Manual de requisitos de qualidade - Meritor

Requisitos do Sistema de Qualidade do Fornecedor, Rev. 5, 16 de Março de 2012 (RA-4901-797-E) 1

Conteúdo1.0 Introdução 31.1 Escopo 31.2 Objetivo 31.3 Fundamentação 42.0 Requisitos do Sistema de Qualidade 42.1 Requisitos Gerais do Sistema de Qualidade 42.2 Planejamento Avançado da Qualidade do Produto (APQP) 52.3 Reunião de Pré-Fornecimento 52.4 Entregas de Protótipos de Engenharia 52.5 Características Especiais 52.6 Capabilidade do processo e Controles 62.7 Controle de Sub-Fornecedores 62.8 Ferramental, Calibradores e Embalagens Retornáveis 62.9 Pré Produção e Requisito para Peça Piloto 62.10 Revisão do Processo de Manufatura 72.11 Processo de Aprovação de Peças de Produção (PPAP) 72.12 Mudanças em Processos e Produtos Aprovados 72.13 Re-Qualificação Anual 82.14 Certificados de Conformidade 82.15 Diretriz ELV e Requisitos IMDS 82.16 Revisões de Verificação de Produtos Comprados 92.17 Identificação e Embalagem do Produto 92.18 Desempenho de Entregas e Requisitos EDI 102.19 Planos de Contingência 102.20 Melhoria Contínua 102.21 Resolução e Prevenção de Problemas 112.22 Classificação do Desempenho do Fornecedor 112.23 Processo 4 Passos 122.24 Requisitos de Contenção 142.25 Desvios de Produto ou Processo 152.26 Recuperação de Custos e Garantia 152.27 Requisitos de Segurança e Conformidade do Produto 152.28 Encargos a Fornecedor Responsável por Não Conformidades 162.29 Retenção de Registros 163.0 Documentos de Suporte 173.1 Documentos de Suporte Meritor 173.2 Documentos de Suporte à Indústria 174.0 Registros de Revisões 184.1 Aprovações 182 Requisitos do Sistema de Qualidade do Fornecedor, Rev. 5, 12 de Março de 2012 (RA-4901-797-E)

1.0 Introdução1.1 EscopoOs detalhes estipulados neste manual são os requisitos mínimos mandatórios para fornecedores deprodutos e serviços (incluindo Aftermaket).Estes requisitos também se aplicam às fábricas da Meritorfornecedora a outras localidades Meritor.A Meritor está comprometida a fornecer produtos e serviços pontualmente e com qualidade, que atendamàs necessidades de seus clientes e requer o mesmo comprometimento de seus fornecedores. A criaçãode relacionamentos de vantagens mútuas fortalecidos pelo sucesso permanece fundamental para atenderas expectativas crescentes dos clientes.1.2 ObjetivoO objetivo deste documento é comunicar os requisitos da Meritor com relação ao Sistema deGestão da Qualidade às empresas que fornecem produtos e/ou serviços à Meritor.A Meritor requer que seus fornecedores:a) Implementem sistemas e controles apropriados para assegurar a entrega pontual de 100% dosprodutos conformes e livre de defeitos.b) Gerenciem instalações, processos, sistemas de qualidade e pessoas para que consistentementefabriquem produtos e forneçam serviços que atendam as necessidades da Meritor.c) Desenvolvam e implementem um Sistema de Gestão da Qualidade documentado, incluindo umprocesso de Planejamento Avançado da Qualidade do Produto, de acordo com os requerimentos daISO/TS-16949 e manual do APQP - Planejamento Avançado da Qualidade do Produto do AIAG e Planode Controle, de modo a garantir que todos os requisitos da Meritor sejam atendidos.d) Forneçam evidências objetivas de que todos os produtos e serviços entregues satisfaçam os requisitosdo PAPP (Processo de Aprovação de Peças de Produção) do AIAG, incluindo capabilidade de processoaceitável para características especiais e de controle.e) Utilizem técnicas estatísticas apropriadas para controle e melhoria dos processos em andamento(como estabelecido no manual do SPC - Controle Estatístico do Processo do AIAG).f) Melhorem continuamente através da redução das variações de peça para peça e eliminandodesperdícios.g) Conduzam suas operações para assegurar que todos os materiais e produtos fornecidos à Meritoratendam ou excedam às leis e regulamentações ambientais aplicáveis às jurisdições onde osfornecedores tenham negócios. Além disso, os fornecedores são fortemente encorajados a implementarem suas fábricas sistemas ambientais compatíveis com a ISO 14001.h) Cumprir todos os estatutos governamentais, regulamentações e padrões relacionados à segurança deveículos automotores ou emissões dentro da região de utilização (por exemplo, Leis e RegulamentosGovernamentais, ver site http://www.denatran.gov.br/legislacao.htm; Lei 9503 de 23/09/97 que institui ocódigo de trânsito brasileiro; Resolução do Conselho Nacional de Trânsito de 1998 da Lei 9503 de23/09/97; Resolução CONAMA de 1984 a 2000).Requisitos do Sistema de Qualidade do Fornecedor, Rev. 5, 16 de Março de 2012 (RA-4901-797-E) 3

i) Atendam aos requisitos da Meritor com relação ao uso, controle e fornecimento de embalagens retornáveis.Os fornecedores são responsáveis por solicitar qualquer documentação específica diretamente à unidade denegócio, sempre que necessário.j) Sejam capazes de receber e enviar transações eletrônicas EDI (por exemplo: receber Liberações,enviar Avisos Avançados de Embarque).1.3 FundamentaçãoOs Requisitos do Sistema de Qualidade do Fornecedor (SQSR) Meritor são baseados nas últimas ediçõesda ISO/TS-16949. Estes requisitos são de aspectos legais e integram os Pedidos de Compra da Meritor.Apesar de não alterar ou reduzir nenhum outro requisito do contrato, tem a intenção de apresentar umaexplicação concisa de nossas expectativas quanto a qualidade.Este manual se sobrepõe a todos os manuais de requisitos de sistemas de qualidade Meritoranteriormente editados.Uma cópia controlada do manual de Requisitos do Sistema de Qualidade do Fornecedor (SQSR)está disponível na página do fornecedor Meritor na Internet, no seguinte endereço:http://www.meritor.com/suppliers/requirements/default.aspx2.0 Requisitos do Sistema de Qualidade2.1 Requisitos Gerais do Sistema de QualidadeFornecedores atuais e potenciais da Meritor, devem operar dentro de um sistema abrangente de qualidade.Os fornecedores devem fornecer provas escritas de conformidade e evidências objetivas de certificaçõespor terceira parte da ultima revisão da ISO/TS-16949. Certificação ISO 9001 é o primeiro passo para atingiresse objetivo. Fornecedores certificados devem submeter seus certificados de Sistema de Gestão daQualidade e suas renovações ao departamento de Compras da Meritor em até 10 dias após o recebimentodo mesmo. Além disso, os fornecedores são obrigados a notificar imediatamente a Meritor, caso suaentidade certificadora os coloque em "suspensão".Fornecedores que não são certificados ISO/TS-16949 devem ter um plano de ação para tornarem-secertificados disponível para revisão da Meritor.Os fornecedores também devem atender aos requisitos especificados nos seguintes Manuais deReferência do AIAG: Planejamento Avançado da Qualidade do Produto (APQP), Processo de Aprovaçãode Peças de Produção (PPAP), Análise de Modos de Falhas e Efeitos Potencias (FMEA), Análise deSistemas de Medição (MSA) e Controle Estatístico de Processos (SPC). Requisitos adicionais estãodescritos neste manual. A Meritor pode comunicar outros requisitos decorrentes de mudanças em suasnecessidades ou de seus clientes. É responsabilidade dos fornecedores da Meritor, tanto atuais comonovos, obter e manter atualizado todos os documentos relacionados com a ISO/TS-16949 e AIAG (ver 3.2Documentos de Suporte à Indústria para informações sobre onde adquirir documentações).Comentários e dúvidas relacionados ao manual de Requisitos do Sistema de Qualidade doFornecedor devem ser direcionados ao Analista de Qualidade Meritor.4 Requisitos do Sistema de Qualidade do Fornecedor, Rev. 5, 12 de Março de 2012 (RA-4901-797-E)

2.2 Planejamento Avançado da Qualidade do Produto (APQP)Fornecedores são obrigados a gerar um Plano Avançado da Qualidade do Produto de acordo como manual de referencia APQP do AIAG e submeter à revisão pela Meritor.Este plano deve incluir, mas não é limitado a:a) Notificação de riscos que afetam a integridade do produto ou planejamento do projeto.b) Implementação de dispositivos a prova de erros (poka-yoke) para obter Defeito Zero.c) Identificação de mudanças necessárias às especificações do produto ou processo.Fornecedores designados como "críticos" pela Meritor serão solicitados a utilizar e submeter oRelatório de “ Status “do APQP para Fornecedor Crítico. Este relatório pretende rastrear oprogresso do fornecedor durante o processo de lançamento (ver link para o formulário doRelatório para Fornecedor Crítico em 3.1 Documentos de Suporte Meritor).2.3 Reunião de Pré-FornecimentoA Reunião de Pré-Fornecimento para fornecedores atuais e potenciais, deve ser feita antes daemissão de uma Ordem de Compra (a menos que seja formalmente dispensado pela Meritorbaseado em evidências histórica de sucesso no atendimento aos requisitos da Meritor). Pontostécnicos, de qualidade, fabricação, engenharia, compras, entrega e comerciais devem ser revistosdurante esta reunião para dar ao fornecedor uma perfeita compreensão dos requisitos da Meritor.Na maioria das circunstâncias, Compras deve agendar a reunião e incluir os membros dasequipes multifuncionais de acordo com as necessidades. Os fornecedores devem atender todosos requisitos acordados durante a Reunião de Pré-Fornecimento como condição de fechamentode negócios. Acordos devem ser documentados nas minutas da Reunião de Pré-Fornecimento eaprovados formalmente com assinatura na Lista de Verificações (Checklist) da Reunião de Pré-Fornecimento do Fornecedor (ver link em 3.1 Documentos de Suporte Meritor).Fornecedores responsáveis por projeto são solicitados a respeitar os padrões de desenho daEngenharia da Meritor, que podem ser obtidos através de solicitação ao comprador responsável.2.4 Entregas de Protótipos de EngenhariaPeças de protótipos de engenharia com documentação evidenciando o atendimento àsespecificações devem ser entregues pelo fornecedor à Meritor para testes de validação. Cadaprotótipo ou amostra deve ser claramente etiquetado como tal e acompanhado por relatórioscompletos de Resultados Dimensionais, Resultado de Teste de Materiais e Resultados deTeste de Desempenho, como descrito no Manual PPAP do AIAG.Instruções específicas além dos requisítos mencionados podem ser acordadas e documentadaspela Meritor através da Reunião de Pré-Fornecimento ou outra documentação formal.2.5 Características EspeciaisCaracterísticas especiais são quaisquer características de produto ou processo que afetem asegurança ou conformidade com leis, montagem, função ou processamento subsequentes doproduto.Requisitos do Sistema de Qualidade do Fornecedor, Rev. 5, 16 de Março de 2012 (RA-4901-797-E) 5

De acordos com os requisitos da ISO/TS-16949, as Características Especiais devem ser identificadas ereportadas no DFMEA, PFMEA, Planos de Controle, Fluxogramas de Processo, Instruções de Trabalho eoutros documentos associados. Características Especiais designadas pela Meritor são identificadas emdesenhos / especificações ou em um documento separado (QCC - Quality Control Characteristics) que fazreferência a estas características no desenho / especificação.Os fornecedores são responsáveis por entender a aplicação do seu produto e também por identificarcaracterísticas Especiais. Isto inclui fornecedores de sistemas "black box". Os fornecedores tambémsão responsáveis por assegurar que Características Especiais relevantes sejam, compreendidas econtroladas por seus sub-fornecedores.2.6 Capabilidade do processo e ControlesOs fornecedores devem atender aos requisitos de capabilidade do processo como definido nos manuais dereferência PPAP e SPC do AIAG, a menos que seja especificado de outra forma pela Meritor.O fornecedor é responsável por assegurar a capabilidade do processo e que os requisitos de controlesejam documentados em seu plano de controle e que os índices de capabilidade sejam atingidos emelhorados durante todo o processo de produção.2.7 Controle de Sub-FornecedoresCada fornecedor da Meritor é responsável pelo controle e melhoria contínua de seus fornecedores.Entretanto, a Meritor se reserva o direito de visitar sub-fornecedores.Os fornecedores da Meritor devem exigir que seus fornecedores de serviços ou produtos estejam de acordocom os requisitos especificados neste documento e devem implementar e documentar controlesapropriados.2.8 Ferramental, Calibradores e Embalagens RetornáveisFerramental de fornecedores (matrizes, gabaritos, moldes, ferramentas especiais) e calibradoresdevem ser marcados de maneira permanente com um número de série único e com o nome daempresa, de maneira que a propriedade de cada item seja facilmente identificada. Embalagensretornáveis devem ser marcadas de maneira permanente com o nome da empresa proprietária.Para ferramentas de propriedade da Meritor, uma etiqueta de ativo da Meritor pode ser necessária.O fornecedor deve estabelecer procedimentos de manutenção preventiva / preditiva em todo ferramental.Evidências da execução dos procedimentos devem estar disponíveis quando solicitadas. Cronogramasde manutenção preventiva/preditiva e registro do histórico da ferramenta devem ser documentados edisponíveis para revisão.Nenhum ferramental deve ser vendido ou consignado a outra entidade sem a devida notificação eautorização por escrito da Meritor. Nestes casos, ou em caso de relocação de ferramental para outraplanta do fornecedor, é responsabilidade do fornecedor contactar a Meritor com relação a eventualnecessidade de Re-Submissão de PPAP antes da remoção da ferramenta.2.9 Pré-produção e Requisitos para Peça PilotoOs fornecedores devem atender aos requisitos de Pré-produção e Requisito para Peça Piloto Meritor.Estes requisitos serão documentados pela Meritor através da Reunião de Pré-Fornecimento ou outrocomunicado formal. A documentação necessária (por exemplo: Planos de Controle) deve ser mantidaatualizada.6 Requisitos do Sistema de Qualidade do Fornecedor, Rev. 5, 12 de Março de 2012 (RA-4901-797-E)

Se espera que os fornecedores identifiquem claramente "produção antecipada" ou "peça piloto" paragarantir que a planta Meritor que receberá as peças não as misture com peças "normais" de produção.Também se espera que os fornecedores trabalhem junto com o pessoal de Planejamento e Controle deMaterial da planta da Meritor para minimizar obsolescências desnecessárias.A identificação deve ser feita de acordo com os requisitos da planta da Meritor que receberá as peças edevem ser diferenciadas de etiquetas de entregas de produção normal, a menos que as peças já sejamaprovadas por PPAP. A Identificação do fornecedor, número de peça, nível de engenharia e quantidadevem ser claramente marcados na etiqueta da embalagem para assegurar uma fácil separação dasembalagens / materiais.Além disso, uma folha de papel de cor forte, com dimensões mínimas de 200 x 250 mm (A5 ou maior)devem ser anexadas em pelo menos dois lados da embalagem ou do material, indicando uma dasseguintes marcações:• Material de Pré-Produção• Peças de Pré-Produção• Material Piloto• Peças PilotoOs fornecedores que não atendam aos requisitos acima podem ser colocados em Contenção,como descrito na Seção 2.24.2.10 Revisão do Processo de ManufaturaUma revisão sistemática do processo de manufatura do fornecedor pode ser conduzido na plantado fornecedor antes da submissão do PPAP. Este processo pode ser conforme requisito Meritorou conforme requisito de cliente Meritor (por exemplo: PSO, AUPP/PAPA, Run at Rate).2.11 Processo de Aprovação de Peças de Produção (PPAP)Toda entrega de amostras de peças de produção deve estar de acordo com os requisitos do manualde PPAP do AIAG, e conforme definido na reunião de Pré fornecimento. PPAP Nível 3, fornecidoeletronicamente, é o nível padrão de entrega, a menos que acordado de maneira diferente com odepartamento de Qualidade. Pacotes de PPAP do fornecedor devem incluir, no mínimo, o PSW detodos os componentes (internos e de sub- fornecedores) e podem requerer documentação adicionalde acordo com o departamento de Qualidade da Meritor.Os PPAP's devem ser entregues ao departamento de Qualidade da planta usuária e as amostrade peças PPAP deve ser claramente identificada como tal.A aprovação interina ou definitiva de PPAP é necessária antes da remessa de peças de produção àMeritor. Qualquer entrega de peças de produção recebida pela Meritor antes da obtenção destaaprovação será rejeitado. Qualquer excessão deve ser documentada e aprovada em um documentode desvio da Meritor.2.12 Mudanças em Processos e Produtos AprovadosFornecedores e sub-fornecedores não devem fazer nenhuma modificação não autorizada ao produto(por exemplo: material, componente, sub-montagem, etc.) ou processo utilizado para produção quetenha o PPAP previamente aprovado pela Meritor. Isto inclui modificações aos Planos de Controle deProcesso.Requisitos do Sistema de Qualidade do Fornecedor, Rev. 5, 16 de Março de 2012 (RA-4901-797-E) 7

Os requisitos de notificação e entrega da Meritor estão claramente descritos no manual PPAP do AIAG.O representante de Qualidade da planta usuária da Meritor deve ser notificado das intenções demudança no produto ou processo antes da implementação de qualquer mudança.O fornecedor deve entregar uma Solicitação do Fornecedor para Mudança de Produto ou Processo(ver link para formulário em 3.1 Documentos de Suporte Meritor) e receber uma autorização por escritodo departamento de Qualidade da planta antes de implementar a mudança.Qualquer mudança desta natureza feita sem a autorização previa por parte da Meritor será nãosomente uma quebra dos termos e condições do pedido de compra, mas também um sério desacatoàs práticas comuns do mercado automobilístico. Fornecedores que não respeitem a este requisitoserão responsáveis por todas as perdas, danos e responsabilidades atribuídas a qualquer mudançanão aprovada realizada pelo fornecedor ou um de seus fornecedores (por exemplo: rejeição decliente, multas e penalidades por parada de linha de cliente, custos por falhas em campo, despesasde garantia). Além disso, o fornecedor pode não receber novos pedidos até que os pontos emdiscussão sejam resolvidos.2.13 Re-Qualificação AnualExceto em caso de liberação por escrito da Meritor, o fornecedor deve inspecionar e testar anualmenteuma amostra de cada produto de fornecimento ativo, para assegurar a conformidade a todos os requisitosespecificados pela Meritor (por exemplo: dimensões, materiais e desempenho).Estes requisitos de inspeção devem ser incluídos no plano de controle de produção do fornecedor. Testesde material devem ser realizados por um laboratório qualificado. A documentação da validação anualdeve ser arquivada pelo fornecedor e estar disponível quando solicitada pela Meritor. Se uma nãoconformidade for encontrada durante a validação anual, o fornecedor deve notificar ao departamento dequalidade da planta Meritor usuária imediatamente, para que medidas necessárias possam serdeterminadas e implantadas.Sempre que a Meritor tenha que submeter um PPAP a seus clientes, os fornecedores cujas documentaçãode seus PPAP tenham mais de um ano, podem ser solicitados a re-submeter o PPAP, conforme diretrizes dodepartamento de Qualidade da planta Meritor usuária.2.14 Certificados de ConformidadeUm certificado de conformidade assinado deve ser mantido em arquivo pelo fornecedor e pode serrequerido para acompanhar cada lote de produtos a ser entregue. O certificado de conformidade deveconter os resultados reais de testes, medições e/ou análises confirmando a conformidade com todos osrequisitos especificados.A planta Meritor usuária dará instruções específicas durante a Reunião de Pré-Fornecimento ou através deoutra comunicação formal.O fornecedor deve ter um sistema capaz de buscar e submeter o certificado de conformidaderequisitado em até 24 horas após solicitação da Meritor.2.15 Diretriz ELV e Requisitos IMDSA Diretriz Européia para Veículos em Fim de Vida (ELV- End of Life Vehicles) 2000/53EC, que setornou válida em 21 de Outubro de 2000, impõe regras específicas para materiais utilizadosem veículos. Todos os fornecedores da Meritor são responsáveis por assegurar que a Diretriz ELVseja respeitada e têm que informar a Meritor sobre o conteúdo de cada peça através dos IMDS.Para assegurar o atendimento obrigatório à Diretriz ELV ou qualquer outra regulamentação aplicavel8 Requisitos do Sistema de Qualidade do Fornecedor, Rev. 5, 12 de Março de 2012 (RA-4901-797-E)

sobre substancia, é necessário documentar a composição dos materiais e substâncias de todo o veículo.O IMDS (Sistema Internacional de Dados de Materiais) permite aos OEM’s e fornecedores coletar egerenciar as informações referentes à composição dos materiais e das substâncias de todos oscomponentes do veículo, de maneira que a Diretriz ELV seja documentada. Os fornecedores da Meritorsão obrigados a reportar o conteúdo dos produtos que fornecem à Meritor no IMDS, sob o ID número2199 do IMDS. Ver os seguintes links para mais informações:• Diretriz ELV 2000/53EC:http://europa.eu.int/eur-lex/pri/en/oj/dat/2000/l_269/l_26920001021en00340042.pdf• IMDS:http://www.mdsystem.comA responsabilidade recai sobre o fornecedor caso os componentes sendo fornecidos à Meritor nãoestejam conforme com os requisitos estatutários pertinentes. Todo e qualquer custo incorrido nestasinstâncias serão de total responsabilidade do fornecedor e não da Meritor.Informações sobre os requisitos da política ambiental da Meritor e/ou Sistema Internacional deDados de Materiais (IMDS) podem ser obtidos através de solicitação ao Analista da Qualidade.2.16 Revisões de Verificação de Produtos CompradosO fornecedor deve permitir à Meritor, ou a um representante de terceira parte ou a nossos clientes, odireito a verificar, nas instalações do fornecedor, que o produto ou produto(s) sub-contratado(s) estãoem conformidade com os requisitos especificados. Antes de conduzir estas revisões de verificação, apessoa da Meritor responsável deve especificar o tipo e o método para a realização das revisões.2.17 Identificação e Embalagem do ProdutoCada container, caixa, rack ou pallet de material enviado à Meritor deve ser identificado de acordo comas instruções da planta Meritor usuária. Requisitos específicos serão identificados e documentados pelaMeritor durante a Reunião de Pré-Fornecimento ou através de outro comunicado formal.Etiquetas devem ser colocadas de acordo com os requisitos da planta Meritor usuária. No mínimo aidentificação do fornecedor, número de peça, nível de revisão de engenharia, quantidade e númerodo lote, devem estar legíveis na etiqueta da embalagem das peças, tanto para humanos quanto paraleitor de código de barras. Todos os códigos de barras devem ser escaneados pelo fornecedor paracertificar-se sobre sua efetiva leitura.A identificação deve permitir a rastreabilidade até os números de lote de matéria prima do fornecedor,assim como os registros de manufatura, inspeção e testes. O fornecedor também deve ser capaz derastrear o destino de entregas de produtos feitas sob as mesmas condições (mesmo lote de matériaprima, mesma linha de manufatura/lote, etc.). Os fornecedores devem utilizar e enviar material seguindo aprática FIFO - First In/First Out. Lotes sequenciais devem ser identificados na etiqueta da embalagem porcódigo de data ou número de lote.Critérios de identificação relacionados com segurança devem estar de acordo com todas asregulamentações governamentais e requisitos da Meritor. Nenhuma excessão a estes requisitosdeve ser permitida, exceto quando autorizado por escrito pela Meritor.Requisitos do Sistema de Qualidade do Fornecedor, Rev. 5, 16 de Março de 2012 (RA-4901-797-E) 9

Os fornecedores devem assegurar que seus produtos sejam transportados de maneira a prevenirdanos e ou deteriorações. Os fornecedores devem manter documentos detalhando a embalagemapropriada, nível de limpeza, armazenamento e instruções de entrega de seus produtos. Estasinstruções devem estar de acordo com os requisitos da planta Meritor usuária.Para maiores informações, consultar as especificações aplicáveis em:http://supplier.meritor.com/documents/TE_docs/edi/files.htmFornecedores para o Aftermaket devem consultar o Guia de Embalagem e Remessa TP02100 em:http://supplier.meritor.com/documents/TE_docs/edi/files.htm2.18 Desempenho de Entregas e Requisitos EDIO fornecedor deve prover 100% de conformidade aos requisitos de entregas especificados pelaplanta Meritor usuária. Custos incorridos pela Meritor devido a uma não-conformidade de entregacausada por um fornecedor será de responsabilidade do fornecedor.Quando solicitado, os fornecedores devem apresentar planos de ação corretiva para entregas nãoconformes.Para informações adicionais sobre Entregas e requisitos EDI, consultar as especificações aplicáveisem: http://supplier.meritor.com/documents/TE_docs/edi/files.htm2.19 Planos de ContingênciaOs fornecedores devem preparar planos de contingência (por exemplo: Interrupção de maquina, faltade pessoal, falha em equipamentos chave, etc) para proteger o fornecimento de produtos para aMeritor no evento de uma emergência, exceto em caso de desastres naturais e infortúnios.2.20 Melhoria ContínuaO fornecedor deve melhorar continuamente a qualidade, a entrega, custos e outros eventuais serviçosfornecidos. Para ajudar no atendimento destes requisitos, a Organização do fornecedor deve estabelecer,monitorar, priorizar e agir para atingir os objetivos chaves de desempenho e metas.Os objetivos devem ser estabelecidos com base em (no mínimo) planos de negócios, sistemas degerenciamento, qualidade de produto, capacitação de processos e metas de satisfação do cliente.As ações tomadas para retornar a níveis anteriores de performance são ações corretivas e não melhoriacontínua.A Meritor se reserva o direito de visitar qualquer fornecedor para avaliar os programas de melhoriacontínua e práticas de manufatura enxuta, e fazer recomendações para melhorias. Além disso,a Meritor pode alocar pessoal para focar em pontos específicos de melhoria.Na maioria dos casos, a economia gerada por este exercício serão compartilhadas entre a Meritore o fornecedor.2.21 Resolução e Prevenção de ProblemasO fornecedor deve ter pessoal treinado (preferencialmente certificado) com habilidade para resolver demaneira rápida e permanente problemas de produto e processo usando ferramentas e técnicas deresolução de problemas baseadas em dados. A resolução de problemas deve ser conduzida usandoum processo definido e estruturado, como 8D, Seis Sigma - DMAIC (Definir, Medir, Analisar, Melhorar,10 Requisitos do Sistema de Qualidade do Fornecedor, Rev. 5, 12 de Março de 2012 (RA-4901-797-E)

Controlar) ou qualquer processo que inclua a verificação da causa e a validação da eficiência deações corretivas.Técnicas baseadas em dados também devem ser utilizadas nas fases de projeto do processo, verificação evalidação do processo do APQP e efeito para previnir problemas com produtos e processos novos ou sendomodificados. Estas ferramentas e técnicas baseadas em dados incluem, mas não estão limitadas a: Análisede Modos e Efeitos de Falhas (FMEA), Análise do Sistemas de Medição (MSA), Controle Estatístico deProcessos (SPC), Projeto de Experimentos (DOE) e Método Taguchi.Fornecedores responsáveis por projetos de produtos devem utilizar métodos de confiabilidade durante asfases de projeto do produto, verificação e validação do processo do APQP para garantir a robustez edurabilidade do produto para a aplicação desejada ou de acordo com a especificação da Meritor.2.22 Classificação do Desempenho do FornecedorOs fornecedores de produtos produtivos da Meritor devem monitorar o seu desempenho mensalmentena página da Meritor na Internet em:http://supplier.meritor.com/supplier_performance/Para monitorar o seu desempenho, o fornecedor deve seguir os passos indicados abaixo:1. Obter um número (DUNS NUMBER). Para obter um DUNS NUMBER, o fornecedor deve se registrar nosite da Dunn & Bradstreet, no endereço http://www.dnb.com.br. Este registro não tem custo e deve serfeito por cada fábrica do fornecedor que envie material à Meritor.2. Começar a entregar produtos produtivos à Meritor.3. Se cadastrar no site de Classificação do Desempenho do Fornecedor da Meritor. Ao cadastrar umadeterminada fábrica no sistema, assegure-se de identificar todas as plantas Meritor usuárias dos produtosdaquela fábrica, juntamente com o código do fornecedor que se encontra na ordem de compra de cadaplanta Meritor.Uma vez finalizado o cadastro, o fornecedor receberá um email de confirmação do mesmo e poderácomeçar a monitorar o seu desempenho mensalmente.Novos dados no sistema são atualizados no dia 15 de cada mês (por exemplo, dados de junho não serãoexibidos no sistema antes do dia 15 de julho).O fornecedor deve informar quaisquer erro nos dados para a planta Meritor correspondente, para que oserros possam ser corrigidos.A correção de erros é importante, uma vez que o departamento de Compras utiliza o sistema para determinarviabilidade de novos negócios com o fornecedor.Nos relatórios de desempenho, o objetivo de desempenho do fornecedor para cada divisão da Meritoré anotado. A comparação do desempenho do fornecedor com estes objetivos é um método utilizadopor nossas fábricas para determinar se um fornecedor deve ser convidado parauma reunião IQ Meeting, super IQ Meeting ou colocado em quarentena para recebimento denovos pedidos (ver Passos 3 e 4 abaixo). Atingir estes objetivos não libera o fornecedor daresponsabilidade de entrega pontual de 100% dos produtos livre de defeitos.Requisitos do Sistema de Qualidade do Fornecedor, Rev. 5, 16 de Março de 2012 (RA-4901-797-E) 11

2.23 Processo 4 PassosA Meritor utiliza o Processo 4 Passos para resolver problemas de desempenho do fornecedor (porexemplo: qualidade, entrega, etc.). Os quatro passos são mostradas no diagrama abaixo:Diagrama 4 PassosComunicação doProblema e Geraçãode NMDEPasso 1Eficácia do Fornecedor na Resoluçãodo ProblemaAção CorretivaNão EfetivaWorkingMeeting Passo 2Ação CorretivaNão EfetivaQualidade da PlantaIQ MeetingPasso 3Ação CorretivaNão EfetivaSuper IQ MeetingPasso 4Ação CorretivaNão EfetivaQuarentena para Pedidos deNovos Produtos ou Busca deNovo FornecedorQualidade da DivisãoNBHNível de Escalada da Reunião com o FornecedorPasso 1 - Comunicação do Problema e Geração de NMDEUm relatório de não conformidade NMDE ou Alerta de Qualidade é gerado sempre que uma plantaMeritor recebe material ou serviço que não atende às especificações de qualidade e entrega. Em até24 horas do recebimento do relatório de não conformidade, o fornecedor deve entregar o NMDE ouAlerta de Qualidade para o departamento de Qualidade da Meritor. Como mínimo, deverá descreveras ações imediatas de contenção (incluindo a notificação para todas as plantas Meritor usuárias) queforam implementadas para assegurar que produtos não conforme não sejam enviados à Meritor.Medidas de contenção devem estar de acordo com a Seção 2.24 deste manual. Para nãoconformidades que tenha um grande impacto (por exemplo: interrupção de entrega, parada de linha,retenção no pátio), um plano de ação é necessario imediatamente após a notificação.O Relatório para Resolução de Problema (NMDE) completo deve ser entregue em até dez (10)dias após o recebimento do relatório de não conformidade, exceto por orientação diferente daMeritor.Custos e encargos incorridos pela Meritor, associados com remessas, manuseio, processamento,retrabalhos, inspeções, verificações de engenharia e substituição de material defeituoso deresponsabilidade do fornecedor, incluindo custos de operações realizadas antes da identificação dodefeito são de responsabilidade do fornecedor.Passo 2 – Working MeetingUma working meeting é uma atividade realizada pela planta Meritor para discutir problemas específicos dedesempenho do fornecedor que não foram resolvidos em tempo satisfatório durante o Passo 1. Asworking meeting enfocam o desenvolvimento de um plano de ação para prevenir ou eliminar a causa doproblema. Se espera que o fornecedor envie atualizações periódicas do plano de ação até que o problema12 Requisitos do Sistema de Qualidade do Fornecedor, Rev. 5, 12 de Março de 2012 (RA-4901-797-E)

seja resolvido.Passo 3 - IQ MeetingUma Reunião de IQ Meeting é uma atividade realizada pela planta Meritor para discutir problemas dedesempenho do fornecedor que não foram resolvidos em tempo satisfatório durante o Passo 2. O objetivodas reuniões de IQ é identificar, e acordar mutuamente, todas as ações necessárias para a resoluçãopermanente de problemas sistêmicos que levaram ao desempenho não satisfatório do fornecedor. Ofornecedor deve comparecer preparado para discutir os seguintes pontos:• Resumo dos eventos relacionados com os problemas de desempenho;• Relatório com ações sistemicas para Resolução de Problemas;• Planos de ação preventiva e status da implementação deste;• Plano estratégico de melhorias.Na Reunião de Qualidade IQ Meeting, a Meritor e o fornecedor devem acordar um Critério de saída para ofornecedor do status atual. Planos de ação que ultrapassem 90 dias podem necessitar de justificativa dofornecedor e requerer reuniões para revisão do IQ Meeting. Se espera que o fornecedor envie atualizaçõesperiódicas do plano de ação até que o problema seja resolvido.Passo 4 - Super IQ MeetingUma Reunião Super IQ Meeting é uma atividade realizada pela Corporação, envolvendo a GerênciaExecutiva da Meritor e do fornecedor. A reunião discute problemas que não foram resolvidos em temposatisfatório durante o Passo 3.Neste estágio, o fornecedor pode ser proibido de participar de quotações para novos negóciose/ou pode correr o risco de perder os negócios atuais.Fornecedores que não mostrem melhorias em até três meses após a realização da Super IQ Meetingficam automaticamente suspensos para o recebimento de novos negócios. Os fornecedores suspensos denovos negócios devem ficar dentro das tolerâncias por seis meses consecutivos para serem removidos dasuspensão. Os fornecedores serão formalmente notificados pelo comprador da Meritor quando eles foremsuspensos ou removidos da suspensão de novos negócios.A Meritor pode solicitar uma auditoria extra do organismo certificador do fornecedor em casos deproblemas constantes de desempenho.O custo da auditoria será de responsabilidade do fornecedor.2.24 Requisitos de ContençãoContenção para Novas Peças de Produçãoa) A contenção de peças novas de produção inicia com lotes de pre-produção e continua durante osprimeiros 90 dias de produção depois da aprovação do PPAP.b) Requisitos de contenção para novas peças de produção serão documentados pelo fornecedorno Plano de Controle de Pré-Produção e devem ser revisados pelo representante de qualidadeda planta Meritor usuária antes da fabricação de peças de pré-produção.c) Os fornecedores podem sair da contenção de nova produção se conseguirem obter zero defeitos nacontenção de 90 dias após a aprovação do PPAP, exceto por orientação diferente da Meritor. Se foremencontrados defeitos na contenção durante este período, a contagem será reiniciada e outros 90 diassem defeitos devem ser atingida partindo deste ponto.Requisitos do Sistema de Qualidade do Fornecedor, Rev. 5, 16 de Março de 2012 (RA-4901-797-E) 13

d) Os fornecedores são solicitados a submeter dados de inspeção junto a cada lote enviado para aMeritor, devendo incluir dados de medições variáveis quando aplicável.e) Os fornecedores devem desenvolver planos de ação para resolver modos de falhas não considerados noFMEA ou necessidades de melhorias de capabilidade do processo.Contenção para Peças Não ConformesOs fornecedores devem implementar a Contenção Nível I imediatamente após a notificação da nãoconformidade pela Meritor. Contenções Nível I devem incluir no mínimo:a) Entrega de um plano de ação documentado para a contenção de todas as peças na cadeia defornecimento. Isto inclui, mas não se limita a, peças no fornecedor, em trânsito e recebidas pelaMeritor. O plano deve incluir uma folha de dados da contenção, PPM por lote, PPM por defeito eum plano de ação para resolver os problemas detectados durante a atividade de contenção.b) Comunicação regular dos resultados da contenção à Meritor.c) Comunicação da maneira pela qual o produto será identificado como qualidade assegurada.d) Suporte na planta da Meritor e, juntamente com o pessoal da Meritor, aos clientes daMeritor se necessário.e) Utilização de um serviço terceirizado de inspeção quando as circunstâncias não permitirem queo fornecedor ofereça uma contenção eficaz e adequada.Fornecedores cujas ações de contenção não foram eficientes podem ser colocados pela Meritor emContenção Nível II. O Nível II inclui todos os pontos do Nível I e ainda uma inspeção por uma empresaterceirizada aprovada pela Meritor.Esta empresa especializada será contratada e paga pelo fornecedor. Baseado na seriedade do problema,a Meritor pode determinar que o fornecedor vá diretamente para Contenção Nível II.O fornecedor deve permanecer em contenção (seja Nível I ou Nível II) até que uma ação permanentetenha sido implementada e sua eficiência tenha sido validada. Os fornecedores podem sair da contençãoNível I ou do Nível II quando os seguintes critérios tenham sido atingidos:a) Nenhum defeito foi encontrado durante os 30 dias de produção sob contenção, exceto por orientaçãodiferente da Meritor. Se forem encontrados defeitos na contenção durante este período, a contagem seráre-iniciada e outros 30 dias sem defeitos devem ser contados.b) Um Relatório para Resolução de Problema (8D), com suporte de evidências, foi entregue à plantausuária da Meritor e um fechamento tenha sido acordado.Os fornecedores devem aceitar todos os custos e gastos incorridos pela Meritor que estejam associadoscom as atividades de contenção, como entregas, manuseio, processamento, retrabalhos, inspeções esubstituição de material defeituoso, incluindo custos de operações realizadas antes da identificação danão conformidade, assim como custos de inspeções contratadas de terceiros.2.25 Desvios de Produto ou ProcessoÉ política da Meritor não aceitar produtos que não atendam aos requisitos dos desenhos ou especificaçõesaplicáveis. Solicitações de desvios para produtos não conformes devem ser entregues a planta Meritorusuária para revisão e aprovação, e para obtenção da aprovação pelo cliente da Meritor quando necessário,antes de remessas. Desvios devem ser aprovados somente por um determinado período ou quantidade depeças. Nenhum desvio permanente será permitido.14 Requisitos do Sistema de Qualidade do Fornecedor, Rev. 5, 12 de Março de 2012 (RA-4901-797-E)

Uma solicitação de desvio deve estar acompanhada de um Relatório para Resolução de Problema (ver3.1 Documentos de Suporte Meritor para o link do relatório (8D)).Este relatório deve incluir a identificação de um ponto claro onde os produtos estejam conformese a maneira como os produtos serão identificados, incluindo como será mantida a rastreabilidade.2.26 Recuperação de Custos e GarantiaOs requisitos para recuperação de custos e garantia são identificados no Pedido de Compra da Meritor.A Meritor pode identificar outros requisitos específicos de garantia durante a Reunião de Pré-Fornecimento.Em alguns casos, um acordo de garantia compartilhada pode ser solicitado por Compras e/ou Unidade deNegócios.2.27 Requisitos de Segurança e Conformidade do ProdutoNotificação Avançada de Possíveis Não Conformidades Relacionadas com Segurança:O fornecedor deve notificar a Meritor o mais rápido possível após a identificação de uma não conformidaderelacionada ao funcionamento do produto que proporcione riscos de morte, ferimentos ou danos apropriedades, causados pelo projeto, construção ou funcionamento do produto. Esta notificaçãodeve ser feita por escrito.A Meritor e o fornecedor trabalharão juntos utilizando o processo de Segurança e Regulamentação doProduto (PSAC) da Meritor para a identificação da causa da não conformidade e o desenvolvimentode um plano para sua imediata resolução.Atendimento às Regulamentações: O fornecedor deve estar ciente de todos os estatutos, regulamentações enormas governamentais aplicáveis que se relacionem com a segurança de veículos automotores na regiãoonde será utilizado (por exemplo, Leis e Regulamentos Governamentais, ver sitehttp://www.denatran.gov.br/legislacao.htm; Lei 9503 de 23/09/97 que institui o código de trânsitobrasileiro; Resolução do Conselho Nacional de Trânsito de 1998 da Lei 9503 de 23/09/97; ResoluçãoCONAMA de 1984 a 2000).Notificação Regulamentária: O fornecedor deve entregar a Meritor cópias de quaisquer dados, materiais ouinformações enviados à entidades governamentais que estejam relacionadas aos produtos fornecidos àMeritor, incluindo quaisquer dados de testes, manufatura, desempenho ou garantia. O fornecedor deveentregar esta informação em até 10 dias úteis da data de entrega à entidade do governo.NOTA : O fornecedor deve notificar imediatamente à Meritor se foi entregue ao governo informação relacionadaa recall de produtos que sao idênticos ou muito similares, independente se este recall foi voluntário oudeterminado pelo governo.2.28 Encargos a Fornecedor Responsável por Não ConformidadesEncargos apropriados podem ser impostos pela planta Meritor usuária nos seguintes casos:a) Relatórios de Não Conformidade (por exemplo: NMDE ou Alerta de Qualidade) ou ServiçoNão Conforme.b) Requisição de Desvio para Produto Não Conforme.c) Rejeição de entrega de PPAP, entrega ou remessa de produto não aprovado.d) Falhas na entrega (além de todos os outros custos incorridos pela Meritor associados com a falha).Requisitos do Sistema de Qualidade do Fornecedor, Rev. 5, 16 de Março de 2012 (RA-4901-797-E) 15

Um fornecedor que causar uma parada na linha da Meritor pode ser solicitado a ressarcir àMeritor todos os custos de parada da linha, assim como qualquer custo imposto pela OEM.Se o fornecedor acreditar que encargos administrativos tenham sido injustamente cobrados, o representantede Compras deve ser procurado para iniciar um processo de questionamento para o caso.Nota: Questionamentos sobre não conformidades reais devem ser feitos através do representantede Qualidade da planta.2.29 Retenção de RegistrosOs fornecedores devem manter os pacotes do Processo de Aprovação de Peças de Produção (PPAP),registros de inpeção de layout e validação anual, registros de ferramentas, registros de rastreabilidade,registros de engenharia, ordens de compra pelo período em que a peça (ou família de peças) esteja ativaem produção acrescido de um ano, ou por um período mínimo de 10 anos, o que for mais longo, excetoquando orientado de outra forma pela Meritor. Registros de Ações Corretivas devem ser mantidos por 5anos. Registros de Qualidade devem ser mantidos por 10 anos.Os tempos acima são considerados mínimos. Todos os tempos de arquivamento devem estar de acordo ou excederos requisitos acima e qualquer outro requisito governamental.3.0 Documentos de Suporte3.1 Documentos de Suporte MeritorPara estes e outros documentos de suporte da Meritor, consultar o item apropriado no link abaixo:http://www.meritor.com/suppliers/requirements/default.aspx• Abreviações e Definições• Relatório de Andamento do APQP para Fornecedor Crítico• Relatório para Resolução de Problema (8D) - Impresso específico disponibilizado pelaMeritor, Osasco• Lista de Verificações (Checklist) da Reunião de Pré-Fornecimento com o Fornecedor• Solicitação do Fornecedor para Mudança de Produto ou Processo - Impresso específicodisponibilizado pela Meritor, Osasco3.2 Documentos de Suporte à IndústriaOs documentos a seguir estão disponíveis através do Grupo de Ação da Indústria Automobilística(AIAG). Estes documentos contêm informações que são obrigatórias para os fornecedores daMeritor.• Requisitos do Sistema de Qualidade ISO/TS-16949• Processo de Aprovação de Peças de Produção (PPAP)• Planejamento Avançado da Qualidade do Produto e Plano de Controle (APQP)• Análise de Modos de Falhas e Efeitos Potencias (FMEA)• Análise de Sistemas de Medição (MSA)• Controle Estatístico de Processos (SPC)16 Requisitos do Sistema de Qualidade do Fornecedor, Rev. 5, 12 de Março de 2012 (RA-4901-797-E)

Estes documentos podem ser adquiridos na seguinte localidade:BrasilIQA - Instituto de Qualidade AutomotivaAlameda dos Aicás, 95Indianópolis, São PauloBrasil CEP 04086-000Telefone / Fax: +55 11 5051-8971Email: webmaster@iqa.org.br4.0 Registros e Aprovações de RevisõesRevisão No. Data Modificação5 18 de Outubro de 2004 Atualizado, esclarecido e reordenado todo o documento eadicionadas referências da ISO/TS-16949 (atualizações anotadasem azul).Adicionadas as seguintes seções: 2.9 Requisitos de ProduçãoAntecipada e Peça Piloto, 2.15 Diretriz ELV e Requisitos IMDSEuropeus; 2.19 Planos de Contingência; 2.20 Melhoria Contínua;2.21 Resolução e Prevenção de Problemas do Fornecedor; 2.22Classificação de Desempenho do Fornecedor (SPR); 2.27Requisitos de Segurança e Regulamentação do Produto; 2.29Arquivo de Registro; 2.30 Pontuações (Scorecards) deFornecedor Chave; 2.31 Requisitos para FornecedoresMinoritários; and 2.32 Relatórios de Compras de Tier IIMinoritários. Também liberado um Relatório de Resolução deProblema (8D/NMDE) e Relatório de Andamento do APQP paraFornecedor Crítico como documentos de suporte. Atualizado aLista de Verificações (Checklist) da Reunião de Pré-Fornecimento com o fornecedor, atualizadas Abreviações eDefinições: ambos se tornaram documentos de suporte.Adicionado Diagrama de4 Passos do Fornecedor. Revisada folha de aprovações pararefletir as mudanças organizacionais.6 16 de Março de 2012 Alterado o nome da empresa de ArvinMeritor paraMeritor.Alterado o requisito de tempo de resposta à nãoconformidade de 30 dias para 10 dias. Motivo:Compatibilizar com o requisito das OEM (ver item 2.23)Alterado os links dos Documentos de Suporte Meritor.Requisitos do Sistema de Qualidade do Fornecedor, Rev. 5, 16 de Março de 2012 (RA-4901-797-E) 17

4.1 Revisado pela equipe de Qualidade e Compras da Meritor, Osasco, Brasil:Rafael Souza 16 de Março de 2012Gerente de ComprasData da AprovaçãoDimmer Diferro 16 de Março de 2012Gerente de QualidadeData da Aprovação18 Requisitos do Sistema de Qualidade do Fornecedor, Rev. 5, 12 de Março de 2012 (RA-4901-797-E)