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NACHHALTIGKEITSbericht / KOMMUNALKREDIT 12
musfinanzierung“ zu gewährleisten. Er sorgt auch für den
richtigen Umgang mit Zuwendungen. Der Compliance Verant
wortliche ist für die laufende Wartung der Compliance-
Ordnung und ihre Einhaltung zuständig sowie Ansprechstelle
für alle MitarbeiterInnen und informiert diese regelmäßig
über die geltenden Anforderungen. Er berichtet darüber
hinaus in regelmäßigen Intervallen an den Vorstand.
2.2.2 Umgang mit Zuwendungen
Eine interne Zuwendungsrichtlinie, die den Umgang mit
Zuwendungen von Dritten an MitarbeiterInnen der Kommunalkredit
sowie der Gewährung von Zuwendungen an
Dritte regelt, wurde in Umsetzung des Antikorruptionsgesetzes
erlassen. Diese gilt für alle MitarbeiterInnen der
Kommunalkredit und ihrer Töchter.
2.2.3 Operationales Risikomanagement (ORM)
Die Kommunalkredit definiert operationales Risiko als die
Möglichkeit von Verlusten aus der Unangemessenheit oder
dem Versagen von internen Prozessen, Menschen und Systemen
oder infolge externer Ereignisse; diese Definition
umfasst auch rechtliche Risiken und Reputationsrisiken.
Die Verantwortlichkeiten sind in der internen Richtlinie
„Operationales Risikomanagement“ eindeutig geregelt,
insbesondere die Verantwortung der Unternehmensleitung.
AnsprechpartnerInnen in den einzelnen Bereichen unterstützen
den ORM-Prozess und den Operational Risk Officer.
Im Rahmen der monatlichen Risk Management Controlling
(RMC)-Sitzungen wird das Management regelmäßig über
operationale Risiken informiert. Die Identifikation und Bewertung
operationaler Risiken erfolgt durch jährlich durchgeführte
Self-Assessments sowie die Erfassung aufgetretener
Ereignisse in der Operationalen Ereignisdatenbank.
Ein eigenes auf die Geschäftstätigkeiten angepasstes
Operationales Risikomanagement wurde 2011 als Projekt
in der Kommunalkredit Public Consulting aufgesetzt und
Anfang 2012 in die Linientätigkeit übernommen.
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