajustificación.- Presupuesto detallado de los aumentos de obras y obras extraordinarias.- Informe de avance físico - financiero de la etapa.- Cronograma de actividades actualizado.- Detalle y justificación de los aumentos de plazo y magnitud sicorresponde.- Reevaluación económica de acuerdo a metodología vigente sicorresponde.Como producto de la reevaluación de una iniciativa, en el campoobservaciones del RATE se deben registrar todos los cambios que sehayan producido durante la licitación o ejecución del contrato, especificandola o las partidas que motivaron el incremento o posibles rebajas en elcosto total originalmente aprobado, como también los aumentos odisminuciones de plazos, magnitudes y/o naturaleza del proyecto. Si lamodificación afecta la naturaleza de la iniciativa el analista debefundamentar por qué se debe presentar un nuevo proyecto. En el historialRATE en el sistema BIP, quedará constancia del cambio de la condición derecomendación favorable, de RS a RE de la iniciativa.En caso que el resultado del análisis de los antecedentes no justifiquelas modificaciones solicitadas para la iniciativa (montos, plazos y/omagnitudes), ésta no será objeto de reprogramación del calendario definanciamiento, ni de la solicitud de financiamiento. Se conservará el RATERS original de la iniciativa y se dejará constancia en el texto de lasobservaciones que se mantiene la aprobación originalmente otorgada yque no se aprueban las modificaciones solicitadas.La responsabilidad de velar porque la iniciativa sea licitada, adjudicada yejecutada de acuerdo a lo aprobado por el análisis técnico económico, radicaen la institución responsable técnico de la etapa, en la instituciónfinanciera y en las entidades contraloras del sector público.19

IV. REQUISITOS PARA ESTUDIOS BÁSICOSLos estudios básicos deberán presentarse a DIPRES o al GORE según lafuente de financiamiento a que postule. Deberán ser ingresados al BIP, contar concódigo de ese Banco y no requerirán evaluación del Ministerio de DesarrolloSocial.Se deberá ingresar en la Carpeta Digital respectiva los Términos de Referenciaque se utilizarán para la contratación de dichos estudios y, en la oportunidad quecorresponda, el Informe Final con los resultados obtenidos.En esta materia es preciso tener presente las instrucciones que contiene laLey de Presupuestos del Sector Público, que se refiere a estudios cuya naturalezaes propia del giro institucional. En estos casos, el desarrollo de estos estudios noconstituye inversión real y deben ser financiados con cargo al subtítulo 22, ítem 11.La formulación de un estudio básico debe contemplar lo siguiente:1. ANTECEDENTESLa presentación de un estudio básico, debe estar respaldada por unanálisis detallado de todos los antecedentes disponibles que proporcionenuna visión global de la conveniencia y oportunidad de ejecutarlo. Para ello,prioritariamente, se debe considerar a lo menos:• Diagnóstico del problema que genera la realización del estudio y surelevancia para la institución proponente.• Políticas sectoriales generales y/o específicas, marco institucional yplanes regionales de Gobierno a las que responde el estudio básico.• Análisis y/o referencia de la información bibliográfica, incluyendoinformación estadística, existente sobre el tema. Indicar institucionesnacionales e internacionales a las cuales se hizo consultabibliográfica y señalar los artículos o documentos identificando nombredel estudio, autor, fecha y lugar de ubicación.• Identificación de los potenciales usuarios de la información y su relacióncon el o los productos del estudio.• Identificar la(s) Institución(es) que será(n) contraparte técnicaadjuntando un documento de respaldo o interés de participación de lainstitución.2. TÉRMINOS DE REFERENCIACorresponden a la presentación detallada de las materias que debe contemplar elestudio, y que constituyen las bases técnicas generales y especiales con lascuales se llama a licitación para la contratación.20

Los elementos que deben contener los términos de referencia, al menos son:• Diagnóstico del problema y definición del problema.• Objetivos (generales y específicos)• Localización geográfica y cobertura del estudio.• Identificación y definición de las variables que se van a medir, controlar y/oanalizar, desde la perspectiva cuantitativa y/o cualitativa.• Identificación y descripción de las actividades que considera elestudio.• Metodología a utilizar.• Cronograma de actividades en semanas o meses (Carta Gantt).• Identificación de los resultados o productos esperados poractividades, debidamente valorizados.• Identificación de los mecanismos (documento, taller, seminario u otro aespecificar) que se utilizarán para difundir la información que genera el estudio.• Definición del número, tipo de informes, contenido exigido y resultadosesperados en cada informe que dan cuenta del avance del estudio.3. PRESUPUESTO DETALLADOSe debe presentar un presupuesto que contemple:ÍtemConsultoría:- Personal calificado 1- Personal semi-calificado 2- Otros 3- Gastos Generales 4- Utilidades 5Costo total de la consultoríaGastos AdministrativosTotal General 71234567Presupuesto DetalladoUnidad demedida 6CantidadPrecioUnitario ($)Costo Total ($)Incluir todos los profesionales desagregados por tipo y nivel, indicando en forma detalladael perfil profesional de cada uno. Se entiende por personal calificado aquel que desempeñaactividades cuya ejecución requiere estudios previos o vasta experiencia.Incluir todos los integrantes de la consultora, cuya mano de obra responda a la clasificación depersonal semi-calificado. Se entiende por personal semi-calificado, aquel que desempeñaactividades para las cuales no requiere estudios previos y que, teniendo experiencia, éstano es suficiente para ser clasificados como profesional calificado.Incluir otros gastos de la consultoría.Incluir gastos por concepto de materiales, insumos, pasajes, difusión. Presentar el detalle yjustificación de cada rubro.Corresponde a la proporción estimada para consultorías similares.En el caso del recurso humano, la unidad de medida que corresponde identificar es horasnecesarias para desarrollar el estudio. La unidad de medida en el caso de otros ítems podrá sernúmero de unidades necesarias, global, etc.El costo total debe considerar los impuestos que correspondan.21

4. REGISTRO DE DATOS EN LA FICHA IDIEl registro de información en la ficha IDI debe guardar coherencia respecto de lainformación contenida en los antecedentes de respaldo del estudio (términos dereferencia). Cabe señalar que de acuerdo con el Clasificador Presupuestario, losÍtems disponibles son exclusivamente:− Gastos administrativos.− Consultoría.22

V. REQUISITOS DE INFORMACIÓN PARA PROGRAMASEstas iniciativas se formulan a nivel de perfil y pueden postular a las etapas dediseño y ejecución. (Ver Requisitos Detallados para Programas)La postulación a la etapa de diseño consiste en la planificación detalladade las actividades contenidas en la estrategia de intervención seleccionada.Sólo postularán directamente desde la etapa de perfil a la etapa de ejecución,aquellas iniciativas cuyos antecedentes presenten un diseño detallado de lasactividades del programa, que permitan identificar los recursos necesarios para suejecución.La formulación a nivel de perfil debe considerar la información exigida por laMatriz de Marco Lógico.Los antecedentes requeridos para postular de perfil a diseño son:− Diagnóstico situación actual.− Generación estrategias− Términos de referencia para diseñar el programa− Presupuesto detalladoPara postular un programa de Perfil a Ejecución, los antecedentesexigidos son:− Diagnóstico situación actual.− Generación de estrategias de intervención− Análisis de involucrados− Diseño del programa.− Matriz de Marco Lógico.− Presupuesto detallado1. PRESUPUESTO DETALLADOCuando la iniciativa postula a la etapa de diseño, sólo se deberá indicar en la FichaIDI el ítem contratación de consultoría para el diseño del programa y los gastosadministrativos, si corresponde.Cuando la iniciativa postula a la etapa de ejecución, el presupuesto detallado anivel del ítem Contratación del Programa, deberá incluir la totalidad de los gastosen los cuales incurre el equipo consultor que ejecutará el programa. Se debepresentar el presupuesto para cada año de postulación y eventualmente podráconsiderar el ítem de consultoría para la contratación de una contraparte técnica.23

ÍtemUnidad demedida 2CantidadPrecioUnitarioCostoTotal($)Contrataciónprograma 1Consultoría 3Gastosadministrativos 4Total 5del12345Contratación del programa: Incluir todos los profesionales desagregados por tipo y nivel,indicando en forma detallada el perfil profesional de cada uno. Incluir gastos por concepto demateriales, insumos, pasajes, difusión. Presentar el detalle y justificación de cada rubro. Incluirgastos generales y utilidades de la consultoraEn el caso del recurso humano, la unidad de medida que corresponde identificar es horasnecesarias para desarrollar el programa. La unidad de medida en el caso de otros ítems podráser número de unidades necesarias, global, etc.Considera los gastos asociados a la contratación de una contraparte técnica, cuando lainstitución que efectuó la licitación no cuenta con el personal idóneo para ejecutar esta tarea.Detallar estos gastos separando aquellos que son propios de la licitación, de aquelloscorrespondientes a las actividades de seguimiento, cuando así corresponda.El costo total debe considerar los impuestos que correspondan.2. REGISTRO DE DATOS EN LAFICHA IDIEl registro de información en la ficha IDI debe guardar coherencia respectode la información contenida en los antecedentes de respaldo del programa. Cabeseñalar que de acuerdo con el Clasificador Presupuestario, los Ítems disponiblesson exclusivamente:– Gastos administrativos– Consultoría– Contratación del programa24

VI.REQUISITOS DE INFORMACIÓN PARA PROYECTOSEn el ciclo de vida de un proyecto, se pueden verificar 3 estados sucesivos:preinversión, inversión y operación. A su vez en cada uno de estos estados, esposible encontrar las siguientes etapas:EstadoPreinversiónInversiónOperaciónEtapaPerfilPrefactibilidadFactibilidadDiseñoEjecuciónPuesta en marchaOperación en régimenEn el estado de preinversión, se prepara y evalúa el proyecto con el fin dedeterminar si es conveniente llegar a ejecutarlo; a su vez en el estado deinversión, se realizan los diseños y se ejecutan las obras necesarias. Finalmenteen la etapa de operación, una vez que las obras han sido terminadas, es posibleidentificar la puesta en marcha o marcha blanca, seguida de la operación normal.La etapa de preinversión contempla la preparación y evaluación de un proyecto.En su análisis, se deben realizar estudios de mercado (oferta y demanda), técnicos,económicos, legales y financieros.Las etapas del estado de preinversión son:• Perfil: En esta etapa, se debe efectuar una recopilación y análisis de todoslos antecedentes que permitan formarse un juicio respecto de la convenienciatécnica y económica de llevar a cabo la idea de proyecto. El énfasis está enidentificar los beneficios y costos asociados a las distintas alternativas posiblesde solución. A este nivel no se debiera incurrir en mayores costos(recursos financieros y humanos) para identificarlos, medirlos y valorarlos. Laelaboración del perfil debe incluir un análisis preliminar de los aspectos técnicosy legales, de los estudios de mercado y de la evaluación social.• Prefactibilidad: En esta etapa se examinan en detalle las alternativas desolución consideradas más convenientes en la etapa anterior.Para determinar la rentabilidad socioeconómica de las alternativas, se requierenestimaciones de: montos de inversión, costos de operación y los beneficios quese generarán durante la vida útil del proyecto. Con estos antecedentes,las alternativas se evalúan económicamente, y se determina el grado debondad de cada una de las opciones seleccionadas en la etapa de perfil,para compararlas y ordenarlas de acuerdo con su rentabilidad, estableciéndoseasí cuáles merecen un estudio más profundo de ser necesario y cuáles sedescartan.25

• Factibilidad: En esta etapa, se deben enfocar los esfuerzos hacia elexamen detallado y preciso de la alternativa que se ha considerado viableen la etapa anterior. Adicionalmente se afinan todos aquellos aspectos yvariables que puedan mejorar el proyecto de acuerdo con sus objetivos.Cabe destacar que un proyecto de inversión, no necesariamente pasa portodas y cada una de las etapas del estado de preinversión; estodependerá de la complejidad y de los montos involucrados por el proyecto aejecutar.Los requisitos para postular a las etapas del estado de preinversión, podránser diferentes según sea el sector que lo postula, por lo tanto, es importanterevisar los requisitos específicos para proyectos de inversión contenidosen el sector respectivo.1. REQUISITOS DE INFORMACIÓN GENERALES PARA LA ETAPA DEPREFACTIBILIDAD - FACTIBILIDADDebido a la naturaleza y características de la preinversión, los requisitos deinformación para esta etapa corresponden a los requisitos de un estudiopreinversional.Los antecedentes que deben respaldar la solicitud de financiamiento para estaetapa del proyecto son:1.1 Estudio Preinversional de la etapa precedente1.2 Términos de ReferenciaLos términos de referencia son los antecedentes requeridos para larecomendación de un estudio de preinversión. Estos constituyen unapresentación detallada de la información básica de las materias y/oactividades que debe contemplar el estudio preinversional, de manera tal, quepermita determinar si el proyecto es o no rentable socialmente.El detalle de los contenidos mínimos de los términos de referencia para unestudio de esta naturaleza es:Antecedentes generales: Los antecedentes que respaldan el estudio, debenentregar una visión global de la conveniencia y oportunidad de ejecutarlo. Estosantecedentes son:- Estudios previos sobre el proyecto: indicar nombre de los estudios,consultora que los ejecutó y año de ejecución. Se sugiere presentar unresumen de dichos estudios si fuese necesario y enviar el más reciente.- Costos de inversión estimados para la iniciativa de inversión que amerita larealización de un estudio de preinversión acabado.26

Identificación y definición del problemaObjetivos generales y específicosContenidos del estudio: Este tipo de estudios debe considerar al menoslos siguientes aspectos:- Diagnóstico completo de la situación actual.- Especificación de las variables que se van analizar- Análisis de la oferta, demanda actual y proyección futura y brecha.- Análisis de tamaño óptimo, localización y momento óptimo de la inversión.- Análisis de alternativas de solución, incluida la optimización de lasituación actual.- Identificación, medición y valorización de costos y beneficios directose indirectos de cada alternativa de proyecto.- Evaluación técnico-económica de cada alternativa del proyecto.- Selección de la mejor alternativa. En el caso de un estudio de factibilidadse debe profundizar el análisis de la alternativa seleccionada en laprefactibilidad.- Resumen y conclusiones.Cronograma de actividades (carta Gantt), indicar fuentes de financiamientoy especificación del tipo de jornada de trabajo requerida (completa, parcial, etc.).Resultados esperados. Estos deben estar en directa relación con loscontenidos y objetivos del estudio.Implicancias ambientales del proyecto.En términos generales, se sugiere que para la elaboración de los términos dereferencia de un estudio preinversional tener en consideración los siguientesaspectos:- Metodologías sectoriales de preparación y presentación deproyectos, elaboradas por Ministerio de Desarrollo Social.- Aspectos específicos que se hayan identificado en estudios anteriores uotros estudios realizados sobre el tema y que se desea profundizar enforma especial.27

1.3 Presupuesto DetalladoSe debe presentar un presupuesto detallado por ítem y por el total del estudio. Lainformación pertinente debe desagregarse en al menos los ítems que se muestranen el siguiente cuadro, identificando la cantidad y el precio unitario de cada uno.Item Cantidad Valor Total($)Personal: 1- Personal calificado 2- Personal semicalificado2Otros 3Gastos Generales 4Utilidades 5Costo total de laconsultoríaGastos Administrativos 6Costo Total($)Total General 7* La unidad de medida del recurso humano es el número de horas.1Personal : son las personas que asignará la empresa o institución que desarrolle el estudiopreinversional (empresa consultora u otra institución).2Los profesionales deben ser desagregados por tipo y nivel.3Otros: Estudio Ambiental: En los casos de aquellos estudios preinversionales, los cuálesgenerarán proyectos de inversión que deban ingresar al Sistema de Evaluación de ImpactoAmbiental, los costos de la Declaración de Impacto Ambiental o del Estudio de ImpactoAmbiental deberán ser incluidos dentro de los costos totales como Estudio Ambiental.4Gastos generales. Corresponden a materiales, bienes y servicios de consumo.5Utilidades: es la proporción de gastos propuesta por empresas para estudios similares.6Gastos Administrativos: Son los gastos en que incurre el responsable financiero del estudio parallevar a cabo su licitación.7El costo total debe considerar los impuestos que correspondan.Los ítems a considerar en la solicitud de financiamiento (ficha IDI) deberán contemplarsolamente la contratación del estudio (costo total de la consultoría) y gastos administrativos(si los hubiere).28

2. REQUISITOS DE INFORMACIÓN PARA PROYECTOS EN SU ETAPA DEINVERSIÓN (DISEÑO Y EJECUCIÓN)La etapa de inversión contempla las acciones destinadas a desarrollar los diseños ymaterializar la ejecución de las obras de un proyecto; no obstante en situacionesexpresamente calificadas, el costo de un diseño puede imputarse a la etapa de ejecución.Dependiendo de la complejidad y costo asociado al proyecto, la etapa de ejecución debeestar precedida por una etapa de preinversión, ya sea prefactibilidad o factibilidad. Noobstante lo anterior, proyectos de complejidad menor podrán postular directamente a laetapa de ejecución, habiendo desarrollado la propia institución el estudio a nivel de perfil.Desde la etapaPostulaciónA la etapaObservacionesPerfil Ejecución Proyectos con diseños tipos preaprobados o diseños desarrollados.Perfil Diseño Proyectos que deben desarrollar por separadola etapa de diseñoDiseñoEjecuciónPerfilPrefactibilidadFactibilidadPrefactibilidadFactibilidadDiseñoProyectos de alto costo, que por su naturalezadeben desarrollar el ciclo de vida completoDiseñoEjecución2.1 ETAPA DE DISEÑOEn esta etapa se desarrollan los estudios finales de arquitectura, ingeniería yespecialidades; se confeccionan manuales de procedimientos, de especificacionestécnicas para los equipos y se analiza la propuesta de materialidad, de acuerdo con lasolución técnica identificada como viable.29

La información requerida para la etapa de diseño es la siguiente:- Estudio preinversional a nivel de perfil, prefactibilidad o factibilidad, segúncorresponda.- Programa arquitectónico, según corresponda a las especificaciones sectorialesrespectivas.- Plano de emplazamiento (sector donde se localizará el proyecto) debe tambiénadjuntarse un plano de la zona, en el cual se identifique entre otros, áreas deinfluencia y servicios públicos existentes.- Cronograma de actividades (carta Gantt): se debe presentar un cronograma de lasactividades que involucra el desarrollo del diseño, con su duración en meses.- Calendario de inversiones detallado por ítem (incluir el monto de la inversión porconcepto de terreno cuando corresponda).Presupuesto detallado: Se debe presentar un presupuesto detallado por ítem y por eltotal de la etapa. La información al menos debe desagregarse en los ítems que semuestran en el cuadro siguiente, identificando la cantidad y el precio unitario de cada uno.El registro de información en la ficha IDI debe guardar coherencia respecto de lainformación contenida en los antecedentes de respaldo. Cabe señalar que de acuerdocon el Clasificador Presupuestario, los Ítems disponibles son exclusivamente:ÍtemConsultorías 1TerrenoGastos Administrativos 2TotalUnidad demedidaCantidadPrecioUnitarioCostoTotal($)1Son los gastos correspondientes a la contratación de los especialistas que desarrollaran laarquitectura, los proyectos de ingeniería, instalaciones y especialidades del diseño. Debeincluir además los costos asociados a los revisores independientes, según lo establecido por laOrdenanza General Urbanismo Construcción.2Son los gastos en que incurre la institución para efectuar el proceso de licitación (publicaciones,servicio de impresión, fotocopiado).30

2.2 ETAPA DE EJECUCIÓNLos requisitos de información necesarios para la aprobación de la etapa ejecución,son determinados por la etapa precedente (prefactibilidad, factibilidad, diseño).En términos generales, es necesario presentar la siguiente documentación:• Resultados completos de la etapa de diseño visados por la unidad técnica cuandocorresponda.• Cotizaciones de respaldo para los valores de equipos y equipamiento.• Cronograma de actividades. Se debe presentar las estimaciones de tiempo,esperadas para cada actividad involucrada en la etapa de ejecución con surespectiva fuente de financiamiento.• Presupuesto oficial del proyecto, detallado para cada ítem, cuyo resumen debeconsiderar el siguiente desglose de acuerdo con el Clasificador Presupuestario:ÍtemConsultorías 1Obras Civiles 2Equipos 3Equipamiento 4Vehículos 5Terreno 6Otros gastosGastos administrativos 7Unidaddemedida 8CantidadPrecioUnitarioCostoTotal($)Total12345678Son los gastos para la asesoría a la inspección técnica cuando corresponda.Son los gastos relacionados con la ejecución física de los proyectos, incluyendo servidumbresde paso, ornamentos, redes para conexiones, etc.Son los gastos por concepto de adquisición de máquinas, equipos, hardware, software,cuando forman parte integral de un proyecto.Son los gastos por concepto de adquisición de mobiliario cuando forma parte integral de un proyecto.Son los gastos por concepto de vehículos cuando son parte integrante de un proyecto.Son los gastos por concepto de expropiación y/o adquisición.Son los gastos en que incurre la institución para efectuar el proceso de licitación(publicaciones, servicio de impresión, fotocopiado).Según sea el caso, serán hrs en consultorías, m 2 o metros en el caso de obras civiles, número deunidades en el caso de vehículos, equipos y equipamiento, global en el caso de gastosadministrativos.31

VII.EVALUACIÓN EX POST DE CORTO PLAZO (SIMPLIFICADA)El objetivo de la evaluación ex post de corto plazo (simplificada), es determinar laeficiencia y eficacia de la asignación de los recursos de inversión pública, y verificar siefectivamente los proyectos, una vez ejecutados, cumplieron con los objetivos esperados entérminos de tiempo, costos, magnitudes de acuerdo a lo estimado en la evaluación ex ante.Desde el año 2011 en adelante, la evaluación Ex Post Simple se efectúa al 100% de losproyectos de inversión que cumplen con el requisito de haber terminado su ejecución el añoanterior al de la evaluación.El proceso de evaluación Ex post cuenta con un sistema informático del mismo nombreinserto en el Banco Integrado de Proyectos (BIP), que permite la carga automática dealrededor del 95% de la información requerida para la Evaluación Ex Post de Corto Plazo delos proyectos y que se utiliza durante el proceso para la intervención en línea de todos losactores participantes.Este capítulo, entrega las instrucciones específicas del proceso de evaluación ex post que seefectúa entre los meses de Abril y Noviembre de cada año, entregando resultados finales enDiciembre de cada año, en un informe que presenta información relevante a los actores delSNI en materias de administración de proyectos.32

1. ETAPAS DE EVALUACIÓN Y RESPONSABLESETAPA ACTIVIDAD RESPONSABLEPLANIFICACIÓN DEL PROCESORevisión y retroalimentación paraajustes al proceso anteriorMDS (Nivel Central yRegional)Validación del universo potencialMDS-RegionalVerificación de información degasto.MDS-RegionalCapacitaciónNivel Central a RegionalyRegional a Serviciospúblicos y GOREEVALUACIÓN Evaluación Módulo U.Técnica Responsable de la EtapaANÁLISIS DE RESULTADOS YDIFUSIÓNEvaluación Módulo FinancieroRevisión MDS (nivel central yregional) de datos ingresados alsistema y retorno a evaluaciónproyectos incompletosIngreso de correccionessolicitadasEvaluación Módulo MDS –regional y analistas n.centralConsolidación de informaciónAnálisis de resultadosResponsable financieroAnalistas de inversión MDSResponsable de la etapa.Unidad FinancieraAnalistas de inversión MDSDepartamento de EstudiosDiv.Ev.Soc de Inv.Departamento de EstudiosDiv.Ev.Soc de Inv.DifusiónDpto. Estudios ySeremi de Des Soc.33

2. ACTORES INVOLUCRADOS Y SUS ROLESLos actores que participan activamente durante todo el proceso en la entrega y análisis de lainformación de los proyectos de inversión evaluados son los siguientes:Unidad Técnica: Corresponde a la unidad encargada de ejecutar el proyecto de inversión, queal momento de la evaluación debe contar con la carpeta del proyecto para entregarantecedentes completos del mismo.Unidad Financiera: Es responsable de entregar información regional y sectorial respecto de losprocesos administrativos y de la ejecución presupuestaria del proyecto evaluado.Área de Inversiones - Nivel Central y Regional MDS. Los analistas de Inversiones sonresponsables de evaluar ex post, en el Módulo SEREMI, los proyectos que se recomendaron enel Nivel Central y regional respectivamente, según el sector correspondiente a su perfil en elBanco Integrado de Proyectos (BIP)Departamento de Estudios de la División de Evaluación Social de Inversiones de MDS. Esresponsable de coordinar a nivel nacional el proceso de evaluación Ex Post; Monitorear elproceso durante su ejecución; Consolidar y analizar la información obtenida en el proceso anivel regional y sectorial; Elaborar el informe nacional de evaluación Ex Post; Elaborarantecedentes de información para retroalimentar a las distintas unidades.Es importante señalar que todos los actores deben entregar información completa respecto delas causas de variaciones y cambios que se efectuaron en el proyecto evaluado e ingresarlas enel campo de Observaciones de cada ítem en el sistema. La no entrega de información completaproducirá sesgos en el análisis de los resultados tanto individuales a cada proyecto comoglobales a todo el proceso.3. PROCEDIMIENTO Y REQUISITOS PARA LA EVALUACIÓN EX POST DE PROYECTOSDE INVERSIÓN• La evaluación ex post de proyectos se efectuará anualmente entre los meses de Abril yNoviembre de cada año, según calendario de actividades.• Los proyectos a evaluar anualmente serán aquellos que terminaron ejecución el añoanterior a la evaluación y que fueron validados por las Secretarías Ministeriales deDesarrollo Social en conjunto con las Unidades Técnicas y Financieras, en la etapacorrespondiente.34

• Las instituciones del sector público deberán registrar y/o actualizar en el Banco Integradode Proyectos (BIP) la totalidad de gastos y contratos de los proyectos definidos para laevaluación conforme a las instrucciones en materias de inversión dispuestas en la Ley dePresupuestos del Sector Público vigente y en el Informe de Ejecución Físico-FinancieraMensual que explicita: “Los servicios e instituciones del sector público deberán ingresaren el BIP la información sobre la ejecución física y financiera mensual de los estudiosbásicos, proyectos y programas de inversión dentro de los ocho primeros días del messiguiente al de su ejecución(…) Así mismo, deberán mantener actualizada la informaciónde todos los contratos que se ejecuten con cargo a las iniciativas que se identifiquenpara el año, con su correspondiente ejecución físico-financiera”• Las instituciones del sector público deberán registrar en el Banco Integrado de Proyectos(BIP) el cierre de los proyectos que terminaron su ejecución el año anterior a laevaluación, es decir todos aquellos proyectos que cuenten con la recepción provisoria odefinitiva de las obras y no presenten saldos pendientes por pagar ni tengan solicitudesingresadas con RATE para el año de la evaluación.• Aquellos proyectos que no fueren cerrados por la institución y sin embargo cumplen conlos requisitos para ser evaluados serán cerrados por sistema, una vez iniciado el procesode evaluación ex post.• Las instituciones responsables de la etapa, y los responsables financieros de aquellosproyectos que resulten objeto de evaluación ex post, deberán entregar datos de contactode la o las personas que se harán responsables de la evaluación de los proyectos en lasetapas correspondientes con objeto de ingresar sus datos en el sistema de correosautomáticos del Sistema del mismo nombre.• Cuando existen dos Unidades Técnicas una para obra civil y otra para equipamiento,deberá asignarse una persona por cada responsabilidad. El sistema se abrirá para lasdos unidades y coordinadamente cada responsable entregará la informacióncorrespondiente. El encargado Ex Post, monitoreará la carga de información para operarel Módulo correspondiente con normalidad.• Las instituciones del sector público que ejecutaron y/o financiaron el proyecto deberáncontar con todos los antecedentes del mismo para el momento de la evaluación y unaclave BIP de acuerdo al perfil de usuario correspondiente a su responsabilidad deinformación (Técnico/Financiero).• Las instituciones del sector público cuyos proyectos serán evaluados ex post deberánasistir a la capacitación que el Ministerio de Desarrollo Social en sus niveles central yregionales efectuarán en la etapa correspondiente.35

• Los proyectos que al término de la etapa de evaluación técnica y/o financiera seencuentren con información errónea o no cuenten con el detalle de causas devariaciones y cambios relativos al proyecto en el sistema, serán retornados a evaluaciónen el módulo correspondiente y cada responsable tendrá 5 días hábiles para corregir oingresar la información al sistema.• Una vez concluido el proceso de evaluación ex post, el Sistema de Evaluación Ex Postquedará inactivo hasta el siguiente proceso.4. PROCEDIMIENTO Y USO DEL SISTEMA DE EVALUACIÓN EX POSTLa Evaluación Ex Post de Corto Plazo (simplificada) se efectúa a través del Sistema delmismo nombre, al cual se ingresa a través del Banco Integrado de Proyectos (BIP).Todos los actores que participan del proceso deben ingresar/corregir/actualizar la informaciónnecesaria al sistema durante el desarrollo del proceso en los plazos establecidos segúncalendario.El proceso es secuencial en cada una de sus etapas. En primer lugar accede el responsablede la etapa al Módulo Técnico, seguidamente el responsable financiero al Módulo del mismonombre y por último el Encargado Ex Post y los analistas de inversión del Ministerio deDesarrollo Social para efectuar la evaluación.La comunicación interna durante el proceso se efectúa a través de un sistema automático decorreos electrónicos que se envían en línea a quien corresponda según la fase en que seencuentra el proceso:• una vez que inicia el proceso de evaluación a todos los actores: responsables técnicos,responsables financieros, coordinadores de inversión y encargados ex post MDS;• al momento que el responsable técnico va concluyendo los proyectos en el MóduloTécnico, el sistema le comunicará al responsable financiero que tiene proyectosdisponibles para evaluar;• una vez que el responsable financiero concluye, se envía un correo electrónico alEncargado Ex Post, comunicando, por cada proyecto que concluyó las dos etapasprevias y es momento de evaluar en MDS;• al responsable técnico o financiero cuando el proyecto ha sido regresado a evaluaciónpara completar antecedentes;• al encargado ex post regional o nacional cuando el proyecto ha sido corregido porresponsable técnico o financiero.• al Coordinador de Inversión regional con copia al Encargado Nacional de Evaluación ExPost y con copia al Encargado Regional Ex Post, cuando la región concluye evaluación.36

5. CALENDARIO PROCESO DE EVALUACIÓN EX POSTPLAZOS Y PROCEDIMIENTOSETAPA ACTIVIDAD RESPONSABLE MESES PLAZOSPLANIFICACIÓN DELPROCESOTaller de Revisión y retroalimentaciónpara ajustes al proceso anteriorMDS (Nivel Central yRegional)3ª semana deMarzoModificaciones al sistemaMDS (Nivel Central yRegional)Marzo-AbrilValidación del universo potencial MDS-Regional AbrilVerificación de información de gasto.MDS-RegionalCapacitaciónNivel Central a RegionalMayo1ª semana MayoRegional a Serviciospúblicos y GOREdel 13 al 31 deMayoEVALUACIÓN Evaluación Módulo U.Técnica Responsable de la Etapa Junio 3 al 28 de JunioEvaluación Módulo Financiero Responsable financiero Julio 1 al 31 de JulioRevisión MDS (nivel central yregional) de datos ingresados alsistema y retorno a evaluaciónproyectos incompletosAnalistas de inversión MDS Agosto 1 al 30 de AgostoIngreso de correcciones solicitadasResponsable de la EtapaIngreso de correcciones solicitadasResponsable financieroEvaluación Módulo MDSAnalistas de inversión MDS(regional y n.central)Septiembre2 al 30 deSeptiembreANÁLISIS DERESULTADOS YDIFUSIÓNConsolidación de informaciónDepartamento de EstudiosDiv.Ev.Soc de Inv.Octubre1 al 18 de OctubreAnálisis de resultadosDepartamento de EstudiosDiv.Ev.Soc de Inv.Noviembre 21 de Octubre al 29de NoviembreDifusiónDpto. Estudios yDiciembreSeremi de Des Soc.37

6. REQUISITOS PARA EVALUACIÓN EX POSTPROYECTOS. Un proyecto es objeto de evaluación ex post si:• Terminó de ejecutarse el año anterior a la evaluación.• Cuenta con toda la información de gasto y contratos cargados en el BIP.• Cuenta con recepción provisoria y/o definitiva.• No tiene ingresada en el Banco Integrado de Proyectos (BIP) ninguna Solicitud conRATE en el año de evaluación ex post.RESPONSABLE TÉCNICO: La unidad técnica debe participar en la evaluación ex post todavez que exista al menos un ítem del proyecto del universo a evaluar que fuere de sucompetencia. Para estos efectos se deberá identificar un responsable de evaluación quecorresponda al área/división/departamento al cual pertenece el proyecto y debe contar conclave BIP, según el perfil asociado al Módulo asignado.RESPONSABLE FINANCIERO: La unidad financiera participará en el módulocorrespondiente una vez que la primera etapa hubiere concluido. Para estos efectos deberáidentificarse un responsable de evaluación por cada proyecto y debe contar con clave BIP,según el perfil asociado al Módulo asignado.38

IX. GLOSARIO DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIONESADMISIBILIDAD: Procedimiento destinado a verificar el grado de cumplimiento de los criteriosestablecidos por el Sistema Nacional de Inversiones para aceptar el ingreso de una iniciativa deinversión.ANÁLISIS TÉCNICO-ECONÓMICO: Proceso de verificación a nivel de una iniciativa de inversiónde la validez de la alternativa de solución de un problema, a través de la comparación del flujo debeneficios y costos que genera la iniciativa durante un horizonte de evaluación determinado.BANCO INTEGRADO DE PROYECTOS (BIP): Herramienta informática que captura, archiva yprocesa la información relacionada con el proceso de la inversión pública cualquiera sea la etapadel ciclo de vida en que las iniciativas de inversión se encuentren.BITÁCORA DEL ANALISTA: Campo de registro de las medidas de gestión relevantes llevadas acabo por el analista, durante el período que la iniciativa de inversión se encuentra con RATE ensituación de FI, OT o RE, con el objeto de agilizar el proceso de respuesta a las observacionespor parte de la entidad responsable de la iniciativa y que tengan por objetivo registrar las accionesconducentes a resultados concretos.CALENDARIO DEL PROCESO DE INVERSIÓN PÚBLICA: Es el ordenamiento secuencial en eltiempo de los procedimientos y plazos que rigen la planificación de la inversión pública.CARPETA DIGITAL DE UNA INICIATIVA DE INVERSIÓN: Es el conjunto de documentos digitalesingresados en el modulo Iniciativa de Inversión del sistema BIP, cuyo contenido respalda cadainiciativa para la etapa que corresponda y consta de: el documento de formulación propiamente tal,acorde con las exigencias de un estudio básico, programa o proyecto y con la etapa a la cualpostula la iniciativa; y la totalidad de los antecedentes y certificaciones definidas por las Normas,Instrucciones y Procedimientos del Sistema Nacional de Inversiones.CICLO DE VIDA: Proceso de transformación que experimenta una iniciativa de inversión desde suetapa de idea hasta que se encuentra en operación plena.CÓDIGO BIP: Número único, secuencial, individual, de ocho dígitos, que es asignadoautomáticamente por el sistema en el momento de registrar la información de una iniciativa deinversión pública y con el cual se identifica en el Banco Integrado de Proyectos.DISEÑO: Etapa del ciclo de vida de una iniciativa de inversión en la cual se elaboran lascaracterísticas de arquitectura, estudios de ingeniería y especialidades.EJECUCIÓN: Etapa del ciclo de vida de una iniciativa de inversión en la cual se ejecutafísicamente la misma. También se aplica para la etapa de desarrollo de los estudios básicos yprogramas aún cuando no generan un bien físico.UNIDAD FORMULADORA: Corresponde a la entidad responsable de la formulación y entrega delos antecedentes del perfil de la iniciativa de inversión.UNIDAD FINANCIERA: Corresponde a la entidad o entidades responsable/s de avalar la solicitudde financiamiento de la iniciativa de inversión.39

UNIDAD TÉCNICA: Corresponde a la entidad o entidades mandatadas o responsables de laejecución de la iniciativa de inversión.UNIDAD RESPONSABLE DE LA OPERACIÓN: Corresponde a la entidad responsable de laoperación (usuaria o beneficiaria) de la iniciativa de inversión.UNIDAD RESPONSABLE DEL ANÁLISIS TÉCNICO ECONÓMICO: Corresponde a Ministeriode Desarrollo Social Nivel central o regional, según sea la competencia de análisis.ESTUDIO BÁSICO: Son los gastos por concepto de iniciativas de inversión destinadas a generarinformación sobre recursos humanos, físicos o biológicos que permiten generar nuevas iniciativasde inversión.EVALUACIÓN DE UNA INICIATIVA DE INVERSIÓN: Proceso que orienta la toma de decisionessobre la mejor alternativa de solución de un problema.FACTIBILIDAD: Etapa del ciclo de vida de una iniciativa de inversión en la cual se examina conprecisión la alternativa más viable de las identificadas en la etapa de prefactibilidad.FALTA DE INFORMACIÓN (FI): Resultado del análisis técnico económico, que indica queantecedentes presentados son insuficientes para respaldar una iniciativa de inversión.FICHA IDI: Corresponde al reporte del BIP que resume los antecedentes de la iniciativa deinversión postulada.INCUMPLIMIENTO DE NORMATIVAS (IN): Resultado del análisis técnico económico emitido parauna etapa de una iniciativa de inversión nueva o de arrastre, sobre la cual Ministerio de DesarrolloSocial no se pronunciará desde un punto de vista técnico económico, por haber sido objeto deasignación de recursos, fue adjudicada o ha ejecutado gasto sin contar previamente conrecomendación favorable.INICIATIVA DE INVERSIÓN: Comprende los gastos en que debe incurrirse para la ejecución deestudios básicos, proyectos y programas de inversión.INICIATIVA DE ARRASTRE: Es aquella que posee un contrato vigente para una determinadaetapa de su ciclo de vida y/o posee gasto por concepto de expropiación, en el períodopresupuestario anterior.INICIATIVA NUEVA: Es aquella que no posee un contrato vigente para una determinada etapa desu ciclo de vida y/o no posee gasto por concepto de expropiación en períodos presupuestariosanteriores.INSTITUCIÓN FINANCIERA: Es la institución individualizada que cuenta con recursosconsignados en la Ley de Presupuestos del Sector Público, para financiar una determinadainiciativa de inversión.OBJETADO TÉCNICAMENTE: Resultado del análisis que indica que los antecedentes entregadospermiten concluir que no es conveniente llevar a cabo una iniciativa de inversión.PERFIL: Etapa del ciclo de vida en la cual se efectúa un análisis preliminar de los aspectostécnicos, de los estudios de mercado y de evaluación de una iniciativa de inversión.40

PREFACTIBILIDAD: Etapa del ciclo de vida de una iniciativa de inversión en la cual se examinancon mayor grado de detalle las alternativas viables desde el punto de vista técnico, económico ysocial determinadas en la etapa de perfil.PROGRAMA: Son los gastos por concepto de iniciativas de inversión, destinadas a incrementar,mantener o recuperar la capacidad de generación de beneficios de un recurso humano o físico(natural) y que no corresponden a aquellos inherentes a la institución que lo formula.PROYECTO: Son los gastos destinados a financiar estudios preinversionales, prefactibilidad,factibilidad y diseño, los que a su vez sirven para generar información que permite decidir y llevar acabo la ejecución futura de una iniciativa de un proyecto de inversión.RECOMENDADO FAVORABLEMENTE: Iniciativa de inversión que cumple con la condición dehaber sido presentada al SNI, con todos los antecedentes y estudios que la respaldan y aseguranla conveniencia de llevarla a cabo.REEVALUACIÓN: Estado en que se encuentra una iniciativa de inversión cuando debe seranalizada nuevamente.41