22-2011-5859 PM.pdf - Riksarkivet
22-2011-5859 PM.pdf - Riksarkivet
22-2011-5859 PM.pdf - Riksarkivet
You also want an ePaper? Increase the reach of your titles
YUMPU automatically turns print PDFs into web optimized ePapers that Google loves.
1 (19)<br />
Divisionen för offentlig informationshantering Datum Dnr RA <strong>22</strong>-<strong>2011</strong>/<strong>5859</strong><br />
Normeringsenheten 2013-01-11<br />
Martin Pålsson, 7215.<br />
Förslagspromemoria rörande nya upphandlingsföreskrifter<br />
Sammanfattning<br />
Den gamla lagen (1992:1528) om offentlig upphandling har upphört att gälla. Inom<br />
området för offentlig upphandling har fyra lagar tillkommit som är av betydelse i<br />
sammanhanget. Dessa lagar är lagen (2007:1091) om offentlig upphandling (LOU),<br />
lagen (2007:1092) om upphandling inom områdena vatten, energi, transporter och<br />
posttjänster (LUF), lagen (<strong>2011</strong>:1029) om upphandling på försvars- och säkerhetsområdet<br />
(LUFS) samt lagen (2008:962) om valfrihetssystem (LOV). Förslaget<br />
innebär att författningen ska gälla för allmänna handlingar som tillkommer vid<br />
upphandling som omfattas av dessa lagar. Föreskrifterna utformas så att bevarande<br />
blir utgångspunkten och gallring endast medges för vissa särskilt uppräknade<br />
handlingar.<br />
Samtliga handlingar tillhörande det antagna anbudet och godkända ansökningar om<br />
deltagande i valfrihetssystem bevaras. Handlingar som föreslås kunna gallras är, ej<br />
antagna anbud och ej godkända ansökningar om deltagande i valfrihetssystem samt<br />
vissa handlingar tillhörande dessa. Även anbudsansökningar som inte tillhör antagna<br />
anbud föreslås kunna gallras. När det gäller handlingar som tillkommit vid direktupphandling<br />
eller vid avrop från ramavtal ska dessa kunna gallras om värdet av det<br />
upphandlade är lågt. Vidare är avsikten att bilagor som utgörs av föremål kan<br />
förstöras eller återlämnas efter beskrivning eller avbildning i dokumentation som<br />
bevaras. Rekommendationer om dessa bilagor införs i ett allmänt råd.<br />
En gallringsfrist på fyra år föreslås. Fristen ska löpa från den dag avtalet slöts eller<br />
underrättelse om beslut att avbryta upphandlingen skickades ut. För handlingar som<br />
tillkommit genom användning av ramavtal ska fristen börja löpa först när ramavtalet<br />
löpt ut. När det gäller upphandling enligt LOV sätts gallringsfristen till fyra år efter<br />
beslut om att inte godkänna den sökande som handlingarna avser. Dessutom föreslås<br />
ett undantag från gallring om handlingarna har eller kan antas få betydelse för<br />
forskning eller förståelsen av andra handlingar som bevaras.<br />
Bakgrund<br />
Inledning<br />
<strong>Riksarkivet</strong>s föreskrifter och allmänna råd om gallring och återlämnande av handlingar<br />
vid upphandling, RA-FS 2004:2, gäller för handlingar som tillkommer vid<br />
upphandling som omfattas av lagen (1992:1528) om offentlig upphandling. Sedan<br />
dessa föreskrifters tillkomst har regelverket på upphandlingsområdet genomgått<br />
förändringar. Förändringarna innebär att den tidigare lagen om offentlig upphandling<br />
ersatts av tre nya lagar. Dessa lagar är LOU, LUF och LUFS. Lagarna bygger på<br />
EU-direktiv och reglerar upphandling av byggentreprenader, varor och tjänster.<br />
Dokumentets namn: <strong>PM</strong>
2 (19)<br />
Divisionen för offentlig informationshantering Datum Dnr RA <strong>22</strong>-<strong>2011</strong>/<strong>5859</strong><br />
Normeringsenheten 2013-01-11<br />
Martin Pålsson, 7215.<br />
Uppdelningen i tre nya lagar är i sig av mindre betydelse. Strukturen och det sakliga<br />
innehållet är i stor utsträckning gemensamt för alla tre lagarna.<br />
Några nyheter har tillkommit i förhållande till den tidigare lagen om offentlig<br />
upphandling. Det rör sig bland annat om ett nytt upphandlingsförfarande,<br />
bestämmelser om ramavtal inom den klassiska sektorn samt möjligheten att sköta<br />
kommunikation på elektronisk väg. 1 Vidare har en skyldighet att utesluta<br />
leverantörer som dömts för vissa närmare uppräknade brott införts. Leverantörerna<br />
har dock rätt att motbevisa misstankar om sådan brottslighet med hjälp av<br />
exempelvis intyg.<br />
Utöver de tre nyss uppräknade lagarna är även lagen om valfrihetssystem av<br />
betydelse i sammanhanget. Lagen reglerar kommunernas och landstingens<br />
möjligheter till införande av valfrihetssystem avseende socialtjänster och tjänster<br />
inom hälsovård. Valfrihetssystem möjliggör för upphandlande myndigheter att<br />
överlåta valet av tjänsteutförare till den enskilde, som därmed kan välja bland olika<br />
leverantörer inom valfrihetssystemet. Lagen ska tillämpas av Arbetsförmedlingen 2<br />
vid tillhandahållande av valfrihetssystem med etableringslotsar samt inom<br />
myndighetens arbetsmarknadspolitiska verksamhet.<br />
I den följande framställningen behandlas LOV separat i förhållande till de andra tre<br />
lagarna. Nämns inget annat uttryckligen, avses LOU, LUF och LUFS.<br />
RA-FS 2004:2<br />
De nuvarande föreskrifterna om gallring och återlämnande av handlingar vid<br />
upphandling bygger på principen att handlingar som tillkommer vid upphandling får<br />
gallras om de inte är undantagna enligt den uppräkning som återfinns i 3 § RA-FS<br />
2004:2. Paragrafen anger en rad olika handlingar som ska bevaras. I uppräkningen<br />
går det konkret att urskilja två fall där vissa handlingar är tillåtna att gallra.<br />
Beställning eller motsvarande handling vid avrop mot ramavtal i de fall värdet av det<br />
beställda är ringa, är det ena fallet. Det andra är handlingar vid direktupphandling då<br />
värdet av det upphandlade är ringa. I 4 § behandlas återlämnande av bilagor till<br />
anbud som inte antagits. Enligt denna paragraf får dessa bilagor återlämnas till<br />
anbudsgivaren vid tidpunkt då de annars skulle ha gallrats. Med bilagor avses här<br />
föremål som arbetsprover och modeller.<br />
Föreskrifterna är ändrade genom RA-FS 2005:1. Ändringen innebär att bilagor till<br />
det antagna anbudet som utgörs av föremål, får gallras eller återlämnas till anbudsgivaren<br />
under förutsättning att de är beskrivna eller avbildade i dokumentation som<br />
bevaras. Vilka tidsfrister som gäller vid gallring eller återlämnande av handlingarna<br />
framgår av 5 §. Här anges att gallring eller återlämning endast får ske under vissa<br />
1 Se exempelvis prop. 2006/07:128, Ny lagstiftning om offentlig upphandling och upphandling inom<br />
områdena vatten, energi, transporter och posttjänster, s. 135 ff.<br />
2 Enligt lagen (2010:197) om etableringsinsatser för vissa nyanlända invandrare samt lagen<br />
(2010:536) om valfrihet hos Arbetsförmedlingen.<br />
Dokumentets namn: <strong>PM</strong>
3 (19)<br />
Divisionen för offentlig informationshantering Datum Dnr RA <strong>22</strong>-<strong>2011</strong>/<strong>5859</strong><br />
Normeringsenheten 2013-01-11<br />
Martin Pålsson, 7215.<br />
förutsättningar. Till att börja med måste tiden för att begära skadestånd ha gått ut.<br />
Handlingarna får vidare inte vara nödvändiga för redovisning, kontroll eller revision.<br />
Slutligen får handlingarna inte vara nödvändiga för styrkande av fordringar eller<br />
andra rättigheter och skyldigheter.<br />
Nyheter i de nya upphandlingslagarna<br />
Ramavtal<br />
Nya ramavtalsbestämmelser har införts i LOU. I den äldre lagen fanns bestämmelser<br />
om sådana endast i kapitlet för försörjningssektorn. Finns ett ramavtal behöver den<br />
upphandlande myndigheten inte gå ut i en ny upphandling varje gång man avser att<br />
göra en beställning. I stället görs ett avrop. En nyhet i de nya reglerna är att lagen<br />
gör skillnad på fullständiga ramavtal där alla villkor finns angivna och ofullständiga<br />
där vissa villkor saknas. När det gäller den senare sortens ramavtal måste en förnyad<br />
konkurrensutsättning genomföras där en ny inbjudan att lämna anbud skickas till de<br />
leverantörer som ingår i ramavtalet. Nya anbud måste utformas i enlighet med de<br />
villkor som redan finns fastställda i ramavtalet. 3 Bestämmelsen återfinns i 5 kap. 7§.<br />
Ramavtalsbestämmelserna är motsvarande i LUFS, men i LUF är de inte lika<br />
detaljerade. Bestämmelser om förnyad konkurrensutsättning saknas här.<br />
Konkurrenspräglad dialog<br />
Det har införts ett nytt upphandlingsförfarande kallat konkurrenspräglad dialog.<br />
Förfarandet får användas vid tilldelning av ett särskilt komplicerat kontrakt där öppet<br />
och selektivt förfarande inte medger tilldelning. Myndigheten och de utvalda<br />
leverantörerna för en dialog för att tillsammans komma fram till en eller flera<br />
lösningar som kan tillgodose myndighetens behov. Dessutom finns möjlighet att<br />
anordna elektroniska auktioner som en avslutande del av ett upphandlingsförfarande.<br />
Innan auktionen genomförs ska anbuden utvärderas och utfallet av auktionen blir<br />
avgörande för tilldelningen av kontraktet. Förfarandet återfinns i LOU och LUFS.<br />
Inköpscentraler<br />
En upphandlande myndighet får anskaffa byggentreprenader, varor och tjänster med<br />
hjälp av en inköpscentral. Inköpscentralen kan ingå ramavtal som myndigheten kan<br />
beställa ifrån eller så kan inköpscentralen som ombud genomföra en upphandling åt<br />
upphandlande myndigheter. 4 Bestämmelser om inköpscentraler finns i alla tre<br />
lagarna.<br />
Intyg och bevis<br />
När det gäller kontroll av om en leverantör betalar sina skatter och socialförsäkringsavgifter<br />
har ansvaret att begära in kontrolluppgifter om detta lagts på den upphandlande<br />
myndigheten genom bestämmelser i 10 kap för LOU och LUF samt<br />
11 kap för LUFS. Den upphandlande myndigheten får vidare begränsa kontrollen av<br />
intyg och andra bevis som rör leverantörens kapacitet och redlighet till den eller de<br />
3<br />
Prop. 2009/10:180, Nya rättsmedel på upphandlingsområdet, s. 94.<br />
4<br />
A a, s. 328.<br />
Dokumentets namn: <strong>PM</strong>
4 (19)<br />
Divisionen för offentlig informationshantering Datum Dnr RA <strong>22</strong>-<strong>2011</strong>/<strong>5859</strong><br />
Normeringsenheten 2013-01-11<br />
Martin Pålsson, 7215.<br />
anbudsgivare som myndigheten avser att tilldela kontraktet till i ett öppet förfarande.<br />
Bestämmelserna återfinns i 11 kap. LOU och LUF samt i 12 kap LUFS. I ett<br />
selektivt eller förhandlat förfarande eller vid en konkurrenspräglad dialog får<br />
kontrollen begränsa sig till anbudssökande som myndigheten avser att bjuda in till<br />
anbudsgivning eller förhandling. Bestämmelserna finns i alla tre lagarna. LUFS<br />
tillåter dock inte upphandling genom öppet förfarande och därför gäller inte<br />
begränsningen vid öppet förfarande enligt den lagen.<br />
Överprövning och skadestånd<br />
Bestämmelser om avtalsspärr har införts i lagarna. Avtalsspärren innebär att avtal<br />
inte får slutas mellan upphandlande myndighet och anbudsgivare under en viss<br />
tidsperiod. Syftet är att under denna period ge andra anbudsgivare möjlighet att<br />
ansöka om överprövning.<br />
Överprövning kan ske i tre fall. Det första är överprövning av själva upphandlingen<br />
och innebär en rättighet för leverantörer att begära överprövning då den upphandlande<br />
myndigheten brutit mot en eller flera bestämmelser i den aktuella<br />
upphandlingslagen. En ansökan om denna typ av överprövning kan göras före<br />
utgången av avtalsspärren.<br />
Avtalsspärr medför att den upphandlande myndigheten inte får ingå avtal inom tio<br />
dagar efter att tilldelningsbeslut meddelats. Detta gäller om underrättelse om<br />
tilldelningsbeslutet skett med elektroniskt medel. Har underrättelsen skickats på<br />
annat sätt är avtalsspärren femton dagar. Inkommer en leverantör med en begäran<br />
om överprövning innan avtalsspärren löpt ut inträder förlängd avtalsspärr, det vill<br />
säga avtalsspärren fortsätter att gälla under handläggningen i förvaltningsrätten och<br />
tio dagar efter avkunnad dom.<br />
Den andra typen av överprövning är överprövning av beslut att avbryta en upphandling.<br />
Tidsfristerna är även i detta fall tio respektive femton dagar efter utskick<br />
av underrättelse om att avbryta upphandlingen.<br />
Det tredje fallet är överprövning av ett avtals giltighet. Detta tar sikte på de fall där<br />
avtal ingåtts och överprövning är möjlig att göra under vissa förutsättningar. En<br />
ansökan om överprövning av ett avtals giltighet ska ha inkommit till förvaltningsrätten<br />
inom sex månader från det att avtalet slöts.<br />
Tidsfristerna för överprövning är alltså i det längsta fallet sex månader räknat från<br />
det datum då avtal slutits. En talan om skadestånd ska väckas vid allmän domstol<br />
inom ett år från den tidpunkt då avtal slutits. Tidsfristen är lika lång i alla tre<br />
upphandlingslagarna. Reglerna om överprövning och skadestånd återfinns i 16<br />
kapitlet i respektive upphandlingslag.<br />
Valfrihetssystem<br />
Upphandling enligt LOV är inte lika detaljerat reglerad som upphandling enligt de<br />
övriga upphandlingslagarna. Den upphandlande myndigheten utformar ett för-<br />
Dokumentets namn: <strong>PM</strong>
5 (19)<br />
Divisionen för offentlig informationshantering Datum Dnr RA <strong>22</strong>-<strong>2011</strong>/<strong>5859</strong><br />
Normeringsenheten 2013-01-11<br />
Martin Pålsson, 7215.<br />
frågningsunderlag innehållande vissa krav. Förfrågningsunderlaget ska sedan<br />
annonseras löpande på Valfrihetswebben, Kammarkollegiets nationella databas.<br />
Leverantörer kan därefter ansöka om att delta i valfrihetssystemet. Ansökningarna<br />
öppnas och bedöms direkt när de inkommer till myndigheten. Myndigheten ska<br />
godkänna samtliga ansökningar som uppfyller de krav som ställts i förfrågningsunderlaget<br />
samt underrätta de sökande om beslutet och skälen för detta. 5<br />
LOV innehåller ingen bestämmelse om skyldighet för den upphandlande myndigheten<br />
att utesluta leverantörer som dömts för viss brottslighet. Det finns dock<br />
möjlighet att utesluta leverantörer på vissa grunder. Det kan exempelvis röra sig om<br />
att leverantören befinner sig i konkurs, likvidation eller inte har fullgjort sina<br />
åligganden avseende socialförsäkringsavgifter eller skatt. Den upphandlande<br />
myndigheten kan i dessa fall begära in intyg eller andra bevishandlingar för att<br />
kontrollera leverantören på motsvarande sätt som i de andra upphandlingslagarna.<br />
Regler om detta återfinns i 7 kap. LOV.<br />
Upphandlingsförfarandet i LOV skiljer sig åt genom att någon konkurrenssituation<br />
vid själva godkännandet av ansökningar inte uppkommer. Alla ansökningar som<br />
uppfyller de uppställda kraven i förfrågningsunderlaget ska godkännas.<br />
Rättelse och skadestånd<br />
Enligt LOV kan en leverantör, vars ansökan om deltagande i ett valfrihetssystem inte<br />
godkänts, ansöka om rättelse hos förvaltningsrätten. En leverantör som anser att den<br />
upphandlande myndigheten har brutit mot andra bestämmelser i LOV kan också<br />
ansöka om rättelse. En ansökan om rättelse ska, enligt 10 kap. 3 §, ha inkommit till<br />
domstolen inom tre veckor från den tidpunkt då den upphandlande myndigheten<br />
lämnat underrättelse om beslutet att inte godkänna ansökan.<br />
En leverantör, vars ansökan inte godkänts, har också möjlighet att föra skadeståndstalan<br />
mot den upphandlande myndigheten. Regler om detta finns i 10 kap. 5 §.<br />
Skadeståndstalan ska väckas inom ett år från det att den upphandlande myndigheten<br />
beslutat att inte godkänna ansökan.<br />
Bevarande och gallring i de nya upphandlingslagarna<br />
De nya upphandlingslagarna innehåller viss reglering avseende bevarande och<br />
gallring.<br />
LOU<br />
LOU:s reglering berör dels upphandling som omfattas av direktivet (upphandling<br />
över tröskelvärdet och upphandling av A-tjänster) samt upphandling som inte<br />
omfattas av direktivet. Upphandling som omfattas av direktivet regleras i 9 kap.<br />
13 §. Enligt paragrafen ska en upphandlande myndighet som inte omfattas av<br />
arkivlagen, när en upphandling avslutats, på betryggande sätt förvara anbudsansökningar<br />
och anbud med tillhörande beskrivningar, modeller och ritningar samt<br />
5 Kammarkollegiet, Upphandling enligt LOV – en processbeskrivning, <strong>2011</strong>:03, s. 13 ff.<br />
Dokumentets namn: <strong>PM</strong>
6 (19)<br />
Divisionen för offentlig informationshantering Datum Dnr RA <strong>22</strong>-<strong>2011</strong>/<strong>5859</strong><br />
Normeringsenheten 2013-01-11<br />
Martin Pålsson, 7215.<br />
anbudsförteckningar, sammanställningar, protokoll och liknande. Dessa handlingar<br />
ska bevaras i minst fyra år från den dag då kontraktet tilldelades. Samma regler<br />
gäller för upphandling utanför direktivets tillämpningsområde enligt 15 kap 20 §.<br />
LUF<br />
LUF har bestämmelser om bevarande av handlingar som är något mer omfattande.<br />
För sådan upphandling som omfattas av direktivet anges i 9 kap. 14 § första stycket<br />
att ”en upphandlande enhet skall bevara sådan information om varje kontrakt som<br />
behövs för att vid ett senare tillfälle kunna motivera beslut om<br />
1. kvalificering och val av leverantörer samt tilldelning av kontrakt,<br />
2. tillämpning av förfaranden utan föregående annonsering om upphandling enligt<br />
4 kap. 2 §, och<br />
3. tillämpning av bestämmelserna om att viss upphandling skall undantas från lagens<br />
tillämpningsområde.”<br />
Denna reglering förekommer endast i LUF och bygger på artikel 50.1 i försörjningsdirektivet.<br />
6 Motsvarande bestämmelse fanns i den tidigare lagen om offentlig<br />
upphandling i 4 kap. 27 §.<br />
Enligt paragrafens andra och tredje stycken ska anbudsansökningar och anbud med<br />
tillhörande beskrivningar, modeller och ritningar samt anbudsförteckningar,<br />
sammanställningar och liknande förvaras på ett betryggande sätt av den upphandlande<br />
enheten efter avslutad upphandling. Dessa bestämmelser gäller på samma<br />
sätt som i LOU endast sådana upphandlande enheter som inte omfattas av arkivlagen.<br />
Handlingarna ska även här bevaras i minst fyra år från dagen kontraktet<br />
tilldelades. Andra och tredje stycket av bestämmelsen överensstämmer alltså med<br />
motsvarande bestämmelse i LOU frånsett att protokoll inte nämns. Anledningen är<br />
att LUF inte innehåller några bestämmelser om protokoll. I 15 kap. 20 § LUF<br />
regleras bevarande vid upphandling utanför direktivets tillämpningsområde.<br />
Bestämmelsen är identisk med andra och tredje styckena i 9 kap. 14 §.<br />
LUFS<br />
Bevarande av handlingar regleras i LUFS på samma sätt som i LOU. Samma handlingar<br />
som anges i den senare lagen ska bevaras under samma tid, det vill säga fyra<br />
år från dagen för tilldelning av kontraktet. Bestämmelserna är, precis som i LOU,<br />
identiska för upphandling både inom och utanför direktivets tillämplighetsområde.<br />
I den tidigare lagen om offentlig upphandling fanns en bestämmelse i 1 kap. 24 §<br />
som motsvarade de nämnda paragraferna i LOU och LUFS. Den bestämmelsen<br />
angav dock endast att handlingarna skulle förvaras på betryggande sätt. Någon<br />
tidsfrist angavs inte. Tidsfristen på fyra år som lagts in i de nya lagarna bygger på<br />
6 Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/17/EG.<br />
Dokumentets namn: <strong>PM</strong>
7 (19)<br />
Divisionen för offentlig informationshantering Datum Dnr RA <strong>22</strong>-<strong>2011</strong>/<strong>5859</strong><br />
Normeringsenheten 2013-01-11<br />
Martin Pålsson, 7215.<br />
artikel 50.2 i försörjningsdirektivet. Enligt förarbetena ansågs en motsvarande<br />
begränsning av skyldigheten att förvara upphandlingsdokumentation rimlig även för<br />
upphandling inom den klassiska sektorn. 7<br />
Sammanfattningsvis kan konstateras att lagarna innehåller krav på bevarande av<br />
vissa handlingar i minst fyra år. Med undantag av 9 kap. 14 § första stycket LUF<br />
gäller dessa krav endast för upphandlande myndigheter som inte omfattas av<br />
arkivlagens bestämmelser. För de myndigheter som omfattas av arkivlagen finns<br />
alltså endast bevarandekrav i 9 kap. 14 § första stycket LUF. Här anges dock inga<br />
handlingstyper uttryckligen utan endast att viss information om varje kontrakt ska<br />
bevaras i fyra år. Detta gäller exempelvis information som behövs för att vid ett<br />
senare tillfälle kunna motivera beslut om tilldelning av kontrakt.<br />
Lagen om valfrihetssystem<br />
Lagen innehåller inga bestämmelser om bevarande eller gallring. Det finns dock<br />
bestämmelser om skyldighet för den upphandlande myndigheten att tillhandahålla<br />
dokumentation om upphandlingsförfarandet om tillsynsmyndigheten kräver det.<br />
Syftet är att upptäcka regelöverträdelser som är av större betydelse eller av principiellt<br />
intresse samt undersöka de rättsliga effekterna för valfrihetssystemen. 8<br />
Andra lagar med bestämmelser om offentlig upphandling<br />
Vid sidan av de ovan nämnda lagarna finns några ytterligare lagar som innehåller<br />
kompletterande bestämmelser om offentlig upphandling. Lagen (<strong>2011</strong>:846) om<br />
miljökrav vid upphandling av bilar och vissa kollektivtrafiktjänster gäller vid<br />
upphandling enligt LOU eller LUF om upphandlingen avser köp eller leasing av<br />
bilar, eller köp av persontransporttjänster som tillhandahålls av ett kollektivtrafikföretag<br />
inom ramen för ett avtal om allmän trafik. Enligt lagen ska upphandlande<br />
myndigheter ta hänsyn till vilken energi- och miljöpåverkan de fordon<br />
som ingår i upphandlingen har. Vid upphandlingar som omfattas av lagen gäller<br />
LOU och LUF. Lagen innehåller inga bestämmelser om bevarande eller gallring.<br />
Arbetsförmedlingen kan enligt lagen (2010:536) om valfrihet hos Arbetsförmedlingen<br />
tillhandahålla valfrihetssystem för tjänster som upphandlas inom myndighetens<br />
arbetsmarknadspolitiska verksamhet. Det kan exempelvis röra sig om tjänster<br />
från kompletterande aktörer som erbjuder personlig jobbcoach. 9 När sådana<br />
valfrihetssystem tillhandahålls ska Arbetsförmedlingen tillämpa LOV. Lagen<br />
innehåller inga bestämmelser om bevarande eller gallring.<br />
För Arbetsförmedlingen gäller dessutom lagen (2010:197) om etableringsinsatser för<br />
vissa nyanlända invandrare. Enligt lagen ska Arbetsförmedlingen tillämpa LOV när<br />
valfrihetssystem för etableringslotsar tillhandahålls. Lagen innehåller inga bestämmelser<br />
om bevarande eller gallring.<br />
7 Prop. 2006/07:128, s. 384.<br />
8 Prop. 2008/09:29, Lag om valfrihetssystem, s. 109 f.<br />
9 Prop. 2009/10:146, Valfrihetssystem hos arbetsförmedlingen, s. 26.<br />
Dokumentets namn: <strong>PM</strong>
8 (19)<br />
Divisionen för offentlig informationshantering Datum Dnr RA <strong>22</strong>-<strong>2011</strong>/<strong>5859</strong><br />
Normeringsenheten 2013-01-11<br />
Martin Pålsson, 7215.<br />
Allmänt om bevarande<br />
Arkivlagen<br />
I 3 § arkivlagen (1990:782) stadgas att ”myndigheternas arkiv är en del av det<br />
nationella kulturarvet”. Enligt samma paragraf ska arkiven ”bevaras, hållas ordnade<br />
och vårdas så att de tillgodoser<br />
Dokumentets namn: <strong>PM</strong><br />
1. rätten att ta del av allmänna handlingar<br />
2. behovet av information för rättskipningen och förvaltningen, och<br />
3. forskningens behov.”<br />
Dessa ändamål är styrande för hela arkivhanteringen och måste alltid upprätthållas.<br />
Enligt 10 § arkivlagen får gallring av allmänna handlingar ske. Gallring med stöd av<br />
denna paragraf får emellertid endast ske under förutsättning att det arkivmaterial<br />
som återstår kan tillgodose ändamålen i 3 §. Utgångspunkten för arkivlagen är alltså<br />
att allmänna handlingar ska bevaras. Under vissa förutsättningar får de gallras.<br />
Enligt de nuvarande gallringsföreskrifterna för upphandling (RA-FS 2004:2) får<br />
myndigheten gallra handlingar som tillkommer vid upphandling med undantag av<br />
vissa närmare preciserade handlingar.<br />
<strong>Riksarkivet</strong>s gallrings- & bevarandepolicy<br />
Avgörande för möjligheterna att utföra gallring har i förarbeten framför allt ansetts<br />
vara det avklingande intresset från insyns- och informationssynpunkt. Det material<br />
som kvarstår är det som har en utpräglad kulturarvsaspekt och som för forskningen<br />
utgör en kunskapskälla om förhållandena i vårt land. 10<br />
Av <strong>Riksarkivet</strong>s gallrings- & bevarandepolicy framgår vilka bakomliggande skäl<br />
som motiverar bevarande av handlingar. Här anges att behovet av att bevara handlingar<br />
med hänsyn till offentlighetsprincipen förändras över tiden. Handlingars<br />
betydelse för insynen i myndigheters verksamheter avtar generellt sett med tiden.<br />
Insynsintresset kan dock variera mellan olika handlingar vilket medför att vissa<br />
handlingar kan kvarstå som intressanta under långa tidsperioder. Gallring får inte<br />
begränsa kontrollen av en myndighets verksamhet eller möjligheten att utkräva<br />
ansvar. Vidare får gallring inte innebära en begränsning av partsinsynen eller<br />
möjligheterna i övrigt för personer som berörs av en myndighets verksamhet att<br />
tillvarata sina intressen. Dessutom får gallring inte begränsa kontrollen av<br />
myndigheters verksamhet eller möjligheten att utkräva ansvar. Medborgarnas<br />
allmänna insyn i myndigheters verksamhet ska, i kombination med en fri samhällsdebatt,<br />
underlättas och stimuleras genom bevarande av handlingar i den<br />
utsträckning som krävs för att åstadkomma detta. 11<br />
Enligt <strong>Riksarkivet</strong>s gallrings- & bevarandepolicy ska begreppet forskningens<br />
intresse tolkas i mycket vid mening. Här anges att all användning för forskning,<br />
10 Prop. 1989/90:72, Om arkiv m.m., s. 42.<br />
11 <strong>Riksarkivet</strong>, Bevarandet av nutiden, s. 5.
9 (19)<br />
Divisionen för offentlig informationshantering Datum Dnr RA <strong>22</strong>-<strong>2011</strong>/<strong>5859</strong><br />
Normeringsenheten 2013-01-11<br />
Martin Pålsson, 7215.<br />
utredningsverksamhet och informationssökning omfattas av begreppet. Hänsyn ska<br />
tas till både sådan forskning som bedrivs på en vetenskaplig, yrkesmässig nivå samt<br />
sådan forskning som bedrivs av mer privata intressen. Arkivhandlingar kan användas<br />
dels som information om den verksamhet där handlingarna uppkommit, dels om<br />
förhållanden i organisationens omvärld. Dessa två användningsområden ska ges lika<br />
stor vikt vid bedömningar av vilka handlingar som kan gallras. När det gäller dokumentation<br />
av verksamheten är det främst handlingar som har direkt samband med<br />
verksamheten som är av intresse. Har handlingar tillkommit i administrativa eller<br />
tekniska stödverksamheter är de av underordnad betydelse i detta sammanhang. Som<br />
exempel på handlingar som bör bevaras anges dokumentation om organisation,<br />
planläggning, ekonomiska ramar, regler och rutiner, policybeslut beträffande<br />
verksamhetsinnehåll och arbetssätt. Dessutom bör handlingar bevaras som beskriver<br />
hur verksamheten reellt har bedrivits. Handlingar från den löpande verksamheten bör<br />
bevaras i olika stor utsträckning beroende av vilka möjligheter myndigheten har att<br />
påverka innehållet i beslut, åtgärder eller verksamhetsprocesser. I de fall verksamheten<br />
styrs av detaljerade regler är det inte nödvändigt med ett lika omfattande<br />
bevarande av handlingar som i de fall där myndigheten har större handlingsutrymme.<br />
12<br />
Handlingar som avspeglar omvärldsinformation bör bevaras med beaktande av de<br />
uppgifter de kan ge om generella förhållanden och om enskilda individer, händelser<br />
och företeelser. Det har här ingen betydelse om verksamheten har rutinmässig<br />
karaktär eller inte. Av betydelse är också hur många som berörs av de händelser och<br />
förhållanden som handlingarna bär information om samt vilka konsekvenser som<br />
uppstår för de berörda. 13<br />
Upphandling är otvivelaktigt en viktig förutsättning för att myndigheter ska kunna<br />
bedriva sina verksamheter på ett väl fungerande sätt. Upphandlingsförfarandena är<br />
en del av myndigheternas verksamhet även om de ofta kanske inte är att hänföra till<br />
den centrala kärnverksamheten. Handlingar som rör upphandlingsförfaranden ger en<br />
bild av verksamheten och hur denna bedrivits. Myndigheters upphandlingar påverkar<br />
dessutom stora delar av samhället och berör många. Av dessa anledningar finns skäl<br />
för att bevara flera av de handlingar som tillkommer vid upphandlingar.<br />
Handlingar som bör kunna gallras<br />
Allmänt<br />
För att uppfylla de bevarandekrav som arkivlagen innehåller bör gallring endast<br />
kunna ske under vissa förutsättningar. Handlingar bör bevaras för att uppfylla de<br />
krav som arkivlagens 3 § ställer, både i ett kortsiktigt och i ett långsiktigt perspektiv.<br />
Det kortsiktiga perspektivet tar främst sikte på allmänhetens insynsrätt samt behovet<br />
12 Bevarandet av nutiden, s. 6 f.<br />
13 A a, s 7 ff.<br />
Dokumentets namn: <strong>PM</strong>
10 (19)<br />
Divisionen för offentlig informationshantering Datum Dnr RA <strong>22</strong>-<strong>2011</strong>/<strong>5859</strong><br />
Normeringsenheten 2013-01-11<br />
Martin Pålsson, 7215.<br />
av information för rättskipning och förvaltning. Forskningens behov motiverar<br />
bevarande av handlingar under längre tidsperioder.<br />
Ur ett forskningsperspektiv kan handlingarna ge information om den verksamhet där<br />
de uppkommit samt information om omvärlden. För att kunna ge tillräcklig information<br />
om den verksamhet som bedrivs i samband med en upphandling bör hela<br />
upphandlingsprocessen avspeglas i dokumentation.<br />
Ej antagna anbud<br />
Det som torde vara relevant att bevara med hänsyn till arkivlagen är de handlingar<br />
som speglar upphandlingsförfarandet. Bevarande av det antagna anbudet är en<br />
förutsättning för att åstadkomma detta. När det gäller ej antagna anbud är läget mera<br />
oklart. I <strong>Riksarkivet</strong>s föreskrifter och allmänna råd om gallring av handlingar av<br />
tillfällig eller ringa betydelse (RA-FS 1991:6 ändrade genom RA-FS 1997:6) anges i<br />
7 § att en myndighet ska gallra ut allmänna handlingar av tillfällig eller ringa betydelse<br />
för myndighetens verksamhet. Kravet för att sådan gallring ska få ske är att<br />
allmänhetens rätt till insyn inte åsidosätts och att handlingarna bedöms sakna värde<br />
för rättskipning, förvaltning och forskning.<br />
Av de allmänna råden till paragrafens ursprungliga lydelse (dåvarande 2 §) framgick<br />
att de handlingar som var aktuella för gallring bland annat återfanns inom områdena<br />
personal- och ekonomiadministration, upphandling och materielförvaltning. I bilagan<br />
till föreskrifterna gavs exempel på vilka handlingar detta kan röra sig om. Här<br />
angavs exempelvis ”handlingar rörande upphandling, materielförvaltning och<br />
inventarier, såsom rekvisitioner, ordererkännanden, följesedlar, packnotor, offerter<br />
och ej antagna anbud.” Föreskrifterna ändrades senare genom RA-FS 1997:6 i vilken<br />
exemplen inte längre finns medtagna.<br />
Ej antagna anbud ansågs alltså tidigare utgöra handlingar av tillfällig eller ringa<br />
betydelse. Följaktligen kan handlingarna vid den tidpunkten inte ansetts ha något<br />
större värde för forskning. I de gallringsråd som utarbetats av Samrådsgruppen för<br />
kommunala arkivfrågor rekommenderas dock att även ej antagna anbud bevaras.<br />
Motiveringen till detta är att offentlig upphandling anses vara av så stor vikt i<br />
samhället att en omfattande dokumentation är nödvändig för att i framtiden kunna<br />
utvärdera effekterna av regelverket. 14 Det får dock anses mycket tveksamt om dessa<br />
anbud verkligen tillför så viktig information som skulle motivera bevarande på<br />
samma sätt som för det antagna anbudet. Vid samtal med Kammarkollegiet framkom<br />
att intresset för ej antagna anbud begränsar sig till en mycket kort tid. Detta hänger<br />
bland annat samman med den tid under vilken handlingarna kan vara intressanta för<br />
konkurrerande leverantörer som vill bilda sig en uppfattning om vad konkurrenter<br />
erbjuder. Att ej antagna anbud kan vara intressanta för detta ändamål i ett kortsiktigt<br />
14 Sveriges Kommuner och Landsting, <strong>Riksarkivet</strong>, Bevara eller gallra – Gallringsråd för lednings-<br />
och stödprocesser i kommuner, landsting och regioner, AlfaPrint, Sunbyberg, 2010, s. 65 ff.<br />
Dokumentets namn: <strong>PM</strong>
11 (19)<br />
Divisionen för offentlig informationshantering Datum Dnr RA <strong>22</strong>-<strong>2011</strong>/<strong>5859</strong><br />
Normeringsenheten 2013-01-11<br />
Martin Pålsson, 7215.<br />
perspektiv belyses också av Sundqvist. 15 Priser och utbud ändras dock i relativt<br />
snabb takt vilket gör informationen ointressant efter kort tid. Gallring sker heller inte<br />
i omedelbar anslutning till kontraktsskrivandet utan kan först ske sedan vissa tidsfrister<br />
löpt ut. Mer om gallringsfrister i nästa kapitel.<br />
Dessutom tillhandahåller de protokoll som förs under upphandlingen information om<br />
de ej antagna anbuden som torde vara tillräckligt i ett längre perspektiv. Enligt 14 §<br />
upphandlingsförordningen (<strong>2011</strong>:1040) ska protokoll innehålla namnen på både de<br />
utvalda anbudssökandena och anbudsgivarna samt de som inte godkänts. Vidare ska<br />
skälen till att en anbudssökande eller anbudsgivare valts ut eller inte godkänts anges.<br />
LUF omfattas inte av 14 § upphandlingsförordningen. Lagen innehåller dock andra<br />
bestämmelser om dokumentation av upphandlingsförfarandet, till exempel 9 kap.<br />
14 § och 15 kap. 18 §. Den senare stadgar att en upphandlande enhet ska anteckna<br />
skälen för sina beslut och annat av betydelse vid upphandlingen. Protokollen och<br />
annan dokumentation borde för det mesta ge tillräcklig information ur forskningssynpunkt.<br />
Ej antagna anbud och andra handlingar med direkt anknytning till dessa,<br />
exempelvis förtydliganden och kompletteringar, borde därför även fortsättningsvis<br />
kunna gallras på samma sätt som tidigare.<br />
<strong>Riksarkivet</strong>s allmänna råd om gallring och annan arkivhantering vid upphandling<br />
hos myndigheter under Försvarsdepartementet (RA-MS 2007:1) specificerar<br />
handlingstyper som bör bevaras och sådana som kan gallras efter vissa närmare<br />
angivna tidsfrister. Handlingar som här anges som gallringsbara är exempelvis<br />
ansökningar om att få inkomma med anbud, ej antagna anbud , begärda förtydliganden<br />
och kompletteringar samt olika intyg och kontrolluppgifter. Handlingar av de<br />
typer som uppräknats bör, i de fall de inte avser leverantörer till antagna anbud,<br />
kunna gallras.<br />
Bilagor<br />
Bilagor till ej antagna anbud bör kunna gallras eller återlämnas till anbudsgivaren<br />
relativt snabbt för att undvika kostsam och utrymmeskrävande förvaring. Enligt 3 §<br />
punkt 4 andra stycket RA-FS 2005:1 får bilagor som utgörs av föremål, t.ex. arbetsprover<br />
och modeller gallras eller återlämnas till anbudsgivaren under förutsättning<br />
att de är beskrivna eller avbildade i dokumentation som bevaras. Bilagor som utgörs<br />
av föremål är dock inte handlingar i lagens bemärkelse. I 2 kap. 3 § tryckfrihetsförordningen<br />
(1949:105) definieras handling som framställning i skrift eller bild<br />
samt upptagning som kan läsas, avlyssnas eller på annat sätt uppfattas endast med<br />
tekniskt hjälpmedel. Föremål som inte faller in under denna paragraf är därför inte<br />
att betrakta som handlingar. Att benämna förstöring av bilagor som utgörs av<br />
föremål som gallring blir då olämpligt, eftersom gallring syftar till att förstöra<br />
allmänna handlingar eller uppgifter i dessa. Detta framgår av 2 kap. 1 § <strong>Riksarkivet</strong>s<br />
föreskrifter och allmänna råd om arkiv hos statliga myndigheter, RA-FS 1991:1<br />
(omtryckta genom RA-FS 1997:4 och ändrade genom RA-FS 2008:4). Dokumenta-<br />
15<br />
Sundqvist, Anneli, Search Processes, UserBehaviour and Archival Representational Systems,<br />
Sundsvall, 2009, s. 195.<br />
Dokumentets namn: <strong>PM</strong>
12 (19)<br />
Divisionen för offentlig informationshantering Datum Dnr RA <strong>22</strong>-<strong>2011</strong>/<strong>5859</strong><br />
Normeringsenheten 2013-01-11<br />
Martin Pålsson, 7215.<br />
tionen som skapas genom beskrivning eller avbildning är dock handlingar i lagens<br />
mening.<br />
Bilagor som utgörs av föremål bör följaktligen kunna förstöras eller återlämnas till<br />
anbudsgivaren efter att de beskrivits eller avbildats i dokumentation som bevaras.<br />
Andra bilagor, som är handlingar i lagens mening, bör kunna gallras under förutsättning<br />
att de är bilagor till ej antagna anbud. Tillåts gallring av anbuden i sig<br />
saknas anledning att bevara bilagorna. <strong>Riksarkivet</strong> får enligt 11 och 12 §§ arkivförordningen<br />
(1991:446) meddela föreskrifter för statliga myndigheters arkiv om<br />
gallring och återlämnande. Arkivlagen stadgar i 3 § att en myndighets arkiv bildas<br />
av de allmänna handlingarna från myndighetens verksamhet och sådana handlingar<br />
som avses i 2 kap. 9 § tryckfrihetsförordningen och som myndigheten beslutar ska<br />
tas om hand för arkivering.<br />
Föreskrifter kan således endast meddelas för arkiv vilka utgörs av handlingar.<br />
Föremål som inte är handlingar i lagens mening kan följaktligen inte föreskrivas om.<br />
Det är därför lämpligare att rekommendationer om bilagorna tas in i ett allmänt råd.<br />
Återlämnande av bilagor som utgörs av föremål och som tillhör ej antagna anbud<br />
regleras genom 4 § i RA-FS 2004:2. Tas rekommendationer om bilagorna in i ett<br />
allmänt råd samtidigt som övriga bilagor regleras i 3 §, fyller 4 § inte längre något<br />
syfte. Den bör därför upphävas.<br />
Gallringsfrister<br />
Handlingar som är relevanta endast i ett kortsiktigt perspektiv och vars informationsinnehåll<br />
inte motiverar bevarande under längre tidsperioder, bör rimligtvis<br />
kunna gallras med relativt korta frister. Vissa krav ställs dock på att handlingarna<br />
bevaras under viss tid. I upphandlingslagarna finns bestämmelser om överprövning<br />
och skadestånd. Så länge det är möjligt att föra talan mot den upphandlande myndigheten<br />
i anledning av upphandlingens genomförande är det nödvändigt att ha tillgång<br />
till de handlingar som tillkommit. Under den tid överprövning eller skadestånd kan<br />
begäras bör handlingarna därför bevaras.<br />
Överprövning<br />
Överprövning kan, som tidigare beskrivits, ske i tre fall. En ansökan om överprövning<br />
av själva upphandlingen kan göras före utgången av avtalsspärren, som är<br />
tio eller femton dagar. Samma tidsfrister gäller för ansökan om överprövning av<br />
beslut att avbryta upphandling. Inkommer en ansökan om överprövning innan<br />
avtalsspärren löpt ut fortsätter avtalsspärren att gälla under handläggningen i<br />
förvaltningsrätten och tio dagar efter att domstolen lämnat avgörande i målet.<br />
Avtalsspärren förlängs inte automatiskt vid överklagande till högre instans.<br />
Förlängning kan dock ske genom ett interimistiskt beslut. Detta har betydelse för att<br />
avgöra vid vilken tidpunkt ett avtal kan slutas.<br />
Vid överprövning av ett avtals giltighet är den längsta tidsfristen för att inkomma<br />
med en ansökan till förvaltningsrätten sex månader från det att avtalet slöts. Avtalsspärren<br />
kan gälla upp till tio dagar efter beslut av Högsta förvaltningsdomstolen om<br />
Dokumentets namn: <strong>PM</strong>
13 (19)<br />
Divisionen för offentlig informationshantering Datum Dnr RA <strong>22</strong>-<strong>2011</strong>/<strong>5859</strong><br />
Normeringsenheten 2013-01-11<br />
Martin Pålsson, 7215.<br />
återförvisning till lägre instans. Tidsfristen för en ansökan om överprövning av avtalets<br />
giltighet kan då tidigast börja löpa efter denna avtalsspärr, eftersom ett avtal<br />
tidigast kan slutas då avtalsspärren löpt ut.<br />
Skadestånd<br />
Talan om skadestånd ska väckas inom ett år från den tidpunkt då avtal har slutits<br />
mellan den upphandlande myndigheten och leverantören eller har förklarats ogiltigt<br />
genom ett avgörande som vunnit laga kraft. En överprövning av avtalets giltighet ska<br />
göras inom sex månader från det att avtalet slöts. En väckt talan om skadestånd ett år<br />
senare innebär en tidsfrist på ett år och sex månader. Handläggningstider i domstolen<br />
måste också tas med i beräkningen eftersom talan om skadestånd kan väckas upp till<br />
ett år efter att avtal förklarats ogiltigt genom avgörande som vunnit laga kraft.<br />
Enligt statistik om överprövningar under <strong>2011</strong> var handläggningstiden för överprövningsmål<br />
i förvaltningsrätterna i genomsnitt två månader. I kammarrätterna är<br />
den genomsnittliga handläggningstiden drygt tre månader med handläggningstiden<br />
för prövningstillstånd inräknad. Prövningstillstånd meddelades i cirka en tredjedel av<br />
de mål som överklagades till kammarrätterna. För de mål som beviljades prövningstillstånd<br />
i Högsta förvaltningsdomstolen var den genomsnittliga handläggningstiden<br />
cirka 5 månader med handläggningstiden för prövningstillståndet inkluderat. 16 Av<br />
denna statistik framgår att den sammanlagda handläggningstiden i överprövningsmål<br />
som genomgår prövning i samtliga instanser i alla fall kan vara tio månader. Detta är<br />
baserat på genomsnittlig statistik, vilket innebär att längre handläggningstider på ett<br />
år och därutöver är möjliga.<br />
Lämplig gallringsfrist<br />
Tidsperioden från det att ett avtal vunnit laga kraft till det att en talan om skadestånd<br />
väcks kan alltså komma att överstiga två år, inkluderat en överprövning av avtalets<br />
giltighet.<br />
Ett ramavtals löptid kan variera. Enligt 5 kap. 3 § LOU kan ett ramavtal sträcka sig<br />
upp till fyra år men ännu längre löptider kan förekomma om det finns särskilda skäl.<br />
Ett ramavtal i LUFS kan normalt löpa upp till sju år men även här kan längre<br />
löptider förekomma. Detta framgår av 5 kap. 3 §. Att bevara de handlingar som<br />
tillkommer under ramavtalets löptid kan ha betydelse för eventuella framtida<br />
överprövnings- eller skadeståndmål. Handlingar som tillkommit vid avrop och<br />
konkurrensutsättningar kan tänkas utgöra underlag för framtida bedömningar av<br />
exempelvis avtalets giltighet. Dessa handlingar bör därför bevaras under ramavtalets<br />
löptid och under den tid som översprövningar och skadeståndsanspråk kan komma<br />
ifråga för de avrop som gjorts under löptiden.<br />
I upphandlingslagarna, med undantag av LOV, har lagstiftaren valt en tidsfrist om<br />
fyra år för bevarande av handlingar. Detta har redovisats tidigare. Bevarandekravet<br />
gäller dock endast upphandlande myndigheter som inte omfattas av arkivlagen.<br />
16 Konkurrensverket, Siffror och fakta om offentlig upphandling, rapport 2012:3, s. 42 ff.<br />
Dokumentets namn: <strong>PM</strong>
14 (19)<br />
Divisionen för offentlig informationshantering Datum Dnr RA <strong>22</strong>-<strong>2011</strong>/<strong>5859</strong><br />
Normeringsenheten 2013-01-11<br />
Martin Pålsson, 7215.<br />
Enligt bestämmelserna ska bland annat anbudsansökningar och anbud bevaras, detta<br />
inkluderar alltså samtliga anbudsansökningar och ej antagna anbud. En gallringsfrist<br />
på fyra år säkerställer att dessa handlingar bevaras under samma tidsperiod oberoende<br />
av om myndigheten omfattas av arkivlagen eller ej.<br />
Vid beaktande av de tidsperioder som kan löpa från det att ett avtal vunnit laga kraft<br />
fram till att en skadeståndstalan väcks ter sig fyra år inte som en oproportionerligt<br />
lång frist. En gallringsfrist på fyra år från den tidpunkt då upphandlingsavtalet vunnit<br />
laga kraft ligger i linje med vad lagstiftaren ansett vara lämpligt. Samtidigt tillgodoses<br />
rättskipningens behov på ett lämpligt sätt. För att kunna säkerställa bevarandet av<br />
handlingar som tillkommit genom myndighetens användning av ramavtal kan en<br />
gallringsfrist inte börja löpa innan ramavtalet löpt ut. Fyra år borde dessutom vara<br />
tillräckligt när det gäller bevarande för allmänhetens insyn exempelvis när det gäller<br />
ej antagna anbud.<br />
Korruption<br />
Offentlig upphandling är ett område där risk för korruption föreligger. 17 Korruption i<br />
detta sammanhang är främst att hänföra till mutor, vilket innebär att någon tar emot,<br />
godtar ett löfte om eller begär en otillbörlig förmån för utövningen av sin tjänst.<br />
Regler om detta återfinns i 10 kap. brottsbalken (1962:700). Den nya upphandlingslagstiftningen<br />
tar sikte på att stävja korruption inom offentlig upphandling bland<br />
annat genom 10 kap. 1 § LOU. Där stadgas att den upphandlande myndigheten har<br />
en skyldighet att utesluta leverantörer som enligt lagakraftvunnen dom dömts för<br />
bestickning om myndigheten fått kännedom om domen i fråga. Lagstiftarens<br />
inställning ger en indikation om att korruption är ett problem i samband med<br />
upphandlingar som bör tas på allvar.<br />
Risken för korruption inom offentlig upphandling varierar beroende av bland annat<br />
vad som upphandlas samt vilket upphandlingsförfarande som används. Sektorer där<br />
förekomsten av korruption anses vara relativt stor är sådana som kommer i kontakt<br />
med byggindustrin och transportbranschen. Generellt sett anses risken vara större<br />
inom kommunala myndigheter. 18<br />
Andra utsatta branscher är bland annat läkemedel, IT, kontorsmaterial och livsmedel.<br />
Vidare är direktupphandling förmodligen det upphandlingsförfarande där risken för<br />
korruption är som störst. Direktupphandling utförs ofta av personal som inte är<br />
upphandlingsansvarig och därmed inte har samma vana av upphandling som den<br />
upphandlingsansvarige samtidigt som förfarandet saknar krav på annonsering. Avrop<br />
från ramavtal kan också vara förenat med risker eftersom avrop från centrala<br />
ramavtal sällan ifrågasätts. 19<br />
17 Brottsförebyggande rådet, rapport 2007:21, Korruptionens struktur i Sverige, s. 61 och 1<strong>22</strong>.<br />
18 Korruptionens struktur i Sverige, s. 1<strong>22</strong>.<br />
19 Kammarkollegiet, Att förebygga korruption- i offentlig upphandling, <strong>2011</strong>:11, s. 6 f.<br />
Dokumentets namn: <strong>PM</strong>
15 (19)<br />
Divisionen för offentlig informationshantering Datum Dnr RA <strong>22</strong>-<strong>2011</strong>/<strong>5859</strong><br />
Normeringsenheten 2013-01-11<br />
Martin Pålsson, 7215.<br />
Vid offentlig upphandling ska principerna om likabehandling, icke-diskriminering,<br />
ömsesidigt erkännande, öppenhet och proportionalitet efterlevas. För att detta ska<br />
vara möjligt krävs att korruption inom upphandlingsförfaranden effektivt förebyggs.<br />
Handlingar som tillkommit i upphandlingar där misstankar om korruption ska utredas<br />
utgör rimligtvis ett viktigt underlag för utredningarna. Detta är i sin tur är ett<br />
ytterligare argument för att ställa krav på ett omfattande bevarande av handlingar. Ju<br />
fler handlingar som bevaras, desto större är chansen att eventuell brottslighet kan<br />
upptäckas.<br />
Direktupphandling och avrop<br />
I RA-FS 2004:2 föreskrivs om bevarande av vissa handlingar som knyter an till de<br />
olika momenten i upphandlingsprocessen. Några handlingar har dock undantagits<br />
från bevarande enligt denna uppräkning. Enligt 3 § punkt 11 ska handlingar vid<br />
direktupphandling bevaras i de fall värdet av det upphandlade överstiger ett ringa<br />
belopp. Detta innebär att de handlingar som tillkommer vid en direktupphandling där<br />
värdet av det upphandlade inte överstiger ett ringa belopp får gallras. Direktupphandling<br />
innebär en upphandling utan krav på anbud i viss form där anbuden kan<br />
vara såväl muntliga som skriftliga. Upphandlingsförfarandet får endast användas i<br />
vissa särskilda fall. Det rör sig dels om upphandlingar där kontraktets värde är högst<br />
15 procent av det för upphandlingen aktuella tröskelvärdet. Förfarandet kan också få<br />
användas om förutsättningarna för förhandlat förfarande utan föregående annonsering<br />
är uppfyllda.<br />
Slutligen får direktupphandling användas om det finns synnerliga skäl för det. Med<br />
synnerliga skäl menas omständigheter som den upphandlande myndigheten eller<br />
enheten inte kunnat förutse eller råda över. 20 Direktupphandling används alltså när<br />
det rör sig om relativt små kontraktsvärden.<br />
Att tillåta gallring av handlingar under förutsättning att värdet av det upphandlade är<br />
ringa medför en risk att en stor mängd handlingar gallras som i själva verket har ett<br />
värde och bör bevaras. Vad som utgör ett ringa värde är oklart och denna bedömning<br />
blir därför godtycklig. Utförs många direktupphandlingar till låga belopp kan det<br />
sammanlagda värdet bli stort. Handlingarna kan dessutom fungera som underlag för<br />
framtida upphandlingar och därmed vara viktiga för den egna verksamheten. Direktupphandling<br />
kan dock i praktiken omfatta köp direkt i butik. 21 Konsekvensen av<br />
detta är att även mindre inköp av varor, exempelvis kontorsmaterial och matvaror,<br />
kan falla in under begreppet direktupphandling.<br />
Handlingar som tillkommer vid sådana enstaka upphandlingar där värdet av det<br />
upphandlade är lågt har rimligtvis ett begränsat värde ur forskningssynpunkt.<br />
Handlingarna kommer enligt förslaget dessutom att bevaras under minst de fyra år<br />
som gallringsfristen sträcker sig, vilket är en i sammanhanget relativt lång tidsperiod.<br />
Det får därför anses rimligt att tillåta gallring av handlingarna. Bedömningen<br />
20 Se prop. 2009/10:180, s. 344.<br />
21 Se Kammarkollegiet, Upphandlingsprocessen steg för steg, <strong>2011</strong>:9, s 8.<br />
Dokumentets namn: <strong>PM</strong>
16 (19)<br />
Divisionen för offentlig informationshantering Datum Dnr RA <strong>22</strong>-<strong>2011</strong>/<strong>5859</strong><br />
Normeringsenheten 2013-01-11<br />
Martin Pålsson, 7215.<br />
av vad som är att anse som ett lågt värde föreslås ankomma på den upphandlande<br />
myndigheten. Praxis och eventuella interna riktlinjer kan vara vägledande. Kammarkollegiet,<br />
till exempel, har i en av sina vägledningar förespråkat att minst tre anbud<br />
bör inhämtas vid direktupphandlingar där värdet överstiger 30 000 kronor. <strong>22</strong><br />
Anledningen är att skapa förutsättningar till konkurrens samt möjlighet till prisjämförelse.<br />
Av detta resonemang kan möjligen slutsatsen dras att värden<br />
överstigande 30 000 kronor knappast är att anse som låga i sammanhanget.<br />
När det gäller interna riktlinjer bör nämnas att det tidigare fanns ett krav för den<br />
upphandlande myndigheten att vid behov fastställa riktlinjer för användning av<br />
direktupphandling. Kravet är numera borttaget då behovet av riktlinjerna har ansetts<br />
minska på grund av införandet av beloppsgränser och beräkningsregler i upphandlingslagarna.<br />
Myndigheterna kan fortfarande upprätta riktlinjer för upphandling.<br />
Enligt rekommendation bör riktlinjer fastställas som anger i vilken omfattning<br />
direktupphandling får ske och vem eller vilka som är behöriga att genomföra dessa<br />
upphandlingar. 23<br />
Enligt RA-FS 2004:2 får beställning eller motsvarande handling vid avrop mot<br />
ramavtal gallras i de fall värdet av det beställda är ringa. En liknande argumentation<br />
kan föras för dessa handlingar. Ett flertal avrop där det beställda har låga värden kan<br />
visserligen även här resultera i att värdet av avropen sammanlagt blir betydande. En<br />
begränsning är dock motiverad av samma skäl som för handlingar vid direktupphandling.<br />
Förslag<br />
Författningen omfattar handlingar som tillkommer vid upphandling enligt<br />
LOU, LUF, LUFS samt LOV.<br />
De tre upphandlingslagarna LOU, LUF och LUFS är mycket lika till struktur och<br />
innehåll. Lagarna, och direktiven de bygger på, följer varandra i stor utsträckning.<br />
LUFS skiljer sig något från de andra två lagarna i det hänseendet att upphandlingarna<br />
omgärdas av helt andra säkerhetsaspekter och behov av informationssäkerhet.<br />
Syftet med LUFS är att skapa förutsättningar för upphandling av materiel och<br />
tjänster som är av så känslig natur att upphandling enligt LOU och LUF inte lämpar<br />
sig. 24 Av denna anledning återfinns bestämmelser om informationssäkerhet och<br />
försörjningstrygghet i LUFS men inte i de andra två lagarna. Dessa skillnader torde<br />
dock inte innebära att det är omöjligt att omfatta alla lagarna inom ramarna för en<br />
föreskrift. En handling kan vara undantagen från allmän insyn genom sekretess men<br />
omfattas ändå av regler för arkivering och gallring. Sammantaget finns inget behov<br />
av separata författningar för varje enskild lag. Författningen omfattar handlingar som<br />
<strong>22</strong> A a, s .9.<br />
23 Prop. 2009/10:180, s. 292.<br />
24 Prop. 2010/11:150, Upphandling på försvars- och säkerhetsområdet, s. 1 och 129 f.<br />
Dokumentets namn: <strong>PM</strong>
17 (19)<br />
Divisionen för offentlig informationshantering Datum Dnr RA <strong>22</strong>-<strong>2011</strong>/<strong>5859</strong><br />
Normeringsenheten 2013-01-11<br />
Martin Pålsson, 7215.<br />
tillkommer vid upphandling enligt LOU, LUF, LUFS och LOV. Därmed omfattas<br />
handlingar som tillkommer vid upphandlingar där lagen om miljökrav vid upphandling<br />
av bilar och vissa kollektivtrafikstjänster, lagen om valfrihet hos Arbetsförmedlingen<br />
eller lagen om etableringsinsatser för vissa nyanlända invandrare<br />
tillämpas. Handlingar som tillkommer vid överprövnings- och skadeståndsmål eller<br />
andra handlingar som tillkommit efter det att upphandlingen avslutats omfattas inte.<br />
Dessa handlingar kan följaktligen inte gallras eller återlämnas med stöd av föreskrifterna.<br />
Bevarande ska vara utgångspunkten vid utformningen av föreskrifterna. Till<br />
skillnad från RA-FS 2004:2 framhåller de nya föreskrifterna på ett tydligare<br />
sätt att handlingar ska bevaras.<br />
Författningens utformning bör vara sådan att gallring av handlingar endast tillåts<br />
under förutsättning att handlingen i fråga uttryckligen angivits i författningen.<br />
En uppräkning av handlingar som kan gallras eller återlämnas införs. Vidare<br />
föreslås att handlingarna undantas från gallring om de har eller kan antas få<br />
betydelse för forskning eller förståelsen av andra handlingar som bevaras.<br />
Det är främst ej antagna anbud och handlingar med direkt anknytning till dessa som<br />
avses. Ej antagna anbud omfattar alla typer av anbud som av någon anledning inte<br />
antagits och inkluderar bland annat för sent inkomna anbud och anbud som inte<br />
utvärderats då de inte uppfyllt kvalificeringskraven. Det rör sig alltså om sådana<br />
handlingar som inte har något större värde för bilden av den verksamhet som bedrivs<br />
och som är mindre viktiga för att tillgodose arkivlagens ändamål i det långsiktiga<br />
perspektivet.<br />
Handlingar som föreslås kunna gallras är:<br />
Ansökningar om att få lämna anbud med undantag av ansökningar<br />
tillhörande antagna anbud. Upphandlingsförordningen och upphandlingslagarna<br />
ställer krav på dokumentation. Kraven innefattar bland annat att<br />
anbudssökanden som inte godtagits dokumenteras i protokoll tillsammans med<br />
skälen till att de inte godtagits. Ansökningar tillhörande anbud som antagits ska<br />
givetvis bevaras.<br />
Begärda förtydliganden eller kompletteringar av ansökningar om att få<br />
lämna anbud som ej tillhör antagna anbud. Är direkt knutna till anbuden och<br />
det saknas därför skäl att bevara dessa separat. Gäller endast sådana handlingar<br />
som tillhör ej antagna anbud.<br />
Ej antagna anbud.<br />
Begärda förtydliganden eller kompletteringar av ej antagna anbud.<br />
Dokumentets namn: <strong>PM</strong>
18 (19)<br />
Divisionen för offentlig informationshantering Datum Dnr RA <strong>22</strong>-<strong>2011</strong>/<strong>5859</strong><br />
Normeringsenheten 2013-01-11<br />
Martin Pålsson, 7215.<br />
Intyg och bevis för kontroll av leverantör förutsatt att handlingarna ej avser<br />
leverantör till antagna anbud. Avser de handlingar som myndigheten kan<br />
använda sig av för att bedöma en leverantörs lämplighet och innefattar bland<br />
annat bevis på teknisk och ekonomisk kapacitet samt skatte- och registreringskontroller.<br />
Bilagor till ej antagna anbud. Innefattar alla former av bilagor och kan<br />
exempelvis vara av reklam, broschyrer och liknande information.<br />
Handlingar som tillkommer vid direktupphandling eller vid avrop från<br />
ramavtal om värdet av det upphandlade är lågt.<br />
För handlingar som tillkommer vid upphandling enligt LOV föreslås följande kunna<br />
gallras:<br />
Ej godkända ansökningar om deltagande i valfrihetssystem, under förutsättning<br />
att ansökningarna och utvärdering av dessa dokumenteras.<br />
Begärda förtydliganden eller kompletteringar av ej godkända ansökningar<br />
om deltagande i valfrihetssystem.<br />
Intyg och bevis för kontroll av sökande avseende ej godkända ansökningar<br />
om deltagande i valfrihetssystem.<br />
Bilagor till ej godkända ansökningar om deltagande i valfrihetssystem.<br />
Förslaget innebär dessutom att handlingar som har eller kan antas få betydelse för<br />
forskning eller förståelsen av andra handlingar som bevaras, undantas från gallring.<br />
Det kan vara svårt att definiera vad som är betydelsefullt för forskningen. <strong>Riksarkivet</strong>s<br />
gallrings- & bevarandepolicy framhåller att vid bedömningen av vad som<br />
utgör material som är viktigt ur forskningssynpunkt ska hänsyn tas till olika faktorer.<br />
Dessa är bland annat vilken räckvidd informationen i handlingar har och därmed hur<br />
stort område, eller hur många individer eller objekt som påverkas av händelser och<br />
förhållanden som handlingarna dokumenterar. Av betydelse är också hur stora<br />
konsekvenser händelserna eller förhållandena kan anses ha för de berörda. 25 I detta<br />
sammanhang är det rimligt att dra gränsen vid upphandlingar som har stor samhällspåverkan<br />
eller berör ett större antal individer. Upphandlingar som medför större<br />
infrastrukturinvesteringar kan vara ett exempel. Eftersom grundtanken med författningen<br />
är att vissa handlingar ändå ska kunna gallras kan tolkningen av vad som<br />
är relevant för forskningen inte bli alltför vid.<br />
Rekommendationer för bilagor som utgörs av föremål införs i allmänna råd.<br />
Bilagor som utgörs av föremål täcks inte av begreppet handling. Rekommendationer<br />
för dessa förs därför in i ett allmänt råd. Enligt det allmänna rådet kan myndigheten<br />
25 Bevarandet av nutiden, s. 9.<br />
Dokumentets namn: <strong>PM</strong>
19 (19)<br />
Divisionen för offentlig informationshantering Datum Dnr RA <strong>22</strong>-<strong>2011</strong>/<strong>5859</strong><br />
Normeringsenheten 2013-01-11<br />
Martin Pålsson, 7215.<br />
förstöra eller återlämna bilagor som utgörs av föremål. Det rekommenderas dock att<br />
bilagorna beskrivs eller avbildas i dokumentation som bevaras. Andra bilagor som<br />
räknas som handlingar täcks in i 2 kap 1 § 6 samt 2 kap. 4 § 4 av vilka det framgår<br />
att bilagor till ej antagna anbud och ej godkända ansökningar om deltagande i<br />
valfrihetssystem får gallras.<br />
För de handlingar som får gallras införs en gallringsfrist på fyra år från den<br />
dag avtalet slöts eller underrättelse om beslut att avbryta upphandlingen<br />
skickades ut. Har handlingarna tillkommit genom användning av ramavtal får<br />
handlingarna gallras eller återlämnas tidigast fyra år efter att det att ramavtalet<br />
löpt ut. För handlingar som tillkommit vid upphandling som omfattas<br />
av lagen om valfrihetssystem ska fristen börja löpa när beslut fattats att inte<br />
godkänna den sökande som handlingarna avser.<br />
Skälen till gallringsfristen på fyra år har berörts ovan. Den täcker rättskipningens<br />
behov och medför att handlingar som exempelvis de ej antagna anbuden bevaras<br />
under den tid de kan ha ett värde för allmänhetens insyn. När det gäller lagen om<br />
valfrihetssystem skiljer sig förfarandet från de övriga lagarna genom att ansökningar<br />
om deltagande i valfrihetssystemet ska öppnas och bedömas så snart de inkommit till<br />
myndigheten. Uppfyller ansökningarna kraven i förfrågningsunderlaget ska de,<br />
enligt 8 kap. 1 och 2 §§, godkännas och underrättelse om beslutet snarast skickas till<br />
den sökande. Skadeståndstalan ska väckas inom ett år efter att den upphandlande<br />
myndigheten beslutat att inte godkänna sökanden. Eftersom flera sökande kan<br />
godkännas och det därmed inte finns någon enskild tidpunkt för beslut om godkännande,<br />
på motsvarande sätt som när ett anbud antas enligt de andra upphandlingslagarna,<br />
sätts fristen till tidpunkten för det beslut som rör den sökande<br />
som handlingarna avser.<br />
Dokumentets namn: <strong>PM</strong>