Allmänna villkor för handel med värdepapper september 2011

1 Inledning
2 Kundkategorisering
3 Lämplighetsprövning
4 Handel med värdepapper och Best Execution
2
1.1 Dessa allmänna villkor för handel med värdepapper (”Allmänna villkor”)
gäller då Carnegie Asset Management Fondsmæglerselskab A/S (”CAM”) utför
handel med värdepapper enligt avtal som ingåtts mellan CAM och kund
(”Kunden”).
1.2 Dessa Allmänna villkor gäller för ”Aftale om porteføljestyring”, ”Samarbejdsaftale”
og ”Aftale om Investering” som ingåtts mellan CAM i Danmark
och Kunden.
1.3 Vidare gäller dessa Allmänna villkor för ”Avtal om portföljförvaltning”, ”Avtal
om investeringsrådgivning”, ”Handelsavtal” och ”Distributionsavtal” som
ingåtts mellan Carnegie Asset Management Fondsmæglerselskab A/S Danmark
Filial i Sverige och Kunden.
1.4 Ändringar av dessa Allmänna villkor ska ha verkan gentemot Kunden 30 dagar
från det att Kunden mottagit meddelande därom. Meddelande kan ske via
brev eller e-post.
2.1 I enlighet med de regler i Danmark respektive Sverige som genomför Mi-
FID (Markets in Financial Instruments Directive), ska CAM kategorisera sina
kunder som antingen jämbördiga motparter, professionella eller icke-professionella.
Kategoriseringen av kunder görs utifrån de riktlinjer som följer av
MiFID respektive dansk och svensk lag.
2.2 Kundens kategorisering framgår av det avtal som träffats mellan Kunden och
CAM och har gjorts utifrån de upplysningar som CAM har om Kunden.
2.3 Om Kunden misstycker till sin kategorisering, eller om Kundens förhållanden,
som är av betydelse för kategoriseringen, förändras väsentligt ska Kunden
meddela CAM om detta.
2.4 Kunden har rätt att begära annan kategorisering men görs uppmärksam på att
CAM inte är skyldig att bevilja en sådan begäran.
2.5 CAM ger i stor utsträckning sina professionella kunder samma behandling
som den icke-professionella kunden åtnjuter. Den icke-professionella kunden
är utgångspunkten för CAM’s informationsgivning.
3.1. Vid diskretionär portföljförvaltning och investeringsrådgivning ska CAM i
enlighet med lagstiftning, beroende av Kundens kategorisering, begära information
om Kundens kunskap och erfarenhet inom ett investeringsområde,
investeringsmål och finansiella situation. Om CAM inte får sådan information
från Kunden, får CAM inte ge investeringsråd eller utföra diskretionär portföljförvaltning.
4.1 CAM ska vid utförande av order och vid diskretionär portföljförvaltning vidta
alla rimliga åtgärder för att uppnå bästa möjliga resultat för Kunden (”Best
Execution”).