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01.O QUE É O CÓDIGODE ÉTICA E CONDUTAEste Código define o modo como as empresasItaúsa Industrial agem em relação à sociedade eo que esperam de cada um dos seus colaboradores,independentemente de seu cargo oufunção. Ele tem os seguintes objetivos:• Servir de referência individual e coletiva paraas atitudes e o comportamento dos colaboradores,para que todos sigam os mesmosvalores e padrões de conduta.• Orientar o relacionamento das empresasItaúsa Industrial com seus colaboradores,clientes, acionistas, fornecedores, parceiros,mercado de capitais, concorrentes, poderpúblico e sociedade em geral.• Servir de guia para as atividades das empresasItaúsa Industrial em relação ao meio ambientee às comunidades onde estão presentes.• Fortalecer a imagem interna e externa dasempresas Itaúsa Industrial e de seus colaboradores,caracterizando suas atitudes comoéticas, sérias, legais e comprometidas com acidadania e a comunidade.2

02.A QUEM E A QUE SE APLICAA todas as pessoas que trabalham nas empresasItaúsa Industrial, no desempenho ou não de suasfunções, no que diz respeito:• Ao comportamento, atitudes e atos individuais.• Às relações externas com acionistas, fornecedores,clientes, parceiros, mercado de capitais,associações de classe, sindicatos, concorrentes,organizações do terceiro setor entre outros.• Às atividades em relação ao poder público,em todos os níveis.• Às atividades em relação ao meio ambiente eàs comunidades.• Ao relacionamento das empresas ItaúsaIndustrial e de seus colaboradores com asociedade em geral.3

03.COMITÊ DE ÉTICAA gestão deste Código de Ética e Conduta cabeao Comitê de Riscos e Ética, composto porexecutivos da Duratex, Elekeiroz e Itautec.Os membros do Comitê têm como tarefas:• Avaliar continuamente as normas contidasno documento e, se necessário, atualizá-las.• Deliberar sobre dúvidas de interpretações ejulgar situações de violação ao Código deÉtica e Conduta.• Disseminar proativamente os padrões deconduta e estimular a adequação das práticas,políticas e procedimentos aos princípios éticosdo Grupo Itaúsa.• Aplicar sanções no caso de não-cumprimentodas determinações deste Código – que podemvariar de advertência à suspensão e demissão,dependendo da gravidade da violação.4

06.RELAÇÕES COM COLABORADORESAs relações com os colaboradores serão conduzidasde acordo com as seguintes premissas:• Propiciar a igualdade de oportunidades detrabalho para todos.• Respeitar a diversidade, sem discriminação dequalquer espécie (raça, sexo, religião, idade,classe social, orientação sexual, incapacidadefísica, nacionalidade entre outras).• Recrutar e manter pessoas preparadas,eficientes e talentosas. A carreira dependedo desempenho individual, da dedicação,do comprometimento e do talento individual.• Reconhecer e promover as pessoas com baseem avaliação por mérito e no atendimentoaos requisitos básicos de cada função, semdiscriminação ou favorecimentos.• Promover o desenvolvimento profissional.• Estimular o respeito, a colaboração nasrelações profissionais e o trabalho em equipe.• Manter condições de saúde e segurança notrabalho, para garantir o menor risco possívelàs atividades dos colaboradores. A adesão às8

06.normas gerais de saúde preventiva e segurançaé obrigatória e os colaboradores devemparticipar de treinamentos e atividades deorientação específicas.• Assegurar que na contratação de familiares,parentes e ex-parentes (primos, cunhados,noras, etc.) ou pessoas relacionadas (namorados,noivos, etc.) com colaboradores sejaseguida a norma específica de cada empresa,além de manter o princípio de trabalho emáreas distintas e não relacionadas entre si.Os acionistas controladores e seus familiaresque vierem a trabalhar nas empresasItaúsa subordinam-se complementarmenteàs normas específicas definidas noFamily Governance.• Não admitir o uso de cargo ou função paracriar qualquer tipo de constrangimento.• Repudiar o assédio moral (exposição a situaçõeshumilhantes, degradantes e que impliquemviolação da dignidade) e sexual (coerção decaráter sexual praticada por pessoa em posiçãohierárquica superior em relação ao subordinado).• Não utilizar trabalho infantil ou análogoà escravidão.9

06.• Assegurar o mais elevado padrão social,respeito humano e profissional no relacionamentoentre os colaboradores. Nesse sentido,são vedadas operações de empréstimospessoais entre colaboradores, jogos de azar,e quaisquer outras situações que possamcolocar em risco o ambiente de trabalho.• Respeitar a livre associação, reconhecendoas entidades sindicais como representanteslegais dos colaboradores e buscando odiálogo constante para a solução de conflitosde natureza trabalhista ou sindical.Os colaboradores devem:• Zelar por sua aparência pessoal, trajando-sede forma condizente à função desempenhada.• Apresentar-se no ambiente de trabalho empleno estado de normalidade (sem embriaguez,uso de drogas, etc.). O uso de drogas ilícitasé crime e compromete a atuação profissional,ao prejudicar gravemente a vida de seususuários, perturbar o ambiente de trabalho epoder causar situações de risco para os demais.• Evitar inadimplência financeira em sua vidapessoal, especialmente quando em cargos deconfiança, por se tratar de circunstância negativa.10

06.Conflitos de interesseAs atividades dos colaboradores e suas relaçõespessoais não devem conflitar com os interessesdas empresas ou do Grupo Itaúsa. Por essa razãoo colaborador:• Não utilizará o nome da empresa, cargo,função, atividade, facilidades, posição einfluência para obter benefícios ou vantagenspessoais, inclusive a familiares, parentes,ex-parentes ou pessoas relacionadas.• Não deixará relações pessoais influenciarema tomada de decisão em relação a clientes,fornecedores, parceiros e concorrentes.• Não prestará serviços para empresas fornecedoras,clientes, concorrentes e outras queapresentem conflito de interesse.• Não comercializará mercadorias, bens eserviços no ambiente de trabalho.• Comunicará à área de RH caso mantenhaatividades profissionais paralelas à desenvolvidana empresa, mesmo que em horárioscomplementares (a exemplo de função demagistério). Essas atividades, em horários não11

06.coincidentes com sua jornada na empresa,são permitidas e não constituem infração aoCódigo, desde que formalmente comunicadas.• Comunicará à Área de Auditoria caso qualquerempresa de sua propriedade, de seus familiares,parentes, ex-parentes ou pessoas de seurelacionamento próximo for prestar serviçosou estiver sendo objeto de transação ounegociação com empresas da Itaúsa Industrial.• Obterá autorização prévia, de acordo compolíticas específicas, para exercer qualqueratividade em nome da Empresa, ou utilizarseu nome ou suas instalações.Presentes, brindes e prêmiosAs seguintes diretrizes devem ser observadas nasnegociações e no relacionamento com clientes,fornecedores, órgãos governamentais, comunidadese outros:• Não é permitido oferecer pagamentos, vantagens,favores, presentes (exceto brindes promocionaisde pequeno valor ou sem valor comercial),descontos especiais ou outros benefícios nãoincluídos nas políticas de comercialização.12

06.• É admitido o pagamento de despesas envolvidasem relações empresariais, como refeições,eventos, transporte e estada, desde querealizadas de acordo com as políticas vigentes.• É proibido solicitar ou receber presentes,pagamentos ou vantagens, em nome docolaborador ou de membros de sua família,parentes, ex-parentes e pessoas relacionadasque caracterizem comprometimento naoperação comercial ou negociação.• Devem ser informados ao nível superiorhierárquico convites para eventos cujas despesassejam custeadas por clientes, fornecedores,órgãos governamentais e outros, que deverãoser previamente aprovados.Ativos da EmpresaO uso dos ativos das empresas Itaúsa Industrial(instalações, máquinas, equipamentos, sistemas,matérias-primas, insumos, produtos,projetos, patentes, marcas etc.) submete-seàs seguintes disposições:• Os ativos devem ser usados exclusivamentedentro dos objetivos do Estatuto da Empresa.13

06.• Todos os colaboradores devem zelar por equipamentos,máquinas e veículos da Empresa.• Os sistemas de informática, que incluem ouso de e-mail e Internet, devem ser usadosde maneira adequada, de acordo com asleis aplicáveis e as normas da empresa.• As informações confidenciais, acordos,contratos, projetos, estudos, etc. devem sermantidas em segurança e sigilo, com acessolimitado aos colaboradores que efetivamentenecessitem tomar conhecimento do conteúdopara o desempenho de suas funções.• Informações técnicas, comerciais e financeirassão de propriedade da Empresa e não podemser divulgadas externamente pelo colaborador,mesmo após o término do vínculo empregatíciocom a Empresa.• O uso ou a divulgação não autorizada deinformações confidenciais é crime e poderáresultar em punições cíveis e penais.14

07.RELAÇÕES COM CLIENTESAs relações com clientes devem ser pautadaspelas seguintes atitudes:• Honestidade e respeito mútuo nas negociações.• Verdade e clareza nas informações sobre característicasdos produtos e serviços e adequaçãodo produto ou serviço à demanda do cliente.• Confidencialidade sobre todas as informaçõesrecebidas de clientes, pois a confiança é umdos principais ativos desse relacionamento.• Atendimento cordial, eficiente e transparente.Quando a demanda do cliente não puder seratendida isso deve ser claramente dito, explicando-seas razões de forma clara e respeitosa.• A oferta de produtos e serviços de qualidadedeve buscar a superação do estabelecido nalegislação e nas normas setoriais.• Na eventual ocorrência de algum problemanão previsto, deverão ser tomadas medidasexplicativas ou compensatórias, de forma aatender os altos padrões de qualidade egarantia praticados pela Empresa.15

08.RELAÇÕES COM FORNECEDORESAs disposições a seguir conduzem o relacionamentocom fornecedores:• Respeito aos princípios da livre concorrência.Fornecedores qualificados, em situaçõesequivalentes ou similares, devem receber omesmo tratamento e ter as mesmas oportunidadesem todas as etapas de processo deseleção e contratação.• Eventuais vínculos ou relações comerciaise pessoais entre colaboradores (ou seusfamiliares, parentes, ex-parentes, namorados,pessoas relacionadas) e as empresascontratadas ou a serem contratadas devemser comunicados à Gerência Executiva deRecursos Estratégicos, por e-mail, telefoneou correspondência.• Busca de qualidade, preço adequado, confiabilidadetécnica e financeira, integridade nacondução da negociação.16

08.• Seleção de fornecedores sólidos, saudáveise idôneos que cumpram as exigências legais,trabalhistas, tributárias e ambientais.• Apoio ao desenvolvimento dos fornecedores,por meio de suporte técnico e de gestão parao desenvolvimento dos produtos e serviços.• Os fornecedores se comprometerão a nãoutilizar trabalho infantil ou análogo à escravidão.O descumprimento ocasionará sua exclusãodo quadro de fornecedores da Empresa.• Os contratos relevantes e suas condições comerciaisserão tratados com confidencialidade.17

09.RELAÇÕES COM CONCORRENTESAs relações com os concorrentes devem serrespeitosas, preservando os seguintes princípios:• As empresas Itaúsa Industrial respeitam seusconcorrentes e buscam superá-los por meio desua gestão e eficiência, com a oferta de melhoresprodutos, serviços e condições comerciais.• Não cabe à Empresa nem a seus colaboradoresdenegrir de forma escrita ou verbal acompetência ou a qualidade de produtos eserviços de seus concorrentes.• São rejeitadas todas as ações que possam serinterpretadas como anticompetitivas ou contráriasàs leis locais, nacionais ou internacionais.• São igualmente vedadas práticas comoinformação privilegiada, omissão de fatosrelevantes, manipulação da boa fé, espionagemeconômica e industrial ou obtençãoilícita de planos e ações dos competidores.• Não devem ser tema de discussão com concorrentes:estratégias de negócios, políticasde preço, termos contratuais, composição decustos e outras informações confidenciaisque envolvem diferenciais competitivos.18

10.RELAÇÕES COM ACIONISTASE INVESTIDORESAs relações com acionistas e investidores devemser pautadas pelas seguintes atitudes:• É compromisso de todos colaboradoresproteger os interesses dos acionistas einvestidores das empresas do Grupo Itaúsa,sendo a área de Relações com Investidoresresponsável por esse contato.• A Governança Corporativa das empresasItaúsa Industrial é pautada pela criação devalor para o acionista, transparência, ética,legalidade e sustentabilidade empresarial.• Deve ser assegurado o sigilo das informaçõesque ainda não sejam de conhecimento públicoe possam interferir na cotação das açõesnegociadas em bolsas de valores ou influenciaros movimentos de mercado e as decisões deinvestimento. Em todas as situações devemser atendidas as disposições da Política deAtos e Fatos Relevantes.19

10.• Os colaboradores interessados em investirnas ações de empresas Itaúsa Industrialdevem seguir as normas estabelecidas pelaPolítica de Negociação de Ações.• Os colaboradores que, por sua atividade oufunção, tenham acesso a informações privilegiadasdevem assinar o compromisso legalde não usá-las em benefício próprio oude terceiros.20

11.RELAÇÕES COM O PODER PÚBLICOAs empresas Itaúsa Industrial conduzem a suaatuação de acordo com os seguintes princípios:• Estrito cumprimento da legislação.• Nenhum pagamento em dinheiro, presentes,serviços, ou benefícios de valor poderá seroferecido, direta ou indiretamente, a qualquerautoridade ou empregado de governos,empresas estatais e órgãos públicos, com oobjetivo de suborno, favorecimento ouinfluência em atos ou decisões.• Qualquer forma de pressão ou solicitação deagentes públicos, que não corresponda a essadefinição, deve ser refutada e imediatamentecomunicada à Diretoria da Empresa.• Legitimidade na contestação de medidaslegais ou fiscais abusivas, discriminatóriasou incorretas, o que será feito por meiode ações administrativas ou jurídicas nospoderes competentes.21

12.RELAÇÕES COM A MÍDIAO relacionamento com a mídia se pautará peloestabelecido abaixo:• Manter relacionamento transparente com aimprensa, de forma a assegurar uma imagemcoerente com os valores da empresa.• Assegurar diálogo permanente com a mídia,gerenciar as repercussões de notícias e adivulgação correta e oportuna de informaçõessobre os negócios.• Podem manifestar-se, em nome da empresa,o Presidente, o Diretor de Relações com Investidorese pessoas especialmente designadas.• A linha institucional para propaganda dasempresas não utilizará a mercantilizaçãoinfantil, além de assegurar a veracidade dainformação, respeitar a legislação vigente,a ética e as normas de referência locais einternacionais.22

13.RELAÇÕES COM A COMUNIDADEO compromisso das empresas Itaúsa Industrialcom a cidadania é também expresso nas relaçõescom as comunidades onde está presente. As açõessão dirigidas ao bem-estar social e poderão:• Promover o desenvolvimento das comunidadeslocais.• Manter ações e incentivos dirigidos paraa melhoria das condições de vida dascomunidades.• Contribuir na oferta de ensino qualificadoa crianças de baixa renda e na preparaçãode jovens para o mercado de trabalho.• Colaborar na promoção de atividades deinserção social, para afastar as crianças dasruas, da violência e das drogas.• Contribuir para prevenir a violência e a exploraçãosexual doméstica de jovens e crianças.• Proporcionar o acesso a iniciativas culturais.• Apoiar a participação voluntária de colaboradoresem ações sociais e culturais, desde quenão afete sua atividade e seu trabalho regular.23

14.RELAÇÕES COM O MEIO AMBIENTETodos os colaboradores devem zelar pelo cumprimentoda Política Ambiental das empresas ItaúsaIndustrial, que é conduzida pelos seguintes princípios:• Manter a sustentabilidade ambiental, comprometendo-secom a proteção do meio ambientee o cumprimento rigoroso das leis ambientais.• Buscar permanentemente a utilização demateriais recicláveis (como pó de serra,aparas de madeira, móveis usados, resíduosmetálicos, resíduos plásticos, etc.).• Incentivar mecanismos que busquem aredução da emissão de gases de efeito estufae divulgar a condição Carbon Free doGrupo Itaúsa Industrial.• Obter o compromisso de fornecedores deprodutos e serviços para a correta destinaçãode resíduos e efluentes industriais.24

14.• Prevenir a ocorrência de danos ambientaisdecorrentes de suas atividades, por intermédioda utilização de tecnologias seguras e ambientalmenteadequadas no gerenciamento dosprocessos e na concepção de novos produtos.• Contribuir para o desenvolvimento daconsciência ambiental, respeitando o meioambiente dentro e fora da empresa.• Manter espaços para o desenvolvimentode atividades de educação ambiental.25

15.RELAÇÕES COM ENTIDADESA participação em entidades e associaçõesrepresentativas de seus setores segue osseguintes princípios:• Fortalecer a livre iniciativa empresarial.• Reforçar ações contra concorrência desleal,práticas abusivas de comércio, informalidade,combate a pirataria, contrabando edescaminho, etc.• Contestar, por meio de medidas administrativase judiciais, eventuais abusos de entidades.26

16.PARTICIPAÇÃO POLÍTICAOs seguintes preceitos se aplicam a questõesrelacionadas à participação política:• As empresas Itaúsa Industrial poderão efetuarcontribuições a partidos políticos e candidatos,em conformidade com a legislação vigente.• Todo o colaborador tem o direito individualde se envolver em assuntos cívicos e participardo processo político. Porém, tal participaçãodeve ocorrer em seu tempo livre e à sua própriacusta, deixando claro que as manifestaçõessão pessoais e não em nome das empresasItaúsa Industrial.• Não é permitida a propaganda política dequalquer espécie nas dependências ouveículos das empresas.• Toda e qualquer solicitação de candidatos acargo eletivo para realizar visitas à Empresadeve ser aprovada pela Diretoria.27

17.REGISTRO DOCUMENTALO registro documental assegura a transparência eo controle dos negócios. Por essa razão:• Todas as transações – como pagamento demultas, patrocínio a eventos ou qualqueroutra ação que envolva valores monetários– devem ser amparadas por documentaçãohábil e registradas correta e imediatamentenas contas e períodos adequados.• Nenhum pagamento ou recebimento dasempresas Itaúsa Industrial poderá ser aprovadoou feito com a intenção ou entendimentode que parte ou todo será usado com outropropósito além daquele descrito no documentoque registra a transação. As dúvidas relacionadasà documentação devem ser dirigidasà Área de Auditoria.28

Código de Ética e CondutaImpresso em setembro de 2007

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