Granskning av anställdas bisysslor - Landstinget i Östergötland
Granskning av anställdas bisysslor - Landstinget i Östergötland
Granskning av anställdas bisysslor - Landstinget i Östergötland
You also want an ePaper? Increase the reach of your titles
YUMPU automatically turns print PDFs into web optimized ePapers that Google loves.
1 (1)<br />
Ledningsstaben MISSIV<br />
Lina Petersson 2007-12-19 LiÖ 2007-891<br />
<strong>Granskning</strong> <strong>av</strong> <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong><br />
Bakgrund<br />
Landstingsstyrelsen<br />
<strong>Landstinget</strong>s revisorer har gett Komrev inom ÖpwC i uppdrag att granska<br />
rutiner kring <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong>. <strong>Granskning</strong>en har inriktats mot <strong>bisysslor</strong> som<br />
anställda har genom sitt engagemang i och ägande <strong>av</strong> företag. <strong>Landstinget</strong>s<br />
revisorer har beslutat att ställa sig bakom Komrevs revisionsrapport. Genomförd<br />
granskning visar att landstinget har ändamålsenliga rutiner för att kunna följa<br />
upp <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong>. <strong>Landstinget</strong>s revisorer vill uppmärksamma följande:<br />
- Efterlevnaden <strong>av</strong> rutinerna är inte tillfredsställande. Flertalet <strong>av</strong> cheferna,<br />
som har ansvaret för uppföljning och bedömning <strong>av</strong> de <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong>,<br />
lever inte upp till ställda kr<strong>av</strong> att informera och begära uppgifter om<br />
<strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong>.<br />
- Risk kan föreligga för jävsförhållande när det gäller processen kring<br />
upphandlingar. <strong>Granskning</strong>en visar att företag där anställda har intressen är<br />
leverantörer till landstinget.<br />
Revisorernas bedömning framgår <strong>av</strong> bilagd revisionsrapport.<br />
Ledningsstabens kommentarer<br />
<strong>Landstinget</strong> kommer att komplettera befintliga rutiner med rutiner som<br />
säkerställer att aktuella chefer lever upp till ställda kr<strong>av</strong> att informera och begära<br />
uppgifter om <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong>. Kompletterande rutiner bör vara klara före<br />
utgången <strong>av</strong> mars, 2008.<br />
Landstingsstyrelsen föreslås BESLUTA<br />
a t t beakta revisorernas påpekanden i det fortsatta arbetet<br />
Lena Lundgren<br />
Tf Landstingsdirektör
<strong>Landstinget</strong>s revisorer 2007-12-13<br />
GRANSKNING AV ANSTÄLLDAS BISYSSLOR<br />
REVISIONSSKRIVELSE<br />
För beaktande till:<br />
Landstingsstyrelsen<br />
För kännedom till:<br />
Hälso-och sjukvårdsnämnden<br />
Patientnämnden<br />
Regionsjukvårdsnämnden<br />
Landstingsfullmäktiges presidium<br />
samt i övrigt enligt bifogad sändlista<br />
<strong>Landstinget</strong>s revisorer har gett Komrev inom Öhrlings PricewaterhouseCoopers i uppdrag<br />
att granska rutiner kring <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong>. <strong>Granskning</strong>en har inriktats mot <strong>bisysslor</strong><br />
som anställda har genom sitt engagemang i och ägande <strong>av</strong> företag. <strong>Landstinget</strong>s revisorer<br />
har beslutat att ställa sig bakom Komrevs revisionsrapport. Genomförd granskning visar<br />
att landstinget har ändamålsenliga rutiner för att kunna följa upp <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong>.<br />
<strong>Landstinget</strong>s revisorer vill uppmärksamma följande:<br />
• Efterlevnaden <strong>av</strong> rutinerna är inte tillfredsställande. Flertalet <strong>av</strong> cheferna, som har<br />
ansvaret för uppföljning och bedömning <strong>av</strong> de <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong>, lever inte upp<br />
till ställda kr<strong>av</strong> att informera och begära uppgifter om <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong>.<br />
• Risk kan föreligga för jävsförhållande när det gäller processen kring upphandlingar.<br />
<strong>Granskning</strong>en visar att företag där anställda har intressen är leverantörer till<br />
landstinget.<br />
Martin Nyström Bo Lennhammar<br />
Ordförande Vice ordförande<br />
Bifogas: Komrevs revisionsrapport ”<strong>Granskning</strong> <strong>av</strong> <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong>”. Revisionsskrivelse<br />
och revisionsrapport finns tillgängliga på www.lio.se, landstingets revisorer
Revisionsrapport<br />
<strong>Granskning</strong> <strong>av</strong> <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong><br />
<strong>Landstinget</strong> i <strong>Östergötland</strong><br />
December 2007<br />
Torbjörn Blomqvist<br />
Lars Edgren
Innehållsförteckning<br />
1 Sammanfattande bedömning........................................................................................1<br />
2 Bakgrund......................................................................................................................3<br />
3 Syfte – revisionsfrågor .................................................................................................3<br />
4 Metod - <strong>av</strong>gränsning ....................................................................................................4<br />
5 Regelverk kring <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong>............................................................................4<br />
5.1 Lagen om offentlig anställning (LOA) och Allmänna bestämmelser (AB 05) ...........5<br />
5.2 Riktlinjer angående bisyssla inom <strong>Landstinget</strong> i <strong>Östergötland</strong> ...................................5<br />
5.3 Personuppgiftslagen.....................................................................................................5<br />
6 Resultat <strong>av</strong> granskningen .............................................................................................5<br />
6.1 Bisysslor hos landstingets anställda.............................................................................5<br />
6.2 Enkät till chefer inom landstinget................................................................................7<br />
6.3 <strong>Landstinget</strong>s köp <strong>av</strong> varor och tjänster från företag där anställda har en funktion.....9<br />
6.4 Slutsatser och revisionella bedömningar ....................................................................9<br />
6.4.1 <strong>Landstinget</strong>s regler och dess efterlevnad.................................................................10<br />
6.4.2 Analys <strong>av</strong> risker för jäv i upphandlingar ..................................................................10
1 Sammanfattande bedömning<br />
<strong>Landstinget</strong>s revisorer har i revisionsplan för år 2007 givit Komrev inom Öhrlings<br />
PricewaterhouseCoopers i uppdrag att granska rutiner för hantering <strong>av</strong> <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong><br />
inom <strong>Landstinget</strong> i <strong>Östergötland</strong>.<br />
<strong>Granskning</strong>en har sin utgångspunkt i de regler om <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong> som finns i Lagen<br />
om offentlig anställning (LOA) och allmänna bestämmelser (AB 05). <strong>Landstinget</strong> har<br />
också upprättat egna riktlinjer.<br />
I granskningen ställs följande revisionsfrågor:<br />
o Har landstinget ändamålsenliga system och rutiner för att följa upp <strong>anställdas</strong><br />
<strong>bisysslor</strong>?<br />
o Efterlevs regelverken för <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong>?<br />
o Förekommer jävsförhållanden vid upphandlingar?<br />
<strong>Granskning</strong>en har genomförts genom registeranalys <strong>av</strong> uppgifter från landstingets<br />
personalregister och ekonomisystem. Från Bolagsverket har uppgifter erhållits om<br />
<strong>anställdas</strong> engagemang i företag. En enkät har också utsänts till chefer inom landstingets<br />
olika verksamheter.<br />
Genom granskningen framkommer att 12 % <strong>av</strong> landstingets heltidsanställda har en<br />
bisyssla i form <strong>av</strong> engagemang i företag. Undersökningen visar också att förekomsten <strong>av</strong><br />
bisyssla är vanligast bland personal i ledande befattningar.<br />
Som sammanfattande bedömning med utgångspunkt från revisionsfrågorna kan följande<br />
anges:<br />
Vår bedömning är att landstinget har upprättade regler och rutiner för hantering <strong>av</strong><br />
frågorna kring <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong>. Ansvaret för uppföljningen och bedömningen om<br />
<strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong> kan vara förtroendeskadlig, arbetshindrande eller konkurrerande har<br />
lagts ut på varje chef som har ett personalansvar.<br />
Vår bedömning med utgångspunkt från granskningens resultat är att efterlevnaden <strong>av</strong><br />
regelverken när det gäller <strong>bisysslor</strong> inte är tillfredsställande. Flertalet <strong>av</strong> cheferna inom<br />
landstingets olika verksamheter lever inte upp till ställda kr<strong>av</strong> att informera och begära<br />
uppgifter om de <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong>. Chefernas kännedom om <strong>bisysslor</strong> hos sina anställda<br />
är låg.<br />
1
Ett område som särskilt bedöms som riskfyllt när det gäller <strong>bisysslor</strong> är processen kring<br />
upphandling <strong>av</strong> varor och tjänster, där bl.a. risker för jävsförhållanden kan finnas.<br />
<strong>Granskning</strong>en visar att företag där landstingsanställda har intressen är leverantörer till<br />
landstinget. Huvuddelen <strong>av</strong> landstingets upphandlingar görs <strong>av</strong> landstingets upphandlingscentrum,<br />
vilket bör garantera en professionell och oberoende upphandlingsprocess. I<br />
denna process beaktas emellertid i regel inte frågan om jävsförhållanden kopplat till<br />
bisysslefrågan. Vi har inte fördjupat oss i enskilda upphandlingar men vill rikta<br />
uppmärksamheten på denna aspekt i samband med landstingets upphandlingar.<br />
2
2 Bakgrund<br />
<strong>Landstinget</strong>s revisorer har i enlighet med revisionsplanen för år 2007 givit Komrev inom<br />
Öhrlings PricewaterhouseCoopers i uppdrag att granska rutiner för hantering <strong>av</strong> <strong>anställdas</strong><br />
<strong>bisysslor</strong>.<br />
Regler om offentlig<strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong> finns i allmänna bestämmelser (AB 05) och i<br />
Lagen om offentlig anställning (LOA). <strong>Landstinget</strong> i <strong>Östergötland</strong> har också upprättat<br />
egna riktlinjer för <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong>.<br />
I ovan nämnda regelverk framgår bl.a. att landstingets verksamhet måste utövas på ett<br />
sådant sätt att allmänhetens förtroende för landstinget och dess <strong>anställdas</strong> oberoende och<br />
integritet inte kan ifrågasättas. Arbetsgivaren kan förbjuda arbetstagaren att utöva bisyssla<br />
om denna anses vara ett hinder för arbetsuppgifterna, kan påverka arbetstagarens handläggning<br />
<strong>av</strong> ärenden eller konkurrerar med arbetsgivarens verksamhet.<br />
I regelverken definieras bisyssla som varje syssla, tillfällig eller stadigvarande, som utövas<br />
vid sidan <strong>av</strong> anställningen och inte är hänförlig till privatlivet.<br />
Medarbetare ska på begäran anmäla bisyssla och lämna uppgifter som arbetsgivaren anser<br />
behövs för bedömning <strong>av</strong> bisysslan. Uppgiftsskyldigheten omfattar alla slags <strong>bisysslor</strong>.<br />
Ett verksamhetsområde som i förarbeten till regelverken särskilt utpekas som riskfyllt när<br />
det gäller förtroendeskadliga <strong>bisysslor</strong> är upphandling <strong>av</strong> varor och tjänster.<br />
Två revisorer, Bo Lennhammar och Monica Brodén har följt granskningen.<br />
3 Syfte – revisionsfrågor<br />
Syftet med granskningen är att bedöma omfattningen <strong>av</strong> <strong>bisysslor</strong> inom landstinget och i<br />
vilken mån landstinget har kännedom om de <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong> samt tillämpningen och<br />
efterlevnaden <strong>av</strong> regelverken som finns kring området.<br />
<strong>Granskning</strong>en skall besvara följande revisionsfrågor:<br />
o Har landstinget ändamålsenliga system och rutiner för att följa upp <strong>anställdas</strong><br />
<strong>bisysslor</strong>?<br />
o Efterlevs regelverken för <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong>?<br />
o Förekommer jävsförhållanden vid upphandlingar?<br />
3
4 Metod - <strong>av</strong>gränsning<br />
<strong>Granskning</strong>en <strong>av</strong> <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong> har inriktats mot <strong>bisysslor</strong> som anställda har genom<br />
sitt engagemang och ägande <strong>av</strong> företag. <strong>Granskning</strong>en omfattar således inte personal inom<br />
landstinget där bisysslan innebär ett anställningsförhållande hos andra företag.<br />
<strong>Granskning</strong>en har genomförts till stor del genom behandling <strong>av</strong> uppgifter i olika register<br />
med hjälp <strong>av</strong> registerbehandlingsprogram (IDEA).<br />
Förfrågan har gjorts hos Bolagsverket om anställda inom landstinget finns registrerade<br />
som funktionärer i företag enligt deras handels- och föreningsregister och aktiebolags-<br />
register. Som underlag för denna förfrågan har register över anställda inom landstinget<br />
översänts till Bolagsverket.<br />
Uppgifter från Bolagsverkets register har matchats mot landstingets leverantörsregister för<br />
att utröna om de företag där landstingsanställda är engagerade som funktionärer har varit<br />
leverantör till landstinget. För att också få kännedom om vilka volymer som dessa<br />
affärsförbindelsers handlar om har också en registerbearbetning gjorts mot landstingets<br />
redovisning för år 2006 fram till november 2007.<br />
En enkät har skickats ut till chefer inom landstinget för att få deras syn på olika frågor<br />
kring <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong>.<br />
Intervjuer har gjorts med landstingets personaldirektör och löne- och förhandlingsstrateg.<br />
Intervju och metod<strong>av</strong>stämning har också gjorts med landstingets personuppgiftsombud.<br />
Avstämningar har även gjorts med Upphandlingscentrum.<br />
<strong>Granskning</strong>en har <strong>av</strong>gränsats till att omfatta anställda som har en tillsvidareanställning på<br />
heltid. Urvalet har också innefattat heltidsengagerade politiker.<br />
Urvalet för utsändning <strong>av</strong> enkäten har begränsats till chefer med personalansvar på<br />
enhetschefsnivå och högre.<br />
Utkastet till revisionsrapport har översänts till de intervjuade för synpunkter.<br />
5 Regelverk kring <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong><br />
<strong>Granskning</strong>en utgår i grunden från de regler som finns om offentlig<strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong>. I<br />
regelverken definieras vad som är bisyssla och anger i huvudsak tre olika typer <strong>av</strong><br />
<strong>bisysslor</strong> som kan innebär negativa konsekvenser i anställningen; förtroendeskadliga,<br />
arbetshindrande och konkurrerande <strong>bisysslor</strong>.<br />
4
5.1 Lagen om offentlig anställning (LOA) och Allmänna<br />
bestämmelser (AB 05)<br />
Bestämmelserna LOA angående offentlig<strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong> förändrades 2002 från att<br />
tidigare endast gälla statligt anställd personal till att också omfatta anställda inom<br />
kommuner och landsting. LOA reglerar först och främst de förtroendeskadliga<br />
<strong>bisysslor</strong>na.<br />
Arbetsgivar- och arbetstagarparterna har på det primär- och landstingskommunala området<br />
träffat centralt kollektiv<strong>av</strong>tal (AB 05). I detta <strong>av</strong>tal finns också regler om <strong>anställdas</strong><br />
<strong>bisysslor</strong>, som främst berör de arbetshindrande och konkurrerande <strong>bisysslor</strong>na.<br />
I båda dessa regelverk anges arbetstagarens skyldighet att på arbetsgivarens begäran<br />
lämna uppgifter om bisyssla och arbetsgivarens möjlighet att förbjuda sådan bisyssla som<br />
bedöms som olämplig.<br />
5.2 Riktlinjer angående bisyssla inom <strong>Landstinget</strong> i <strong>Östergötland</strong><br />
<strong>Landstinget</strong> har 2006 utformat egna riktlinjer för <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong>. Riktlinjerna<br />
utvecklar och förtydligar i vissa delar de centrala regelverken. Ansvaret för efterlevnaden<br />
<strong>av</strong> regelverken läggs på varje chef som har underlydande personal. Det är denne chef som<br />
har det primära ansvaret för att bedöma i varje enskilt fall om bisysslan är tillåten. Det är<br />
också chefen som har förstahandsansvaret att informera och begära uppgifter om de<br />
<strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong>. Vid tveksamheter överlämnas ärendet till produktionsenhetschef som<br />
i sin tur vid oklara eller prejudicerande fall kan samråda med personaldirektören.<br />
För att stödja och underlätta för cheferna att hantera frågorna om <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong> har<br />
landstinget även utarbetat blanketter och checklistor.<br />
5.3 Personuppgiftslagen<br />
<strong>Granskning</strong>en <strong>av</strong> de <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong> genomförs till stor del genom hantering <strong>av</strong> de<br />
<strong>anställdas</strong> personuppgifter Vi har därför i granskningsarbetet informerat och haft samråd<br />
med landstingets personuppgiftsombud för <strong>av</strong>stämning mot Personuppgiftslagens regler.<br />
6 Resultat <strong>av</strong> granskningen<br />
6.1 Bisysslor hos landstingets anställda<br />
För att få en uppfattning om omfattningen <strong>av</strong> de <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong> inom landstinget<br />
översändes en fil med uppgifter på heltidsanställda tjänster och politiker till Bolagsverket<br />
för sökning i deras register. Denna sökning tog då fram uppgifter över <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong><br />
i form <strong>av</strong> engagemang i företag.<br />
5
Grundfilen till Bolagsverket innehöll 10 691 heltidsanställda. <strong>Landstinget</strong> har enligt<br />
uppgift totalt cirka 11 700 hel- och deltidsanställda.<br />
Den förteckning som erhölls från Bolagsverket innehöll 1 499 olika företag där anställda<br />
inom landstinget innehar någon funktion i företaget. En person kan i vissa fall ha<br />
funktioner i flera företag. Den vanligaste funktionen är att personen är ledamot eller<br />
suppleant i styrelsen i ett aktiebolag. Personer som är inneh<strong>av</strong>are <strong>av</strong> enskild firma<br />
förekommer också i stor utsträckning.<br />
Förteckningen från Bolagsverket ”rensades” för den vidare bearbetningen från uppgifter<br />
om bostadsrättsföreningar. Efter detta återstod 1 251 företag. Utfallet från Bolagsverket<br />
fördelas efter detta på landstingets produktionsenheter:<br />
Produktionsenhet Antal anställda<br />
Antal<br />
företag Andel<br />
Landstingsstyrelsen 70 29 41%<br />
Folkhälsovetenskapligt centrum 20 6 30%<br />
Smärt- och yrkesmedicinskt centrum 53 13 25%<br />
Lunnevads folkhögskola 26 6 23%<br />
Naturbruksgymnasiet 158 34 22%<br />
Vårdprocesscentrum 62 10 16%<br />
Rekonstruktionscentrum 681 109 16%<br />
Ortopedicentrum 316 47 15%<br />
Hjärtcentrum 499 68 14%<br />
Närsjukvården i västra 1014 130 13%<br />
Närsjukvården i centrala 1877 232 12%<br />
Barn- och kvinnocentrum 711 87 12%<br />
Länspsykiatriskt centrum 164 20 12%<br />
Bildmedicinskt centrum 337 41 12%<br />
Folktandvården 539 65 12%<br />
Laboratoriemedicinskt centrum 414 47 11%<br />
Katastrofmedicinskt centrum 11 1 9%<br />
Kirurgi- och onkologicentrum 786 68 9%<br />
Närsjukvården i östra 1831 151 8%<br />
Anestesi- och operationscentrum 643 53 8%<br />
Försörjningscentrum 250 19 8%<br />
Resurscentrum 192 14 7%<br />
Informationscentrum 16 1 6%<br />
Upphandlingscentrum 18 0 0%<br />
Prioriteringscentrum 3 0 0%<br />
Summa 10691 1251 12%<br />
6
Att förekomsten <strong>av</strong> företagsengagemang ligger högt när det gäller Landstingstyrelsen<br />
förklaras till viss del <strong>av</strong> att ett antal personer i egenskap <strong>av</strong> sin befattning har funktioner<br />
inom företag där landstinget har ett ägarintresse.<br />
Andelen <strong>bisysslor</strong> i form <strong>av</strong> engagemang i olika företag är högre bland anställda i ledande<br />
befattningar inom landstinget. Nedanstående sammanställning visar detta förhållande. I<br />
uppställningen har inte alla typer <strong>av</strong> befattningar medtagits.<br />
Befattning<br />
Antal<br />
anställda Antal företag Andel<br />
direktör 8 9 113%<br />
produktionsenhetschef 18 12 67%<br />
politiker 7 4 57%<br />
verksamhetschef 94 44 47%<br />
specialistläkare 828 261 32%<br />
psykolog 113 32 28%<br />
lärare/instruktör 99 24 24%<br />
enhetschef 79 17 22%<br />
tandläkare 162 30 19%<br />
medicintekniker 62 11 18%<br />
sjukgymnast 248 38 15%<br />
vårdenhetschef 178 27 15%<br />
kurator 167 23 14%<br />
sekreterare 459 63 14%<br />
ST-läkare 268 35 13%<br />
biomedicinsk analytiker 276 36 13%<br />
distriktssköterska 239 30 13%<br />
tandhygienist/sköterska 306 36 12%<br />
barnmorska 149 16 11%<br />
sektionsledare 58 6 10%<br />
arbetsterapeut 203 20 10%<br />
sjuksköterska 2737 216 8%<br />
undersköterska 1657 127 8%<br />
underläkare 170 12 7%<br />
läkarsekreterare 603 41 7%<br />
6.2 Enkät till chefer inom landstinget<br />
Det primära ansvaret för att bedöma om en bisyssla hos anställda kan komma i konflikt<br />
med regelverken ligger enligt landstingledningen och enligt upprättade riktlinjer på varje<br />
chef som har ett personalansvar. För att få en uppfattning om chefernas kännedom om<br />
och hur efterlevnaden <strong>av</strong> regelverken är har en enkät utsänts till landstingets chefer.<br />
Enkäten vände sig till chefer på enhetsnivå och högre. Totalt sändes 475 enkäter ut. Svar<br />
på enkäten erhölls från 311 chefer, vilket motsvarar en svarsfrekvens på 65 %.<br />
7
De frågor som ställdes var:<br />
Fråga 1 Känner du som chef till gällande regler kring <strong>bisysslor</strong>?<br />
Fråga 2 Har du som chef lämnat någon information till arbetstagarna om regler kring<br />
<strong>bisysslor</strong>?<br />
Fråga 3 Har du som chef begärt uppgifter från anställda om deras <strong>bisysslor</strong>?<br />
Fråga 4 Hur många <strong>av</strong> de nu anställda har anmält att de har bisyssla?<br />
Fråga 5 Har någon meddelats förbud mot att ha bisyssla, då den ansetts som<br />
förtroendeskadlig, arbetshindrande eller konkurrerande?<br />
I nedanstående uppställning redovisas resultatet <strong>av</strong> lämnade svar på ställda frågor<br />
redovisade per produktionsenhet.<br />
Svar enkät angående<br />
<strong>bisysslor</strong><br />
Produktionsenhet Fråga 1 Fråga 2 Fråga 3 Fråga 4 Fråga 5 Bortfall<br />
Ja Nej Ja Nej Ja Nej Ja Nej Antal %<br />
Anestesi/operationscentrum 13 0 13 0 12 0 48 0 13 11 46<br />
Barn- och kvinnocentrum 18 0 11 7 7 11 10 0 18 10 36<br />
Bildmedicinskt centrum 14 0 14 0 10 4 19 0 14 2 12<br />
Folkhälsovetenskapligt centrum 1 0 1 0 1 0 3 0 1 1 50<br />
Folktandvården 22 0 16 6 7 15 13 0 15 3 12<br />
Försörjningscentrum 8 0 6 2 1 7 4 0 8 7 47<br />
Hjärtcentrum 12 0 10 2 8 4 6 0 12 5 29<br />
Kirurgi- och onkologicentrum 16 0 11 5 8 8 15 1 15 11 41<br />
Laboratoriemedicinskt centrum 20 0 16 4 8 12 8 0 19 6 23<br />
Landstingsstyrelsen 4 0 4 0 3 2 3 1 3 2 33<br />
Lunnevads folkhögskola 4 0 2 2 1 3 0 0 4 2 33<br />
Länspsykiatriskt centrum 5 0 5 0 2 3 4 0 5 3 37<br />
Naturbruksgymnasiet 4 0 2 2 2 2 7 0 4 3 43<br />
Närsjukvården centrala 47 0 28 19 13 35 46 3 44 31 40<br />
Närsjukvården västra 28 0 21 7 13 15 17 2 26 10 26<br />
Närsjukvården östra 51 0 36 15 21 30 27 0 51 25 32<br />
Ortopedicentrum 12 0 9 4 9 3 19 0 11 6 33<br />
Rekonstruktionscentrum 20 0 11 9 10 10 37 2 18 14 41<br />
Resurscentrum 5 0 5 0 5 0 7 0 5 8 62<br />
Smärt/yrkesmedicinskt centrum 2 0 2 0 2 0 8 0 2 2 50<br />
Upphandlingscentrum 1 0 1 0 1 0 2 0 1 0 0<br />
Vårdprocesscentrum 4 0 3 1 1 2 0 0 4 2 33<br />
Totalt 311 0 227 85 145 166 303 9 293 164 34<br />
8
Enkäten visar att alla chefer känner till regelverken. Dock visar svaren på fråga två och tre<br />
att efterlevnaden <strong>av</strong> regelverken inte är särskilt hög. Angivet antal för anmälda inneh<strong>av</strong> <strong>av</strong><br />
<strong>bisysslor</strong> visar också, mot bakgrund <strong>av</strong> det resultat som framkommer <strong>av</strong> Bolagsverkets<br />
uppgifter om <strong>anställdas</strong> engagemang i företag, att landstingets chefer inte fullt ut har<br />
kännedom om de <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong>.<br />
6.3 <strong>Landstinget</strong>s köp <strong>av</strong> varor och tjänster från företag där<br />
anställda har en funktion<br />
Bolagsverkets sammanställning över företag där landstingsanställda har en funktion har<br />
samkörts mot landstingets leverantörsregister. Denna körning resulterade i att 193 <strong>av</strong><br />
företagen fanns i landstingets leverantörsregister och har någon gång sålt varor eller<br />
tjänster till landstinget.<br />
För att analysera vilka volymer som det handlar om och vilka enheter inom landstinget<br />
som affärshändelserna berör har även de 193 företagen samkörts med landstingets<br />
ekonomiska redovisning för år 2006 och fram till granskningsstillfället (november 2007).<br />
Detta material omfattade drygt 1 miljon poster.<br />
110 <strong>av</strong> företagen har under den undersökta perioden fakturerat landstinget i olika<br />
omfattning. Totalt uppgår enligt körningen omslutningen för de berörda företagen till<br />
drygt 1 miljard kronor. I denna summa ligger till allra största delen ersättningar till företag<br />
där landstinget har en ”naturlig” koppling genom att <strong>anställdas</strong> engagemang bygger på<br />
landstingets funktion som ägare eller är kopplat till ett politiskt uppdrag. Exempel på detta<br />
är Östgötatrafiken, Hjälpmedelscentrum, Tvätteriet i Norrköping m.fl. Räknar man bort<br />
dessa företag återstår cirka 120 miljoner kronor, som utbetalts till andra företag.<br />
Materialet har också analyserats mot bakgrund <strong>av</strong> frågan om risken för jäv i upphandlingsprocessen<br />
genom att bedöma om försäljning har skett till sådana enheter där det säljande<br />
företagets funktionärer är anställda. Denna analys visar att sådana affärer förekommer.<br />
6.4 Slutsatser och revisionella bedömningar<br />
<strong>Granskning</strong>en <strong>av</strong> <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong> har genomförts som en total genomgång <strong>av</strong> samtliga<br />
landstingets heltidsanställda och har till största delen gjorts med hjälp <strong>av</strong> registeranalys <strong>av</strong><br />
uppgifter från olika register som matchats mot varandra.<br />
Som en sammanfattande bedömning kopplat till ställda revisionsfrågor kan följande anges.<br />
9
6.4.1 <strong>Landstinget</strong>s regler och dess efterlevnad<br />
Vår sammanfattande bedömning är att landstinget har regler och ändamålsenliga rutiner<br />
för att kunna begära in och bedöma om <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong> står i strid mot gällande regler<br />
som kan innebära att bisysslan kan betraktas som förtroendeskadlig, arbetshindrande eller<br />
konkurrerande.<br />
<strong>Landstinget</strong> har valt att i hög grad decentralisera ansvaret för uppföljningen <strong>av</strong> <strong>anställdas</strong><br />
<strong>bisysslor</strong> och detta ansvar ligger enligt landstingets regler nu på varje chef som har ett<br />
personalansvar.<br />
Vår sammanfattande bedömning <strong>av</strong> efterlevnaden <strong>av</strong> reglerna kring <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong> är<br />
att dessa i stor utsträckning inte följs. <strong>Granskning</strong>en visar genom enkäten till cheferna att<br />
en stor del <strong>av</strong> cheferna inte har informerat om eller begärt uppgifter från anställda om<br />
deras <strong>bisysslor</strong>. Det uppgivna antalet anmälda <strong>bisysslor</strong> enligt enkäten i jämförelse med de<br />
uppgifter som framkommer genom Bolagsverkets uppgifter på de <strong>anställdas</strong> engagemang i<br />
företag talar också för att kännedomen hos cheferna om de <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong> inte är<br />
heltäckande. Det kan också konstateras att det inte heller görs någon systematisk<br />
uppföljning <strong>av</strong> de <strong>anställdas</strong> <strong>bisysslor</strong>.<br />
6.4.2 Analys <strong>av</strong> risker för jäv i upphandlingar<br />
Att från framtaget material bedöma om det förekommer jäv i upphandlingsprocessen är<br />
svårt och kräver en större kännedom om lokala och personliga förhållanden.<br />
<strong>Landstinget</strong>s upphandlingar genomförs ju till allra största delen genom att landstingets<br />
upphandlingscentrum medverkar vilket bör garantera en professionell och oberoende<br />
upphandlingsprocess. Dock är frågan om jäv kopplat till bisysslefrågan inte något som<br />
beaktas i landstingets upphandlingar.<br />
I framtaget material kan konstateras att det rent generellt förekommer i stor utsträckning<br />
att leverantörer där anställda har intressen säljer till landstinget. Det kan också konstateras<br />
att försäljningar sker till den enhet där den person som har anknytning till det säljande<br />
företaget har sin anställning.<br />
Vi har dock i granskningen inte fördjupat oss ytterligare i upphandlingsprocessen i<br />
enskilda ärenden utan vill endast peka på risker när det gäller de jävsförhållanden som kan<br />
uppstå om anställda har intressen i de företag som är leverantörer till landstinget.<br />
10