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10. 金 管 會 民 國 99 年 3 月 26 日 處 分 函 : 因 業 務 員 呂 雅 菁 違 反 內 部 控 制 制 度 之 受 託 買 賣 及 成 交 作 業 、 證
券 商 管 理 規 則 第 2 條 第 2 項 及 「 證 券 商 負 責 人 與 業 務 人 員 管 理 規 則 」 第 18 條 第 3 項 之 規 定 , 對 該 員
暫 停 1 個 月 業 務 執 行 ; 因 受 僱 人 蘇 鵲 翎 、 謝 昌 佑 、 傅 恒 聿 及 陳 俐 妍 等 4 人 違 反 「 證 券 商 負 責 人 與
業 務 人 員 管 理 規 則 」 第 3 條 第 1 項 第 1 款 及 第 12 條 第 1 項 之 規 定 , 對 該 等 人 員 暫 停 3 個 月 業 務 執 行 ,
另 本 公 司 有 違 反 證 券 管 理 法 令 及 於 監 督 管 理 與 內 部 控 制 上 顯 有 疏 失 , 核 有 違 反 證 券 商 管 理 規 則
第 2 條 第 2 項 之 規 定 , 爰 依 證 券 交 易 法 第 65 條 規 定 予 以 糾 正 。
改 善 情 形 : 加 強 宣 導 及 從 業 人 員 之 教 育 訓 練 , 以 強 化 法 令 之 遵 循 , 並 落 實 內 部 控 制 制 度 之 執
行 。
( 十 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 , 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 及 執 行 情 形 :
群 益 證 券 股 份 有 限 公 司 九 十 八 年 股 東 常 會 重 要 決 議
1. 開 會 時 間 : 民 國 九 十 八 年 六 月 十 日 ( 星 期 三 ) 上 午 九 時
2. 地 點 : 台 北 市 長 興 街 75 號 ( 中 華 經 濟 研 究 院 蔣 碩 傑 國 際 會 議 廳 )
3. 承 認 及 討 論 事 項 :
(1) 案 由 : 本 公 司 九 十 七 年 度 營 業 報 告 書 、 財 務 報 表 暨 與 子 公 司 合 併 財 務 報 表 案 , 謹 提 請 承 認 。
( 董 事 會 提 )
決 議 : 本 案 經 主 席 徵 詢 全 體 出 席 股 東 均 無 異 議 後 , 照 案 通 過 。
(2) 案 由 : 本 公 司 九 十 七 年 度 虧 損 撥 補 案 , 謹 提 請 承 認 。( 董 事 會 提 )
決 議 : 本 案 經 主 席 徵 詢 全 體 出 席 股 東 均 無 異 議 後 , 照 案 通 過 。
(3) 案 由 : 擬 依 市 場 狀 況 擇 機 辦 理 私 募 發 行 有 價 證 券 案 , 謹 提 請 討 論 。( 董 事 會 提 )
決 議 : 本 案 經 補 充 說 明 後 , 主 席 徵 詢 全 體 出 席 股 東 均 無 異 議 後 , 照 案 通 過 。
(4) 案 由 : 擬 修 訂 本 公 司 章 程 部 份 條 文 案 , 謹 提 請 討 論 。( 董 事 會 提 )
決 議 : 經 主 席 就 修 正 案 徵 詢 全 體 出 席 股 東 均 無 異 議 後 , 照 案 通 過 。
4. 選 舉 事 項 :
案 由 : 補 選 本 公 司 第 七 屆 獨 立 董 事 案 。( 董 事 會 提 )
選 舉 結 果 : 獨 立 董 事 當 選 名 單 - 黃 志 典 ; 當 選 權 數 1,280,614,574 股 權 。
群 益 證 券 股 份 有 限 公 司 九 十 八 年 股 東 臨 時 會 重 要 決 議
1. 開 會 時 間 : 民 國 九 十 八 年 十 一 月 二 日 ( 星 期 一 ) 上 午 九 時
2. 地 點 : 台 北 市 松 高 路 68 號 亞 太 會 館 二 樓
3. 討 論 事 項 :
(1) 案 由 : 本 公 司 與 安 泰 證 券 金 融 股 份 有 限 公 司 合 併 案 , 謹 提 請 討 論 。( 董 事 會 提 )
決 議 : 經 投 票 表 決 , 出 席 股 東 表 決 權 數 996,807,114 權 同 意 , 佔 出 席 權 數 77.65%, 本 案 照 案 通 過 。
(2) 案 由 : 本 公 司 因 與 安 泰 證 券 金 融 股 份 有 限 公 司 合 併 , 增 資 發 行 新 股 案 , 謹 提 請 討 論 。( 董 事 會 提 )
決 議 : 經 投 票 表 決 , 出 席 股 東 表 決 權 數 996,807,114 權 同 意 , 佔 出 席 權 數 77.65%, 本 案 照 案 通 過 。
ANNUAL REPORT 2009 35