Allmänna villkor för handel med värdepapper september 2011

Recommendations

Info

13 Begränsningar av CAM’s ansvar 14 Intressekonflikter 6 13.1 CAM är ej ansvarig för förlust som uppstår till följd av värdenedgång och CAM är inte skyldig att erbjuda Kunden kompensation för sådan värdenedgång. CAM är ersättningsskyldig om CAM på grund av fel eller försummelse ej uppfyllt avtalade förpliktelser i tid eller i ofullständig utsträckning. CAM’s ansvar omfattar inte följdskador, driftstopp eller andra indirekta förluster. 13.2 CAM är inte ansvarig för skada som beror av elavbrott eller tillfälligt avbrott i tillgång till IT-system eller skada på data i dessa system, som kan hänföras till nedan händelser, oavsett om det är CAM själv eller extern leverantör som svarar för driften av systemen: • Elavbrott eller avbrott i CAM’s telekommunikation, lagbud, myndighetsåtgärd, naturkatastrof, krigshändelse, uppror eller civila oroligheter, samhällelig kollaps eller sammanbrott i statligt styrda ekonomier eller marknadsekonomier, sabotage, terrorism eller vandalism (inklusive datorvirus och hacking). • Strejk, lockout, bojkott eller blockad, oavsett om konflikten är riktad mot eller har initierats av CAM eller dess organisation och oavsett anledning till konflikts uppkomst. Detta gäller även i de fall konflikten endast berör delar av CAM eller där CAM själv vidtar sådana konfliktåtgärder. • Andra omständigheter som ligger utanför CAM’s kontroll. 13.3 CAM’s ansvarsfrihet gäller ej om CAM borde ha förutsett den händelse som orsakat förlust då avtalet ingicks, eller skulle ha kunnat undvika den händelse som orsakat förlust, eller borde ha undvikit eller övervunnit orsaken till förlust, eller om tvingande lagstiftning under alla omständigheter gör CAM ansvarig för den händelse som orsakat förlust. 13.4 CAM svarar inte för skada som orsakats av svensk eller utländsk handelsplats, depåförande institut, central värdepappersförvarare, clearingorganisation, eller andra som tillhandahåller motsvarande tjänster, och inte heller av uppdragstagare som CAM med tillbörlig omsorg anlitat eller som anvisats av Kunden. Detsamma gäller skada som orsakats av att nu nämnda organisationer eller uppdragstagare blivit insolventa. CAM svarar inte för skada som uppkommer för Kunden eller annan med anledning av förfogandeinskränkning som kan komma att tillämpas mot CAM beträffande värdepapper. 14.1 CAM är mycket uppmärksam på existerande och potentiella intressekonflikter (i) mellan Kunden och CAM eller (ii) mellan två kunder inbördes, då detta är en förutsättning för att CAM vid var tid ska kunna tillvarata Kundens intressen. 14.2 CAM har därför antagit skriftliga riktlinjer för att hantera intressekonflikter i vilken man har identifierat vilka omständigheter som kan ge upphov till intressekonflikter. Riktlinjerna ska bl.a. säkerställa att • anställds egen handel med värdepapper sker på ett tillbörligt sätt; • front running inte förekommer; • allokering av transaktioner mellan kunder sker på ett korrekt och objektivt sätt; och • koncerninterna handelsuppdrag och förbindelser klargörs och sker på affärsmässiga grunder eller, där så är relevant, på omkostnadstäckande basis.
15 Incitament, ersättningar m.m. 16 Klagomål 17 Investerarskydd 18 Sekretess Riktlinjerna kan vid förfrågan erhållas från CAM. Ytterligare instruktioner har fastställts för hantering av intressekonflikter. 15.1 CAM får ersättning då CAM förmedlar andelar i avdelningarna under Investeringsforeningen Carnegie WorldWide samt andelar i sub-fonder till Carnegie Fund, Carnegie Fund II, Carnegie Fund III och Carnegie Fund IV. 15.2 CAM betalar ersättning till extern samarbetspartner vid förmedling av andelar i avdelningarna under Investeringsforeningen Carnegie WorldWide samt andelar i sub-fonder till Carnegie Fund, Carnegie Fund II, Carnegie Fund III och Carnegie Fund IV. 15.3 CAM betalar courtage när CAM placerar order hos mäklare. 15.4 Kunden kan erhålla ytterligare information genom att vända sig till CAM. 16.1 Eventuella klagomål ska skickas till CAM skriftligen via brev eller e-post. Kunder hos CAM i Danmark skickar klagomål till: Carnegie Asset Management Fondsmæglerselskab A/S Att. Compliance Officer Dampfærgevej 26 2100 København Ø Eller pr. e-mail til: compliance@carnegieam.dk Kunder hos CAM’s filial i Sverige skickar klagomål till: Carnegie Asset Management Fondsmæglerselskab A/S Danmark Filial i Sverige Att: Regulatory Manager Blasieholmsgatan 5, 103 94 Stockholm 171 Kunden kan i vissa fall ha rätt till ersättning från ”Garantifonden for Indskydere og Investorer” för sådan Kundens förlust som uppkommit i samband med att CAM ställt in sina betalningar eller gått i konkurs. Detta följer av lov om en garantifond for indskydere og investorer. Även kunder i CAM’s svenska filial omfattas av rätten till ersättning. Mer information om fonden och investerarskyddet finns på Garantifondens hemsida: www.garantifonden.dk. 18.1 CAM lyder under sekretesskyldighet och ska behandla all information rörande Kunden, inklusive Kundens investeringsstrategi, tillgångar och relation till CAM som konfidentiell, även efter avslutat kundförhållande. Sekretesskyldig- 7
Page 1 and 2: Carnegie asset ManageMent FondsMæg
Page 3 and 4: 5 Best Execution vid utförande av
Page 5: 9 Uppdrag m.m. 10 Rätt att neka el
Page 9 and 10: Danska realkreditobligationer Oblig
Page 11 and 12: om riskspridning, vars andelar på

Allmänna villkor för handel med värdepapper september 2011

Create successful ePaper yourself

Delete template?

Save as template?