国家责任竞争力（2007） - AccountAbility

前 言 一
前 言 一
美 国 前 副 总 统
阿 尔 · 戈 尔
我 对 由 全 球 智 囊 和 咨 询 机 构 AccountAbility 出 版 的 、 新 的 基 准 报 告
《 责 任 竞 争 力 状 况 2007》, 表 示 热 烈 的 欢 迎 。 一 个 可 持 续 的 未 来 意 指 对
长 期 表 现 做 出 回 报 的 市 场 , 这 意 味 着 把 负 责 任 的 企 业 行 为 视 为 企 业 和 企
业 管 理 质 量 的 指 针 , 意 味 着 有 助 于 企 业 采 取 正 确 行 动 的 公 共 政 策 和 公 民
行 动 。
在 世 代 投 资 管 理 公 司 (Generation Investment Management), 我
们 将 前 沿 的 可 持 续 发 展 研 究 与 世 界 级 基 本 财 产 价 值 分 析 结 合 在 一 起 。 我
现 在 不 断 地 观 察 到 , 我 所 认 识 的 首 席 执 行 官 中 , 越 来 越 多 的 人 把 责 任 竞
争 力 作 为 其 工 作 的 首 要 议 程 。 在 协 助 世 界 的 九 个 城 市 组 织 “ 拯 救 地 球 ”
(Live Earth) 的 活 动 中 , 我 受 到 了 诸 多 政 界 与 商 界 领 袖 的 鼓 舞 , 并 一
直 关 注 着 公 民 的 可 持 续 发 展 议 程 。
这 些 使 得 AccountAbility 的 新 报 告 , 对 于 诸 如 投 资 者 、 政 策 制 定
者 、 商 界 领 袖 和 研 究 人 员 而 言 , 尤 为 实 用 。 该 报 告 涉 及 的 范 围 极 具 挑 战
性 —— 报 告 了 108 个 国 家 的 责 任 竞 争 力 , 涵 盖 了 全 球 经 济 的 95% 以 上 。
报 告 的 内 容 范 围 广 泛 , 涉 及 应 对 气 候 变 化 、 加 强 劳 工 标 准 、 缩 小 性 别 差
距 和 减 少 腐 败 现 象 方 面 的 主 要 发 展 。
《 责 任 竞 争 力 状 况 2007》 的 结 论 是 充 满 挑 战 性 的 , 但 最 终 是 令 人 鼓
舞 的 : 越 来 越 多 的 公 司 正 在 以 一 种 可 持 续 的 方 式 为 股 东 创 造 着 价 值 , 并
且 在 国 家 的 所 有 发 展 阶 段 采 取 这 样 的 行 动 都 是 可 能 的 。
1

该 报 告 不 仅 指 明 了 令 人 兴 奋 的 市 场 机 遇 , 同 时 也 指 出 了 政 治 家 、 企
业 家 和 投 资 者 需 要 管 理 的 风 险 。 简 而 言 之 ,《 责 任 竞 争 力 状 况 2007》 是
理 解 市 场 如 何 在 21 世 纪 重 新 组 织 以 回 报 竞 争 力 的 不 可 或 缺 的 指 南 。
阿 尔 · 戈 尔
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前 言 二
前 言 二
全 国 人 大 常 委 会 副 委 员 长
成 思 危
我 很 高 兴 《WTO 经 济 导 刊 》 与 全 球 智 囊 和 咨 询 机 构 AccountAbility
合 作 , 出 版 了 《 国 家 责 任 竞 争 力 (2007)》 一 书 。 这 本 书 为 我 们 带 来 了 一
个 新 的 理 念 —— 国 家 责 任 竞 争 力 。 在 国 家 责 任 竞 争 力 这 个 理 念 中 所 蕴 含
的 许 多 道 理 与 中 国 目 前 正 在 实 施 的 可 持 续 发 展 战 略 以 及 构 建 和 谐 社 会 的
方 向 是 契 合 的 。
我 一 贯 重 视 专 家 、 学 者 在 中 国 经 济 发 展 和 改 革 中 的 作 用 。 专 家 、 学
者 虽 然 不 能 代 替 政 府 作 决 策 , 但 是 他 们 的 研 究 成 果 对 社 会 的 发 展 起 着 重
要 的 推 动 作 用 。
在 20 世 纪 末 , 发 达 国 家 开 始 进 入 后 工 业 化 时 期 , 人 们 逐 渐 认 识 到 保
护 环 境 、 与 自 然 和 谐 相 处 的 重 要 性 。 在 人 类 进 入 知 识 社 会 之 际 , 更 需 要
建 设 一 种 新 的 、 有 益 于 环 境 的 文 明 , 那 就 是 保 护 生 态 、 节 约 资 源 、 保 护
劳 工 权 益 、 提 倡 男 女 平 等 、 反 对 腐 败 。 这 种 文 明 , 是 保 持 国 家 可 持 续 发
展 , 提 升 竞 争 力 的 基 础 。 责 任 竞 争 力 不 仅 使 公 司 对 保 护 现 有 地 区 的 环 境
和 社 区 的 发 展 负 责 , 而 且 还 能 在 公 司 为 解 决 全 球 环 境 和 社 会 问 题 , 如 全
球 气 候 变 化 、 荒 漠 化 、 贫 困 和 资 源 利 用 率 低 等 问 题 做 出 贡 献 时 , 把 握 市
场 回 报 的 机 遇 。
《 国 家 责 任 竞 争 力 (2007)》 这 本 书 为 各 国 推 进 可 持 续 的 未 来 提 供 了
指 导 , 并 且 通 过 一 套 有 据 可 依 的 指 数 对 全 球 众 多 国 家 的 责 任 竞 争 力 现 状
进 行 了 分 析 比 较 。 这 种 创 新 性 的 分 析 , 为 中 国 竞 争 力 的 进 一 步 提 升 提 供
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了 新 的 方 法 和 启 示 。 此 外 , 本 书 诠 释 了 企 业 履 行 社 会 责 任 和 国 家 竞
争 力 的 关 系 , 对 中 国 的 公 司 , 政 府 和 社 团 实 施 企 业 社 会 责 任 提 供 了 一 个
很 好 的 参 考 。
此 书 对 致 力 于 竞 争 力 和 企 业 社 会 责 任 领 域 内 的 专 家 和 学 者 们 也 具 有
参 考 价 值 , 我 希 望 他 们 能 够 进 一 步 深 刻 理 解 中 国 的 经 济 、 环 境 和 社 会 现
状 , 为 中 国 如 何 增 强 责 任 竞 争 力 提 出 更 多 的 建 议 和 意 见 。
成 思 危
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编 译 者 序
编 译 者 序
国 家 责 任 竞 争 力
—— 企 业 社 会 责 任 新 视 角
历 时 三 个 月 , 由 《WTO 经 济 导 刊 》 与 全 球 智 囊 和 咨 询 机 构
AccountAbility 共 同 编 译 的 《 责 任 竞 争 力 (2007)》 终 于 要 付 诸 印 刷 了 。
该 书 以 AccountAbility 的 多 年 研 究 成 果 为 依 托 , 以 其 定 期 研 究 报 告 《 责
任 竞 争 力 状 况 2007》 为 主 要 来 源 , 集 结 了 众 多 世 界 优 秀 专 家 对 责 任 竞 争
力 的 最 新 研 究 成 果 , 它 反 映 了 企 业 社 会 责 任 和 可 持 续 发 展 领 域 关 于 责 任
竞 争 力 的 最 新 理 念 和 实 践 。
全 球 智 囊 和 咨 询 机 构 AccountAbility 创 建 于 1996 年 , 其 前 身 是 英
国 社 会 与 伦 理 研 究 所 , 是 企 业 社 会 责 任 和 可 持 续 发 展 领 域 国 际 著 名 智
囊 机 构 , 其 主 要 目 标 是 推 动 责 任 的 可 持 续 发 展 。AccountAbility 制 定
了 AA1000 系 列 标 准 , 包 括 AA1000 框 架 、AA1000 审 验 标 准 和 AA1000
利 益 相 关 方 参 与 标 准 。 这 套 标 准 可 用 作 各 种 机 构 的 社 会 责 任 管 理 工
具 、 标 准 以 及 相 关 认 证 , 并 在 全 球 范 围 内 得 到 了 广 泛 认 可 和 应 用 。
AccountAbility 与 另 一 家 英 国 咨 询 公 司 CSR Network 开 发 出 一 套 企 业 社
会 责 任 评 估 体 系 AccountAbility Rating®, 从 2004 年 开 始 对 世 界 500 强
企 业 进 行 责 任 排 名 。 其 排 名 结 果 每 年 刊 登 在 《 财 富 》 杂 志 上 , 成 为 全 球
最 有 影 响 力 的 企 业 社 会 责 任 排 名 之 一 。
自 2002 年 起 ,AccountAbility 开 始 关 注 国 家 / 区 域 责 任 竞 争 力 , 于
2003 年 发 布 了 第 一 份 国 家 / 区 域 责 任 竞 争 力 指 数 报 告 , 之 后 每 两 年 发 布
一 份 责 任 竞 争 力 报 告 。 本 书 翻 译 参 照 的 是 2007 年 出 版 的 责 任 竞 争 力 最 新
报 告 。 该 报 告 的 主 要 内 容 按 照 其 研 究 开 发 的 责 任 竞 争 力 指 数 对 世 界 上
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108 个 国 家 ( 地 区 ) 的 责 任 竞 争 力 状 况 进 行 了 评 估 和 排 名 , 因 而 本
书 取 中 文 名 为 《 国 家 责 任 竞 争 力 (2007)》。
国 家 责 任 竞 争 力 的 理 念 给 我 们 提 供 了 认 识 企 业 履 行 社 会 责 任 的 新 视
角 。
首 先 , 一 个 国 家 / 地 区 的 企 业 负 责 行 为 的 实 现 不 仅 仅 取 决 于 企 业 本
身 。 企 业 行 动 只 有 与 灵 活 的 公 共 政 策 和 充 满 活 力 的 公 民 社 会 共 同 作 用 才
能 取 得 成 功 , 才 能 真 正 在 未 来 的 市 场 中 取 得 竞 争 优 势 。
第 二 , 国 家 责 任 竞 争 力 是 未 来 国 家 竞 争 优 势 的 重 要 形 态 。 责 任 竞 争
力 指 数 从 政 策 推 动 、 商 业 行 动 和 社 会 推 动 三 个 方 面 的 21 个 指 标 来 衡 量 一
个 国 家 的 责 任 竞 争 力 , 并 为 三 者 结 合 提 供 了 一 个 很 好 的 工 具 。 这 个 工 具
通 过 诊 断 各 个 国 家 的 进 展 与 潜 力 , 为 每 个 国 家 、 地 区 、 城 市 或 社 区 提 供
了 一 个 放 大 镜 , 帮 助 它 们 正 确 地 确 定 决 定 性 的 事 项 , 从 而 推 进 一 个 国 家
在 全 球 市 场 中 的 经 济 地 位 和 作 用 , 有 利 于 一 个 国 家 或 地 区 对 全 球 资 源 的
利 用 和 经 营 。
第 三 , 责 任 竞 争 力 理 念 无 论 是 对 发 达 国 家 还 是 对 发 展 中 国 家 的 产 业
责 任 竞 争 力 的 提 高 都 有 着 显 著 的 指 导 作 用 。 特 别 是 对 发 展 中 国 家 升 级 其
产 业 链 、 获 取 和 开 发 全 球 性 品 牌 起 到 直 接 的 推 动 作 用 。
第 四 , 责 任 正 在 重 塑 未 来 市 场 。 这 个 市 场 将 回 报 那 些 以 正 确 的 方 式
来 管 理 责 任 的 企 业 和 经 济 体 。 如 以 适 应 气 候 变 化 为 导 向 , 在 未 来 能 给 负
责 任 企 业 带 来 5000 亿 美 元 的 市 场 。
第 五 , 企 业 作 为 责 任 竞 争 力 的 行 为 主 体 , 本 书 从 不 同 侧 面 阐 述 了 企
业 有 效 提 高 责 任 竞 争 力 的 路 径 。
当 然 , 国 家 责 任 竞 争 力 是 一 个 新 的 概 念 , 如 书 中 所 述 , 国 家 的 责 任
竞 争 力 指 数 还 需 要 不 断 完 善 。 文 中 的 某 些 观 点 , 也 可 能 有 待 读 者 去 自 我
甄 别 。
编 译 者
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目 录
目 录
前 言 一 .................................................1
前 言 二 .................................................3
编 译 者 序 ...............................................5
第 一 部 分 责 任 竞 争 力 指 数 ..........................1
01. 中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇 ............................3
Simon Zadek,AccountAbility 首 席 执 行 官
Alex MacGillivray,AccountAbility 项 目 主 管
02. 责 任 竞 争 力 指 数 ......................................25
Paul Begley,AccountAbility 高 级 研 究 员
Alex MacGillivray,AccountAbility 项 目 主 管
Joshua Wickerham,AccountAbility 中 国 事 务 协 调 员
第 二 部 分 建 立 低 碳 市 场 ............................37
03. 重 新 配 置 资 源 走 向 低 碳 世 界 ............................39
Dimitri Zenghelis, 英 国 政 府 经 济 顾 问
Nicholas Stern 爵 士 , 伦 敦 政 治 经 济 学 院 IG Patel 教 授
04. 如 何 应 对 碳 约 束 的 未 来 经 济 ............................48
Jonathan Lash, 世 界 能 源 研 究 院 院 长 , 可 持 续 发 展 总 统 委 员 会 和 经 济 合 作
1

与 发 展 环 境 顾 问 团 高 级 顾 问
05. 国 际 碳 基 金 : 重 塑 全 球 市 场 ............................53
Nick Butler, 英 国 剑 桥 大 学 佳 奇 商 学 院 能 源 研 究 中 心 主 任
第 三 部 分 责 任 竞 争 力 中 的 关 键 议 题 ..................59
06. 作 为 一 个 增 长 的 推 动 力 : 透 明 度 与 责 任 ..................61
Peter Eigen 博 士 , 透 明 国 际 顾 问 委 员 会 创 始 人 和 主 席
Jonas Moberg, 采 掘 业 透 明 度 行 动 计 划 (EITI) 秘 书 处 主 任
07. 更 优 工 作 : 通 过 责 任 竞 争 力 推 动 劳 动 标 准 ................68
Ros Harvey,“ 更 好 工 作 ” 全 球 性 计 划 全 球 方 案 经 理
Houria Sammari, 国 际 金 融 公 司 (IFC) 环 境 与 社 会 开 发 部 社 会 责 任 领 域 负
责 人
Annemarie Meisling, 国 际 金 融 公 司 私 营 业 发 展 专 家 , 国 际 金 融 公 司 “ 更 好
工 作 ” 方 案 协 调 员
08. 性 别 平 等 的 竞 争 优 势 ..................................74
Laura Tyson, 加 州 大 学 伯 克 利 分 校 哈 斯 商 学 院 商 业 管 理 与 经 济 学 教 授
09. 公 民 社 会 与 责 任 竞 争 力 ................................78
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Kumi Naidoo,CIVICUS 秘 书 长 , 联 合 国 民 主 基 金 、 联 合 国 妇 女 发 展 基 金 与 克
林 顿 全 球 倡 议 的 顾 问 委 员 会 成 员 , 全 球 报 告 倡 议 的 委 员 会 成 员
Lorenzo Fioramonti, 世 界 公 民 参 与 联 盟 高 级 研 究 员 , 商 业 指 南 顾 问 委 员 会

目 录
成 员
10. 信 仰 能 否 构 建 竞 争 力 ..................................86
Ambreen Waheed, 企 业 责 任 倡 议 组 织 创 始 人 和 执 行 董 事 , 亚 太 地 区 企 业 社
会 责 任 中 心 小 组 成 员
Faiz Shah, 在 改 革 管 理 和 机 构 重 组 方 面 担 任 政 府 、 企 业 、 非 政 府 组 织 和
联 合 国 机 构 顾 问 , 企 业 责 任 倡 议 组 织 创 始 人 之 一
11. 通 过 负 责 任 的 商 业 行 为 建 立 竞 争 优 势 ....................92
Jean-Philippe Courtois, 微 软 国 际 总 裁
12. 可 持 续 发 展 相 关 标 准 的 探 索 ...........................100
AccountAbility
第 四 部 分 国 家 与 地 区 的 责 任 竞 争 力 .................121
13. 企 业 社 会 责 任 与 竞 争 力 ...............................123
Günter Verheugen, 欧 盟 委 员 会 副 主 席
14. 东 南 亚 通 过 共 同 责 任 提 高 竞 争 力 .......................128
Datuk Seri Anwar Ibrahim,AccountAbility 荣 誉 主 席 , 前 马 来 西 亚 副 部 总 理 ,
前 马 来 西 亚 财 政 部 长
15.BRICS 与 责 任 竞 争 力 : 挑 战 与 机 遇 .....................136
Cláudio Boechat, 巴 西 商 学 院 卡 布 拉 尔 皇 家 基 金 会 教 授
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Edna do Nascimento, 巴 西 商 学 院 卡 布 拉 尔 皇 家 基 金 会 讲 师
Luana de Albuquerque Dapieve, 巴 西 商 学 院 卡 布 拉 尔 皇 家 基 金 会 助 理 研 究 员
16. 地 区 责 任 竞 争 力 .....................................143
Jeremy Nicholls,AccountAbility 资 深 助 理 , 城 市 战 略 联 盟 、BETA 模 型 和 Cats
Pyjamas 道 德 培 训 公 司 董 事
Paul Begley,AccountAbility 高 级 研 究 员
17. 提 高 企 业 责 任 竞 争 力 , 应 对 全 面 责 任 竞 争 时 代 ...........149
殷 格 非 , 商 务 部 《WTO 经 济 导 刊 》 杂 志 社 副 社 长
18. 提 升 区 域 责 任 竞 争 力 : 浦 东 新 区 发 展 新 模 式 ..............156
于 志 宏 , 商 务 部 《WTO 经 济 导 刊 》 主 编 ,《WTO 经 济 导 刊 》 企 业 社 会 责
任 发 展 中 心 副 主 任
殷 格 非 , 商 务 部 《WTO 经 济 导 刊 》 副 社 长 ,《WTO 经 济 导 刊 》 企 业 社 会
责 任 发 展 中 心 主 任
代 奕 波 , 商 务 部 《WTO 经 济 导 刊 》 企 业 社 会 责 任 发 展 中 心 项 目 主 管
附 表
机 构 介 绍
鸣 谢
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第 一 部 分
责 任 竞 争 力 指 数

中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇
中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇
作 者 :Simon Zadek & Alex MacGillivray
中 国 的 竞 争 力 策 略 在 不 断 地 转 轨 和 变 化 着 。 低 成 本 和 劳 动 密 集 型 出
口 产 品 促 成 了 中 国 经 济 几 十 年 的 成 功 增 长 , 中 国 2007 年 的 GDP 增 长 超 过
了 11%, 为 中 国 不 断 扩 大 的 工 业 劳 动 力 提 供 了 就 业 机 会 。 然 而 , 对 于 中
国 和 世 界 其 他 地 区 而 言 , 这 种 发 展 道 路 如 今 已 走 到 了 尽 头 。 强 行 关 闭 污
染 环 境 的 食 品 工 厂 , 吊 销 玩 具 出 口 许 可 证 , 加 强 劳 动 法 和 严 厉 惩 处 行 贿
受 贿 的 高 级 官 员 , 这 些 都 是 时 代 发 展 的 印 记 。 中 国 政 府 对 于 国 内 外 环 境
问 题 的 反 应 也 转 为 强 调 可 持 续 增 长 与 责 任 之 间 的 联 系 。 中 国 和 世 界 各 地
的 领 导 人 都 认 识 到 , 一 种 新 的 发 展 模 式 正 在 重 新 塑 造 未 来 市 场 , 它 将 回
报 那 些 以 正 确 的 方 式 来 管 理 责 任 的 企 业 和 经 济 体 。AccountAbility 认 识
到 了 这 种 全 球 新 兴 积 极 趋 势 的 风 险 与 机 遇 , 并 称 之 为 “ 责 任 竞 争 力 ”。
中 国 向 着 更 高 的 “ 责 任 竞 争 力 ” 转 变 是 由 于 中 国 及 时 认 识 到 了 它
的 经 济 意 义 。 竞 争 国 家 针 对 中 国 进 行 社 会 和 环 境 倾 销 的 指 控 造 成 了 贸 易
障 碍 ; 尽 管 中 国 已 经 做 了 很 大 的 调 整 和 改 善 , 如 限 制 对 高 污 染 行 业 的 投
资 、 在 深 圳 发 布 首 个 中 国 绿 色 股 票 指 数 —— 泰 达 环 境 指 数 , 但 是 一 些 国
家 对 中 国 在 海 外 投 资 中 所 应 用 的 社 会 和 环 境 投 资 标 准 的 问 题 的 关 注 最 终
会 限 制 中 国 在 全 球 寻 找 自 然 资 源 的 途 径 。 而 以 获 取 和 开 发 全 球 性 品 牌 作
为 攀 升 价 值 链 的 一 种 手 段 来 提 高 国 家 发 展 潜 力 , 在 面 临 关 注 中 国 劳 动 标
准 和 环 境 保 障 方 面 的 公 民 社 会 组 织 的 强 烈 反 对 的 情 况 下 , 都 可 能 会 遭 受
挫 折 。 1
建 立 责 任 竞 争 力 涉 及 生 产 力 、 创 新 和 声 誉 。 柔 性 制 造 , 即 时 库 存 管
理 , 与 高 流 动 性 知 识 工 作 者 工 作 , 开 发 全 球 竞 争 性 服 务 文 化 和 雇 用 更 符
合 出 口 市 场 要 求 的 人 员 , 所 有 这 一 切 都 需 要 中 国 企 业 能 应 对 广 泛 的 标 准
与 利 益 相 关 方 , 并 能 处 理 社 会 和 环 境 成 本 。 这 些 能 称 为 “ 外 在 因 素 ” 问
3

题 。
具 有 前 瞻 性 思 维 的 中 国 公 司 和 政 府 部 门 都 已 开 始 考 虑 竞 争 力 的 动 力
问 题 。 在 国 家 电 网 公 司 公 布 的 最 新 的 企 业 社 会 责 任 报 告 中 , 总 经 理 刘 振
亚 写 道 :“ 坚 持 走 可 持 续 发 展 道 路 , 推 进 经 济 、 社 会 和 环 境 协 调 发 展 是
全 球 每 个 企 业 应 尽 的 使 命 和 义 务 。” 2 中 石 化 前 总 经 理 王 基 铭 在 联 合 国 全
球 契 约 的 部 长 级 圆 桌 会 议 上 指 出 ,“ 保 护 环 境 与 可 持 续 发 展 是 企 业 责 无
旁 贷 的 责 任 ”, 这 进 一 步 强 调 了 负 责 任 的 经 营 方 式 的 重 要 性 。 3
气 候 变 化 对 于 全 球 企 业 来 说 是 一 个 急 需 关 注 的 问 题 。 中 国 国 际 海
运 集 装 箱 股 份 有 限 公 司 、 海 尔 集 团 公 司 和 中 国 远 洋 运 输 集 团 ( 中 远 集
团 ) 都 已 接 受 了 联 合 国 全 球 契 约 组 织 的 “ 关 怀 气 候 ” 倡 议 , 从 而 承 诺 把
关 注 气 候 变 化 作 为 它 们 责 任 竞 争 力 长 期 战 略 的 组 成 部 分 。 4 中 国 公 民 的
参 与 对 于 解 决 气 候 变 化 问 题 也 同 样 重 要 , 最 近 由 世 界 银 行 巨 头 汇 丰 银 行
(HSBC) 所 进 行 的 调 查 表 明 , 中 国 是 世 界 上 最 关 心 气 候 变 化 的 国 家 之
一 , 并 且 最 乐 观 地 认 为 气 候 变 化 是 可 以 克 服 的 。 5 温 家 宝 总 理 说 , 中 国 应
对 气 候 变 化 “ 是 对 政 府 执 行 力 和 公 信 力 的 考 验 , 也 是 中 国 对 国 际 社 会 应
该 承 担 的 责 任 。” 6
森 林 是 另 一 个 严 峻 的 问 题 。 中 国 国 家 林 业 局 目 前 在 积 极 地 指 导 和 规
范 中 国 企 业 参 与 海 外 的 可 持 续 林 业 活 动 , 以 促 进 这 些 国 家 的 林 业 可 持 续
发 展 , 维 护 中 国 政 府 “ 在 国 际 上 是 负 责 任 的 ” 形 象 。 7 未 能 充 分 保 证 这 种
整 体 性 的 企 业 行 为 可 能 会 导 致 深 远 的 后 果 。 例 如 , 由 于 亚 洲 某 纸 制 品 企
业 的 环 境 问 题 , 美 国 办 公 厅 要 求 美 国 某 一 办 公 用 品 零 售 商 停 止 从 这 家 公
司 采 购 产 品 。 美 国 这 家 办 公 用 品 零 售 商 认 为 继 续 采 购 亚 洲 某 纸 制 品 企 业
的 产 品 “ 对 于 其 品 牌 是 一 个 极 大 的 危 险 ”。 8 另 一 方 面 , 中 国 的 百 安 居 已
经 和 一 些 组 织 合 作 , 如 绿 色 和 平 、 森 林 认 证 委 员 和 热 带 森 林 协 会 等 , 禁
止 销 售 濒 临 灭 绝 的 热 带 木 材 制 作 的 产 品 , 同 时 倡 议 在 中 国 大 陆 的 竞 争 者
也 采 取 同 样 的 措 施 。
4

中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇
正 如 中 国 一 些 前 沿 的 思 想 家 所 意 识 到 的 , 责 任 竞 争 力 不 仅 与 单 独 企
业 行 为 有 关 , 也 与 一 个 国 家 的 跨 国 经 营 策 略 、 出 口 市 场 和 国 家 形 象 有 着
密 切 联 系 , 它 与 国 家 状 况 也 有 着 密 切 关 系 。 中 国 建 设 银 行 在 它 的 第 一 份
企 业 责 任 报 告 中 总 结 了 所 面 临 的 挑 战 , 报 告 称 :“ 我 们 的 国 家 仍 然 面 临
城 市 与 农 村 、 东 部 与 西 部 、 经 济 增 长 与 资 源 节 约 等 方 面 尚 不 能 均 衡 发 展
的 挑 战 , 面 临 就 业 、 贫 困 、 医 疗 、 教 育 、 环 保 等 社 会 问 题 。 因 此 , 落 实
科 学 发 展 观 、 构 建 和 谐 社 会 , 实 现 整 个 社 会 的 公 平 、 公 正 和 协 调 发 展 、
仍 然 是 任 重 道 远 , 需 要 全 社 会 包 括 每 一 个 企 业 、 每 一 个 公 民 的 参 与 和 努
力 。” 9
本 文 通 过 简 要 回 顾 责 任 竞 争 力 概 念 的 历 史 , 探 讨 一 下 责 任 竞 争 力 概
念 的 产 生 与 发 展 。 本 书 的 其 他 章 节 还 将 探 讨 国 家 责 任 竞 争 力 的 主 题 和 责
任 竞 争 力 指 数 背 后 的 思 考 ( 在 “ 责 任 竞 争 力 指 数 ” 这 章 中 将 详 述 )。 以
此 为 背 景 , 我 们 还 将 进 一 步 探 讨 如 何 才 能 塑 造 可 持 续 发 展 市 场 的 未 来 并
从 中 获 益 。
什 么 是 责 任 竞 争 力
中 国 在 接 受 责 任 竞 争 力 原 则 上 的 策 略 转 变 是 及 时 的 , 但 是 其 目 前 的
实 践 情 况 在 全 球 范 围 内 依 然 处 于 较 低 的 范 畴 。 尽 管 像 企 业 治 理 、 腐 败 程
度 、 工 作 条 件 和 环 境 业 绩 等 多 种 衡 量 企 业 责 任 的 维 度 都 树 立 了 越 来 越 多
的 榜 样 事 例 , 但 是 按 照 国 际 标 准 , 中 国 企 业 绩 效 依 然 欠 佳 。 当 然 这 其 中
也 有 例 外 , 企 业 责 任 标 准 不 仅 是 企 业 行 为 的 结 果 , 而 且 是 它 所 在 的 更 广
泛 的 经 营 环 境 状 况 的 反 映 。
自 2002 年 起 ,AccountAbility 就 积 极 地 与 许 多 合 作 伙 伴 一 起 寻 求 衡
量 和 理 解 在 个 体 上 和 集 体 上 推 进 责 任 竞 争 力 的 因 素 。AccountAbility 的
第 一 份 报 告 《 企 业 责 任 与 国 家 竞 争 优 势 》( 见 图 1-1) 是 在 欧 盟 委 员 会
和 研 究 合 作 伙 伴 “ 丹 麦 政 府 的 哥 本 哈 根 中 心 ” 的 联 合 会 议 上 发 布 的 。 这
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份 初 次 报 告 阐 述 了 “ 如 何 以 最 佳 方 式 扩 大 企 业 责 任 行 为
的 范 围 和 影 响 ” 的 挑 战 , 从 而 成 为 提 高 生 产 力 、 创 造 财
富 和 经 济 成 功 的 核 心 推 动 因 素 。
欧 盟 委 员 会 贸 易 委 员 帕 斯 卡 · 拉 米 ( P a s c a l
Lamy) 在 报 告 的 前 言 部 分 中 阐 述 了 责 任 竞 争 力 的 核
心 :
“ 到 现 在 为 止 , 辩 论 的 焦 点 主 要 集 中 在 一 些 个 体 公
司 可 以 做 什 么 事 情 来 提 高 可 持 续 发 展 目 标 。 这 个 小 册 子 图 1-1
围 绕 CSR 辩 论 探 索 了 一 些 挑 战 、 困 境 和 紧 张 局 势 , 特 别 是 探 索 了 企 业 社
会 责 任 与 国 家 竞 争 优 势 的 联 系 , 以 及 企 业 、 公 民 社 会 和 公 共 部 门 之 间 的
合 作 作 用 , 并 探 讨 了 如 何 加 强 企 业 责 任 与 竞 争 力 之 间 联 系 的 公 共 政 策 做
贡 献 。” 10
AccountAbility 的 第 二 份 双 年 度 报 告 《 责 任 竞 争 力
指 数 》( 见 图 1-2) 是 2003 年 底 在 巴 西 萨 尔 瓦 多 召 开 的
联 合 国 全 球 契 约 学 习 论 坛 上 发 布 的 。 报 告 中 列 出 了 试
点 的 责 任 竞 争 力 指 数 (RCI), 第 一 次 提 供 了 国 家 级 指
数 , 通 过 定 量 分 析 , 探 索 了 国 家 竞 争 力 与 企 业 责 任 的 国
家 状 况 之 间 的 关 系 。 该 报 告 开 发 了 国 家 级 责 任 竞 争 力 状
况 的 衡 量 方 法 , 这 是 一 种 方 法 上 的 创 新 。 报 告 也 借 鉴 了
权 威 的 第 三 方 数 据 流 , 将 此 应 用 于 该 衡 量 方 法 评 价 出 的
图 1-2
由 世 界 经 济 论 坛 提 供 的 国 家 竞 争 力 措 施 的 结 果 。
但 是 , 由 于 数 据 上 存 在 的 弱 点 和 棘 手 的 因 果 关 系 问 题 , 以 一 种 有 意
义 的 方 式 量 化 这 种 关 系 是 富 有 挑 战 性 的 。 然 而 , 自 从 那 时 兴 起 的 密 集 性
投 资 已 使 我 们 提 高 了 RCI 的 质 量 , 这 主 要 是 通 过 与 巴 西 商 学 院 卡 布 拉 尔
皇 家 基 金 会 (Fundacao Dom ^ Cabral) 的 合 作 实 现 的 。 通 过 这 种 合 作 ,
RCI 已 经 发 展 成 为 一 种 强 有 力 的 工 具 , 它 不 但 能 帮 助 我 们 提 高 认 识 , 也
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中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇
使 典 型 案 例 的 辩 论 步 入 更 系 统 的 研 究 阶 段 , 可 用 于 研 究 如 何 最 佳 地 把 企
业 责 任 行 为 嵌 入 全 球 市 场 。
第 三 份 双 年 度 报 告 《2005 责 任 竞 争 力 》( 见 图
1-3) 是 2005 年 12 月 在 上 海 召 开 的 联 合 国 全 球 契 约 峰
会 上 发 布 的 。 随 后 , 在 华 盛 顿 、 日 内 瓦 和 萨 尔 瓦 多 ,
AccountAbility 与 其 他 合 作 伙 伴 , 包 括 世 界 银 行 、
UNCTAD 和 美 洲 开 发 银 行 在 内 , 召 开 了 会 议 。 这 体
现 了 另 一 套 方 法 上 的 革 新 。 更 重 要 的 是 , 它 建 立 在 长
达 两 年 的 “ 全 球 责 任 竞 争 力 对 话 ” 的 基 础 上 , 其 中 包
括 几 十 次 多 方 利 益 相 关 方 会 议 。 从 圣 地 亚 哥 到 伦 敦 , 从 图 1-3
新 德 里 到 约 翰 内 斯 堡 , 数 以 百 计 的 有 关 组 织 和 专 家 参 加 了 这 些 会 议 。
此 外 , 它 还 包 括 一 系 列 责 任 竞 争 力 实 践 案 例 研 究 , 其 重 点 是 合 作 倡 议
在 全 球 市 场 中 推 行 企 业 责 任 行 为 克 服 市 场 和 政 治 障 碍 的 主 要 作 用 。 同
时 ,AccountAbility 还 首 次 与 另 两 个 合 作 伙 伴 ——“ 中 美 洲 商 业 学 院
INCAE” 和 “ 萨 尔 瓦 多 企 业 社 会 责 任 工 作 网 络 ”, 一 起 为 拉 丁 美 洲 编 写
了 地 方 版 报 告 《Competitividad Responsable》。
AccountAbility 的 责 任 竞 争 力 行 动 还 探 索 了 具 体 行
业 、 具 体 因 素 和 具 体 地 域 的 做 法 和 潜 力 。 其 最 新 的 报 告
《 欧 洲 责 任 竞 争 力 》( 见 图 1-4) 探 索 了 欧 洲 的 金 融 、
信 息 与 通 讯 技 术 和 医 药 三 大 行 业 如 何 通 过 由 企 业 领 导 的
提 高 行 业 性 企 业 责 任 行 为 的 合 作 性 行 动 来 提 高 它 们 的 国
际 竞 争 力 。 报 告 以 广 泛 的 多 方 利 益 相 关 方 对 话 为 基 础 ,
对 话 是 由 AccountAbility 的 四 个 合 作 伙 伴 —— 两 所 欧 洲
的 主 要 商 业 学 院 “ESADE” 和 “INSEAD” 以 及 欧 洲 政 图 1-4
策 中 心 和 欧 洲 社 会 商 业 学 院 (EABIS) 组 织 进 行 的 , 探 索 了 这 三 个 行 业 的
国 际 竞 争 力 通 过 商 业 导 向 的 、 合 作 的 倡 议 , 从 而 加 强 部 门 内 的 负 责 任 的
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商 业 实 践 。2006 年 ,AccountAbility 为 联 合 国 工 业 开 发 组 织 完 成 了 一 项
研 究 , 其 重 点 是 关 注 如 何 通 过 把 中 小 企 业 (SMEs) 融 入 “ 责 任 集 群 ”
以 提 高 它 们 在 发 展 中 国 家 的 业 绩 。 责 任 集 群 由 公 共 机 构 和 有 关 公 民 社 会
组 织 支 持 。 在 此 基 础 上 , 杰 里 米 · 尼 科 尔 斯 (Jeremy Nicholls) 和 保
罗 · 贝 格 雷 (Paul Begley) 在 他 们 的 文 章 中 阐 述 了 为 衡 量 和 建 立 地 区 和
地 方 的 责 任 竞 争 力 所 做 的 开 拓 性 尝 试 。AccountAbility 还 与 沙 特 阿 拉 伯
投 资 权 威 协 会 签 署 了 备 忘 录 , 提 出 了 在 未 来 三 年 内 进 行 有 关 责 任 竞 争 力
工 作 的 倡 议 。 这 个 倡 议 的 中 心 思 想 是 开 发 一 套 责 任 竞 争 力 指 数 , 以 探 索
推 广 责 任 竞 争 力 所 取 得 的 商 业 进 步 、 沙 特 阿 拉 伯 国 家 竞 争 力 愿 景 与 责 任
竞 争 力 以 及 这 两 者 之 间 的 关 系 。 这 项 工 作 的 第 一 阶 段 将 于 2009 年 1 月 的
全 球 竞 争 力 论 坛 上 启 动 , 这 个 论 坛 是 全 球 最 主 要 的 论 坛 之 一 。 这 些 做 法
都 可 以 在 中 国 得 以 复 制 和 推 广 。
责 任 竞 争 力 是 推 行 合 乎 情 理 的 全 球 化 有 效 战 略 的 DNA。 五 年 的 实 践
研 究 揭 示 了 脚 踏 实 地 地 推 行 责 任 做 法 的 现 代 重 要 模 式 和 相 关 机 遇 。 这 种
学 习 的 核 心 是 通 过 创 造 经 济 价 值 和 责 任 性 方 面 的 革 新 重 塑 市 场 的 潜 力 。
* 建 立 价 值 通 过 使 相 关 的 机 遇 创 造 经 济 价 值 和 经 济 成 功 , 加 快 把
社 会 、 环 境 和 经 济 影 响 融 入 市 场 , 而 不 是 依 然 注 重 于 确 保 合 规 性 。
* 协 作 治 理 通 过 合 作 性 的 多 方 利 益 相 关 方 倡 议 , 建 立 与 推 进 新 一
代 的 自 愿 性 标 准 和 体 制 改 革 , 是 克 服 推 进 企 业 责 任 行 为 市 场 限 制 的 强 大
路 线 。
责 任 竞 争 力 状 况
AccountAbility 的 第 四 份 双 年 度 报 告 《 责 任 竞 争 力 状 况 2007》 是 建
立 在 最 近 几 年 进 一 步 了 解 责 任 竞 争 力 实 践 和 潜 力 的 基 础 上 的 , 主 要 特 点
是 :
* 重 点 加 强 责 任 竞 争 力 指 数 (RCI) 的 研 究 和 应 用 , 吸 取 了 更 多 、
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中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇
更 好 的 数 据 , 提 供 了 更 广 泛 的 国 家 范 围 , 采 用 了 更 强 大 的 统 计 和 分 析 方
法 ;
* 纳 入 了 由 研 究 具 体 问 题 、 经 营 影 响 和 国 际 竞 争 力 三 者 之 间 关 系 的
世 界 优 秀 专 家 撰 写 的 一 套 内 容 广 泛 的 文 集 , 其 中 包 括 气 候 变 化 、 公 民 社
会 、 两 性 问 题 、 劳 动 与 信 念 以 及 国 家 和 地 区 分 析 。
与 其 说 RCI 是 赢 家 和 输 家 的 一 个 比 赛 成 绩 表 , 倒 不 如 说 它 是 一 个 诊
断 各 个 国 家 的 进 展 与 潜 力 的 工 具 , 用 于 诊 断 各 个 国 家 在 利 用 价 值 链 中 更
高 层 次 的 经 济 机 遇 所 带 来 的 新 资 源 方 面 的 进 展 和 潜 力 。
通 过 更 好 地 应 用 更 多 和 更 好 的 数 据 ,RCI2007 进 一 步 加 深 了 对 责 任
竞 争 力 推 动 因 素 的 了 解 。AccountAbility 已 经 履 行 了 扩 大 RCI 国 家 范 围
的 承 诺 , 这 一 范 围 已 经 延 伸 到 了 108 个 国 家 。 如 今 , 该 名 单 所 涵 盖 的 国
家 GDP 占 全 球 GDP 的 96%, 其 他 包 括 17 个 最 不 发 达 的 国 家 。 这 个 更 广 泛
的 范 围 不 可 避 免 地 限 制 了 把 数 据 应 用 到 涵 盖 整 个 国 家 列 表 的 那 些 数 据 系
列 中 。 尽 管 有 这 样 的 限 制 , 但 是 AccountAbility 已 经 把 使 用 的 软 数 据 和
硬 数 据 系 列 增 加 到 了 21 个 , 具 体 分 为 三 个 主 要 领 域 ( 见 图 1-5):
* 商 业 行 为 : 七 项 应 用 治 理 、 社 会 与 环 境 良 好 做 法 、 行 为 准 则 和 管
理 体 系 的 公 司 级 措 施 ;
* 政 策 驱 动 : 七 项 公 共 政 策 力 量 和 “ 软 实 力 ” 措 施 , 它 们 支 持 企 业
责 任 行 为 ;
* 社 会 推 动 力 : 七 项 更 广 泛 的 社 会 与 政 治 环 境 的 措 施 , 它 们 使 企
业 、 政 府 和 公 民 社 会 组 织 能 够 建 立 有 效 的 合 作 , 重 塑 市 场 。
最 重 要 的 是 , 每 个 数 据 流 都 来 自 权 威 的 第 三 方 信 息 源 , 信 息 源 的 范
围 从 国 际 透 明 组 织 到 世 界 银 行 学 院 、 到 世 界 经 济 论 坛 (WEF)。 三 个 领
域 中 的 每 一 个 领 域 都 把 客 观 数 据 和 民 意 调 查 结 果 结 合 起 来 。
只 有 通 过 参 与 的 企 业 、 灵 活 的 公 共 政 策 和 一 个 充 满 活 力 的 公 民 社 会
的 联 合 作 用 才 能 取 得 负 责 任 的 成 功 企 业 行 为 。 因 此 ,RCI2007 非 常 重 视
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政 策 驱 动 :
* 签 署 和 批 准 环 境 条 约 ;
* 认 可 工 人 基 本 权 利 ;
* 就 业 指 数 刚 性 ;
* 环 境 规 定 的 不 足 ;
* 每 十 亿 美 元 GNP 的 二 氧 化 碳 排 放 量 ;
* 私 有 企 业 女 性 就 业 率 ;
* 责 任 税 收 环 境 。
2007 年 责 任 竞 争 力 指 数
(108 个 国 家 )
商 业 行 为 :
* 企 业 董 事 会 的 效 力 ;
* 公 司 的 道 德 行 为 ;
* 同 工 同 酬 ;
* 审 计 和 会 计 标 准 的 力 度 ;
* 员 工 培 训 范 围 ;
* ISO 认 证 比 例 ;
* 因 工 伤 死 亡 事 故 。
社 会 推 动 力 :
* 腐 败 印 象 指 数 ;
* 顾 客 导 向 度 ;
* 新 闻 自 由 度 ;
* 交 易 透 明 度 ;
* 非 政 府 组 织 成 员 ;
* 公 民 自 由 ;
* 清 洁 空 气 与 水 对 企 业 运 营 的 影 响 。
图 1-5
责 任 竞 争 力 推 动 因 素
反 映 混 合 推 动 因 素 作 用 的 措 施 。 这 些 措 施 涉 及 企 业 的 策 略 与 做 法 , 以 及
公 共 政 策 、 公 民 社 会 、 劳 动 积 极 性 和 参 与 性 。 当 然 , 这 些 组 成 部 分 的 相
对 重 要 性 会 因 国 家 而 异 , 并 随 着 时 间 的 推 移 而 变 化 。 这 就 需 要 一 个 可 以
兼 顾 国 家 需 求 、 能 力 和 发 展 水 平 的 动 态 指 数 。 本 书 将 详 细 地 阐 释 责 任 竞
争 力 指 数 的 方 法 论 , 并 且 观 测 数 据 的 质 量 、 指 数 的 敏 感 度 和 统 计 上 的 隐
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中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇
忧 。 本 文 接 下 来 先 分 析 2007 指 数 的 核 心 成 果 。
核 心 成 果
RCI2007 的 首 要 成 果 是 指 出 了 针 对 把 企 业 责 任 行 为 嵌 入 到 经 济 体 的
核 心 , 发 达 国 家 特 别 是 欧 洲 国 家 处 于 领 先 地 位 。
* 在 名 单 中 北 欧 国 家 占 主 导 地 位 , 瑞 典 居 第 一 位 , 丹 麦 、 芬 兰 、 冰
岛 、 挪 威 同 英 国 一 起 跻 身 前 六 位 。
* 在 排 名 前 20 位 中 , 有 13 个 国 家 是 欧 洲 国 家 , 其 余 的 是 亚 洲 的 中 国
香 港 、 日 本 和 新 加 坡 , 美 国 和 加 拿 大 , 以 及 澳 大 利 亚 和 新 西 兰 。
* 南 非 位 居 所 谓 的 BRICS 国 家 ( 即 巴 西 、 俄 国 、 印 度 、 中 国 、 南 非
五 个 新 兴 市 场 国 家 ) 的 首 位 , 位 居 总 排 名 第 28 位 , 其 后 是 巴 西 、 印 度 、
俄 罗 斯 和 中 国 ( 由 卡 布 拉 尔 皇 家 基 金 会 撰 写 的 论 文 详 细 研 究 了 BRICS 的
绩 效 )。
* 像 智 利 、 马 来 西 亚 和 朝 鲜 共 和 国 这 样 的 新 兴 经 济 体 的 表 现 较 好 ,
排 名 位 于 上 四 分 之 一 , 比 最 近 加 入 欧 盟 的 一 些 国 家 稍 好 一 点 。
* 在 低 收 入 国 家 中 , 赞 比 亚 和 乌 干 达 比 同 等 发 展 水 平 的 国 家 表 现 得
更 好 , 而 在 柬 埔 寨 、 摩 洛 哥 和 孟 加 拉 国 , 行 业 性 的 责 任 竞 争 力 行 动 还 没
有 产 生 具 体 的 国 家 性 成 果 。
比 较 分 析
RCI2007 的 结 果 可 与 RCI2005 的 结 果 相 比 较 。 在 2005 年 和 2007 年 所
涉 及 的 所 有 国 家 中 , 我 们 看 到 在 责 任 竞 争 力 上 有 一 个 小 而 可 辨 的 改 进 :
从 平 均 分 56 分 增 长 到 了 59 分 。 然 而 , 绝 非 所 有 的 国 家 都 取 得 了 进 步 , 许
多 国 家 取 得 了 显 著 进 步 , 一 些 国 家 似 乎 已 经 达 到 了 自 然 上 限 , 还 有 一 些
国 家 却 已 经 退 步 了 。
通 过 比 较 RCI2007 与 竞 争 力 同 企 业 发 展 的 相 关 措 施 , 揭 示 了 各 个 国
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家 的 责 任 竞 争 力 与 它 们 的 经 济 优 势 之 间 的 密 切 关 系 。 然 而 , 特 别 有 趣 的
是 , 各 个 指 数 正 使 用 着 截 然 不 同 的 数 据 :
图 1-6 2007 年 责 任 竞 争 力 指 数 和 成 长 竞 争 力
图 片 来 源 :2006/07 年 世 界 经 济 论 坛 成 长 竞 争 力 指 数 。
图 1-7 2007 年 责 任 竞 争 力 指 数 和 营 商 便 利 性
图 片 来 源 : 营 商 便 利 性 ,http://www.doingbusiness.org,2007
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中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇
* RCI 与 世 界 经 济 论 坛 的 成 长 竞 争 力 指 数 (R 2 =0.85) 之 间 的 联 系
显 示 出 了 责 任 与 国 家 竞 争 力 最 权 威 的 衡 量 方 法 之 间 的 紧 密 关 系 。
* RCI 的 企 业 行 动 组 成 部 分 与 世 界 银 行 的 “ 营 商 便 利 ” 指 数
(R 2 = 0.53) 之 间 的 联 系 表 明 了 在 推 行 企 业 责 任 行 为 方 面 表 现 突 出 的 国
家 往 往 是 更 容 易 营 商 的 地 方 。
* RCI 与 《 对 外 政 策 》 杂 志 和 一 家 管 理 咨 询 公 司 AT Kearney 对 全
球 化 的 研 究 成 果 有 正 相 关 性 (R 2 =0.58), 显 示 出 国 家 对 于 全 球 更 加 开
放 , 商 业 实 践 更 加 负 责 任 。
核 心 成 果 以 外
在 谨 慎 对 待 核 心 成 果 的 同 时 , 要 考 虑 到 RCI2007 中 所 包 含 的 108
个 国 家 之 间 的 巨 大 差 异 , 如 它 们 的 经 济 结 构 、 发 展 阶 段 和 规 模 等 方 面
的 差 异 。 一 个 尤 为 突 出 的 问 题 是 : 富 有 的 国 家 通 过 把 社 会 和 环 境 负 面
影 响 具 体 化 到 它 们 的 供 应 链 中 , 再 转 嫁 给 那 些 在 供 应 链 中 占 主 要 部 分
的 国 家 ( 即 所 谓 的 污 染 天 堂 假 说 ), 从 而 取 得 高 分 。 最 近 的 研 究 表
明 , 在 中 国 的 珠 江 三 角 洲 , 有 高 达 40% 的 空 气 污 染 物 与 出 口 至 欧 洲 与
北 美 的 高 分 进 口 商 有 直 接 的 联 系 。 11 另 一 个 对 87 个 国 家 的 调 查 发 现 ,
在 国 际 贸 易 中 存 在 大 量 的 “ 碳 泄 露 ”,2001 年 中 国 的 碳 排 放 量 中 有
24% 是 来 自 出 口 至 西 方 国 家 的 出 口 商 , 他 们 自 称 降 低 了 碳 排 放 量 。 12
不 幸 的 是 , 在 这 一 时 期 , 没 有 足 够 的 系 统 数 据 在 主 要 的 RCI 内 测 试 这
种 假 设 。AccountAbility 正 是 通 过 把 RCI 国 家 子 集 与 出 口 污 染 商 品 和
服 务 的 UNCTAD 的 数 据 对 立 起 来 研 究 这 个 问 题 。 在 未 来 的 版 本 中 ,
AccountAbility 会 更 努 力 地 研 究 这 个 问 题 。
同 样 , 核 心 成 果 掩 饰 了 具 体 指 标 和 领 域 间 的 巨 大 变 化 。
* 例 如 , 中 国 在 两 性 工 资 平 等 方 面 得 分 不 错 , 这 意 味 着 中 国 有 效 地
利 用 了 可 利 用 的 劳 动 力 ; 在 职 业 死 亡 率 方 面 高 于 平 均 水 平 , 表 明 要 超 出
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国 际 上 有 关 工 人 安 全 的 核 心 成 果 的 趋 势 ; 在 审 计 和 核 算 标 准 及 培 训 实 力
上 刚 刚 低 于 平 均 水 平 , 反 映 了 中 国 不 断 地 致 力 于 培 养 工 人 的 能 力 和 透 明
的 管 理 制 度 ; 在 腐 败 状 况 和 二 氧 化 碳 排 放 量 上 低 于 平 均 水 平 。
图 1-8 EE12( 新 兴 出 口 国 ) 的 责 任 竞 争 力 指 数 和 成 长 竞 争 力 指 数
* 通 过 在 三 个 原 则 领 域 ( 政 策 驱 动 、 商 业 行 为 和 社 会 推 动 力 ) 间 比
较 中 国 和 其 他 BRICS 国 家 的 业 绩 , 可 以 迅 速 发 现 , 中 国 在 政 策 领 域 中 的
绩 效 最 佳 , 而 印 度 和 南 非 在 商 业 行 为 领 域 方 面 优 于 其 他 BRICS 国 家 。
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图 1-9 BRICS 国 家 在 三 个 原 则 领 域 中 的 绩 效

中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇
策 略 分 类
图 1-10 四 类 国 家 的 发 展 策 略 分 类
对 像 比 利 时 、 马 来 西 亚 和 哥 斯 达 黎 加 等 排 名 高 的 国 家 与 像 巴 拉 圭 、
巴 基 斯 坦 和 马 里 等 排 名 低 的 国 家 进 行 比 较 已 经 限 制 了 政 策 影 响 , 这 与 人
类 发 展 指 数 和 世 界 经 济 论 坛 的 竞 争 力 指 数 等 其 他 广 阔 视 角 的 国 际 指 数 是
相 同 的 。AccountAbility 的 分 析 揭 示 了 从 统 计 数 据 上 可 以 看 出 的 四 类 国
家 , 这 些 所 要 表 明 的 是 在 建 立 责 任 竞 争 力 上 没 有 捷 径 可 言 。 一 些 国 家 需
要 设 计 它 们 自 己 的 策 略 , 融 合 商 业 行 为 、 政 策 驱 动 和 社 会 推 动 力 , 为 它
们 的 发 展 阶 段 进 行 最 有 效 的 和 适 当 的 组 合 。 一 般 来 说 , 可 分 为 以 下 四 类
国 家 :
* 起 步 者 ( 第 四 类 ): 这 一 类 得 分 最 低 的 国 家 有 31 个 , 在 总 名 单
中 占 29%。 这 类 的 大 国 中 有 中 国 、 孟 加 拉 国 和 俄 罗 斯 联 邦 。 这 类 国 家 中
有 很 多 国 家 已 经 通 过 签 署 和 批 准 国 际 条 约 以 及 其 他 政 策 驱 动 因 素 , 向 责
任 做 了 承 诺 。 而 且 , 这 些 国 家 也 在 努 力 落 实 一 些 基 本 权 利 , 如 在 企 业 中
促 进 工 人 健 康 、 安 全 和 遵 守 劳 动 法 。 公 民 社 会 还 有 待 进 一 步 发 展 以 监 督
企 业 行 为 , 或 者 通 过 鼓 励 和 结 成 伙 伴 关 系 支 持 有 所 改 善 的 商 业 实 践 。 但
是 , 由 于 这 些 国 家 大 体 上 都 把 重 点 放 在 了 低 价 值 和 常 常 是 低 质 量 的 出 口
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产 品 上 , 因 此 它 们 在 攀 升 价 值 链 或 开 发 全 球 品 牌 过 程 中 还 有 很 长 的 路 要
走 。
图 1-11 四 类 国 家 的 责 任 竞 争 力 议 题 表 现 绩 效
* 遵 行 者 ( 第 三 类 ): 印 度 不 寻 常 地 成 为 一 个 低 收 入 经 济 体 , 而 其
他 32 个 遵 行 者 被 列 为 中 等 收 入 国 家 。 在 “ 遵 行 者 ” 一 类 中 , 其 他 大 国 有
巴 西 、 土 耳 其 和 墨 西 哥 。 遵 行 者 国 家 在 全 球 贸 易 中 占 1 万 亿 美 元 。 遵 行
者 国 家 注 重 在 国 际 上 的 质 量 、 劳 动 和 环 境 标 准 上 展 现 所 取 得 的 进 展 , 并
一 直 不 断 培 养 他 们 的 能 力 , 在 更 具 有 质 量 意 识 的 品 牌 和 消 费 者 的 全 球 供
应 链 中 夺 取 市 场 份 额 。 国 内 的 公 民 社 会 对 于 遵 行 者 国 家 不 是 一 个 重 要 的
推 动 力 。
* 维 护 者 ( 第 二 类 ): 这 一 类 国 家 包 括 24 个 国 家 , 刚 好 低 于 名 单 中
国 家 总 数 的 四 分 之 一 。 为 了 维 护 他 们 责 任 地 位 的 国 家 包 括 从 西 班 牙 、 意
大 利 到 阿 拉 伯 联 合 酋 长 国 。 维 护 者 国 家 是 那 些 从 后 赶 超 过 来 的 国 家 , 抓
住 了 责 任 竞 争 力 中 的 机 遇 。 其 中 一 些 国 家 , 像 智 利 和 南 非 , 积 极 致 力 于
制 定 和 促 进 为 它 们 提 供 竞 争 优 势 的 国 际 标 准 。 一 些 维 护 者 国 家 正 在 建 立
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中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇
与 负 责 任 经 营 和 政 府 做 法 有 关 的 民 族 品 牌 , 以 吸 引 国 外 直 接 投 资 和 推 广
第 一 代 全 球 性 产 品 和 企 业 品 牌 。 对 于 许 多 维 护 者 国 家 而 言 , 充 满 活 力 的
公 民 社 会 环 境 —— 企 业 面 临 挑 战 , 但 是 愿 意 合 作 寻 找 解 决 方 案 —— 在 推
进 更 广 泛 的 国 家 项 目 上 是 至 关 重 要 的 因 素 。
* 创 新 者 ( 第 一 类 ): 这 一 类 国 家 包 括 20 个 得 分 较 高 的 国 家 , 主 要
都 是 欧 洲 国 家 , 随 后 是 经 合 组 织 (OECD) 的 其 他 国 家 。 创 新 者 国 家 努
力 把 责 任 植 入 它 们 国 内 经 济 体 的 核 心 中 , 通 过 执 行 相 对 完 善 的 法 律 法 规
和 设 计 良 好 的 企 业 责 任 政 策 来 管 理 , 在 多 数 情 况 下 , 它 们 利 用 强 有 力 的
非 政 府 组 织 、 媒 体 监 督 机 构 和 消 费 者 要 求 的 新 责 任 产 品 来 加 强 和 巩 固 。
除 此 之 外 , 知 识 型 的 创 新 为 所 有 这 类 经 济 体 创 立 了 领 先 的 地 位 。 在 人 才
稀 少 且 流 动 性 高 的 背 景 下 , 可 持 续 的 创 新 需 要 灵 活 的 工 作 条 件 以 及 充 满
活 力 的 、 值 得 信 赖 的 公 共 机 构 和 私 人 机 构 。 它 还 要 求 注 意 细 节 , 逐 步 把
责 任 融 入 中 小 企 业 (SMEs)、 海 外 投 资 企 业 以 及 国 内 大 型 企 业 中 。 对
于 创 新 者 国 家 而 言 , 责 任 竞 争 力 不 再 是 一 个 附 加 项 目 , 而 是 经 济 模 式 的
核 心 。
在 这 四 类 国 家 中 , 各 个 国 家 或 许 能 随 着 发 展 过 程 提 高 他 们 的 业 绩 。
但 是 ,RCI 表 明 , 作 为 一 个 低 分 国 家 , 在 经 济 繁 荣 使 它 攀 升 到 那 种 规 模
以 前 , 其 状 态 都 是 一 种 有 待 于 结 束 的 “ 自 然 ” 现 象 。 恰 恰 相 反 的 是 , 在
推 进 一 个 国 家 的 经 济 地 位 和 在 全 球 市 场 中 的 作 用 方 面 ,RCI 就 是 衡 量 这
种 将 企 业 策 略 与 做 法 和 公 共 政 策 结 合 在 一 起 所 形 成 的 联 合 力 量 有 效 性 的
一 种 工 具 。 为 了 从 一 个 分 类 攀 升 到 价 值 链 中 更 高 一 级 的 分 类 , 它 为 每 个
国 家 、 地 区 、 城 市 或 社 区 提 供 了 一 面 放 大 镜 , 以 帮 助 它 们 正 确 地 确 定 决
定 性 的 事 项 。 例 如 , 对 于 , 占 中 国 大 陆 企 业 总 数 99% 和 GDP60% 的 中 小
企 业 来 说 , 它 们 需 要 一 个 公 平 竞 争 的 环 境 , 而 只 有 透 明 的 市 场 才 可 以 提
供 这 样 的 环 境 。 无 论 是 在 美 国 还 是 在 津 巴 布 韦 , 没 有 几 个 中 小 企 业 可 以
获 得 大 公 司 所 得 到 的 那 种 政 治 支 持 。 因 此 , 中 国 大 陆 最 近 努 力 地 促 进 市
场 机 制 、 私 有 财 产 权 和 法 律 法 规 的 渗 透 , 这 对 于 中 国 大 陆 与 中 国 香 港 、
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中 国 台 湾 和 其 邻 国 的 竞 争 至 关 重 要 。 即 使 是 最 小 规 模 的 中 国 企 业 , 理 论
的 合 理 组 合 、 政 府 政 策 的 执 行 和 公 民 责 任 也 可 以 保 证 , 它 们 有 机 会 利 用
责 任 竞 争 力 。
无 论 是 公 司 层 面 的 责 任 竞 争 力 , 还 是 社 区 、 城 市 和 省 份 的 责 任 竞 争
力 , 都 与 策 略 和 创 新 有 关 。
专 题 焦 点
本 书 包 括 了 由 专 家 撰 写 的 十 八 篇 文 章 , 这 些 文 章 探 讨 了 责 任 竞 争 力
策 略 带 来 经 济 成 功 的 潜 力 , 同 时 报 告 补 充 和 超 越 了 那 些 数 据 。 例 如 :
* 英 国 财 政 部 首 席 经 济 顾 问 和 开 拓 性 研 究 气 候 变 化 经 济 后 果 的 作
者 尼 古 拉 斯 · 斯 特 恩 (Nicholas Stern) 与 世 界 能 源 研 究 所 的 所 长 乔 纳
森 · 拉 什 (Jonathan Lash) 最 近 共 同 强 调 , 在 以 适 应 气 候 变 化 为 导 向
的 每 年 5000 亿 美 元 的 新 兴 市 场 中 , 调 整 灵 活 的 企 业 策 略 和 公 共 政 策 如 何
能 给 国 家 和 企 业 带 来 先 发 优 势 。
* 国 际 劳 工 组 织 的 罗 斯 · 哈 维 (Ros Harvey) 提 出 证 据 表 明 , 完
善 的 劳 动 标 准 可 以 促 进 生 产 力 和 通 过 有 誉 意 识 的 全 球 性 品 牌 提 高 国 家 无
风 险 采 购 的 吸 引 力 。
* 透 明 国 际 顾 问 委 员 会 主 席 彼 得 · 艾 根 (Peter Eigen) 和 马 来 西
亚 前 副 首 相 及 现 任 AccountAbility 的 名 誉 总 裁 安 华 · 依 布 拉 欣 (Anwar
Ibrahim) 透 彻 地 阐 述 道 , 为 了 实 现 可 持 续 的 竞 争 力 , 克 服 腐 败 必 须 是
任 何 国 家 策 略 的 核 心 内 容 。
走 向 低 碳 未 来
自 从 2007 年 中 旬 出 版 英 文 原 版 《 责 任 竞 争 力 状 况 2007》 报 告 以 来 ,
气 候 变 化 的 跨 领 域 问 题 提 上 了 政 策 和 企 业 议 程 , 越 来 越 注 重 更 广 泛 的
发 展 议 程 的 关 键 环 节 。 根 据 《 责 任 竞 争 力 状 况 2007》 针 对 责 任 竞 争 力 与
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中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇
气 候 变 化 间 的 关 系 的 定 性 纲 要 观 点 ,AccountAbility 已 经 同 联 合 国 环 境
规 划 署 (UNEP) 和 其 他 合 作 伙 伴 把 下 一 阶 段 的 工 作 重 点 放 在 有 关 气 候
变 化 方 面 的 责 任 竞 争 力 上 。UNEP 的 执 行 主 任 阿 基 姆 · 施 泰 纳 (Achim
Steiner) 在 这 项 工 作 的 一 开 始 评 述 道 :
“ 这 是 一 个 令 人 兴 奋 的 机 遇 。 很 明 显 , 竞 争 力 在 制 定 新 的 后 京 都 议
定 书 上 是 一 个 关 键 因 素 。 问 题 很 热 门 , 需 要 实 质 性 的 研 究 。”
这 项 工 作 的 一 个 重 点 是 开 发 一 项 新 的 指 数 来 衡 量 各 个 国 家 在 低 碳 未
来 竞 争 的 准 备 情 况 , 这 项 工 作 通 过 收 集 为 不 同 国 家 和 不 同 发 展 阶 段 所 带
来 的 经 济 机 遇 的 证 据 来 支 持 。
中 国 过 去 在 消 除 氯 氟 烃 方 面 所 取 得 的 成 功 是 否 使 中 国 处 在 一 个 有 利
的 位 置 , 从 而 以 在 未 来 的 低 碳 市 场 中 获 益 中 国 成 功 地 使 清 洁 发 展 机 制
能 否 成 为 未 来 大 蓝 图 中 的 一 个 组 成 部 分 中 国 消 费 者 对 清 洁 产 品 和 绿 色
产 品 的 需 求 , 未 注 册 的 草 根 环 保 组 织 和 MONGOs( 我 自 己 的 非 政 府 组
织 ) 的 飞 速 增 长 , 以 及 供 应 链 中 可 持 续 发 展 的 激 励 机 制 , 足 以 使 中 国 进
入 一 个 更 有 利 的 责 任 竞 争 力 范 围 吗 答 案 就 在 于 中 国 和 国 际 领 导 人 如 何
按 照 市 场 的 回 报 和 谐 地 协 调 他 们 的 责 任 。
中 国 如 何 能 在 未 来 市 场 中 占 主 导 地 位
中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 (CSRC) 主 席 尚 福 林 在 为 上 海 证 券 交 易 所
研 究 中 心 的 《 中 国 公 司 治 理 报 告 (2007): 利 益 相 关 者 与 公 司 社 会 责 任 》
所 写 的 序 言 中 , 例 证 了 政 府 在 鼓 励 企 业 行 为 中 所 发 挥 的 作 用 。 13 他 呼 吁
企 业 担 负 起 增 加 利 益 相 关 方 的 保 护 和 参 与 , 呼 吁 所 有 上 市 公 司 编 写 可 持
续 发 展 报 告 。 其 他 政 策 , 如 把 降 低 每 单 位 GDP 的 能 源 用 量 纳 入 最 近 的 五
年 规 划 中 、 限 制 向 高 污 染 公 司 贷 款 等 , 使 中 国 成 为 该 类 国 家 中 的 先 驱 。
国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 在 2008 年 的 1 号 文 中 指 出 , 企 业 责 任 有 助 于 提
高 中 国 企 业 在 国 际 市 场 中 的 形 象 。 但 是 构 建 责 任 竞 争 力 不 能 依 靠 企 业 、
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社 会 或 政 府 的 单 独 行 动 。
责 任 竞 争 力 在 处 理 社 会 和 环 境 问 题 上 不 只 是 道 德 问 题 。 通 过 责 任 取
得 竞 争 优 势 需 要 实 践 中 的 灵 活 策 略 。 正 如 阿 尔 · 戈 尔 (Al Gore) 所 作
的 前 言 中 强 调 的 一 样 :
“ 一 个 可 持 续 的 未 来 意 指 对 长 期 表 现 做 出 回 报 的 市 场 。 这 意 味 着 把
负 责 任 的 企 业 行 为 视 为 企 业 和 企 业 管 理 质 量 的 指 针 , 意 味 着 有 助 于 企 业
采 取 正 确 行 动 的 公 共 政 策 和 公 民 行 动 。”
这 种 政 策 在 各 个 国 家 之 间 不 尽 相 同 , 并 随 着 时 间 的 推 移 而 不 断 变
化 。 例 如 , 负 责 企 业 和 工 业 的 欧 盟 执 行 委 员 会 副 主 席 京 特 · 费 尔 霍 伊 根
(Günter Verheugen) 在 报 告 企 业 责 任 行 为 在 提 高 欧 洲 竞 争 力 方 面 的
作 用 中 强 调 :
“ 在 今 天 知 识 型 经 济 中 , 竞 争 力 的 关 键 词 就 是 创 新 , 最 佳 企 业 已 经
认 识 到 企 业 社 会 责 任 和 创 新 是 紧 密 相 联 的 。”
中 国 商 务 部 跨 国 公 司 研 究 中 心 的 王 志 乐 在 他 早 期 推 广 的 软 竞 争 力 概
念 上 大 有 进 展 , 强 调 了 企 业 责 任 行 为 的 动 力 。 他 强 调 问 责 性 已 经 削 减 到
了 责 任 竞 争 力 的 最 根 本 的 东 西 , 重 点 放 在 经 济 问 责 性 、 社 会 问 责 性 和 环
境 问 责 性 上 。 14 从 计 划 经 济 时 代 的 公 司 提 供 全 面 的 社 会 福 利 , 到 强 有 力
的 市 场 化 剥 夺 了 这 些 福 利 并 解 脱 公 司 的 大 量 社 会 契 约 , 中 国 的 这 种 突 然
转 变 正 在 通 过 企 业 与 多 种 利 益 相 关 方 的 互 动 统 一 起 来 。 这 些 利 益 相 关 方
对 中 国 的 社 会 、 经 济 和 政 治 规 范 负 责 。
把 私 有 和 公 有 行 为 结 合 在 一 起 治 理 市 场 的 联 合 方 法 , 对 实 现 责 任 竞
争 力 有 着 重 大 影 响 。 这 些 多 方 利 益 相 关 方 的 方 法 可 以 帮 助 企 业 克 服 集 体
行 动 问 题 , 避 免 受 组 织 决 定 影 响 的 群 体 的 负 面 反 应 , 认 识 到 实 质 问 题 和
支 持 它 们 的 度 量 方 法 。 15
责 任 竞 争 力 可 为 任 何 可 持 续 未 来 奠 定 基 础 , 中 国 在 全 球 经 济 中 取
得 长 期 竞 争 力 的 策 略 对 于 中 国 和 世 界 其 他 地 方 来 说 是 实 现 这 一 未 来 的 关
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中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇
键 。 正 如 世 界 贸 易 组 织 总 干 事 帕 斯 卡 · 拉 米 (Pascal Lamy) 在 报 告 的
开 篇 评 论 中 准 确 地 指 出 :
“ 责 任 竞 争 力 把 具 有 前 瞻 性 的 企 业 策 略 、 创 新 的 公 共 政 策 和 充 满 活
力 的 公 民 社 会 混 合 在 一 起 。 它 涉 及 创 建 新 一 代 的 有 利 可 图 的 产 品 和 业 务
流 程 , 以 支 持 各 个 社 团 的 广 泛 的 社 会 、 环 境 和 经 济 目 标 为 基 础 。”
设 计 和 实 施 这 样 的 策 略 , 需 要 企 业 领 导 人 积 极 迎 接 挑 战 和 相 关 机
遇 。 全 世 界 的 企 业 在 有 技 巧 地 把 社 会 成 本 和 环 境 成 本 转 变 为 有 利 可 图 的
产 品 和 工 艺 过 程 中 需 要 新 知 识 和 新 能 力 。 它 已 成 为 企 业 核 心 能 力 , 以 能
够 建 立 合 作 伙 伴 关 系 , 包 括 有 效 建 立 新 标 准 、 关 系 网 和 创 新 资 源 的 公 共
组 织 和 私 有 组 织 、 营 利 组 织 和 非 营 利 性 组 织 。
新 加 坡 政 府 通 过 建 立 “ 国 际 机 构 项 目 ” 办 公 室 , 已 经 把 责 任 竞 争 力
策 略 转 化 为 行 动 , 即 建 立 由 企 业 、 教 育 机 构 、 国 际 非 政 府 组 织 和 有 助 于
企 业 更 负 责 任 的 基 金 会 组 成 的 国 际 组 织 群 体 。
在 把 政 府 和 非 政 府 组 织 联 合 起 来 提 高 中 国 消 费 者 对 这 些 问 题 的 意
识 方 面 , 最 富 有 创 新 的 企 业 具 有 相 当 大 的 机 会 。 就 像 在 世 界 其 他 地 方 一
样 , 公 民 通 过 向 所 购 买 产 品 的 企 业 或 为 其 工 作 的 企 业 要 求 完 善 的 标 准 促
进 企 业 的 责 任 竞 争 力 策 略 和 做 法 。 通 过 实 际 建 立 一 支 以 市 场 为 基 础 的 监
察 者 队 伍 , 在 大 幅 度 地 给 政 府 降 低 执 行 成 本 的 同 时 , 提 高 中 国 立 法 的 有
效 性 。 但 同 样 重 要 的 是 , 这 将 提 高 中 国 商 业 社 会 在 全 球 竞 争 、 攀 爬 价 值
链 的 能 力 。 加 强 中 国 在 这 方 面 的 社 会 推 动 因 素 , 会 加 快 中 国 向 具 有 更 高
附 加 值 的 经 济 转 变 。
在 国 际 上 , 中 国 可 能 影 响 到 重 塑 全 球 市 场 的 下 一 代 标 准 , 向 着 更 具
责 任 竞 争 力 做 法 的 标 准 迈 进 。 在 跨 多 个 行 业 的 全 球 供 应 链 中 的 主 导 地 位
为 中 国 提 供 了 独 特 机 遇 ——“ 出 口 ” 优 秀 实 践 。 这 很 像 欧 洲 通 过 向 富 有
市 场 提 供 途 径 而 推 行 它 的 国 内 标 准 。 中 国 已 经 参 与 该 议 程 , 例 如 , 通 过
参 与 有 关 ISO26000 社 会 责 任 的 ISO 工 作 参 与 该 议 程 。 16 从 国 内 来 看 , 中 国
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已 经 在 纺 织 与 服 装 业 取 得 了 中 国 社 会 责 任 管 理 体 系 9000T(CSC9000T)
的 丰 富 经 验 , 但 是 对 于 注 重 标 准 统 一 的 国 际 市 场 , 这 个 标 准 和 其 他 国 内
品 牌 的 标 准 往 往 依 然 扑 朔 迷 离 。 中 国 经 济 通 过 深 化 参 与 有 关 贸 易 和 投 资
的 “ 软 条 例 ” 标 准 倡 议 , 如 有 关 融 资 项 目 的 赤 道 原 则 和 低 碳 原 则 , 采 掘
业 透 明 度 倡 议 和 有 关 责 任 纺 织 品 的 MFA 论 坛 等 获 得 利 益 和 创 造 更 广 泛 的
国 际 利 益 。
这 种 以 “ 协 作 标 准 倡 议 (CSIs)” 为 基 础 的 软 条 例 , 在 实 施 得 当
时 , 会 有 很 多 益 处 。 其 中 的 一 个 例 子 是 , 中 国 对 林 业 管 理 方 面 正 在 讨 论
制 订 一 个 多 利 益 相 关 方 的 倡 议 , 通 过 保 证 木 制 品 是 由 经 过 责 任 管 理 的 森
林 木 材 制 成 的 , 这 个 标 签 自 动 建 立 产 品 品 牌 。 具 有 这 种 国 际 保 证 标 识 产
品 的 公 司 就 可 以 专 注 于 独 特 的 产 品 特 色 。 这 样 , 媒 体 和 公 民 社 会 就 会 进
一 步 理 解 企 业 所 阐 述 的 目 标 , 从 而 帮 助 他 们 加 强 他 们 的 责 任 行 为 。
这 些 协 作 标 准 为 教 育 外 国 投 资 者 、 政 府 和 消 费 者 提 供 了 一 个 平 台 ,
同 时 也 告 诉 中 国 企 业 如 何 经 营 , 并 能 向 国 际 群 体 保 证 中 国 在 完 全 参 与 到
全 球 对 话 中 是 一 个 平 等 的 合 作 伙 伴 , 以 促 进 中 国 企 业 平 稳 地 跨 国 发 展 。
并 且 , 参 与 到 这 种 标 准 倡 议 可 以 使 中 国 在 制 定 未 来 的 全 球 经 济 规 则 中 处
于 核 心 地 位 。
总 而 言 之 , 责 任 竞 争 力 在 国 家 的 经 济 发 展 策 略 核 心 中 推 进 企 业 责
任 实 践 清 楚 地 说 明 了 相 关 的 经 济 情 况 。 在 短 期 内 , 中 国 有 机 会 在 国 家 、
省 、 市 和 地 区 层 面 接 受 责 任 竞 争 力 , 在 协 调 多 方 利 益 相 关 方 倡 议 和 政 策
中 可 以 发 挥 领 导 作 用 。 中 国 公 民 社 会 有 助 于 企 业 实 现 可 持 续 发 展 目 标 ,
按 照 法 律 法 规 发 展 , 创 建 更 好 的 责 任 实 践 。 中 国 企 业 可 以 与 公 民 社 会 及
政 府 协 调 合 作 , 创 新 和 建 立 与 企 业 一 致 的 责 任 实 践 。
在 中 期 到 长 期 , 中 国 在 责 任 竞 争 力 管 理 方 面 的 领 导 依 赖 于 政 府 、 企
业 和 其 他 利 益 相 关 方 的 领 导 力 。 中 国 的 承 诺 推 进 了 这 种 对 话 , 这 种 承 诺
决 定 了 责 任 竞 争 力 在 中 国 核 心 竞 争 政 策 中 的 重 要 作 用 。
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中 国 抓 住 责 任 竞 争 力 的 机 遇
注 释
1. 在 AccountAbility 出 版 的 “What Assures Consumers(2006)” 中 提 到 ,
91% 的 中 国 消 费 者 同 意 此 观 点 。
2. 资 料 来 源 :http://www.sgcc.com.cn
3. 该 会 议 于 2007 年 7 月 在 日 内 瓦 举 行 。
4. 资 料 来 源 :http://www.unglobalcompact.org/Issues/Environment/
Climate_Change/index.html
5. 资 料 来 源 :HSBC Climate Change Confidence Index, http://www.
hsbc.com/1/PA_1_1_S5/content/assets/newsroom/hsbc_ccindex_p8.pdf
6. 资 料 来 源 :Ting Shi,“Wen warns of grim environmental
challenge”, South China Morning Post, July 10, 2007
7. 资 料 来 源 :www.forestry.gov.cn
8. 资 料 来 源 : 全 球 500 强 史 泰 博 公 司 高 管 称 将 与 APP 解 约 ,http://finance.
cctv.com, 2008 年 02 月 13 日 。
9. 资 料 来 源 :http://www.ccb.com
10. 资 料 来 源 :www.accountability21.net
11."Modeling Study of Air Pollution Due to the Manufacture of
Export Goods in China’s Pearl River Delta" David G. Streets, Carolyne
Yu, Michael H. Bergin, Xuemei Wang, and Gregory R. Carmichael,
Environ. Sci. Technol. 2006, 40(7) pp 2099 - 2107; (Policy Analysis)
DOI: 10.1021/es051275n.
12."CO2 Embodied in International Trade with Implications for
Global Climate Policy", Peters, G & Hertwich, E., Environ. Sci.
Technol. 2008, forthcoming.
13.《 中 国 公 司 治 理 报 告 (2007): 利 益 相 关 者 与 公 司 社 会 责 任 》, 上 海
证 券 交 易 所 研 究 中 心 出 版 社 、 复 旦 大 学 ; 同 时 查 看 ,“ 尚 福 林 : 保 护 利 益 相
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关 者 履 行 社 会 责 任 ”,2007 年 11 月 19 日 ,http://finance.sina.com.cn/stock/
t/20071119/05311799554.shtml
14.“ 企 业 社 会 责 任 —— 中 国 企 业 的 转 折 点 ”, 具 体 内 容 参 见 http://www.
chinatoday.com.cn/English/e2006/e200609/p10.htm
15.AccountAbility 正 在 与 国 务 院 发 展 研 究 中 心 合 作 , 并 联 合 可 持 续 发 展 国
际 研 究 院 , 共 同 寻 求 一 种 合 适 的 以 市 场 为 基 础 的 倡 议 和 伙 伴 关 系 以 促 进 中 国 长
期 可 持 续 贸 易 策 略 。 其 研 究 结 果 将 于 2008 年 下 半 年 发 表 。
16. 参 见 http://isotc.iso.org。
关 于 作 者 :
Simon Zadek,AccountAbility 首 席 执 行 官 , 哈 佛 大 学 肯
尼 迪 政 治 学 院 资 深 研 究 员
Alex MacGillivray,AccountAbility 项 目 主 管
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责 任 竞 争 力 指 数
责 任 竞 争 力 指 数
作 者 :Paul Begley, Alex MacGillivray & Joshua Wickerham
责 任 竞 争 力 指 的 是 , 市 场 有 系 统 和 全 面 地 回 报 那 些 明 确 考 虑 社 会 、
经 济 及 环 境 影 响 的 策 略 与 实 践 的 企 业 。 要 使 可 持 续 发 展 在 未 来 的 市 场 中
发 挥 作 用 , 需 要 政 界 、 商 界 和 民 间 团 体 的 领 导 者 们 建 立 有 效 的 公 共 政
策 , 巩 固 社 会 环 境 , 以 及 支 持 负 责 任 的 市 场 。AccountAbility 所 面 临 的
挑 战 是 设 计 一 种 强 有 力 的 、 便 于 管 理 的 方 式 , 来 分 析 这 样 一 个 包 罗 万 象
的 想 法 。 那 么 , 如 何 使 组 织 的 决 策 者 、 政 策 制 定 者 以 及 其 他 参 与 者 能 够
获 得 这 些 数 据 信 息 , 从 而 让 这 些 想 法 转 化 为 行 动 呢
责 任 竞 争 力 指 数 (RCI), 由 AccountAbility 与 巴 西 商 学 院 卡 布 拉
尔 皇 家 基 金 会 (Fundacao ,^ Dom Cabral) 联 合 设 计 的 , 同 时 得 到 众 多 国
际 上 竞 争 力 研 究 专 家 的 许 多 建 议 和 意 见 。 责 任 竞 争 力 指 数 旨 在 为 各 国 在
促 进 负 责 任 的 商 业 行 为 方 面 做 出 的 努 力 , 提 供 一 种 强 有 力 的 分 析 工 具 。
2007 年 的 指 数 显 示 了 108 个 国 家 的 表 现 , 这 108 个 国 家 的 国 民 生 产 总 值
(GDP) 占 全 球 的 96%, 区 域 覆 盖 5 个 大 洲 。 这 是 目 前 世 界 上 对 负 责 任
的 商 业 行 为 进 行 的 最 大 的 系 统 性 评 估 。
AccountAbility 已 经 逐 步 建 立 起 其 在 测 量 责 任 竞 争 力 方 面 的 优 势 ,
并 于 2003 年 发 布 了 其 试 点 指 数 。 在 本 书 的 第 一 篇 文 章 《 中 国 抓 住 责 任 竞
争 力 的 机 遇 》 中 ,Simon Zadek 和 Alex MacGillivray 介 绍 了 责 任 竞 争 力
指 数 的 发 展 历 史 和 国 家 背 景 。 这 篇 文 章 将 解 释 指 数 的 结 构 , 并 详 细 介 绍
所 使 用 的 指 标 , 提 供 了 一 种 简 单 的 方 法 , 探 讨 了 这 种 方 法 的 一 些 不 足 之
处 , 同 时 阐 明 了 在 未 来 对 指 数 进 行 持 续 改 进 的 计 划 。
责 任 竞 争 力 的 构 建
责 任 竞 争 力 指 数 使 用 的 21 项 指 标 分 别 来 自 13 个 独 立 的 信 息 来 源 。 每
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项 指 标 考 察 的 是 , 在 构 建 竞 争 力 的 策 略 时 , 哪 些 国 家 明 确 考 虑 到 其 社 会
和 环 境 的 影 响 。
与 责 任 竞 争 力 相 关 的 国 际 数 据 集 有 600 个 以 上 , 范 围 涉 及 从 每 单 位
GDP 能 源 使 用 量 、 到 商 业 网 络 密 度 、 到 公 司 里 员 工 最 高 收 入 与 较 低 收 入
之 间 的 差 距 。 我 们 在 RCI 中 使 用 六 个 甄 选 标 准 。 这 些 指 标 必 须 :
* 与 被 普 遍 接 受 的 负 责 任 的 企 业 行 为 模 式 相 关 。
* 通 过 既 定 的 理 论 或 经 验 性 的 证 据 可 以 进 行 解 释 。 例 如 , 国 家 可 以
通 过 为 女 性 、 残 疾 人 以 及 少 数 民 族 提 供 更 好 的 机 会 , 来 实 现 其 人 力 资 本
禀 赋 的 最 大 化 。 这 样 的 国 家 有 可 能 会 更 具 竞 争 力 。
* 彼 此 之 间 的 独 立 性 和 互 补 性 并 存 。 在 AccountAbility 进 行 此 项 研
究 的 同 时 , 还 有 许 多 其 他 相 关 研 究 , 但 许 多 结 果 ( 在 一 个 级 别 或 另 一 个
级 别 上 ) 包 括 一 个 基 准 工 作 , 例 如 透 明 国 际 的 《 腐 败 感 知 指 数 》。
* 可 靠 信 息 来 源 的 公 开 可 用 性 , 使 用 有 力 和 透 明 的 方 法 。 数 百 项 研
究 试 图 检 验 、 证 明 或 反 驳 负 责 任 的 企 业 实 践 具 有 战 略 经 济 利 益 的 观 点 ,
但 是 通 常 展 示 数 据 所 使 用 的 方 法 不 清 楚 。
* 指 标 必 须 适 用 于 广 阔 的 地 理 范 围 内 , 并 定 期 定 制 。 许 多 发 展 势
态 良 好 的 数 据 集 仅 有 一 个 很 小 的 国 家 覆 盖 范 围 , 或 只 进 行 过 一 次 性 的 研
究 。
指 标 应 该 反 应 灵 敏 , 并 且 能 够 获 取 真 实 的 国 家 表 现 。 近 年 来 , 如 产
业 中 的 碳 排 放 量 等 领 域 , 已 经 成 为 政 策 和 企 业 行 为 的 议 题 , 并 开 始 强 调
确 定 最 近 期 可 获 得 数 据 的 重 要 性 。
经 过 仔 细 考 虑 ,AccountAbility 确 定 了 21 项 符 合 这 些 标 准 的 指 标 。
这 些 指 标 是 从 种 类 繁 多 的 来 源 中 获 得 的 , 并 且 把 实 际 表 现 的 硬 性 统 计 与
公 众 或 专 家 意 见 的 软 性 调 查 相 结 合 。 图 1-5 显 示 了 这 些 指 标 。
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责 任 竞 争 力 指 数
图 2-1 责 任 竞 争 力 指 数 指 标 中 的 三 个 次 级 指 数
这 些 指 标 综 合 起 来 提 供 了 108 个 国 家 责 任 竞 争 力 的 信 息 。
应 该 说 , 与 像 世 界 银 行 这 样 的 “ 经 商 ” 数 据 库 相 比 , 一 个 只 有 21 项
指 标 的 指 数 是 研 究 责 任 竞 争 力 方 法 的 一 个 最 低 限 度 。 有 一 些 区 域 目 前 并
没 有 可 靠 和 足 够 的 数 据 , 如 违 反 劳 工 标 准 的 情 况 , 或 者 把 经 济 发 展 集 中
在 污 染 密 集 型 出 口 部 门 。AccountAbility 研 究 了 数 据 与 其 他 仅 存 变 量 的
适 合 性 , 这 只 是 作 为 一 次 性 研 究 或 小 国 家 的 样 本 。 这 方 面 仍 然 是 今 后 研
究 的 主 题 。
责 任 竞 争 力 指 数 指 标 分 为 三 个 次 级 指 数 , 每 个 包 含 七 项 指 标 。 这 三
个 次 级 指 数 分 别 为 政 策 驱 动 、 商 业 行 为 和 社 会 推 动 力 ( 参 见 图 2-1)。
* 政 策 驱 动 : 其 包 括 的 指 标 显 示 了 政 府 的 承 诺 , 如 签 署 和 批 准 国 际
条 约 、 设 计 出 一 个 负 责 任 的 税 收 制 度 、 执 行 严 格 的 环 保 规 则 和 国 家 项 目
中 以 减 少 性 别 不 平 等 的 措 施 。 有 效 的 政 策 驱 动 需 要 许 多 政 府 部 门 和 机 构
之 间 的 协 调 配 合 , 以 及 有 效 协 调 中 央 、 地 区 和 地 方 政 策 的 机 制 ( 特 别 是
在 像 中 国 这 样 的 大 国 )。 图 2-2 显 示 了 108 个 国 家 的 政 策 驱 动 与 世 界 经 济
论 坛 的 增 长 竞 争 力 指 数 (GCI) (r 2 =0.34) 呈 正 相 关 的 关 系 。 显 然 , 如
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果 竞 争 力 指 数 考 虑 到 性 别 平 等 问 题 , 其 相 关 性 似 乎 会 更 强 。 缩 小 性 别 差
距 可 以 带 来 强 劲 的 经 济 利 益 , 正 如 Laura Tyson 在 下 面 的 文 章 中 所 论 述
的 。 中 国 在 国 际 劳 工 组 织 所 进 行 的 劳 动 力 男 女 比 例 的 国 际 测 量 中 表 现 良
好 , 在 2005 年 的 表 现 超 过 了 美 国 和 英 国 。
图 2-2: 政 策 驱 动 与 增 长 竞 争 力 指 数
来 源 : 世 界 经 济 论 坛 2006/07 增 长 竞 争 力 指 数
* 商 业 行 为 : 在 企 业 层 面 上 , 负 责 任 的 管 理 制 度 将 包 括 在 诸 如 员 工
培 训 、 职 业 健 康 与 安 全 以 及 减 少 对 环 境 影 响 等 问 题 方 面 所 采 取 的 有 效 行
动 。 包 括 中 小 型 企 业 (SMEs) 在 内 的 数 千 家 公 司 , 现 在 已 经 开 始 实 施
自 愿 的 企 业 责 任 计 划 。 正 如 采 用 ISO 标 准 和 参 与 《 联 合 国 全 球 契 约 》 所
证 实 的 那 样 , 成 千 上 万 家 中 国 企 业 采 取 了 ISO14000 所 推 崇 的 环 境 管 理 体
系 。 在 许 多 国 家 , 公 司 已 经 考 虑 如 何 有 效 地 遵 守 法 律 法 规 。 中 国 的 一 些
企 业 管 理 者 报 告 指 出 企 业 可 以 在 如 何 吸 引 、 培 训 和 留 住 员 工 方 面 做 更 多
的 投 资 。 一 些 负 责 任 的 商 业 行 为 要 素 , 现 在 已 经 被 认 为 是 竞 争 力 的 推 动
因 素 , 并 且 被 纳 入 增 长 竞 争 力 指 数 。 图 2-3 显 示 了 一 组 商 业 行 为 与 世 界
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责 任 竞 争 力 指 数
经 济 论 坛 的 增 长 竞 争 力 指 数 之 间 的 强 烈 相 关 性 (r 2 =0.77)。
图 2-3 商 业 行 为 与 2006/07 增 长 竞 争 力 指 数
来 源 : 世 界 经 济 论 坛 06/07 增 长 竞 争 力 指 数
* 社 会 推 动 力 : 当 企 业 超 越 实 施 基 本 的 责 任 管 理 制 度 的 时 候 , 当 政
府 协 调 其 政 策 以 支 持 私 人 部 门 的 时 候 , 企 业 就 步 入 了 一 个 不 存 在 先 发 优
势 的 领 域 。 一 个 强 大 的 社 会 结 构 于 是 就 成 为 进 一 步 支 持 责 任 竞 争 力 发 展
的 必 要 所 在 : 包 括 一 种 透 明 的 文 化 、 一 个 能 严 格 审 查 企 业 行 为 并 支 持 政
府 环 境 和 社 会 政 策 的 新 闻 媒 体 、 一 个 不 允 许 腐 败 存 在 的 制 度 以 及 一 个 很
发 达 的 民 间 社 会 , 与 政 府 和 企 业 共 同 帮 助 发 展 具 有 可 持 续 性 竞 争 力 的 政
策 和 保 障 体 系 。 民 间 团 体 鼓 励 遵 守 现 行 法 律 和 法 规 , 并 为 企 业 的 创 新 与
协 作 提 供 一 个 反 馈 机 制 。 消 费 者 也 是 一 个 竞 争 力 的 推 动 者 , 因 为 他 们 可
以 保 证 企 业 回 应 对 一 些 改 变 的 要 求 和 开 发 新 产 品 和 服 务 。 从 全 球 来 讲 ,
消 费 者 已 经 开 始 需 求 可 持 续 性 的 创 新 , 中 国 消 费 者 也 不 例 外 。 图 2-4 显
示 了 一 组 社 会 推 动 力 对 整 体 竞 争 力 的 重 要 性 (r 2 =0.73)。
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图 2-4 社 会 推 动 力 与 06/07 增 长 竞 争 力 指 数
来 源 : 世 界 经 济 论 坛 06/07 增 长 竞 争 力 指 数
责 任 竞 争 力 指 数 (RCI) 的 计 算
这 21 个 指 标 集 中 分 为 三 个 次 级 指 标 , 即 在 回 归 分 析 和 理 论 适 合 基 础
上 的 政 策 驱 动 、 商 业 行 为 和 社 会 推 动 力 。 这 三 个 要 素 为 构 建 责 任 竞 争 力
形 成 了 一 个 简 单 的 概 念 模 型 。
RCI 采 用 了 系 统 化 的 方 法 , 符 合 其 他 综 合 竞 争 力 研 究 与 统 计 方 法 。
在 确 定 每 项 指 标 之 后 , 我 们 尽 可 能 在 每 项 指 标 表 现 最 好 的 基 础 上 , 计 算
出 每 个 国 家 的 表 现 百 分 比 。 每 个 次 级 指 数 中 的 七 项 指 标 , 都 同 样 进 行 加
权 平 均 值 计 算 , 为 每 个 次 级 指 数 提 供 一 个 百 分 比 分 数 。
然 后 ,RCI 中 的 每 个 国 家 在 世 界 银 行 所 使 用 的 阿 特 拉 斯 方 法
(Atlas) 得 到 的 数 据 基 础 上 , 被 指 定 一 个 发 展 水 平 。 这 些 国 家 被 分 类
为 : 低 收 入 国 家 ( 人 均 国 民 总 收 入 GNI 为 875 美 元 或 更 少 ), 中 等 收 入 国
家 ( 人 均 国 民 总 收 入 为 876 美 元 至 10725 美 元 ), 或 高 收 入 国 家 ( 人 均 国
民 总 收 入 为 10726 美 元 或 更 高 )。 这 种 分 类 法 的 信 息 可 参 见 本 书 附 录 。
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责 任 竞 争 力 指 数
根 据 以 前 RCI 版 本 的 广 泛 反 馈 显 示 , 发 展 水 平 是 理 解 北 京 或 柏 林 构 建 责
任 竞 争 力 策 略 过 程 中 的 不 同 侧 重 点 的 一 个 重 要 变 量 。 每 个 发 展 阶 段 , 要
求 对 每 个 次 级 指 数 以 及 符 合 增 长 竞 争 力 指 数 和 其 他 多 国 样 本 指 数 的 方 法
论 采 用 不 同 的 权 重 。
RCI 的 评 分 和 排 名 是 通 过 一 个 多 线 性 回 归 模 型 计 算 出 来 的 , 与 发 展
水 平 相 结 合 ( 以 0、5.6 或 9.2 为 适 宜 ), 使 用 以 下 公 式 :
2007 年 责 任 竞 争 力 指 数 = 发 展 水 平 +(0.16* 政 策 驱 动 )+(0.46 *
企 业 行 为 )+(0.23 * 有 利 的 环 境 )
通 过 利 用 一 系 列 标 准 的 统 计 方 法 , 该 模 型 的 假 设 和 有 效 性 已 经 得 核
实 , 并 且 具 有 可 靠 性 和 充 分 性 。 最 后 , 我 们 采 用 集 群 分 析 的 方 法 形 成 四
组 集 群 , 这 些 结 果 已 经 在 前 一 章 得 到 论 述 。 有 关 指 数 的 更 多 细 节 可 以 参
考 www.accountability21.net。
完 善 责 任 竞 争 力 指 数
RCI 通 过 采 用 可 靠 的 和 经 过 试 验 的 研 究 方 法 , 对 最 佳 可 获 得 数 据 进
行 分 析 。 尽 管 如 此 , 在 未 来 仍 有 许 多 改 善 的 空 间 。 在 企 业 层 面 上 , 越 来
越 多 的 数 据 将 得 以 利 用 , 如 通 过 责 任 评 级 和 碳 排 放 量 披 露 计 划 。 资 源 还
可 被 用 来 关 注 对 国 家 层 面 上 负 责 任 企 业 实 践 的 累 积 影 响 的 测 量 。 在 现 有
国 家 层 面 的 研 究 中 , 很 多 研 究 是 以 一 项 专 题 作 为 焦 点 的 , 如 对 人 权 、 贪
污 或 童 工 问 题 的 研 究 。 它 们 是 一 些 试 点 工 作 , 或 只 具 备 有 限 的 资 源 和
一 个 小 国 的 样 本 。 虽 然 像 世 界 银 行 和 世 界 经 济 论 坛 这 样 的 机 构 正 在 提 供
一 系 列 广 泛 的 高 品 质 指 标 , 但 是 其 责 任 问 题 的 范 围 仍 然 有 限 , 而 且 这 些
组 织 只 是 例 外 , 而 非 常 规 。 许 多 关 键 领 域 中 的 数 据 , 仍 然 缺 失 或 极 为 贫
乏 。
即 使 是 最 佳 可 获 得 数 据 , 也 需 要 注 意 一 些 问 题 :
* 一 些 数 据 存 在 时 间 滞 后 问 题 。 一 些 权 威 刊 物 提 供 的 数 据 要 追 溯 到
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三 四 年 以 前 。 一 个 明 显 的 例 子 就 是 二 氧 化 碳 的 排 放 量 , 地 理 范 围 最 广 泛
的 数 据 集 始 于 2004 年 ;
* 一 些 指 标 使 得 拥 有 大 量 中 小 型 企 业 或 非 正 规 经 济 部 门 的 国 家 处
于 不 利 地 位 , 因 为 它 们 更 有 可 能 计 算 较 大 型 企 业 的 行 为 。 例 如 , 在 考 察
ISO14001 环 境 管 理 系 统 实 施 的 时 候 , 说 明 这 些 数 据 考 虑 到 像 中 国 和 印 度
这 些 国 家 推 行 ISO 认 证 的 能 力 的 普 遍 性 是 非 常 重 要 的 。 只 有 当 在 每 个 国
家 培 训 人 员 和 认 证 人 员 的 数 量 不 断 增 多 时 , 相 关 的 成 本 才 会 下 降 , 中 型
企 业 才 能 参 与 到 环 境 管 理 系 统 的 相 关 活 动 中 去 。
* 许 多 最 近 期 的 和 最 大 的 数 据 集 是 基 于 对 专 家 观 点 的 调 查 。 批 评 者
们 质 疑 由 企 业 管 理 人 员 样 本 完 成 的 问 卷 调 查 表 的 可 靠 性 和 可 比 性 。 这 些
企 业 管 理 人 员 可 以 提 供 比 普 通 公 众 更 可 靠 的 答 案 , 而 在 其 他 区 域 , 他 们
的 公 正 性 可 能 受 到 质 疑 ; 1
* 即 使 是 最 可 靠 和 最 合 法 的 信 息 来 源 也 不 可 能 完 全 保 证 数 据 的 准 确
性 。 例 如 , 清 华 大 学 NGO 研 究 所 指 出 , 中 国 可 能 有 多 达 一 百 万 个 民 间 社
会 团 体 , 然 而 国 际 统 计 数 据 显 示 的 却 是 一 个 相 对 较 低 的 数 字 。 这 样 , 对
一 个 只 承 认 几 千 个 非 政 府 组 织 的 国 家 , 排 名 就 受 到 了 扭 曲 。 另 一 个 例 子
就 是 工 伤 方 面 的 数 据 。 在 世 界 范 围 内 , 国 际 劳 工 组 织 事 故 报 告 比 例 估 计
仅 占 实 际 事 故 数 量 的 4%。 2
责 任 竞 争 力 :2008/2009 议 程
在 研 究 中 ,AcccountAbility 已 经 确 定 了 四 个 关 键 领 域 , 通 过 采 取 协
调 一 致 的 行 动 , 能 够 显 著 改 善 AccountAbility 对 责 任 竞 争 力 的 理 解 。 我
们 首 先 要 扩 大 数 据 采 集 地 域 范 围 。 在 整 个 项 目 中 ,AccountAbility 已 经
发 掘 出 一 些 非 常 有 吸 引 力 的 数 据 集 , 如 “ 公 司 在 劳 动 检 查 员 会 议 上 发 放
礼 物 ” 或 “ 公 司 业 务 网 络 的 百 分 比 ”。 甚 至 一 个 指 数 显 示 了 政 府 如 何 愿
意 向 公 民 、 企 业 和 民 间 社 会 公 开 他 们 处 理 的 事 务 。 在 每 一 种 情 况 下 , 被
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责 任 竞 争 力 指 数
纳 入 指 数 的 国 家 数 量 还 非 常 有 限 , 以 致 不 能 对 108 个 国 家 的 样 本 进 行 实
用 的 交 叉 比 较 。 而 且 , 我 们 选 取 的 108 个 国 家 的 样 本 数 量 能 够 而 且 应 该
扩 大 , 特 别 是 在 非 洲 和 中 东 地 区 。 我 们 已 经 通 过 在 这 些 国 家 , 如 沙 特 阿
拉 伯 , 与 收 据 收 集 机 构 、 竞 争 力 研 究 机 构 和 企 业 社 会 责 任 专 家 建 立 合 作
伙 伴 关 系 而 朝 着 这 个 方 面 努 力 。
其 次 ,AccountAbility 要 对 关 键 数 据 集 的 及 时 性 进 行 一 个 大 的 改
进 , 以 增 进 理 解 和 进 行 每 年 责 任 竞 争 力 的 标 准 检 查 。 这 部 分 是 一 个 能 力
的 问 题 : 像 CIRI 人 权 这 样 的 数 据 库 , 可 以 通 过 增 加 经 费 减 少 滞 后 时 间 。
但 是 , 这 也 是 一 个 制 度 承 诺 的 问 题 。 为 在 气 候 变 化 方 面 建 立 更 好 的 区
域 、 国 家 和 国 际 政 策 , 更 准 确 和 及 时 的 二 氧 化 碳 排 放 量 测 量 是 必 不 可 少
的 , 这 样 可 以 帮 助 企 业 明 确 在 减 少 二 氧 化 碳 排 放 量 方 面 的 责 任 竞 争 力 机
遇 。 在 像 违 反 劳 工 标 准 或 污 染 强 度 这 些 关 键 问 题 上 , 国 际 责 任 机 构 需 要
在 数 据 采 集 方 面 进 行 更 大 的 投 资 。
第 三 , 现 在 世 界 范 围 内 有 大 批 组 织 准 备 好 关 注 责 任 竞 争 力 领 域 中 的
一 些 关 键 问 题 。AccountAbility 应 当 制 定 新 的 指 标 , 例 如 在 协 作 计 划 的
力 度 、 各 国 参 与 自 愿 可 持 续 性 标 准 的 程 度 、 以 及 消 除 工 作 场 所 性 别 和 种
族 不 平 等 现 象 方 面 。AccountAbility 还 可 以 设 想 一 种 能 够 汇 合 由 世 界 范
围 内 几 十 家 检 查 机 构 对 数 千 家 工 厂 所 做 出 的 检 查 结 果 的 方 法 。 另 外 , 更
需 要 注 意 与 气 候 变 化 相 关 的 责 任 竞 争 力 的 挑 战 与 机 会 , 如 可 再 生 能 源 、
能 源 使 用 效 率 的 改 善 以 及 低 碳 排 放 的 创 新 。 通 过 利 用 全 球 信 息 通 信 技
术 , 这 些 以 及 其 他 向 责 任 竞 争 力 方 向 发 展 的 数 据 集 , 可 以 非 常 容 易 和 经
济 地 被 生 成 , 而 AccountAbility 的 研 究 团 队 正 致 力 于 这 些 设 想 的 实 现 。
最 后 , 我 们 的 数 据 还 没 有 解 决 责 任 与 竞 争 力 之 间 的 因 果 关 系 问 题 。
当 前 的 目 标 是 要 更 好 地 了 解 该 机 制 , 把 责 任 策 略 与 经 济 绩 效 相 结 合 。 有
多 少 是 依 赖 于 创 新 市 场 和 政 治 领 导 有 多 少 是 取 决 于 重 塑 市 场 的 协 作 方
法 要 解 答 这 些 问 题 ,AccountAbility 需 要 每 年 重 复 进 行 责 任 竞 争 力 指
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数 的 工 作 , 实 现 时 间 上 的 连 续 性 。AccountAbility 争 取 在 2008 年 和 2009
年 继 续 责 任 竞 争 力 指 数 的 工 作 , 以 期 回 答 以 上 问 题 。
AccountAbility 也 需 要 在 世 界 范 围 内 的 城 市 、 地 区 和 部 门 研 究
责 任 竞 争 力 的 政 策 、 行 动 和 推 动 力 , 特 别 是 像 中 国 和 印 度 这 样 的 经
济 大 国 。 在 本 书 中 还 会 有 大 量 的 专 家 对 这 些 问 题 进 行 阐 述 , 给 出 实
例 说 明 在 今 后 的 市 场 中 考 虑 可 持 续 发 展 的 问 题 所 采 取 的 策 略 性 的 努
力 。AccountAbility 希 望 中 国 的 研 究 者 和 企 业 社 会 责 任 方 面 的 专 家 能
够 继 续 为 国 家 责 任 竞 争 力 的 研 究 做 出 重 要 贡 献 。 随 着 时 间 的 推 移 ,
AccountAbility 希 望 数 据 采 集 的 范 围 和 质 量 随 着 实 施 责 任 竞 争 力 战 略 的
国 家 、 城 市 和 地 区 的 增 加 而 有 所 改 善 , 以 帮 助 AccountAbility 完 善 责
任 竞 争 力 指 数 。 例 如 , 中 国 部 分 部 门 和 地 区 , 正 在 与 德 国 技 术 合 作 公
司 (GTZ) 和 AccountAbility 共 同 合 作 探 索 中 国 省 市 层 面 的 责 任 竞 争
力 的 规 律 和 战 略 问 题 。 这 项 工 作 有 助 于 中 国 社 会 科 学 院 财 政 与 贸 易 经
济 研 究 所 所 进 行 的 城 市 竞 争 力 的 前 沿 研 究 3 , 理 解 中 国 如 何 构 建 责 任 竞
争 力 。AccountAbility 也 正 在 与 印 度 国 家 层 面 的 合 作 伙 伴 包 括 印 度 工
业 同 盟 , 探 索 一 种 方 法 学 。 这 也 将 有 助 于 英 国 西 北 部 制 定 区 域 责 任 竞
争 力 的 策 略 。 正 如 上 面 所 提 到 的 , 沙 特 阿 拉 伯 投 资 管 理 总 局 , 正 在 与
AccountAbility 和 哈 佛 大 学 企 业 社 会 责 任 倡 议 组 织 合 作 , 致 力 于 创 造 一
个 和 沙 特 类 似 国 家 的 指 数 。
AccountAbility 希 望 在 中 国 和 大 中 国 经 济 圈 中 这 样 的 有 关 指 数 建 立
的 工 作 可 以 进 一 步 证 明 责 任 竞 争 力 的 潜 能 和 影 响 。 国 家 和 地 区 都 意 识 到
他 们 可 以 建 立 能 够 创 造 价 值 、 符 合 环 境 和 社 会 目 标 的 策 略 。 责 任 竞 争 力
指 数 对 于 政 策 制 定 者 来 说 是 一 个 系 统 的 指 南 , 使 他 们 理 解 在 今 天 的 商 业
环 境 下 如 何 取 得 成 功 。AccountAbility 希 望 与 中 国 的 相 关 同 事 在 这 个 全
球 性 的 远 景 下 共 同 努 力 工 作 。
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责 任 竞 争 力 指 数
注 释
1.Aaron Chatterji 和 David Levine,《 打 破 法 规 的 围 墙 》,《 加 利 福 尼 亚
管 理 回 顾 》,2006 年 。
2.Paivi Hamalainen、Jukka Takala 和 Kaija Leena Saarela,2006 年 ,
:
:
:
:
《 全 球 职 业 事 故 评 估 》, 安 全 科 学 , 第 44 部 分 ,137-156 页 。
3. 倪 鹏 飞 : "Blue Book of City Competitiveness", Institute of
Finance and Trade Economics, CASS, http://cms.cass.cn/show_News_e.
aspid=18838。
关 于 作 者 :
Paul Begley,AccountAbility 高 级 研 究 员
Alex MacGillivray,AccountAbility 项 目 主 管
Joshua Wickerham,AccountAbility 中 国 事 务 协 调 员
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第 二 部 分
建 立 低 碳 市 场

重 新 配 置 资 源 走 向 低 碳 世 界
重 新 配 置 资 源 走 向 低 碳 世 界
——《 斯 特 恩 报 告 》 的 启 示
作 者 :Dimitri Zenghelis & Nicholas Stern
由 英 国 财 政 部 授 权 编 写 的 《 斯 特 恩 报 告 》, 将 气 候 变 化 的 经 济 成 本
与 采 取 早 期 措 施 防 止 全 球 变 暖 的 经 济 成 本 作 出 比 较 。 同 时 还 列 出 了 一 系
列 广 泛 的 政 策 工 具 和 框 架 , 这 些 工 具 与 框 架 最 能 带 来 公 平 和 具 有 成 本 效
益 的 国 际 性 集 体 行 动 。《 报 告 》 重 点 分 析 了 排 放 量 降 低 到 一 定 标 准 产 生
的 成 本 与 收 益 , 这 一 标 准 将 防 止 大 气 中 的 二 氧 化 碳 与 其 他 温 室 气 体 浓 度
超 过 550ppm。 如 果 这 一 目 标 得 以 实 现 , 气 候 变 化 所 带 来 的 最 具 灾 难 性
的 影 响 将 是 可 以 避 免 的 , 但 是 仍 有 50% 的 可 能 , 全 球 气 候 将 升 温 3 o C 左
右 , 且 仍 存 在 相 当 大 的 风 险 。 许 多 判 断 说 , 这 一 温 度 增 幅 构 成 了 任 何 稳
定 范 围 的 上 限 。《 报 告 》 估 计 , 为 实 现 这 一 目 标 而 减 少 气 体 排 放 量 所 耗
费 的 成 本 每 年 平 均 占 全 球 GDP 的 1%。 不 过 , 这 些 成 本 显 然 不 会 被 均 匀 地
分 布 到 所 有 国 家 和 地 区 。
减 少 排 放 政 策 的 一 个 关 键 目 标 就 是 改 变 行 为 。 不 改 变 温 室 气 体
(GHG) 密 集 型 产 品 的 相 关 价 格 就 不 可 能 实 现 这 一 目 标 , 因 此 , 价 格
变 化 能 使 市 场 远 离 温 室 气 体 密 集 型 活 动 , 从 而 对 资 源 进 行 重 新 配 置 。 这
很 可 能 意 味 着 造 成 污 染 的 活 动 的 代 价 会 更 高 。 通 过 一 系 列 机 制 可 以 解 决
这 个 问 题 , 包 括 直 接 调 节 和 制 定 标 准 。 例 如 , 现 行 的 建 设 标 准 、 汽 车 尾
气 排 放 以 及 家 用 电 器 的 能 源 效 率 标 准 。 从 长 远 来 看 , 成 功 的 公 司 和 经 济
体 制 要 能 适 应 不 断 变 化 的 全 球 偏 好 、 技 术 与 市 场 , 并 且 能 够 迅 速 灵 活 地
将 资 源 转 移 到 新 兴 市 场 。 此 外 , 对 大 多 数 国 家 来 说 , 低 碳 型 发 展 道 路 很
可 能 比 高 碳 型 发 展 道 路 更 具 吸 引 力 。 因 为 它 在 引 导 创 新 的 同 时 , 能 够 提
升 能 源 效 率 、 减 少 污 染 , 且 在 许 多 情 况 下 能 够 提 高 能 源 的 安 全 性 与 独 立
性 。
但 是 , 面 临 的 挑 战 将 是 如 何 应 对 向 低 水 平 温 室 气 体 活 动 的 转 化 。 一
39

些 在 处 理 排 放 废 气 方 面 进 展 较 快 的 国 家 、 地 区 或 企 业 值 得 特 别 关 注 。 令
人 担 忧 的 是 , 这 些 国 家 和 地 区 随 着 碳 密 集 活 动 的 停 止 或 转 移 到 其 他 较 少
受 法 律 限 制 的 国 家 和 地 区 , 将 会 面 临 一 个 与 自 身 并 不 相 称 的 转 化 费 用 负
担 。 这 个 事 实 不 仅 可 能 加 剧 这 些 国 家 的 经 济 成 本 , 而 且 对 处 理 全 球 废 气
排 放 的 作 用 也 微 乎 其 微 , 因 为 排 放 污 染 者 仅 只 是 转 移 到 其 他 地 区 。
随 之 引 发 的 三 个 问 题 是 : 为 了 实 现 稳 定 , 碳 排 放 的 “ 合 理 ” 价 格 是
多 少 经 济 对 碳 排 放 成 本 所 引 起 的 价 格 相 对 变 化 的 敏 感 程 度 如 何 如 果
法 律 制 定 的 进 度 不 同 , 公 司 迁 移 的 可 能 性 有 多 大
对 消 减 成 本 的 影 响
客 观 分 析 可 为 以 上 这 些 问 题 找 到 答 案 , 可 避 免 诡 辩 并 超 越 既 得 利 益
集 团 。 我 们 对 大 幅 度 降 低 气 候 变 化 的 风 险 所 需 要 的 碳 排 放 价 格 有 一 个 评
估 。《 斯 特 恩 报 告 》 认 为 每 公 吨 二 氧 化 碳 的 价 格 在 30 美 元 左 右 , 与 大 气
中 550ppm( 二 氧 化 碳 当 量 ) 稳 定 值 一 致 。 我 们 知 道 , 大 多 数 经 济 体 中 的
生 产 结 构 也 拥 有 丰 富 的 证 据 基 础 来 检 验 公 司 和 企 业 的 行 为 反 应 。
在 大 多 数 国 家 的 生 产 成 本 中 , 总 矿 物 燃 料 能 源 费 用 只 占 可 变 成 本 的
5% 左 右 。 1 比 如 与 可 变 劳 动 力 成 本 相 比 , 这 在 大 多 数 行 业 中 所 占 的 比 例
在 1/4 到 1/2 之 间 。 但 公 众 对 能 源 消 耗 的 重 要 性 仍 旧 非 常 敏 感 。 在 发 达 经
济 体 中 , 这 在 很 大 程 度 上 源 于 公 众 仍 不 忘 20 世 纪 70 年 代 的 石 油 价 格 震 动
与 供 给 限 制 情 境 下 恶 劣 的 经 济 表 现 。 然 而 , 现 在 人 们 普 遍 认 为 , 引 发 70
年 代 经 济 衰 退 的 因 素 有 很 多 , 其 中 石 油 价 格 冲 击 只 是 一 个 小 的 因 素 。 2 但
是 能 源 仍 然 是 生 产 的 一 个 重 要 投 入 , 因 而 理 解 碳 排 放 定 价 的 可 能 影 响 是
至 关 重 要 的 。
石 油 产 品 的 最 大 用 户 包 括 农 业 、 林 业 和 渔 业 以 及 化 工 和 交 通 运 输 行
业 。 煤 碳 的 主 要 用 户 是 电 力 和 混 凝 土 。 电 力 的 主 要 用 户 包 括 电 力 部 门 本
身 、 许 多 制 造 业 ( 如 铝 ) 以 及 供 应 燃 气 和 水 的 公 用 事 业 公 司 。
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重 新 配 置 资 源 走 向 低 碳 世 界
在 英 国 , 总 矿 物 燃 料 能 源 费 用 在 英 国 生 产 中 占 可 变 成 本 的 3%。 以
这 个 价 位 , 整 个 经 济 的 生 产 成 本 预 计 要 一 次 性 增 加 刚 好 超 过 1%。 3 在 一
个 更 具 体 的 水 平 上 ,123 个 生 产 部 门 中 总 矿 物 燃 料 能 源 费 用 仅 有 19 个 部
门 所 占 比 例 低 于 英 国 总 产 出 的 5%。 这 些 部 门 的 可 变 成 本 升 幅 超 过 2%,
只 有 6 个 部 门 的 可 变 成 本 将 增 加 5% 或 更 多 。 4 大 多 数 行 业 的 成 本 增 加 在
1% 以 下 。 实 际 上 , 用 更 加 便 宜 的 技 术 代 替 化 石 燃 料 有 可 能 会 抑 制 成 本
增 加 , 甚 至 会 长 期 低 于 这 些 标 准 。
但 即 使 在 生 产 活 动 中 采 用 碳 的 社 会 成 本 产 生 相 对 价 格 变 化 , 其 估
价 在 一 个 开 放 的 经 济 体 系 中 也 符 合 价 格 “ 正 常 ” 的 变 化 范 围 。 来 自 汇 率
和 世 界 石 油 价 格 的 输 入 成 本 的 正 常 波 动 , 使 得 碳 排 放 定 价 引 发 的 短 期 原
始 能 源 成 本 的 增 长 相 形 见 绌 。 考 虑 到 这 一 背 景 , 石 油 价 格 从 2003 年 一 桶
27 美 元 ( 布 伦 特 全 年 平 均 现 货 价 ) 升 到 2005 年 一 桶 约 达 70 美 元 。 相 比 之
下 , 碳 排 放 定 价 使 一 桶 油 价 仅 提 高 了 10 美 元 。
对 贸 易 与 地 区 的 影 响
相 对 价 格 始 终 随 着 生 产 和 供 应 成 本 、 随 着 国 际 品 味 与 偏 好 的 不 断 变
化 而 变 化 。《 斯 特 恩 报 告 》 着 力 减 排 与 穷 、 富 国 持 续 经 济 增 长 与 发 展 的
热 望 完 全 一 致 。 采 取 行 动 以 改 变 我 们 使 用 能 源 和 管 理 土 地 的 方 式 不 会 威
胁 经 济 增 长 , 成 本 指 数 只 是 相 应 会 一 次 性 上 升 1%。
尤 为 容 易 受 到 来 自 国 外 的 碳 密 集 型 部 门 行 业 竞 争 的 情 况 如 何 值
得 注 意 的 是 , 这 些 碳 最 密 集 的 部 门 往 往 最 不 容 易 进 行 跨 国 交 易 。 以 英 国
的 统 计 数 字 为 例 证 , 将 碳 排 放 价 格 定 为 30 美 元 , 则 消 费 者 使 用 的 电 力 和
天 然 气 价 格 应 将 提 高 15% 以 上 , 但 总 产 出 必 定 几 乎 完 全 用 于 国 内 市 场 。
在 其 他 情 况 下 , 物 价 上 涨 通 常 限 制 在 10% 以 下 , 且 大 部 分 厂 商 都 将 面 临
1% 的 潜 在 成 本 增 幅 。
即 便 如 此 , 除 精 炼 汽 油 之 外 , 少 数 部 门 易 受 影 响 。 它 们 包 括 捕 渔 、
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煤 碳 、 造 纸 、 钢 铁 、 化 肥 、 空 气 和 水 路 运 输 、 化 学 制 品 、 塑 料 、 纤 维 制
品 和 非 有 色 金 属 部 门 , 其 中 铝 大 约 占 附 加 值 的 一 半 。 此 外 , 用 于 这 一 分
析 中 的 能 源 使 用 水 平 , 掩 饰 了 部 门 内 一 些 将 既 可 能 是 高 度 能 源 密 集 又 易
受 全 球 性 竞 争 威 胁 的 程 序 及 设 施 。 然 而 , 就 连 这 些 部 门 , 也 只 占 英 国 产
出 量 的 极 小 一 部 分 , 并 且 增 长 缓 慢 。
由 此 产 生 的 问 题 是 , 该 部 门 中 确 实 高 于 平 均 能 源 消 耗 投 入 增 值 的 企
业 会 更 有 可 能 迁 移 至 其 他 地 区 吗 一 个 显 著 的 特 点 是 , 许 多 跨 国 交 易 的
碳 密 集 产 品 往 往 限 于 邻 近 国 之 间 的 交 易 。 当 仅 考 虑 与 非 欧 盟 国 家 进 行 贸
易 活 动 时 , 混 凝 土 行 业 的 贸 易 量 下 降 7 倍 , 这 是 因 为 , 水 泥 体 积 大 且 不
便 于 长 途 运 输 。 当 仅 限 于 与 非 欧 盟 国 家 贸 易 时 , 新 鲜 农 产 品 的 交 易 额 下
降 了 5 个 系 数 。 紧 随 其 后 , 跌 幅 最 大 的 贸 易 发 生 在 纸 浆 和 造 纸 、 塑 料 以
及 纤 维 制 品 部 门 。 其 贸 易 量 被 定 位 在 非 欧 盟 国 家 的 水 平 。 塑 料 、 钢 铁 、
陆 上 运 输 以 及 捕 渔 和 化 肥 的 贸 易 量 下 降 2/3。 最 后 , 航 空 运 输 和 炼 油 产
品 的 贸 易 量 减 少 一 半 , 与 各 部 门 的 平 均 值 相 当 。
这 份 名 单 包 含 了 一 些 最 老 旧 的 燃 料 密 集 型 行 业 , 这 表 明 , 碳 排 放 的
限 制 定 在 欧 盟 的 标 准 会 极 大 地 削 弱 任 何 碳 排 放 限 制 的 竞 争 影 响 。 然 而 ,
英 国 的 例 子 或 许 不 能 代 表 所 有 的 国 家 。 以 微 弱 的 温 室 气 体 排 放 政 策 与 司
法 管 辖 相 连 的 能 源 密 集 国 家 , 其 竞 争 力 相 比 英 国 遭 受 的 显 然 易 见 的 威 胁
可 能 更 严 重 。 有 一 点 非 常 重 要 , 即 这 些 国 家 对 自 己 的 生 产 部 门 进 行 自 我
风 险 评 估 , 并 考 虑 采 取 什 么 措 施 最 能 满 足 任 何 可 能 出 现 的 困 难 。
贸 易 和 地 区
在 此 阶 段 , 检 验 企 业 遵 守 环 保 法 规 敏 感 地 作 出 选 址 决 策 的 理 论 是 否
值 得 这 告 诉 我 们 , 对 任 何 单 个 的 生 产 要 素 成 本 的 相 对 较 小 的 一 次 性 改
变 , 都 不 太 可 能 会 引 起 大 规 模 的 生 产 转 移 , 即 便 是 能 源 密 集 型 部 门 , 甚
至 以 不 同 的 速 度 应 用 减 排 政 策 的 一 些 国 家 也 是 如 此 。 这 是 因 为 环 保 政 策
42

重 新 配 置 资 源 走 向 低 碳 世 界
仅 是 工 厂 选 址 的 决 策 性 因 素 之 一 。 其 他 的 生 产 要 素 是 更 重 要 的 选 址 与 贸
易 决 定 因 素 。 从 长 远 的 角 度 看 , 整 体 经 济 竞 争 力 与 一 系 列 最 终 决 定 生 产
率 的 增 长 的 因 素 相 联 合 , 如 股 本 和 劳 动 力 的 规 模 和 质 量 、 技 术 获 取 和 基
础 设 施 、 临 近 消 费 市 场 以 及 获 得 贸 易 伙 伴 , 更 不 必 说 政 治 、 法 律 、 管 理
和 财 政 框 架 。
这 也 解 释 了 发 展 中 国 家 与 发 达 国 家 之 间 在 平 均 工 资 成 本 上 存 在 10 倍
以 上 巨 大 差 异 的 原 因 。 相 比 较 而 言 , 源 于 碳 排 放 定 价 的 生 产 成 本 的 一 次
性 增 长 , 有 可 能 给 生 产 模 式 和 时 机 造 成 一 个 微 小 的 差 异 。 尽 管 劳 动 力 成
本 不 同 , 巨 大 的 劳 动 力 成 本 差 异 反 映 出 相 对 优 势 的 差 异 , 使 发 达 国 家 间
进 行 的 生 产 和 贸 易 活 动 如 同 在 低 收 入 国 家 间 一 样 有 利 可 图 。
但 问 题 是 , 企 业 响 应 碳 排 放 定 价 而 转 移 工 厂 的 倾 向 完 全 是 行 为 性
的 , 因 此 , 仔 细 观 察 经 验 实 证 是 很 重 要 的 。 美 国 各 州 和 世 界 各 国 的 环 保
法 规 影 响 检 测 表 明 , 环 保 影 响 贸 易 和 生 产 , 但 对 大 部 分 工 厂 的 迁 移 并 无
太 大 影 响 。 这 种 情 况 很 可 能 是 事 实 , 即 便 是 与 有 较 宽 松 政 体 的 较 大 贸 易
伙 伴 接 壤 的 国 家 , 比 如 邻 近 北 非 的 西 班 牙 、 与 乌 克 兰 和 俄 罗 斯 接 壤 的 东
部 欧 盟 国 家 。 即 使 在 已 开 放 边 界 和 类 似 司 法 管 辖 区 ( 如 美 国 和 加 拿 大 )
的 地 区 , 公 司 往 往 表 现 出 “ 本 土 偏 好 ”, 即 这 些 公 司 的 跨 国 贸 易 量 较 国
内 相 同 距 离 的 贸 易 要 少 。 5 所 谓 的 “ 本 土 偏 好 ” 限 制 企 业 面 对 碳 排 放 定 价
时 自 由 迁 移 厂 址 的 程 度 。 这 传 达 了 发 展 中 国 家 的 生 活 水 平 的 增 加 , 即 对
全 球 排 放 施 加 压 力 , 而 非 温 室 气 体 密 集 的 活 动 转 移 到 这 些 国 家 的 风 险 。
《 斯 特 恩 报 告 》 的 第 十 一 章 中 提 到 迁 移 决 策 背 后 的 经 验 实 证 , 6 但
就 一 般 而 言 , 这 种 风 险 被 认 为 是 有 限 的 。 例 如 , 有 证 据 表 明 美 国 的 一 些
州 , 如 加 利 福 尼 亚 州 , 不 但 没 有 因 更 为 严 格 的 环 保 治 理 而 蒙 受 重 大 经 济
代 价 , 反 而 从 制 定 市 场 标 准 、 开 发 新 技 术 中 获 得 了 大 量 机 会 。
推 动 集 体 行 动
竞 争 力 影 响 很 小 , 并 且 能 够 通 过 共 同 行 动 来 降 低 。 这 需 要 发 达 国 家
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和 发 展 中 国 家 间 的 沟 通 和 共 同 理 解 问 题 的 本 质 , 也 需 要 在 减 少 排 放 量 上
有 一 个 公 平 的 分 配 。1989 年 的 《 蒙 特 利 尔 议 定 书 》 提 供 了 一 个 例 子 , 即
通 过 迅 速 的 全 球 集 体 行 动 减 少 卤 代 烃 的 排 放 量 , 以 防 止 臭 氧 层 空 洞 。 大
家 对 这 个 问 题 已 有 了 一 个 一 致 的 理 解 , 行 业 以 真 实 的 态 度 勇 敢 面 对 这 项
挑 战 , 并 适 时 采 取 措 施 , 而 非 过 分 夸 大 成 本 。 气 候 变 化 问 题 也 是 一 样 ,
如 果 公 司 认 为 全 世 界 可 能 形 成 碳 排 放 约 束 的 环 境 , 然 后 把 投 资 和 装 备 转
移 到 一 个 有 可 能 提 供 短 期 的 福 利 的 新 区 域 。 此 外 , 企 业 如 果 不 投 资 于 低
二 氧 化 碳 排 放 的 技 术 和 产 品 , 就 会 有 失 去 市 场 份 额 的 风 险 。
正 如 美 国 加 州 的 例 子 所 表 明 的 那 样 , 碳 减 排 可 以 促 进 无 污 染 技 术 的
创 新 , 将 一 个 国 家 的 相 对 优 势 转 移 到 越 来 越 “ 清 洁 ” 的 行 业 , 同 时 进 一
步 推 动 改 善 各 组 相 关 业 务 的 生 产 力 。 拥 有 先 进 的 技 能 、 科 技 水 平 、 自 由
的 市 场 以 及 能 够 预 测 趋 势 的 政 府 的 经 济 体 与 公 司 , 将 最 佳 地 实 现 管 理 转
移 。 冰 岛 已 使 用 无 污 染 能 源 , 吸 引 如 铝 业 公 司 这 样 的 能 源 密 集 型 客 户 。
中 国 已 经 开 始 征 收 能 源 密 集 型 产 品 出 口 税 。 所 有 经 合 组 织 (OECD) 的
国 家 都 制 定 了 减 排 战 略 , 支 持 可 再 生 能 源 。 有 远 见 的 公 司 如 BP 和 丰 田 看
到 了 未 来 低 碳 排 放 的 发 展 机 遇 。 投 资 基 金 也 意 识 到 了 低 碳 排 放 发 展 的 可
能 性 。 高 盛 公 司 最 近 预 测 , 到 2050 年 对 低 碳 排 放 电 力 资 源 的 投 资 , 每 年
可 能 超 过 500 亿 美 元 。
在 减 排 的 同 时 , 还 能 带 来 额 外 的 收 益 。 例 如 , 以 能 源 安 全 的 形 式 和
较 低 层 次 的 常 规 污 染 。 能 源 有 效 利 用 和 创 新 方 面 也 有 可 观 的 利 润 。 这 些
收 益 可 能 被 扩 散 、 传 播 到 国 家 经 济 体 中 , 难 以 识 别 ( 与 成 本 不 同 ), 但
其 净 效 应 十 分 巨 大 , 从 而 创 造 出 新 的 市 场 。
采 取 先 发 制 人 的 行 动 实 现 向 低 温 室 气 体 世 界 过 渡 的 管 理 , 同 样 在
国 家 或 公 司 的 层 面 上 可 能 降 低 成 本 。 及 早 在 一 个 可 信 、 长 期 的 框 架 下 采
用 政 策 , 有 利 于 降 低 计 划 成 本 。 及 早 采 取 行 动 意 味 着 , 在 投 资 周 期 内 把
荒 废 的 资 本 更 换 为 耐 用 的 高 碳 厂 房 和 设 备 , 避 免 以 后 废 弃 和 更 换 温 室 气
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重 新 配 置 资 源 走 向 低 碳 世 界
体 密 集 型 的 资 本 。 这 也 能 促 进 降 低 长 期 能 源 成 本 的 技 术 开 发 所 必 需 的 创
新 。
正 如 我 们 所 知 , 公 司 和 政 府 已 经 自 主 采 取 行 动 , 通 过 了 一 系 列 区 域
和 多 边 安 排 。 但 是 , 在 区 域 和 多 边 层 次 采 取 行 动 是 为 推 动 机 构 采 取 适 当
行 动 的 关 键 步 骤 , 以 建 立 全 球 对 气 候 变 化 行 动 的 共 识 , 从 而 增 进 信 任 、
促 进 合 作 , 有 利 于 增 加 引 入 外 资 的 机 会 。 重 要 的 是 , 欧 盟 必 须 率 先 采 取
措 施 , 同 时 认 同 并 回 应 美 国 、 印 度 和 中 国 在 这 方 面 的 行 动 计 划 。
国 际 部 门 协 议 在 促 进 行 动 、 极 力 压 低 对 各 国 竞 争 力 的 负 面 影 响 中 也
可 以 发 挥 重 要 作 用 。 世 界 各 地 行 业 的 碳 排 放 量 往 往 相 差 很 大 , 因 此 把 重
点 放 在 通 过 行 业 办 法 转 移 和 部 署 先 进 技 术 可 以 相 对 较 快 地 降 低 排 放 量 。
尤 其 是 那 些 受 国 际 竞 争 影 响 、 生 产 相 对 同 质 产 品 的 遍 及 全 球 的 行 业 , 可
以 减 少 排 放 政 策 对 竞 争 力 的 影 响 。 一 个 行 业 也 可 能 用 更 容 易 的 办 法 , 通
过 资 金 来 弥 补 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 的 技 术 鸿 沟 。
结 论
总 之 , 减 排 的 主 要 目 的 是 要 重 新 配 置 资 源 , 远 离 碳 密 集 的 活 动 。 政
策 的 实 施 , 需 要 改 变 企 业 行 为 。 面 对 的 挑 战 将 是 向 低 温 室 气 体 世 界 过 渡
的 管 理 和 限 制 调 整 成 本 问 题 。 全 部 老 旧 燃 料 能 源 成 本 占 整 个 经 济 成 本 的
一 小 部 分 , 并 且 逻 辑 和 经 验 告 诉 我 们 , 碳 密 集 贸 易 产 业 是 不 可 能 以 大 规
模 转 移 贸 易 或 重 新 部 署 来 应 对 国 家 或 区 域 级 行 动 。 尽 管 如 此 , 如 果 尽 早
在 世 界 各 地 以 协 调 的 方 式 采 取 行 动 , 反 映 出 对 问 题 本 质 的 共 同 认 识 以 及
对 行 动 负 担 的 公 平 分 配 , 那 么 减 排 成 本 将 降 至 最 低 , 收 益 则 达 到 最 高 。
一 些 生 产 部 门 将 经 历 一 个 成 本 过 渡 期 , 但 重 要 的 是 , 不 夸 大 威 胁 或 忽 视
在 管 理 一 个 及 早 向 碳 排 放 限 制 世 界 过 渡 方 面 的 可 能 性 机 遇 。 及 早 采 取 行
动 , 可 能 会 刺 激 经 济 的 长 期 增 长 , 使 其 能 够 预 测 变 化 、 具 备 技 能 、 可 调
节 的 灵 活 性 以 及 科 技 水 平 。
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注 释 :
1. 就 英 国 而 言 , 总 老 旧 燃 料 能 源 成 本 占 生 产 可 变 成 本 的 3%, 每 10 英 镑 / 吨
的 碳 排 放 价 格 和 石 油 及 天 然 气 价 格 上 升 6% 对 经 济 增 长 带 来 的 冲 击 相 似 。
2. 关 键 的 因 素 还 包 括 技 术 生 产 率 增 长 的 自 主 减 慢 , 并 导 致 不 稳 定 的 宏 观 经
济 政 策 , 例 如 见 格 雷 · 戈 曼 基 ( 多 方 面 ) 和 大 卫 · 沃 尔 顿 (2006)。
3. 石 油 对 这 个 增 幅 的 贡 献 比 重 将 不 到 1/2, 余 下 的 是 天 然 气 和 煤 。
4. 这 些 数 字 是 通 过 使 用 2003 年 英 国 的 投 入 产 出 表 划 定 的 经 济 生 产 的 工 作 成
本 的 增 加 获 得 的 。
5. 麦 考 纶 的 有 重 大 影 响 力 的 1995 年 文 件 和 伯 杰 与 尼 琦 2005 年 的 欧 盟 贸 易 内
部 的 重 力 场 模 型 , 加 拿 大 的 几 份 对 为 什 么 “ 边 境 效 应 ” 和 “ 家 庭 与 偏 见 ” 仍 是
重 要 问 题 的 优 秀 研 究 论 文 。 一 场 有 趣 的 讨 论 也 参 见 加 拿 大 政 府 的 工 业 部 加 拿 大
2002 年 的 报 告 , 以 及 加 拿 大 塑 料 工 业 协 会 的 陈 述 。 这 是 随 后 进 行 的 讨 论 补 充 的
研 究 成 果 , 如 海 利 韦 尔 对 加 拿 大 — 美 国 的 经 济 关 系 的 评 估 , 其 中 发 现 的 重 要 证
据 显 示 尽 管 开 放 市 场 和 进 行 短 距 离 贸 易 , 家 庭 与 偏 见 边 界 却 抑 制 贸 易 。
6. 安 韦 勒 · 科 普 和 泰 勒 (2001 年 ) 提 供 了 一 个 详 细 的 说 明 , 并 提 供 小 组 预
算 , 以 表 明 贸 易 开 放 程 度 如 何 导 致 能 源 密 集 型 公 司 向 国 家 环 境 标 准 严 格 的 地 方
搬 迁 , 其 他 因 素 的 吸 引 力 超 过 限 制 污 染 的 额 外 成 本 。
关 于 作 者 :
Dimitri Zenghelis, 英 国 政 府 经 济 顾 问 , Stern Review
报 告 的 主 笔 作 者 , 文 章 阐 述 了 减 排 成 本 、 模 型 分 析 及 竞
争 力 影 响 的 比 较 几 个 方 面 的 内 容 , 对 分 析 气 候 变 化 经 济
学 中 的 概 念 框 架 、 理 论 框 架 和 道 德 框 架 作 出 重 大 贡 献 。
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重 新 配 置 资 源 走 向 低 碳 世 界
Dimitri 于 1999 年 就 职 于 英 国 财 政 部 , 担 任 EMU 分 析 部 和
经 济 预 测 部 负 责 人 , 自 此 以 来 , 他 为 英 国 政 府 就 欧 洲 和
国 际 经 济 政 策 问 题 作 出 经 济 分 析 并 提 出 意 见 。
Nicholas Stern 爵 士 ,FBA, 伦 敦 政 治 经 济 学 院 IG Patel
教 授 。 任 英 国 政 府 的 气 候 变 化 与 发 展 顾 问 , 直 接 对 英 国
首 相 负 责 。2003 年 至 2005 年 , 担 任 英 国 财 政 部 第 二 常 任
秘 书 , 2004 年 至 2005 年 间 , 兼 任 非 洲 内 阁 委 员 会 政 策 研
究 部 负 责 人 。2000 年 至 2003 年 , 担 任 世 界 银 行 首 席 经 济
学 家 和 高 级 副 总 裁 。
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如 何 应 对 碳 约 束 的 未 来 经 济
作 者 :Jonathan Lash
气 候 变 化 不 仅 仅 是 一 个 环 境 问 题 。 它 迅 速 地 成 为 21 世 纪 经 济 发 展
的 一 个 明 确 的 事 实 。 它 将 影 响 全 世 界 的 投 资 、 技 术 应 用 和 人 类 发 展 的 进
程 , 其 间 , 能 源 行 业 无 疑 将 是 最 受 影 响 的 。 鉴 于 气 候 影 响 带 来 的 诸 多 制
约 因 素 , 要 想 在 这 个 庞 大 的 、 瞬 息 万 变 的 市 场 中 繁 荣 兴 旺 , 意 味 着 要 充
分 认 识 减 少 废 气 排 放 量 的 公 共 政 策 机 制 所 带 来 的 风 险 与 机 遇 , 也 要 熟 悉
遵 循 这 些 决 策 所 必 需 的 基 础 设 施 。
很 明 显 , 全 球 气 候 政 策 的 经 济 影 响 依 托 于 其 根 本 的 政 治 情 况 和 影 响
政 治 决 策 过 程 的 最 终 的 程 度 。 政 策 的 动 力 包 括 : 所 用 政 策 取 向 的 结 构 、
地 域 范 围 , 这 些 政 策 的 管 辖 范 围 、 减 缓 政 策 相 比 适 应 政 策 的 侧 重 点 , 以
及 减 排 的 严 重 性 和 紧 迫 性 。 国 际 气 候 政 策 很 可 能 包 括 为 排 放 贸 易 、 汽 车
制 造 业 的 具 体 要 求 、 在 低 碳 燃 料 和 技 术 上 的 大 规 模 投 资 以 及 抑 制 碳 密 集
产 品 预 先 限 定 最 大 排 放 量 和 逐 步 削 减 大 型 的 CO 2 排 放 源 。 此 种 规 模 的 政
策 干 预 将 改 变 重 工 业 的 成 本 结 构 , 并 为 低 碳 产 品 和 服 务 开 辟 新 的 市 场 。
尤 为 重 要 的 是 , 这 些 政 策 还 为 那 些 正 积 极 管 理 废 气 排 放 量 、 承 担 气 候 变
化 风 险 的 公 司 或 者 那 些 正 出 售 可 减 少 温 室 气 体 排 放 量 的 产 品 和 服 务 以 赢
得 竞 争 优 势 的 公 司 创 造 了 发 展 空 间 。
然 而 , 气 候 政 策 并 不 是 风 险 与 机 遇 的 唯 一 来 源 。 气 候 变 化 将 对 全 球
经 济 的 诸 多 不 同 部 门 发 生 影 响 , 会 影 响 到 能 源 成 本 、 基 础 设 施 、 人 类 健
康 、 人 口 以 及 农 业 产 量 。 要 想 了 解 气 候 变 化 的 潜 在 财 务 影 响 就 要 认 识 到
这 种 影 响 在 经 济 各 部 门 中 以 及 各 部 门 之 间 可 能 不 同 这 一 事 实 。 不 同 的 公
司 会 作 出 截 然 不 同 的 气 候 风 险 预 测 , 在 理 解 这 些 影 响 时 , 不 同 的 气 候 风
险 预 测 将 分 析 出 不 同 的 挑 战 。 当 一 些 公 司 与 其 他 示 范 公 司 一 起 转 变 时 ,
它 们 会 比 其 他 公 司 进 展 得 更 顺 利 。 企 业 价 值 的 影 响 取 决 于 一 个 公 司 的 多
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如 何 应 对 碳 约 束 的 未 来 经 济
方 面 的 技 能 , 包 括 防 御 自 然 气 候 风 险 、 减 少 制 度 上 的 成 本 、 管 理 供 应 链
中 的 气 候 风 险 、 对 低 碳 资 产 上 的 投 资 以 及 创 新 新 产 品 和 市 场 机 遇 。 这 种
影 响 是 积 极 的 影 响 还 是 消 极 的 影 响 亦 或 是 中 性 的 影 响 , 取 决 于 多 方 面 的
因 素 , 而 不 是 说 , 其 中 最 微 不 足 道 的 影 响 因 素 就 足 以 使 其 “ 气 候 竞 争 ”
优 势 成 形 。
在 碳 约 束 的 未 来 , 一 些 寻 求 新 的 赢 利 机 遇 、 同 时 又 控 制 并 减 轻 其 在
气 候 变 化 下 的 风 险 的 公 司 , 会 形 成 优 于 其 竞 争 对 手 的 竞 争 优 势 。 以 下 这
项 指 南 , 用 以 指 导 确 认 气 候 变 化 影 响 企 业 的 方 式 , 指 导 制 定 一 个 战 略 以
帮 助 你 应 对 随 之 而 来 的 风 险 和 把 握 机 遇 。 指 南 的 中 心 思 想 很 简 单 , 即 仅
仅 采 取 一 些 行 动 是 不 够 的 , 你 必 须 尽 力 完 善 行 动 , 并 且 比 你 的 竞 争 对 手
更 快 地 采 取 行 动 。
气 候 风 险 管 理
企 业 风 险 管 理 的 现 行 做 法 象 征 性 地 提 出 了 环 境 风 险 同 样 也 是 遵 守 法
律 法 规 、 劳 动 事 故 的 潜 在 责 任 和 污 染 物 排 放 的 一 个 问 题 。 气 候 变 化 带 来
的 风 险 各 有 其 不 同 的 性 质 : 气 候 变 化 是 全 球 性 的 、 长 期 的 ; 其 危 害 是 不
可 逆 转 的 , 而 且 联 邦 的 现 行 对 策 对 于 未 来 的 需 求 不 具 任 何 指 导 作 用 。 忽
视 气 候 变 化 的 财 政 影 响 与 竞 争 影 响 将 可 能 导 致 出 现 一 个 不 准 确 的 公 司 总
体 风 险 预 测 评 估 。
尽 管 对 于 公 用 事 业 和 能 源 密 集 型 产 业 比 如 化 工 制 造 , 这 种 影 响 看 似
显 而 易 见 , 但 事 实 上 这 种 影 响 的 波 及 范 围 更 广 。 从 美 国 沃 尔 玛 到 美 国 银
行 , 各 大 企 业 在 看 到 了 这 点 后 , 均 采 用 了 相 应 政 策 以 查 看 气 候 变 化 对 从
经 营 到 消 费 者 的 各 个 方 面 的 影 响 。 最 大 的 区 别 不 是 部 门 间 的 区 别 , 而 是
存 在 于 部 门 内 部 的 区 别 。 在 那 里 , 风 险 缓 解 与 产 品 战 略 能 够 产 生 竞 争 优
势 。 这 些 风 险 有 许 多 形 式 :
* 管 制 风 险 —— 强 制 性 减 排 法 律 法 规 ;
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* 供 应 链 风 险 —— 转 嫁 较 高 额 度 碳 成 本 的 供 应 商 ;
* 产 品 技 术 风 险 —— 开 发 绿 色 环 保 产 品 的 竞 争 对 手 ;
* 诉 讼 风 险 —— 对 玩 忽 职 守 、 妨 害 公 众 安 宁 或 侵 权 行 为 的 诉 讼 ;
* 声 誉 风 险 —— 造 成 损 害 的 消 费 者 或 者 股 东 的 强 烈 反 感 ;
* 自 然 风 险 —— 干 旱 、 洪 水 和 暴 风 雨 等 对 资 产 造 成 的 损 害 。
一 个 公 司 的 气 候 战 略 以 其 高 级 管 理 层 认 识 到 气 候 变 化 是 一 个 全 世
界 要 集 中 精 力 加 以 解 决 的 严 峻 问 题 为 开 始 。 无 论 在 生 产 过 程 中 还 是 在 产
品 上 , 公 司 都 必 须 对 碳 管 理 作 出 承 诺 。 此 承 诺 很 可 能 会 引 起 快 速 的 制 度
学 习 。 将 在 碳 约 束 经 济 中 蓬 勃 发 展 的 公 司 是 那 些 为 创 造 “ 最 大 限 度 地 降
低 风 险 , 最 大 限 度 地 抓 住 机 遇 ” 的 解 决 方 案 制 定 了 明 确 的 气 候 战 略 的 公
司 。 世 界 资 源 研 究 所 与 许 多 公 司 共 同 合 作 , 因 为 这 些 公 司 都 已 制 定 了 应
对 气 候 变 化 的 战 略 。 借 鉴 我 们 以 往 的 经 验 , 我 们 发 现 最 成 功 的 做 法 包 括
四 个 关 键 步 骤 , 各 个 步 骤 在 整 个 组 织 中 均 需 要 强 有 力 的 领 导 能 力 和 有 效
的 学 习 。
第 1 步 : 量 化 你 的 碳 足 迹 。 由 于 你 只 能 管 理 你 衡 量 的 排 放 量 , 各 个
公 司 需 要 首 先 了 解 本 公 司 温 室 气 体 的 排 放 程 度 和 源 头 , 并 开 始 跟 踪 那 些
温 室 气 体 的 排 放 。 进 行 这 种 核 算 的 一 种 方 法 是 温 室 气 体 议 定 书 。 该 议 定
书 由 我 们 的 机 构 与 世 界 可 持 续 发 展 工 商 理 事 会 共 同 制 定 。 国 际 标 准 化
组 织 已 经 采 用 了 这 个 工 具 。 几 百 家 公 司 已 利 用 这 一 工 具 衡 量 和 跟 踪 自 己
公 司 的 温 室 气 体 排 放 量 ; 包 括 国 际 铝 业 协 会 和 国 际 林 业 与 纸 业 协 会 在 内
的 一 些 行 业 组 织 利 用 这 个 工 具 开 发 特 种 行 业 的 补 充 计 算 工 具 。 这 一 定 量
的 、 相 对 简 明 的 任 务 为 更 明 确 地 考 虑 风 险 与 机 遇 打 好 了 基 础 。 它 不 仅 为
公 司 的 直 接 排 放 量 和 与 电 力 供 应 相 关 的 排 放 量 提 供 了 一 个 评 估 框 架 , 还
为 有 关 供 应 链 排 放 、 交 通 和 产 品 使 用 的 间 接 排 放 量 提 供 了 一 个 评 估 框
架 。
第 2 步 : 评 估 与 碳 有 关 的 风 险 与 机 遇 。 你 所 勾 勒 的 排 放 覆 盖 区 域 仅
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如 何 应 对 碳 约 束 的 未 来 经 济
仅 是 整 个 气 候 变 化 过 程 中 的 一 部 分 。 在 确 定 你 的 公 司 给 气 候 造 成 的 特 定
的 直 接 与 间 接 影 响 后 , 你 就 需 要 扩 大 分 析 , 战 略 性 地 回 顾 那 六 种 风 险 如
何 得 以 损 害 或 有 益 于 你 的 公 司 。
与 气 候 相 关 的 影 响 力 都 会 直 接 或 间 接 地 影 响 公 司 的 财 务 。 目 前 已 经
开 发 了 很 多 帮 助 量 化 这 种 影 响 的 方 法 。 方 法 之 一 就 是 查 看 公 司 不 同 利 润
中 心 的 “ 碳 排 放 强 度 ”, 也 就 是 说 , 温 室 气 体 排 放 量 与 不 同 产 品 所 产 生
的 利 润 之 比 。 或 者 你 还 可 以 查 看 气 候 变 化 在 哪 些 方 面 影 响 公 司 收 入 和 成
本 。 在 成 本 方 面 , 气 候 变 化 可 能 促 使 一 些 方 面 的 增 长 , 如 原 材 料 成 本 、
直 接 管 理 费 用 、 资 本 支 出 ( 例 如 建 设 具 有 低 排 放 度 的 设 施 ) 和 高 风 险 地
区 ( 如 海 湾 沿 岸 ) 的 资 产 保 险 费 的 增 加 , 甚 至 有 可 能 增 加 新 的 纳 税 义
务 。 当 公 司 在 开 拓 新 的 市 场 机 遇 、 保 持 市 场 份 额 时 , 公 司 收 入 将 受 到 通
过 新 的 定 价 结 构 把 这 些 成 本 转 嫁 给 消 费 者 的 能 力 的 影 响 。
第 3 步 : 调 整 公 司 以 应 对 风 险 与 机 遇 。 你 在 评 估 了 气 候 变 化 可 能 会
通 过 哪 些 方 面 影 响 公 司 后 , 应 有 准 备 地 根 据 评 估 结 果 制 定 战 略 并 采 取 措
施 。 这 些 措 施 涵 盖 的 范 围 从 能 源 消 耗 量 的 明 显 减 少 、 碳 排 放 量 减 少 到 公
司 部 分 批 发 业 务 的 创 新 。 创 造 性 的 措 施 并 不 局 限 于 重 工 业 和 其 他 传 统 型
非 环 保 行 业 。 高 盛 公 司 已 经 实 施 了 一 个 专 项 环 保 框 架 , 其 中 特 别 要 求 公
司 测 量 并 报 告 内 部 运 营 所 产 生 的 温 室 气 体 排 放 量 。
第 4 步 : 比 你 的 竞 争 对 手 做 得 更 好 。 管 理 气 候 风 险 、 减 少 面 临 这 种
风 险 的 机 会 和 创 造 新 的 获 利 机 会 , 对 于 培 养 公 司 的 气 候 竞 争 力 都 是 重 要
的 步 骤 。 但 是 , 如 果 你 的 竞 争 对 手 做 得 比 你 好 , 你 的 公 司 就 处 于 劣 势 一
端 。 那 些 以 战 略 的 眼 光 考 虑 气 候 变 化 如 何 影 响 业 绩 和 客 户 的 公 司 , 同 样
需 要 结 合 竞 争 者 的 情 况 来 估 计 在 何 处 定 位 。 相 对 于 其 他 竞 争 企 业 而 言 ,
高 于 与 气 候 相 关 的 费 用 平 均 值 的 公 司 在 碳 约 束 经 济 体 系 中 可 能 会 面 临 更
多 的 困 难 。 此 外 , 随 着 消 费 者 对 低 碳 产 品 和 服 务 的 需 求 的 增 长 , 那 些 领
先 其 竞 争 对 手 的 公 司 很 可 能 会 享 有 先 发 优 势 。 这 种 优 势 有 助 于 在 竞 争 日
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益 激 烈 的 市 场 中 增 加 股 东 的 价 值 。
结 论
气 候 变 化 将 是 塑 造 全 球 经 济 未 来 的 一 个 主 导 力 量 。 企 业 战 略 应 是
可 以 缓 解 风 险 , 调 动 充 足 投 资 资 本 用 以 开 发 新 的 、 有 前 途 的 技 术 , 以 及
大 规 模 地 部 署 现 有 技 术 。 如 果 没 有 这 样 的 企 业 战 略 , 那 么 至 关 重 要 的 技
术 解 决 方 案 将 不 可 能 实 现 。 然 而 , 为 了 围 绕 低 碳 技 术 形 成 充 足 的 资 本 水
平 , 企 业 就 必 须 通 报 和 支 持 必 要 的 政 策 以 刺 激 低 碳 产 品 和 生 产 过 程 的 需
求 。
气 候 变 化 的 解 决 方 案 需 要 企 业 创 新 , 加 强 协 调 和 参 与 到 产 品 价 值
链 中 。 了 解 气 候 变 化 和 通 报 政 策 设 计 意 味 着 要 违 背 建 设 市 场 的 渐 进 式 远
景 。 相 反 , 我 们 需 要 直 接 面 对 气 候 变 化 给 企 业 带 来 的 影 响 , 制 定 更 为 灵
活 的 战 略 以 保 持 在 碳 约 束 世 界 中 的 竞 争 力 。
气 候 变 化 并 不 是 未 来 的 事 情 。 它 正 影 响 着 全 世 界 市 场 中 的 动 态 竞
争 。 面 对 全 球 经 济 的 今 天 , 社 会 紧 抓 不 放 的 最 紧 迫 问 题 是 公 司 拥 有 发 展
较 高 质 量 的 气 候 战 略 , 社 会 也 因 此 而 繁 荣 兴 盛 。
关 于 作 者 :
Jonathan Lash,1993 年 开 始 担 任 世 界 能 源 研 究 院 院 长 ,
同 时 是 可 持 续 发 展 总 统 委 员 会 和 经 济 合 作 与 环 境 发 展 高
级 顾 问 团 负 责 人 。
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国 际 碳 基 金 : 重 塑 全 球 市 场
国 际 碳 基 金 : 重 塑 全 球 市 场
作 者 :Nick Butler
20 世 纪 具 有 破 坏 性 的 遗 留 问 题 之 一 仍 是 社 会 的 严 重 分 化 : 一 方 面
是 国 家 与 公 共 部 门 之 间 的 分 化 , 另 一 方 面 是 国 家 与 私 营 企 业 界 之 间 的 分
化 。 这 两 方 面 的 分 界 限 在 不 同 的 时 代 以 不 同 的 方 式 成 为 政 治 冲 突 的 边
界 。 国 有 化 要 利 用 公 共 权 力 调 节 并 控 制 符 合 广 大 人 民 群 众 利 益 的 市 场 ,
它 向 一 个 方 向 移 动 分 界 线 ; 而 私 有 化 坚 持 产 权 第 一 的 原 则 , 它 朝 另 一 个
不 同 的 方 向 移 动 分 界 线 。
这 种 社 会 分 化 就 是 现 今 埃 里 克 · 霍 布 斯 鲍 姆 (Eric Hobsbawm) 指
称 的 意 识 形 态 世 纪 的 产 物 。20 世 纪 以 前 , 公 有 领 域 与 私 有 领 域 的 界 线 还
不 甚 明 晰 , 常 常 混 为 一 体 。
公 有 领 域 与 私 有 领 域 之 间 的 急 剧 分 化 导 致 社 会 发 展 潜 力 的 缺 失 。 私
营 部 门 普 遍 都 退 守 到 了 只 以 利 润 最 大 化 为 目 的 的 位 置 。 利 润 或 许 是 每 一
个 公 司 存 在 的 理 由 , 而 公 司 的 其 他 活 动 , 包 括 任 何 超 出 资 产 负 债 表 以 外
的 责 任 感 , 已 渐 渐 被 视 为 一 种 由 利 己 主 义 经 营 手 段 所 推 动 的 奢 侈 。 对 社
会 健 康 、 社 会 未 来 以 及 社 会 可 持 续 发 展 的 责 任 都 只 单 单 由 国 家 负 责 。
我 认 为 上 述 观 点 现 已 过 时 , 应 该 被 更 新 。 企 业 是 社 会 的 一 部 分 ,
它 们 只 能 在 一 个 欣 欣 向 荣 的 社 会 结 构 中 存 活 并 繁 荣 发 展 。 它 们 还 是 创 造
力 、 人 才 和 创 新 之 源 —— 这 些 正 是 整 个 社 会 为 不 断 向 前 发 展 和 迎 接 时 代
的 挑 战 所 必 需 的 东 西 。
气 候 变 化 就 是 一 个 公 有 企 业 和 私 有 企 业 不 可 避 免 地 发 生 相 互 作 用 的
最 好 例 子 。 只 有 政 府 可 以 制 定 碳 价 格 , 并 为 改 变 企 业 行 为 、 使 世 界 转 向
低 碳 经 济 体 作 出 转 变 。 但 只 有 企 业 才 能 回 应 所 制 定 的 激 励 政 策 , 只 有 企
业 可 以 开 发 市 场 和 贸 易 网 络 , 通 过 各 种 方 式 传 播 知 识 与 理 念 , 以 形 成 一
个 更 为 持 续 发 展 的 世 界 。
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以 下 见 解 是 作 者 关 于 此 次 讨 论 的 慎 重 考 虑 。 作 者 根 据 BP 公 司 近 30 年
的 业 绩 , 从 企 业 的 角 度 撰 写 评 论 内 容 , 其 目 的 是 要 激 起 反 响 回 应 , 鼓 励
讨 论 。
我 毫 不 怀 疑 企 业 的 能 源 部 门 及 其 他 部 门 都 有 很 多 好 的 想 法 。 现 在 最
重 要 的 是 , 我 们 展 开 了 讨 论 , 也 承 认 企 业 是 社 会 的 一 部 分 , 其 对 社 会 未
来 的 发 展 起 着 关 键 的 作 用 。
我 们 正 不 断 变 暖 的 星 球
有 确 凿 的 证 据 表 明 , 气 候 变 化 已 经 开 始 。 自 1850 年 以 来 , 有 史 料
记 载 的 24 个 最 温 暖 的 年 份 中 有 23 个 出 现 在 1980 年 以 后 。 海 平 面 以 前 所 未
有 的 速 度 在 上 升 :1993 年 到 2003 年 间 , 海 平 面 的 上 升 速 度 几 乎 是 历 史 平
均 上 升 速 度 的 两 倍 。 其 他 因 素 , 如 飓 风 强 度 、 大 洪 水 、 平 均 风 速 和 农 作
物 生 长 周 期 的 变 化 , 均 指 明 我 们 的 气 候 正 发 生 着 变 化 , 所 有 国 家 无 一 幸
免 。
最 近 一 份 政 府 间 气 候 变 化 专 门 小 组 报 告 表 明 , 科 学 界 愈 发 相 信 人 类
的 活 动 会 对 气 候 变 化 产 生 影 响 。 他 们 以 九 成 的 自 信 断 定 , 自 20 世 纪 中 叶
以 来 , 已 测 定 的 全 球 温 度 的 增 高 都 应 归 于 人 为 的 排 放 物 。 同 时 , 两 极 变
热 、 热 浪 和 强 降 水 事 件 将 更 为 频 繁 地 发 生 。
目 前 , 对 于 大 气 变 暖 在 气 候 系 统 中 如 何 出 现 的 细 节 问 题 仍 存 在 一 些
不 确 定 性 , 但 有 一 个 事 实 是 不 容 置 疑 的 , 即 温 室 气 体 的 排 放 量 仍 一 直 在
增 加 。 二 氧 化 碳 是 温 室 气 体 中 含 量 最 多 的 气 体 , 过 去 的 十 年 里 , 其 合 计
浓 度 增 长 了 1.9ppm。 工 业 革 命 以 前 , 二 氧 化 碳 的 浓 度 为 280ppm, 现 在
是 380ppm。 目 前 , 尚 未 确 定 多 少 浓 度 是 “ 安 全 的 ”, 但 是 一 些 前 沿 专 家
一 致 同 意 的 底 限 浓 度 是 400-550ppm。
一 些 国 家 开 始 作 出 回 应 。 欧 洲 正 以 碳 贸 易 信 贷 措 施 推 动 改 革 ; 中 国
政 府 已 许 诺 到 2010 年 每 单 位 GDP 的 能 源 用 量 削 减 20%; 巴 西 也 正 在 把 低
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国 际 碳 基 金 : 重 塑 全 球 市 场
碳 燃 料 列 入 主 流 燃 料 。 欧 洲 理 事 会 制 定 了 一 项 到 2020 年 减 排 20% 的 目 标
协 议 , 这 是 一 个 可 喜 的 发 展 事 态 , 但 是 面 对 不 断 增 长 的 能 源 需 求 , 其 影
响 也 是 有 限 的 。 因 此 , 针 对 每 年 商 业 能 源 都 会 增 加 2 亿 客 户 , 使 用 可 负
担 得 起 、 可 靠 和 易 获 取 的 能 源 供 给 是 发 展 的 一 种 必 然 性 。
碳 氢 化 合 物 在 能 源 系 统 中 发 挥 着 关 键 作 用 。 现 今 , 它 们 占 能 源 总 供
给 的 80%, 并 且 在 可 预 见 的 未 来 依 然 占 据 重 要 地 位 。 目 前 , 市 场 并 没 有
考 虑 碳 的 真 正 成 本 , 对 低 碳 能 源 供 应 的 投 资 依 然 有 限 。 核 能 源 (6%)、
水 电 能 源 (2%)、 生 物 废 弃 物 和 垃 圾 能 源 (10%) 以 及 其 他 比 如 太 阳 能
和 风 力 发 电 等 可 再 生 能 源 (1%) 的 总 和 才 仅 是 全 球 能 源 总 供 应 量 的 17%
多 一 点 。 国 际 能 源 权 威 机 构 预 测 , 如 果 没 有 一 个 大 规 模 的 改 革 或 技 术 突
破 , 到 2030 年 , 可 再 生 能 源 将 依 旧 只 能 满 足 大 约 3% 的 全 球 能 源 需 求 。
气 候 变 化 不 受 地 域 和 国 界 的 限 制 , 因 此 , 需 要 包 括 像 美 国 、 中 国 和
印 度 等 大 国 经 济 体 对 国 际 社 会 做 出 回 应 。
采 取 行 动 应 对 气 候 变 化 实 际 上 并 不 是 一 项 重 大 的 财 政 支 出 。 尼 古 拉
斯 · 斯 特 恩 (Nicolas Stern) 先 生 曾 信 心 十 足 地 说 , 为 了 避 免 气 候 变 化
带 来 最 恶 劣 的 影 响 , 减 排 温 室 气 体 的 费 用 可 限 制 在 每 年 GDP 的 1% 左 右 ,
这 仅 是 因 气 候 变 化 的 影 响 可 能 损 失 的 5%-20% GDP 的 一 小 部 分 。
气 候 变 化 的 最 恶 劣 影 响 是 可 以 被 限 制 的 。 但 事 实 是 , 实 际 发 生 的 情
况 并 不 多 , 因 而 , 排 放 量 持 续 上 升 。
一 个 改 革 框 架
当 今 的 气 候 困 境 印 证 了 1940 年 夏 末 的 金 融 形 势 。 当 德 国 部 队 占 领
了 法 国 时 , 时 任 德 国 国 家 银 行 (Reichs Bank) 总 裁 的 瓦 尔 特 · 芬 克
(Walther Funk) 博 士 提 出 了 战 后 世 界 经 济 新 秩 序 , 即 以 德 国 国 家 银 行
的 首 要 地 位 为 基 础 , 建 立 以 德 国 为 中 心 的 世 界 新 秩 序 。 当 时 就 职 于 英 国
财 政 部 的 约 翰 · 梅 纳 德 · 凯 恩 斯 (John Maynard Keynes), 被 要 求 准
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备 一 项 声 明 来 “ 揭 露 德 国 提 议 的 荒 谬 本 质 ”。 凯 恩 斯 这 么 做 了 , 但 以
其 一 贯 的 作 风 , 他 将 一 项 挑 战 转 变 一 个 机 遇 , 并 提 议 成 立 一 个 国 际 货 币
联 盟 。 四 年 后 , 他 的 想 法 被 布 雷 顿 森 林 体 系 (Bretton Woods) 正 式 采
纳 , 此 体 系 促 成 了 一 整 套 战 后 机 构 的 建 立 , 这 些 机 构 激 发 了 20 世 纪 后 半
期 全 球 经 济 的 显 著 增 长 。
另 一 个 用 以 应 对 气 候 变 化 的 远 见 与 实 际 相 结 合 的 机 构 改 革 , 即 国 际
碳 基 金 会 (ICF)。
国 际 碳 基 金 会 制 定 了 一 个 框 架 , 在 该 框 架 内 , 依 靠 市 场 的 力 量 找 到
最 有 效 的 解 决 方 法 。 在 过 去 的 25 年 中 , 我 们 已 经 习 惯 于 认 为 市 场 的 力 量
可 以 解 决 大 部 分 问 题 。 随 着 气 候 变 化 , 显 然 不 会 出 现 这 种 情 况 , 即 自 由
市 场 没 有 建 立 碳 排 放 外 部 费 用 的 评 价 机 制 。 碳 氢 化 合 物 的 实 际 使 用 成 本
并 不 只 反 映 在 支 付 价 格 上 。 因 此 , 一 个 激 励 过 渡 过 程 的 碳 国 际 货 币 价 值
是 必 要 也 是 可 以 实 现 的 。
随 着 锐 意 进 取 的 公 司 探 索 新 型 低 碳 产 品 与 服 务 , 提 高 供 应 链 效 率
和 设 计 可 提 高 生 产 力 和 降 低 成 本 的 新 方 法 , 转 变 会 出 现 在 所 有 的 行 业 部
门 。 一 些 富 有 创 新 精 神 的 新 公 司 , 如 由 Rio Tinto 和 英 国 石 油 公 司 合 资 创
办 的 氢 能 公 司 , 可 能 会 使 脱 碳 能 源 项 目 在 全 世 界 成 为 主 流 并 促 进 能 源 安
全 。 但 是 , 也 有 迟 迟 不 采 取 行 动 的 公 司 。 因 此 , 制 定 真 正 的 碳 价 格 会 提
高 世 界 各 国 和 企 业 的 绩 效 。
国 际 碳 基 金 会 也 是 一 个 制 定 指 标 的 机 构 。 它 依 据 温 室 气 体 必 要 减 排
量 的 最 有 效 证 据 制 定 指 标 , 以 保 持 大 气 中 的 碳 浓 度 低 于 已 议 定 的 最 高 上
限 , 即 “ 安 全 限 度 ”; 温 室 气 体 排 放 配 额 由 基 金 会 分 配 , 各 参 与 成 员 要
负 责 完 成 配 给 的 指 标 份 额 。 指 标 可 由 国 家 分 配 , 也 可 由 行 业 分 配 。 尽 管
分 配 份 额 是 一 个 政 治 协 商 问 题 , 但 可 以 建 立 一 个 公 式 , 以 反 映 出 人 均 收
入 、 目 前 排 放 水 平 和 提 高 生 态 效 益 潜 能 上 的 变 化 。 累 计 的 指 标 和 配 额 应
是 可 复 审 的 , 以 反 映 出 科 学 知 识 的 发 展 和 进 步 。
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国 际 碳 基 金 : 重 塑 全 球 市 场
提 供 一 个 一 般 性 的 解 决 方 法 来 解 决 个 别 参 与 者 的 需 要 不 是 ICF 的 目
的 。 相 反 , 总 体 框 架 将 鼓 励 以 市 场 为 主 导 的 对 策 , 使 每 个 国 家 和 各 个 行
业 能 够 履 行 它 们 对 基 金 会 的 承 诺 , 反 映 出 文 化 和 个 人 的 选 择 , 同 时 又 推
进 实 际 的 革 新 举 措 。
为 使 基 金 有 效 工 作 , 就 必 须 为 其 提 供 切 实 的 工 具 , 用 以 监 督 和 检 验
违 背 减 排 承 诺 的 实 际 排 放 量 ; 就 必 须 赋 予 其 通 过 向 最 贫 穷 的 国 家 提 供 贷
款 或 拨 款 来 资 助 清 洁 低 碳 发 展 的 能 力 。 国 际 碳 基 金 会 决 定 性 的 关 键 要 素
是 制 定 一 个 全 球 性 碳 排 放 交 易 制 度 , 保 证 以 最 低 的 实 际 费 用 实 现 必 要 的
减 排 量 。
目 前 , 对 于 气 候 变 化 还 没 有 一 个 能 总 括 的 国 际 性 协 议 。 更 糟 糕 的
是 , 对 于 硬 性 行 动 , 甚 至 起 始 基 线 都 无 法 达 成 政 治 上 的 共 识 。 尽 管 宣 言
不 少 , 但 都 纸 上 谈 兵 , 使 我 们 的 远 景 每 况 愈 下 , 减 缓 气 候 变 化 的 费 用 持
续 增 高 。
为 了 使 能 源 生 产 商 和 消 费 者 步 入 低 碳 经 济 时 代 , 国 际 碳 基 金 会 提 出
了 一 个 务 实 的 远 景 。 它 主 要 是 减 缓 碳 排 放 , 但 是 , 它 是 以 促 进 可 持 续 发
展 与 经 济 进 步 的 方 式 来 减 缓 碳 排 放 。
正 如 20 世 纪 40 年 代 末 期 一 样 , 我 们 面 临 一 个 重 大 挑 战 , 它 将 要 转 化
为 一 个 机 遇 。 当 凯 恩 斯 向 英 格 兰 银 行 提 出 他 雄 心 勃 勃 的 想 法 时 , 他 们 促
成 了 国 际 货 币 基 金 会 和 其 他 已 经 监 督 了 半 个 多 世 纪 持 续 发 展 的 机 构 的 建
立 。 随 着 气 候 变 化 , 我 们 现 在 面 临 一 个 同 等 程 度 的 挑 战 。 我 们 需 要 全 世
界 共 同 来 应 对 一 个 迫 切 的 问 题 , 即 建 立 一 个 机 构 来 制 定 碳 的 实 际 价 格 和
为 市 场 力 量 的 创 新 提 供 一 个 实 用 框 架 。 我 们 需 要 一 个 能 够 在 所 有 行 业 和
国 家 中 重 塑 市 场 的 国 际 碳 基 金 会 , 来 促 进 经 济 的 可 持 续 发 展 与 进 步 。
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关 于 作 者 :
Nick Butler, 英 国 剑 桥 大 学 Judge 商 学 院 能 源 研 究 中 心 主
任 。1977 年 至 2006 年 , 他 在 英 国 石 油 公 司 先 后 担 任 多 个
经 济 与 政 策 方 面 的 职 务 , 在 其 职 业 生 涯 的 最 后 四 年 里 ,
担 任 集 团 战 略 与 政 策 发 展 副 总 裁 。
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第 三 部 分
责 任 竞 争 力 中 的 关 键 议 题

作 为 一 个 增 长 的 推 动 力 : 透 明 度 与 责 任
作 为 一 个 增 长 的 推 动 力 : 透 明 度 与 责 任
作 者 :Peter Eigen & Jonas Moberg
很 明 显 , 腐 败 将 遏 制 负 责 任 的 商 业 行 为 与 经 济 增 长 。 腐 败 一 直 以 来
是 国 际 社 会 发 展 所 面 临 的 一 个 重 大 挑 战 。 责 任 竞 争 力 , 被 理 解 为 市 场 力
量 可 自 由 、 公 正 地 支 配 的 一 种 运 行 状 态 , 但 这 要 基 于 没 有 腐 败 存 在 的 基
础 。 腐 败 的 诸 多 弊 病 之 一 就 是 扭 曲 竞 争 。
尽 管 国 际 社 会 日 益 注 重 全 世 界 的 良 好 治 理 , 打 击 腐 败 行 为 , 但 令 人
沮 丧 的 是 , 我 们 几 乎 没 有 看 到 任 何 表 明 这 种 现 象 正 在 逐 渐 减 少 的 迹 象 。
透 明 度 ( 公 开 ) 是 实 现 良 好 治 理 的 关 键 , 也 仍 然 是 使 腐 败 风 险 最 小 化 的
最 佳 途 径 之 一 。 作 为 责 任 竞 争 力 的 一 个 重 要 基 础 , 透 明 度 不 仅 仅 是 作 为
一 种 打 击 腐 败 的 手 段 , 其 所 促 进 的 信 息 的 自 由 流 通 , 也 是 市 场 良 好 运 转
的 一 个 先 决 条 件 。
“ 透 明 国 际 ”(Transparency International, 简 称 TI) 于 十 几 年 前
成 立 ,《 采 矿 业 透 明 度 倡 议 》(Extractive Industries Transparency
Initiative, 简 称 EITI) 在 五 年 前 正 式 启 动 。TI 已 成 为 一 项 反 腐 败 的 全
球 行 动 , 共 有 100 多 个 成 员 国 参 与 。EITI 已 成 为 一 个 多 方 利 益 相 关 者 的
治 理 倡 议 , 用 以 应 对 石 油 、 天 然 气 和 采 矿 行 业 收 入 透 明 度 方 面 的 特 定 需
要 。 本 文 简 要 考 察 了 国 际 社 会 对 透 明 度 的 探 索 , 以 使 之 成 为 增 长 的 推 动
力 ; 考 察 TI 和 EITI 如 何 以 其 不 同 的 方 式 成 为 全 世 界 共 同 致 力 于 提 高 透 明
度 的 一 部 分 。
腐 败 问 题
首 先 , 我 们 值 得 对 腐 败 所 带 来 的 诸 多 负 面 影 响 进 行 总 结 。 腐 败 并 不
仅 仅 意 味 着 企 业 精 英 中 的 少 数 人 非 法 获 取 利 益 , 它 还 会 导 致 :
* 错 过 发 展 机 遇 。 因 为 穷 人 往 往 是 腐 败 行 为 的 最 大 受 害 者 ;
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* 浪 费 。 因 为 公 平 竞 争 常 常 遭 到 扭 曲 ;
* 效 率 低 下 。 因 为 会 购 买 原 本 并 不 需 要 的 商 品 与 服 务 ;
* 滥 用 人 权 。 因 为 它 往 往 意 味 着 当 地 居 民 的 权 利 和 利 益 遭 到 侵 犯 ;
* 破 坏 环 境 。 因 为 腐 败 往 往 造 成 对 环 境 因 素 的 忽 视 。
无 论 我 们 对 抗 贫 困 和 疾 病 ( 如 艾 滋 病 )、 应 对 气 候 变 化 、 促 进 人
权 或 仅 只 是 创 造 运 行 良 好 的 市 场 以 推 动 经 济 增 长 , 腐 败 总 是 在 阻 碍 我 们
的 努 力 。 腐 败 所 造 成 的 确 切 影 响 很 难 确 定 , 部 分 原 因 自 然 是 由 于 腐 败 交
易 的 关 键 之 处 就 在 于 其 隐 秘 性 。 然 而 , 我 们 清 楚 的 是 , 腐 败 不 仅 是 发 展
中 国 家 存 在 的 一 个 问 题 , 富 裕 国 家 也 同 样 存 在 腐 败 问 题 。 更 重 要 的 是 ,
我 们 不 断 看 到 富 裕 国 家 的 公 司 与 个 人 如 何 在 世 界 较 贫 穷 的 地 区 参 与 腐 败
的 。 虽 然 这 也 是 较 富 裕 国 家 的 一 个 问 题 , 但 是 我 们 知 道 , 这 对 较 富 有 的
经 济 体 而 言 , 总 体 上 所 带 来 的 挑 战 较 小 。 让 我 们 来 看 看 TI 的 清 廉 指 数
(Corruption Perception Index, 简 称 CPI), 该 指 数 显 示 , 许 多 高 人
均 收 入 的 国 家 排 名 前 列 , 而 许 多 贫 穷 的 国 家 排 名 最 后 。 我 们 知 之 甚 少 的
是 , 在 何 种 程 度 上 , 由 于 相 对 缺 少 腐 败 , 或 者 如 果 腐 败 在 富 裕 国 家 无 以
立 足 , 富 裕 国 变 得 富 有 。 虽 然 腐 败 现 象 的 蔓 延 难 以 量 化 , 但 来 自 世 界 银
行 学 院 和 研 究 腐 败 本 质 的 主 要 权 威 机 构 之 一 的 丹 尼 尔 · 考 夫 曼 指 出 ,
2001 年 全 球 因 腐 败 问 题 浪 费 了 一 万 亿 美 元 , 相 当 于 占 当 时 世 界 经 济 总 量
的 3% 以 上 。
一 般 补 救 措 施
到 目 前 为 止 , 十 年 反 腐 败 工 作 中 最 重 要 的 经 验 就 是 , 反 腐 败 是 一 场
可 以 取 得 胜 利 的 战 役 。 与 TI 刚 刚 成 立 之 初 相 比 , 我 们 已 经 走 过 了 一 段 漫
长 的 道 路 。 今 天 , 我 们 对 腐 败 弊 端 和 良 好 治 理 的 重 要 性 有 着 意 义 重 大 的
区 别 认 识 。 我 们 现 在 用 《 联 合 国 反 腐 败 公 约 》 对 抗 腐 败 , 使 腐 败 成 为 世
界 范 围 内 的 非 法 行 为 。 第 十 届 《 全 球 反 腐 败 契 约 》 原 则 的 提 出 , 加 上 一
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作 为 一 个 增 长 的 推 动 力 : 透 明 度 与 责 任
些 企 业 的 丑 闻 , 有 助 于 私 人 部 门 进 一 步 意 识 到 其 在 反 腐 败 中 的 作 用 。
没 有 唯 一 的 克 服 腐 败 的 方 法 。 这 是 一 场 需 要 各 个 不 同 机 构 精 诚 合 作
的 战 役 。 首 先 , 政 府 必 须 确 保 法 律 的 有 效 实 施 ; 私 人 参 与 者 必 须 遵 守 法
律 ; 发 展 机 构 必 须 推 进 良 好 治 理 ; 媒 体 和 公 民 社 会 必 须 营 造 意 识 , 准 备
好 工 具 与 培 训 。 正 如 TI 的 清 廉 指 数 已 经 并 将 继 续 对 树 立 腐 败 意 识 有 极 为
重 要 的 意 义 一 样 , 我 们 也 欣 喜 地 看 到 , 责 任 竞 争 力 指 数 正 如 何 以 同 样 的
方 式 , 树 立 对 责 任 市 场 解 决 方 案 的 认 识 和 理 解 。 虽 然 这 些 指 数 并 不 十 分
科 学 , 也 需 要 采 取 谨 慎 态 度 , 以 免 对 其 结 果 作 出 过 度 的 解 释 , 但 是 它 还
是 有 助 于 引 起 我 们 对 社 会 所 存 在 的 一 些 最 大 挑 战 的 关 注 。
具 体 补 救 措 施
“2002 年 在 约 翰 内 斯 堡 举 行 的 可 持 续 发 展 世 界 峰 会 中 , 国 际 社 会
普 遍 认 为 , 获 得 能 源 服 务 是 发 展 的 必 要 条 件 。 约 翰 内 斯 堡 会 议 之 后 , 不
断 上 涨 的 石 油 价 格 以 及 对 未 来 能 源 短 缺 的 恐 惧 , 加 之 气 候 变 化 意 识 的 提
高 , 已 经 把 能 源 问 题 提 到 了 最 高 的 公 共 议 程 上 来 。” 1
仍 是 在 约 翰 内 斯 堡 , 当 时 的 英 国 首 相 托 尼 · 布 莱 尔 首 次 提 出 了 EITI
的 构 想 。 就 制 定 新 的 国 际 多 方 利 益 相 关 者 治 理 模 式 以 及 新 的 全 球 标 准 而
言 , 此 次 构 想 已 成 为 一 个 非 凡 的 历 程 。 这 是 看 似 不 可 能 合 作 的 伙 伴 之 间
进 行 合 作 的 一 个 范 例 , 大 型 石 油 、 天 然 气 与 矿 业 行 业 的 公 司 与 积 极 行 动
的 非 政 府 组 织 以 及 政 府 自 愿 协 同 进 行 合 作 , 专 门 解 决 石 油 、 天 然 气 和 采
矿 部 门 收 入 透 明 度 的 需 要 。 这 是 旨 在 实 现 私 人 公 司 与 本 政 府 间 透 明 度 的
专 项 努 力 , 从 而 使 政 府 为 其 公 民 负 有 更 大 的 责 任 。 当 一 个 国 家 的 自 然 资
源 被 出 售 时 , 这 个 国 家 的 公 民 应 知 道 政 府 获 得 收 益 的 方 式 与 内 容 , 也 似
乎 只 有 这 样 才 是 公 平 和 透 明 的 。
这 有 一 个 直 接 问 题 , 即 石 油 、 天 然 气 和 矿 石 不 断 被 开 采 , 巨 大 数
额 的 税 收 流 向 本 国 政 府 。 然 而 , 这 些 财 富 往 往 没 有 被 充 分 地 用 于 促 进 社
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会 的 发 展 、 繁 荣 、 良 好 治 理 以 及 政 治 稳 定 。 令 人 悲 伤 的 是 , 像 博 茨 瓦 纳
和 挪 威 这 样 有 效 管 理 这 些 额 外 收 入 的 国 家 仅 是 规 则 体 系 中 屈 指 可 数 的 几
个 。 其 他 许 多 国 家 遭 受 了 被 称 为 “ 资 源 诅 咒 ” 的 苦 痛 。 在 这 些 国 家 里 ,
资 源 开 采 的 收 益 未 与 其 应 该 获 得 的 收 益 相 符 , 或 者 有 的 甚 至 导 致 了 经 济
繁 荣 与 民 主 水 平 的 下 降 。
EITI 能 够 成 为 应 对 该 挑 战 解 决 方 案 的 一 部 分 , 以 确 保 这 些 收 入 实 际
上 转 化 为 对 学 校 和 医 院 的 资 金 投 入 , 从 而 巩 固 良 好 的 治 理 。
到 目 前 为 止 ,EITI 的 一 些 成 就 是 :
—— 已 成 为 一 个 真 正 的 全 球 性 联 盟 。22 个 国 家 已 承 诺 履 行 EITI,
大 多 数 世 界 最 大 的 石 油 、 天 然 气 和 采 矿 公 司 都 支 持 这 一 倡 议 。
—— 就 EITI 的 原 则 和 标 准 问 题 已 达 成 一 致 。
—— 已 开 发 出 质 量 审 验 流 程 , 即 验 证 。 执 行 国 家 同 意 每 隔 两 年 对
实 施 情 况 进 行 一 次 独 立 验 证 。
—— 拥 有 一 个 广 泛 的 技 术 支 持 机 构 。 以 世 界 银 行 为 先 导 , 目 前 有
大 量 资 源 可 供 支 持 各 国 EITI 的 实 施 。
—— 它 有 自 己 的 治 理 架 构 。2006 年 10 月 在 奥 斯 陆 举 行 的 一 次 国
际 会 议 上 , 该 倡 议 形 成 了 其 特 有 的 治 理 架 构 。 来 自 实 施 国 家 、 支 持 国
家 、 企 业 以 及 公 民 社 会 的 代 表 , 共 同 组 成 了 EITI 理 事 会 。EITI 于 2007
年 9 月 在 奥 斯 陆 设 立 自 己 的 秘 书 处 。
EITI 背 后 的 基 本 概 念 也 并 不 复 杂 :EITI 是 一 个 公 司 公 开 其 开 支 、 政
府 披 露 其 所 得 的 “ 过 程 ”。 它 只 不 过 是 以 一 种 有 意 义 的 方 式 公 开 税 金 、
版 税 和 签 约 定 金 的 缴 纳 。
EITI 不 是 万 能 的 , 不 能 独 自 确 保 发 展 和 民 主 的 稳 定 。 但 是 , 坚 持
EITI 的 基 本 原 则 是 一 条 确 保 良 好 的 治 理 与 政 府 责 任 的 捷 径 。
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作 为 一 个 增 长 的 推 动 力 : 透 明 度 与 责 任
“ 我 们 下 定 决 心 , 同 公 共 资 源 在 国 家 收 入 与 支 出 方 面 的 腐 败 和 管
理 不 善 作 斗 争 。 作 为 我 们 在 促 进 资 源 导 向 支 付 流 程 的 透 明 度 方 面 正 进
行 努 力 的 一 部 分 , 我 们 将 继 续 支 持 良 好 的 治 理 以 及 反 腐 败 的 举 措 , 如
《 采 矿 业 透 明 度 倡 议 》(EITI)。” 2
根 据 最 进 步 的 倡 议 实 施 国 家 之 一 —— 尼 日 利 亚 的 EITI 实 施 情 况 , 收
入 透 明 度 具 有 诸 多 好 处 。 他 们 列 举 了 以 下 三 个 实 施 的 好 处 :
——“ 透 明 度 要 求 允 许 民 主 辩 论 ”;
——“ 透 明 度 增 加 政 府 的 责 任 ”;
——“ 国 际 金 融 机 构 、 投 资 者 和 银 行 家 也 需 要 有 透 明 度 , 从 而 获 得
资 本 和 投 资 。”( 尼 日 利 亚 EITI)
如 果 有 人 是 通 过 艰 难 的 过 程 而 获 得 这 些 教 训 的 话 , 那 么 他 无 疑 就 是
尼 日 利 亚 人 。
经 过 五 年 对 EITI 的 条 款 、 原 则 以 及 标 准 的 检 验 、 开 发 与 谈 判 , 体 系
结 构 总 体 上 已 达 成 一 致 。 基 础 部 分 已 经 就 位 , 我 们 正 在 增 强 与 合 作 伙 伴
合 作 的 能 力 , 以 确 保 计 划 的 实 施 。 在 世 界 自 然 资 源 丰 富 国 家 的 35 亿 人 口
中 , 大 多 数 人 生 活 在 贫 困 之 中 , 这 是 一 个 巨 大 的 挑 战 。 但 是 我 们 深 信 ,
EITI 在 解 决 我 们 共 同 面 临 的 一 些 重 大 挑 战 方 面 , 是 一 个 关 键 的 要 素 。
《 经 济 学 人 》 称 EITI 为 “ 奇 怪 的 联 盟 ”, 指 的 是 其 多 方 利 益 相 关
者 参 与 的 特 征 , 政 府 、 石 油 企 业 ( 如 埃 克 森 美 孚 ) 以 及 积 极 行 动 的 非 政
府 组 织 (“ 全 球 目 击 者 ” 组 织 ,Global Witness) 处 于 同 一 舞 台 。 这 个
“ 奇 怪 的 联 盟 ” 的 形 成 原 因 很 简 单 : 非 政 府 组 织 希 望 看 到 一 个 更 加 美 好
的 世 界 , 于 是 对 公 司 施 加 压 力 , 希 望 它 们 能 够 负 责 任 地 经 营 。 非 政 府 组
织 与 公 司 拥 有 一 个 共 同 的 使 命 , 即 确 保 一 个 公 平 的 竞 争 平 台 , 使 一 些 不
在 当 今 积 极 行 动 的 非 政 府 组 织 与 其 他 压 力 群 体 关 注 范 围 内 的 、 免 费 搭 便
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车 的 公 司 , 再 也 无 法 毫 无 顾 虑 地 攫 取 资 源 。
结 论
在 一 个 全 球 化 的 世 界 中 , 我 们 看 到 新 的 公 司 治 理 模 式 不 断 涌 现 。
我 们 可 以 就 国 家 、 私 营 与 国 有 企 业 以 及 公 民 社 会 组 织 的 相 关 权 力 进 行 争
论 。 当 我 们 对 立 法 、 国 际 标 准 与 公 约 进 行 争 论 时 , 也 不 应 该 忽 视 务 实 的
解 决 方 案 , 即 以 创 新 的 多 方 利 益 相 关 者 方 式 将 不 同 的 利 益 集 团 联 合 起
来 。
我 们 需 要 提 供 全 球 公 共 用 品 , 如 减 少 腐 败 以 及 一 些 只 能 通 过 集 体 方
式 解 决 的 问 题 。 集 体 行 动 的 困 境 ( 或 者 叫 囚 徒 困 境 ) 一 向 伴 随 着 对 腐 败
问 题 的 争 论 与 理 解 。 当 然 , 公 司 或 个 人 都 将 认 识 到 , 从 长 远 来 看 , 腐 败
无 论 对 其 自 身 还 是 对 他 人 而 言 都 是 有 害 的 , 但 是 他 们 仍 然 有 可 能 受 到 诱
惑 。 腐 败 只 是 在 短 期 内 对 个 别 人 有 利 的 行 为 。EITI 就 是 一 个 针 对 集 体 行
动 问 题 做 出 的 集 体 解 决 方 案 的 范 例 ,TI 则 是 针 对 较 大 的 集 体 行 动 问 题 做
出 的 更 广 泛 的 集 体 解 决 方 案 。 这 二 者 均 体 现 了 确 保 责 任 竞 争 力 的 需 要 和
解 决 方 案 。
注 释 :
1. 具 体 可 参 见 : 欧 盟 轮 值 主 席 国 德 国 ——《 非 洲 与 欧 洲 能 源 合 作 委 员 会 联
合 背 景 文 件 》,2007 年 3 月 。
2. 出 自 : 海 利 根 达 姆 八 国 集 团 峰 会 宣 言 ,2007 年 6 月 。
66

作 为 一 个 增 长 的 推 动 力 : 透 明 度 与 责 任
关 于 作 者 :
Peter Eigen 博 士 , 促 进 国 际 发 展 中 透 明 度 和 问 责 制 的 非
政 府 机 构 —— 透 明 国 际 顾 问 委 员 会 主 席 及 创 始 人 。 该 机
构 的 总 部 设 在 柏 林 , 但 在 100 多 个 国 家 设 立 了 分 部 。2005
年 ,Eigen 博 士 担 任 采 矿 业 透 明 度 行 动 计 划 (EITI) 国 际
顾 问 小 组 的 负 责 人 ,2006 年 任 EITI 的 主 席 。
Jonas Moberg,2007 年 4 月 被 任 命 为 采 掘 业 透 明 度 行 动 计
划 (EITI) 秘 书 处 主 任 。2005 年 至 2006 年 担 任 联 合 国 全
球 契 约 的 高 级 顾 问 。 此 前 , 他 担 任 伦 敦 的 威 尔 士 王 子 国
际 商 业 领 袖 论 坛 (IBLF) 企 业 政 策 与 实 践 主 任 。1996 年
至 2002 年 间 , 就 职 于 瑞 典 外 务 部 。 期 间 , 供 职 于 斯 德 哥
尔 摩 外 交 部 , 并 被 派 往 莫 桑 比 克 和 英 国 。
67

更 优 工 作 : 通 过 责 任 竞 争 力 推 动 劳 动 标 准
作 者 :Ros Harvey, Houria Sammari & Annemarie Meisling
一 个 发 展 中 国 家 能 否 通 过 提 供 良 好 的 工 作 条 件 、 而 不 是 讨 好 那 些 不
尊 重 工 人 权 利 的 企 业 参 与 到 贸 易 中 的 竞 争 呢
一 项 把 “ 竞 次 ” 转 化 为 “ 竞 优 ” 的 努 力 , 正 经 由 国 际 劳 动 组 织
(ILO) 与 国 际 金 融 公 司 (IFC) 合 作 展 开 。“ 更 优 工 作 ” 计 划 吸 取 了
国 际 劳 动 组 织 的 柬 埔 寨 “ 更 优 工 厂 ” 项 目 的 经 验 教 训 。 柬 埔 寨 “ 更 优 工
厂 ” 项 目 负 责 监 测 并 报 告 柬 埔 寨 成 衣 出 口 行 业 中 的 工 作 条 件 。 得 益 于 此
项 计 划 , 柬 埔 寨 的 工 业 大 幅 增 长 , 就 业 工 人 已 接 近 34 万 , 自 2005 年 1 月
以 来 同 比 增 长 28%。 1
背 景
国 际 劳 动 组 织 和 国 际 金 融 公 司 于 2006 年 8 月 推 出 “ 更 优 工 作 ” 计
划 , 其 目 的 是 改 善 全 球 供 应 链 中 的 劳 动 标 准 的 绩 效 与 竞 争 力 。 此 项 合 作
伙 伴 涉 及 全 球 性 工 具 与 国 家 级 项 目 的 开 发 。 它 为 建 立 政 府 、 雇 主 与 工 人
组 织 以 及 国 际 采 购 商 之 间 的 合 作 关 系 提 供 了 可 持 续 的 解 决 方 案 。
改 善 全 球 供 应 链 中 的 劳 动 标 准 , 是 扶 贫 发 展 战 略 的 一 个 重 要 组 成
部 分 。 只 有 工 人 的 权 利 和 权 益 得 到 保 障 , 贸 易 利 益 才 能 得 到 更 平 等 的 分
配 。“ 更 优 工 作 ” 计 划 , 支 持 企 业 履 行 国 际 核 心 劳 动 标 准 和 国 家 劳 动
法 。 这 样 就 提 高 了 企 业 在 全 球 市 场 上 的 竞 争 能 力 , 因 为 全 球 市 场 上 有 许
多 购 买 商 要 求 其 供 应 商 遵 守 国 际 和 国 内 的 劳 动 标 准 。 得 到 改 善 的 劳 动 标
准 绩 效 , 也 有 利 于 企 业 通 过 更 高 的 生 产 率 和 生 产 质 量 提 高 竞 争 力 , 从 而
坚 固 了 供 应 商 对 改 进 行 为 的 支 持 。
“ 更 优 工 作 ” 计 划 是 建 立 在 国 际 金 融 公 司 和 国 际 劳 动 组 织 的 经 验
基 础 上 的 。 国 际 金 融 公 司 是 世 界 银 行 集 团 对 私 人 部 门 提 供 金 融 支 持 的 机
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更 优 工 作 : 通 过 责 任 竞 争 力 推 动 劳 动 标 准
构 , 最 近 已 经 为 其 投 资 业 务 制 定 了 劳 动 绩 效 标 准 。 国 际 劳 动 组 织 是 联 合
国 专 门 的 劳 工 机 构 。“ 更 优 工 作 ” 计 划 , 将 国 际 劳 动 组 织 在 劳 工 标 准 方
面 的 专 业 知 识 和 劳 工 标 准 的 应 用 纳 入 国 际 金 融 公 司 所 支 持 的 私 人 部 门 的
发 展 框 架 内 , 二 者 均 为 此 项 计 划 带 来 了 信 誉 和 优 势 。
“ 更 优 工 作 ” 计 划 的 成 果
国 家 级 别 的 项 目
国 家 项 目 通 常 把 企 业 的 独 立 评 估 与 咨 询 、 培 训 服 务 结 合 起 来 , 以 通
过 工 作 场 所 的 合 作 来 支 持 改 进 。 这 项 工 作 是 通 过 以 行 业 为 基 础 的 计 划 进
行 实 施 , 重 点 放 在 发 展 企 业 层 面 的 项 目 上 。 到 那 时 , 工 厂 的 信 息 能 够 通
过 “ 更 优 工 作 ” 计 划 的 信 息 管 理 体 系 (IMS) 与 采 购 商 共 同 享 有 。 这 使
得 购 买 商 可 以 减 少 自 我 审 计 的 工 作 , 将 资 源 转 向 解 决 问 题 和 制 定 可 持 续
的 解 决 方 案 。 项 目 成 功 的 关 键 来 自 于 相 关 雇 主 组 织 、 工 会 组 织 以 及 国 家
政 府 和 国 际 采 购 商 的 支 持 。
“ 更 优 工 作 ” 计 划 的 国 家 项 目 , 将 提 供 包 括 以 基 于 课 堂 的 指 导 和
企 业 咨 询 服 务 方 面 的 培 训 。 该 计 划 通 过 支 持 企 业 级 的 改 进 , 最 大 限 度 地
扩 大 培 训 的 影 响 。 由 于 培 训 者 和 管 理 者 的 技 能 是 这 项 计 划 取 得 成 功 的 关
键 , 因 此 ,“ 更 优 工 作 ” 计 划 将 为 培 训 者 和 企 业 顾 问 设 立 认 证 培 训 课
程 , 建 立 一 个 支 持 网 络 、 一 个 支 持 从 业 人 员 的 交 互 式 的 网 络 社 区 , 并 为
这 些 目 标 群 体 设 立 一 个 职 业 发 展 计 划 。
国 家 项 目 具 有 可 持 续 性 , 并 涵 盖 较 广 泛 的 范 围 。 项 目 的 目 标 之 一 就
是 建 立 独 立 机 构 , 它 将 在 资 助 结 束 后 使 计 划 继 续 运 作 。 通 常 , 项 目 预 计
在 五 年 内 有 望 自 筹 经 费 。 可 持 续 发 展 策 略 与 融 资 计 划 在 项 目 启 动 之 初 就
被 纳 入 其 中 , 包 括 参 与 计 划 的 企 业 支 付 的 服 务 费 用 以 及 设 立 当 地 提 供 服
务 者 的 能 力 。 届 时 , 全 球 计 划 将 负 责 对 独 立 国 家 项 目 进 行 质 量 控 制 , 并
负 责 配 合 与 国 家 计 划 相 关 的 新 一 代 产 品 。
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全 球 级 别 的 工 具
“ 更 优 工 作 ” 计 划 , 以 一 系 列 实 用 工 具 为 基 础 , 以 帮 助 企 业 改 善 劳
动 标 准 绩 效 与 竞 争 力 。 其 中 包 括 :
* 一 个 信 息 管 理 系 统 (IMS): 用 来 获 取 遵 守 与 补 救 的 信 息 , 还 适
用 于 支 持 自 我 评 估 、 国 家 项 目 以 及 公 共 部 门 的 劳 动 管 理 ;
* 一 个 全 球 性 门 户 网 站 : 为 不 同 的 国 家 和 部 门 提 供 各 种 语 言 的 信
息 , 同 时 支 持 计 划 发 展 中 的 利 益 相 关 者 参 与 的 虚 拟 社 区 活 动 ;
* 一 个 守 法 评 估 : 以 国 际 核 心 劳 动 标 准 和 国 家 劳 动 法 为 基 础 , 同 时
允 许 企 业 跟 踪 改 善 的 劳 动 标 准 对 质 量 和 生 产 率 指 标 的 影 响 ;
* 培 训 资 源 : 包 括 一 个 为 期 12 个 月 的 模 块 培 训 课 程 、 特 别 问 题 研 讨
会 、 上 岗 培 训 教 材 以 及 初 级 主 管 培 训 ;
* 提 高 员 工 权 利 与 责 任 意 识 的 工 具 , 使 用 创 新 方 法 : 如 肥 皂 剧 和 漫
画 书 籍 ;
* 小 型 计 划 的 工 具 书 : 提 出 中 小 型 企 业 共 同 存 在 的 问 题 ;
* 劳 工 模 型 的 政 策 和 程 序 , 以 及 好 的 实 践 指 南 。
“ 更 优 工 作 ” 计 划 工 具 的 设 计 是 切 合 实 际 并 易 于 使 用 的 , 同 时 能 展
示 出 更 好 的 工 作 场 所 合 作 为 雇 主 与 工 人 带 来 的 好 处 。 这 些 工 具 可 在 全 球
范 围 内 获 得 , 适 用 于 国 家 项 目 的 不 同 部 门 。 随 着 计 划 的 展 开 , 更 多 的 工
具 将 被 陆 续 开 发 出 来 。
一 个 小 型 的 全 球 小 组 支 持 全 球 性 工 具 的 不 断 开 发 , 并 且 推 动 “ 更 优
工 作 ” 计 划 在 国 家 层 次 上 的 开 展 。 该 小 组 还 负 责 管 理 影 响 评 估 报 告 、 知
识 管 理 、 统 一 协 调 、 利 益 相 关 者 的 参 与 、 实 时 质 量 控 制 、 资 源 调 动 、 战
略 管 理 以 及 政 策 建 议 。
衡 量 影 响
国 际 金 融 公 司 和 国 际 劳 动 组 织 正 在 设 计 一 套 全 面 的 监 测 与 评 估 框
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更 优 工 作 : 通 过 责 任 竞 争 力 推 动 劳 动 标 准
架 , 用 以 衡 量 在 工 厂 、 行 业 、 国 家 以 及 全 球 层 面 上 的 影 响 。 每 个 国 家 项
目 都 将 包 括 影 响 评 估 研 究 。 这 些 都 有 望 加 强 商 业 活 动 中 改 善 劳 动 标 准 绩
效 , 它 是 该 计 划 总 体 战 略 的 一 个 重 要 组 成 部 分 。 随 着 时 间 的 推 移 , 实 时
监 测 还 将 会 使 参 与 者 们 不 断 调 整 工 具 与 方 法 。
评 估 将 着 眼 于 :
* 劳 动 标 准 的 遵 守 情 况 ;
* 生 产 力 及 质 量 绩 效 ;
* 经 济 构 成 , 如 就 业 、 外 国 直 接 投 资 以 及 出 口 ;
* 人 类 和 社 会 的 发 展 。
“ 更 优 工 作 ” 计 划 将 通 过 以 下 几 种 方 式 , 为 一 定 范 围 的 个 人 和 机 构
带 来 收 益 :
* 工 人 : 通 过 为 他 们 的 权 益 、 改 善 的 工 作 条 件 以 及 现 存 就 业 机 会 提
供 更 好 的 保 护 ;
* 行 业 : 通 过 一 个 可 信 的 方 式 表 明 符 合 国 际 购 买 商 要 求 的 劳 工 标
准 、 得 到 提 高 的 信 誉 、 工 人 流 动 的 减 少 与 生 产 力 的 提 高 、 竞 争 力 的 提
高 , 以 及 社 会 审 计 数 量 的 减 少 ;
* 国 际 购 买 商 : 通 过 符 合 供 应 商 工 厂 劳 动 标 准 要 求 的 可 靠 信 息 , 支
持 供 应 商 采 取 行 动 弥 补 与 符 合 法 规 之 间 的 差 距 、 降 低 供 应 链 中 影 响 品 牌
价 值 的 侵 犯 劳 动 者 权 益 的 风 险 和 审 计 成 本 , 以 及 具 有 更 高 生 产 率 与 质 量
和 更 具 竞 争 力 的 供 应 商 ;
* 国 家 : 通 过 由 于 潜 在 出 口 和 税 收 所 带 来 的 增 长 、 增 加 的 就 业 机
会 、 更 具 竞 争 力 的 行 业 以 及 受 益 于 优 秀 劳 工 标 准 绩 效 的 贸 易 协 定 ;
* 消 费 者 : 全 世 界 那 些 关 心 商 品 是 否 在 良 好 的 工 作 条 件 下 进 行 生 产
的 人 。
下 一 步
计 划 的 第 一 阶 段 是 在 越 南 、 约 旦 和 莱 索 托 实 施 了 三 个 国 家 级 别 的
试 点 项 目 。 这 些 项 目 一 一 推 出 之 后 ,“ 更 优 工 作 ” 计 划 将 扩 大 至 其 他 国
71

家 。 国 家 项 目 将 配 合 全 球 工 具 , 开 发 可 供 全 球 “ 更 优 工 作 ” 计 划 的 社 区
使 用 的 新 式 工 具 。 通 过 这 种 方 式 , 将 开 发 适 用 于 不 同 的 地 区 和 部 门 的
“ 更 优 工 作 ” 计 划 工 具 。
为 国 家 项 目 选 择 国 家 和 部 门 是 非 常 重 要 的 。 该 计 划 预 备 开 发 项 目 的
部 门 包 括 农 业 、 纺 织 品 和 服 装 、 轻 工 制 造 、 运 输 、 建 筑 、 电 子 等 行 业 。
国 际 金 融 公 司 和 国 际 劳 动 组 织 已 经 接 洽 了 多 个 有 兴 趣 参 与 “ 更 优 工 作 ”
计 划 的 国 家 , 并 且 为 确 保 有 效 地 展 开 计 划 制 定 了 区 域 战 略 。 其 中 一 例 是
已 列 入 计 划 的 , 在 2008 年 , 将 此 计 划 扩 展 至 非 洲 农 业 企 业 。
如 需 更 多 资 讯 , 请 浏 览 www.betterwork.org。
注 释 :
1. 参 照 《 柬 埔 寨 更 佳 工 厂 季 刊 七 》,2007 年 2 月 ; 也 可 参 见 :http://www.
betterfactories.org/content/documents/1/Better%20Factories%20Newsletter%20
No.7%20(en).pdf,2007 年 6 月 。
关 于 作 者 :
Ros Harvey,“ 更 好 工 作 ” 全 球 计 划 经 理 。 在 担 任 了
三 年 国 际 劳 工 组 织 柬 埔 寨 项 目 项 目 经 理 之 后 接 任 这 一 职
位 。 在 她 的 领 导 下 , 该 项 目 开 发 了 一 系 列 工 具 和 方 法 监
督 、 整 治 出 口 服 装 业 。 二 十 五 年 来 ,Harvey 女 士 一 直 致
力 于 劳 动 、 发 展 和 社 会 公 平 问 题 , 其 中 , 最 近 十 五 年 负
责 国 与 国 之 间 的 劳 动 、 发 展 和 社 会 公 平 问 题 。
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更 优 工 作 : 通 过 责 任 竞 争 力 推 动 劳 动 标 准
Houria Sammari, 目 前 负 责 国 际 金 融 公 司 (IFC) 的 环 境
与 社 会 开 发 部 的 社 会 责 任 领 域 。 为 使 IFC 的 客 户 和 更 大 私
有 企 业 受 益 , 社 会 责 任 部 门 在 企 业 责 任 方 面 开 发 了 一 系
列 创 新 产 品 和 创 新 方 法 。 开 展 活 动 的 主 题 有 地 方 社 会 发
展 与 利 益 相 关 者 参 与 、 战 略 与 报 告 以 及 企 业 与 人 权 对 劳
工 的 重 视 。
Annemarie Meisling, 国 际 金 融 公 司 私 营 业 发 展 专 家 ,
国 际 金 融 公 司 “ 更 好 工 作 ” 方 案 专 员 。 供 职 于 世 界 银 行
和 国 际 金 融 中 心 联 合 服 务 部 门 —— 外 国 投 资 咨 询 服 务 处
(FIAS), 从 事 中 国 信 息 与 通 讯 方 面 的 企 业 社 会 责 任 的
研 究 。
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性 别 平 等 的 竞 争 优 势
作 者 :Laura Tyson
决 定 国 家 竞 争 力 的 最 重 要 因 素 是 人 才 , 包 括 劳 动 者 的 技 能 、 受 教 育
的 程 度 和 生 产 力 水 平 , 而 妇 女 占 全 世 界 潜 在 人 才 总 数 的 一 半 。 因 此 , 一
个 国 家 的 竞 争 力 将 在 很 大 程 度 上 取 决 于 国 家 是 否 以 及 如 何 教 育 并 合 理 利
用 女 性 人 才 。 为 了 最 大 限 度 地 提 高 国 家 的 竞 争 力 和 发 展 潜 力 , 每 个 国 家
都 应 该 力 求 两 性 平 等 , 即 赋 予 女 性 与 男 性 同 样 的 权 利 、 责 任 和 机 遇 。 那
么 , 各 个 不 同 国 家 是 如 何 实 现 这 一 目 标 的 呢
已 率 先 研 究 了 国 家 竞 争 力 的 世 界 经 济 论 坛 , 推 出 了 《 全 球 性 别 差
距 报 告 》 来 解 答 这 个 问 题 。 该 报 告 通 过 可 供 利 用 的 115 个 国 家 的 参 照 数
据 , 研 究 了 这 些 国 家 中 男 女 之 间 在 四 个 方 面 的 差 距 : 经 济 参 与 和 机 遇 、
教 育 程 度 、 健 康 和 生 存 以 及 政 治 权 力 。 其 研 究 结 果 表 明 , 尽 管 大 多 数 国
家 在 消 除 教 育 与 健 康 方 面 的 性 别 差 距 上 取 得 了 相 当 大 的 进 展 , 但 是 , 对
于 经 济 参 与 和 机 遇 方 面 的 性 别 差 距 , 全 世 界 仅 缩 小 了 50% 多 一 点 。 没 有
一 个 国 家 已 经 成 功 地 完 全 消 除 这 种 差 距 。 更 引 人 注 目 的 是 , 在 所 调 查 的
115 个 国 家 的 妇 女 中 , 按 照 担 任 总 统 、 部 长 和 议 会 职 位 的 男 女 比 例 , 大
约 仅 有 15% 的 女 性 享 有 同 男 性 一 样 的 政 治 权 力 。
不 同 国 家 在 性 别 差 距 的 程 度 上 存 在 显 著 差 别 。 在 政 治 权 力 、 法 律 与
社 会 指 数 、 受 教 育 机 会 和 女 性 领 导 人 等 方 面 , 北 欧 国 家 的 得 分 令 人 相 当
满 意 , 性 别 差 距 已 经 缩 小 了 约 80%。 瑞 典 是 全 世 界 最 进 步 的 国 家 , 其 中
部 分 原 因 在 于 : 议 会 和 部 长 职 位 中 男 女 人 数 相 等 , 女 性 参 与 投 票 的 历 史
悠 久 , 女 性 参 与 劳 动 的 比 例 高 , 并 有 充 足 的 产 假 。 其 他 欧 洲 国 家 , 如 德
国 、 英 国 和 爱 尔 兰 的 得 分 也 相 当 不 错 ; 然 而 , 法 国 、 希 腊 、 意 大 利 和 塞
浦 路 斯 由 于 设 置 女 性 政 治 高 级 官 员 职 位 少 , 性 别 平 等 在 参 与 经 济 和 就 业
机 遇 方 面 上 的 表 现 较 差 , 因 而 , 这 些 国 家 的 得 分 在 69 到 83 之 间 。 美 国 排
74

性 别 平 等 的 竞 争 优 势
名 第 22 位 , 低 于 许 多 欧 洲 国 家 , 远 远 落 后 于 加 拿 大 , 这 是 因 为 在 美 国 担
任 高 级 政 治 官 员 职 位 的 女 性 寥 寥 无 几 。
南 非 是 撒 哈 拉 沙 漠 以 南 国 家 中 最 佳 表 现 的 , 但 是 该 地 区 的 其 他 国
家 做 得 很 不 够 。 乍 得 、 贝 宁 和 毛 里 塔 尼 亚 是 排 名 最 低 的 国 家 , 艾 滋 病 病
毒 / 艾 滋 病 的 迅 速 蔓 延 已 经 对 博 茨 瓦 纳 妇 女 的 平 均 健 康 寿 命 造 成 负 面 影
响 。 在 亚 洲 , 菲 律 宾 的 得 分 令 人 满 意 , 但 是 像 印 度 、 孟 加 拉 国 和 伊 朗 这
些 人 口 密 集 度 高 的 大 国 都 在 排 名 最 低 的 国 家 之 列 。 中 国 表 现 平 平 , 这 在
很 大 程 度 上 是 由 于 男 女 出 生 比 例 不 均 。
拉 丁 美 洲 从 整 体 看 来 在 健 康 状 况 和 生 存 方 面 是 世 界 上 性 别 差 距 最 小
的 地 区 。 巴 西 和 墨 西 哥 是 南 美 洲 人 口 最 多 的 两 个 国 家 , 在 健 康 指 标 上 均
表 现 不 凡 。 但 是 , 巴 西 因 为 在 妇 女 的 教 育 普 及 程 度 和 享 有 政 治 权 力 方 面
表 现 不 佳 , 在 总 体 上 列 第 67 位 。 与 此 同 时 , 墨 西 哥 在 参 与 经 济 和 就 业 机
会 方 面 明 显 进 展 缓 慢 。 阿 根 廷 尽 管 有 一 定 程 度 的 发 展 , 但 在 这 些 方 面 还
是 表 现 不 佳 。
科 威 特 在 总 体 指 数 方 面 是 得 分 最 高 的 阿 拉 伯 国 家 , 但 仍 处 于 得 分 最
低 的 25% 国 家 之 列 。 也 门 和 沙 特 阿 拉 伯 排 在 倒 数 第 一 、 二 位 。 世 界 排 名
最 低 的 国 家 包 括 阿 拉 伯 国 家 和 一 些 像 尼 日 利 亚 、 印 度 和 伊 朗 这 样 的 人 口
极 为 稠 密 的 发 展 中 国 家 。
总 的 来 说 , 性 别 差 距 排 名 显 示 出 了 各 个 国 家 在 性 别 平 等 和 按 照 人 均
GDP 衡 量 的 经 济 发 展 水 平 之 间 、 性 别 平 等 和 根 据 世 界 经 济 论 坛 的 全 球 竞
争 力 指 数 衡 量 的 国 家 竞 争 力 之 间 存 在 很 强 的 相 关 性 。 尽 管 这 种 高 度 的 相
关 性 不 能 证 明 它 们 之 间 的 因 果 关 系 , 但 是 , 这 些 研 究 结 果 是 与 理 论 和 越
来 越 多 的 事 实 是 相 一 致 的 。 同 时 也 表 明 , 赋 予 妇 女 权 利 意 味 着 一 个 国 家
的 人 才 资 源 得 到 更 有 效 的 利 用 , 并 能 更 快 地 发 展 经 济 。
在 过 去 十 余 年 间 , 世 界 银 行 的 大 量 研 究 已 证 实 : 缩 小 性 别 差 距 会
提 高 生 产 力 、 促 进 经 济 的 发 展 。 的 确 , 世 界 银 行 相 信 缩 小 两 性 在 识 字 和
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初 中 等 教 育 上 的 差 距 是 加 速 经 济 发 展 的 最 有 效 的 投 资 。 世 界 银 行 的 研 究
表 明 , 投 资 未 成 年 少 女 的 教 育 可 降 低 女 性 的 生 育 率 、 降 低 婴 幼 儿 死 亡
率 和 产 妇 死 亡 率 ; 同 时 , 可 以 提 高 妇 女 劳 动 力 参 与 的 比 例 和 鼓 励 儿 童 的
教 育 投 资 。 所 有 这 些 成 果 不 仅 可 提 高 生 活 质 量 , 还 可 以 促 进 经 济 更 快 地
发 展 。 许 多 发 展 中 国 家 将 妇 女 边 缘 化 , 使 她 们 从 事 低 收 入 工 作 , 或 者 完
全 禁 止 她 们 参 与 劳 动 , 针 对 这 一 问 题 , 世 界 银 行 的 成 员 最 近 通 过 一 项 新
的 “ 两 性 平 等 灵 活 经 济 计 划 ”, 以 减 少 上 述 女 性 就 业 障 碍 。 消 除 这 种 障
碍 的 经 济 效 益 会 是 相 当 丰 硕 的 。 例 如 , 联 合 国 亚 太 国 家 经 济 与 社 会 委 员
会 最 新 发 布 的 一 份 报 告 发 现 , 限 制 妇 女 的 就 业 机 会 使 得 该 地 区 每 年 损 失
420 亿 到 460 亿 美 元 。 世 界 银 行 的 研 究 也 表 明 , 类 似 的 限 制 情 况 带 来 的 损
失 已 迫 使 整 个 中 东 地 区 付 出 了 巨 额 代 价 , 虽 然 中 东 地 区 经 过 几 十 年 的 大
量 投 资 , 已 经 大 幅 度 地 缩 小 了 两 性 在 教 育 和 健 康 状 况 上 的 差 距 , 但 是 即
使 有 了 这 些 收 益 , 其 两 性 在 经 济 机 遇 上 的 差 距 仍 是 世 界 最 大 的 , 仅 有 大
约 三 分 之 一 的 妇 女 参 与 了 劳 动 。 这 些 有 力 的 证 据 表 明 了 可 持 续 经 济 发
展 、 女 性 受 教 育 以 及 就 业 机 会 之 间 的 相 关 性 。 基 于 这 一 认 识 , 国 际 社 会
已 经 正 式 将 性 别 平 等 作 为 千 年 发 展 目 标 之 一 。
但 是 , 为 妇 女 提 供 更 多 经 济 机 遇 的 好 处 当 然 不 只 局 限 于 发 展 中 国
家 。 举 例 来 说 , 根 据 高 盛 公 司 经 济 学 家 凯 文 · 戴 利 (Kevin Daly) 的
最 新 研 究 表 明 , 男 女 就 业 差 距 的 缩 小 已 成 为 过 去 十 余 年 中 欧 洲 经 济 增
长 的 一 个 重 要 推 动 力 。 消 除 性 别 差 距 就 会 给 发 达 国 家 的 经 济 带 来 一 些
巨 大 的 经 济 影 响 , 提 升 美 国 GDP9% 之 多 , 提 升 欧 盟 GDP13% 以 及 日 本
GDP16% 之 多 。 缩 小 这 些 国 家 性 别 的 不 平 等 将 可 能 在 解 决 未 来 由 于 人
口 老 龄 化 和 不 断 增 加 的 养 老 金 负 担 而 引 发 的 问 题 上 发 挥 出 重 要 作 用 。 此
外 , 戴 利 的 研 究 结 果 证 实 : 在 妇 女 就 业 和 生 育 都 相 对 容 易 的 国 家 中 , 女
性 就 业 率 与 生 育 率 往 往 较 高 。
在 过 去 的 几 十 年 中 , 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 都 在 妇 女 接 受 教 育 和 改
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性 别 平 等 的 竞 争 优 势
善 其 健 康 状 况 的 成 效 方 面 取 得 了 实 质 性 的 进 展 。 在 许 多 发 达 国 家 , 高 校
毕 业 生 中 女 生 人 数 现 已 占 到 一 半 以 上 , 许 多 发 展 中 国 家 在 识 字 和 初 中 等
教 育 方 面 已 大 幅 度 地 缩 小 了 性 别 差 距 。 然 而 , 即 使 在 那 些 依 赖 于 数 量 巨
大 且 不 断 增 长 的 知 识 产 业 和 知 识 型 工 人 的 发 达 国 家 中 , 女 性 在 就 业 机 会
与 工 资 上 同 男 性 相 比 依 然 存 在 着 相 当 大 的 差 距 , 这 些 差 距 在 绝 大 多 数 发
展 中 国 家 中 甚 至 会 更 大 。
妇 女 既 占 世 界 人 口 的 一 半 , 又 占 全 球 人 才 的 一 半 。 不 开 发 利 用 这
种 人 才 的 代 价 是 巨 大 的 。 妇 女 问 题 已 经 在 很 长 一 段 时 间 内 得 到 关 注 , 并
有 所 改 善 , 但 仍 有 相 当 长 的 路 要 走 。 值 得 高 兴 的 是 , 全 世 界 越 来 越 多 的
企 业 领 导 、 政 治 领 袖 和 社 会 领 袖 都 正 将 性 别 平 等 作 为 一 项 优 先 考 虑 的 政
策 。
关 于 作 者 :
Laura Tyson, 曾 担 任 伦 敦 商 学 院 主 任 和 加 州 大 学 伯 克
利 分 校 哈 斯 商 学 院 主 任 , 现 任 加 州 大 学 伯 克 利 分 校 哈 斯
商 学 院 商 业 管 理 与 经 济 学 教 授 。1993 年 至 1995 年 期 间 ,
担 任 克 林 顿 政 府 经 济 顾 问 委 员 会 主 席 ,1995 年 至 1996 年
间 , 担 任 总 统 的 国 家 经 济 顾 问 。 出 版 或 发 表 过 有 关 产 业
竞 争 力 与 贸 易 、 中 欧 经 济 与 向 市 场 体 系 的 过 渡 方 面 的 著
作 和 文 章 。 对 外 关 系 委 员 会 、 布 鲁 金 斯 研 究 所 和 国 际 经
济 学 研 究 院 成 员 , 并 且 是 Bruegel 公 司 、 伊 士 曼 柯 达 公
司 、 摩 根 斯 坦 利 公 司 和 美 国 电 报 电 话 公 司 董 事 会 成 员 。
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公 民 社 会 与 责 任 竞 争 力
作 者 :Kumi Naidoo & Lorenzo Fioramonti
1995 年 , 就 在 墨 西 哥 城 举 行 的 第 一 届 CIVICUS 世 界 大 会 上 , 大
卫 · 洛 克 菲 勒 (David Rockefeller) 谈 到 了 企 业 作 为 创 造 新 财 富 的 社 会
发 动 机 所 发 挥 的 重 要 作 用 。 洛 克 菲 勒 强 调 企 业 在 社 会 中 这 一 核 心 作 用 表
现 为 与 公 民 社 会 密 不 可 分 的 联 系 。
公 民 社 会 、 企 业 和 政 府 中 的 许 多 实 践 者 都 认 识 到 非 国 家 行 为 者 在 促
进 可 持 续 发 展 中 所 发 挥 的 重 要 作 用 , 并 洞 察 到 这 种 关 系 如 何 得 以 加 强 。
公 民 社 会 和 企 业 在 不 同 的 层 面 相 互 作 用 , 特 别 是 通 过 企 业 的 慈 善 计 划 和
企 业 社 会 责 任 项 目 相 互 影 响 。 在 过 去 几 年 里 , 私 营 部 门 的 捐 款 明 显 增 加
了 公 民 社 会 组 织 的 可 用 资 源 并 使 之 多 样 化 。 然 而 , 这 种 关 系 并 不 总 是 单
向 的 。 社 会 责 任 倡 议 组 织 为 两 个 部 门 提 供 了 额 外 的 机 会 来 合 作 并 确 定 共
同 的 目 标 。 一 些 公 民 社 会 组 织 更 积 极 地 试 图 通 过 游 说 、 宣 传 运 动 、 联 合
抵 制 , 有 时 甚 至 通 过 法 律 诉 讼 让 企 业 对 其 所 造 成 的 社 会 和 环 境 影 响 负
责 。 与 此 同 时 , 某 些 公 民 社 会 组 织 和 企 业 的 不 参 与 态 度 成 为 一 种 策 略 ,
他 们 深 信 过 于 密 切 的 关 系 对 他 们 自 己 的 目 标 不 利 , 也 可 能 破 坏 他 们 对 不
同 利 益 相 关 者 ( 无 论 公 民 还 是 投 资 者 ) 的 责 任 。
借 助 这 一 报 告 , 我 们 根 据 《 责 任 竞 争 力 报 告 》 所 作 的 研 究 , 分 析 了
CIVICUS 公 民 社 会 指 数 (CSI)。 1 我 们 的 目 的 在 于 了 解 : 一 个 国 家 中 一
个 强 大 且 参 与 的 “ 第 三 方 ” 是 否 是 创 造 企 业 责 任 竞 争 力 环 境 的 一 个 关 键
因 素 。 在 以 下 部 分 , 我 们 将 探 讨 公 民 社 会 影 响 力 和 责 任 竞 争 力 以 及 企 业
负 责 状 况 之 间 的 关 系 , 讨 论 的 范 围 包 括 西 欧 、 拉 丁 美 洲 、 非 洲 撒 哈 拉 以
南 地 区 、 中 东 和 亚 太 地 区 的 许 多 国 家 。
公 民 社 会 与 责 任 竞 争 力
图 9-1 说 明 了 众 多 国 家 按 两 个 主 要 方 面 的 分 布 情 况 , 即 2007 责 任 竞
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公 民 社 会 与 责 任 竞 争 力
争 力 指 数 方 面 和 公 民 社 会 对 私 营 部 门 所 产 生 影 响 的 CSI 评 价 方 面 ( 按 百
分 比 调 整 )。
图 9-1 公 民 社 会 对 私 营 部 门 的 影 响 力 和 责 任 竞 争 力 (%)
如 图 9-1 所 示 , 大 多 数 国 家 接 近 回 归 线 (R=0.30)。 这 表 明 责 任
竞 争 力 与 公 民 社 会 对 私 营 部 门 政 策 的 影 响 力 之 间 的 一 个 重 要 关 系 。 尽 管
大 多 数 国 家 都 围 绕 在 中 心 线 上 下 , 但 是 也 有 明 显 处 于 中 心 线 以 外 的 国 家
( 亦 如 曲 线 所 示 )。 有 一 些 重 要 的 情 形 , 即 责 任 竞 争 力 相 对 高 于 公 民 社
会 对 私 营 部 门 的 影 响 力 ( 如 智 利 和 中 国 香 港 )。 与 此 同 时 , 位 于 图 表 底
部 的 大 多 数 国 家 ( 特 别 是 尼 泊 尔 、 中 国 以 及 蒙 古 ) 表 明 , 责 任 竞 争 力 指
数 中 的 较 低 得 分 不 影 响 其 公 民 社 会 对 私 营 部 门 影 响 力 的 平 均 水 平 。
因 此 , 认 清 企 业 与 公 民 社 会 之 间 具 体 是 何 种 关 系 至 关 重 要 。 在 这 方
面 , 由 于 CSI 收 集 了 一 些 有 关 公 民 社 会 的 利 益 相 关 者 如 何 评 价 自 己 国 家
中 企 业 和 公 民 社 会 之 间 参 与 度 的 信 息 , 因 此 ,CSI 提 供 了 另 一 个 角 度 来
看 待 两 者 之 间 的 关 系 ( 参 见 图 9-2)。
79

图 9-2 企 业 与 公 民 社 会 的 关 系 ( 公 民 社 会 利 益 相 关 者 的 角 度 )
注 :N=46
从 数 据 中 可 清 楚 地 看 到 , 公 民 社 会 参 与 者 和 利 益 相 关 者 认 为 , 企
业 与 公 民 社 会 的 参 与 度 一 贯 处 于 低 水 平 。 在 0( 基 本 对 立 关 系 ) 到 3( 基
本 有 利 关 系 ) 的 数 值 范 围 内 , 企 业 与 公 民 社 会 参 与 度 的 全 球 平 均 水 平 是
1.15。 这 表 明 企 业 与 公 民 社 会 双 方 整 体 上 的 “ 不 关 心 ” 状 况 。 2 只 有 在 西
欧 , 企 业 与 公 民 社 会 间 的 关 系 似 乎 超 越 了 “ 冷 漠 到 不 冷 不 热 ” 的 关 系 。
CSI 对 企 业 社 会 责 任 的 研 究 部 分 地 证 实 了 这 一 点 , 这 项 研 究 以 公 民
社 会 参 与 者 的 感 知 及 其 组 织 可 用 的 信 息 为 基 础 ( 参 见 图 9-3)。
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公 民 社 会 与 责 任 竞 争 力
图 9-3 公 民 社 会 视 角 中 的 企 业 社 会 责 任
注 :N=46。 分 数 的 范 围 从 0( 大 公 司 表 示 不 关 心 其 对 社 会 和 环 境 的 影 响 ) 到 3( 大 公 司 采
取 有 效 措 施 解 决 其 对 社 会 和 环 境 的 影 响 )。
在 公 民 社 会 的 评 价 中 , 西 欧 是 企 业 与 公 民 社 会 关 系 排 位 最 高 的 地
区 , 它 还 被 公 民 社 会 组 织 视 为 企 业 社 会 责 任 实 践 最 发 达 的 地 区 。 尽 管 如
此 , 根 据 CSI 的 研 究 , 这 仍 旧 未 能 为 全 面 相 互 参 与 创 造 出 条 件 。 例 如 苏
格 兰 地 区 , 它 是 建 立 了 最 能 促 进 慈 善 和 企 业 与 公 民 社 会 全 面 参 与 的 立 法
框 架 的 国 家 之 一 。 在 这 个 国 家 ,CSI 国 家 顾 问 委 员 会 勉 强 承 认 , 尽 管 个
别 私 有 企 业 有 时 树 立 了 良 好 榜 样 , 但 总 体 看 来 , 私 营 部 门 似 乎 对 公 民 社
会 的 所 作 所 为 不 感 兴 趣 。 意 大 利 的 CSI 报 告 还 反 讽 地 指 出 , 尽 管 法 规 已
经 改 变 , 企 业 对 公 民 社 会 也 越 来 越 有 兴 趣 , 但 是 大 多 数 公 司 依 然 按 照 那
句 古 老 的 至 理 名 言 ——“ 对 公 司 有 益 的 就 对 社 会 有 益 ” 经 营 。 在 希 腊 ,
民 意 调 查 显 示 , 有 八 成 的 市 民 怀 疑 企 业 对 公 民 社 会 感 兴 趣 的 忠 诚 度 , 他
们 认 为 私 有 企 业 支 持 公 民 社 会 只 是 为 了 改 善 其 在 公 众 心 目 中 的 形 象 。
影 响 地 区 发 展 的 一 个 共 同 特 点 是 , 大 公 司 ( 特 别 是 跨 国 公 司 和 外 国
公 司 ) 更 习 惯 于 企 业 社 会 责 任 , 普 遍 更 热 衷 于 参 与 这 些 方 面 的 公 民 社 会
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组 织 。 然 而 , 这 并 不 总 意 味 着 他 们 对 CSI 的 承 诺 也 一 样 坚 定 。 正 如 蒙 古
CSI 研 究 报 告 所 述 ,“ 大 公 司 只 是 在 口 头 上 奢 谈 商 业 道 德 , 但 是 它 们 并
没 有 承 担 其 经 营 活 动 对 环 境 和 社 会 造 成 的 大 范 围 的 不 利 影 响 的 责 任 。”
公 民 社 会 不 仅 通 过 加 强 企 业 的 社 会 责 任 和 促 进 责 任 竞 争 力 , 也 通 过
促 进 企 业 履 行 对 整 个 社 会 的 负 责 来 参 与 到 企 业 活 动 中 。 因 此 , 公 民 社 会
利 益 相 关 者 认 为 企 业 与 公 民 社 会 关 系 的 特 点 是 “ 不 关 心 ” 的 , 并 且 认 为
大 多 数 国 家 还 未 制 定 社 会 责 任 政 策 。 在 这 样 的 背 景 下 , 当 谈 到 高 要 求 的
企 业 责 任 和 责 任 竞 争 力 时 , 值 得 分 析 一 下 公 民 社 会 的 表 现 。
在 公 民 社 会 推 动 私 有 企 业 负 起 责 任 方 面 , 西 欧 再 次 成 为 最 有 效 的 地
区 ( 参 见 图 9-4)。
图 9-4 公 民 社 会 推 动 企 业 责 任
注 :N=46。 分 数 的 范 围 从 0( 企 业 责 任 中 没 有 相 关 的 公 民 社 会 活 动 ) 到 3( 公 民 社 会 在 企
业 责 任 中 发 挥 着 重 要 的 作 用 )。
在 CIVICUS 的 经 验 中 , 这 些 调 查 结 果 表 明 了 公 民 社 会 推 动 企 业 负 责
任 的 背 景 因 素 的 重 要 性 。 例 如 , 在 许 多 发 展 中 国 家 里 , 解 决 利 益 冲 突 方
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公 民 社 会 与 责 任 竞 争 力
面 的 法 律 法 规 不 是 特 别 完 善 。 结 果 , 政 治 精 英 们 往 往 在 大 公 司 中 拥 有 大
量 的 股 份 。 政 界 与 商 界 之 间 的 这 种 密 切 关 系 使 许 多 大 公 司 享 有 一 种 特 权
待 遇 ( 有 时 甚 至 成 为 一 种 “ 豁 免 权 ”), 使 得 公 民 社 会 组 织 很 难 让 企 业
负 责 。 此 外 , 在 公 民 社 会 受 到 压 抑 或 社 会 经 济 条 件 苛 刻 的 国 家 中 , 企 业
责 任 与 责 任 竞 争 力 可 能 并 不 为 公 民 社 会 组 织 所 优 先 选 择 。
正 如 大 多 数 CSI 报 告 所 述 , 当 企 业 责 任 运 动 不 直 接 针 对 企 业 时 , 它
们 有 另 外 两 个 潜 在 的 对 象 : 政 府 和 公 民 。 在 政 治 与 法 律 条 件 有 利 于 问 责
性 的 情 况 中 , 法 律 制 度 首 先 走 在 前 面 ( 例 如 通 过 共 同 起 诉 )。 各 种 公 民
社 会 组 织 , 如 消 费 者 协 会 、 环 境 组 织 和 工 会 主 要 诉 诸 于 法 律 工 具 以 影 响
企 业 政 策 。 然 而 , 如 果 法 律 框 架 没 有 为 公 民 社 会 提 供 使 企 业 负 担 起 责 任
的 渠 道 , 如 果 公 民 社 会 组 织 想 对 企 业 施 加 一 定 影 响 的 话 , 他 们 只 能 依 赖
以 群 众 为 基 础 的 举 措 , 如 抵 制 和 罢 工 。 但 是 , 当 公 民 参 与 受 到 限 制 或 社
会 经 济 条 件 不 允 许 大 多 数 人 参 与 运 动 时 , 只 有 岌 岌 可 危 的 问 题 与 人 们 的
日 常 生 活 有 直 接 关 系 时 ( 如 玻 利 维 亚 反 对 私 有 化 的 抗 议 活 动 、 加 纳 的 反
对 矿 业 公 司 虐 待 的 运 动 ), 才 有 可 能 通 过 发 动 群 众 使 企 业 负 责 。
结 论
这 一 分 析 公 然 驳 斥 了 这 样 的 假 设 , 即 私 营 部 门 资 助 公 民 社 会 组 织
与 公 民 社 会 组 织 有 能 力 促 进 企 业 的 问 责 性 和 责 任 竞 争 力 之 间 存 在 对 立 关
系 。 事 实 上 ,CSI 的 数 据 表 明 , 企 业 与 公 民 社 会 对 话 最 少 和 企 业 社 会 责
任 最 低 的 那 些 国 家 也 就 是 那 些 公 民 社 会 对 企 业 责 任 最 不 感 兴 趣 或 使 企 业
负 责 的 能 力 最 低 的 国 家 。 然 而 , 具 有 良 好 的 法 律 环 境 、 大 量 公 民 参 与
和 比 较 好 的 社 会 经 济 环 境 的 国 家 是 那 些 在 企 业 与 公 民 社 会 之 间 的 沟 通 和
企 业 问 责 性 方 面 做 得 不 错 的 国 家 。 数 据 及 实 践 经 验 似 乎 表 明 , 在 公 民 社
会 比 较 发 达 、 公 民 社 会 组 织 从 直 接 提 供 服 务 到 宣 传 都 能 够 发 挥 作 用 的 地
方 , 能 比 较 有 效 地 使 企 业 负 担 责 任 。 出 现 这 样 的 结 果 , 很 可 能 由 于 这 样
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一 个 事 实 , 即 公 民 社 会 的 积 极 活 动 受 到 良 好 的 法 律 环 境 和 社 会 环 境 支 持
的 国 家 也 就 是 那 些 企 业 更 愿 意 进 行 跨 部 门 参 与 和 接 受 社 会 责 任 要 求 的 国
家 。 这 印 证 了 责 任 竞 争 力 指 数 中 提 出 的 “ 政 策 驱 动 力 ” 和 “ 社 会 推 动
者 ” 也 是 影 响 公 民 社 会 和 企 业 推 进 共 同 参 与 和 问 责 性 的 能 力 和 意 愿 的 关
键 因 素 。
最 后 , 必 须 指 出 的 是 , 企 业 责 任 的 成 功 不 仅 依 靠 公 民 社 会 与 企 业 互
动 的 能 力 、 与 志 同 道 合 的 组 织 一 起 在 私 营 部 门 内 建 立 某 种 形 式 的 联 系 的
能 力 , 而 且 还 依 靠 公 民 社 会 的 资 源 与 技 能 。 并 非 所 有 的 公 民 社 会 组 织 都
拥 有 资 源 ( 不 仅 有 财 务 资 源 , 还 有 技 术 资 源 ) 和 专 业 知 识 来 指 导 调 查 企
业 行 为 。 我 们 认 为 , 一 个 关 键 的 建 议 是 : 将 研 讨 会 制 度 化 , 以 确 保 真 正
的 参 与 并 且 共 同 考 虑 企 业 与 公 民 社 会 的 共 同 利 益 。 遗 憾 的 是 , 我 们 看 到
一 些 国 家 中 开 发 的 大 部 分 模 式 仍 然 过 于 依 赖 领 导 者 阶 层 的 能 力 和 参 与 个
体 的 承 诺 。
注 释 :
1.CSI 是 一 个 参 与 研 究 项 目 , 它 通 过 依 靠 现 有 的 数 据 、 民 意 调 查 、 媒 体 评
论 和 公 民 社 会 参 与 者 的 观 点 来 评 价 公 民 社 会 的 状 况 。2003 年 至 2006 年 间 , 全 球
53 个 国 家 中 已 经 开 展 了 CSI。 如 需 了 解 更 多 信 息 , 请 访 问 www.civicus.org。
2. 这 是 一 个 全 球 平 均 值 , 它 隐 藏 了 一 个 事 实 , 即 在 一 些 国 家 中 , 这 种 关 系
可 能 会 得 到 更 好 的 发 展 , 然 而 在 另 一 些 国 家 中 , 这 种 关 系 可 能 充 满 了 敌 意 和 怀
疑 。
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公 民 社 会 与 责 任 竞 争 力
关 于 作 者 :
Kumi Naidoo,1998 年 至 今 担 任 CIVICUS 秘 书 长 。 经 联 合
国 秘 书 长 委 任 , 成 为 联 合 国 公 民 社 会 关 系 知 名 人 士 小 组
成 员 , 并 是 联 合 国 民 主 基 金 、 联 合 国 妇 女 发 展 基 金 与 克
林 顿 全 球 倡 议 的 顾 问 委 员 会 成 员 。 同 时 是 全 球 报 告 倡 议
的 委 员 会 成 员 之 一 , 领 导 透 明 基 金 会 的 合 作 伙 伴 组 织 ,
支 持 公 民 社 会 的 反 腐 败 工 作 。
Lorenzo Fioramonti, 世 界 公 民 参 与 联 盟 的 高 级 研 究 员 ,
针 对 公 民 社 会 状 况 的 全 球 调 研 的 科 技 编 辑 。 商 业 指 南 顾
问 委 员 会 的 成 员 之 一 , 商 业 指 南 是 由 Dalberg 全 球 发 展 顾
问 与 联 合 国 全 球 契 约 共 同 提 出 的 一 项 倡 议 , 旨 在 寻 求 与
非 政 府 组 织 和 联 合 国 的 合 作 与 沟 通 。
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信 仰 能 否 构 建 竞 争 力
作 者 :Ambreen Waheed & Faiz Shah
“ 由 伊 斯 兰 教 戒 律 产 生 的 很 多 条 例 , 其 实 是 很 好 的 长 期 投 资 策
略 。”
—— 大 卫 · 卡 斯 曼 , 美 国 晨 星 公 司 分 析 家
责 任 竞 争 力 真 的 是 新 生 事 物 吗
“ 责 任 竞 争 力 ” 这 一 术 语 , 使 对 企 业 社 会 责 任 (CSR) 问 题 的 讨
论 超 越 了 局 限 于 谈 单 个 企 业 如 何 更 好 地 处 理 与 人 、 与 环 境 之 间 关 系 的 范
围 , 而 朝 向 理 解 商 业 模 式 与 市 场 是 如 何 推 动 和 回 报 负 责 任 的 商 业 实 践 。
的 确 , 即 使 在 最 初 承 诺 之 后 , 世 界 也 不 太 可 能 紧 紧 追 随 着 几 家 企 业 社 会
责 任 实 践 的 标 准 企 业 , 其 原 因 之 一 就 是 在 当 前 的 经 济 模 式 下 , 企 业 根 本
没 有 找 到 充 足 的 经 济 理 由 对 实 施 企 业 社 会 责 任 进 行 投 资 。
然 而 , 企 业 的 责 任 并 不 是 什 么 新 生 事 物 。 信 任 、 公 平 和 诚 信 一 直
对 个 体 商 业 的 成 功 发 挥 着 重 要 的 影 响 。 同 样 , 社 会 一 直 在 设 法 使 公 平 、
安 全 、 保 护 弱 者 的 观 念 深 入 人 心 , 并 引 导 个 人 和 企 业 朝 着 社 会 认 可 的 角
色 、 规 则 和 关 系 的 方 向 发 展 。
当 我 们 试 图 为 在 社 会 、 经 济 乃 至 全 球 范 围 内 推 进 责 任 竞 争 力 而 寻 求
新 的 发 展 模 式 时 , 探 讨 一 些 蕴 涵 在 宗 教 中 并 通 过 宗 教 得 到 传 承 的 框 架 是
非 常 有 益 的 , 它 们 往 往 最 为 经 久 并 以 价 值 为 基 础 。 本 文 特 别 关 注 的 就 是
伊 斯 兰 教 如 何 在 经 济 活 动 中 信 奉 良 好 社 会 规 范 。
在 《 古 兰 经 》 中 , 一 个 支 撑 伊 斯 兰 商 业 原 则 的 基 本 戒 律 就 是 完 全 禁
止 “riba”, 此 词 通 常 译 作 “ 高 利 贷 ”。 但 也 许 应 该 更 准 确 地 解 释 为 一
种 剥 削 性 金 融 关 系 , 即 其 中 一 方 被 迫 承 担 企 业 的 全 部 风 险 , 而 另 一 方 则
只 坐 享 其 成 。 这 种 承 担 不 公 平 风 险 的 严 格 立 场 来 自 于 公 平 观 念 , 或 被 称
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信 仰 能 否 构 建 竞 争 力
之 为 “Adl”, 即 伊 斯 兰 教 中 社 会 公 正 的 根 源 。
一 份 新 兴 社 会 责 任 投 资 趋 势 的 评 论 显 示 , 在 以 价 值 为 基 础 的 投 资 部
分 里 , 顺 应 伊 斯 兰 教 戒 律 设 计 出 的 产 品 普 遍 流 行 。 此 外 , 在 住 房 或 消 费
产 品 的 零 售 金 融 市 场 中 , 那 些 突 出 风 险 分 担 的 伊 斯 兰 教 行 为 准 则 的 产 品
很 有 竞 争 力 。 金 融 与 贸 易 世 界 是 否 正 在 走 向 一 个 新 商 业 行 为 方 式 也 许 尚
言 之 过 早 。 但 是 , 随 着 公 平 与 公 开 成 为 商 业 道 德 领 域 中 的 核 心 问 题 , 世
界 将 很 可 能 看 到 更 多 以 信 仰 或 以 价 值 为 基 础 的 选 择 。
从 伊 斯 兰 教 的 角 度 看 责 任 竞 争 力
伊 斯 兰 教 义 力 图 鼓 励 创 业 精 神 , 但
对 于 穆 斯 林 来 说 , 交 易
是 为 了 防 止 剥 削 , 同 时 明 确 界 定 了 道 德
被 认 为 是 一 种 首 选 的 天 职 ,
与 社 会 限 度 。 社 会 责 任 是 伊 斯 兰 社 会 商
因 为 它 被 视 为 最 有 能 力 推 动
业 原 则 的 核 心 , 明 确 界 定 了 合 同 、 保 证
良 好 社 会 规 范 和 产 生 重 大 经
质 量 、 道 德 交 易 以 及 确 保 诚 信 的 责 任 。
济 影 响 。
《 古 兰 经 》 明 确 谴 责 不 公 平 的 商 业
交 易 。 贸 易 戒 律 指 导 原 则 强 调 “Adl” 的 概 念 , 即 鼓 励 企 业 追 求 利 润 ,
但 是 要 求 诚 实 经 商 (Amaanah), 同 时 为 社 会 公 益 事 业 (Ihsaan)
和 公 众 利 益 (Istislaah) 谋 利 。 补 充 性 原 则 包 括 对 社 会 事 业 的 支 出
(Infaaq)、 信 仰 (Tawakkal) 和 适 度 (Iqtisaad)。 符 合 社 会 正 义 的
原 则 , 使 利 润 成 为 “ 首 选 ” 或 “ 特 权 ”(Halaal), 而 贪 婪 (Hirs)、
囤 积 (Ihtikaar)、 谋 取 暴 利 (Iktinaaz)、 不 公 平 (Zulm) 或 浪 费
(Israaf) 则 迫 使 利 润 遭 受 “ 禁 止 ”(Haraam)。 自 由 市 场 中 的 公 平 贸
易 得 到 鼓 励 , 生 产 力 被 视 为 一 种 美 德 。 将 分 享 财 富 (Zakaat) 作 为 强 制
性 义 务 , 企 业 通 常 不 只 停 留 在 追 逐 利 润 上 , 而 是 与 其 他 较 贫 困 的 人 分 享
财 富 。
实 际 上 , 在 多 数 道 德 守 则 中 都 或 多 或 少 地 强 调 了 这 些 价 值 观 , 或
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许 通 过 多 种 社 会 规 范 来 讨 论 风 险 问 题 的 方 式 是 伊 斯 兰 教 所 特 有 的 。 按 照
伊 斯 兰 法 规 运 营 的 企 业 是 不 容 许 承 担 风 险 的 不 公 正 , 而 是 按 照 在 贸 易 链
的 各 个 环 节 都 要 分 担 风 险 的 原 则 进 行 经 营 。 其 根 本 原 因 是 , 这 种 原 则 认
为 , 风 险 是 每 一 个 交 易 所 固 有 的 , 并 要 适 时 调 整 , 因 而 从 生 产 者 、 贸 易
商 到 最 终 用 户 的 每 一 个 交 易 方 , 都 要 向 其 他 方 人 提 供 保 证 。 其 结 果 是 创
造 了 更 少 剥 削 他 人 利 益 的 商 业 环 境 , 使 交 易 更 加 公 平 和 审 慎 , 遏 制 投 机
的 机 会 主 义 。
一 个 非 生 产 性 的 手 就
这 一 对 商 业 的 整 体 和 社 会 的 看 法 , 有
像 是 不 的 手 。 经 济 成 就 的
别 于 其 他 现 行 的 商 业 模 式 , 原 因 在 于 它 使
方 式 是 通 过 辛 勤 工 作 , 并
“Adl” 和 社 会 公 平 得 以 建 立 , 推 动 了 企 业
承 担 风 险 。
—— 穆 罕 默 德 创 造 特 权 利 润 。 因 此 , 在 一 个 理 想 的 伊 斯 兰
社 会 里 , 经 济 活 动 中 蕴 涵 着 社 会 价 值 观 , 企
业 必 须 坚 定 不 移 地 保 持 特 权 利 润 , 而 避 免 被 ” 禁 止 “。 因 此 , 伊 斯 兰 的
贸 易 戒 律 对 社 会 需 要 有 一 个 明 确 的 立 场 , 即 回 报 社 会 善 举 , 鼓 励 责 任 竞
争 力 。 当 然 , 在 以 信 仰 为 基 础 的 体 系 中 , 人 们 同 样 认 为 , 在 利 润 和 商 业
法 规 的 非 宗 教 体 系 中 , 回 报 和 责 任 的 最 根 本 来 源 被 认 为 是 不 可 能 的 。 对
于 信 徒 而 言 , 社 会 责 任 或 特 权 利 润 的 “ 商 业 问 题 ” 是 通 过 承 诺 对 来 生 的
评 判 和 回 报 而 实 现 最 大 化 的 。
现 实 核 对 : 是 否 可 行
在 伊 斯 兰 会 议 组 织 (OIC) 的 57 个 成 员 国 中 , 居 住 着 世 界 20% 的 人
口 。 他 们 提 供 地 球 70% 的 能 源 资 源 以 及 40% 的 供 全 球 工 业 使 用 的 原 材
料 。 然 而 , 伊 斯 兰 会 议 组 织 所 有 成 员 国 的 国 内 生 产 总 值 加 起 来 占 不 到 世
界 国 内 生 产 总 值 的 5%, 其 相 互 贸 易 仅 占 国 际 业 务 的 7%。 这 并 不 奇 怪 ,
57 个 成 员 国 中 有 31 个 (54%) 被 列 为 “ 最 不 发 达 的 低 收 入 国 家 ”。 这 些
国 家 普 遍 没 有 利 用 好 自 然 与 人 力 资 源 以 在 一 个 全 球 化 的 商 业 环 境 中 获 取
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信 仰 能 否 构 建 竞 争 力
竞 争 优 势 , 但 常 见 的 是 他 们 之 间 存 着 差 别 , 有 些 国 家 能 参 与 全 球 经 济 中
的 竞 争 , 而 有 些 国 家 不 能 , 而 且 两 者 间 的 差 距 正 不 断 加 大 。
图 10-1 伊 斯 兰 国 家 的 责 任 竞 争 力 和 增 长 竞 争 力 表 现
然 而 , 有 趣 的 是 ,2007 年 的 格 兰 特 · 桑 特 (Grant Thornton) 报 告
所 确 定 的 对 全 球 经 济 具 有 最 大 潜 在 影 响 力 的 四 个 国 家 中 , 有 3 个 是 伊 斯
兰 会 议 组 织 成 员 国 。 印 度 尼 西 亚 、 马 来 西 亚 和 巴 基 斯 坦 有 何 共 同 之 处 ,
使 其 拥 有 世 界 青 睐 的 商 业 机 会 , 而 伊 斯 兰 会 议 组 织 的 其 他 成 员 国 却 落
于 其 后 答 案 可 能 在 于 , 这 些 国 家 允 许 相 同 倾 向 的 、 以 信 仰 为 基 础 的 商
业 观 点 发 挥 了 主 流 的 作 用 。 无 论 是 印 度 尼 西 亚 的 微 观 金 融 , 还 是 马 来 西
亚 的 伊 斯 兰 银 行 , 或 是 巴 基 斯 坦 将 这 二 者 合 二 为 一 的 做 法 , 事 实 表 明 ,
这 些 试 验 性 的 做 法 在 一 个 迅 速 扩 大 的 环 境 中 创 造 了 大 规 模 的 商 业 机 会 。
riba 免 息 金 融 服 务 行 业 是 这 一 可 供 选 择 模 型 的 先 锋 ,1995 年 1660 亿 美 元
的 总 资 产 预 计 会 保 持 每 年 15%-20% 的 增 长 率 。 有 证 据 表 明 , 西 方 完 善
的 金 融 服 务 公 司 正 在 开 发 riba 免 息 产 品 , 因 为 这 种 产 品 即 使 在 非 穆 斯 林
的 客 户 中 也 具 有 很 大 的 扩 展 潜 力 。
在 巴 基 斯 坦 , 尽 管 纺 织 品 行 业 的 竞 争 力 较 弱 , 其 他 行 业 的 外 国 直 接
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投 资 也 在 增 加 。 股 票 市 场 正 在 迅 猛 发 展 , 免 利
如 果 要 引 入 一 个 息 银 行 和 保 险 业 等 新 产 品 的 扩 张 速 度 比 传 统 产
新 的 模 式 , 伊 斯 兰 金
品 还 要 快 。
融 可 能 是 应 对 西 方 经
这 个 例 子 表 明 , 除 了 国 有 垄 断 企 业 的 私 有
济 模 式 所 造 成 的 社 会
化 , 这 一 增 长 在 很 大 程 度 上 要 归 功 于 逐 渐 强 大
经 济 危 机 的 一 个 可 行
替 代 方 法 。
的 中 产 阶 层 对 riba 免 息 利 润 需 求 的 不 断 增 加 。
——Al Harran 1996 虽 然 巴 基 斯 坦 和 其 他 伊 斯 兰 社 会 显 然 不 能 立 刻
建 立 Adl, 他 们 中 的 一 些 成 员 已 经 所 力 图 要 证 明
的 是 他 们 的 价 值 观 与 追 求 利 润 是 兼 容 的 。
总 体 而 言 , 这 可 能 可 以 很 好 地 表 明 , 在 伊 斯 兰 戒 律 的 这 种 情 况 下 ,
基 于 信 仰 的 价 值 观 可 以 结 成 一 个 有 效 同 盟 , 以 发 展 创 造 出 一 个 与 现 今 模
式 相 关 的 、 可 行 的 各 种 负 责 任 的 商 业 的 模 式 。 那 么 谁 知 道 , 由 于 如 果 日
益 增 加 的 需 求 不 断 增 长 的 话 , 以 这 些 成 就 成 功 的 经 验 为 基 础 , 以 伊 斯 兰
教 作 为 指 导 信 条 的 国 家 就 可 能 走 进 一 个 责 任 竞 争 力 的 新 时 代 , 从 而 在 扩
大 穆 斯 林 国 家 内 部 、 国 家 之 间 与 国 家 之 外 与 非 穆 斯 林 国 家 之 间 的 经 济 机
会 。
关 于 作 者 :
Ambreen Waheed, 企 业 责 任 倡 议 组 织 —— 巴 基 斯 坦 的 唯
一 致 力 于 企 业 责 任 的 公 民 性 组 织 的 创 始 人 、 执 行 董 事 。
同 时 还 在 全 球 报 告 倡 议 提 名 委 员 会 、 联 合 国 全 球 契 约 指
导 委 员 会 和 南 亚 企 业 责 任 联 盟 任 职 。 亚 太 地 区 企 业 社 会
责 任 中 心 小 组 成 员 , 撰 写 了 第 一 份 巴 基 斯 坦 企 业 社 会 责
任 状 况 报 告 。
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信 仰 能 否 构 建 竞 争 力
Faiz Shah, 巴 基 斯 坦 的 一 个 机 构 发 展 组 织 负 责 人 , 担 任
政 府 、 企 业 、 非 政 府 组 织 和 联 合 国 机 构 的 改 革 管 理 和 机
构 重 组 顾 问 。 目 前 担 任 旁 遮 普 大 学 客 座 教 师 , 并 在 曼 谷
的 亚 洲 技 术 学 院 、 密 歇 根 商 学 院 和 沃 顿 商 学 院 授 课 , 负
责 对 柬 埔 寨 、 尼 泊 尔 、 巴 基 斯 坦 和 斯 里 兰 卡 的 政 府 和 社
区 基 层 领 导 进 行 培 训 , 并 监 督 300 多 个 社 区 服 务 项 目 。 巴
基 斯 坦 最 大 的 运 动 球 类 公 司 负 责 人 , 企 业 责 任 倡 议 组 织
的 创 始 人 之 一 。
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通 过 负 责 任 的 商 业 行 为 建 立 竞 争 优 势
作 者 :Jean-Philippe Courtois
21 世 纪 的 竞 争 力 正 日 益 凸 显 出 技 术 与 创 新 在 当 今 经 济 和 社 会 中 的 核
心 作 用 。 信 息 与 通 信 技 术 ( 简 称 ICT) 已 经 成 为 医 疗 保 健 、 教 育 、 旅 游
与 制 造 业 、 服 务 部 门 以 及 国 际 发 展 领 域 的 中 心 。 在 世 界 各 地 , 政 府 与 私
营 公 司 需 要 建 立 伙 伴 关 系 , 基 于 他 们 核 心 的 专 业 技 术 , 为 在 这 些 领 域 提
供 优 质 的 产 品 与 服 务 创 造 出 更 大 的 协 同 效 应 。
把 负 责 任 的 商 业 行 为 嵌 入 我 们 经 营 策 略 的 核 心 , 对 于 保 持 微 软 公 司
的 持 久 性 成 功 是 至 关 重 要 的 。 我 们 在 全 球 范 围 内 提 供 的 产 品 与 服 务 , 正
在 帮 助 建 立 社 会 融 合 、 促 进 创 新 与 地 方 经 济 发 展 以 及 推 动 世 界 范 围 内 的
环 境 保 护 。 作 为 可 持 续 发 展 的 三 大 支 柱 , 这 些 均 给 创 新 性 解 决 方 案 提 出
了 挑 战 , 但 同 时 也 带 来 激 动 人 心 的 机 遇 。
微 软 正 将 责 任 竞 争 力 策 略 贯 彻 于 其 整 个 经 营 战 略 与 经 营 过 程 之 中 。
这 意 味 着 我 们 正 在 许 多 不 同 的 领 域 产 生 积 极 的 外 溢 效 应 。 为 了 在 实 践 中
说 明 这 一 点 , 我 想 举 三 个 例 子 。 这 三 个 例 子 都 是 作 为 我 们 全 球 “ 潜 力 无
限 ” 计 划 中 许 多 行 动 的 一 部 分 。
* 在 欧 洲 , 我 们 正 在 与 合 作 伙 伴 共 同 努 力 , 构 建 人 力 资 本 与 就 业 能
力 的 技 能 。
* 在 非 洲 , 我 们 正 给 许 多 国 家 和 地 区 提 供 从 科 技 中 受 益 的 机 会 。
* 在 全 球 范 围 内 , 我 们 正 在 开 发 软 件 解 决 方 案 , 以 理 解 其 中 的 一 个
最 大 的 挑 战 , 即 气 候 变 化 问 题 。
在 欧 洲 构 建 就 业 能 力
欧 洲 目 前 大 约 有 1800 万 失 业 人 口 , 并 且 缺 乏 有 效 参 与 21 世 纪 知 识 经
济 所 必 需 的 基 础 信 息 与 通 信 技 术 技 能 。 在 欧 洲 , 信 息 与 通 信 技 术 是 提 高
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通 过 负 责 任 的 商 业 行 为 建 立 竞 争 优 势
就 业 能 力 和 创 造 就 业 机 会 的 一 个 关 键 工 具 , 我 们 正 在 帮 助 人 们 获 得 并 保
持 工 作 , 以 提 高 工 作 场 所 的 生 产 力 并 最 终 提 高 欧 洲 的 竞 争 力 。
我 们 正 致 力 于 培 训 欧 洲 的 劳 动 力 , 特 别 是 那 些 远 离 劳 动 力 市 场 的
人 们 —— 失 业 人 口 、 移 民 、 教 育 程 度 不 高 的 青 年 以 及 承 受 全 球 竞 争 压 力
的 传 统 产 业 工 人 。 近 年 来 , 我 们 已 经 建 立 了 一 个 合 作 和 投 资 网 络 , 通 过
“ 微 软 IT 学 院 ”(Microsoft IT Academy) 计 划 为 整 个 欧 洲 超 过 50 万 教
师 提 供 了 IT 技 能 培 训 , 并 且 基 本 每 年 都 有 超 过 50 万 人 从 我 们 的 IT 学 院 毕
业 。 我 们 的 社 区 技 术 中 心 已 经 拥 有 300 多 万 名 学 员 , 并 支 持 超 过 300 万 学
生 使 用 相 关 软 件 和 课 程 , 以 使 其 掌 握 必 备 的 工 作 技 能 。 我 们 一 直 将 重 点
放 在 失 业 的 、 那 些 没 有 受 过 正 规 教 育 的 、 年 龄 超 过 50 岁 就 职 于 不 景 气 行
业 的 人 —— 使 他 们 能 够 从 新 获 得 的 技 能 中 受 益 , 从 而 建 立 自 信 、 延 长 职
业 生 涯 、 并 且 在 退 休 后 仍 然 在 数 字 化 的 社 会 中 发 挥 余 热 。
市 场 调 查 数 据 显 示 , 电 子 技 能 是 劳 工 在 欧 洲 就 业 并 融 入 社 会 的 一
个 关 键 手 段 。 电 子 技 能 正 日 益 成 为 进 入 就 业 市 场 和 找 到 更 好 工 作 的 入 场
券 。 作 为 一 家 公 司 , 我 们 显 然 能 够 在 帮 助 欧 洲 实 现 更 高 的 劳 动 人 口 就 业
能 力 的 过 程 中 发 挥 关 键 性 作 用 。 但 即 使 像 微 软 这 样 一 家 大 公 司 , 在 整
个 就 业 能 力 价 值 链 中 , 我 们 仍 然 需 要 用 联 盟 和 深 层 的 伙 伴 关 系 来 解 决
“ 更 多 更 好 就 业 机 会 ” 的 挑 战 。 这 就 是 我 们 之 所 以 成 为 欧 洲 就 业 能 力 技
能 联 盟 一 个 创 始 会 员 国 的 原 因 。 通 过 与 思 科 系 统 公 司 (Cisco Systems
Inc)、 任 仕 达 (Randstad)、 道 富 公 司 (State Street Corp.)、 国 际
信 息 科 学 考 试 学 会 (EXIN)、 欧 洲 电 脑 使 用 执 照 基 金 有 限 公 司 (ECDL
Foundation)、 世 界 计 算 机 行 业 协 会 (CompTIA) 等 公 司 和 机 构 建 立
伙 伴 关 系 , 我 们 的 目 标 是 到 2010 年 为 2000 万 欧 洲 人 提 供 计 算 机 技 术 及 其
他 技 能 方 面 的 技 术 、 内 容 、 认 证 和 培 训 。
欧 洲 就 业 能 力 技 能 联 盟 的 重 要 性 在 于 , 能 够 促 使 欧 洲 公 民 发 挥 潜 能
并 且 获 得 基 础 信 息 与 通 信 技 术 技 能 , 以 有 效 参 与 21 世 纪 知 识 经 济 。 到 目
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前 为 止 , 联 盟 已 经 取 得 了 相 当 值 得 肯 定 的 成 果 , 在 比 利 时 、 卢 森 堡 、 德
国 和 苏 格 兰 地 区 , 联 盟 正 在 有 效 地 提 供 新 的 职 位 和 就 业 机 会 。
葡 萄 牙 的 一 个 例 子 可 以 说 明 我 们 是 如 何 兑 现 承 诺 的 。 通 过 社 区 技
术 技 能 计 划 , 我 们 正 与 一 个 纺 织 行 业 协 会 合 作 , 帮 助 挽 留 纺 织 行 业 中 因
为 就 业 机 会 转 移 到 较 低 成 本 国 家 而 被 迫 下 岗 的 大 龄 工 人 和 其 他 人 群 。 该
部 门 雇 用 了 约 2 万 名 员 工 , 其 中 许 多 是 没 有 受 过 培 训 、 将 不 得 不 拿 着 微
薄 的 保 障 金 退 休 的 大 龄 工 人 。 通 过 与 葡 萄 牙 纺 织 服 装 产 业 技 术 中 心 ( 即
CITEVE) 合 作 , 我 们 正 致 力 于 通 过 创 造 新 技 能 , 使 他 们 获 得 国 际 上 认
可 的 资 格 来 提 高 工 人 的 长 期 就 业 前 景 。
我 们 最 近 与 其 他 行 业 的 领 导 者 共 同 启 动 了 电 子 技 能 行 业 领 导 人 委 员
会 。 委 员 会 将 与 欧 洲 的 机 构 密 切 合 作 , 贯 彻 欧 盟 在 电 子 技 能 方 面 有 关 推
动 竞 争 力 、 经 济 增 长 与 就 业 的 长 远 战 略 。
创 造 非 洲 的 竞 争 优 势
发 展 中 国 家 往 往 较 少 使 用 信 息 与 通 信 技 术 , 在 信 息 和 知 识 的 获 取
日 益 成 为 竞 争 优 势 的 主 要 来 源 的 今 天 , 这 些 地 区 面 临 着 被 进 一 步 边 缘 化
的 风 险 。 微 软 正 在 努 力 使 非 洲 各 国 政 府 和 组 织 将 技 术 应 用 于 实 际 问 题 之
中 , 以 增 强 非 洲 在 全 球 市 场 的 竞 争 力 。 我 们 相 信 , 信 息 与 通 信 技 术 为 刺
激 当 地 地 方 经 济 增 长 与 不 断 创 新 提 供 了 特 别 的 机 会 , 进 而 能 使 个 人 和 机
构 与 全 球 经 济 和 更 广 范 围 的 世 界 进 行 更 富 有 成 效 的 互 动 。 然 而 , 我 们 并
不 认 为 技 术 本 身 能 够 独 立 形 成 发 展 , 它 必 须 是 生 产 变 革 与 支 持 能 力 相 结
合 的 一 个 部 分 。 资 源 必 须 与 策 略 相 适 应 —— 与 地 方 领 导 者 、 教 育 家 以 及
企 业 家 的 计 划 相 结 合 , 以 实 现 地 方 和 全 球 的 发 展 目 标 。
通 过 与 各 国 政 府 建 立 战 略 伙 伴 关 系 , 我 们 正 在 寻 求 加 强 以 知 识 为 动
力 的 经 济 。 这 将 包 括 增 加 公 共 管 理 中 对 信 息 与 通 信 技 术 的 使 用 , 培 训 公
务 员 的 应 用 技 术 的 技 能 , 以 及 在 教 育 和 企 业 界 加 入 信 息 与 通 信 技 术 。 这
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通 过 负 责 任 的 商 业 行 为 建 立 竞 争 优 势
种 通 过 伙 伴 关 系 来 推 动 发 展 经 济 的 方 法 , 是 促 进 发 展 中 国 家 抓 住 新 技 术
所 带 来 的 机 遇 的 一 个 有 效 途 径 。 在 2007 年 6 月 举 行 的 欧 盟 非 洲 商 务 论 坛
上 , 我 们 展 示 了 三 个 合 作 方 案 , 对 各 个 关 键 目 标 都 进 行 了 说 明 :
* 鼓 励 地 方 卫 生 领 域 的 创 新 —— 我 们 的 目 标 是 利 用 我 们 的 信 息 与 通
信 技 术 专 业 知 识 , 来 应 对 整 个 非 洲 大 陆 的 流 行 性 疾 病 以 及 更 广 泛 的 公 共
卫 生 监 测 的 需 要 。 在 2007 年 6 月 举 行 的 欧 盟 非 洲 商 务 论 坛 上 , 我 们 宣 布
与 诺 基 亚 公 司 (Nokia) 合 作 , 共 同 开 发 移 动 公 众 卫 生 的 解 决 方 法 。 该
解 决 方 案 通 过 利 用 联 合 的 信 息 与 通 信 技 术 专 业 知 识 , 将 把 健 康 专 家 与 政
府 官 员 联 结 起 来 , 把 中 央 政 府 的 管 理 与 诊 所 和 医 院 联 结 起 来 。 这 一 解 决
方 案 将 有 助 于 当 地 跟 踪 特 别 是 有 关 传 染 病 的 公 共 卫 生 信 息 , 促 进 有 效 地
规 划 和 管 理 潜 在 的 事 故 。 医 生 和 卫 生 专 家 将 用 移 动 电 话 并 通 过 SMS 输 入
数 据 与 中 央 数 据 库 取 得 连 接 。 这 将 全 面 而 及 时 地 展 示 国 家 当 前 的 卫 生 需
求 , 并 为 流 行 性 疾 病 和 其 他 公 共 卫 生 问 题 提 供 一 个 预 警 系 统 。
* 教 育 转 型 —— 继 续 与 “ 非 洲 发 展 的 新 伙 伴 关 系 ”(NEPAD)
以 及 我 们 的 联 盟 伙 伴 合 作 发 展 “ 电 子 学 校 ” 计 划 , 开 发 可 升 级 与 可 持
续 程 序 , 从 而 把 信 息 与 通 信 技 术 的 入 门 和 培 训 整 合 到 非 洲 的 教 育 中 。
微 软 最 重 要 的 承 诺 之 一 , 就 是 参 与 “ 非 洲 发 展 的 信 息 社 会 伙 伴 关 系 ”
(Information Society Partnership for Africa’s Development), 该
计 划 是 NEPAD 的 一 部 分 。 我 们 正 在 努 力 发 展 三 个 主 要 项 目 :“ 电 子 学
校 ”、“ 电 子 国 会 ” 和 “ 电 子 旅 游 ”。 其 中 ,“ 电 子 学 校 ” 的 进 展 是 最
快 的 。“ 电 子 学 校 ” 计 划 的 概 念 是 由 五 个 独 立 联 盟 共 同 开 发 一 个 模 型 ,
将 进 一 步 展 开 与 整 个 非 洲 大 陆 的 60 万 所 学 校 建 立 联 系 。 按 照 NEPAD 所
述 ,“ 这 是 非 洲 各 国 政 府 、NEPAD 和 私 人 部 门 首 次 在 信 息 与 通 信 技 术
项 目 方 面 , 进 行 如 此 规 模 和 范 围 的 合 作 ”。 微 软 联 盟 目 前 正 致 力 于 遍 及
肯 尼 亚 、 莱 索 托 、 毛 里 求 斯 、 喀 麦 隆 、 塞 内 加 尔 、 莫 桑 比 克 以 及 卢 旺 达
的 25 所 学 校 的 工 作 。
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* 刺 激 增 长 和 就 业 —— 我 们 正 在 与 “ 联 合 国 工 业 开 发 组 织 ”
(United Nations Industrial Development Organization, 简 称
UNIDO) 合 作 , 支 持 企 业 家 、 促 进 投 资 和 创 造 商 机 , 尤 其 协 助 非 洲 的
中 小 型 企 业 (SMEs)。“ 非 洲 投 资 监 控 平 台 ” 是 一 个 由 UNIDO 制 度 化
的 、 基 础 广 泛 的 企 业 调 查 , 用 以 支 持 私 营 部 门 推 动 的 发 展 。UNIDO 与 微
软 合 作 开 发 出 一 种 在 线 工 具 , 通 过 一 个 交 互 式 界 面 , 把 国 家 的 决 策 者 和
中 介 机 构 同 私 人 部 门 和 公 民 社 会 联 结 在 一 起 。 它 专 为 推 动 以 事 实 为 基 础
的 宣 传 而 设 计 , 为 持 续 投 资 治 理 改 革 进 程 争 取 更 广 泛 的 政 治 支 持 , 以 支
持 私 营 部 门 所 推 动 的 发 展 。 它 可 以 帮 助 公 司 评 估 发 展 趋 势 , 并 通 过 挖 掘
平 台 中 的 数 据 确 定 增 长 区 域 ; 它 可 以 使 公 司 受 益 于 一 个 更 为 开 放 和 透 明
的 、 可 预 见 改 革 进 程 和 业 务 情 况 的 公 共 — 私 人 伙 伴 关 系 ; 它 可 以 使 公 司
对 不 同 的 投 资 地 区 作 出 比 较 分 析 并 比 较 不 同 国 家 企 业 的 实 际 经 营 业 绩 。
通 过 该 平 台 , 国 家 主 管 部 门 将 能 够 准 确 了 解 他 们 市 场 对 不 同 类 别 投 资 者
的 吸 引 力 , 精 确 定 位 亟 需 得 到 改 善 的 领 域 ; 还 将 能 够 制 定 报 告 、 检 验 策
略 和 方 案 , 并 运 用 经 验 性 证 据 证 明 外 国 直 接 投 资 和 国 内 私 人 投 资 的 益
处 。
30 个 非 洲 国 家 的 超 过 2 万 家 企 业 的 数 据 库 , 使 区 域 指 标 的 编 制 成 为
现 实 , 如 以 未 来 为 导 向 的 指 数 ( 投 资 流 、 就 业 及 技 能 要 求 等 ), 并 将 有
利 于 监 管 不 同 投 资 群 体 对 国 内 经 济 的 影 响 。
最 近 在 非 洲 , 我 们 与 UNIDO 联 合 宣 布 了 一 项 创 新 中 心 的 计 划 , 以
解 决 小 企 业 对 硬 件 、 软 件 和 培 训 的 需 求 。
* 该 计 划 基 于 可 持 续 的 商 业 理 念 , 这 将 为 当 地 企 业 提 供 电 子 废 弃 物
的 零 垃 圾 回 收 手 段 , 以 及 知 识 转 移 和 新 的 商 业 机 会 。
* 该 项 目 将 首 先 在 乌 干 达 试 行 , 其 目 标 是 创 造 一 个 泛 非 洲 计 划 的 模
式 。
这 些 计 划 是 全 球 “ 潜 力 无 限 ” 计 划 的 组 成 部 分 , 它 是 一 项 面 向 大 约
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通 过 负 责 任 的 商 业 行 为 建 立 竞 争 优 势
50 亿 尚 未 认 识 到 科 技 的 益 处 的 人 的 承 诺 。 通 过 这 一 长 期 的 许 诺 , 我 们 坚
信 , 建 立 并 维 持 一 个 社 会 与 经 济 的 持 续 增 长 循 环 是 有 可 能 的 。 在 发 展 中
国 家 和 新 兴 经 济 体 中 , 与 公 共 和 私 人 机 构 建 立 伙 伴 关 系 是 促 进 通 过 全 面
和 协 调 方 法 解 决 诸 多 问 题 的 一 个 有 效 途 径 。
理 解 气 候 变 化 的 软 件 解 决 方 案
技 术 有 能 力 为 应 对 世 界 的 环 境 挑 战 做 出 积 极 和 长 期 的 贡 献 。 微 软 已
经 与 克 林 顿 基 金 会 (Clinton Foundation) 合 力 开 发 出 一 套 能 够 使 各 个
城 市 准 确 监 测 、 比 较 以 及 减 少 温 室 气 体 排 放 量 的 工 具 。
这 种 伙 伴 关 系 将 提 高 环 保 意 识 , 推 动 有 助 于 减 少 全 球 碳 排 放 量 的 可
持 续 转 变 。 通 过 运 用 “ 地 方 政 府 可 持 续 发 展 ” 和 “ 周 边 技 术 中 心 ” 制 定
的 知 识 基 础 , 我 们 已 经 建 立 了 新 的 软 件 工 具 来 开 发 一 个 “ 协 调 排 放 分 析
工 具 ”(Harmonised Emissions Analysis Tool, 简 称 HEAT)。
我 们 荣 幸 地 与 合 作 伙 伴 共 同 开 发 一 个 单 一 的 网 络 解 决 方 案 , 这 将
使 城 市 能 够 应 对 共 同 的 全 球 性 环 境 问 题 。 利 用 这 些 信 息 , 城 市 可 以 提 高
能 源 效 率 、 减 少 碳 排 放 量 以 及 做 出 明 智 的 选 择 。 这 些 软 件 工 具 将 支 持 合
作 , 使 城 市 之 间 共 同 监 察 废 气 排 放 量 , 建 立 一 个 共 享 的 最 佳 实 践 文 化 。
虽 然 这 个 软 件 是 创 新 的 , 但 它 仍 与 现 有 工 具 互 补 , 承 认 其 他 系 统 的 进 出
口 数 据 , 从 而 产 生 出 更 好 的 监 测 手 段 。
自 2006 年 8 月 以 来 , 克 林 顿 基 金 会 已 经 与 40 座 世 界 最 大 型 城 市 联
盟 建 立 合 作 关 系 , 共 同 对 抗 全 球 变 暖 问 题 , 即 “ 克 林 顿 气 候 计 划 ”
(Clinton Climate Initiative)。 该 计 划 开 发 了 一 系 列 在 线 工 具 , 微 软
公 司 将 为 这 些 城 市 在 气 候 变 化 的 核 算 、 减 轻 和 沟 通 方 面 的 成 果 提 供 一 个
全 球 性 标 准 。
通 过 与 世 界 野 生 动 物 基 金 、 英 特 尔 公 司 、 谷 歌 公 司 、 戴 尔 公 司 、 电
子 数 据 系 统 公 司 (EDS)、 环 境 保 护 局 、 惠 普 、IBM、 联 想 以 及 其 他 组
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织 合 作 , 我 们 在 近 期 宣 布 了 发 起 “ 拯 救 气 候 电 脑 节 能 计 划 ”(Climate
Savers Computing Initiative)。 这 一 新 的 、 具 有 广 泛 基 础 的 环 保 努 力
的 目 标 是 , 通 过 为 节 能 电 脑 及 组 件 设 定 积 极 的 新 目 标 , 促 进 全 世 界 采 用
节 能 计 算 机 和 电 源 管 理 工 具 , 来 节 约 能 源 和 减 少 温 室 气 体 排 放 量 。“ 拯
救 气 候 电 脑 节 能 计 划 ” 为 电 源 供 应 设 定 了 一 个 新 的 90% 的 效 率 目 标 。 如
果 该 目 标 实 现 , 每 年 将 减 少 540 万 吨 的 温 室 气 体 排 放 量 , 也 就 节 省 超 过
55 亿 美 元 的 能 源 开 支 。
世 界 各 地 的 企 业 和 个 人 都 有 机 会 改 善 计 算 机 设 备 的 电 力 管 理 和 采 购
节 能 的 计 算 机 及 软 件 。
制 定 可 持 续 发 展 策 略
信 息 通 信 技 术 , 在 连 接 社 区 和 创 造 可 持 续 的 社 会 与 经 济 增 长 方 面 具
有 巨 大 的 潜 力 。 建 立 和 保 持 知 识 经 济 增 长 的 基 础 设 施 、 鼓 励 各 个 部 门 的
创 新 精 神 以 及 支 持 教 育 的 信 息 化 , 将 为 增 加 经 济 总 量 与 发 展 创 造 了 一 个
强 有 力 的 动 力 机 制 。 微 软 公 司 正 致 力 于 同 各 国 政 府 、 地 方 合 作 伙 伴 、 公
司 以 及 公 民 社 会 合 作 , 为 解 决 当 地 问 题 和 从 技 术 中 受 益 , 建 立 可 持 续 性
解 决 方 案 。
微 软 公 司 需 要 成 为 一 个 强 有 力 的 、 积 极 自 愿 的 合 作 伙 伴 , 以 建 立 联
盟 , 创 造 积 极 的 外 溢 效 应 , 解 决 紧 迫 的 社 会 、 环 境 和 经 济 问 题 。 参 与 这
些 计 划 为 我 们 提 供 了 学 习 、 发 展 与 创 新 的 机 会 。
把 责 任 嵌 入 到 业 务 运 营 的 核 心 , 是 确 保 在 21 世 纪 取 得 成 功 的 唯 一 出
路 。 我 们 相 信 , 在 所 有 经 营 活 动 中 建 立 持 久 不 变 的 价 值 是 微 软 公 司 的 唯
一 出 路 。 我 们 非 常 赞 赏 AccountAbility 及 其 合 作 伙 伴 在 责 任 竞 争 力 方 面
进 行 的 研 究 开 发 与 知 识 应 用 工 作 。 我 们 也 很 高 兴 能 够 参 与 这 项 工 作 , 使
我 们 能 够 在 制 定 策 略 过 程 中 学 习 和 整 合 理 念 。
全 球 责 任 竞 争 力 现 状 是 不 断 发 展 前 进 的 。 正 如 整 个 报 告 所 传 达 的 内
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通 过 负 责 任 的 商 业 行 为 建 立 竞 争 优 势
容 , 促 进 对 话 和 交 流 是 创 新 和 具 体 应 用 我 们 的 商 业 策 略 和 社 会 实 践 的 推
动 力 , 也 是 一 个 重 要 的 里 程 碑 。
关 于 作 者 :
Jean-Philippe Courtois, 在 微 软 公 司 担 任 了 22 年 高 级 管
理 职 务 。 微 软 国 际 总 裁 , 负 责 全 球 ( 除 美 国 与 加 拿 大 )
的 销 售 、 营 销 和 服 务 工 作 , 共 同 负 责 微 软 公 司 全 球 公 共
事 务 小 组 的 工 作 。 他 是 法 国 尼 斯 - 里 尔 高 等 商 学 院 的 研 究
生 。
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可 持 续 发 展 相 关 标 准 的 探 索
国 际 开 发 机 构 在 支 持 合 作 标 准 倡 议 中 的 作 用
在 促 进 可 持 续 发 展 和 实 现 包 容 性 全 球 化 的 过 程 中 , 本 文 旨 在 开 展
对 话 , 共 同 探 讨 国 际 开 发 机 构 是 否 可 能 更 系 统 地 支 持 “ 合 作 标 准 行 动
(Collaborative Standards Initiatives, 简 称 CSI)” 及 如 何 支 持 。 经 过
一 段 试 行 之 后 , 越 来 越 多 的 CSI 发 现 他 们 位 居 行 业 主 流 。 从 反 腐 败 国 际
标 准 到 采 掘 业 , 再 到 可 持 续 林 业 或 渔 业 标 准 ,CSI 影 响 监 管 制 度 和 市 场
体 系 , 私 有 业 和 民 间 社 团 组 织 行 为 的 机 遇 不 断 增 加 。
然 而 ,CSI 还 面 临 着 越 来 越 多 来 自 左 右 两 派 的 反 对 意 见 , 他 们 怀 疑
CSI 是 否 代 表 贸 易 的 技 术 壁 垒 , 是 否 以 牺 牲 国 有 中 型 企 业 的 代 价 而 使 跨
国 公 司 处 于 优 势 地 位 , 是 否 破 坏 了 国 家 竞 争 力 。 质 疑 者 不 断 针 对 各 个
CSI 实 现 目 标 的 能 力 提 出 问 题 。
为 了 显 现 自 身 的 潜 力 , 各 个 CSI 需 要 完 善 规 划 , 提 高 绩 效 和 适 用 比
例 , 更 好 地 与 公 共 管 理 制 度 建 立 协 调 与 联 系 , 启 用 支 持 实 施 标 准 的 “ 生
态 体 系 ”, 平 衡 各 方 利 益 相 关 者 的 利 益 。CSI 是 新 兴 的 全 球 化 结 构 的 一
个 关 键 组 成 部 分 , 但 是 需 要 各 方 面 的 支 持 , 以 保 证 其 健 全 的 治 理 并 给 发
展 中 国 家 带 来 了 积 极 的 影 响 。
国 际 开 发 机 构 在 支 持 选 择 CSI 的 起 步 工 作 中 发 挥 了 重 要 作 用 。
这 些 机 构 包 括 世 界 银 行 集 团 、 双 边 捐 助 机 构 , 如 美 国 国 际 开 发
署 (USAID)、 加 拿 大 国 际 开 发 署 (CIDA)、 英 国 国 际 发 展 部
(DFID)、 以 及 德 国 和 瑞 典 国 际 合 作 机 构 等 。 捐 助 机 构 包 括 对 资 助 各 个
CSI 形 成 的 私 人 基 金 会 和 私 营 业 机 构 。 类 似 合 作 伙 伴 、 支 持 机 构 和 捐 助
机 构 这 样 的 专 门 机 构 主 要 都 侧 重 于 特 定 的 活 动 。 在 各 个 CSI 不 断 地 演 变
和 影 响 过 程 中 , 国 际 开 发 机 构 有 潜 力 发 挥 其 独 特 的 附 加 值 作 用 。 本 文 评
述 了 各 个 CSI 目 前 所 面 临 的 一 些 挑 战 , 它 们 与 发 展 目 标 的 关 系 , 并 对 国
100

可 持 续 发 展 相 关 标 准 的 探 索
际 开 发 机 构 可 以 开 始 采 取 的 一 些 可 能 性 措 施 提 出 建 议 。
鸣 谢
本 文 在 世 界 银 行 公 共 部 门 治 理 小 组 的 支 持 下 得 以 完 成 , 文 中 观 点 纯
属 作 者 的 个 人 观 点 , 并 不 代 表 世 界 银 行 的 官 方 立 场 。 在 这 里 , 作 者 们 要
感 谢 Anupama Dokeniya 在 研 究 和 后 勤 上 给 予 的 帮 助 。 我 们 还 要 感 谢 那
些 曾 接 受 我 们 采 访 的 领 导 和 从 业 者 : 采 掘 业 透 明 度 行 动 计 划 (EITI) 的
主 席 Peter Eigen; 国 际 社 会 与 环 境 认 可 和 标 志 联 盟 (ISEAL) 的 执 行 董
事 Sasha Courville; 地 球 之 友 的 项 目 经 理 Michelle Chan-Fishel; 世 界
卫 生 组 织 控 制 结 核 合 作 机 构 的 主 要 官 员 Louise Baker 和 执 行 秘 书 Marco
Espinal; 国 际 可 持 续 发 展 研 究 所 (IISD) 的 助 理 Tom Rotherham;
世 界 经 济 论 坛 (WEF) 的 总 经 理 Richard Samans; 森 林 管 理 委 员 会
(FSC) 的 执 行 董 事 Heiko Liedeker; 花 旗 银 行 环 境 与 社 会 风 险 副 总 裁
Courtney Lowrance。 此 外 , 还 有 许 多 世 界 银 行 集 团 的 职 员 为 帮 助 完 成
本 文 投 入 了 大 量 的 精 力 。
合 作 标 准 倡 议 : 走 向 可 持 续 发 展 的 稳 健 平 台
过 去 的 几 十 年 来 , 作 为 最 引 人 注 目 的 制 度 创 新 之 一 的 合 作 标 准 倡 议
(CSI) 日 益 成 为 全 球 治 理 的 一 个 重 要 工 具 。CSI 可 以 定 义 成 为 : 以 制 定
规 则 而 建 立 的 跨 部 门 的 合 作 , 用 以 设 计 和 指 导 市 场 和 非 市 场 主 体 规 范 的
标 准 。 现 有 市 场 体 系 和 管 理 制 度 未 能 充 分 解 决 社 会 与 环 境 保 障 、 公 平 公
正 性 中 的 问 题 ,CSI 的 设 计 就 是 通 过 参 与 方 式 和 包 容 性 方 式 解 决 这 个 问
题 , 建 立 共 识 。“CSI 做 什 么 ” 和 “CSI 如 何 做 ” 二 者 均 努 力 使 全 球 化 更
具 包 容 性 和 可 持 续 性 , 均 使 它 们 成 为 潜 在 的 重 要 组 成 部 分 。
CSI 的 根 本 是 几 条 核 心 设 计 原 则 。 其 中 , 首 先 是 包 容 性 原 则 , 它 尽
力 保 证 受 影 响 的 各 方 可 以 参 与 设 计 CSI 的 规 章 条 例 。 尽 管 许 多 CSI 成 功
101

地 与 私 有 、 民 间 和 ( 相 关 ) 公 共 部 门 的 代 表 进 行 过 沟 通 , 但 是 许 多 CSI
仍 尽 可 能 更 广 泛 地 参 与 交 流 。 对 于 CSI 在 南 半 球 和 低 收 入 社 会 的 代 表 而
言 , 尤 为 如 此 。
就 一 般 情 况 而 言 ,CSI 包 括 自 愿 性 条 款 , 即 “ 签 约 方 ” 同 意 遵 守 由
CSI 建 立 的 规 则 和 标 准 。 自 愿 性 条 款 实 际 是 一 个 复 杂 的 概 念 : 参 与 者 是
否 真 正 “ 自 愿 ” 地 参 与 CSI 还 值 得 质 疑 , 且 因 情 况 不 同 而 发 生 变 化 。 在
某 些 情 况 下 , 参 与 者 把 CSI“ 自 愿 性 ” 条 款 看 做 是 规 章 制 度 , 两 者 间 的
区 别 仅 在 名 称 的 不 同 。 而 其 他 情 况 则 是 , 签 约 一 方 并 不 完 全 遵 守 自 愿 性
条 款 , 有 时 甚 至 完 全 不 遵 守 其 规 定 。
透 明 度 和 问 责 性 代 表 着 CSI 的 其 他 核 心 原 则 。 这 些 原 则 保 证 了 CSI 决
策 的 透 明 , 保 证 了 治 理 体 系 建 立 应 对 挑 战 和 争 议 的 机 制 。 然 而 ,CSI 在
不 给 组 织 造 成 过 量 且 沉 闷 的 负 担 的 情 况 下 , 尽 可 能 实 现 一 种 宽 泛 、 对 利
益 相 关 者 的 利 益 负 责 的 问 责 制 。
最 后 ,CSI 建 立 在 一 个 使 多 个 部 门 及 利 益 各 方 的 代 表 协 同 设 计 、 共
同 治 理 该 倡 议 行 动 的 合 作 伙 伴 关 系 原 则 的 根 基 上 。 尽 管 还 有 其 他 原 则 存
在 , 但 这 些 原 则 更 加 代 表 CSI 的 核 心 特 点 。
许 多 CSI 对 发 展 的 考 虑 都 很 广 泛 、 具 体 , 从 卫 生 和 劳 动 实 践 到 人 权
和 各 种 其 他 问 题 。 然 而 , 尽 管 各 个 CSI 尽 了 最 大 努 力 去 平 衡 市 场 、 环 境
和 社 会 的 利 益 问 题 , 但 是 , 它 们 常 常 被 认 为 对 各 方 的 利 益 衡 量 不 公 。 例
如 , 有 人 批 评 说 , 某 些 环 保 标 准 倡 议 未 充 分 考 虑 到 对 以 生 态 系 统 为 生 计
的 本 土 社 团 的 影 响 。 另 一 些 批 评 者 视 CSI 为 一 种 北 半 球 压 制 南 半 球 发 展
的 工 具 。 例 如 , 有 南 半 球 的 批 评 家 说 , 以 北 方 的 劳 工 组 织 利 用 CSI 使 经
合 组 织 的 劳 工 成 员 受 益 并 以 牺 牲 南 方 劳 工 组 织 为 代 价 。
从 森 林 管 理 委 员 会 到 金 融 机 构 的 赤 道 原 则 , 再 到 采 掘 业 透 明 度 行 动
计 划 , 各 个 CSI 已 经 为 提 高 贫 苦 人 群 生 活 水 平 的 全 球 发 展 创 造 了 新 一 轮
的 挑 战 和 机 遇 。
102

可 持 续 发 展 相 关 标 准 的 探 索
机 遇 是 众 所 周 知 的 , 包 括 :
* 重 塑 关 注 环 境 和 社 会 绩 效 的 商 业 市 场 的 能 力 。
* 建 立 非 法 定 的 机 制 以 保 证 私 人 机 构 、 民 间 机 构 , 及 在 某 些 情 况
下 的 公 共 机 构 开 展 可 持 续 的 环 境 与 社 会 发 展 实 践 。
* 填 补 地 方 、 国 家 乃 至 全 球 在 公 共 治 理 上 不 足 的 能 力 。
* 影 响 有 效 、 负 责 和 合 法 的 公 共 治 理 持 续 发 展 的 潜 力 。
* 通 过 多 行 业 代 表 的 参 与 , 特 别 是 通 过 利 益 相 关 者 和 社 区 发 表 意
见 的 机 会 , 体 现 各 个 CSI 的 合 法 性 ;
然 而 , 挑 战 也 给 提 高 贫 苦 阶 层 生 活 水 平 的 发 展 带 来 了 障 碍 , 包 括 :
* CSI 的 治 理 、 问 责 性 和 透 明 度 及 发 展 中 国 家 参 与 其 决 策 过 程 ;
* CSI 和 国 家 治 理 之 间 的 联 系 , 包 括 CSI 削 弱 国 家 监 管 制 度 的 潜 力
及 国 家 调 整 国 家 法 律 法 规 支 持 CSI 的 有 效 性 产 生 的 机 遇 和 相 关 挑 战 ;
* 搭 便 车 的 问 题 和 CSI 为 避 免 搭 便 车 及 加 强 包 容 性 的 所 制 定 治 理 模
式 的 演 进 。
* 各 个 CSI 的 合 规 性 和 执 行 机 制 , 以 及 监 督 与 制 裁 机 制 中 , 各 种 角
色 、 责 任 、 权 利 和 资 源 如 何 在 全 球 和 国 家 之 间 进 行 分 配 。
* 某 些 CSI 可 能 给 贫 穷 国 家 带 来 了 贸 易 技 术 壁 垒 , 从 而 阻 碍 其 竞
争 力 的 增 长 , 增 加 了 小 生 产 商 对 外 国 援 助 的 依 赖 。 在 解 决 这 些 冲 突 中 ,
WTO 既 是 风 险 又 是 机 遇 。
* 随 着 各 个 CSI 的 越 发 成 熟 、 作 为 治 理 设 计 核 心 内 容 的 多 方 利 益
相 关 者 的 程 序 越 发 复 杂 并 表 现 出 惯 性 , 也 带 来 了 对 管 理 CSI 的 挑 战 。 此
外 , 随 着 CSI 较 稳 固 地 确 立 起 来 , 往 往 越 发 难 以 设 计 可 持 续 的 企 业 模
式 , 难 以 限 制 对 捐 助 者 的 依 赖 。
* 缺 乏 资 本 市 场 来 支 持 投 资 CSI。 这 一 问 题 的 部 分 原 因 是 缺 乏 绩 效
指 标 来 评 价 CSI 的 有 效 性 、 效 率 、 影 响 和 合 法 性 。 投 资 者 和 捐 助 者 需 要
标 准 用 以 选 择 资 助 的 倡 议 , 找 出 推 动 成 功 的 因 素 , 以 确 保 资 金 的 最 有 效
103

分 配 和 利 用 。
* 最 后 , 许 多 CSI 缺 乏 应 该 如 何 发 展 CSI 框 架 的 远 景 规 划 。 许 多
CSI 处 于 “ 不 得 不 放 弃 工 作 职 责 ” 和 “ 通 过 增 加 体 制 力 量 和 绩 效 不 断 扩
大 规 模 和 范 围 ” 之 间 的 一 个 灰 色 区 域 。CSI 应 该 提 出 把 标 准 嵌 入 国 际 、
国 家 和 地 方 的 法 定 框 架 中 吗 它 们 应 该 有 效 合 并 还 是 转 向 主 流 标 准 制 定
机 构 而 放 弃 知 识 产 权 和 网 络 它 们 应 该 试 图 发 展 成 为 一 个 主 流 机 构 吗
存 在 于 问 题 中 或 问 题 间 的 CSI 应 该 开 始 就 这 些 问 题 达 成 合 作 , 还 是 应 该
寻 求 混 合 模 式 通 常 , 答 案 是 不 明 确 的 。 在 缺 少 明 确 的 政 策 的 情 况 下 ,
惯 性 力 量 推 动 他 们 沿 着 现 有 的 轨 迹 发 展 。 这 可 能 导 致 使 命 的 完 成 更 加 艰
难 , 一 个 笨 拙 、 庞 大 的 企 业 更 加 难 以 治 理 , 它 对 利 益 相 关 者 更 不 负 责
任 , 并 且 更 有 可 能 与 自 身 “ 生 态 系 统 ” 的 成 员 产 生 竞 争 或 冲 突 。
实 例 1: 森 林 管 理 委 员 会 (FSC)
今 天 ,FSC 在 世 界 各 地 拥 有 200 多 个 森 林 认 证 机 制 , 其 标 准 在 要
求 和 技 术 标 准 上 不 尽 相 同 。 由 于 这 一 竞 争 , 世 界 银 行 集 团 (WBG)
避 免 直 接 发 放 FSC 商 标 。 在 FSC 的 早 期 , 它 是 通 过 推 动 个 人 专 家 参 与
设 计 标 准 而 发 挥 非 正 式 作 用 。 今 天 ,WBG 已 成 为 全 球 林 业 治 理 的 策
划 者 。 银 行 的 林 业 小 组 与 森 林 管 理 委 员 会 的 支 持 机 构 —— 世 界 野 生 动
物 基 金 会 建 立 了 合 作 伙 伴 关 系 , 共 同 制 定 一 个 评 估 森 林 认 证 机 制 质 量
的 总 体 框 架 。WBG-NGO 合 作 的 这 一 富 有 创 新 性 的 成 果 即 “ 森 林 认 证
评 价 指 南 (FCAG)”, 它 已 开 始 影 响 全 世 界 的 森 林 政 策 和 森 林 认 证
机 制 。
世 界 银 行 集 团 利 用 这 些 活 动 来 披 露 和 加 强 自 身 的 森 林 政 策 和 保 障
措 施 , 以 及 有 关 森 林 治 理 的 方 案 , 即 把 全 世 界 的 利 益 相 关 者 聚 集 起 来
改 善 森 林 管 理 方 法 的 “ 森 林 执 法 与 施 政 (FLEG)”( 更 多 详 情 请 参
见 :www.worldbank.org/fleg)。
104

可 持 续 发 展 相 关 标 准 的 探 索
FSC 的 运 作 通 过 允 许 出 现 国 家 认 证 机 制 得 以 展 开 , 当 地 的 工 作 小
组 为 国 家 标 准 制 定 了 指 标 , 目 的 是 使 FSC 的 全 球 性 原 则 和 标 准 适 用 于
具 体 环 境 。FSC 的 不 断 发 展 提 出 了 提 高 治 理 的 必 要 性 , 以 及 地 方 公 民
社 会 和 本 土 群 体 发 表 意 见 的 必 要 性 , 他 们 往 往 缺 乏 资 源 和 能 力 参 与 全
球 性 治 理 。 同 时 , 认 证 机 构 的 影 响 和 它 们 的 商 业 客 户 也 增 长 了 。FSC
也 在 不 断 改 进 运 营 模 式 , 其 中 , 第 三 方 认 证 机 构 可 以 在 市 场 中 竞 争 客
户 , 实 际 上 它 在 FSC 与 森 林 管 理 者 之 间 发 挥 着 中 介 作 用 , 并 与 后 者 存
在 直 接 经 济 关 系 。
在 其 策 划 者 的 角 色 中 , 世 界 银 行 集 团 和 其 他 国 际 投 资 者 可 以 继 续
指 导 这 一 过 程 , 加 强 这 一 合 作 伙 伴 关 系 , 可 以 使 森 林 认 证 机 构 在 下 一
轮 挑 战 中 克 服 治 理 和 透 明 度 上 的 弱 点 , 对 制 度 进 行 适 当 的 测 试 , 形 成
有 效 的 商 业 模 式 , 并 解 决 在 该 模 式 中 出 现 的 “ 搭 便 车 ” 的 问 题 。
CSI 结 构 中 的 缺 陷
CSI 已 经 从 最 初 的 起 步 阶 段 发 展 到 了 今 天 风 险 资 本 家 所 描 述 的 “ 夹
层 阶 段 ”。 正 因 如 此 ,CSI 在 起 步 阶 段 就 已 经 设 计 并 应 用 了 合 作 设 计 标
准 制 度 的 技 术 。 他 们 已 经 创 新 了 新 的 合 作 治 理 体 系 来 监 督 和 管 理 这 些 标
准 体 系 。 根 据 许 多 支 持 者 的 表 现 和 遵 守 情 况 的 记 录 , 一 些 体 系 已 经 取 得
了 初 步 成 功 。
不 过 , 各 个 CSI 所 形 成 的 对 市 场 、 社 会 和 环 境 体 系 产 生 的 更 广 影 响
目 前 依 然 不 清 楚 。 各 个 CSI 仍 以 极 大 的 热 情 不 断 挖 掘 其 潜 力 。 随 着 各 个
CSI 的 不 断 成 熟 , 它 们 会 面 临 越 来 越 大 的 阻 力 。 例 如 , 一 方 面 , 早 已 确
立 的 政 治 制 度 和 经 济 制 度 开 始 更 积 极 地 抵 制 CSI 建 立 的 规 则 和 制 度 ; 另
一 方 面 , 一 些 政 治 改 革 者 认 为 CSI 的 重 点 就 是 取 代 直 接 强 化 监 管 制 度 的
重 大 政 治 任 务 。 然 而 , 还 有 一 些 政 治 改 革 者 怀 疑 CSI 是 否 支 持 有 利 于 穷
人 的 发 展 。 这 一 争 论 点 常 常 出 现 在 环 境 标 准 中 , 认 为 北 方 利 益 拖 累 了 南
105

方 国 家 的 发 展 机 遇 。
另 一 挑 战 恰 恰 来 自 各 个 CSI 的 成 功 。 一 些 CSI 现 在 面 临 着 一 个 主 流
化 的 时 刻 。 其 结 果 就 是 以 前 从 未 参 与 社 会 问 题 和 环 境 问 题 的 各 种 已 设 立
的 标 准 机 构 ( 无 论 是 会 计 标 准 协 会 、 国 家 标 准 机 构 , 还 是 像 国 际 标 准 组
织 ISO 这 样 更 富 有 经 验 的 实 体 ) 正 在 考 虑 采 用 或 设 计 自 己 现 有 的 标 准 制
度 。 尽 管 对 于 某 些 组 织 来 说 有 理 由 为 此 欢 呼 雀 跃 , 但 是 尚 不 确 定 这 些 新
的 行 动 会 对 推 动 CSI 的 核 心 原 则 产 生 何 种 影 响 。
最 后 , 在 令 人 尤 为 不 安 的 发 展 中 , 越 来 越 多 的 证 据 表 明 , 作 为 体
制 , 许 多 CSI 还 没 有 为 今 后 的 任 务 做 好 充 分 的 准 备 。 人 们 发 现 , 威 胁 CSI
合 法 性 和 影 响 的 例 子 越 来 越 多 , 如 治 理 不 善 、 问 责 机 制 不 健 全 和 管 理 水
平 低 下 。 来 自 私 人 行 业 、 民 间 团 体 和 公 共 部 门 中 的 核 心 利 益 相 关 者 中 的
各 种 不 良 动 机 即 是 这 些 组 织 的 缺 陷 核 心 所 在 。
那 么 , 不 良 动 机 具 有 什 么 特 点
最 典 型 的 是 , 私 人 部 门 参 与 者 最 为 强 烈 的 动 机 是 树 立 好 的 声 誉 以
求 得 利 益 和 保 护 , 从 而 维 持 其 社 会 经 营 的 许 可 。 一 开 始 , 参 与 CSI 是 低
成 本 、 高 收 益 的 。 随 着 CSI 的 成 熟 , 它 逐 步 加 大 了 对 不 符 合 CSI 条 款 的
行 为 进 行 监 督 、 强 制 其 执 行 并 采 取 惩 罚 性 措 施 的 力 度 。 由 于 这 种 情 况 的
出 现 , 私 人 部 门 参 与 者 所 负 担 的 费 用 增 加 了 。 无 论 是 利 益 的 增 加 还 是
下 降 , 都 取 决 于 个 别 公 司 应 用 CSI 规 则 推 进 策 略 和 革 新 的 具 体 内 容 和 方
式 , 它 还 取 决 于 其 他 公 司 “ 搭 便 车 ” 的 能 力 。 因 此 , 一 个 较 为 安 全 的 策
略 就 是 私 人 部 门 减 缓 推 进 各 个 CSI 的 速 度 , 同 时 加 大 力 度 鼓 励 他 们 建 立
作 为 行 业 规 范 的 标 准 。
对 于 公 民 社 会 组 织 而 言 ,CSI 代 表 着 一 个 工 具 , 它 将 支 持 与 使 命 相
关 议 程 的 政 策 和 行 为 制 度 化 。 然 而 ,CSI 却 有 可 能 间 接 地 与 公 民 社 会 组
织 进 行 竞 争 , 特 别 是 与 那 些 利 用 宣 传 和 活 动 反 对 私 营 实 体 的 公 民 社 会 组
织 。CSI 可 以 庇 护 私 营 机 构 参 与 者 , 这 不 仅 降 低 了 公 民 社 会 组 织 的 影 响
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可 持 续 发 展 相 关 标 准 的 探 索
力 而 且 限 制 了 他 们 募 集 资 金 。 因 此 , 在 以 任 务 为 驱 动 力 的 公 民 社 会 组 织
中 有 一 种 激 励 机 制 , 使 CSI 快 速 向 前 推 进 , 以 维 持 其 对 私 营 机 构 实 体 的
控 制 。 因 此 , 逐 层 渐 进 的 方 式 应 该 说 是 失 败 的 , 它 为 公 民 社 会 组 织 退 出
倡 议 行 动 创 造 了 动 机 。
CSI 高 度 参 与 的 支 持 者 成 为 对 现 有 体 制 存 在 与 成 功 的 投 入 , 尤 其 是
那 些 全 职 工 作 的 人 。 这 导 致 了 许 多 共 同 的 组 织 性 挑 战 , 包 括 : 从 完 成 使
命 的 缓 慢 不 前 , 到 “ 对 利 润 的 追 逐 ”, 再 到 不 同 利 益 相 关 者 利 益 间 的 平
衡 和 折 衷 时 偏 袒 , 以 及 对 标 准 趋 同 的 抵 制 。 相 应 的 , 现 有 倡 议 的 成 本 对
这 些 利 益 相 关 者 来 说 是 最 高 的 。
对 公 民 社 会 的 参 与 者 而 言 , 随 着 进 程 的 加 深 , 面 对 困 难 选 择 的 必 要
性 更 加 尖 锐 。 公 共 批 评 和 过 早 的 退 出 比 维 持 原 有 的 参 与 将 是 一 种 更 低 成
本 的 选 择 。
就 CSI 成 功 的 远 景 而 言 , 更 重 要 的 是 要 提 高 CSI 框 架 中 那 些 参 与 者 对
质 量 的 可 靠 承 诺 。 但 这 与 个 别 倡 议 的 成 功 或 失 败 又 没 有 太 紧 密 的 关 系 。
这 样 的 参 与 者 能 合 法 地 进 行 深 度 的 评 论 性 的 研 究 和 评 论 , 并 且 付 出 努 力
来 推 动 各 个 CSI 成 为 更 有 活 力 的 平 台 。 很 可 能 , 国 际 开 发 机 构 将 帮 助 促
进 这 一 作 用 的 发 挥 。 但 在 对 这 些 作 用 进 行 分 析 和 推 荐 , 必 须 先 理 解 各 个
CSI 所 要 填 补 的 真 正 的 和 已 经 认 识 到 的 差 距 , 这 是 是 非 常 有 用 的 。
实 例 2: 赤 道 原 则
赤 道 原 则 (EP) 源 自 世 界 银 行 集 团 国 际 金 融 公 司 (IFC) 建 立 的
一 套 社 会 与 环 境 的 绩 效 标 准 。 它 是 由 核 心 银 行 —— 荷 兰 银 行 、 巴 克 莱
银 行 、 花 旗 集 团 和 德 意 志 银 行 所 倡 导 的 一 套 原 则 。 这 些 银 行 面 临 着 来
自 公 民 社 会 越 来 越 大 的 压 力 , 它 们 要 求 提 高 其 项 目 融 资 的 社 会 方 面 和
环 境 方 面 的 考 虑 。 赤 道 原 则 适 用 于 全 球 项 目 总 资 本 超 过 1000 万 美 元 的
新 融 资 项 目 。
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尽 管 国 际 金 融 公 司 (IFC) 在 赤 道 原 则 (EP) 中 并 未 发 挥 出 正 式
作 用 , 但 是 它 支 持 该 倡 议 的 推 广 并 为 各 个 银 行 如 何 实 施 这 些 原 则 培 养
能 力 。 尽 管 EP 没 有 正 式 的 治 理 机 制 , 但 是 它 通 过 一 个 由 核 心 银 行 组 成
的 网 络 非 正 式 地 进 行 治 理 , 这 个 网 络 包 括 围 绕 着 像 报 告 、 核 查 或 治 理
这 类 具 体 议 题 而 组 成 的 特 别 工 作 小 组 。 由 于 在 EP 的 治 理 过 程 中 的 不 清
晰 , 大 家 常 常 误 以 为 IFC 就 是 对 它 们 负 责 的 机 构 。
2006 年 ,IFC 在 对 原 则 进 行 评 论 时 就 已 提 出 了 许 多 后 续 步 骤 : 提
高 有 关 公 共 咨 询 的 要 求 ; 纳 入 更 多 的 劳 动 问 题 ; 增 加 一 条 关 于 汇 报 签
约 方 实 施 原 则 状 况 的 公 开 报 告 的 原 则 。 执 行 原 则 和 遵 守 原 则 依 然 是 一
个 关 键 问 题 。 目 前 的 调 整 是 要 形 成 一 套 正 式 的 治 理 机 制 , 它 将 公 开 阐
明 IFC 的 作 用 。
EP 所 面 临 的 最 大 挑 战 来 自 中 国 和 其 他 新 兴 经 济 体 中 的 那 些 银 行
和 金 融 机 构 , 因 为 它 们 仍 处 于 EP 标 准 之 外 的 , 同 时 , 它 们 可 以 通 过 降
低 对 融 资 项 目 的 社 会 和 环 境 要 求 , 来 与 赤 道 银 行 ( 主 要 是 与 非 洲 和 亚
洲 的 ) 进 行 竞 争 。 当 EP 试 图 引 入 新 成 员 时 , 这 些 新 成 员 首 先 就 会 怀
疑 这 些 标 准 的 必 要 性 。 此 时 ,EP 主 要 面 临 的 两 个 内 部 挑 战 ( 合 规 和 治
理 ) 将 进 一 步 加 剧 。
实 例 3: 采 掘 业 透 明 度 行 动 计 划 (EITI) 1
采 掘 业 透 明 度 行 动 计 划 (EITI) 是 一 个 多 方 利 益 相 关 者 行 动 计
划 , 它 把 公 共 、 私 人 和 非 政 府 机 构 的 行 动 者 聚 集 在 一 起 , 改 进 采 掘 业
和 其 本 国 政 府 的 收 入 透 明 度 。
EITI 设 在 英 国 国 际 开 发 署 (DFID), 国 际 开 发 机 构 特 别 是 国 际
金 融 机 构 和 双 边 捐 助 机 构 在 EITI 的 开 始 阶 段 发 挥 了 重 要 作 用 。 国 际 开
发 机 构 在 初 期 作 为 催 化 剂 发 挥 了 非 正 式 的 作 用 , 它 对 个 体 专 家 、 关 键
性 国 家 数 据 及 其 将 各 种 利 益 相 关 方 引 入 这 个 计 划 中 起 了 重 要 作 用 。 然
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可 持 续 发 展 相 关 标 准 的 探 索
而 , 随 着 行 动 计 划 的 势 头 高 涨 , 国 际 开 发 机 构 也 由 非 正 式 作 用 发 展 到
了 较 正 式 的 参 与 。 在 世 界 银 行 集 团 (WBG) 的 事 例 中 , 它 已 成 为 国
家 实 施 该 计 划 的 支 持 者 角 色 。 基 于 其 核 心 资 产 ( 信 用 程 度 、 国 家 经 营
结 构 及 声 誉 ), 世 界 银 行 集 团 正 管 理 着 一 个 多 方 捐 助 的 信 托 基 金 , 用
于 支 持 国 家 层 面 加 强 实 施 EITI 的 活 动 。
在 世 界 银 行 集 团 的 事 例 中 , 作 为 支 持 者 这 一 新 角 色 , 它 在 总 部 与
国 家 团 队 之 间 形 成 了 强 大 的 协 同 作 用 。 此 外 , 它 把 EITI 透 明 度 规 定 和
原 则 简 化 成 世 界 银 行 的 矿 业 政 策 , 为 他 们 与 各 国 政 府 的 沟 通 、 探 讨 完
善 治 理 事 宜 打 下 了 坚 实 的 基 础 。 2
为 建 立 更 为 独 立 的 治 理 体 系 ,EITI 把 完 善 代 表 权 和 国 家 进 展 报 告
作 为 提 高 其 合 法 性 和 推 动 力 的 措 施 之 一 。 新 的 委 员 会 包 括 来 自 实 施 国
家 、 支 持 国 家 、 公 民 社 会 、 工 业 和 投 资 公 司 的 群 体 。 最 初 由 英 国 国 际
开 发 署 主 办 的 EITI 秘 书 处 在 奥 斯 陆 和 挪 威 自 主 成 立 。
未 来 的 挑 战 表 明 , 要 提 高 国 家 实 施 状 况 , 就 要 将 主 要 的 未 纳 入
该 计 划 的 主 体 ( 如 中 国 的 能 源 公 司 ) 带 入 该 行 动 中 。 作 为 一 个 支 持 者
的 角 色 , 国 际 开 发 机 构 能 够 有 力 地 巩 固 EITI 的 模 式 , 特 别 更 加 关 注 巴
西 、 俄 罗 斯 、 印 度 、 中 国 等 国 家 层 面 的 实 施 , 提 高 公 司 对 倡 议 的 遵 守
以 及 有 前 瞻 性 政 府 推 动 EITI 原 则 易 于 实 施 的 动 机 。
合 作 标 准 倡 议 (CSI) 的 发 起
全 球 化 已 经 使 对 跨 国 经 济 参 与 者 的 规 范 变 得 困 难 了 。 正 如 我 们 以 往
所 知 , 由 各 个 政 府 制 定 的 国 家 法 律 法 规 已 赶 不 上 全 球 化 的 进 程 。 有 关 公
共 管 理 的 文 献 资 料 记 载 了 国 家 角 色 的 明 显 转 变 , 从 “ 指 挥 和 控 制 模 式 ”
转 变 为 交 叠 式 网 络 和 “ 网 络 化 治 理 ” 的 “ 分 权 模 式 ”。
出 现 的 新 治 理 形 式 具 有 动 态 性 , 它 聚 集 了 来 自 公 共 机 构 、 私 营 机 构
及 民 间 社 团 的 不 同 代 表 。 政 府 在 这 种 新 形 式 中 不 再 发 挥 主 导 作 用 , 而 只
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是 各 方 代 表 中 的 一 员 (UNEP 2000)。
有 证 据 表 明 , 可 与 传 统 的 公 共 权 利 形 式 共 存 的 多 方 利 益 相 关 者 管 理
形 式 已 经 普 遍 存 在 。 证 据 还 表 明 , 私 营 机 构 支 持 、 参 与 或 加 入 CSI 的 这
一 新 角 色 的 设 立 是 为 了 维 护 他 们 的 声 誉 , 为 了 在 消 费 者 提 出 对 商 品 或 服
务 中 提 供 社 会 与 环 境 保 护 的 要 求 时 有 效 赢 得 市 场 优 势 , 或 者 为 了 国 家 实
施 更 严 格 的 规 范 时 抢 占 优 先 。
CSI 出 现 在 很 多 行 业 中 : 采 矿 、 化 工 、 林 业 、 石 油 和 天 然 气 、 金
融 、 纺 织 、 农 业 及 商 业 性 捕 渔 ; 甚 至 在 劳 工 、 贸 易 、 环 境 、 生 物 多 样
性 、 治 理 及 反 腐 败 等 这 样 的 特 殊 问 题 中 也 有 出 现 。 当 面 对 外 部 愈 演 愈 烈
的 竞 争 、 内 部 “ 搭 便 车 者 ” 的 压 力 及 不 利 于 可 持 续 发 展 的 脆 弱 的 商 业 模
式 时 , 全 部 CSI 无 一 例 外 地 都 要 面 对 治 理 和 有 效 性 方 面 的 挑 战 。 今 天 ,
CSI 需 要 完 善 治 理 过 程 已 成 为 一 个 普 遍 的 共 识 。
CSI 依 据 各 自 的 目 的 而 有 所 变 化 。Ligteringen 和 Zadek 在 2005 年 对
企 业 治 理 方 面 的 各 个 CSI 进 行 了 评 述 。 根 据 其 规 范 重 点 , 这 些 倡 议 被 划
分 为 三 类 :
* 第 一 种 是 以 原 则 基 础 为 框 架 的 倡 议 , 对 “ 应 该 做 什 么 ” 的 问 题
提 供 指 导 。 例 如 , 国 际 劳 工 组 织 关 于 跨 国 企 业 和 社 会 政 策 的 三 方 原 则 宣
言 , 联 合 国 全 球 契 约 原 则 , 国 际 经 合 组 织 关 于 跨 国 企 业 的 指 导 方 针 。
* 第 二 种 是 以 开 发 治 理 过 程 指 导 方 针 为 目 标 的 倡 议 , 对 “ 如 何 衡 量
和 沟 通 ” 可 持 续 发 展 问 题 和 治 理 过 程 提 供 指 导 。 例 如 ,AA1000 保 证 标
准 系 列 , 全 球 报 告 倡 议 。
* 第 三 种 是 形 成 管 理 体 系 的 倡 议 , 对 “ 如 何 把 问 题 整 合 进 管 理 体
系 ” 的 问 题 提 供 指 导 。 例 如 ,ISO14001, SA8000, 西 格 玛 指 导 方 针 。
通 过 实 践 , 有 些 CSI 不 只 显 示 出 一 种 特 性 。 例 如 , 用 于 监 督 劳 动 条
件 的 《 社 会 责 任 标 准 SA8000》 就 是 以 国 际 劳 工 组 织 公 约 为 基 础 , 它 为 企
业 提 供 了 一 个 衡 量 和 沟 通 人 权 工 作 的 工 具 , 并 把 管 理 体 系 框 架 作 为 调 动
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可 持 续 发 展 相 关 标 准 的 探 索
该 过 程 的 基 准 工 具 。
总 之 ,CSI 的 影 响 力 具 有 三 个 层 面 : 在 规 范 方 面 , 完 善 法 规 或 执 法
力 度 不 够 发 达 的 管 理 环 境 的 “CSI 规 则 ”; 在 责 任 方 面 , 鼓 励 私 营 企 业
的 参 与 者 ( 及 其 市 场 ) 积 极 应 对 道 德 、 环 境 和 社 会 问 题 ; 在 治 理 方 面 ,
提 高 政 府 和 国 家 治 理 上 的 “ 可 信 标 准 ” 的 影 响 力 。 例 如 , 玻 利 维 亚 政 府
已 经 把 森 林 管 理 委 员 会 ( FSC ) 作 为 政 府 强 制 实 施 国 家 林 业 法 的 一 种
工 具 。
标 准 趋 于 统 一 的 例 子 越 发 明 显 。 例 如 , 以 “ 联 合 国 宣 言 ” 为 基 础 的
《 联 合 国 全 球 契 约 原 则 》, 鼓 励 各 签 约 方 利 用 全 球 报 告 倡 议 编 制 报 告 。
同 样 , 赤 道 原 则 来 源 于 国 际 金 融 公 司 (IFC) 环 境 与 社 会 绩 效 标 准 。 不
同 的 劳 动 认 证 计 划 —— 公 平 劳 工 协 会 (FLA)、 社 会 责 任 国 际 (SAI)、 全
球 责 任 服 装 生 产 组 织 (WRAP), 都 符 合 国 际 劳 工 组 织 的 核 心 标 准 。 在
林 业 认 证 方 面 , 世 界 银 行 与 世 界 野 生 动 物 基 金 会 (WWF) 合 作 , 制 定
了 森 林 认 证 评 价 指 南 (FCAG), 这 使 林 业 认 证 体 系 走 向 融 合 。
这 方 面 的 一 个 典 型 的 例 子 就 是 国 际 社 会 与 环 境 认 证 和 标 签 联 盟
(ISEAL) 关 于 “ 后 标 准 (Meta Standards)” 的 工 作 。ISEAL 开 发 了
《 订 立 社 会 与 环 境 标 准 良 好 实 践 准 则 》, 该 准 则 是 衔 接 各 个 CSI 的 通 用
框 架 和 各 个 平 台 的 范 例 。
有 批 评 说 ,CSI 可 能 制 造 贸 易 障 碍 , 尚 不 确 定 此 种 贸 易 障 碍 是 否 会
歧 视 发 展 中 国 家 。 但 是 , 在 最 近 的 创 新 性 事 件 中 , 发 展 中 地 区 正 设 法 利
用 CSI 取 得 竞 争 优 势 。 重 新 顺 着 全 球 供 应 链 的 问 责 制 的 动 机 会 产 生 新 的
机 遇 。 其 有 关 论 点 简 述 如 下 :
* 在 一 个 错 综 复 杂 的 、 全 球 化 世 界 中 , 我 行 我 素 的 单 一 参 与 者 ( 企
业 、 政 府 、 民 间 社 团 ) 不 可 能 有 效 地 传 递 其 发 展 成 果 。
* 要 使 这 些 参 与 者 之 间 的 核 心 能 力 和 利 益 形 成 协 同 作 用 , 就 需 要 他
们 了 解 当 前 相 互 间 的 依 赖 性 。
111

* 要 从 这 种 相 互 依 赖 性 中 获 益 , 需 要 一 种 合 作 方 式 , 它 能 使 每 个 参
与 者 理 解 并 接 受 自 己 在 支 持 其 他 参 与 者 利 益 及 其 自 身 利 益 方 面 的 角 色 。
* 因 此 , 积 极 合 作 需 要 在 这 种 相 互 负 责 性 质 上 或 “ 问 责 协 约 ” 上 达
成 一 致 意 见 。
管 理 这 些 多 方 利 益 相 关 者 倡 议 的 契 约 是 随 着 活 动 周 期 不 断 演 进 的 ,
而 不 是 被 设 定 成 一 个 固 定 的 体 系 。 最 重 要 的 是 , 在 最 具 创 造 力 的 CSI
中 , 参 与 各 方 共 同 确 定 问 题 、 首 选 结 果 、 主 要 活 动 、 成 功 参 数 与 目 标 、
资 源 要 求 , 以 及 支 持 上 述 每 一 因 素 的 治 理 体 系 与 责 任 体 系 。
专 栏 1 : 定 义
合 作 治 理 包 括 结 构 、 过 程 、 规 则 及 传 统 , 机 构 通 过 它 们 在 协 作 倡
议 中 行 使 决 策 权 。 有 证 据 表 明 有 效 的 合 作 倡 议 是 那 些 在 其 决 策 中 成 功
嵌 入 相 互 问 责 制 的 倡 议 。
合 作 标 准 倡 议 (CSI), 是 以 制 定 规 则 为 目 的 建 立 的 跨 部 门 合 作
机 构 , 用 以 设 计 并 指 导 市 场 和 非 市 场 行 为 者 规 范 的 标 准 。
资 料 来 源 :www.accountability21.net
专 栏 2 : 合 作 标 准 倡 议 ( CSI ) 实 例
道 德 贸 易 倡 议 ( 多 行 业 ):www.ethicaltrade.org
赤 道 原 则 ( 金 融 服 务 业 ):www.equator-principles.com
采 掘 业 透 明 度 行 动 计 划 :www.eitransparency.org
公 平 劳 动 协 会 ( 纺 织 业 ):www.fairlabor.org
森 林 管 理 委 员 会 :www.fsc.org
关 于 安 全 与 人 权 自 愿 性 原 则 :www.voluntaryprinciples.org
全 球 报 告 倡 议 ( 所 有 行 业 ):www.globalreporting.org
商 品 圆 桌 会 议 ( 农 业 ):www.bacp.net
112

可 持 续 发 展 相 关 标 准 的 探 索
金 伯 利 流 程 :www.kimberleyprocess.com
医 药 透 明 度 联 盟 :www.dfidhealthrc.org/meta
建 筑 业 透 明 度 行 动 计 划 :www.dfid.gov.uk
海 洋 管 理 理 事 会 ( 渔 业 ):www.msc.org
PACI( 反 腐 败 ):www.weforum.org/en/initiatives/paci/
index.htm
MFA 论 坛 ( 纺 织 业 ):www.mfa-forum.net
责 任 关 怀 倡 议 ( 化 工 业 ):www.responsiblecare.org
社 会 责 任 国 际 ( 多 行 业 ):www.sa-intl.org
国 际 开 发 机 构 在 各 个 CSI 可 持 续 发 展 中 的 作 用
从 世 界 银 行 集 团 、 英 国 国 际 开 发 署 、 瑞 典 和 德 国 国 际 合 作 机 构 到
各 个 私 人 基 金 会 , 国 际 开 发 机 构 已 经 广 泛 地 参 与 到 CSI 之 中 。 不 同 类 型
的 各 种 职 员 、 办 事 处 和 国 家 行 动 都 共 同 致 力 于 为 这 些 倡 议 提 供 设 计 、 支
持 与 合 作 。 这 些 经 历 大 部 分 都 以 一 种 特 定 的 方 式 发 生 。 国 际 开 发 机 构 没
有 一 个 最 佳 应 对 这 些 倡 议 的 通 用 策 略 , 当 然 也 没 有 一 个 系 统 地 回 应 各 个
CSI 的 多 样 性 的 策 略 。 这 既 向 国 际 开 发 机 构 提 出 了 挑 战 , 也 带 来 了 潜 在
的 机 遇 。 其 主 要 包 括 :
* 与 各 个 CSI 相 关 的 机 构 中 相 互 矛 盾 的 政 策 与 决 策 越 来 越 多 , 例 如
支 持 CSI 的 决 策 与 投 资 机 构 其 他 方 面 的 行 为 和 策 略 不 相 符 。
* CSI 与 扶 助 穷 人 的 发 展 政 策 、 方 案 和 战 略 相 互 竞 争 的 风 险 越 来 越
大 。 例 如 ,CSI 有 潜 力 制 定 限 制 小 公 司 加 入 的 规 则 , 妨 碍 扶 助 穷 人 的 发
展 战 略 。
* 当 各 个 国 家 开 始 抵 制 “ 北 方 ”CSI 时 , 国 际 开 发 机 构 可 能 将 面 临
风 险 。 与 期 望 国 际 开 发 机 构 支 持 CSI 的 广 泛 利 益 者 联 盟 相 比 , 这 些 “ 北
113

方 ”CSI 被 认 为 是 制 造 了 技 术 壁 垒 和 其 他 反 竞 争 的 结 果 。
* 发 展 中 国 家 将 支 持 CSI 作 为 20 世 纪 80 年 代 制 约 性 政 策 回 报 的 可 能
性 。
* 国 际 开 发 机 构 充 当 中 间 , 人 的 角 色 以 助 于 CSI 支 持 发 展 中 国 家 的
强 化 公 共 治 理 和 法 治 所 带 来 的 机 会 。
* 国 际 开 发 机 构 帮 助 发 展 中 国 家 影 响 CSI 以 支 持 可 持 续 和 全 面 发 展
所 带 来 的 机 会 。
* 国 际 开 发 机 构 帮 助 在 所 有 行 业 中 强 化 并 促 进 合 作 治 理 模 式 的 机
遇 。
案 例 研 究 : 世 界 银 行 集 团 与 CSI
在 本 文 的 编 写 过 程 中 , 我 们 从 三 个 方 面 研 究 了 世 界 银 行 集 团 在 CSI
发 展 中 的 作 用 : 项 目 融 资 ( 通 过 国 际 金 融 公 司 和 赤 道 原 则 ), 采 掘 业 中
的 反 腐 败 ( 通 过 采 矿 业 透 明 度 倡 议 ) 和 林 业 ( 透 过 FSC)。 在 世 界 银 行
集 团 与 这 些 CSI 的 沟 通 过 程 中 产 生 了 一 些 共 同 模 式 。 首 先 , 个 别 世 界 银
行 集 团 的 职 员 在 所 有 经 过 分 析 的 CSI 的 创 始 阶 段 均 发 挥 了 重 要 作 用 。 具
有 代 表 性 的 是 , 世 界 银 行 集 团 的 初 期 沟 通 是 非 正 式 的 , 主 要 集 中 于 针 对
加 速 该 进 程 的 技 术 性 专 业 知 识 、 网 络 和 召 集 权 威 人 士 这 三 个 方 面 。 随 着
CSI 的 不 断 成 熟 , 世 界 银 行 集 团 的 角 色 也 发 生 着 变 化 , 从 催 化 剂 到 采 矿
业 透 明 度 倡 议 中 的 支 持 者 , 再 到 结 合 林 业 案 例 设 计 CSI 的 全 球 法 规 的 设
计 师 。
国 际 开 发 机 构 在 支 持 CSI 方 面 的 推 进 方 法
国 家 开 发 机 构 可 以 利 用 多 种 多 样 潜 在 的 切 入 点 , 加 大 力 度 推 进 CSI
的 发 展 和 加 强 其 对 有 利 于 穷 人 的 影 响 。 机 遇 包 括 :
* 在 CSI 的 设 计 和 治 理 方 面 , 支 持 发 展 中 国 家 各 个 机 构 的 参 与 ( 包
括 公 共 团 体 、 私 人 团 体 和 民 间 社 会 团 体 )。
114

可 持 续 发 展 相 关 标 准 的 探 索
发 展 中 国 家 的 意 见 应 尽 早 提 出 来 , 并 在 CSI 的 执 行 过 程 中 也 应 予 以
考 虑 , 以 避 免 其 规 则 因 不 公 平 而 阻 碍 发 展 中 国 家 的 竞 争 力 , 无 意 伤 害 公
民 的 生 命 与 生 活 ; 对 缺 乏 实 施 能 力 的 发 展 中 国 家 机 构 负 担 义 务 。 国 际 开
发 机 构 可 发 挥 多 重 作 用 , 如 提 供 基 本 的 援 助 、 帮 助 发 展 中 国 家 的 代 表 前
往 参 加 CSI 治 理 论 坛 , 甚 至 制 定 通 用 标 准 。CSI 按 照 此 标 准 将 发 展 中 国 家
的 意 见 纳 入 到 治 理 与 责 任 机 制 中 。 通 用 标 准 的 制 定 以 参 考 现 存 倡 议 为 基
础 , 正 如 森 林 认 证 评 价 指 南 (FCAG) 在 全 球 标 准 上 参 考 ISEAL 和 ISO 一
样 。 在 吸 引 CSI 过 程 中 , 以 新 兴 经 济 体 为 基 础 的 新 兴 外 国 投 资 机 构 的 参
与 将 是 CSI 在 未 来 的 一 个 重 大 挑 战 。
* 帮 助 CSI 支 持 贸 易 增 长 规 则 和 国 家 竞 争 力 。
随 着 CSI 的 不 断 成 熟 , 各 政 府 部 门 、 行 业 协 会 及 国 际 机 构 开 始 质 疑
CSI 是 否 是 贸 易 的 技 术 壁 垒 , 是 否 以 牺 牲 国 有 中 型 企 业 的 利 益 为 代 价 而
对 跨 国 公 司 有 利 , 是 否 破 坏 了 国 家 竞 争 力 。 实 验 证 明 , 经 过 战 略 设 计 和
创 新 性 开 发 的 CSI 可 能 支 持 发 展 中 国 家 的 增 长 战 略 。 国 际 开 发 机 构 确 有
能 力 帮 助 CSI 支 持 国 家 竞 争 力 , 并 将 发 挥 出 一 种 行 之 有 效 的 政 策 倡 导 作
用 , 使 主 流 机 构 理 解 CSI 与 全 球 贸 易 规 则 之 间 具 有 一 致 性 。
* 增 强 CSI 和 国 家 法 规 之 间 在 国 家 层 面 合 作 的 有 效 性 。
CSI 有 潜 力 成 为 一 个 强 大 的 增 强 法 律 法 规 和 良 好 的 公 共 治 理 及 问 责
制 形 式 的 工 具 。 发 展 中 国 家 有 时 抵 制 CSI 规 则 , 一 些 发 展 中 国 家 认 为 CSI
强 制 实 行 一 种 新 形 式 的 “ 条 件 ”, 从 而 限 制 了 国 家 主 权 ; 另 一 些 发 展 中
国 家 的 担 忧 CSI 会 不 利 于 权 利 保 护 和 集 中 的 体 系 。 最 普 遍 的 是 , 国 家 、
各 州 和 地 方 政 府 担 心 自 己 缺 乏 能 力 来 实 施 和 加 强 与 CSI 一 致 的 法 规 。
而 多 数 情 况 是 , 所 提 出 的 CSI 规 则 与 一 个 特 定 国 家 的 现 行 法 律 相 一
致 , 但 推 动 CSI 的 各 方 不 擅 长 建 立 法 律 体 系 及 从 自 愿 性 标 准 过 渡 为 强 制
性 模 式 。 对 于 大 多 数 的 CSI 而 言 , 影 响 国 家 法 规 的 策 略 对 于 加 强 公 共 治
理 、 建 立 统 一 的 规 则 体 系 及 防 止 搭 便 车 行 为 的 发 生 , 都 是 至 关 重 要 的 。
115

国 际 开 发 机 构 有 能 力 支 持 国 家 级 认 证 标 准 , 制 定 统 一 规 范 化 法 规 , 并 培
养 能 力 实 现 倡 议 的 实 施 与 执 行 。
* 支 持 CSI 倡 议 的 能 力 培 养 。
CSI 的 发 展 以 阶 段 性 方 式 展 开 。 最 初 的 成 功 起 始 于 建 立 对 一 个 覆 盖
面 广 泛 、 足 以 影 响 各 方 意 见 及 其 行 为 方 式 的 法 规 体 系 达 成 共 识 的 多 方 利
益 相 关 者 的 合 法 的 体 系 。CSI 发 展 的 下 一 阶 段 与 技 术 设 计 有 关 。 其 规 则
依 据 商 定 的 标 准 和 专 业 知 识 进 行 制 定 。
然 而 , 对 于 大 多 数 的 CSI 而 言 , 第 三 阶 段 ——“ 实 施 ” 尚 未 完 善 。
“CSI 产 业 ” 却 仍 旧 在 试 图 解 决 通 过 某 种 软 性 机 制 实 施 和 强 制 执 行 一 套
“ 自 愿 性 ” 标 准 的 意 义 问 题 , 这 些 软 机 制 诸 如 编 制 报 告 、 同 行 压 力 、 初
始 认 证 和 标 识 机 制 。 采 纳 CSI 标 准 的 那 些 机 构 尽 力 以 不 增 加 自 身 的 成 本
和 带 来 劣 势 的 方 式 实 施 规 则 , 这 劣 势 是 与 搭 便 车 者 相 比 的 。 大 多 数 CSI
的 长 期 财 务 状 况 是 一 个 关 键 问 题 , 这 应 主 要 归 因 于 其 对 于 捐 助 基 金 的 依
赖 性 。 国 家 开 发 机 构 能 帮 助 CSI 应 对 实 施 和 执 行 上 的 诸 多 挑 战 , 也 可 以
帮 助 其 设 计 创 新 性 融 资 方 案 。
* 为 各 个 CSI 制 定 一 个 业 绩 框 架 。
CSI 要 培 养 利 益 相 关 者 对 其 的 吸 引 力 所 需 的 时 间 是 漫 长 的 。 我 们 对
CSI 有 望 成 功 的 时 间 或 体 现 其 “ 成 功 面 貌 ” 的 征 兆 亦 知 之 甚 少 。 着 眼 于
一 系 列 基 本 问 题 如 设 计 、 策 略 、 治 理 、 监 督 和 评 价 及 执 行 制 度 的 一 个 基
础 绩 效 框 架 可 使 CSI 倡 议 者 从 创 始 初 期 就 能 较 好 地 设 计 倡 议 行 动 , 这 会
使 捐 助 方 有 更 大 的 选 择 性 和 更 有 战 略 性 的 投 资 , 使 捐 助 超 越 短 期 视 野 ,
并 使 他 们 能 更 好 地 作 出 对 于 投 资 哪 个 CSI 领 域 以 及 投 资 期 限 的 决 策 。 这
种 绩 效 框 架 的 制 定 过 程 必 须 与 已 有 此 类 工 作 经 验 的 群 体 进 行 沟 通 , 引 入
新 参 与 者 , 为 绩 效 形 成 更 大 的 压 力 和 激 励 机 制 。
我 们 认 为 , 就 中 期 而 言 , 上 述 议 事 日 程 是 追 求 可 持 续 性 和 广 泛 性 全
球 化 的 一 项 重 要 补 充 。 但 是 , 知 识 的 平 台 依 然 有 限 。 因 此 , 即 使 试 行 和
116

可 持 续 发 展 相 关 标 准 的 探 索
实 施 进 程 发 展 迅 速 时 , 即 使 有 更 多 开 发 机 构 的 参 与 , 学 习 方 面 的 投 资 也
是 非 常 重 要 的 。
CSI: 学 习 议 程
在 今 后 的 几 年 中 , 提 高 对 CSI 的 认 识 和 实 践 是 至 关 重 要 的 。 因 此 ,
制 定 一 个 学 习 议 程 为 了 解 和 改 进 国 际 开 发 机 构 的 政 策 奠 定 了 基 础 。 各 个
CSI 不 应 该 闭 门 造 车 , 而 应 和 本 文 所 举 的 全 球 标 准 领 域 中 的 关 键 角 色 进
行 合 作 , 并 需 要 :
* 一 个 考 虑 单 个 CSI 行 动 计 划 的 概 念 性 框 架 。
计 划 应 包 含 这 些 内 容 :CSI 如 何 发 展 , 如 何 应 对 其 绩 效 和 可 持 续 发
展 领 域 中 的 关 键 挑 战 , 如 治 理 、 对 利 益 相 关 者 的 考 虑 、 法 律 法 规 的 影 响
及 在 不 同 发 展 中 国 家 中 采 取 的 行 动 。 各 个 CSI 的 行 动 计 划 依 不 同 国 家 的
情 况 而 定 。 有 些 CSI 会 设 计 三 到 四 年 的 行 动 计 划 , 而 有 些 CSI 则 是 永 久 性
行 动 计 划 。 还 有 一 些 CSI 只 试 图 影 响 国 家 政 府 , 使 其 采 纳 CSI 的 规 章 制
度 。CSI 在 利 益 相 关 者 的 利 益 组 合 方 面 也 不 尽 相 同 。 没 有 明 确 、 系 统 的
分 类 , 特 点 不 一 的 CSI 提 出 的 各 种 解 决 方 案 将 难 以 得 到 支 持 。
* 从 不 同 的 角 度 评 估 各 个 CSI 的 影 响 发 展 的 结 果
其 中 包 括 不 同 行 动 计 划 如 何 应 对 国 家 的 实 施 问 题 和 “ 塔 便 车 ” 问
题 。 可 运 用 到 各 个 CSI 的 特 定 领 域 有 治 理 和 反 腐 败 、 贸 易 、 企 业 发 展 和
环 境 , 还 包 括 市 场 调 节 的 其 他 方 面 。 机 遇 可 极 大 地 影 响 上 述 每 一 方 面 的
现 有 工 作 , 也 可 确 定 与 发 展 中 国 家 的 利 益 相 关 者 合 作 研 究 的 课 题 , 比 如
影 响 CSI 在 国 家 竞 争 力 方 面 的 机 遇 的 行 动 计 划 。
* 阐 明 CSI 整 体 框 架 演 进 的 战 略 性 选 择 。
如 前 所 述 , 影 响 CSI 成 功 的 主 要 威 胁 之 一 是 在 如 何 最 有 效 地 融 入 更
广 泛 的 全 球 标 准 与 规 范 方 面 ,CSI 缺 乏 成 功 的 远 见 和 相 关 计 划 。 无 论 CSI
是 个 体 的 形 式 还 是 以 集 体 形 式 出 现 , 国 际 开 发 机 构 不 是 一 个 为 各 个 CSI
塑 造 远 景 的 地 方 。 但 是 , 很 明 显 , 国 际 开 发 机 构 能 够 在 支 持 CSI 努 力 澄
117

清 其 规 则 及 相 关 程 序 将 如 何 成 为 主 流 并 保 持 其 主 流 优 势 方 面 发 挥 重 要
的 作 用 。CSI 是 应 该 鼓 励 主 流 标 准 制 定 机 构 正 式 采 用 CSI 定 义 的 规 则 和
程 序 , 还 是 应 该 发 展 一 种 混 合 模 式 如 果 CSI 放 弃 自 己 的 知 识 产 权 和 网
络 , 那 么 , 何 种 治 理 体 系 和 责 任 体 系 才 可 以 保 证 主 流 机 构 有 效 落 实 、 不
断 完 善 提 高 及 投 资 创 新 CSI 又 具 有 什 么 样 的 集 体 作 用 国 际 开 发 机 构
能 够 利 用 其 召 集 作 用 支 持 战 略 性 学 习 , 将 CSI、 其 他 标 准 的 制 定 机 构 、
主 要 中 介 机 构 、 投 资 者 及 其 他 利 益 相 关 者 聚 集 一 堂 , 共 同 探 讨 CSI 主 流
如 何 推 进 的 问 题 。
如 今 ,CSI 的 转 折 点 已 经 到 来 , 作 为 非 法 定 的 规 则 制 定 机 构 , 其 作
用 不 容 忽 视 。 在 全 球 发 展 议 程 中 ,CSI 仍 具 有 填 补 治 理 空 白 的 潜 力 。 然
而 ,CSI 的 试 行 阶 段 已 然 成 为 过 去 , 它 已 成 功 地 步 入 了 主 流 。 它 和 其 利
益 相 关 者 所 采 取 的 措 施 和 反 措 施 将 决 定 CSI 是 否 给 全 球 的 发 展 体 系 带 来
更 多 的 利 益 抑 或 风 险 。 国 际 开 发 机 构 对 于 促 成 这 一 结 果 , 可 以 发 挥 重 要
的 作 用 。
另 附 补 充 读 物
1.《 合 作 伙 伴 的 责 任 》,AccountAbility 季 刊 ,2003;
2.《AccountAbility21: 重 塑 21 世 纪 的 责 任 性 》,Burgis, T 和 S
Zadek 著 ,2006;
3.《 私 营 业 合 作 伙 伴 关 系 :IFAD 战 略 框 架 》,Cohen, J. 和 S.
Zadek 著 ,2003;
4.《Development as Accountability: Accountability Innovators
in Action,(AccountAbility)》,Litovsky, A 和 A. MacGillivray
著 ,2007;
5.MFA 论 坛 (2004): 后 多 纤 维 协 议 活 动 框 架 (AccountAbility);
6.《 全 球 工 人 与 团 体 联 盟 : 合 作 治 理 与 问 责 性 的 教 训 》,Radovich,
118

可 持 续 发 展 相 关 标 准 的 探 索
S. 著 ,2005;
7.《 有 效 的 合 作 治 理 与 问 责 性 指 南 》( 联 合 美 国 国 际 开 发 署 ),
:
Radovich, S, S Zadek and M Sillanpaa 著 ,2005;
8.《 通 过 合 作 创 新 》( 与 福 特 基 金 会 合 作 ),Sabapathy, J, J.
Weiser 和 S. Zadek 著 ,2000;
9.《Community-Enabled Innovation》,Sabapathy, J, J.
Weiser 和 S. Zadek 著 ,2004;
10.《 合 作 治 理 : 通 过 完 善 合 作 治 理 提 高 发 展 影 响 》,Zadek, S.
和 S. Radovich 著 ,2006;
11.《 协 同 治 理 的 逻 辑 : 企 业 责 任 、 问 责 性 和 社 会 契 约 》,Zadek,
S. 著 ,2006;
12.《 责 任 竞 争 力 : 通 过 企 业 责 任 行 为 重 塑 全 球 市 场 》,Zadek, S.
P. Raynard 和 C. Oliviera 著 ,2005;
13.《 公 民 治 理 与 合 作 关 系 : 编 撰 未 来 史 》( 与 剑 桥 大 学 合 作 ),
Zadek, S. 著 ,2004;
14.《 合 作 伙 伴 关 系 的 未 来 》,Zadek, S. 为 “ 联 合 国 关 于 联 合 国 与
公 民 社 会 关 系 未 来 的 杰 出 工 作 组 ” 所 编 写 ,2003;
15.《Working with》Multilaterals(with Business for Social
Responsibility),Zadek, S. 著 ,2002。
注 释 :
1. 参 见 http://www.transparency.org/publications/newsletter/2006/
july_2006/spotlight
2. 参 见 http://www.ifc.org/ifcext/eir.nsf/ and http://www.worldbank.
org/mining
119

第 四 部 分
国 家 与 地 区 的 责 任 竞 争 力

企 业 社 会 责 任 与 竞 争 力
企 业 社 会 责 任 与 竞 争 力
作 者 :Günter Verheugen
为 经 济 增 长 和 创 造 就 业 机 会 营 造 最 佳 条 件 , 是 欧 盟 最 为 优 先 实 行 的
一 项 行 政 措 施 。 实 现 经 济 增 长 和 就 业 , 对 于 为 公 民 基 本 生 活 提 供 一 个 更
好 的 条 件 至 关 重 要 。 这 对 于 维 护 和 推 动 包 括 可 持 续 发 展 与 社 会 融 合 这 些
具 有 重 要 意 义 的 价 值 观 来 说 , 也 是 非 常 必 要 的 。
首 先 应 明 确 的 是 , 我 们 的 经 济 和 社 会 制 度 是 以 私 人 的 主 动 性 为 基
础 。 经 济 增 长 和 就 业 不 会 只 由 公 共 管 理 部 门 或 其 他 任 何 简 单 的 政 策 创 造
出 来 , 而 只 能 由 有 准 备 的 人 以 一 种 可 持 续 的 方 式 拓 展 更 多 商 机 得 以 创
造 。 任 何 决 定 承 担 此 风 险 的 人 , 任 何 投 入 金 钱 和 技 能 去 创 业 的 人 , 任 何
提 高 自 己 技 能 以 便 更 容 易 找 到 工 作 的 人 , 或 者 任 何 以 其 他 方 式 参 与 到 经
济 系 统 之 中 的 人 , 都 应 该 得 到 应 有 的 承 认 。 对 我 们 所 有 人 来 说 , 这 是 为
实 现 共 同 繁 荣 的 目 标 做 出 贡 献 的 首 要 方 式 。
我 对 企 业 社 会 责 任 (CSR) 的 看 法 也 体 现 了 这 种 战 略 视 野 , 而 且 更
进 了 一 步 。 欧 洲 企 业 的 社 会 责 任 不 应 该 只 被 视 为 其 经 济 成 就 的 一 个 副 产
品 , 更 不 应 被 视 为 立 法 实 施 后 产 生 的 一 个 约 束 , 而 应 视 其 为 经 济 成 就 的
一 个 推 动 力 。 我 深 信 , 未 来 市 场 将 会 回 报 这 种 领 会 并 迎 合 社 会 期 望 的 企
业 , 这 种 企 业 不 单 单 只 遵 守 规 章 制 度 、 满 足 基 本 消 费 需 求 的 能 力 。 只 有
那 些 将 企 业 社 会 责 任 与 其 经 营 策 略 和 目 标 整 合 为 一 体 的 公 司 才 会 获 得 成
功 。
在 更 理 想 主 义 的 预 见 中 , 在 我 们 迎 接 21 世 纪 挑 战 之 际 , 企 业 社 会 责
任 可 被 视 为 维 护 我 们 经 济 体 制 的 一 个 关 键 因 素 。 因 为 如 果 企 业 被 看 做 是
一 组 问 题 而 不 是 一 组 解 决 方 法 , 如 果 公 民 认 为 企 业 并 没 有 为 捍 卫 社 会 共
同 的 价 值 观 念 发 挥 其 应 有 的 作 用 的 话 , 那 么 我 们 就 会 错 过 全 球 化 带 给 我
们 的 机 遇 。 任 何 认 同 自 由 与 私 人 企 业 对 我 们 追 求 繁 荣 和 更 好 生 活 质 量 起
123

决 定 性 作 用 的 人 , 都 应 关 注 这 样 的 调 查 结 果 , 即 在 我 们 的 社 会 中 , 企 业
并 不 值 得 充 分 的 信 任 。 可 信 的 、 透 明 的 企 业 社 会 责 任 与 其 他 利 益 相 关 者
群 体 充 分 协 调 , 对 营 造 一 种 让 企 业 发 挥 潜 力 造 福 所 有 人 的 氛 围 起 着 关 键
的 作 用 。
这 就 是 各 种 规 模 的 企 业 在 制 定 战 略 和 业 务 决 策 时 , 都 必 须 较 以 往 更
多 地 考 虑 自 己 在 当 今 社 会 中 角 色 的 原 因 。 所 以 , 欧 盟 委 员 会 呼 吁 欧 洲 商
业 社 会 , 不 要 仅 仅 停 留 在 一 味 服 从 法 定 要 求 的 层 面 , 而 要 加 紧 履 行 其 对
企 业 社 会 责 任 的 承 诺 , 并 给 予 于 2006 年 3 月 启 动 的 “ 欧 洲 企 业 社 会 责 任
联 盟 ” 以 强 有 力 的 支 持 。
我 们 清 楚 地 意 识 到 , 企 业 要 想 在 当 今 世 界 具 备 竞 争 力 , 必 须 要 集 中
精 力 开 发 正 确 的 策 略 与 革 新 方 法 , 而 不 是 让 其 耗 费 金 钱 和 精 力 处 理 不 必
要 的 管 理 负 担 。 企 业 必 须 能 够 尽 可 能 轻 松 地 销 售 其 产 品 和 服 务 , 雇 用 具
备 企 业 要 求 的 技 能 的 员 工 。 欧 盟 委 员 会 承 诺 尽 最 大 努 力 为 企 业 的 蓬 勃 发
展 创 造 环 境 。 企 业 界 对 企 业 社 会 责 任 所 承 担 的 义 务 则 是 该 策 略 的 一 个 必
然 的 结 果 。
令 人 欣 慰 的 是 , 竞 争 力 与 责 任 相 结 合 的 概 念 正 在 欧 洲 的 政 策 决 策 圈
内 普 及 , 而 且 已 在 欧 洲 议 会 最 近 关 于 企 业 社 会 责 任 的 决 议 中 得 到 支 持 。
由 于 AccountAbility 及 其 合 作 伙 伴 组 织 的 努 力 , 对 竞 争 力 与 责 任 之 间 重
要 联 系 的 研 究 近 期 已 取 得 了 进 展 。 欧 盟 委 员 会 非 常 高 兴 能 够 支 持 他 们 近
期 展 开 的 研 究 , 其 内 容 是 如 何 将 这 一 概 念 应 用 于 欧 洲 三 个 工 业 部 门 , 即
制 药 、 信 息 技 术 以 及 金 融 服 务 。
在 一 般 基 础 上 , 我 至 少 在 五 个 领 域 中 观 察 到 竞 争 力 与 企 业 社 会 责 任
是 相 辅 相 成 的 。
首 先 , 在 当 今 以 知 识 为 基 础 的 经 济 体 中 , 竞 争 力 的 关 键 词 就 是 创
新 。 最 佳 企 业 已 经 意 识 到 企 业 社 会 责 任 与 创 新 是 紧 密 相 关 的 。 企 业 需 要
更 加 关 注 社 会 与 环 境 的 问 题 , 关 注 与 其 他 利 益 相 关 方 更 为 密 切 的 合 作 问
124

企 业 社 会 责 任 与 竞 争 力
题 , 这 些 都 是 企 业 开 发 新 产 品 、 新 服 务 以 及 新 商 业 模 式 的 催 化 剂 。 企 业
社 会 责 任 不 单 只 通 过 采 取 避 免 可 能 危 及 企 业 声 誉 及 客 户 忠 诚 度 的 行 动 来
保 护 企 业 的 自 身 价 值 , 而 是 日 益 通 过 创 新 来 创 造 新 的 价 值 。 这 种 创 新 是
企 业 更 多 地 考 虑 社 会 问 题 和 培 养 与 更 广 泛 的 利 益 相 关 者 之 间 的 更 深 入 关
系 所 产 生 的 结 果 。
其 次 , 因 为 转 变 已 成 为 我 们 的 经 济 体 制 中 最 为 常 见 的 特 点 , 所 以 成
功 管 理 转 变 的 能 力 不 仅 影 响 着 企 业 的 竞 争 力 , 还 影 响 着 员 工 和 公 民 的 福
利 。 因 此 , 对 社 会 负 责 任 的 企 业 需 要 的 经 理 人 不 是 以 简 单 的 停 止 经 营 作
为 回 应 , 而 是 应 该 能 预 知 外 部 环 境 的 发 展 趋 势 并 及 时 做 出 调 整 。 这 样 不
仅 使 企 业 业 务 蓬 勃 发 展 , 而 且 也 有 利 于 保 障 就 业 和 稳 定 人 心 。
第 三 , 公 司 在 技 术 开 发 与 员 工 培 训 方 面 的 投 资 , 显 然 符 合 其 商 业 利
益 。 但 是 他 们 还 致 力 于 一 个 更 广 泛 的 社 会 与 经 济 目 的 , 以 协 助 我 们 在 全
球 知 识 经 济 中 保 持 竞 争 力 并 应 对 欧 洲 劳 动 人 口 老 龄 化 的 问 题 。 随 着 劳 动
人 口 平 均 年 龄 的 增 加 以 及 科 技 进 步 步 伐 的 加 快 , 对 于 整 个 经 济 和 社 会 而
言 , 在 职 培 训 呈 现 出 前 所 未 有 的 重 要 战 略 意 义 。 同 样 , 企 业 采 取 不 同 政
策 扶 持 , 有 助 于 他 们 积 极 地 招 募 更 多 贫 困 劳 动 力 , 同 时 也 有 利 于 创 造 更
高 水 平 的 社 会 融 合 , 从 而 开 发 出 迄 今 仍 未 能 充 分 利 用 的 劳 动 力 潜 能 。
第 四 , 由 于 气 候 变 化 已 经 成 为 一 个 令 整 个 欧 洲 大 陆 乃 至 全 世 界 政 策
制 定 者 们 共 同 关 注 的 重 要 问 题 , 企 业 在 生 态 创 新 与 环 境 管 理 系 统 方 面 的
投 资 , 可 以 帮 助 我 们 更 为 合 理 地 利 用 自 然 资 源 并 降 低 污 染 的 程 度 。 与 此
同 时 , 在 环 境 友 好 型 产 品 与 工 艺 方 面 的 投 资 , 将 使 公 司 在 现 有 技 术 中 处
于 竞 争 前 沿 。 随 着 环 保 意 识 遍 布 全 球 , 这 也 将 成 为 竞 争 力 的 一 个 关 键 所
在 。
最 后 , 随 着 欧 盟 及 其 成 员 国 在 减 贫 和 促 进 发 展 中 国 家 改 善 治 理 与 人
权 方 面 投 入 大 笔 资 金 , 人 们 对 公 民 社 会 的 作 用 日 渐 认 可 。 企 业 、 政 府 和
非 政 府 组 织 正 在 进 行 建 设 性 合 作 , 以 提 升 对 核 心 劳 工 标 准 的 关 注 , 例 如
125

朝 着 联 合 国 千 年 发 展 目 标 前 进 。 许 多 公 司 已 经 认 识 到 在 为 其 业 务 所 在 国
家 和 地 区 的 社 会 创 造 价 值 的 同 时 , 推 动 这 些 地 区 的 和 谐 发 展 , 对 于 其 业
务 的 推 广 而 言 是 有 益 的 。
这 些 领 域 清 楚 地 表 明 , 企 业 社 会 责 任 是 如 何 在 帮 助 我 们 实 现 更 广
泛 政 治 目 标 的 同 时 , 有 助 于 提 高 个 别 企 业 的 竞 争 力 。 当 然 , 在 不 同 的 部
门 、 不 同 的 企 业 规 模 和 业 务 领 域 中 , 优 秀 范 例 可 能 很 多 。 这 就 是 为 什 么
企 业 社 会 责 任 策 略 是 一 个 运 用 广 泛 的 策 略 的 原 因 。 所 有 规 模 的 企 业 ,
无 论 大 小 , 都 能 从 负 责 任 的 行 为 中 受 益 , 同 时 又 能 够 为 社 会 做 出 贡 献 。
责 任 竞 争 力 在 宏 观 或 地 区 范 围 上 的 逻 辑 要 求 我 们 , 不 要 把 关 注 的 焦 点 只
放 在 少 数 知 道 并 使 用 企 业 社 会 责 任 术 语 的 大 型 跨 国 公 司 上 。 相 反 , 这 种
逻 辑 意 味 着 认 同 并 最 大 化 包 括 中 小 型 企 业 (SMEs) 在 内 的 所 有 企 业 的
“ 企 业 社 会 责 任 ” 方 法 。
实 际 上 , 许 多 中 小 企 业 无 论 是 否 知 道 或 使 用 “ 企 业 社 会 责 任 ” 这 一
术 语 , 都 做 了 很 多 可 被 称 之 为 企 业 社 会 责 任 的 事 情 。 它 们 相 对 的 灵 活 性
以 及 对 其 业 务 所 在 地 区 或 社 会 的 深 入 了 解 , 赋 予 这 些 小 型 企 业 以 特 殊 的
地 位 。 在 企 业 社 会 责 任 领 域 中 , 一 些 世 界 领 先 的 企 业 就 是 中 小 型 企 业 。
欧 盟 专 家 小 组 在 《 企 业 社 会 责 任 与 中 小 型 企 业 》 的 报 告 中 明 确 指 出 , 政
策 制 定 者 及 其 他 群 体 将 更 为 赏 识 中 小 型 企 业 在 这 方 面 所 做 的 工 作 。
放 眼 未 来 , 虽 然 企 业 以 一 种 对 社 会 负 责 任 的 方 式 运 营 意 义 重 大 , 但
只 有 通 过 与 所 有 利 益 相 关 者 合 作 , 才 能 确 保 所 有 企 业 和 整 个 社 会 获 得 企
业 社 会 责 任 的 最 大 收 益 。
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企 业 社 会 责 任 与 竞 争 力
关 于 作 者 :
Günter Verheugen, 目 前 是 欧 盟 委 员 会 副 主 席 , 负 责
企 业 与 工 业 及 委 员 会 工 作 的 两 个 重 要 方 面 , 即 “ 更 好 管
理 ” 和 “ 竞 争 力 议 程 ”。 生 于 1944 年 , 曾 在 德 国 科 隆 和
波 恩 学 习 历 史 学 、 社 会 学 和 政 治 学 。1977 年 加 入 自 由 民
主 党 , 直 至 1982 年 , 并 成 为 自 由 民 主 党 总 书 记 , 之 后 ,
他 加 入 了 社 会 民 主 党 。 此 后 多 年 一 直 是 德 国 联 邦 议 院 成
员 , 从 1993 年 至 1995 年 , 担 任 社 会 民 主 党 联 合 党 派 管 理
人 ,1998 年 至 1999 年 期 间 , 担 任 外 交 部 部 长 。
127

东 南 亚 通 过 共 同 责 任 提 高 竞 争 力
作 者 :Anwar Ibrahim
2007 年 是 东 南 亚 金 融 危 机 的 十 周 年 。 这 场 危 机 摧 毁 了 东 南 亚 地 区 经
济 成 就 所 建 立 的 数 十 年 信 心 。 东 南 亚 金 融 危 机 的 影 响 是 巨 大 的 , 无 论 大
小 公 司 , 财 产 都 在 一 夜 间 蒸 发 , 造 成 了 数 百 万 人 失 业 。 对 该 地 区 最 沉 重
的 打 击 是 经 济 平 均 萎 缩 超 过 了 7%。 这 一 打 击 唤 醒 了 那 些 沉 醉 在 多 年 财
富 积 累 喜 悦 之 中 的 人 们 , 也 唤 醒 了 那 些 因 为 轻 而 易 举 地 成 功 而 骄 傲 自 大
的 人 们 。
没 有 付 出 努 力 的 成 功 注 定 会 走 向 失 败 , 而 这 种 成 功 所 带 来 的 傲 慢
也 仅 仅 是 代 表 了 在 这 看 似 繁 荣 时 期 伴 随 的 灾 难 的 一 种 温 和 隐 喻 。 在 危 机
发 生 之 后 的 恢 复 阶 段 , 责 任 竞 争 力 问 题 便 成 为 东 南 亚 地 区 国 家 的 重 中 之
重 。 决 策 者 们 在 危 机 过 后 逐 渐 意 识 到 , 可 持 续 增 长 策 略 与 一 个 更 有 活 力
的 公 民 社 会 对 于 确 保 更 高 的 责 任 感 、 减 少 腐 败 与 任 人 唯 亲 、 以 及 缓 解 肆
意 投 机 与 非 可 持 续 的 经 济 增 长 都 是 非 常 必 要 的 。 这 就 要 求 必 须 进 行 政 治
改 革 , 同 时 通 过 宏 观 政 策 调 整 和 更 加 严 格 地 规 范 企 业 财 务 与 报 告 实 践 来
强 化 基 础 工 作 。 但 是 由 于 该 地 区 经 济 的 恢 复 相 对 较 快 , 很 多 仍 需 要 亟 待
进 行 的 系 统 改 革 还 尚 未 完 成 。 因 此 , 非 常 有 必 要 重 新 审 视 一 下 我 们 所 学
到 的 而 又 很 快 被 遗 忘 的 教 训 。 这 不 仅 是 作 为 对 危 机 发 生 原 因 的 历 史 性 回
顾 , 而 且 也 是 在 全 球 化 经 济 中 为 确 保 持 久 竞 争 力 制 定 方 针 路 线 , 以 避 免
系 统 再 次 遭 受 打 击 。
东 南 亚 仍 然 是 世 界 上 最 具 经 济 活 力 与 文 化 多 样 性 的 地 区 之 一 。11 个
国 家 的 商 品 出 口 累 计 金 额 达 到 650 亿 美 元 , 而 且 几 十 年 来 在 纺 织 、 加 工
制 造 以 及 技 术 领 域 一 直 是 海 外 投 资 的 沃 土 。 该 地 区 是 世 界 上 最 大 的 穆 斯
林 国 家 的 故 乡 , 同 时 还 拥 有 着 来 源 于 印 度 教 、 佛 教 、 儒 教 及 基 督 教 传 统
的 活 跃 而 丰 富 的 文 化 。 总 的 来 说 , 这 些 国 家 和 地 区 以 一 种 相 对 和 平 与 和
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东 南 亚 通 过 共 同 责 任 提 高 竞 争 力
谐 的 方 式 融 合 在 一 起 , 多 年 以 来 构 成 了 一 个 以 创 造 力 与 革 新 力 为 特 点 的
区 域 经 济 基 石 。
全 球 化 为 东 南 亚 带 来 了 一 套 全 新 的 挑 战 。 自 从 危 机 发 生 以 来 , 中 国
和 印 度 已 经 上 升 到 新 的 高 度 , 在 世 界 经 济 舞 台 上 占 据 了 一 个 中 心 角 色 。
其 地 位 的 提 升 使 得 东 南 亚 国 家 无 法 再 单 单 依 赖 劳 动 力 成 本 的 基 础 来 进 行
竞 争 。 明 智 的 是 , 一 些 国 家 已 经 证 实 了 它 们 在 吸 引 外 国 投 资 方 面 与 大 国
竞 争 的 潜 力 。 这 些 国 家 通 过 稳 健 政 策 发 展 本 国 比 较 优 势 , 并 为 海 外 投 资
者 们 提 供 一 个 有 利 的 投 资 环 境 。 在 有 些 情 况 下 , 它 们 通 过 建 立 协 作 框 架
来 解 决 复 杂 和 有 争 议 的 劳 动 与 生 产 问 题 。 但 是 , 其 他 方 面 的 回 应 仍 缺 乏
革 新 精 神 。 在 一 些 国 家 里 , 顽 固 的 腐 败 现 象 加 之 保 护 主 义 哲 学 下 的 陈 旧
法 律 框 架 转 移 了 投 资 者 们 的 目 标 , 使 得 这 些 国 家 急 需 的 投 资 流 向 了 其 他
更 加 有 利 的 地 区 。
东 南 亚 地 区 的 责 任 竞 争 力
AccountAbility 发 布 的 《2007 年 责 任 竞 争 力 指 数 》(Responsible
Competitiveness Index) 从 某 种 程 度 上 突 出 了 责 任 与 竞 争 经 济 之 间 的
联 系 。《2007 年 责 任 竞 争 力 指 数 》 对 来 自 东 南 亚 的 六 个 国 家 进 行 了 排
名 , 其 中 我 们 可 以 看 到 这 些 国 家 的 表 现 各 有 不 同 。 新 加 坡 总 体 排 名 为 第
十 五 , 但 是 总 的 来 说 该 地 区 还 是 落 后 的 。 1
表 14-1 东 南 亚 六 国 2007 年 责 任 竞 争 力 指 数 排 名
RCI 国 家 2007 年 责 任 竞 政 策 驱 动 商 业 活 动 社 会 扶 植
2007 年 排 名
争 力 指 数
15 新 加 坡 71.3 83.7 74.4 63.5
25 马 来 西 亚 63.7 82.3 68.4 59.2
37 泰 国 60.0 76.3 65.3 53.5
48 印 度 尼 西 亚 56.1 72.5 59.0 51.3
61 菲 律 宾 54.0 74.5 60.9 37.3
99 柬 埔 寨 44.3 75.4 50.9 38.6
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这 些 结 果 应 该 不 会 令 人 们 感 到 惊 讶 。 责 任 竞 争 力 框 架 内 企 业 部 门 的
广 泛 接 受 需 要 公 司 在 重 要 阶 段 进 行 大 量 的 投 入 。 根 深 蒂 固 的 公 共 资 助 政
策 妨 碍 了 这 一 情 况 的 出 现 。 这 些 政 策 已 经 成 为 那 些 耗 尽 经 济 创 造 与 革 新
潜 力 的 寻 租 行 为 的 沃 土 。 这 些 道 德 风 险 在 一 个 反 映 既 得 利 益 集 团 的 需 求
而 不 是 市 场 信 号 的 系 统 下 不 断 蔓 延 , 而 且 这 一 系 统 阻 碍 私 人 部 门 采 取 方
向 正 确 的 行 动 , 尤 其 当 这 些 行 动 可 能 破 坏 它 们 市 场 上 的 竞 争 对 手 们 的 相
关 收 益 时 。
首 先 , 必 须 确 立 消 除 国 家 对 资 源 分 配 垄 断 的 公 共 政 策 , 为 可 持 续 竞
争 营 造 一 个 更 加 有 益 的 环 境 氛 围 。 作 为 东 南 亚 经 济 标 志 , 全 民 所 有 制 仍
然 是 一 个 巨 大 的 障 碍 。 它 抑 制 了 私 人 部 门 尝 试 新 的 策 略 , 即 把 可 持 续 发
展 的 目 标 转 化 为 回 应 全 球 化 市 场 中 动 态 变 化 的 竞 争 性 商 业 实 践 。 由 于 基
本 的 利 益 相 关 者 们 ( 政 客 及 其 亲 信 ) 并 不 愿 意 贯 彻 那 些 授 权 和 重 新 分 配
国 家 财 富 的 变 革 , 所 以 该 地 区 公 共 政 策 的 进 展 非 常 缓 慢 。 作 为 对 公 民 参
与 选 择 政 府 程 度 的 度 量 标 准 , 世 界 银 行 的 发 言 权 与 责 任 数 据 库 显 示 了 东
南 亚 的 治 理 情 况 。 虽 然 一 些 经 济 体 已 经 采 取 行 动 来 解 决 治 理 问 题 , 并 且
授 权 公 民 影 响 决 策 的 权 力 , 但 是 过 去 九 年 整 个 东 南 亚 的 总 体 发 展 趋 势 放
缓 而 且 表 现 达 不 到 标 准 。 2
图 14-1 世 界 银 行 发 言 权 与 责 任 数 据 中 的 亚 洲 经 济 体 评 估
130

东 南 亚 通 过 共 同 责 任 提 高 竞 争 力
尽 管 这 些 障 碍 仍 存 在 于 国 家 治 理 层 面 , 但 还 是 有 一 些 行 动 显 示 了 私
人 部 门 打 破 国 家 干 涉 的 模 式 并 且 运 用 市 场 驱 动 机 制 来 分 配 资 源 的 潜 力 。
其 中 一 个 非 常 有 前 景 的 例 子 就 是 柬 埔 寨 的 “ 更 佳 工 厂 ” 计 划 。 3 曾 经 作 为
一 个 衰 败 的 、 以 血 汗 工 厂 中 工 人 糟 糕 的 工 作 条 件 而 声 名 狼 藉 的 纺 织 品 行
业 产 地 , 柬 埔 寨 目 前 已 经 改 头 换 面 , 以 迎 接 21 世 纪 全 球 化 的 挑 战 , 迎 接
国 外 投 资 与 现 正 高 度 关 注 责 任 劳 动 实 践 的 出 口 市 场 的 激 烈 竞 争 的 挑 战 。
能 否 实 现 这 一 目 标 , 取 决 于 能 否 确 保 包 括 纺 织 品 行 业 中 的 关 键 利 益 相 关
者 在 内 的 共 同 责 任 的 实 施 过 程 。
柬 埔 寨 “ 更 佳 工 厂 ” 计 划
柬 埔 寨 “ 更 佳 工 厂 ” 计 划 是 由 国 际 劳 工 组 织 (International
Labour Organization) 发 起 的 一 项 史 无 前 例 的 计 划 。 该 计 划 对 于 工
人 、 雇 主 及 其 组 织 都 是 有 益 的 。 它 还 使 得 西 方 国 家 的 消 费 者 受 益 , 同
时 帮 助 作 为 世 界 上 最 贫 穷 国 家 之 一 的 柬 埔 寨 减 少 贫 困 人 口 。 柬 埔 寨
“ 更 佳 工 厂 ” 计 划 由 国 际 劳 工 组 织 进 行 管 理 , 并 得 到 柬 埔 寨 皇 家 政 府
(Royal Government of Cambodia)、 柬 埔 寨 服 装 生 产 协 会 (the
Garment Manufacturers'Association in Cambodia, 简 称 GMAC)
以 及 柬 埔 寨 各 个 联 合 会 的 支 持 。 柬 埔 寨 “ 更 佳 工 厂 ” 计 划 与 包 括 国 际
买 家 在 内 的 其 他 利 益 相 关 者 们 进 行 了 紧 密 的 合 作 。
越 南 和 老 挝 紧 跟 柬 埔 寨 的 发 展 步 伐 , 因 为 它 们 也 都 开 始 在 多 个 利 益
相 关 者 的 合 作 计 划 中 获 得 由 于 透 明 度 与 责 任 标 准 的 提 升 所 带 来 的 竞 争 力
利 益 。 例 如 ,“ 越 南 商 业 联 系 计 划 ”。
它 们 的 进 步 已 经 为 那 些 需 要 受 到 关 注 的 各 大 地 区 开 辟 出 一 条 清 晰 的
成 功 路 径 。 这 些 例 子 表 明 , 信 息 的 匮 乏 阻 碍 了 公 司 对 如 何 按 照 国 际 惯 例
和 标 准 进 行 运 营 管 理 的 理 解 , 而 这 些 惯 例 和 标 准 往 往 是 参 与 这 些 合 作 关
131

系 的 先 决 条 件 。 如 果 没 有 实 现 可 持 续 发 展 实 践 获 得 经 济 效 益 的 网 络 , 没
有 足 够 的 财 政 鼓 励 , 那 么 这 些 公 司 也 就 无 法 得 到 那 些 将 会 激 发 它 们 追 求
共 同 策 略 的 信 息 。
管 理 发 展
东 南 亚 地 区 的 数 百 万 人 仍 然 生 活 在 一 贫 如 洗 的 严 酷 现 实 之 中 , 因
此 外 国 投 资 一 直 是 该 地 区 实 现 发 展 目 标 的 关 键 。 各 国 必 须 不 断 寻 找 吸 引
外 资 的 方 法 来 确 保 经 济 增 长 , 同 时 注 意 政 府 与 企 业 之 间 的 关 系 构 成 有 损
于 不 同 团 体 的 潜 在 问 题 , 而 这 些 团 体 在 交 易 中 对 交 易 结 果 拥 有 巨 大 的 股
份 , 但 是 实 际 上 它 们 在 那 些 协 议 的 谈 判 中 并 无 发 言 权 。
图 14-2 EE12( 新 兴 出 口 国 家 ) 和 东 南 亚 责 任 竞 争 力 和 外 国 直 接 投 资 绩 效
来 源 : 外 国 直 接 投 资 绩 效 ,UNCTAD 2005
发 展 中 国 家 市 场 准 入 的 增 加 是 一 把 双 刃 剑 , 经 验 已 经 告 诉 我 们 , 它
能 导 致 各 种 没 有 预 料 到 的 负 面 的 结 果 。 对 这 些 发 展 的 反 应 往 往 要 求 国 家
颁 布 新 的 法 规 和 条 例 来 补 救 这 些 问 题 。 然 而 , 在 不 合 宜 的 时 期 实 施 不 恰
当 法 规 的 做 法 与 允 许 由 市 场 自 由 支 配 来 决 定 所 有 结 果 的 解 决 问 题 方 式 一
样 没 有 成 效 。 以 市 场 为 导 向 治 理 新 形 式 在 国 际 和 国 家 的 论 坛 中 把 公 共 、
私 人 以 及 公 民 社 会 的 参 与 者 们 聚 在 一 起 , 这 种 形 式 证 明 了 产 生 能 够 实 现
132

东 南 亚 通 过 共 同 责 任 提 高 竞 争 力
诸 如 确 保 环 境 可 持 续 发 展 和 保 护 人 权 目 标 的 积 极 关 系 的 可 能 性 。
在 这 些 计 划 中 , 比 如 “ 越 南 商 业 联 系 计 划 ”, 该 计 划 就 是 针 对 鞋
类 生 产 行 业 的 劳 动 标 准 而 发 起 的 。 同 样 的 , 还 有 柬 埔 寨 “ 更 佳 工 厂 ” 计
划 。 这 些 计 划 都 是 实 践 的 范 例 , 说 明 了 如 何 营 造 良 好 的 劳 动 条 件 , 以 及
如 何 在 同 一 个 经 济 体 中 的 参 与 者 之 间 培 养 一 种 共 生 的 而 不 是 寄 生 的 关
系 。 这 样 的 经 济 体 能 够 激 发 人 们 的 潜 能 , 培 养 人 们 有 能 力 去 创 新 、 管
理 、 支 持 一 些 更 为 积 极 和 有 责 任 感 的 经 济 体 。
这 些 存 在 于 公 共 、 私 人 以 及 非 盈 利 部 门 伙 伴 关 系 之 间 的 各 种 实 践 ,
具 有 潜 在 、 深 远 的 影 响 , 尤 其 对 于 东 南 亚 的 各 个 经 济 体 来 说 , 其 中 一 些
在 未 来 几 年 有 可 能 会 进 一 步 提 升 市 场 自 由 化 的 程 度 。 随 着 来 自 这 些 市
场 的 利 益 相 关 者 们 有 意 义 的 参 与 , 以 及 对 资 本 、 标 准 和 普 遍 接 受 的 商
业 惯 例 进 行 真 正 意 义 的 集 体 授 权 决 策 , 这 些 论 坛 正 在 塑 造 一 种 新 的 发 展
方 式 。 在 这 种 方 式 下 , 以 市 场 为 导 向 的 政 策 无 需 牺 牲 底 线 且 更 具 可 持 续
性 。 通 过 把 关 键 参 与 者 合 理 整 合 到 同 一 市 场 之 内 , 并 且 允 许 其 对 有 争 议
的 问 题 进 行 谈 判 , 这 些 论 坛 建 立 了 互 利 的 以 及 往 往 是 自 治 的 责 任 体 系 ,
使 得 可 持 续 发 展 与 合 理 的 利 润 获 得 同 时 成 为 可 能 。AccountAbility 公 司
参 与 了 一 项 这 样 的 计 划 ——MFA 论 坛 4 。 该 论 坛 包 括 许 多 柬 埔 寨 “ 更 佳
工 厂 ” 计 划 的 参 与 者 , 应 该 能 与 东 南 亚 的 市 场 产 生 共 鸣 。
MFA 论 坛
MFA 论 坛 是 一 个 由 公 共 机 构 、 商 业 与 文 明 以 及 劳 动 组 织 组 成 的
国 际 联 盟 , 旨 在 承 接 《 多 种 纤 维 协 定 》(Multi-Fibre Arrangement)
的 纺 织 品 和 服 装 行 业 中 建 立 责 任 供 应 链 。 这 些 公 共 机 构 并 不 是 强 制 性
的 实 施 机 构 , 而 是 把 政 策 和 资 源 与 真 实 商 业 决 策 的 研 究 联 系 在 一 起 。
非 政 府 组 织 (NGO) 与 劳 动 组 织 也 不 袖 手 旁 观 , 而 是 深 入 参 与 到 满 足
重 要 社 会 与 环 境 条 件 的 供 应 链 设 计 的 工 作 之 中 。 这 些 工 作 是 完 成 企 业
责 任 竞 争 力 的 关 键 部 分 , 范 围 涵 盖 了 从 莱 索 托 到 孟 加 拉 国 的 所 有 部 门
和 社 区 。
133

MFA 论 坛 的 工 作 之 所 以 进 展 顺 利 , 是 因 为 其 成 员 在 互 信 方 面 达 成 了
共 识 。 即 使 其 各 自 的 利 益 在 许 多 情 况 下 存 在 矛 盾 , 在 一 个 缺 少 保 证 公 平
代 表 和 共 同 责 任 的 制 度 中 很 可 能 形 成 敌 对 状 态 , 他 们 也 必 须 在 一 个 信 任
框 架 内 进 行 合 作 。
未 来 的 道 路
在 发 展 中 国 家 中 , 全 球 化 加 大 了 对 更 负 责 任 的 商 业 实 践 的 要 求 。 这
些 努 力 遭 到 一 些 批 评 者 们 的 坚 决 抵 抗 。 他 们 反 对 被 迫 接 受 有 益 于 跨 国 公
司 和 西 方 市 场 而 以 当 地 商 业 利 润 和 可 持 续 发 展 为 代 价 的 任 何 规 章 制 度 。
通 过 扩 大 能 够 推 动 责 任 实 践 的 框 架 和 授 权 给 之 前 受 忽 视 或 排 斥 的 参 与
者 , 东 南 亚 国 家 能 够 减 轻 伴 随 实 现 更 大 责 任 目 标 而 来 的 忧 虑 。
然 而 , 除 非 东 南 亚 地 区 不 断 向 民 主 政 治 前 进 , 否 则 任 何 实 现 责 任 竞
争 力 的 策 略 都 不 可 能 说 明 如 何 实 现 长 远 的 可 持 续 发 展 。 一 些 国 家 仍 严 重
缺 乏 建 立 一 个 可 持 续 的 、 有 吸 引 力 的 商 业 环 境 的 基 本 的 先 决 条 件 , 如 自
由 的 媒 体 、 独 立 的 司 法 系 统 以 及 实 施 法 律 法 规 的 保 障 。 在 这 些 地 区 , 过
度 全 球 化 的 行 为 被 当 做 典 型 范 例 , 用 以 证 明 普 遍 深 入 的 国 家 职 能 作 用 和
在 贸 易 及 投 资 领 域 中 对 本 国 市 场 进 行 保 护 行 为 的 正 确 性 。 但 是 如 果 没 有
公 开 的 披 露 , 对 于 这 些 国 家 内 部 破 坏 本 国 经 济 的 行 为 , 公 众 仍 旧 无 从 知
晓 。
另 一 方 面 , 印 度 尼 西 亚 从 30 年 独 裁 统 治 向 民 主 制 度 的 历 史 性 转 型 应
授 予 殊 荣 , 尤 其 鉴 于 这 一 转 型 是 发 生 于 金 融 危 机 破 坏 后 的 事 实 。 虽 然 印
度 尼 西 亚 仍 然 面 临 着 普 遍 存 在 的 腐 败 现 象 以 及 必 须 应 对 数 百 万 国 民 始 终
深 陷 赤 贫 困 境 的 现 实 , 但 是 应 该 通 过 一 个 透 明 的 政 治 程 序 建 立 适 当 的 机
制 来 解 决 这 些 问 题 。 印 度 尼 西 亚 相 对 于 其 邻 国 在 吸 引 外 国 投 资 方 面 改 进
的 成 绩 表 明 , 虽 然 有 些 问 题 诸 如 贫 穷 问 题 不 能 在 一 夜 之 间 得 到 解 决 , 但
是 植 根 于 责 任 框 架 内 的 一 贯 性 政 策 可 能 会 产 生 明 显 的 成 效 。
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东 南 亚 通 过 共 同 责 任 提 高 竞 争 力
注 释 :
1. 责 任 竞 争 力 指 数 。
2. 参 见 :《 治 理 问 题 五 :1996-2005 的 治 理 指 标 》,Kaufmann, D.,
Kraay, A. 和 Mastruzzi, M 著 , 世 界 银 行 学 院 , 华 盛 顿 特 区 。
3. 参 见 :http://www.betterfactories.org。
4. 参 见 :http://www.mfa-forum.net。
关 于 作 者 :
Datuk Seri Anwar Ibrahim, 现 任 AccountAbility 荣
誉 主 席 ,1993 年 至 1998 年 担 任 马 来 西 亚 副 部 总 理 ,1991
年 至 1998 年 担 任 马 来 西 亚 财 政 部 长 。 在 金 融 危 机 的 动 乱
时 期 , 其 反 腐 败 的 原 则 立 场 和 对 马 来 西 亚 经 济 的 娴 熟 管
理 赢 得 了 高 度 的 赞 誉 。 他 还 被 视 为 亚 洲 复 兴 的 创 始 人
之 一 , 是 多 个 文 明 合 作 的 主 要 倡 导 者 。 民 主 的 热 心 支 持
者 , 在 弥 合 东 西 方 的 差 距 方 面 提 出 了 权 威 性 的 观 点 。
135

BRICS 与 责 任 竞 争 力 : 挑 战 与 机 遇
作 者 :Cláudio Boechat, Edna do Nascimento and Luana de
Albuquerque Dapieve
大 趋 势
在 40 年 内 , 世 界 将 呈 现 出 多 极 化 的 状 态 , 由 五 个 新 兴 经 济 体 领 导 ,
它 们 将 取 代 目 前 的 经 济 力 量 。 这 是 高 盛 集 团 (Goldman Sachs Group)
对 2050 年 世 界 经 济 走 势 的 一 个 预 测 。 1 巴 西 、 俄 罗 斯 、 印 度 、 中 国 和 南 非
( 简 称 BRICS, 由 这 五 个 国 家 英 文 单 词 第 一 个 字 母 拼 写 而 成 ) 的 经 济 力
量 联 合 起 来 将 有 望 强 于 原 由 法 国 、 德 国 、 意 大 利 、 日 本 、 英 国 和 美 国 所
组 成 的 G6 经 济 体 。 这 一 结 论 的 得 出 源 于 对 五 个 主 要 趋 势 的 分 析 , 即 经 济
规 模 、 经 济 增 长 、 收 入 与 人 口 统 计 以 及 全 球 需 求 模 式 与 货 币 流 通 。 占 全
世 界 面 积 30% 的 BRICS, 这 些 国 家 拥 有 很 大 比 例 的 矿 产 、 水 以 及 能 源 资
源 。 此 外 , 这 五 个 国 家 的 人 口 总 数 占 世 界 人 口 的 43%。
然 而 , 这 些 国 家 在 迈 向 繁 荣 之 路 的 途 中 将 面 临 环 境 与 社 会 的 巨 大 挑
战 。
虽 然 全 球 变 暖 的 实 际 程 度 取 决 于 人 类 在 下 个 世 纪 的 活 动 , 但 是 即 使
温 室 气 体 排 放 量 已 趋 于 平 衡 , 气 温 和 海 平 面 仍 在 持 续 升 高 。 政 府 间 气 候
变 化 专 门 委 员 会 (Intergovernmental Panel on Climate Change, 简
称 IPCC) 确 切 估 计 , 未 来 几 年 内 将 出 现 更 为 频 繁 的 暖 期 、 热 浪 以 及 强 降
雨 现 象 , 并 有 把 握 确 信 , 热 带 地 区 将 遭 受 日 益 严 重 的 干 旱 、 飓 风 和 巨 大
潮 汐 的 袭 击 。 2 由 于 气 候 变 化 , 国 家 必 须 要 用 大 规 模 投 资 来 减 少 温 室 气 体
排 放 、 调 整 基 础 设 施 以 及 迎 接 很 可 能 发 生 的 灾 难 。 对 发 展 中 国 家 而 言 ,
气 候 变 化 的 预 测 结 果 是 悲 观 的 , 尤 其 是 给 最 贫 穷 国 家 带 来 了 极 为 不 利 的
影 响 。
136

BRICS 与 责 任 竞 争 力 : 挑 战 与 机 遇
除 自 然 环 境 之 外 , 随 着 新 趋 势 的 发 展 , 其 他 方 面 也 将 发 生 变 化 。 世
界 面 临 的 挑 战 之 一 是 拉 近 国 家 之 间 以 及 人 们 之 间 的 收 入 与 财 富 差 距 。 我
们 必 须 要 找 到 更 富 有 、 更 广 泛 的 发 展 经 济 的 道 路 。 这 种 新 的 群 体 进 入 消
费 经 济 的 情 况 将 会 创 造 新 商 业 机 遇 , 同 时 也 将 给 自 然 资 源 增 加 压 力 。 一
些 突 破 性 的 技 术 将 在 能 源 传 送 、 食 物 供 给 、 交 通 和 住 房 中 得 到 必 要 的 应
用 。
这 些 挑 战 与 BRICS 的 关 系
BRICS 必 须 如 何 应 对 这 些 挑 战 以 实 现 其 对 增 长 的 渴 望 在 当 今 这 个
变 化 纷 繁 的 世 界 里 ,BRICS 又 必 须 如 何 采 取 不 同 的 行 动 来 把 握 机 遇 和 解
决 问 题 很 明 显 , 有 能 力 应 对 这 个 差 异 化 的 世 界 、 以 增 长 为 模 式 的 国 家
将 会 处 在 领 先 地 位 。BRICS 就 拥 有 这 种 潜 力 , 但 是 要 走 的 路 还 很 长 。
传 统 的 发 展 观 念 只 考 虑 拥 有 高 利 润 的 私 人 部 门 的 作 用 , 而 没 有 关
注 其 社 会 和 环 境 的 因 果 关 系 。 在 这 种 模 式 下 , 政 府 优 先 考 虑 的 是 经 济 增
长 , 以 GDP 和 人 均 收 入 作 为 衡 量 标 准 。 这 个 策 略 在 过 去 足 以 达 到 繁 荣 发
展 , 但 是 在 未 来 的 几 十 年 里 , 政 府 有 必 要 转 变 其 关 注 的 重 点 。
BRICS 的 责 任 竞 争 力
在 2007 年 责 任 竞 争 力 指 数 中 , 南 非 位 于 108 个 国 家 中 的 第 28 位 ,
在 BRICS 国 家 中 排 名 最 高 。 巴 西 的 得 分 比 南 非 低 7 分 , 列 第 56 位 , 位
于 印 度 ( 第 70 位 )、 俄 罗 斯 ( 第 83 位 ) 以 及 中 国 ( 第 87 位 ) 之 前 ( 参 见
表 15-1)。 为 多 数 人 所 看 好 的 、 到 2050 年 有 望 成 为 全 球 经 济 引 领 者 的 中
国 , 在 BRICS 国 家 中 表 现 最 弱 。 图 15-1 清 晰 地 显 示 了 领 先 新 兴 经 济 体 的
成 功 出 口 与 责 任 竞 争 力 之 间 协 调 紧 密 的 联 系 。 另 一 方 面 ,BRICS 尚 未 在
责 任 出 口 方 面 领 先 其 他 国 家 。
当 我 们 把 分 析 细 化 为 指 数 的 三 个 次 级 要 素 时 ( 全 部 108 个 国 家 的 详
137

细 内 容 都 包 括 在 技 术 附 录 中 ), 在 BRICS 国 家 中 , 南 非 和 印 度 在 商 业 活
动 中 处 于 领 先 地 位 , 而 南 非 和 巴 西 在 政 策 驱 动 方 面 表 现 较 佳 。 中 国 和 俄
罗 斯 在 社 会 推 动 要 素 方 面 的 表 现 明 显 偏 弱 , 而 南 非 在 这 方 面 的 领 先 地 位
则 非 常 显 著 。 这 表 明 每 个 BRICS 国 家 都 有 不 同 的 优 势 和 劣 势 , 从 而 在 寻
求 更 好 地 履 行 责 任 竞 争 力 这 一 方 面 应 存 在 不 同 的 优 先 考 虑 。 所 有 BRICS
国 家 都 面 临 同 样 的 商 业 责 任 的 挑 战 , 这 样 的 说 法 是 不 准 确 的 。 那 么 ,
BRICS 国 家 所 面 临 的 重 要 可 持 续 发 展 挑 战 又 包 括 些 什 么 呢
表 15-1 BRICS 国 家 在 2007 年 责 任 竞 争 力 指 数 中 表 现
RCI 国 家 2007 年 责 任 竞 政 策 驱 动 商 业 行 为 社 会 扶 持
2007 年 排 名
争 力 指 数
28 南 非 62.5 75.8 66.9 61.3
56 巴 西 55.0 72.3 56.4 52.3
70 印 度 52.2 67.4 64.0 52.5
83 俄 罗 斯 48.0 61.7 51.9 38.0
87 中 国 47.2 64.2 50.4 35.9
图 15-1 2007 年 BRICS 的 责 任 竞 争 力 和 成 长 竞 争 力 绩 效 , 显 示 出 口 的 成 功
来 源 : 成 长 竞 争 力 指 数 , 世 界 经 济 论 坛 ,2006/07 出 口 世 界 贸 易 组 织
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BRICS 与 责 任 竞 争 力 : 挑 战 与 机 遇
关 于 可 持 续 发 展 挑 战 的 未 来 前 景
寻 求 可 持 续 发 展 对 国 家 和 社 会 均 会 带 来 挑 战 。 例 如 , 每 个 国 家 都 将
面 临 季 候 变 化 所 引 发 的 不 同 后 果 , 诸 如 中 国 的 沙 漠 化 、 印 度 的 洪 水 以 及
西 伯 利 亚 北 部 永 冻 土 的 融 化 。 此 外 , 可 持 续 发 展 不 仅 依 赖 于 生 态 系 统 的
健 康 发 展 , 而 且 还 依 赖 于 个 人 和 社 会 的 兴 旺 发 达 以 及 人 类 与 优 良 环 境 之
间 相 互 影 响 的 方 式 。 教 育 、 财 政 投 入 、 公 共 健 康 以 及 人 权 都 必 须 考 虑 可
持 续 发 展 问 题 。 可 持 续 发 展 问 题 的 分 析 显 示 , 每 个 BRICS 国 家 都 将 面 临
着 一 个 不 同 的 性 质 与 强 度 的 挑 战 。
能 源 是 一 个 关 键 问 题 。 对 于 下 一 代 人 而 言 , 目 前 的 能 源 使 用 模 式 将
会 带 来 什 么 样 的 后 果 巴 西 正 在 发 展 乙 醇 生 产 , 用 以 解 决 对 清 洁 可 再 生
能 源 的 需 求 。 虽 然 这 是 一 个 很 大 的 机 遇 , 但 是 也 存 在 着 诸 多 的 风 险 。 生
物 燃 料 的 生 产 可 能 会 给 食 品 安 全 和 环 境 带 来 负 面 后 果 。 因 此 , 巴 西 正 面
临 着 一 个 大 的 挑 战 , 即 要 形 成 一 个 乙 醇 生 产 对 森 林 或 食 品 生 产 不 引 发 负
面 影 响 的 增 长 模 式 。 巴 西 的 商 业 必 须 发 展 技 术 和 能 够 激 发 农 村 发 展 的 商
业 模 式 , 并 同 步 进 行 生 物 燃 料 与 食 品 的 生 产 。 俄 罗 斯 作 为 拥 有 世 界 已 探
明 天 然 气 的 最 大 储 备 量 国 家 , 也 具 有 较 大 的 投 资 和 改 善 其 能 源 部 门 的 潜
力 , 但 是 在 库 页 岛 争 议 之 后 , 俄 罗 斯 许 多 能 源 公 司 履 行 社 会 责 任 的 状 况
受 到 了 极 大 的 关 注 。 3 南 非 也 存 在 一 个 类 似 的 需 求 情 况 , 因 为 它 不 仅 是 非
洲 最 大 的 能 源 消 耗 国 , 而 且 是 世 界 第 二 大 煤 炭 生 产 国 。 随 着 对 煤 炭 的 持
续 需 求 , 新 的 露 天 矿 正 对 包 括 湿 地 区 域 的 环 境 造 成 破 坏 。 在 BRICS 的 其
他 经 济 体 中 , 印 度 和 中 国 继 续 在 消 耗 碳 氢 化 合 物 燃 料 方 面 , 尤 其 是 煤 炭
消 耗 方 面 占 据 主 导 地 位 , 这 是 不 容 置 疑 的 , 并 且 中 国 是 继 美 国 之 后 的 全
球 第 二 大 能 源 消 费 国 。 然 而 , 日 益 增 加 的 能 源 安 全 问 题 正 在 给 目 前 碳 氢
化 合 物 能 源 的 生 产 和 使 用 趋 势 带 来 威 胁 。 为 了 克 服 这 些 威 胁 , 需 要 建 立
新 的 能 源 合 作 伙 伴 关 系 。
在 人 口 与 工 业 不 断 扩 展 的 情 况 下 , 如 何 确 保 可 持 续 性 供 水 也 将 成
139

为 BRICS 国 家 面 临 的 一 个 主 要 挑 战 。 俄 罗 斯 在 淡 水 储 备 方 面 拥 有 一 个 关
键 性 优 势 , 当 许 多 人 口 稠 密 地 区 干 旱 时 , 俄 罗 斯 可 以 使 用 这 些 储 备 。 然
而 , 如 果 这 些 自 然 资 源 因 为 官 僚 作 风 、 黑 市 和 腐 败 问 题 而 得 不 到 妥 善 的
管 理 , 那 么 这 些 资 源 也 就 无 法 为 国 家 长 远 的 责 任 竞 争 力 做 出 贡 献 。
经 济 排 斥 、 贫 穷 与 高 文 盲 率 依 然 是 个 难 题 。 尤 其 是 印 度 , 这 些 问 题
在 社 会 等 级 、 特 权 阶 级 以 及 性 别 方 面 造 成 了 严 重 的 不 平 等 现 象 。 妇 女 虽
然 始 终 在 所 有 领 域 都 比 不 上 男 性 , 但 是 在 读 写 速 度 上 的 优 势 都 很 突 出 。
根 据 《 世 界 发 展 报 告 》 显 示 , 只 有 48% 的 妇 女 受 过 教 育 , 相 比 较 而 言 ,
男 性 的 受 教 育 率 达 到 了 73%。 为 了 克 服 这 些 障 碍 , 必 须 把 女 性 教 育 视 为
一 种 巧 妙 的 经 济 发 展 方 式 , 正 如 劳 拉 · 泰 森 (Laura Tyson) 在 她 论 文
中 对 该 部 分 内 容 的 阐 释 一 样 。
中 国 是 一 个 新 兴 的 经 济 体 , 拥 有 登 上 全 球 经 济 之 巅 的 巨 大 潜 力 。 在
2006 年 , 按 照 购 买 力 平 价 (PPP) 计 算 , 中 国 已 经 成 为 世 界 第 二 大 经 济
体 , 仅 次 于 美 国 。 但 是 由 于 人 口 超 出 美 国 的 4 倍 多 , 所 以 人 均 收 入 要 大
大 低 于 美 国 。 大 约 有 10% 的 中 国 人 口 生 活 低 于 国 际 贫 困 线 。 腐 败 和 恶 劣
的 工 作 条 件 都 是 政 府 一 直 在 努 力 解 决 的 问 题 。 经 济 的 快 速 转 型 已 经 给 社
会 和 环 境 带 来 了 实 质 性 的 变 化 。 国 家 的 地 理 情 况 使 得 其 很 容 易 遭 受 由 气
候 变 化 引 起 的 沙 漠 化 影 响 。
印 度 和 中 国 同 样 拥 有 巨 大 的 人 口 数 , 因 而 提 供 了 巨 大 的 劳 动 力 储 备
和 潜 在 市 场 。 然 而 , 两 个 国 家 都 必 须 要 遵 守 环 境 的 限 制 。 对 于 如 此 众 多
的 人 口 , 如 果 在 产 品 和 生 产 过 程 中 没 有 突 破 性 的 创 新 , 那 么 就 不 可 能 与
当 前 的 消 费 者 市 场 相 融 合 。
南 非 具 有 相 当 发 达 的 金 融 、 法 律 、 通 讯 、 能 源 和 交 通 部 门 , 拥 有 丰
富 的 天 然 资 源 。 但 是 主 要 河 流 或 湖 泊 的 缺 乏 迫 使 其 对 水 资 源 采 用 广 泛 的
保 护 与 控 制 措 施 。 另 一 方 面 , 增 长 并 不 足 以 降 低 南 非 的 高 失 业 率 。 贫 困
以 及 没 有 对 贫 困 地 区 进 行 经 济 授 权 的 状 况 自 种 族 隔 离 时 期 起 至 今 依 旧 是
140

BRICS 与 责 任 竞 争 力 : 挑 战 与 机 遇
尚 待 解 决 的 问 题 。 在 南 非 , 大 约 有 530 万 人 感 染 了 艾 滋 病 毒 , 这 不 仅 是
一 个 人 类 悲 剧 , 而 且 对 国 家 的 经 济 发 展 是 一 个 重 大 的 挑 战 。
RCI 评 估 是 如 何 与 竞 争 力 的 其 他 测 量 方 法 相 适 应 的 呢 在 《 商 业 经
营 数 据 库 》 和 《 不 透 明 指 数 》 中 的 中 低 表 现 警 示 我 们 , 如 果 考 虑 所 有 的
风 险 , 即 腐 败 、 无 实 效 的 法 律 体 系 、 不 利 的 经 济 政 策 、 不 充 分 的 账 目 与
治 理 实 践 以 及 不 利 的 规 章 制 度 结 构 ,BRICS 还 不 是 最 适 合 进 行 贸 易 和 投
资 的 国 家 。BRICS 国 家 正 在 改 善 其 反 垄 断 政 策 , 其 中 南 非 排 名 较 高 ,
中 国 排 名 最 低 。 尽 管 这 些 国 家 在 《2007 年 全 球 竞 争 力 指 数 》 中 的 表 现 相
近 , 俄 罗 斯 在 吸 引 投 资 方 面 冒 的 风 险 较 巴 西 的 小 。
这 些 研 究 结 果 还 表 明 , 在 公 民 社 会 团 体 、 政 策 制 定 者 和 商 界 间 的 关
系 中 仍 然 存 在 着 挑 战 , 这 并 不 完 全 针 对 印 度 和 南 非 这 两 个 国 家 。 这 使 得
在 解 决 社 会 问 题 过 程 中 减 少 了 联 合 协 作 的 可 能 , 甚 至 有 可 能 成 为 这 些 国
家 在 加 强 民 主 方 面 遭 遇 困 难 障 碍 的 一 个 早 期 预 警 。
考 虑 因 素
这 里 讨 论 的 风 险 只 是 BRICS 国 家 在 全 球 经 济 范 围 内 探 索 达 到 领 先 地
位 时 所 要 面 对 的 某 些 社 会 与 环 境 问 题 、 可 能 性 和 风 险 。
BRICS 这 五 个 国 家 相 互 之 间 以 及 与 其 他 动 态 出 口 国 之 间 的 竞 争 将 日
益 加 剧 , 以 共 同 建 立 责 任 竞 争 力 品 牌 。 找 到 切 实 有 效 的 策 略 以 提 供 正 规
的 工 作 、 拉 近 性 别 差 距 、 发 展 低 碳 生 产 和 治 理 腐 败 , 将 成 为 责 任 竞 争 力
向 前 迈 进 的 关 键 要 素 。 目 前 , 我 们 需 要 在 可 持 续 发 展 的 蓝 图 内 对 BRICS
国 家 所 面 临 的 风 险 和 机 遇 作 一 个 较 为 详 细 的 评 估 。 当 自 然 资 源 枯 竭 之 后
会 发 生 什 么 呢 环 境 , 特 别 是 气 候 的 变 化 , 将 会 如 何 影 响 本 地 区 的 社 会
和 经 济 发 展 呢 政 策 驱 动 、 社 会 扶 持 与 商 业 行 为 间 的 合 理 平 衡 是 什 么
Fundacao ^ Dom Cabral 学 院 致 力 于 与 AccountAbility 以 及 其 他 BRICS 国
家 的 研 究 机 构 共 同 合 作 , 运 用 RCI 框 架 来 具 体 回 答 这 些 问 题 。
141

注 释 :
1. 高 盛 集 团 ,《 与 BRICs 共 同 创 造 梦 想 : 通 往 2050 年 之 路 》, 全 球 经 济
学 ,99 页 。
2. 政 府 间 气 候 变 化 专 门 委 员 会 ,(2007)《 气 候 变 化 2007: 减 缓 气 候 变
化 》, 由 IPCC 第 三 工 作 组 在 泰 国 曼 谷 第 九 次 会 议 批 准 。
3.Litovsky,A. 和 MacGillivray,A.,《 责 任 发 展 》,AccountAbility,
2007 年 4 月 ;Adams,J.,Burchell,K.(2007)《 应 对 季 候 变 化 》,《 新 闻 周
刊 》,4 月 16 日 和 4 月 23 日 。
关 于 作 者 :
Cláudio Boechat, 巴 西 商 学 院 卡 布 拉 尔 皇 家 基 金 会 教
授 。 教 授 并 研 究 企 业 责 任 管 理 、 负 责 任 的 领 导 及 相 关 问
题 。 之 前 是 企 业 管 理 人 员 。
Edna do Nascimento, 助 理 统 计 员 , 巴 西 商 学 院 卡 布
拉 尔 皇 家 基 金 会 讲 师 , 具 备 国 际 贸 易 与 统 计 学 的 理 论 基
础 , 并 担 任 Milton Campos 的 统 计 学 教 授 。
Luana de Albuquerque Dapieve, 巴 西 商 学 院 卡 布 拉 尔
皇 家 基 金 会 助 理 研 究 员 。
142

地 区 责 任 竞 争 力
地 区 责 任 竞 争 力
作 者 :Jeremy Nicholls & Paul Begley
重 塑 市 场 以 使 企 业 通 过 解 决 社 会 和 环 境 方 面 的 需 要 来 取 得 蓬 勃 发
展 , 对 于 取 得 可 持 续 的 繁 荣 至 关 重 要 。 竞 争 优 势 适 合 于 所 有 想 实 现 责 任
竞 争 力 这 一 理 想 的 国 家 和 地 区 。 但 是 , 各 国 政 府 和 地 区 开 发 机 构 如 何 才
能 保 证 其 决 策 不 断 地 促 进 责 任 竞 争 力 需 要 什 么 样 的 工 具 和 框 架 来 勾 勒
企 业 行 为 的 变 化
英 格 兰 西 北 部 的 自 身 定 位 就 是 利 用 了 不 断 变 化 的 市 场 。 作 为 工 业 革
命 、 自 由 贸 易 与 披 头 士 乐 队 的 发 祥 地 , 该 地 区 已 经 用 清 洁 生 产 替 代 了 浓
烟 滚 滚 的 烟 囱 ; 用 现 代 公 寓 和 艺 术 画 廊 取 代 了 棉 花 工 厂 ; 以 旅 游 中 心 、
购 物 中 心 和 文 化 中 心 替 代 了 工 业 城 市 。 英 格 兰 西 北 部 地 区 现 已 成 为 欧 洲
发 展 最 快 的 高 新 技 术 区 域 之 一 , 是 英 国 生 物 技 术 与 化 工 工 作 者 的 最 大 聚
集 地 。
同 时 , 英 格 兰 西 北 部 也 发 生 了 其 他 一 些 变 革 。 把 企 业 责 任 整 合 并 植
入 地 区 发 展 中 是 正 在 进 行 的 令 人 兴 奋 的 工 作 。 在 这 个 探 索 中 , 一 个 关 键
的 工 具 就 是 “ 西 北 责 任 ” 倡 议 , 它 将 加 入 到 地 区 经 济 策 略 的 制 定 中 。
“ 西 北 责 任 ” 是 一 个 旗 舰 合 作 项 目 , 由 英 国 政 府 西 北 地 区 开 发 机 构
资 助 , 并 由 西 北 可 持 续 发 展 慈 善 机 构 领 导 。 该 项 目 的 目 的 是 促 进 当 地 负
责 任 的 商 业 实 践 。 它 是 提 高 欧 洲 中 小 企 业 (SMEs) 责 任 行 为 的 最 大 项
目 之 一 。
“ 西 北 责 任 ” 项 目 正 采 取 多 方 面 的 方 法 以 促 进 可 持 续 的 企 业 发 展 ,
鼓 励 社 会 包 容 , 防 止 环 境 恶 化 。 其 策 略 之 一 是 直 接 与 企 业 携 手 , 找 出 并
解 决 与 其 核 心 业 务 有 关 的 社 会 、 环 境 和 经 济 风 险 与 机 遇 ; 策 略 之 二 是 回
应 地 区 在 基 础 设 施 决 策 、 采 购 政 策 和 就 业 实 践 等 方 面 的 问 题 ; 第 三 个 策
略 是 在 企 业 界 和 企 业 支 持 组 织 中 增 进 了 解 和 培 养 能 力 , 使 他 们 能 够 在 各
143

自 的 利 益 相 关 者 中 鼓 励 更 负 责 任 的 企 业 实 践 ; 第 四 个 重 要 途 径 是 通 过 衡
量 责 任 植 入 企 业 策 略 的 深 度 , 以 此 建 立 地 区 责 任 竞 争 力 指 数 。
在 “ 双 赢 ” 的 情 况 中 , 尽 管 负 责 任 的 商 业 实 践 会 提 高 业 绩 , 但 是 情
况 并 不 会 总 是 如 此 。 并 非 所 有 负 责 任 的 商 业 行 为 都 会 促 进 竞 争 力 。 负 责
任 的 商 业 实 践 依 赖 于 市 场 状 况 、 企 业 发 展 的 进 程 和 实 施 这 些 变 化 的 企 业
能 力 。 建 立 一 个 有 利 于 负 责 任 商 业 实 践 的 宏 观 经 济 环 境 的 第 一 步 是 需 要
有 足 够 的 灵 活 性 以 便 全 面 考 虑 到 所 有 的 问 题 。“ 西 北 责 任 ” 项 目 为 了 解
哪 些 类 型 的 负 责 任 企 业 可 以 推 动 业 绩 , 已 制 定 了 一 套 健 全 的 指 数 体 系 。
正 如 上 文 中 所 述 的 国 家 责 任 竞 争 力 指 数 一 样 , 地 区 责 任 竞 争 力 指 数
建 立 的 基 本 原 理 也 是 一 种 变 革 实 践 论 。 这 就 要 求 企 业 为 更 具 有 竞 争 力 和
提 高 生 产 率 去 了 解 其 对 社 会 、 经 济 和 环 境 所 产 生 的 影 响 , 并 管 理 这 些 呈
现 出 风 险 与 机 遇 的 影 响 。
为 了 影 响 政 策 , 地 区 指 数 需 要 衡 量 西 北 责 任 项 目 的 成 果 , 查 明 企 业
在 了 解 风 险 与 机 遇 上 的 变 化 是 否 如 预 期 的 一 样 , 带 来 了 企 业 自 身 和 实 践
的 变 化 以 及 地 区 竞 争 力 的 变 化 。 但 是 , 一 个 地 区 如 何 才 能 准 确 地 估 量 出
这 些 调 整 呢
西 北 责 任 项 目 摸 索 出 了 一 套 二 层 结 合 的 方 法 , 即 把 地 区 级 和 地 区 级
以 下 的 不 同 利 益 相 关 者 的 社 会 、 经 济 和 环 境 影 响 相 结 合 。
第 一 层 是 在 商 会 对 整 个 区 域 进 行 的 季 度 调 查 中 添 加 了 少 量 的 问 题 。
这 些 问 题 解 决 了 企 业 对 风 险 和 机 遇 的 认 知 和 对 目 前 远 景 的 规 划 。 第 二 层
是 一 套 可 公 开 获 取 的 数 据 , 它 们 是 测 量 英 国 西 北 部 五 个 地 区 级 以 下 的 企
业 的 社 会 、 经 济 和 环 境 影 响 的 数 据 。
西 北 责 任 项 目 在 补 充 这 种 地 区 以 下 级 方 法 的 同 时 , 在 2006 年 中 与
AccountAbility 合 作 创 建 了 区 域 指 数 , 它 以 英 国 其 他 地 区 的 工 作 为 基
础 , 测 量 了 26 项 指 标 ( 如 员 工 培 训 、 环 境 管 理 体 系 等 ), 反 映 了 与 员
工 、 客 户 、 供 应 商 和 周 边 地 区 相 关 的 社 会 、 环 境 和 经 济 业 绩 。 图 16-1 参
144

地 区 责 任 竞 争 力
照 英 国 的 一 个 类 似 地 区 —— 约 克 郡 和 亨 伯 地 区 , 根 据 全 国 平 均 水 平 标 定
了 地 区 的 业 绩 。
图 16-1 各 类 利 益 相 关 者 的 地 区 业 绩
纵 观 26 个 指 标 , 除 “ 员 工 影 响 ” 指 标 外 , 英 国 西 北 部 的 得 分 似 乎 低
于 全 国 平 均 水 平 。 或 许 由 于 最 近 该 地 区 的 裁 员 率 有 所 降 低 , 加 之 该 地 区
拥 有 英 国 所 有 工 会 四 分 之 一 的 培 训 代 表 , 1 因 而 , 该 地 区 在 员 工 一 项 上 的
得 分 尤 为 出 众 也 就 不 足 为 奇 了 。 该 地 区 在 有 关 供 应 商 和 循 环 利 用 商 业 及
工 业 垃 圾 的 所 有 指 标 方 面 , 得 分 都 比 较 低 。
一 个 健 全 的 地 区 指 数 可 以 让 政 策 制 定 者 找 出 他 们 在 哪 些 方 面 可 以 改
进 负 责 任 的 企 业 实 践 。 接 下 来 , 关 键 问 题 就 是 与 竞 争 力 关 系 的 问 题 , 其
第 一 步 是 比 较 责 任 与 竞 争 力 。
罗 伯 特 · 哈 金 斯 协 会 每 年 出 版 的 《 欧 洲 竞 争 力 指 数 》 对 地 区 的 经 济
业 绩 作 了 一 个 客 观 评 价 。2006 年 度 至 2007 年 度 的 指 数 使 用 了 一 系 列 范 围
广 泛 的 指 标 , 包 括 经 济 活 动 率 、 劳 动 生 产 率 、 专 利 申 请 数 量 、 航 空 旅 客
和 铁 路 运 输 量 、 失 业 率 、 知 识 型 就 业 密 度 。 欧 洲 27 个 国 家 的 118 个 地 区
的 竞 争 力 根 据 这 些 指 标 进 行 了 排 名 。 2 最 新 一 期 《 欧 洲 竞 争 力 指 数 》 显
145

示 , 英 国 西 北 部 自 2004/05 年 以 来 , 其 竞 争 力 排 名 下 降 了 7 位 ( 跌 落 至 第
53 位 )。
图 16-2 参 照 地 区 竞 争 力 指 数 , 对 地 区 责 任 竞 争 力 指 数 作 了 图 表 说
明 。 由 图 可 以 看 出 , 英 国 西 北 部 的 得 分 高 于 邻 近 的 约 克 郡 和 亨 伯 地 区 ,
但 是 在 竞 争 力 与 责 任 两 项 上 低 于 国 家 水 平 。
这 个 简 单 的 结 论 明 显 表 明 , 英 格 兰 西 北 部 正 面 临 着 日 益 一 体 化 社 会
的 一 个 挑 战 。 但 事 实 上 , 通 过 落 实 像 “ 西 北 责 任 ” 这 样 的 倡 议 使 该 地 区
处 于 一 个 有 利 位 置 , 来 提 高 其 业 绩 、 重 建 竞 争 优 势 并 利 用 市 场 回 报 责 任
商 业 实 践 。 通 过 强 有 力 的 政 策 领 导 、 一 个 互 相 配 合 的 方 式 来 加 强 责 任 和
切 实 的 成 果 , 比 如 , 不 断 促 进 企 业 界 支 持 负 责 任 的 商 业 行 为 和 两 层 指 数
的 能 力 。 西 北 开 发 机 构 和 西 北 责 任 项 目 正 是 通 过 这 些 努 力 来 指 导 该 地 区
为 建 立 回 报 负 责 任 的 商 业 行 为 的 市 场 做 准 备 。
图 16-2: 地 区 责 任 竞 争 力 业 绩
146

地 区 责 任 竞 争 力
在 这 里 , 指 数 将 形 成 一 条 基 线 , 以 了 解 企 业 如 何 能 利 用 不 断 变 化 的
市 场 状 况 , 找 出 企 业 责 任 在 哪 些 方 面 可 以 推 动 地 区 业 绩 。 指 数 的 设 计 要
围 绕 保 证 可 以 复 现 其 他 地 区 , 可 以 与 其 他 地 区 作 比 较 的 标 准 展 开 设 计 。
明 年 , 指 数 将 在 塞 浦 路 斯 进 行 测 试 , 3 这 样 就 可 以 进 一 步 分 析 竞 争 力 与 负
责 任 的 商 业 实 践 之 间 的 关 系 。 在 地 区 级 以 下 层 面 , 制 定 的 指 标 要 保 证 可
以 进 行 年 度 间 和 地 区 间 的 比 较 。 利 用 与 关 键 部 门 和 集 群 相 关 的 指 标 来 支
持 指 标 , 可 以 与 其 他 地 区 进 行 比 较 并 最 终 制 定 指 标 , 以 阐 明 该 地 区 的 经
营 企 业 的 类 型 差 别 。
目 前 , 衡 量 竞 争 力 的 方 法 没 有 考 虑 到 企 业 了 解 、 管 理 其 自 身 广 泛
影 响 的 程 度 。 地 区 策 略 一 般 包 括 目 标 内 的 社 会 包 容 性 和 环 境 保 护 , 并 涵
盖 了 “ 地 区 负 责 任 企 业 指 数 ” 中 类 似 的 问 题 。 但 是 , 要 让 这 一 指 数 继 续
发 展 下 去 , 重 点 是 企 业 对 社 会 和 环 境 问 题 的 管 理 以 及 探 索 与 竞 争 力 的 关
系 。
英 格 兰 西 北 部 地 区 作 为 工 业 发 展 第 一 次 大 潮 中 的 一 个 关 键 地 区 , 有
志 成 为 一 个 促 进 发 展 、 有 内 容 和 可 持 续 发 展 的 负 责 任 地 区 。 为 了 支 持 企
业 决 策 和 评 价 地 区 和 地 区 级 以 下 的 责 任 与 竞 争 力 之 间 的 关 系 , 它 所 开 发
的 实 用 工 具 为 寻 求 类 似 目 标 的 其 他 地 区 提 供 了 一 个 有 用 的 途 径 。
注 释 :
1.2006 年 11 月 , 联 盟 学 习 报 告 指 出 , 西 北 地 区 有 超 过 4000 名 工 会 学 习 代
表 , 占 英 国 学 习 代 表 的 四 分 之 一 以 上 。
2.2006/07 年 度 指 数 使 一 些 地 区 的 得 分 在 欧 洲 平 均 分 (100 分 ) 左 右 。 布 鲁
塞 尔 位 列 欧 洲 最 具 竞 争 力 地 区 , 得 分 是 193.5 分 。 西 北 地 区 (103 分 ) 和 约 克 郡
与 亨 伯 地 区 (102.3 分 ) 的 得 分 都 高 于 欧 洲 平 均 水 平 , 但 是 远 远 低 于 最 具 竞 争 力
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地 区 的 得 分 。
3. 被 称 为 “ 西 北 可 持 续 发 展 的 主 流 ” 的 欧 洲 委 员 会 、 利 物 浦 商 会 、Cat's
Pyjamas 和 社 会 革 新 研 究 院 支 持 的 相 关 项 目 的 一 部 分 。
关 于 作 者 :
Jeremy Nicholls,AccountAbility 资 深 助 理 以 及 城 市 战 略
联 营 公 司 、BETA 模 型 和 Cats Pyjamas 道 德 培 训 公 司 董
事 。 同 时 , 他 是 利 物 浦 商 会 理 事 、 设 计 并 展 开 “ 西 北 责
任 ” 项 目 的 持 久 合 作 伙 伴 , 该 项 目 旨 在 推 动 英 国 西 北 部
的 中 小 企 业 的 企 业 社 会 责 任 。
Paul Begley,AccountAbility 高 级 研 究 员 。
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提 高 企 业 责 任 竞 争 力 , 应 对 全 面 责 任 竞 争 时 代
提 高 企 业 责 任 竞 争 力 ,
应 对 全 面 责 任 竞 争 时 代
作 者 : 殷 格 非
企 业 社 会 责 任 是 中 国 加 入 WTO 后 , 中 国 企 业 面 临 的 一 个 新 的 挑
战 。 企 业 社 会 责 任 正 在 重 塑 国 际 竞 争 新 规 则 , 价 廉 物 美 将 不 再 是 市 场 竞
争 的 不 二 法 则 , 全 面 责 任 的 竞 争 时 代 正 悄 然 来 临 。 中 国 企 业 唯 有 未 雨 绸
缪 、 提 高 企 业 责 任 竞 争 力 、 实 现 可 持 续 经 营 , 方 能 在 全 面 责 任 新 范 式 中
立 于 不 败 之 地 。
企 业 社 会 责 任 —— 企 业 利 益 实 现 机 制 正 在 发 生 变 化
随 着 企 业 社 会 责 任 的 不 断 深 入 发 展 , 随 着 人 们 价 值 观 念 、 消 费 观 念
的 改 变 , 对 可 持 续 发 展 观 的 认 可 , 围 绕 着 捍 卫 消 费 者 利 益 、 劳 工 利 益 、
环 境 利 益 这 三 大 公 众 利 益 , 在 西 方 社 会 掀 起 一 系 列 的 广 泛 、 深 入 、 持 久
的 、 既 相 互 衔 接 又 相 互 交 叉 联 结 的 社 会 运 动 , 包 括 消 费 者 运 动 、 劳 工 运
动 、 环 保 运 动 、 反 腐 败 运 动 、 社 会 责 任 投 资 运 动 、 可 持 续 发 展 运 动 等 。
其 中 消 费 者 运 动 和 社 会 责 任 投 资 运 动 在 企 业 股 东 以 外 形 成 了 消 费 者 和 投
资 者 两 个 与 企 业 命 运 生 死 攸 关 的 巨 大 压 力 集 团 。 1
责 任 消 费 者 。 越 来 越 多 的 消 费 者 越 来 越 关 心 他 们 所 购 买 的 商 品 的
制 作 是 否 符 合 基 本 的 人 权 标 准 和 环 保 标 准 。 他 们 把 “ 拒 绝 购 买 ” 作 为 手
段 , 迫 使 企 业 为 了 市 场 份 额 而 不 得 不 认 真 听 取 消 费 者 的 声 音 。
责 任 投 资 者 。 这 主 要 是 通 过 “ 道 德 投 资 ” 和 “ 环 境 投 资 ” 来 引 导 企
业 注 重 改 善 劳 工 状 况 和 环 境 保 护 。 这 些 投 资 者 组 织 直 接 向 他 们 认 为 不 遵
守 商 业 道 德 的 公 司 施 压 。 如 1999 年 , 全 球 最 大 的 零 售 商 沃 尔 玛 因 为 没 有
足 够 的 措 施 保 证 其 国 内 及 国 外 供 应 商 遵 守 基 本 的 劳 工 标 准 , 而 被 剔 除 出
多 米 尼 社 会 指 数 (Domini 400 Social Index SM) 2 。 越 来 越 多 的 跨 国
公 司 股 东 要 求 其 管 理 层 实 施 负 责 任 的 行 为 标 准 。
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如 果 企 业 背 离 这 种 道 德 要 求 , 就 会 被 大 众 所 唾 弃 , 其 结 果 是 要 么 失
去 市 场 , 要 么 企 业 在 资 本 市 场 失 去 融 资 活 力 。 总 之 , 企 业 实 现 利 益 的 机
制 已 从 原 来 依 靠 单 纯 的 市 场 竞 争 改 变 为 要 加 上 考 虑 社 会 公 众 等 利 益 相 关
方 的 利 益 。 甚 至 可 以 说 , 企 业 利 益 的 实 现 要 以 社 会 公 众 利 益 的 实 现 为 前
提 , 企 业 如 果 不 顾 社 会 公 众 利 益 , 就 会 在 市 场 竞 争 中 处 于 劣 势 , 甚 至 失
去 参 与 竞 争 的 资 格 。
3
企 业 社 会 责 任 —— 悄 然 来 临 的 全 面 责 任 竞 争 时 代
在 传 统 教 科 书 中 , 企 业 作 为 社 会 的 基 本 经 济 组 织 , 其 基 本 的 职 责 是
为 社 会 提 供 产 品 和 服 务 的 同 时 为 股 东 创 造 最 大 利 润 。 这 是 传 统 经 营 环 境
下 基 于 投 资 —— 生 产 —— 销 售 —— 赚 取 利 润 的 单 向 循 环 的 经 济 环 境 对 企
业 的 经 济 责 任 的 认 识 。 随 着 企 业 的 经 营 受 企 业 利 益 相 关 方 多 元 环 境 的 影
响 越 来 越 大 , 企 业 的 职 责 也 就 从 原 来 的 单 一 经 济 责 任 ( 对 股 东 负 责 ) 转
向 承 担 起 相 应 的 多 元 社 会 责 任 。 这 一 转 变 已 经 开 始 体 现 在 企 业 的 经 营 理
念 和 经 营 管 理 中 , 如 表 17-1 所 示 。
表 17-1 企 业 社 会 责 任 在 企 业 的 经 营 理 念 和 经 营 管 理 中 的 体 现
竞 争 阶 段 单 纯 市 场 竞 争 环 境 导 向 竞 争 全 面 责 任 竞 争
经 营 目 的 对 股 东 负 责 对 股 东 和 环 境 负 责 对 包 括 股 东 在 内 的 利 益 相 关 者 负 责
竞 争 法 则 对 顾 客 负 责 的 价 廉 对 环 境 负 责 的 价 廉 对 利 益 相 关 者 负 责 的 价 廉 物 美
物 美
物 美
管 理 对 象 产 品 产 品 = 环 境 产 品 + 环 境 + 人
管 理 目 标 质 量 改 进 质 量 改 进 + 环 境 改 质 量 改 进 + 环 境 改 善 + 人 本 关 怀
善
管 理 体 系 ISO9000
(1987 年 发 布 )
ISO14000+ISO14
00(1997 年 发 布 )
ISO9000+ISO1400+ISO026000
( 预 计 2009 年 发 布 全 面 责 任 管 理 体 系 )
经 营 理 念 股 东 公 司 环 境 股 东 公 司 利 益 相 关 者 公 司
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提 高 企 业 责 任 竞 争 力 , 应 对 全 面 责 任 竞 争 时 代
1. 单 纯 的 市 场 竞 争 阶 段
企 业 经 营 目 的 是 主 要 是 对 股 东 负 责 , 以 为 股 东 赚 取 最 大 利 润 为 主 要
目 标 。 对 外 主 要 是 关 心 顾 客 对 产 品 和 服 务 的 直 接 需 求 , 管 理 的 重 心 工 作
主 要 是 围 绕 产 品 进 行 , 以 适 应 价 廉 物 美 的 市 场 竞 争 的 要 求 。 企 业 主 要 考
虑 如 何 改 进 产 品 的 质 量 、 降 低 单 位 产 品 的 成 本 、 增 强 客 户 信 心 , 来 扩 大
市 场 份 额 。 在 管 理 成 果 上 , 形 成 的 质 量 管 理 体 系 集 中 表 现 为 ISO9000 质
量 管 理 体 系 。 企 业 取 得 ISO9000 认 证 证 书 成 为 企 业 赢 得 客 户 和 消 费 者 信
任 的 基 本 条 件 和 重 要 手 段 。 这 一 阶 段 公 司 处 于 股 东 中 心 阶 段 , 这 一 阶 段
的 企 业 是 名 副 其 实 的 “ 股 东 ” 公 司 。
2. 环 境 导 向 竞 争 阶 段
在 这 一 阶 段 , 环 境 因 素 开 始 影 响 到 市 场 竞 争 : 一 方 面 , 在 环 保 法 律
上 规 定 了 企 业 进 入 市 场 的 门 槛 , 不 符 合 环 保 要 求 的 产 品 不 准 进 入 市 场 。
另 一 方 面 , 企 业 还 要 努 力 创 新 技 术 , 节 约 资 源 、 能 源 , 降 低 消 耗 , 开 发
出 更 加 环 保 的 产 品 , 以 提 高 保 护 环 境 的 能 力 , 树 立 企 业 环 保 形 象 , 增 强
市 场 竞 争 力 。 对 外 除 了 关 心 顾 客 的 需 求 外 , 还 要 顾 及 环 境 的 要 求 。 在 管
理 上 , 除 了 保 持 产 品 的 质 量 要 求 外 , 还 必 须 在 产 品 的 开 发 、 生 产 和 顾 客
的 消 费 过 程 中 考 虑 保 护 和 改 善 环 境 的 要 求 。 在 市 场 竞 争 中 , 企 业 通 过 宣
传 其 产 品 的 环 保 功 能 来 开 拓 市 场 。 在 管 理 要 求 和 质 量 管 理 体 系 上 , 同 时
还 要 形 成 完 备 的 环 境 管 理 体 系 , 如 ISO14000。 企 业 如 果 获 取 了 ISO14000
证 书 , 就 能 较 容 易 地 获 得 客 户 及 消 费 者 更 多 的 认 可 , 并 能 有 效 避 免 环 境
违 法 风 险 及 环 境 投 诉 经 历 。
3. 全 面 责 任 竞 争 阶 段
这 一 阶 段 不 仅 要 求 企 业 要 关 心 员 工 的 利 益 和 发 展 , 而 且 要 求 企 业 像
当 初 关 心 产 品 和 服 务 的 质 量 及 环 境 一 样 , 建 立 起 社 会 责 任 管 理 体 系 , 确
保 员 工 的 合 法 权 益 。 同 时 ,ISO9000 和 ISO14000 认 证 一 样 能 向 社 会 出 示
一 个 可 信 赖 的 证 书 。 此 外 , 还 有 其 他 管 理 体 系 , 如 SA8000 等 。
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在 这 一 阶 段 , 责 任 消 费 者 和 责 任 投 资 者 及 环 境 对 企 业 都 提 出 了 更
高 的 要 求 , 出 现 了 带 有 一 定 价 值 取 向 的 消 费 团 体 和 投 资 者 。 环 境 则 提 出
更 高 的 要 求 , 不 仅 仅 是 通 过 ISO14000 建 立 起 国 际 标 准 的 环 境 管 理 体 系 ,
企 业 不 仅 要 其 所 在 地 的 周 边 环 境 负 责 。 而 且 对 企 业 产 品 和 服 务 的 消 费 地
的 环 境 担 负 相 应 责 任 。 如 欧 盟 2005 年 8 月 生 效 的 《 废 弃 电 气 电 子 设 备 指
令 》(WEEE), 对 家 电 产 品 的 生 产 和 经 营 者 提 出 了 家 电 产 品 消 费 后 的 回
收 责 任 。 不 仅 仅 是 通 过 建 立 起 的 环 境 体 系 达 到 相 关 的 环 境 法 律 法 规 的 要
求 , 而 且 要 求 企 业 更 加 自 觉 地 向 更 高 的 环 境 标 准 努 力 。 因 为 能 履 行 更 高
环 境 责 任 的 企 业 就 可 能 在 市 场 竞 争 中 居 于 优 势 地 位 。 如 最 近 北 京 对 机 动
车 的 排 放 标 准 提 高 到 欧 Ⅳ 标 准 , 尽 管 国 家 法 律 没 有 要 求 你 一 定 要 达 到 ,
但 是 北 京 地 区 的 利 益 相 关 者 —— 市 民 、 政 府 和 环 保 组 织 却 对 汽 车 的 生 产
者 提 出 了 比 国 家 法 律 更 高 的 环 保 要 求 。
事 实 上 , 在 这 一 阶 段 , 企 业 的 竞 争 环 境 发 生 了 变 化 。 在 市 场 需 求
上 , 出 现 了 带 有 社 会 价 值 取 向 的 责 任 消 费 者 , 并 且 通 过 NGO 的 形 式 在
社 会 上 形 成 一 股 影 响 市 场 竞 争 的 巨 大 力 量 。 在 企 业 投 资 来 源 上 , 也 同
时 出 现 了 带 有 价 值 取 向 的 投 资 者 。 在 质 量 管 理 体 系 、 环 境 管 理 体 系 的 基
础 上 , 又 对 企 业 社 会 责 任 管 理 体 系 提 出 了 明 确 的 要 求 。 可 以 说 , 这 一 阶
段 社 会 对 企 业 提 出 了 全 面 履 行 责 任 要 求 , 不 但 要 对 股 东 、 顾 客 和 环 境 负
责 , 对 员 工 、 社 区 、 供 应 商 负 责 , 而 且 要 对 有 价 值 取 向 的 新 型 消 费 者 和
投 资 者 负 责 。 企 业 进 入 了 对 利 益 相 关 者 全 面 负 责 的 阶 段 。 市 场 竞 争 能 力
取 决 于 对 利 益 相 关 者 的 平 衡 能 力 。 这 一 阶 段 企 业 开 始 由 “ 股 东 ” 公 司 演
变 为 “ 利 益 相 关 者 公 司 ”。
提 高 责 任 竞 争 —— 应 对 全 面 责 任 竞 争
1. 企 业 责 任 竞 争 力
在 2003 年 2 月 的 《 哈 佛 商 业 评 论 》 上 , 波 特 发 表 了 《 企 业 慈 善 事 业
的 竞 争 优 势 》 4 , 文 中 指 出 :“ 从 战 略 角 度 来 考 虑 , 企 业 可 以 通 过 慈 善 捐
赠 的 努 力 改 善 企 业 所 在 地 及 企 业 运 营 地 的 商 业 环 境 ”。 企 业 的 竞 争 力 在
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提 高 企 业 责 任 竞 争 力 , 应 对 全 面 责 任 竞 争 时 代
很 大 程 度 上 取 决 于 其 经 营 所 在 地 的 环 境 , 这 样 实 质 上 是 有 助 于 公 司 竞 争
力 的 增 强 。” 其 含 义 可 理 解 为 , 企 业 即 使 是 在 从 事 慈 善 捐 赠 活 动 , 也 应
考 虑 对 企 业 竞 争 力 的 影 响 。 唯 有 如 此 , 企 业 才 能 在 市 场 中 长 期 生 存 , 才
能 持 续 履 行 更 多 的 社 会 责 任 。 而 要 成 为 真 正 具 有 责 任 竞 争 力 的 企 业 , 就
必 须 在 制 定 决 策 的 时 候 , 充 分 考 虑 到 企 业 对 社 会 和 环 境 的 影 响 , 在 各 个
利 益 相 关 群 体 与 企 业 自 身 对 利 润 的 追 求 之 间 求 得 平 衡 。 每 一 个 企 业 都 为
社 会 提 供 特 定 的 产 品 或 服 务 , 都 是 一 定 专 业 资 源 的 集 合 体 。 当 企 业 将 其
专 业 优 势 用 于 解 决 有 关 的 社 会 或 环 境 或 员 工 问 题 的 同 时 , 而 企 业 的 经 济
效 益 也 能 得 到 同 步 增 长 , 则 企 业 市 场 竞 争 力 将 得 到 加 强 , 也 即 企 业 的 责
任 竞 争 力 也 得 到 了 加 强 。
2. 跨 国 公 司 的 责 任 竞 争 力 路 径
企 业 社 会 责 任 在 欧 美 发 达 国 家 的 发 展 , 已 从 其 当 初 以 处 理 劳 工 冲
突 和 环 保 问 题 为 主 要 功 能 提 升 到 实 施 企 业 社 会 责 任 战 略 、 提 升 企 业 国 际
竞 争 力 的 阶 段 。 其 主 要 表 现 为 企 业 如 何 实 现 企 业 社 会 责 任 理 念 的 途 径 、
方 法 、 工 具 的 探 索 问 题 , 即 如 何 将 对 社 会 和 环 境 的 关 注 融 入 到 其 经 营
主 流 , 也 就 是 融 入 到 企 业 的 战 略 、 组 织 结 构 、 日 常 运 营 中 , 从 而 取 得 经
济 、 社 会 、 环 境 三 重 效 益 。 其 目 的 是 获 得 可 持 续 的 竞 争 优 势 , 即 负 责
任 、 可 持 续 的 竞 争 力 。 在 发 达 国 家 , 许 多 跨 国 公 司 将 自 己 的 专 业 领 域 的
技 能 、 技 术 创 新 能 力 、 经 营 管 理 的 优 势 作 为 社 会 资 本 的 投 入 或 与 社 会 或
环 境 的 问 题 解 决 结 合 起 来 , 一 方 面 直 接 地 解 决 了 某 一 社 会 或 环 境 问 题 ,
同 时 实 现 了 或 提 高 企 业 声 誉 或 降 低 企 业 成 本 或 改 善 公 司 竞 争 环 境 的 目
的 , 从 而 提 高 企 业 竞 争 能 力 。
3. 中 国 企 业 提 高 责 任 竞 争 力 的 路 径
经 济 化 全 球 两 面 性 在 中 国 近 20 多 年 的 市 场 经 济 改 革 中 和 中 国 参 与 国
际 经 济 的 循 环 中 有 着 类 似 的 图 景 。 中 国 经 济 20 多 年 来 的 改 革 开 放 , 取 得
了 举 世 瞩 目 的 成 就 , 但 中 国 经 济 的 发 展 同 样 存 在 不 平 衡 因 素 和 生 态 环 境
的 恶 化 问 题 。 中 国 企 业 , 特 别 是 优 秀 企 业 , 也 应 像 发 达 国 家 的 跨 国 公 司
一 样 , 率 先 实 践 全 面 的 企 业 社 会 责 任 , 为 中 国 经 济 的 可 持 续 发 展 做 出 贡
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献 。
第 一 , 全 面 履 行 企 业 社 会 责 任 , 争 当 优 秀 企 业 公 民 。
中 国 已 有 国 家 电 网 公 司 、 中 石 油 、 宝 钢 、 海 尔 等 70 多 家 企 业 加 入
《 全 球 契 约 》。 对 于 这 些 大 型 和 优 秀 的 中 国 企 业 来 讲 , 要 想 成 为 世 界 级
的 优 秀 公 司 , 就 要 切 实 履 行 《 全 球 契 约 》 承 诺 , 全 面 按 照 《 全 球 契 约 》
四 个 方 面 的 十 项 原 则 的 要 求 , 建 立 起 全 面 责 任 管 理 体 系 , 并 将 公 司 的 专
业 优 势 与 中 国 和 谐 社 会 建 设 的 重 要 方 面 结 合 起 来 , 如 扶 持 弱 势 群 体 、 保
护 环 境 、 节 约 资 源 、 尊 重 和 维 护 员 工 和 顾 客 的 合 法 权 益 , 把 社 会 和 环 境
的 因 素 融 入 企 业 的 日 常 经 营 中 。 通 过 不 断 地 努 力 , 企 业 在 创 造 经 济 效 益
的 同 时 , 切 实 处 理 好 与 相 关 利 益 群 体 的 关 系 。
第 二 , 积 极 参 与 供 应 链 竞 争 , 提 高 责 任 竞 争 能 力 。
在 WTO 框 架 中 , 发 达 国 家 成 员 一 直 努 力 将 统 一 的 劳 工 标 准 与 贸 易
限 制 联 系 起 来 , 并 力 图 规 则 化 , 但 由 于 发 展 中 成 员 的 反 对 也 一 直 未 得 以
实 现 。 而 发 达 国 家 的 各 种 利 益 集 团 已 将 这 一 要 求 通 过 各 种 形 式 , 特 别 是
通 过 跨 国 公 司 的 供 应 链 及 供 应 链 之 间 的 竞 争 传 导 到 了 发 展 中 国 家 的 企 业
身 上 。 这 也 是 我 们 近 年 来 评 述 不 一 的 企 业 社 会 责 任 的 审 核 和 认 证 问 题 。
可 以 说 , 劳 工 标 准 与 贸 易 限 制 的 联 系 已 在 发 展 中 国 家 产 生 了 实 质 影 响 ,
并 极 有 可 能 演 变 成 新 的 技 术 性 贸 易 壁 垒 。 但 企 业 社 会 责 任 作 为 社 会 发 展
的 大 趋 势 已 不 可 逆 转 。 对 于 许 多 出 口 导 向 的 中 国 企 业 来 讲 , 应 积 极 应
对 , 充 分 利 用 已 处 于 跨 国 公 司 供 应 链 的 优 势 , 迅 速 熟 悉 相 关 的 最 新 的 企
业 社 会 责 任 方 面 的 规 则 , 审 时 度 势 地 参 加 相 关 的 审 核 或 认 证 , 建 立 起 符
合 公 司 实 际 的 责 任 管 理 体 系 , 切 实 提 高 责 任 竞 争 力 , 扩 大 国 际 市 场 。
第 三 , 寻 求 专 业 优 势 与 社 会 问 题 解 决 的 结 合 点 , 切 实 培 植 责 任 竞 争
力 。
对 于 中 国 企 业 来 讲 , 企 业 社 会 责 任 的 实 践 都 将 是 一 个 相 当 长 时 期
的 探 索 和 努 力 过 程 。 首 先 , 要 进 行 企 业 的 利 益 相 关 者 分 析 , 找 出 最 重 要
的 利 益 相 关 者 及 目 前 不 足 的 地 方 ; 然 后 , 根 据 企 业 的 专 业 优 势 及 资 源 状
况 , 寻 求 合 适 的 解 决 方 案 。 一 般 应 在 某 一 点 上 突 破 , 如 环 境 保 护 、 可 持
续 发 展 的 产 品 和 服 务 、 循 环 经 济 和 节 约 经 济 、 扶 持 弱 势 群 体 、 教 育 机 会
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提 高 企 业 责 任 竞 争 力 , 应 对 全 面 责 任 竞 争 时 代
提 供 、 员 工 权 益 维 护 、 顾 客 和 消 费 者 权 益 保 障 、 供 应 链 管 理 、 利 益 相 关
者 参 与 等 , 逐 步 培 植 责 任 竞 争 意 识 和 责 任 竞 争 力 。
注 释 :
1. 陈 永 正 ,“ 论 企 业 社 会 责 任 的 本 质 、 形 成 条 件 及 其 变 现 形 式 ”,《 企 业
社 会 责 任 在 中 国 》, 经 济 科 学 出 版 社 ,2004 年 版 。
2.http://www.socialfunds.com/page.cgi/interview3.html。
3. 殷 格 非 、 于 志 宏 、 崔 生 祥 ,《 责 任 竞 争 力 —— 全 球 企 业 社 会 责 任 最 佳 实
践 》, 企 业 管 理 出 版 社 ,2006 年 版 。
4.http://harvardbusinessonline.hbsp.harvard.edu/hbsp/hbr/articles/
article.jsparticleID=R0212D&ml_action=get-article&print=true。
关 于 作 者 :
殷 格 非 ,《WTO 经 济 导 刊 》 杂 志 社 副 社 长 、《WTO 经 济
导 刊 》 企 业 社 会 责 任 发 展 中 心 主 任 。 近 年 来 专 注 于 企 业
社 会 责 任 、 企 业 公 民 的 研 究 与 推 广 , 并 在 国 内 率 先 提 出
和 倡 导 履 行 企 业 社 会 责 任 的 责 任 竞 争 力 理 念 。 主 要 研 究
成 果 有 : 主 编 《 责 任 竞 争 力 —— 全 球 最 佳 企 业 社 会 责 任
实 践 》、《 企 业 社 会 责 任 行 动 指 南 》 和 《 如 何 编 制 企 业
社 会 责 任 报 告 》, 翻 译 《 全 球 企 业 公 民 必 读 —— 负 责 任
企 业 的 战 略 路 径 》 等 。
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提 升 区 域 责 任 竞 争 力 :
浦 东 新 区 发 展 新 模 式
作 者 : 于 志 宏 殷 格 非 代 奕 波
浦 东 新 区 , 被 誉 为 我 国 改 革 开 放 的 窗 口 和 现 代 化 建 设 的 缩 影 , 正 在
经 历 着 企 业 社 会 责 任 理 念 所 带 来 的 创 新 与 变 革 。 通 过 推 进 建 立 企 业 社 会
责 任 体 系 , 努 力 把 浦 东 新 区 打 造 成 为 现 代 工 商 文 明 的 示 范 区 、 企 业 履 行
社 会 责 任 的 示 范 区 、 可 持 续 发 展 的 示 范 区 。 提 升 区 域 责 任 竞 争 力 , 已 成
为 浦 东 新 区 发 展 的 新 模 式 。
区 域 责 任 竞 争 力 : 浦 东 新 区 发 展 新 动 力
1990 年 , 中 国 政 府 做 出 了 开 发 、 开 放 上 海 浦 东 的 重 大 决 策 , 上 海 市
委 、 上 海 市 政 府 按 照 国 家 的 战 略 部 署 , 制 定 了 “ 开 发 浦 东 、 振 兴 上 海 、
服 务 全 国 、 面 向 世 界 ” 的 开 发 方 针 。 浦 东 新 区 改 革 开 放 18 年 来 , 经 济 持
续 快 速 增 长 , 生 产 总 值 从 1990 年 的 60 亿 元 上 升 到 2007 年 的 2750 亿 元 , 大
量 中 外 资 优 秀 企 业 入 驻 , 其 中 , 有 257 家 全 球 500 强 企 业 、102 家 跨 国 公
司 地 区 总 部 、126 家 外 资 研 发 中 心 、503 家 中 外 资 金 融 机 构 、100 多 家 国
内 大 企 业 、 大 集 团 的 总 部 性 机 构 , 浦 东 新 区 已 成 为 优 秀 的 跨 国 公 司 、 国
有 企 业 、 民 营 企 业 的 聚 集 地 之 一 。
经 济 的 长 期 高 速 发 展 , 为 浦 东 参 与 国 际 竞 争 与 合 作 奠 定 了 良 好 的
基 础 。 也 为 新 的 历 史 时 期 , 建 设 创 新 浦 东 、 和 谐 浦 东 和 国 际 浦 东 提 出 了
新 的 要 求 和 目 标 。 当 前 , 浦 东 新 区 作 为 首 家 综 合 配 套 改 革 试 点 区 域 , 作
为 2010 年 上 海 世 博 会 的 主 要 会 展 区 域 , 正 面 临 新 一 轮 的 发 展 机 遇 , 需 要
加 快 转 变 经 济 发 展 方 式 , 推 动 产 业 结 构 调 整 和 优 化 升 级 , 促 进 可 持 续 发
展 。
可 持 续 发 展 , 已 经 成 为 国 际 社 会 的 共 识 。 如 何 增 强 一 个 国 家 或 者 地
区 的 可 持 续 发 展 能 力 纵 观 世 界 各 经 济 体 的 发 展 , 竞 争 力 与 责 任 相 结 合
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提 升 区 域 责 任 竞 争 力 : 浦 东 新 区 发 展 新 模 式
的 理 念 , 即 责 任 竞 争 力 理 念 得 到 普 遍 重 视 , 并 渐 成 当 今 潮 流 。 在 全 球 智
囊 和 咨 询 机 构 AccountAbility 对 国 家 ( 区 域 ) 责 任 竞 争 力 的 研 究 中 , 排
名 居 于 前 列 的 如 英 国 等 欧 洲 国 家 , 都 在 努 力 把 责 任 植 入 国 内 经 济 体 的 核
心 之 中 。 对 于 这 些 领 先 的 国 家 而 言 , 责 任 竞 争 力 不 再 是 一 个 附 加 项 目 ,
而 是 经 济 模 式 的 核 心 。 一 些 国 家 和 地 区 已 制 定 了 一 套 健 全 的 区 域 责 任 竞
争 力 指 数 和 指 标 , 以 测 量 有 关 员 工 、 客 户 、 供 应 商 和 周 围 地 区 的 社 会 业
绩 、 环 境 业 绩 和 经 济 业 绩 , 如 英 国 的 “ 西 北 责 任 ” 项 目 等 。
区 域 责 任 竞 争 力 与 以 往 单 纯 的 经 济 竞 争 力 相 比 , 具 有 更 广 泛 和 可
持 续 发 展 的 内 涵 。 区 域 责 任 竞 争 力 突 出 区 域 内 的 政 策 环 境 、 企 业 社 会 责
任 和 社 会 组 织 三 个 方 面 的 作 用 , 并 将 这 方 面 的 作 用 综 合 形 成 区 域 竞 争 优
势 。 区 域 责 任 竞 争 力 是 指 区 域 内 自 然 环 境 、 人 力 资 源 、 经 济 与 社 会 协
调 发 展 而 形 成 的 综 合 竞 争 能 力 。 区 域 责 任 竞 争 力 的 提 升 将 推 动 区 域 内 经
济 、 环 境 和 社 会 的 平 衡 协 调 发 展 。
推 进 区 域 责 任 竞 争 力 , 即 意 味 政 府 对 区 域 的 发 展 要 提 供 良 好 的 服
务 , 以 符 合 国 际 潮 流 的 服 务 理 念 和 要 求 , 营 造 一 种 新 的 政 策 驱 动 环 境 ,
寻 求 经 济 与 环 境 、 社 会 的 协 调 发 展 。 意 味 政 府 要 通 过 公 共 政 策 力 量 和
“ 软 实 力 ” 措 施 , 支 持 企 业 履 行 社 会 责 任 行 为 的 政 策 需 求 , 带 来 政 府 服
务 的 新 环 境 , 这 些 措 施 包 括 注 重 环 境 保 护 和 生 态 平 衡 , 节 能 减 排 , 更 加
强 调 工 人 的 基 本 权 益 , 强 调 就 业 指 数 刚 性 , 保 证 女 性 就 业 率 以 及 完 善 责
任 税 收 环 境 。
推 进 区 域 责 任 竞 争 力 , 意 味 着 区 域 内 的 企 业 , 采 取 更 加 负 责 的 行 为
准 则 和 全 面 的 责 任 管 理 , 抓 住 可 持 续 发 展 中 更 多 的 市 场 机 会 。 企 业 要 更
加 重 视 企 业 董 事 会 的 效 力 、 公 司 的 道 德 行 为 、 注 重 企 业 文 化 的 多 元 性 和
员 工 素 质 的 提 高 和 发 展 、 注 重 企 业 透 明 度 , 注 重 全 面 责 任 管 理 体 系 的 建
设 等 方 面 。
推 进 区 域 责 任 竞 争 力 , 意 味 着 社 会 力 量 更 多 地 关 注 区 域 经 济 、 环 境
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和 社 会 的 协 调 发 展 , 形 成 企 业 履 行 社 会 责 任 的 社 会 氛 围 。 充 分 发 挥 社 会
各 种 力 量 和 组 织 在 推 进 地 区 可 持 续 发 展 的 作 用 , 包 括 责 任 消 费 群 体 的 形
成 、 新 闻 媒 体 的 监 督 、 行 业 组 织 和 其 它 民 间 组 织 的 专 业 作 用 等 。
对 于 浦 东 新 区 来 说 , 在 政 策 环 境 层 面 上 , 发 挥 政 府 的 引 导 作 用 , 提
供 更 好 的 政 府 服 务 , 创 设 更 新 的 国 际 经 营 环 境 , 为 浦 东 新 区 综 合 配 套 改
革 贡 献 力 量 ; 在 企 业 层 面 上 , 推 进 企 业 更 好 地 履 行 社 会 责 任 , 让 企 业 的
发 展 与 区 域 发 展 相 协 调 , 提 升 企 业 的 责 任 竞 争 力 ; 在 社 会 层 面 上 , 营 造
企 业 履 行 社 会 责 任 的 氛 围 , 帮 助 和 推 动 企 业 履 行 社 会 责 任 。
作 为 中 国 改 革 开 放 的 试 验 区 ,“ 国 际 化 浦 东 ” 的 发 展 目 标 要 求 浦 东
不 仅 在 经 济 上 取 得 突 破 , 同 时 还 要 求 浦 东 的 发 展 在 具 有 中 国 特 色 的 基 础
上 , 更 加 符 合 国 际 发 展 最 新 趋 势 —— 实 现 经 济 与 社 会 、 环 境 协 调 发 展 。
这 样 才 能 树 立 国 际 化 浦 东 的 新 形 象 , 增 强 国 际 竞 争 力 。 在 浦 东 发 展 的 新
阶 段 , 浦 东 政 府 逐 步 意 识 到 , 随 着 区 域 内 商 务 成 本 增 加 、 招 商 引 资 优 惠
政 策 逐 步 取 消 等 因 素 , 浦 东 的 政 策 优 势 正 在 逐 渐 减 弱 。 浦 东 的 发 展 亟 需
寻 找 新 的 模 式 , 改 变 以 往 的 经 济 增 长 方 式 。
究 竟 什 么 能 够 将 经 济 、 环 境 和 社 会 紧 密 联 系 在 一 起 在 区 域 内 推 进
全 面 推 进 企 业 社 会 责 任 , 提 升 区 域 责 任 竞 争 力 , 浦 东 找 到 了 新 一 轮 发 展
的 新 抓 手 。2007 年 , 浦 东 新 区 正 式 全 面 启 动 建 立 社 会 责 任 体 系 工 作 , 开
始 用 一 种 创 新 的 理 念 和 机 制 去 应 对 新 一 轮 的 经 济 开 放 与 发 展 。
区 域 责 任 竞 争 力 :“ 四 位 一 体 ” 共 推 进
浦 东 新 区 倡 导 建 立 政 府 、 企 业 、 中 介 、 社 会 四 位 一 体 推 进 企 业 社 会
责 任 体 系 。 即 企 业 承 担 起 应 尽 的 社 会 责 任 , 政 府 为 区 域 制 定 出 有 效 、 切
实 可 行 的 公 共 政 策 , 同 时 加 以 各 方 力 量 包 括 媒 体 、 社 会 团 体 和 公 众 的 联
合 推 动 和 执 行 。 这 是 浦 东 新 区 推 进 区 域 责 任 竞 争 力 的 创 新 尝 试 。
尽 管 企 业 社 会 责 任 在 中 国 还 是 新 生 事 物 , 但 是 中 国 政 府 倡 导 落 实
科 学 发 展 观 , 实 施 可 持 续 发 展 战 略 , 企 业 社 会 责 任 已 经 逐 渐 得 到 社 会 认
可 ; 人 们 希 望 并 且 要 求 企 业 认 真 履 行 社 会 责 任 , 为 构 建 和 谐 社 会 做 出 贡
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提 升 区 域 责 任 竞 争 力 : 浦 东 新 区 发 展 新 模 式
献 。 浦 东 新 区 同 样 希 望 区 域 内 企 业 通 过 全 面 社 会 责 任 体 系 的 建 立 , 推 动
和 谐 浦 东 的 建 设 , 推 进 浦 东 新 区 经 济 、 社 会 、 环 境 的 协 调 发 展 。
对 于 在 浦 东 新 区 推 行 企 业 社 会 责 任 , 上 海 市 政 府 有 关 部 门 对 此 项
工 作 给 予 了 积 极 支 持 , 并 提 出 了 许 多 建 设 性 的 意 见 。 在 对 区 内 600 家 企
业 进 行 的 调 查 中 发 现 ,83% 以 上 企 业 对 企 业 社 会 责 任 有 较 好 的 认 知 度 。
其 中 外 资 企 业 认 知 度 高 于 内 资 企 业 , 制 造 业 高 于 其 他 行 业 , 大 企 业 高 于
中 小 企 业 。92% 以 上 企 业 已 将 所 有 职 工 纳 入 社 会 保 障 体 系 ; 六 成 以 上 企
业 设 立 工 会 。 但 是 也 有 部 分 企 业 缺 乏 履 行 社 会 责 任 的 能 动 性 , 对 于 下 一
步 承 担 社 会 责 任 工 作 的 参 与 意 识 有 待 提 高 。 在 这 种 背 景 和 条 件 下 , 浦 东
新 区 政 府 通 过 积 极 而 全 面 的 准 备 , 确 定 了 浦 东 新 区 “ 政 府 引 导 、 企 业 自
觉 、 行 业 自 律 、 社 会 监 督 ” 四 位 一 体 的 社 会 责 任 体 系 推 进 机 制 , 将 其 作
为 新 区 综 合 配 套 改 革 的 一 项 重 点 工 作 全 面 展 开 , 力 求 通 过 推 动 企 业 履 行
社 会 责 任 , 增 强 区 域 的 整 体 竞 争 力 , 带 动 整 个 地 区 的 和 谐 、 健 康 发 展 。
浦 东 新 区 四 位 一 体 的 社 会 责 任 体 系 推 进 机 制 为 浦 东 新 区 的 区 域 责 任
竞 争 力 的 提 升 提 供 了 有 力 的 保 障 。 这 一 推 进 机 制 以 企 业 履 行 社 会 责 任 为
核 心 内 容 和 目 标 , 调 动 了 包 括 政 府 、 中 介 组 织 和 公 众 在 内 的 各 个 利 益 相
关 方 的 广 泛 参 与 , 使 其 各 司 其 责 、 各 尽 其 能 , 为 企 业 提 供 必 要 的 引 导 、
帮 助 、 鼓 励 和 监 督 。
“ 四 位 一 体 ” 推 进 机 制 的 具 体 含 义
政 府 引 导 : 发 挥 政 府 的 引 导 和 推 动 作 用 , 形 成 新 型 的 政 企 关 系 。
企 业 自 觉 : 发 挥 企 业 的 主 体 作 用 , 实 现 企 业 的 内 在 需 要 , 提 升 企
业 软 实 力 。
行 业 自 律 : 发 挥 行 业 协 会 、 商 会 等 中 介 组 织 的 自 律 作 用 , 制 定 公
约 、 行 规 等 行 为 规 范 , 规 范 企 业 行 为 。
社 会 监 督 : 发 动 社 会 各 方 广 泛 参 与 , 营 造 促 进 企 业 履 行 社 会 责 任
的 氛 围 。
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政 府 引 导
政 府 在 区 域 责 任 竞 争 力 中 的 重 要 作 用 是 创 造 企 业 履 行 社 会 责 任 的 良
好 环 境 , 并 制 定 相 关 政 策 , 引 导 企 业 履 行 社 会 责 任 。
浦 东 新 区 政 府 认 为 , 企 业 履 行 社 会 责 任 对 于 整 个 地 区 的 经 济 、 环 境
和 社 会 发 展 至 关 重 要 。 浦 东 新 区 政 府 通 过 制 定 政 策 、 建 立 相 应 的 政 府 职
能 , 在 推 进 企 业 社 会 责 任 工 作 的 过 程 中 发 挥 了 政 府 的 引 导 作 用 , 成 为 推
动 浦 东 新 区 区 内 企 业 履 行 社 会 责 任 的 催 化 剂 。
浦 东 新 区 政 府 发 布 了 企 业 社 会 责 任 工 作 体 系 中 的 三 个 纲 领 性 文 件 :
《 浦 东 新 区 企 业 社 会 责 任 导 则 》、《 浦 东 新 区 推 行 企 业 履 行 社 会 责 任 的
若 干 意 见 》 和 《 浦 东 新 区 建 立 企 业 社 会 责 任 体 系 的 三 年 行 动 纲 要 》。 其
中 ,《 浦 东 新 区 企 业 社 会 责 任 导 则 》 是 一 个 引 导 、 示 范 性 文 件 , 定 义 了
区 内 企 业 应 该 遵 循 的 社 会 责 任 基 本 原 则 。 主 要 分 为 两 大 层 面 即 法 律 层
面 约 束 性 指 标 和 道 义 层 面 倡 导 性 指 标 , 贯 穿 于 员 工 权 益 、 环 境 保 护 、 诚
信 建 设 、 社 会 和 谐 四 个 方 面 社 会 责 任 , 共 60 项 指 标 。 在 内 容 设 计 上 借 鉴
了 国 内 外 权 威 标 准 , 如 世 界 经 合 组 织 跨 国 公 司 行 为 准 则 、SA8000 以 及
ISO26000 的 理 念 。 内 容 涵 盖 国 内 涉 及 劳 工 权 益 、 环 境 保 护 、 商 业 伦 理
等 方 面 的 各 项 法 律 法 规 的 要 求 , 而 且 还 包 含 全 球 契 约 、 国 际 劳 工 组 织 公
约 、 生 物 多 样 性 公 约 、 联 合 国 权 利 公 约 中 的 内 容 。《 浦 东 新 区 推 行 企 业
履 行 社 会 责 任 的 若 干 意 见 》 是 鼓 励 性 政 策 , 帮 助 履 行 社 会 责 任 的 区 内 企
业 获 得 更 多 的 支 持 和 市 场 机 会 , 提 升 企 业 的 竞 争 力 和 品 牌 形 象 。 它 明 确
了 对 履 行 社 会 责 任 情 况 良 好 的 企 业 在 科 技 发 展 基 金 、 贷 款 、 担 保 等 方 面
给 予 扶 持 , 它 的 发 布 有 利 于 创 造 、 引 导 和 鼓 励 企 业 履 行 社 会 责 任 的 政 策
环 境 。《 浦 东 新 区 建 立 企 业 社 会 责 任 体 系 的 三 年 行 动 纲 要 》 则 明 确 了 浦
东 新 区 在 2007-2009 三 年 中 推 进 企 业 履 行 社 会 责 任 工 作 的 指 导 思 想 、 推
进 目 标 、 推 进 工 作 机 制 和 主 要 措 施 。
同 时 , 浦 东 新 区 建 立 了 企 业 社 会 责 任 体 系 联 系 会 议 , 会 议 成 员 来
160

提 升 区 域 责 任 竞 争 力 : 浦 东 新 区 发 展 新 模 式
自 区 内 近 20 个 职 能 部 门 和 行 业 协 会 , 并 且 针 对 企 业 社 会 责 任 工 作 内 容 为
各 个 作 为 会 议 成 员 的 部 门 进 行 了 分 工 , 明 确 了 各 自 职 责 和 相 互 协 作 的 关
系 。 联 系 会 议 还 下 设 了 办 公 室 , 负 责 区 内 企 业 社 会 责 任 相 关 的 日 常 工
作 。
这 三 个 重 要 文 件 的 发 布 反 映 出 浦 东 新 区 政 府 为 推 进 企 业 履 行 社 会
责 任 所 做 出 的 努 力 , 更 是 从 一 个 侧 面 表 达 出 政 府 对 于 持 续 改 善 浦 东 新 区
就 业 状 况 、 自 然 环 境 、 经 营 环 境 的 承 诺 。 而 联 系 会 议 机 制 和 办 公 室 的 设
立 , 则 有 利 于 政 府 部 门 和 机 构 之 间 的 协 调 配 合 , 保 证 了 相 关 政 策 的 实
施 。 近 期 , 根 据 三 个 纲 领 性 文 件 的 内 容 , 浦 东 新 区 政 府 还 逐 条 制 订 了 一
个 可 量 化 的 企 业 社 会 责 任 评 估 指 标 体 系 和 评 估 办 法 , 其 中 指 标 体 系 涉 及
公 司 连 续 两 年 权 益 责 任 、 环 境 责 任 、 诚 信 责 任 、 和 谐 责 任 等 四 方 面 的 65
项 指 标 , 这 一 举 措 使 得 浦 东 新 区 政 府 推 进 企 业 履 行 社 会 责 任 的 努 力 更 具
操 作 性 。
企 业 为 主
政 府 制 定 政 策 的 有 效 性 需 要 在 企 业 行 为 上 得 以 体 现 。 在 浦 东 新 区 企
业 社 会 责 任 体 系 中 , 企 业 参 与 的 积 极 性 、 主 动 性 和 自 觉 性 需 要 得 到 充 分
的 调 动 , 切 实 履 行 政 府 提 出 、 社 会 要 求 的 权 益 责 任 、 环 境 责 任 、 诚 信 责
任 与 和 谐 责 任 , 从 根 本 上 推 动 浦 东 新 区 的 区 域 责 任 竞 争 力 的 提 升 。2007
年 7 月 , 浦 东 新 区 召 开 企 业 社 会 责 任 推 进 大 会 。 以 巴 斯 夫 为 首 的 二 十 家
新 区 大 型 中 外 资 跨 国 公 司 向 全 区 企 业 发 布 了 浦 东 新 区 企 业 履 行 社 会 责
任 联 合 宣 言 : 携 手 构 建 和 谐 企 业 、 自 觉 履 行 社 会 责 任 、 共 同 营 造 和 谐 社
会 。
浦 东 新 区 企 业 社 会 责 任 评 估 体 系 的 建 立 , 为 企 业 履 行 社 会 责 任 提 供
有 切 实 可 行 的 工 具 。 评 估 体 系 对 企 业 需 要 履 行 的 社 会 责 任 进 行 了 细 化 ,
并 且 对 每 一 方 面 的 责 任 层 级 进 行 了 划 分 , 力 求 反 映 出 企 业 的 必 尽 之 责 、
161

应 尽 之 责 和 愿 尽 之 责 。 评 估 体 系 实 际 上 是 对 企 业 社 会 责 任 的 一 个 充 分 、
详 细 的 解 释 说 明 , 也 是 集 科 学 性 、 可 操 作 性 为 一 体 的 量 化 指 标 体 系 。 在
参 加 浦 东 新 区 企 业 社 会 责 任 试 评 估 的 企 业 中 , 已 有 9 家 企 业 通 过 了 评 估
考 核 , 面 向 社 会 公 示 后 即 可 成 为 浦 东 新 区 首 批 企 业 社 会 责 任 达 标 企 业 。
评 估 遵 循 企 业 自 行 申 请 、 第 三 方 评 估 公 司 现 场 评 估 、 评 估 结 果 公 示
的 原 则 , 整 个 评 估 过 程 严 谨 、 规 范 。 通 过 评 估 , 企 业 不 仅 可 以 了 解 自 身
履 行 社 会 责 任 的 状 况 , 而 且 还 可 以 进 一 步 明 确 企 业 需 要 做 出 改 正 和 提 高
之 处 。 而 《 纲 要 》 中 提 出 三 年 内 浦 东 发 布 社 会 责 任 报 告 企 业 将 达 到 300
家 , 通 过 评 估 达 标 企 业 力 争 达 到 200 家 , 预 示 着 企 业 需 要 更 多 的 采 取 更
加 具 体 的 负 责 任 的 行 动 。 目 前 浦 东 新 区 开 展 的 企 业 社 会 责 任 评 估 工 作 已
得 到 了 各 级 政 府 部 门 、 企 业 、 行 业 协 会 以 及 社 会 各 界 的 广 泛 关 注 , 新 区
有 更 多 的 企 业 如 上 海 日 立 、 富 士 、 德 尔 福 、 索 广 映 像 、 徕 卡 等 公 司 积 极
要 求 加 入 到 企 业 社 会 责 任 推 进 、 履 行 以 及 评 估 工 作 中 来 。
社 会 参 与
浦 东 新 区 的 企 业 社 会 责 任 工 作 体 系 是 一 个 多 方 参 与 的 工 作 机 制 , 行
业 协 会 、 社 会 团 体 、 媒 体 、 公 众 和 科 研 院 所 均 需 要 发 挥 作 为 一 个 社 会 主
体 的 积 极 作 用 , 与 新 区 政 府 和 企 业 进 行 沟 通 、 相 互 支 持 , 营 造 企 业 履 行
社 会 责 任 的 氛 围 。 有 效 的 社 会 参 与 可 以 产 生 有 利 的 社 会 推 动 力 , 帮 助 和
促 进 企 业 履 行 社 会 责 任 , 同 时 也 是 构 筑 浦 东 新 区 区 域 责 任 竞 争 力 的 重 要
组 成 部 分 。
浦 东 新 区 企 业 社 会 责 任 网 的 开 通 , 为 实 现 社 会 参 与 搭 建 了 一 个 网 络
平 台 , 利 用 媒 体 、 公 众 、 舆 论 的 监 督 作 用 对 新 区 企 业 履 行 社 会 责 任 的 情
况 进 行 信 息 披 露 、 引 导 和 监 督 。 浦 东 新 区 还 将 会 同 上 海 市 主 要 媒 体 、 公
众 开 展 浦 东 新 区 企 业 社 会 责 任 的 贡 献 奖 评 选 , 通 过 媒 体 全 面 发 布 。 对 评
奖 企 业 和 获 奖 企 业 优 秀 案 例 进 行 重 点 宣 传 , 在 全 社 会 营 造 企 业 积 极 承 担
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提 升 区 域 责 任 竞 争 力 : 浦 东 新 区 发 展 新 模 式
社 会 责 任 良 好 氛 围 。
浦 东 新 区 外 商 投 资 企 业 协 会 和 新 区 各 地 投 资 企 业 协 会 在 区 政 府 的
支 持 下 , 向 浦 东 新 区 内 、 外 资 企 业 广 泛 征 集 企 业 履 行 社 会 责 任 的 典 范 案
例 , 并 计 划 编 辑 出 版 《 浦 东 新 区 企 业 社 会 责 任 典 范 案 例 》 一 书 。 此 书 编
制 完 成 后 即 可 用 于 企 业 社 会 责 任 理 念 的 进 一 步 宣 传 , 又 可 作 为 企 业 之 间
相 互 学 习 的 素 材 。 目 前 , 已 收 集 到 来 自 不 同 行 业 , 涉 及 节 能 减 排 、 技 术
创 新 、 和 谐 社 会 等 3 大 类 16 个 方 面 的 案 例 约 60 余 个 。
研 究 机 构 也 是 不 可 忽 视 的 参 与 方 之 一 。《 浦 东 新 区 企 业 社 会 责 任 导
则 》 便 是 由 浦 东 新 区 与 复 旦 大 学 有 关 专 家 合 作 制 定 的 ; 浦 东 新 区 还 专 门
邀 请 跨 国 公 司 研 究 中 心 的 专 家 在 区 内 进 行 企 业 社 会 责 任 的 相 关 讲 座 , 来
宣 传 企 业 社 会 责 任 理 念 , 提 高 企 业 社 会 责 任 意 识 。
区 域 责 任 竞 争 力 : 浦 东 发 展 新 模 式
浦 东 未 来 发 展 的 背 景 与 国 家 的 发 展 战 略 是 密 不 可 分 的 , 与 经 济 全 球
化 的 可 持 续 发 展 新 潮 流 分 不 开 。 国 家 倡 导 落 实 科 学 发 展 观 , 实 施 可 持 续
发 展 战 略 和 构 建 和 谐 社 会 。 其 要 义 就 是 要 实 现 经 济 、 环 境 和 社 会 的 协 调
发 展 , 提 升 国 家 综 合 竞 争 实 力 , 增 强 全 社 会 的 福 祉 。 因 为 浦 东 在 上 海 和
国 家 中 的 特 殊 地 位 , 对 于 浦 东 来 说 , 应 该 成 为 经 济 、 环 境 和 社 会 协 调 发
展 的 试 验 田 和 先 锋 。
浦 东 新 区 在 对 全 球 经 济 发 展 深 入 研 究 和 考 察 的 基 础 上 , 选 择 了 推 进
建 立 企 业 社 会 责 任 体 系 作 为 落 实 科 学 发 展 观 、 带 动 区 域 协 调 发 展 的 突 破
口 和 抓 手 , 把 区 域 责 任 竞 争 力 作 为 浦 东 发 展 新 模 式 。
这 种 发 展 新 模 式 将 带 来 一 系 列 的 改 变 :
从 企 业 层 面 来 讲 , 意 味 着 企 业 逐 步 升 级 而 将 采 取 新 的 增 长 方 式 , 在
获 取 经 济 利 益 的 同 时 , 考 虑 与 环 境 、 社 会 的 协 调 问 题 , 利 用 企 业 的 专 业
优 势 协 助 解 决 区 域 内 的 环 境 和 社 会 问 题 。
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从 产 业 层 面 来 讲 , 意 味 产 业 价 值 链 的 升 级 和 转 型 。 将 会 促 进 浦 东 总
部 经 济 和 研 发 经 济 的 发 展 和 升 级 。
从 区 域 竞 争 力 来 讲 , 将 从 低 成 本 和 税 收 的 优 惠 政 策 为 吸 引 力 , 转 向
提 供 更 高 质 量 的 公 共 服 务 , 更 好 的 区 域 软 环 境 来 吸 引 更 高 质 量 企 业 。
从 区 域 社 会 建 设 来 讲 , 有 利 于 促 进 区 域 从 单 纯 注 重 经 济 发 展 到 经
济 、 社 会 、 环 境 协 调 发 展 的 转 变 。
不 可 否 认 , 浦 东 新 区 推 进 建 立 企 业 社 会 责 任 体 系 , 提 升 区 域 责 任 竞
争 力 是 一 项 全 新 的 工 作 , 从 内 容 、 形 式 和 机 制 等 方 面 都 具 有 一 定 的 探 索
性 。 这 种 创 新 性 的 尝 试 , 反 映 了 “ 创 新 浦 东 ” 的 深 刻 内 涵 , 对 于 浦 东 新
区 企 业 的 发 展 和 浦 东 新 区 的 发 展 有 着 深 远 意 义 和 影 响 , 是 寻 求 浦 东 新 发
展 的 战 略 选 择 。
浦 东 新 区 所 推 行 的 企 业 社 会 责 任 体 系 工 作 是 一 项 具 有 战 略 性 、 前 瞻
性 的 工 作 , 这 其 中 的 种 种 做 法 、 对 困 难 和 问 题 的 分 析 解 决 、 所 取 得 的 成
效 均 是 对 区 域 责 任 竞 争 力 的 一 个 真 实 而 详 细 的 注 释 , 浦 东 新 区 以 企 业 社
会 责 任 为 切 入 点 , 着 力 打 造 区 域 责 任 竞 争 力 , 有 助 于 浦 东 新 区 作 为 综 合
改 革 试 验 区 目 标 的 实 现 , 成 为 浦 东 发 展 新 模 式 。
浦 东 新 区 对 于 企 业 社 会 责 任 和 区 域 责 任 竞 争 力 的 探 索 已 经 取 得 了 一
定 的 成 果 。 我 们 有 理 由 相 信 , 浦 东 新 区 在 这 方 面 还 会 有 更 多 的 收 获 , 从
而 实 现 责 任 企 业 、 服 务 政 府 、 和 谐 浦 东 的 目 标 。
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提 升 区 域 责 任 竞 争 力 : 浦 东 新 区 发 展 新 模 式
关 于 作 者 :
于 志 宏 , 商 务 部 《WTO 经 济 导 刊 》 主 编 ,《WTO 经 济 导
刊 》 企 业 社 会 责 任 发 展 中 心 副 主 任 。
殷 格 非 , 商 务 部 《WTO 经 济 导 刊 》 副 社 长 ,《WTO 经 济
导 刊 》 企 业 社 会 责 任 发 展 中 心 主 任 。
代 奕 波 , 商 务 部 《WTO 经 济 导 刊 》 企 业 社 会 责 任 发 展 中
心 项 目 主 管 。
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附 表
附 表
表 1:2007 责 任 竞 争 力 指 数 排 名
名 次 国 家 ( 地 区 ) 缩 写 指 数 政 策 驱 动 商 业 行 为 社 会 推 动 力
1 瑞 典 SWE 81.5 86.0 90.2 74.7
2 丹 麦 DNK 81.0 89.9 86.9 76.6
3 芬 兰 FIN 78.8 83.9 84.1 76.7
4 冰 岛 ISL 76.7 83.5 74.9 86.3
5 英 国 GBR 75.8 88.8 75.9 76.6
6 挪 威 NOR 75.5 83.8 77.3 75.9
7 新 西 兰 NZL 74.9 88.6 72.2 80.0
8 爱 尔 兰 IRL 74.6 85.0 73.8 78.1
9 澳 大 利 亚 AUS 73.0 82.7 73.6 73.3
10 加 拿 大 CAN 73.0 83.7 72.5 74.8
11 德 国 DEU 72.7 81.8 74.8 70.1
12 荷 兰 NLD 72.6 81.6 75.0 69.5
13 瑞 士 CHE 72.5 87.8 74.5 65.7
14 比 利 时 BEL 71.9 86.1 70.1 73.0
15 新 加 坡 SIN 71.3 83.7 74.4 63.5
16 奥 地 利 AUT 70.9 84.1 71.6 67.2
17 法 国 FRA 70.1 76.9 69.2 73.6
18 美 国 USA 69.6 72.6 72.1 68.6
19 日 本 JPN 68.8 80.7 68.9 65.7
20 中 国 香 港 HKG 68.3 84.5 68.9 60.6
21 葡 萄 牙 PRT 65.9 79.2 63.1 65.7
22 爱 沙 尼 亚 EST 65.0 73.5 67.4 73.0
23 斯 洛 文 尼 亚 SVN 64.1 76.0 61.3 63.7
24 智 利 CHL 64.0 80.3 65.4 67.9
25 马 来 西 亚 MYS 63.7 82.3 68.4 59.2
26 西 班 牙 ESP 63.7 73.3 61.4 63.3
27 朝 鲜 KOR 63.0 69.3 62.8 60.7
28 南 非 ZAF 62.5 75.8 66.9 61.3
29 阿 联 酋 UAE 62.4 75.1 63.6 52.1
30 立 陶 宛 LTU 62.1 78.7 64.0 63.6
31 以 色 列 ISR 61.6 76.9 63.1 64.2
32 意 大 利 ITA 61.2 76.0 55.8 61.6
33 希 腊 GRC 61.0 72.9 61.1 52.6
34 中 国 台 湾 TAI 60.7 68.8 62.5 67.5
35 拉 托 维 亚 LVA 60.3 77.6 61.0 62.1
36 哥 斯 达 黎 加 CRI 60.2 78.8 64.2 54.8
37 泰 国 THA 60.0 76.3 65.3 53.5
1

续 表
名 次 国 家 ( 地 区 ) 缩 写 指 数 政 策 驱 动 商 业 行 为 社 会 推 动 力
38 牙 买 加 JAM 59.8 77.0 64.9 52.8
39 捷 克 CZE 59.7 78.0 61.1 59.1
40 毛 里 求 斯 MUS 59.3 79.4 58.0 62.7
41 博 茨 瓦 纳 BWA 59.3 82.0 57.5 61.8
42 科 威 特 KWT 58.7 74.1 61.6 56.5
43 斯 洛 伐 克 SVK 58.2 77.9 59.0 57.0
44 匈 牙 利 HUN 57.7 79.9 57.8 55.9
45 秘 鲁 PER 56.8 70.3 60.7 52.8
46 特 里 尼 达 和 多 巴 哥 TTO 56.7 76.6 57.4 54.4
47 纳 米 比 亚 NAM 56.4 77.6 55.5 56.1
48 印 度 尼 西 亚 IDN 56.1 72.5 59.0 51.3
49 萨 尔 瓦 多 SLV 55.9 77.8 55.7 53.5
50 约 旦 JOR 55.7 74.9 57.9 50.3
51 土 耳 其 TUR 55.6 72.4 56.9 53.6
52 乌 拉 圭 URY 55.6 75.5 52.7 59.8
53 克 罗 地 亚 HRV 55.5 73.1 58.0 50.6
54 波 兰 POL 55.4 77.4 56.0 49.9
55 哥 伦 比 亚 COL 55.0 72.3 56.4 52.3
56 巴 西 BRA 55.0 72.3 56.4 52.3
57 墨 西 哥 MEX 54.8 70.5 57.6 50.1
58 罗 马 尼 亚 ROM 54.6 68.1 54.9 56.4
59 保 加 利 亚 BGR 54.4 70.4 51.3 60.9
60 突 尼 斯 TUN 54.3 79.4 60.6 35.8
61 菲 律 宾 PHL 54.0 74.5 60.9 37.3
62 巴 拿 马 PAN 53.9 70.1 55.2 51.1
63 格 鲁 吉 亚 GEO 53.4 80.0 53.4 45.8
64 摩 尔 多 瓦 MDA 53.3 69.7 55.2 48.9
65 马 其 顿 MKD 53.1 70.2 54.6 49.0
66 阿 根 廷 ARG 53.1 69.8 52.1 54.0
67 埃 及 EGY 52.6 69.5 58.3 39.9
68 斯 里 兰 卡 LKA 52.4 76.9 54.9 40.6
69 多 米 尼 加 共 和 国 DOM 52.4 70.9 51.2 52.0
70 印 度 IND 52.2 67.4 64.0 52.5
71 莱 索 托 LSO 52.1 78.6 51.8 44.2
72 危 地 马 拉 GTM 52.0 75.1 53.1 43.3
73 卡 萨 克 斯 坦 KAZ 50.8 64.8 55.0 41.7
74 阿 尔 巴 尼 亚 ALB 50.4 73.2 53.1 37.8
75 洪 都 拉 斯 HND 49.9 72.1 51.1 40.4
76 委 内 瑞 拉 VEN 49.8 64.1 53.5 41.1
77 尼 加 拉 瓜 NIC 49.5 73.5 47.4 45.1
2

附 表
续 表
名 次 国 家 ( 地 区 ) 缩 写 指 数 政 策 驱 动 商 业 行 为 社 会 推 动 力
78 赞 比 亚 ZMB 49.0 80.4 58.4 40.5
79 厄 瓜 多 尔 ECU 49.0 72.3 49.0 40.5
80 乌 干 达 UGA 48.1 85.2 52.2 45.6
81 尼 日 利 亚 NGA 48.0 76.3 56.3 43.6
82 肯 尼 亚 KEN 48.0 78.5 55.0 44.3
83 俄 罗 斯 联 邦 RUS 48.0 61.7 51.9 38.0
84 玻 利 维 亚 BOL 47.5 63.1 47.9 42.6
85 喀 麦 隆 CMR 47.4 69.3 46.0 41.5
86 巴 拉 圭 PRY 47.3 70.0 42.1 48.4
87 中 国 CHN 47.2 64.2 50.4 35.9
88 津 巴 布 韦 ZWE 47.2 66.1 60.1 39.5
89 马 里 MLI 47.2 74.4 50.4 52.9
90 坦 桑 尼 亚 TZA 47.1 72.5 55.5 43.8
91 马 拉 维 MWI 47.0 77.1 53.1 44.8
92 贝 宁 BEN 46.9 73.9 51.4 50.2
93 马 达 加 斯 加 MDG 46.9 74.3 52.9 46.7
94 布 吉 纳 法 索 BFA 46.6 71.9 51.6 49.8
95 摩 洛 哥 MAR 46.4 67.4 42.4 46.1
96 莫 桑 比 克 MOZ 46.1 73.5 51.2 47.3
97 乌 克 兰 UKR 45.2 50.7 48.4 40.8
98 冈 比 亚 GMB 45.1 79.1 52.5 36.3
99 柬 埔 寨 KHM 44.3 75.4 50.9 38.6
100 蒙 古 MNG 43.9 63.8 49.9 47.1
101 安 哥 拉 AGO 43.4 59.4 42.5 38.2
102 毛 里 塔 尼 亚 MRT 41.6 65.1 49.3 37.1
103 巴 基 斯 坦 PAK 41.4 68.5 48.4 35.8
104 吉 尔 吉 斯 共 和 国 KGZ 41.1 66.7 45.5 41.6
105 埃 塞 俄 比 亚 ETH 40.8 67.4 47.2 29.9
106 孟 加 拉 国 BGD 39.8 74.3 40.6 40.1
107 尼 泊 尔 NPL 37.5 65.1 41.0 35.8
108 乍 得 TCD 35.1 64.6 40.3 27.1
3

表 2: 按 照 收 入 分 类 国 家 ( 地 区 )( 依 据 世 界 银 行 的 Atlas 方 法 )
低 收 入 国 家 孟 加 拉 国 , 贝 宁 , 布 吉 纳 法 索 , 柬 埔 寨 , 乍 得 , 埃 塞 俄 比 亚 , 冈 比 亚 , 印
( 地 区 )( 人 均 度 , 肯 尼 亚 , 吉 尔 吉 斯 共 和 国 , 马 达 加 斯 加 , 马 拉 维 , 马 里 , 毛 里 塔 尼
国 民 收 入 875 亚 , 蒙 古 , 莫 桑 比 克 , 尼 泊 尔 , 尼 日 利 亚 , 巴 基 斯 坦 , 坦 桑 尼 亚 , 乌 干
美 元 或 以 下 )
达 , 赞 比 亚 , 津 巴 布 韦
中 等 收 入 国 家 阿 尔 巴 尼 亚 , 安 哥 拉 , 阿 根 廷 , 玻 利 维 亚 , 博 茨 瓦 纳 , 巴 西 , 保 加 利 亚 ,
( 地 区 )( 人 均 喀 麦 隆 , 智 利 , 中 国 , 哥 伦 比 亚 , 哥 斯 达 黎 加 , 克 罗 地 亚 , 捷 克 , 多 米 尼
国 民 收 入 876 加 共 和 国 , 厄 瓜 多 尔 , 埃 及 , 萨 尔 瓦 多 , 爱 沙 尼 亚 , 格 鲁 吉 亚 , 危 地 马
美 元 至 10725 拉 , 洪 都 拉 斯 , 匈 牙 利 , 印 尼 , 牙 买 加 , 约 旦 , 哈 萨 克 斯 坦 , 拉 脱 维 亚 ,
美 元 ) 莱 索 托 , 立 陶 宛 , 马 其 顿 , 马 来 西 亚 , 毛 里 求 斯 , 墨 西 哥 , 摩 尔 多 瓦 , 摩
洛 哥 , 纳 米 比 亚 , 尼 加 拉 瓜 , 巴 拿 马 , 巴 拉 圭 , 秘 鲁 , 菲 律 宾 , 波 兰 , 罗
马 尼 亚 , 俄 罗 斯 联 邦 , 斯 洛 伐 克 , 南 非 , 斯 里 兰 卡 , 中 国 台 湾 , 中 国 , 泰
国 , 特 里 尼 达 和 多 巴 哥 , 突 尼 斯 , 土 耳 其 , 乌 克 兰 , 乌 拉 圭 , 委 内 瑞 拉
高 收 入 国 家 澳 大 利 亚 , 奥 地 利 , 比 利 时 , 加 拿 大 , 丹 麦 , 芬 兰 , 法 国 , 德 国 , 希 腊 ,
( 地 区 )( 人 中 国 香 港 , 冰 岛 , 爱 尔 兰 , 以 色 列 , 意 大 利 , 日 本 , 朝 鲜 , 科 威 特 , 荷
均 国 民 收 入 兰 , 新 西 兰 , 挪 威 , 葡 萄 牙 , 新 加 坡 , 斯 洛 文 尼 亚 , 西 班 牙 , 瑞 典 , 瑞
10726 美 元 或
士 , 阿 拉 伯 联 合 酋 长 国 , 英 国 , 美 国
以 下 )
4

机 构 介 绍
机 构 介 绍
AccountAbility
AccountAbility 是 一 个 国 际 性 非 赢 利 会 员 制 组 织 , 成 立 于 1995 年 ,
其 宗 旨 是 创 新 与 改 革 推 进 企 业 、 政 府 、 民 间 社 团 和 其 他 机 构 责 任 行 为 的
问 责 制 。
AccountAbility 拥 有 200 个 会 员 , 包 括 企 业 、 服 务 提 供 商 、 非 政 府 机
构 和 研 究 机 构 , 并 从 世 界 五 大 洲 挑 选 代 表 组 成 国 际 理 事 会 。 目 前 已 制 定
出 AA1000 系 列 可 持 续 发 展 审 验 标 准 和 利 益 相 关 者 参 与 标 准 , 并 在 合 作
伙 伴 关 系 的 治 理 与 问 责 制 , 企 业 责 任 行 为 和 国 家 竞 争 力 之 间 关 系 方 面 处
于 前 沿 研 究 地 位 。AccountAbility 与 其 会 员 通 过 推 进 共 同 学 习 和 开 发 分
析 工 具 与 评 测 基 准 , 协 助 成 员 在 企 业 责 任 与 企 业 策 略 方 面 形 成 统 一 的 认
识 。
地 址 :250-252 Goswell Road,
London, EC1V 7EB,
United Kingdom
电 话 :+44 (0) 20 7549 0400
传 真 :+44 (0) 20 7253 7440
电 子 邮 件 :rc@accountability21.net
网 址 :www.accountability21.net
巴 西 商 学 院 卡 布 拉 尔 皇 家 基 金 会
巴 西 商 学 院 卡 布 拉 尔 皇 家 基 金 会 (FDC) 的 宗 旨 是 通 过 教 育 和 培
养 管 理 人 员 、 商 业 人 士 和 公 司 , 促 进 社 会 的 发 展 。FDC 从 创 建 伊 始 就 遵
循 “ 不 仅 仅 服 务 客 户 , 同 时 与 客 户 的 协 作 至 关 重 要 ” 的 宗 旨 , 来 不 断 突
破 创 新 。 通 过 建 立 严 谨 工 作 并 对 企 业 可 持 续 发 展 产 生 策 略 支 持 的 工 作 小
组 ,FDC 以 行 动 影 响 和 指 导 融 理 论 与 实 践 内 容 于 一 身 的 教 育 解 决 方 案 的
1

开 发 过 程 。 在 借 助 各 机 构 应 用 的 管 理 方 法 理 论 与 概 念 不 断 努 力 创 新 和 传
播 知 识 的 过 程 中 ,FDC 大 力 资 助 企 业 界 战 略 利 益 的 研 究 。 因 此 , 它 与 一
些 世 界 一 流 的 商 学 院 建 立 了 联 系 , 共 同 开 发 方 案 。 此 外 , 与 一 些 国 内 外
知 名 机 构 签 定 了 合 作 协 议 , 推 动 交 流 经 验 和 共 同 研 究 。
FDC 在 管 理 、 制 定 的 方 案 和 调 查 研 究 中 实 实 在 在 地 贯 彻 了 企 业 责 任
概 念 , 努 力 寻 求 与 企 业 和 其 管 理 人 员 的 共 享 , 将 其 培 养 为 社 会 可 持 续 发
展 的 代 理 人 。
地 址 :Campus Aloysio Faria
Av. Princesa Diana, 760
Alphaville 34000 000
Nova Lima MG Brazil
电 话 :+55 (31) 3589 7200
网 址 :www.fdc.org.br
《WTO 经 济 导 刊 》CHINA WTO TRIBUNE
《WTO 经 济 导 刊 》 是 由 商 务 部 创 办 主 管 , 关 注 中 国 入 世 后 中 国 经
济 和 企 业 融 入 全 球 经 济 潮 流 中 各 类 重 大 经 济 事 件 , 是 以 WTO 事 务 为 主 要
报 道 内 容 的 财 经 类 期 刊 , 是 国 内 唯 一 的 也 是 国 内 WTO 方 面 最 权 威 的 媒
体 。 自 2003 年 关 注 企 业 社 会 责 任 以 来 ,《WTO 经 济 导 刊 》 在 企 业 社 会 责
任 宣 传 报 道 、 研 究 、 培 训 研 讨 、 国 际 交 流 等 方 面 做 了 大 量 的 工 作 , 已 经
成 为 国 内 全 面 、 持 续 关 注 CSR 研 究 动 态 、 成 果 和 实 践 的 前 沿 媒 体 。 到 目
前 为 止 , 多 次 主 办 企 业 社 会 责 任 研 讨 会 、 培 训 、 论 坛 以 及 企 业 社 会 责 任
案 例 展 。 率 先 提 出 实 施 企 业 社 会 责 任 的 “ 责 任 竞 争 力 ” 理 念 , 编 著 出 版
了 4 本 相 关 专 业 书 籍 , 与 国 际 相 关 组 织 建 立 了 紧 密 的 合 作 关 系 , 并 搭 建
了 宣 传 和 推 广 企 业 社 会 责 任 的 网 络 平 台 。
2

鸣 谢
鸣 谢
《 责 任 竞 争 力 状 况 2007》 是 由 几 十 个 国 家 的 几 百 位 评 论 家 、 研 究
员 、 评 审 人 员 和 讨 论 人 员 共 同 参 与 的 、 真 正 的 全 球 合 作 成 果 。 深 深 地 感
谢 在 百 忙 之 中 抽 出 时 间 为 本 报 告 做 出 贡 献 的 所 有 人 员 。
《 责 任 竞 争 力 状 况 2007》 的 出 版 还 得 到 了 核 心 赞 助 商 Roberto
Murray Meza of Fundemas 和 El Salvador 的 鼎 力 支 持 , 以 及 赞 助 商
Stephen Heintz,Hope Lyons, 洛 克 菲 勒 兄 弟 基 金 ,Elena Bonfiglioli
和 微 软 的 支 持 。
除 向 目 录 中 所 列 的 人 员 和 单 位 表 示 感 谢 外 , 我 们 还 向 以 下 人 员 及 公
司 表 示 感 谢 :
AccountAbility 的 Maya Forstater, Anita Househam, Signe
Jensen, Thomas Krick, Rebecca Parsons, Fernanda Polacow,
Sasha Radovich, Peter Raynard, Steve Rochlin, Anna Turrell 和
Aris Vrettos;Anwar Ibrahim 咨 询 协 会 的 Gloria de Olmedo, Agrisal;
Aasil Ahmad; Cynthia Okita, 加 利 福 尼 亚 大 学 伯 克 利 分 校 的 国 际 经 济
圆 桌 会 议 ; BSR 的 Grace Prado; Ernst Brugger, Brugger Consulting;
CentraRSE 的 Guillermo Monroy 和 Nikki Bahr Leonowens; 拉 丁 美 洲
暨 加 勒 比 海 经 济 委 员 会 的 Georgina Nunez;CIVICUS 的 Kim Jurgensen,
Vincent Motau 和 Hannelore Wallner;CSCC 的 Lara Blecher 和 Rachelle
Jackson; 丹 麦 商 业 与 企 业 机 构 的 Carsten Ingerslev 和 Jakob Faarvang;
欧 洲 社 会 商 业 学 会 的 Peter Lacy; E 标 准 论 坛 的 Roger Conant; 欧 盟 委
员 会 的 Pedro Ortun,Louise Schmitz,Jiri Plecity 和 Thomas Dod;
采 掘 业 透 明 度 行 动 计 划 的 Peris Homberger; 财 富 中 国 的 Irene Liang;
论 坛 道 德 学 院 的 Hugo Vergara 和 Pablo Frederick; 芬 兰 贸 易 部 的 Jorma
Immonen; 新 加 坡 贸 易 与 工 业 部 前 景 集 团 的 Paige Lee; 世 代 投 资 管 理
公 司 的 Peter Knight; Tim Kitchin, James Thellusson 和 Michael
Hoevel; Elisabeth Dahlin, Globalt Ansvar; 亨 得 森 全 球 投 资 公 司
1

的 Chris Coulton, Globescan; Nick Robins; 香 港 可 持 续 发 展 公 民 议
会 (PCSD) 的 Albert Lai 和 Trini Leung; 中 美 洲 企 业 研 究 管 理 研 究
所 的 Arturo Condo; 新 加 坡 政 策 研 究 院 的 Chang Li Lin; 国 际 金 融
公 司 的 Nigel Twose; 国 际 劳 工 组 织 的 Carole Antiochus 和 Fabienne
Money;ISO 中 央 秘 书 处 的 Gisela Helberling; 国 际 项 目 局 的 Natalia
Khonyakova,Delovaya Kultura; 国 际 工 会 联 盟 的 James Howard
和 Tim Noonan; 雷 曼 兄 弟 公 司 Julianne Lee; 伦 敦 经 济 学 院 的
Cristiano Oliveira; Mandag Morgen 出 版 社 的 Helene Loken; 多 纤 协
议 论 坛 的 Maggie Burns; 德 国 帕 绍 大 学 的 Johann Graf Lambsdorff;
ProHumana 基 金 会 的 Soledad Teixidó;SCS 的 Giulia Cosulich; TDC
香 港 的 Lawrence Yau; 联 合 国 贸 易 和 发 展 会 议 的 Anthony Miller; 联 合
国 全 球 契 约 的 Georg Kell, Matthias Stausberg 和 Ursula Wynhoven;
联 合 国 工 业 发 展 组 织 的 Kai Bethke; 联 合 国 社 会 发 展 研 究 所 (UNRISD)
的 Matthias Dietrich, Unirse; Naren Prasad;UN 统 计 部 的 Robin
Carrington; 世 界 能 源 研 究 院 的 Fred Wellington and Georgia Moyka
以 及 世 界 野 生 动 物 基 金 会 Jackie Janosi。
《 国 家 责 任 竞 争 力 (2007)》 的 出 版 同 样 得 到 了 许 多 人 的 帮 助 , 包 括
那 些 对 译 稿 提 出 修 订 意 见 以 及 帮 助 组 织 责 任 竞 争 力 圆 桌 会 议 的 人 。 在
此 , 对 以 下 人 员 表 示 感 谢 :
国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 的 成 帅 华 ; 国 际 可 持 续 发 展 研 究 所
Mark Halle; 德 国 技 术 合 作 公 司 的 Rolf Dietmar; 圣 加 仑 大 学 的 Simon
Evenett; 商 道 纵 横 的 郭 沛 源 ; 中 国 企 业 社 会 责 任 同 盟 的 何 志 毅 , 今 子
路 , 阎 智 勇 ; 中 国 对 话 的 Isabel Hilton;《 财 富 杂 志 》( 中 文 ) 的 黄 翔 ;
中 国 国 家 电 网 公 司 的 李 伟 阳 ; 国 务 院 的 发 展 研 究 中 心 的 隆 国 强 ; 森 林 管
理 评 价 委 员 会 的 Alistair Monument; 加 州 大 学 圣 地 亚 哥 分 校 的 Barry
Naughton; 安 可 顾 问 有 限 公 司 的 Felicia Pullam; 加 州 大 学 圣 地 亚 哥 分
2

鸣 谢
校 的 Susan Shirk; 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 的 杨 东 宁 ; 上 海 市 浦 东 新 区
经 济 委 员 会 的 吴 泉 国 、 孙 永 强 、 徐 玄 芳 、 李 宇 宏 、 董 晓 玲 。
在 《 国 家 责 任 竞 争 力 (2007)》 的 出 版 过 程 中 ,《WTO 经 济 导 刊 》
的 殷 格 非 、 于 志 宏 、 郑 若 娟 、 代 奕 波 、 崔 怡 和 AccountAbility 的 Alex
MacGillivray、Paul Begley、Joshua Wickerham, 进 行 了 大 量 的 编 译
和 校 对 工 作 。《WTO 经 济 导 刊 》 的 崔 怡 承 担 了 本 书 的 流 程 编 辑 工 作 。
《WTO 经 济 导 刊 》 的 徐 志 强 负 责 本 书 的 设 计 、 排 版 工 作 。《WTO 经 济
导 刊 》 的 王 芬 负 责 本 书 的 印 务 工 作 。
还 要 特 别 感 谢 企 业 管 理 出 版 社 的 杜 敏 主 任 和 萍 艳 编 辑 对 全 书 作 了 审
校 工 作 以 及 对 本 书 出 版 的 大 力 支 持 和 指 导 。
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