Il metodo per la sintesi degli indicatori - Istat.it
Il metodo per la sintesi degli indicatori - Istat.it
Il metodo per la sintesi degli indicatori - Istat.it
Create successful ePaper yourself
Turn your PDF publications into a flip-book with our unique Google optimized e-Paper software.
Metodi di <strong>sintesi</strong> <strong>per</strong> <strong>la</strong> misurazione del<strong>la</strong> dotazione di infrastrutture: un’applicazione in san<strong>it</strong>à – Roma, 7 aprile 2010<br />
La dotazione di infrastrutture e servizi nel<strong>la</strong> san<strong>it</strong>à.<br />
<strong>Il</strong> <strong>metodo</strong> <strong>per</strong> <strong>la</strong> <strong>sintesi</strong> <strong>degli</strong> <strong>indicatori</strong><br />
Matteo Mazziotta<br />
<strong>Istat</strong>, via Balbo 16, 00184 Roma, mazziott@istat.<strong>it</strong><br />
Adriano Pareto<br />
<strong>Istat</strong>, via Ravà 150, 00142 Roma, pareto@istat.<strong>it</strong><br />
1. General<strong>it</strong>à<br />
La <strong>sintesi</strong> <strong>degli</strong> <strong>indicatori</strong>, nel volume “La dotazione di infrastrutture e servizi nel<strong>la</strong><br />
san<strong>it</strong>à”, è stata effettuata mediante il <strong>metodo</strong> delle penal<strong>it</strong>à <strong>per</strong> coefficiente di variazione<br />
(Mazziotta e Pareto, 2007). Tale <strong>metodo</strong> si propone di fornire una misura sintetica del<strong>la</strong><br />
dotazione infrastrutturale di un insieme di un<strong>it</strong>à terr<strong>it</strong>oriali, nell’ipotesi che ciascuna<br />
componente del<strong>la</strong> dotazione non sia sost<strong>it</strong>uibile con le altre o lo sia solo in parte<br />
(Paradisi e Brunini, 2006).<br />
L’indice ottenuto si basa sui seguenti requis<strong>it</strong>i:<br />
1) standardizzazione <strong>degli</strong> <strong>indicatori</strong> mediante un cr<strong>it</strong>erio di trasformazione che<br />
consenta di liberarli sia dall’un<strong>it</strong>à di misura che dal<strong>la</strong> loro variabil<strong>it</strong>à;<br />
2) <strong>sintesi</strong> indipendente da un’un<strong>it</strong>à “ideale”, in quanto <strong>la</strong> definizione di un insieme di<br />
valori obiettivo è soggettiva, non è univoca e può variare nel tempo;<br />
3) semplic<strong>it</strong>à di calcolo;<br />
4) facil<strong>it</strong>à di interpretazione.<br />
I requis<strong>it</strong>i sopra esposti possono essere soddisfatti sul<strong>la</strong> base delle seguenti<br />
considerazioni.<br />
Com’è noto, distribuzioni di <strong>indicatori</strong> diversi, misurati in modo diverso, possono<br />
essere confrontate, al netto del<strong>la</strong> ponderazione implic<strong>it</strong>a che <strong>la</strong> diversa variabil<strong>it</strong>à induce<br />
sull’indice sintetico, mediante <strong>la</strong> trasformazione in scarti standardizzati (Aureli Cutillo,<br />
1996). Pertanto è possibile riproporzionare gli <strong>indicatori</strong> elementari, in modo che<br />
oscillino tutti entro <strong>la</strong> medesima sca<strong>la</strong>, trasformando ciascun indicatore in una variabile<br />
standardizzata con media M=100 e scostamento quadratico medio S=10: i valori così<br />
ottenuti saranno compresi, all’incirca, nell’intervallo (70; 130) 1 .<br />
La standardizzazione rispetto al<strong>la</strong> media e allo scostamento quadratico medio,<br />
inoltre, non richiede <strong>la</strong> definizione di un vettore di valori obiettivo, in quanto sost<strong>it</strong>uisce<br />
tale vettore con l’insieme dei valori medi. In tal modo, risulta agevole individuare le<br />
un<strong>it</strong>à terr<strong>it</strong>oriali che hanno un livello di dotazione delle infrastrutture al di sopra di<br />
quello medio (valori maggiori di 100) e le un<strong>it</strong>à che hanno un livello di dotazione al di<br />
sotto del<strong>la</strong> media (valori minori di 100).<br />
1 In base al teorema di Bienaymé-Cebycev, i termini del<strong>la</strong> distribuzione interni all’intervallo (70; 130)<br />
cost<strong>it</strong>uiscono almeno l’89 <strong>per</strong> cento del totale dei termini del<strong>la</strong> distribuzione.<br />
1
Metodi di <strong>sintesi</strong> <strong>per</strong> <strong>la</strong> misurazione del<strong>la</strong> dotazione di infrastrutture: un’applicazione in san<strong>it</strong>à – Roma, 7 aprile 2010<br />
In questo contesto, <strong>la</strong> funzione di aggregazione (media ar<strong>it</strong>metica dei valori<br />
standardizzati) viene “corretta” mediante un coefficiente di penal<strong>it</strong>à che dipende, <strong>per</strong><br />
ciascuna un<strong>it</strong>à terr<strong>it</strong>oriale, dal<strong>la</strong> variabil<strong>it</strong>à <strong>degli</strong> <strong>indicatori</strong> rispetto al valor medio<br />
(“variabil<strong>it</strong>à orizzontale”). Tale variabil<strong>it</strong>à, misurata attraverso il coefficiente di<br />
variazione, consente di penalizzare il punteggio delle un<strong>it</strong>à che, a par<strong>it</strong>à di media<br />
ar<strong>it</strong>metica, hanno un maggiore squilibrio tra i valori <strong>degli</strong> <strong>indicatori</strong>.<br />
L’uso <strong>degli</strong> scarti standardizzati nel calcolo dell’indice sintetico, infine, <strong>per</strong>mette di<br />
costruire una misura robusta e poco influenzata dagli “outliers” (Mazziotta C.,<br />
Mazziotta M., Pareto e Vidoli, 2008).<br />
Nel prospetto 1 è riportato un esempio di standardizzazione <strong>degli</strong> <strong>indicatori</strong> mediante<br />
i) trasformazione in numeri indici con base uguale al<strong>la</strong> media e ii) calcolo <strong>degli</strong> scarti<br />
standardizzati con media 100 e scostamento quadratico medio pari a 10.<br />
Prospetto 1 - Confronto tra metodi di standardizzazione <strong>degli</strong> <strong>indicatori</strong><br />
UNITA'<br />
Indicatori<br />
Numeri indici (base=Media)<br />
Var. standardizzate<br />
X1 X2 X3 I1 I2 I3 Media Z1 Z2 Z3 Media<br />
A 3 200 1.000 42,9 114,3 166,7 107,9 85,9 111,2 114,1 103,7<br />
B 5 150 800 71,4 85,7 133,3 96,8 92,9 88,8 107,1 96,3<br />
C 7 175 600 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0<br />
D 9 150 400 128,6 85,7 66,7 93,7 107,1 88,8 92,9 96,3<br />
E 11 200 200 157,1 114,3 33,3 101,6 114,1 111,2 85,9 103,7<br />
Media 7 175 600 100 100 100 100 100 100<br />
S.q.m. 2,8 22,4 282,8 40,4 12,8 47,1 10 10 10<br />
Si noti che il calcolo dei numeri indici consente di liberare gli <strong>indicatori</strong> dall’un<strong>it</strong>à di<br />
misura, ma non di svinco<strong>la</strong>rli dal<strong>la</strong> loro variabil<strong>it</strong>à. Ciò comporta un maggiore peso<br />
sul<strong>la</strong> media ar<strong>it</strong>metica <strong>degli</strong> <strong>indicatori</strong> che, in termini di numeri indici, hanno una<br />
variabil<strong>it</strong>à più grande. Infatti, utilizzando i numeri indici, I3 ha un peso maggiore di I1<br />
nel calcolo del<strong>la</strong> media e l’un<strong>it</strong>à A ottiene un punteggio maggiore dell’un<strong>it</strong>à E (107,9<br />
contro 101,6); mentre con le variabili standardizzate le due un<strong>it</strong>à assumono lo stesso<br />
punteggio (103,7).<br />
Quindi, volendo attribuire uguale importanza ad ogni variabile, è necessario ricorrere<br />
a un cr<strong>it</strong>erio di trasformazione <strong>degli</strong> <strong>indicatori</strong> che consenta di depurarli, oltre che<br />
dall’un<strong>it</strong>à di misura, anche dal<strong>la</strong> loro variabil<strong>it</strong>à (Delvecchio, 1995).<br />
2. <strong>Il</strong> calcolo dell’indice sintetico<br />
<strong>Il</strong> <strong>metodo</strong> <strong>per</strong> il calcolo dell’indice sintetico prevede i seguenti passi.<br />
1) Standardizzazione <strong>degli</strong> <strong>indicatori</strong><br />
Data una matrice X={x ij } di n righe (un<strong>it</strong>à terr<strong>it</strong>oriali) e m colonne (<strong>indicatori</strong>), si<br />
passa al<strong>la</strong> matrice Z={z ij } in cui:<br />
2
Metodi di <strong>sintesi</strong> <strong>per</strong> <strong>la</strong> misurazione del<strong>la</strong> dotazione di infrastrutture: un’applicazione in san<strong>it</strong>à – Roma, 7 aprile 2010<br />
z<br />
(x<br />
=<br />
− M<br />
)<br />
10<br />
ij x j<br />
ij<br />
+<br />
Sx<br />
j<br />
100<br />
dove x ij è il valore del j-esimo indicatore nell’i-esima un<strong>it</strong>à e si ha:<br />
M<br />
x j<br />
n<br />
∑<br />
xij<br />
=<br />
i=<br />
1<br />
n<br />
e<br />
S<br />
x<br />
j<br />
n<br />
∑<br />
2<br />
(xij<br />
− M<br />
x<br />
)<br />
j<br />
i=<br />
1<br />
= .<br />
n<br />
2) Calcolo del<strong>la</strong> “variabil<strong>it</strong>à orizzontale”<br />
Data <strong>la</strong> matrice Z={z ij }, si calco<strong>la</strong> il vettore dei coefficienti di variazione CV={cv i }<br />
in cui:<br />
cv =<br />
i<br />
S<br />
z<br />
M<br />
i<br />
z<br />
i<br />
dove:<br />
M<br />
z i<br />
m<br />
∑<br />
zij<br />
=<br />
j=<br />
1<br />
m<br />
e<br />
S<br />
z<br />
i<br />
m<br />
∑<br />
(z<br />
ij<br />
− M<br />
j=<br />
1<br />
= .<br />
m<br />
z<br />
i<br />
)<br />
2<br />
3) Costruzione dell’indice sintetico<br />
L’indice sintetico dell’i-esima un<strong>it</strong>à<br />
MPcv<br />
i<br />
si ottiene mediante <strong>la</strong> formu<strong>la</strong>:<br />
MPcv<br />
i<br />
zi<br />
2<br />
( 1−<br />
cvi<br />
) = M<br />
z<br />
− Sz<br />
cvi<br />
= M<br />
( i = 1,...,n)<br />
i<br />
i<br />
in cui si corregge <strong>la</strong> media ar<strong>it</strong>metica <strong>degli</strong> <strong>indicatori</strong> standardizzati sottraendo una<br />
quant<strong>it</strong>à proporzionale allo scostamento quadratico medio e funzione diretta del<br />
coefficiente di variazione. In tal modo, le un<strong>it</strong>à che presentano valori standardizzati<br />
simili tra loro, ossia in analoga proporzione rispetto al vettore delle medie, sono meno<br />
penalizzate.<br />
L’indice proposto è tanto maggiore quanto più grande è <strong>la</strong> media ar<strong>it</strong>metica <strong>degli</strong><br />
<strong>indicatori</strong> standardizzati e quanto più piccolo è lo scostamento quadratico medio.<br />
In partico<strong>la</strong>re:<br />
− date due un<strong>it</strong>à h e k tali che M<br />
z<br />
= M<br />
h z<br />
, si ha MPcv<br />
k<br />
h<br />
> MPcvk<br />
se e solo se:<br />
S < S , ovvero, a par<strong>it</strong>à di media ar<strong>it</strong>metica, l’indice assegna un punteggio<br />
z<br />
h<br />
z k<br />
maggiore all’un<strong>it</strong>à con più bassa variabil<strong>it</strong>à <strong>degli</strong> <strong>indicatori</strong> standardizzati;<br />
− date due un<strong>it</strong>à h e k tali che M<br />
z<br />
> M<br />
h z<br />
, si ha MPcv<br />
k<br />
h<br />
> MPcvk<br />
se e solo se:<br />
M − M > S cv −S<br />
cv , ovvero, in presenza di medie ar<strong>it</strong>metiche diverse,<br />
z<br />
h<br />
z<br />
k<br />
z<br />
h<br />
h<br />
z<br />
k<br />
k<br />
3
Metodi di <strong>sintesi</strong> <strong>per</strong> <strong>la</strong> misurazione del<strong>la</strong> dotazione di infrastrutture: un’applicazione in san<strong>it</strong>à – Roma, 7 aprile 2010<br />
l’indice assegna un punteggio maggiore all’un<strong>it</strong>à con più alta media ar<strong>it</strong>metica solo<br />
se <strong>la</strong> differenza tra le medie delle due un<strong>it</strong>à è su<strong>per</strong>iore al<strong>la</strong> differenza tra i prodotti<br />
<strong>degli</strong> scostamenti quadratici medi <strong>per</strong> i coefficienti di variazione.<br />
L’uso del quadrato del coefficiente di variazione nel calcolo dell’indice sintetico<br />
consente di lim<strong>it</strong>are l’effetto “scavalcamento” tra due un<strong>it</strong>à con medie ar<strong>it</strong>metiche<br />
diverse solo ai casi in cui l’un<strong>it</strong>à con media ar<strong>it</strong>metica più alta ha una variabil<strong>it</strong>à<br />
sensibilmente maggiore dell’altra.<br />
<strong>Il</strong> <strong>metodo</strong> delle penal<strong>it</strong>à <strong>per</strong> coefficiente di variazione si basa su un modello add<strong>it</strong>ivo<br />
e non richiede, come <strong>la</strong> media geometrica 2 , che l’intens<strong>it</strong>à totale del fenomeno (<strong>la</strong><br />
dotazione infrastrutturale) sia uguale al prodotto delle singole componenti.<br />
Tale proprietà rende l’indice MPcv facilmente interpretabile, in quanto è possibile<br />
scomporre il punteggio di ciascuna un<strong>it</strong>à in due componenti:<br />
− l’effetto medio (ammontare del<strong>la</strong> dotazione rispetto alle altre un<strong>it</strong>à);<br />
− l’effetto penal<strong>it</strong>à (“variabil<strong>it</strong>à orizzontale” o del<strong>la</strong> dotazione).<br />
La <strong>sintesi</strong> <strong>degli</strong> <strong>indicatori</strong> mediante il <strong>metodo</strong> illustrato consente di realizzare, in<br />
modo semplice e immediato, analisi descr<strong>it</strong>tive finalizzate a confronti temporali, oltre<br />
che spaziali, dello stato di fenomeni complessi.<br />
Infatti, l’incremento dell’indice MPcv di una generica un<strong>it</strong>à corrisponde all’aumento<br />
del<strong>la</strong> dotazione infrastrutturale e/o al<strong>la</strong> diminuzione del<strong>la</strong> “variabil<strong>it</strong>à orizzontale”<br />
rispetto al contesto terr<strong>it</strong>oriale in cui essa si colloca. Ciò significa che se <strong>la</strong> dotazione<br />
complessiva dell’un<strong>it</strong>à rimane costante nel tempo, ma il livello medio delle un<strong>it</strong>à<br />
diminuisce, l’indice risulterà crescente, al netto del<strong>la</strong> “variabil<strong>it</strong>à orizzontale”.<br />
<strong>Il</strong> prospetto 2 riporta un esempio di <strong>sintesi</strong> <strong>degli</strong> <strong>indicatori</strong> mediante i) media<br />
ar<strong>it</strong>metica e ii) indice MPcv. Come si può notare, le un<strong>it</strong>à B e D, pur registrando una<br />
dotazione complessiva pari a quel<strong>la</strong> dell’un<strong>it</strong>à C, hanno una dotazione più sbi<strong>la</strong>nciata e,<br />
quindi, nel<strong>la</strong> graduatoria secondo l’indice MPcv occupano una posizione inferiore (il<br />
rango passa dal<strong>la</strong> seconda al<strong>la</strong> terza posizione), a causa del<strong>la</strong> maggiore “variabil<strong>it</strong>à<br />
orizzontale”.<br />
Prospetto 2 - Confronto tra metodi di <strong>sintesi</strong> <strong>degli</strong> <strong>indicatori</strong><br />
UNITA'<br />
Indicatori<br />
Var. standardizzate<br />
Media ar<strong>it</strong>metica Indice MPcv<br />
X1 X2 X3 Z1 Z2 Z3 Valore Rango Valore Rango<br />
A 3 1 10 85,9 84,2 114,1 94,7 5 92,7 5<br />
B 5 3 8 92,9 100,0 107,1 100,0 2 99,7 3<br />
C 7 3 6 100,0 100,0 100,0 100,0 2 100,0 2<br />
D 9 3 4 107,1 100,0 92,9 100,0 2 99,7 3<br />
E 11 5 2 114,1 115,8 85,9 105,3 1 103,5 1<br />
Media 7 3 6 100 100 100<br />
S.q.m. 2,8 1,3 2,8 10 10 10<br />
2 In letteratura, nell’ipotesi di non sost<strong>it</strong>uibil<strong>it</strong>à delle componenti elementari, è stata proposta <strong>la</strong> media<br />
geometrica (Biehl, 1991).<br />
4
Metodi di <strong>sintesi</strong> <strong>per</strong> <strong>la</strong> misurazione del<strong>la</strong> dotazione di infrastrutture: un’applicazione in san<strong>it</strong>à – Roma, 7 aprile 2010<br />
3. Un indice sintetico generalizzato<br />
L’indice sintetico basato sul <strong>metodo</strong> delle penal<strong>it</strong>à <strong>per</strong> coefficiente di variazione può<br />
essere scr<strong>it</strong>to, in forma generalizzata, nel seguente modo 3 :<br />
MPI<br />
+ / −<br />
i<br />
= M<br />
z<br />
i<br />
± S<br />
z<br />
cv ,<br />
i<br />
i<br />
dove il segno ± dipende dal tipo di fenomeno considerato e, quindi, dal verso <strong>degli</strong><br />
<strong>indicatori</strong> elementari (De Muro, Mazziotta e Pareto, 2008).<br />
Se l’indicatore è di tipo crescente o pos<strong>it</strong>ivo, ossia se a variazioni crescenti<br />
dell’indicatore corrispondono variazioni pos<strong>it</strong>ive del fenomeno (<strong>per</strong> esempio, lo<br />
sviluppo di un’area geografica), si utilizza <strong>la</strong> versione con penal<strong>it</strong>à negativa:<br />
MPI<br />
−<br />
i<br />
= M<br />
z<br />
i<br />
− S<br />
z<br />
cv .<br />
i<br />
i<br />
Viceversa, se l’indicatore è di tipo decrescente o negativo, ossia se a variazioni<br />
crescenti dell’indicatore corrispondono variazioni negative del fenomeno (<strong>per</strong> esempio,<br />
<strong>la</strong> povertà di un’area geografica), si ricorre al<strong>la</strong> formu<strong>la</strong> con penal<strong>it</strong>à pos<strong>it</strong>iva:<br />
MPI<br />
+<br />
i<br />
= M<br />
z<br />
i<br />
+ S<br />
z<br />
i<br />
cv<br />
i<br />
.<br />
Nel primo caso, il coefficiente di penal<strong>it</strong>à corregge <strong>la</strong> media <strong>degli</strong> <strong>indicatori</strong><br />
standardizzati “spingendo<strong>la</strong>” verso il basso, mentre nel secondo <strong>la</strong> corregge<br />
“spingendo<strong>la</strong>” verso l’alto.<br />
Nel volume “La dotazione di infrastrutture e servizi nel<strong>la</strong> san<strong>it</strong>à” si assume:<br />
MPcv<br />
i<br />
= MPI<br />
−<br />
i<br />
= M<br />
z<br />
i<br />
− S<br />
z<br />
i<br />
cv<br />
i<br />
essendo MPcv una misura sintetica del<strong>la</strong> dotazione infrastrutturale del<strong>la</strong> san<strong>it</strong>à<br />
(indicatore crescente o pos<strong>it</strong>ivo).<br />
Riferimenti bibliografici<br />
Aureli Cutillo E. (1996), Lezioni di statistica sociale. Parte seconda, <strong>sintesi</strong> e<br />
graduatorie, C.I.S.U., Roma.<br />
Biehl D. (1991), <strong>Il</strong> ruolo delle infrastrutture nello sviluppo regionale, in Boscacci F.,<br />
Gor<strong>la</strong> G. (a cura di) Economie locali in ambiente compet<strong>it</strong>ivo, Franco Angeli,<br />
Mi<strong>la</strong>no.<br />
De Muro P., Mazziotta M., Pareto A. (2008), Measuring progress toward MDGs.<br />
Compos<strong>it</strong>e Indices for Multidimensional Development, World Food Day Workshop<br />
on “MDG1: Where do we stand w<strong>it</strong>h the implementation eight years after”, Roma.<br />
Delvecchio F. (1995), Scale di misura e <strong>indicatori</strong> sociali, Cacucci ed<strong>it</strong>ore, Bari.<br />
3 MPI è l’acronimo di Mazziotta-Pareto Index.<br />
5
Metodi di <strong>sintesi</strong> <strong>per</strong> <strong>la</strong> misurazione del<strong>la</strong> dotazione di infrastrutture: un’applicazione in san<strong>it</strong>à – Roma, 7 aprile 2010<br />
Mazziotta C., Mazziotta M, Pareto A, Vidoli F. (2008), La costruzione di un indicatore<br />
sintetico di dotazione infrastrutturale: metodi e applicazioni a confronto, in<br />
Conoscenza, sviluppo umano e terr<strong>it</strong>orio, Atti del<strong>la</strong> XXIX Conferenza Italiana di<br />
Scienze Regionali, Bari.<br />
Mazziotta M., Pareto A. (2007), Un indicatore sintetico di dotazione infrastrutturale: il<br />
<strong>metodo</strong> delle penal<strong>it</strong>à <strong>per</strong> coefficiente di variazione, in Lo sviluppo regionale<br />
nell'Unione Europea - Obiettivi, strategie, pol<strong>it</strong>iche, Atti del<strong>la</strong> XXVIII Conferenza<br />
Italiana di Scienze Regionali, Bolzano.<br />
Paradisi F., Brunini C. (2006), Una tecnica alternativa <strong>per</strong> <strong>la</strong> determinazione di una<br />
misura sintetica di infrastrutturazione, Rivista di Statistica Ufficiale n. 2/2006,<br />
Roma.<br />
6