INVESTRO Benutzerhandbuch Empfänger - Xontro

BRAINTRADE 24.05.2007 

Gesellschaft für Börsensysteme mbH 

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INVESTRO Benutzerhandbuch Empfänger 

I N V E S T R O 

Benutzerhandbuch Empfänger 

Januar 2006



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INHALTSVERZEICHNIS 

1 NUTZUNG HANDBUCH INVESTRO EMPFÄNGER 6 

2 XONTRO INVESTRO AUSWAHLMASKE DER TRANSAKTIONEN 6 

3 XONTRO INVESTRO / GESCHÄFTSVERARBEITUNG 7 

3.1 FUNKTIONSAUSWAHL ‘XONTRO INVESTRO / GESCHÄFTSVERARBEITUNG’ 7 

3.2 ALLGEMEINE BESCHREIBUNG 8 

3.3 AUFRUF ‚ERFASSUNG INVESTERO GESCHÄFT 8 

3.3.1 FELDBESCHREIBUNG 9 

3.3.2 EINGABEMÖGLICHKEITEN INNERHALB DER KOPFZEILE: 10 

3.4 AUFRUF STORNO INVESTRO-GESCHAEFTE‘ 18 

3.4.1 ALLGEMEINE BESCHREIBUNG 18 

3.4.2 FELDBESCHREIBUNG 19 

3.4.3 EINGABEN UND PRÜFUNGEN 19 

4 ANZEIGE FONDSHANDEL 23 

4.1 AUSWAHLMENÜ ‘XONTRO INVESTRO / ANZEIGE FONDSHANDEL’ 23 

4.2 XONTRO INVESTRO / SUMMEN OFFENER AUFTRAEGE 24 

4.2.1 AUFRUF ANZEIGE FONDSHANDEL 24 

4.2.2 FELDBESCHREIBUNG – EINGABEN UND PRÜFUNGEN 25 

4.3 ANZEIGEMASKE ‚XONTRO INVESTRO / SUMMEN OFFENER AUFTRÄGE‘ 27 

4.3.1 EINGABEN / PRÜFUNGEN 28 

4.3.2 FELDBESCHREIBUNG – SUMMEN OFFENER AUFTRAEGE 29 

4.4 ANZEIGEMASKE ‚XONTRO INVESTRO / SUMMEN OFFENER AUFTRÄGE/ 

ANNAHMESCHLUSS‘ 30 


4.4.2 FELDBESCHREIBUNG – SUMMEN OFFENER AUFTRAEGE 32 

4.5 ANZEIGEMASKE ‚XONTRO INVESTRO / EINZELANZEIGE AUFTRÄGE’ 33 


4.5.2 FELDBESCHREIBUNG – EINZELANZEIGE AUFTRÄGE 36 

4.6 XONTRO INVESTRO / PREISAUSGEZEICHNETE AUFTRAEGE 37 

4.6.1 AUFRUF ‚XONTRO INVESTRO / ANZEIGE FONDSHANDEL 37 

4.6.2 ANZEIGEMASKE ‚XONTRO INVESTRO / PREISAUSGEZEICHNETE AUFTRÄGE‘ 41



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5 INVESTRO PFLEGE VON FONDSFEIERTAGEN 46 

5.1 FUNKTIONSAUSWAHL ‘XONTRO INVESTRO / FEIERTAGSBEHANDLUNG’ 46 

5.2 ALLGEMEINE BESCHREIBUNG 47 

5.2.1 DEFINITION VON FONDSFEIERTAGEN 47 

5.2.2 VERARBEITUNG 47 

5.3 AUFTRAGSERFASSUNG 48 

5.3.1 VORZEITIGE AUFTRAGSEINSTELLUNG 48 

5.3.2 PREISAUSZEICHNUNG 49 

5.3.3 NORMALE PREISAUSZEICHNUNG 49 

5.3.3.1 FELDBESCHREIBUNG 50 

5.3.4 AUFRUF DER FUNKTION 52 

5.4 BEARBEITEN FEIERTAGE 53 

5.4.1 MÖGLICHE EINGABEN UND PRÜFUNGEN 54 

5.4.2 NACHTRÄGLICHE PREISAUSZEICHNUNG 55 

5.4.2.1 MÖGLICHE EINGABEN UND PRÜFUNGEN 57 

5.4.2.2 FELDBESCHREIBUNG 58 

6 VERWALTUNG FONDSKONDITIONEN 59 

6.1 AUSWAHLMENÜ ‚XONTRO INVESTRO / KONDITIONSVERWALTUNG’ 59 

6.1.1 FELDBESCHREIBUNG – EINGABEN UND PRÜFUNGEN 60 

6.2 ANZEIGEMASKE ‚XONTRO INVESTRO / UEBERSICHT GATTUNGEN‘ 61 

6.2.1 MÖGLICHE EINGABEN / PRÜFUNGEN 62 

6.2.2 FELDBESCHREIBUNG – UEBERSICHT GATTUNGEN 63 

6.3 XONTRO INVESTRO / ANZEIGE KONDITIONEN 64 



6.3.3 AUSWAHLMENU ‚XONTRO INVESTRO / KONDITIONSVERWALTUNG’ 65 

6.3.3.1 FELDBESCHREIBUNG – EINGABEN UND PRÜFUNGEN 66 

6.3.3.2 ANZEIGEMASKE ‚XONTRO INVESTRO / ANZEIGE KONDITIONEN‘ 68 

6.3.3.3 MÖGLICHE EINGABEN / PRÜFUNGEN 69 

6.3.3.4 FELDBESCHREIBUNG – ANZEIGE KONDITIONEN 70 

6.3.4 XONTRO INVESTRO / BEARBEITUNG KONDITIONEN 71 

6.3.4.1 ALLGEMEINE BESCHREIBUNG 71 

6.3.4.2 AUFRUF DER FUNKTION 71 

6.3.4.3 AUSWAHLMENÜ ‚XONTRO INVESTRO / KONDITIONSVERWALTUNG’ 72 

6.3.4.4 FELDBESCHREIBUNG – EINGABEN UND PRÜFUNGEN 73 

6.3.4.5 ERFASSUNGSMASKE ‚XONTRO INVESTRO / BEARBEITUNG KONDITIONEN‘ 75 

6.3.4.6 MÖGLICHE EINGABEN / PRÜFUNGEN 76



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7 INVESTRO PREISVERARBEITUNG 80 

7.1 AUSWAHLMENUE ‘INVESTRO / WSS-AENDERUNGSDIENST’ 81 

7.2 FELDBESCHREIBUNG – WSS–AENDERUNGSDIENST – INVESTRO FONDSHANDEL 82 

7.3 XONTRO INVESTRO / ERFASSEN LISTEINTRAEGE 83 


7.3.2 MÖGLICHE EINGABEN UND PRÜFUNGEN MENÜ 84 

7.4 EINGABEMASKE ‚WSS – ERFASSUNG LISTEINTRAEGE FUER LISTE nnn‘ 86 


7.4.2 FELDBESCHREIBUNG – ERFASSEN LISTEINTRAEGE 87 

7.5 XONTRO INVESTRO / AENDERUNG LISTEINTRAEGE 88 



7.5.2.1 MÖGLICHE EINGABEN UND PRÜFUNGEN MENÜ 88 

7.5.3 EINGABEMASKE ‚WSS – AENDERUNG LISTEINTRAEGE FUER LISTE nnn‘ 91 

7.5.3.1 FELDBESCHREIBUNG – AENDERUNG LISTEINTRAEGE 92 

7.6 XONTRO INVESTRO / LOESCHUNG LISTEINTRAEGE 93 



7.7 EINGABEMASKE ‚WSS – LOESCHUNG LISTEINTRAEGE FUER LISTE nnn‘ 96 


7.7.2 FELDBESCHREIBUNG – LOESCHUNG LISTEINTRAEGE 96 

7.8 XONTRO INVESTRO / LOESCHUNG GESAMTE LISTE 97 




7.9 EINGABEMASKE ‚WSS – LOESCHUNG GESAMTE LISTE nnn‘ 99 


7.9.2 FELDBESCHREIBUNG – LOESCHUNG GESAMTE LISTE 99 

7.10 XONTRO INVESTRO / ANZEIGE BELEGTER LISTEN 100 


7.10.2 EINGABEMASKE ‚WSS – ANZEIGE BELEGTER LISTEN‘ 100 


7.10.4 FELDBESCHREIBUNG – ANZEIGE BELEGTER LISTEN 101 

7.11 XONTRO INVESTRO / ERFASSEN INVESTMENTPREISE 102 




7.12 EINGABEMASKE ‚WSS – ERFASSEN INVESTMENTPREISE LISTE NR. nnn‘ 105 


7.12.2 FELDBESCHREIBUNG – ERFASSUNG INVESTMENTPREISE 107



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7.13 XONTRO INVESTRO / AENDERUNG UND FREIGABE INVESTMENTPREISE 108 



7.14 MÖGLICHE EINGABEN UND PRÜFUNGEN MENÜ 109 

7.15 EINGABEMASKE ‚WSS – AENDERUNG U. FREIGABE INVESTMENTPREISE LISTE NR. nnn‘ 

110 


7.15.2 FELDBESCHREIBUNG – AENDERUNG / FREIGABE INVESTMENTPREISE 111 

7.16 XONTRO INVESTRO / PFLEGE WIEDERANLAGEPREISE 112 





7.16.5 FELDBESCHREIBUNG – PFLEGE WIEDERANLAGEPREISE 115 

7.17 XONTRO INVESTRO / ANZEIGE INVESTMENTPREISE 116 



7.17.3 FELDBESCHREIBUNG – ANZEIGE INVESTMENTPREISE 119



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1 Nutzung Handbuch INVESTRO Empfänger 

Das Handbuch INVESTRO Empfänger beschreibt ausschließlich die Transaktionen, die 

dem Empfänger zur Verfügung stehen. 

Transaktionen die sowohl der Sender als auch der Empfänger nutzen, befinden sich im 

Handbuch für Sender. Hier finden sich auch allgemeine Erläuterung wie z. B. der Ablauf 

der Preisauszeichnung. 

Dem Empfänger sollte daher auch das Handbuch für Sender zur Verfügung stehen. 

Ist das nicht der Fall, können Sie im Internet unter www.investro.de in dem Verzeichnis 

Produkte/Investro/Benutzerhandbuch das Handbuch einsehen und/oder downloaden. 

2 XONTRO INVESTRO AUSWAHLMASKE DER TRANSAKTIONEN 

Auf dieser Maske sind alle Transaktionen des Systems XONTRO/INVESTRO aufgeführt. 

In der unteren rechten Hälfte sind die Transaktionen von INVESTRO aufgeführt. 

TRAN: MENU FC: SB: 

XONTRO / KREDITINSTITUTE 

XONTRO T R A D E XONTRO O R D E R S 

EG EINGABE GESCHAEFTE EB ERFASSUNG/BEARBEITUNG ORDERS 

AG ABRUF GESCHAEFTE IO INFORMATIONSDIENST ORDERS 

HI ORDERHISTORIE 

EHS O R D E R S XONTRO I N V E S T R O 

EH BEARBEITEN ORDERS SME EF ERFASSUNG/LOESCHUNG FONDSAUFTRAEGE 

EX BEARBEITEN ORDERS MAX-ONE HF AUFTRAGSHISTORIE 

AF ANZEIGE FONDSHANDEL 

SERVICE - FUNKTIONEN FK VERWALTUNG FONDSKONDITIONEN 

FT FEIERTAGSBEHANDLUNG 

IN INFORMATIONS- U. TECHN. DIENSTE GB GESCHAEFTSBEARBEITUNG 

-- ID-KZ: 7999192799 -- PW: ------ B999813S -- 11/09/03 -- 10:42:34 -- 

BC0080I BITTE DATEN EINGEBEN



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3 XONTRO INVESTRO / GESCHÄFTSVERARBEITUNG 

Ausgehend von dem XONTRO – Basismenü (Hauptauswahlmenü) der Anwendung 

XONTRO INVESTRO gelangt man durch Eingabe des Funktionscodes zum 

Folgemenü ‚XONTRO INVESTRO / ‚GESCHAEFTSBEARBEITUNG‘: 

3.1 FUNKTIONSAUSWAHL ‘XONTRO INVESTRO / GESCHÄFTSVERARBEITUNG’ 

Die Transaktion teilt sich in zwei Eingabefunktionen auf: 

• GE ‚GESCHÄFTSERFASSUNG’ 

• SG ‚STORNO GESCHÄFTE’ 

TRAN: BRGB FC: GB SB: 

XONTRO INVESTRO / GESCHAEFTSBEARBEITUNG 7030/99 DZ BANK AG D 

GE GESCHAEFTSERFASSUNG 

SG STORNO GESCHAEFT 

-- ID-KZ: 7030192799 -- PW: ------ B999813S -- 11/09/03 -- 10:57:49 -- 

BC0080I BITTE DATEN EINGEBEN



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3.2 ALLGEMEINE BESCHREIBUNG 

Über diese Maske können INVESTRO Geschäfte eingegeben werden. Neben Euro 

können auch Geschäfte in Währung erfasst werden. 

3.3 AUFRUF ‚ERFASSUNG INVESTERO GESCHÄFT 

Die Funktion Geschäftserfassung wird über den Funktionscode ‚GE’ aufgerufen. 

Nachdem Betätigen der Datenfreigabetaste wird das Folgemenü ‚ERFASSUNG 

INVESTRO GESCHAEFT’ zur Verfügung gestellt: 

TRAN: BRGB FC: GE SB: 

XONTRO INVESTRO / ERFASSUNG INVESTRO-GESCHAEFT 7030/99 DZ BANK AG D 

GATTUNG PREIS ZWI.GEWINN AKK.ERTRAG 

............ ........... ............ ............ 

ZUSATZANGABEN 

....................................... 

GA STUECK KONT AU BONI ZUSATZANGABEN 

. .......... .... .... ...... ....................................... 

. .......... .... .... ...... ....................................... 

. .......... .... .... ...... ....................................... 

. .......... .... .... ...... ....................................... 

-- ID-KZ: 7030192799 -- PW: ------ B999813S -- 11/09/03 -- 11:05:44 -- 

Maßgebend für die Währung der Felder 

Preis 

Zwischengewinn 

Akkumulierter Ertrag 

ist die INVESTRO-Abrechnungswährung. Die INVESTRO-Abrechnungswährung ist ein 

Stammdatenfeld, das von der Abwicklungsstelle gepflegt wird. 

Die Geschäftserfassung wurde primär vor dem Hintergrund entwickelt, um stornierte 

Geschäfte in INVESTRO erfassen zu können. Bisher bestand nur die Möglichkeit 

Geschäfte über XONTRO zu erfassen.



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3.3.1 FELDBESCHREIBUNG 

Bei der Erfassung von INVESTRO-Geschäften sind die folgenden Felder Mussfelder: 

Gattung 

Preis 

GA (Geschäftsart) 

Stück 

KONT (Kontrahent) 

BONI (Bonisatz) 

Außerdem gibt es für die Erfassung von INVESTRO-Geschäften noch die folgenden 

Kannfelder: 


Zwischengewinn 

Zusatzangaben (Kopfzeile) 

– AS ‘Abweichender Schlusstag’ 

– FO ‘Festvaluta ohne Gegenwertverrechnung’ (nur bei Euro) 

– FV ‘Festvaluta mit Gegenwertverrechnung’ (nur bei Euro) 

– FZ ‘Festvaluta Zug-um-Zug’ 

Zusatzangaben (Postenzeile) 

– WR ‘Wiederanlagerabatt’ (Prozent vom Kurswert) 

– TX ‘Text’



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3.3.2 EINGABEMÖGLICHKEITEN INNERHALB DER KOPFZEILE: 

GATTUNG 

Mussfeld. 

Alphanumerisch, Format: max. 12-stellig. 

Die Ausprägung kann sein: 

6-stellige Alpha-WKN, max. 4-stelliges Alphakürzel oder die 12-stellige ISIN. 

Format: 

12-stellig alphanumerisch 


max. 4-stellig, alphanumerisch 

Prüfung: 

Die Gattung muss in WSS (Wertpapier Service System) vorhanden sein. 

Die Gattung darf nicht gelöscht sein. 

Die Gattung muss für INVESTRO zugelassen sein. Die entsprechende Information kann 

der WSS-Anzeige: TRAN:WSIS FC: IV , Feld: ‚FONDSHANDELSFAEHIGKEIT‘ = JA 

entnommen werden. WSS- Feld: ‚Tag der Ersteinführung‘



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PREIS 

Eingaben 

Mussfeld. 

Hier ist bei ‚normalen’ Käufen der Ausgabepreis einzustellen. Bei Käufen zum 

Rücknahmepreis und bei Verkäufen ist der Rücknahmepreis einzustellen. Um in diesen 

Fällen im MT512 (Schlussnote) den Ausgabepreis liefern zu können, ist im Feld 

Zusatzangaben der Ausgabepreis einzustellen. 

Format 

Numerisch 

6 Vor- und 4 Nachkommastellen 

Prüfung: 

Der Preis muss größer 0,00 sein. 

Meldungen: 

BC0140P PREIS AUSSERHALB DES GUELTIGEN WERTEBEREICHS 

BC0130P PREIS BITTE EINGABE VORNEHMEN. 

ZWI.GEWINN’ 

Kannfeld. 

Format 

Numerisch 

Format: 6 Vor- und 4 Nachkommastellen 

Prüfung: 

Die erste Stelle kann ‘+’ oder ‘-‘ sein. Der Zwischengewinn kann positiv, negativ oder 

0,00 (Wert) sein. 

Meldungen: 

BC9999F ZWISCHENGEWINN AUSSERHALB DES GUELTIGEN WERTEBEREICHES 

BC9999F VORZEICHEN UNGUELTIG (wenn ungleich ‘+’ bzw. ‘-‘) 

BC9999F EINGABE UNGUELTIG – ZWI.GEWINN MUSS EINGEGEBEN WERDEN (da 

Mussfeld)



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Kannfeld. 

Format: 

Numerisch 

6 Vor- und 4 Nachkommastellen. 

Prüfung: 

Auf numerisch und Wertebereich. 

Die erste Stelle kann ‘+’ oder ‘-‘ sein. Der Akkumulierte Ertrag kann positiv, negativ oder 

0,00 sein. 

Meldungen: 

BC9999F Eingabe liegt nicht im Wertebereich 

BC9999F VORZEICHEN UNGUELTIG (wenn ungleich ‘+’ bzw. ‘-‘) 

ZUSATZANGABEN (Kopfzeile) 

In diesem Feld können diverse Zusatzangaben erfasst werden: 

Zusatzangaben in der Kopfzeile gelten für alle Postenzeilen. 

Die folgenden Felder können im Feld Zusatzangabe erfasst werden: 

AP Ausgabepreis 

Kannfeld 

Format: 

Numerisch 


Prüfung: 

Der Ausgabepreis muss größer 0,00 sein. 

Meldungen: 

BC0160P KURS AUSSERHALB DES GUELTIGEN WERTEBEREICHS 

BC9999F PREIS MUSS GROESSER 0,00 SEIN



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AS Abweichender Schlusstag 

Die Trennpunkte und die ersten beiden Stellen der Jahreszahl müssen nicht eingegeben 

werden. Sind der einzugebende Monat oder die Jahreszahl mit dem Eingabetag 

identisch, kann auf deren Eingabe verzichtet werden. 

Format: 

Numerisch. 

10-stellig, die Eingabe erfolgt in der Form AS[TT.MM.JHJJ]. 

Prüfung: 

Der abweichende Schlusstag darf nicht vor dem Tag der Ersteinführung liegen. 

Die Eingabe muss kleiner als das aktuelle Datum sein (max. 90 Tage zurück). 

Keiner der Beteiligten darf am angegebenen Schlusstag einen Feiertag haben. 

Meldungen: 

BC0010P AS FEHLERHAFT 

BC0030P AS GROESSER DREI MONATE UNZULAESSIG 

BC0190P AS OHNE WERTANGABE UNGUELTIG 

BC0990F AS NUR IN VERGANGENHEIT MOEGLICH 

FO Festvaluta ohne Gegenwertverrechnung 




Das angegebene Datum wird in den entsprechenden Unterlagen als Wertstellungsdatum 

ausgedruckt. Die Stückelieferung wird vom System veranlasst, nicht jedoch die 

Geldverrechnung. Diese muss vom zahlungspflichtigen Institut selbst durchgeführt 

werden. 

Nur Gattungen, deren Preis in Euro notiert wird. 

Format: 

Numerisch. 

10-stellig, die Eingabe erfolgt in der Form FO[TT.MM.JHJJ]. 

Prüfung: 

Frühest möglicher Valutatag ist der Eingabetag +1 Börsentag (max. 90 Tage). 

Die Kontrahenten müssen am Tag der Valutierung einen Börsenarbeitstag haben. 

Die Eingabe kann nicht in Kombination mit ‘FV’ oder ‘FZ’ erfolgen. 

Meldungen: 

BC0170P FO FRUEHSTMOEGLICH AM TT.MM.JHJJ 

BC0190P FO OHNE WERTANGABE UNGUELTIG 

BC0030P KOMBINATION FO/FV UNZULAESSIG



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FV Festvaluta mit Gegenwertverrechnung 




Die Regulierung des Geldes wird automatisch zum angegebenen Valutadatum vom 

System vorgenommen. Die Stückelieferung erfolgt per Freigabe und ist erst möglich, 

wenn das angegebene Valutadatum erreicht ist. 

Nur für Gattungen deren Preis in Euro notiert wird. 

Format: 

Numerisch. 


Prüfung: 



Die Eingabe kann nicht in Kombination mit ‘FO’ oder ‘FZ’ erfolgen. 

Meldungen: 

BC0170P FV FRUEHSTMOEGLICH AM TT.MM.JHJJ 

BC0190P FV OHNE WERTANGABE UNGUELTIG 

BC0030P KOMBINATION FV/FO UNZULAESSIG 

FZ Festvaluta mit Zug-um-Zug-Regulierung 




Die Regulierung von Stücken gegen Geld wird vom System am angegebenen Tag 

veranlasst. 

Format: 

Numerisch. 


Prüfung: 



Die Eingabe kann nicht in Kombination mit ‘FO’ oder ‘FV’ erfolgen. 

Meldungen: 

BC0170P FZ FRUEHSTMOEGLICH AM TT.MM.JHJJ 

BC0190P FZ OHNE WERTANGABE UNGUELTIG 

BC0030P KOMBINATION FZ/FV UNZULAESSIG



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EINGABEMÖGLICHKEITEN INNERHALB DER POSTENZEILE: 

‘GA’ (Geschäftsart) 

Mussfeld. 

Die eingegebene Geschäftsart zeigt das Geschäft aus der Sicht des Kontrahenten 

Innerhalb dieses Feldes ist die Geschäftsart (‚K‘ = Kauf oder ‘V’ = Verkauf) einzugeben. 

Format: 

Alphanumerisch 

1-stellig 

Prüfung: 

Erlaubte Werte sind ‚V’ und ‚K’ 

Meldungen: 

BC0010F MUSSFELD FEHLT 

BC1690F GESCHAEFTSART UNGUELTIG 

STUECK 

Mussfeld. 

In diesem Feld ist die max. 10-stellige Stückzahl des Geschäftes einzugeben. 

Format: 

Numerisch 

max. 10-stellig. 

Prüfung: 

Die Stückzahl muss ein ganzzahliges Vielfaches der kleinsten handelbaren Einheit sein. 

Die entsprechende Information kann der WSS-Anzeige: TRAN:WSIS FC: GR, Feld: 

‚KL.HANDELB.EINH.‘ entnommen werden. 

Die Stückzahl muss>= der ‚Handelbaren Untergrenze’ sein. 

Die entsprechende Information kann der WSS-Anzeige: TRAN:WSIS FC: IV, Feld: 

‚HDLB. Untergrenze’‘ entnommen werden. 

Die Stückzahl muss immer ganzzahlig sein – Nachkommastellen sind nicht erlaubt. 

Die Anzahl der Stellen darf nicht größer als 10 sein. 

Meldungen: 


BC2960F NOMINALE IST KEIN VIELFACHES DER KLEINSTEN HANDELBAREN 

EINHEIT 

BC5350F NOMINALE MUSS GROESSER 0,000 SEIN 

BC1410F ANZAHL DER STELLEN NACH DEM KOMMA IST ZU HOCH 

BC1400F ANZAHL DER STELLEN VOR DEM KOMMA IST ZU HOCHH 

BC4160F MINDESTSTUECKZAHL UNTERSCHRITTEN



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KONT (Kontrahent) 

Mussfeld. 

Format: 

Numerisch 

4-stellige Kassenvereinsnummer. 

Prüfung: 

Der Kontrahent muss XONTRO Trade Teilnehmer sein. 

Die Werte KZ-BOE-TEILN = 2 + 3 sind gültige Werte. Weiterhin muss der Kontrahent 

INVESTRO-Teilnehmer sein (Ausprägung 2,3 und 4). 

Meldungen: 

BC0260F KONTRAHENT UNGUELTIG 

AU (Abschlussuhrzeit) 

Kannfeld 

Format: 

Numerisch 

4-stellig. die Eingabe erfolgt in der Form [HHMM]. 

Prüfung: 

Format und aktuelle Zeit. 

Meldungen: 

BC6930F ABSCHLUSSUHRZEIT IST UNGUELTIG 

BC0150P AU IST GROESSER ALS AKTUELLE ZEIT



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BONI (Bonifikationssatz) 

Mussfeld bei GA ‘K’ 

Es ist eine Dezimale einzugeben. Es handelt sich generell um die 

Bonifikationsberechnungsart: Prozentsatz vom Kurswert. Dies wird über die 

Gattungsprüfung gesteuert, da nur Gattungen mit dieser Bonifikationsberechnungsart 

erfasst werden dürfen. 

Format: 

Numerisch 


Prüfung: 

Bei der Geschäftsart ‘V’ darf keine Bonifikation erfasst werden. 

Die Eingabe eines negativen Wertes ist nicht erlaubt (analog Konditionstabelle). 

Meldungen: 


BC0140P BONI AUSSERHALB DES GUELTIGEN WERTEBEREICHES 

BC0030P BONI BEI VERKAUF UNZULAESSIG 

ZUSATZANGABEN (Postenzeile) 

Kannfeld. 

In diesem Feld können diverse Zusatzangaben erfasst werden: 

WR Wiederanlagerabatt 

Format: 

Numerisch 

3 Vor- und 7 Nachkommastellen (innerhalb MT512, Etikett 72, 5.Zeile). 

Prozent vom Kurswert 

TX (Text) 

Format: 

Alphanumerisch. 

25-stellig, die Eingabe erfolgt in der Form: TX[Text….] 

Prüfung: 

Nach der Textzeile sind keine weiteren Zusatzangaben in der gleichen Zeile zulässig. 

Meldungen: 

BC0150P TX - TEXT LAENGER ALS 25 ZEICHEN



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3.4 AUFRUF ‚STORNO INVESTRO-GESCHAEFTE‘ 

Die Funktion kann von jeder beliebigen Maske über den Transaktionscode 

sowie den Funktionscode (sog. Experteneinstieg) aufgerufen werden. 

3.4.1 ALLGEMEINE BESCHREIBUNG 

TRAN: BRGB FC: SG SB: 

XONTRO / STORNO INVESTRO-GESCHAEFTE 7030/99 DZ BANK AG D 

GATTUNG GESCHAEFTSNUMMER BOERSENTAG 

VON BIS TTMMJJ 

............ ....... - ....... 271004 

............ ....... - ....... 271004 

............ ....... - ....... 271004 

............ ....... - ....... 271004 

............ ....... - ....... 271004 

............ ....... - ....... 271004 

............ ....... - ....... 271004 

............ ....... - ....... 271004 

STORNO GESCHAEFTE VOM 27.10.04 UND 28.10.04. 

-- ID-KZ: 7030192799 -- PW: ------ B999813S -- 28/10/04 -- 12:36:55 -- 

BC0080I BITTE DATEN EINGEBEN 

Mit dieser Funktion ist die Stornierung von preisausgezeichneten Aufträgen möglich. 

Stornoberechtigt für INVESTRO-Geschäfte ist immer nur der jeweilige Auftrags- 

Empfänger. 

Die Stornierung eines INVESTRO-Geschäftes ist sofort nach Bekannt werden der 

Geschäftsnummer und innerhalb der gesetzten Stornofrist möglich. Diese erstreckt sich 

z.Zt. bis zum Tag nach der Preisauszeichnung 15:00 Uhr. 

Bei Valuta-Angaben (Settlement-Periode) von T+1 ist nur ein gleichtägiges Storno 

erlaubt. 

Gleichtägige Storni werden innerhalb des Geschäftsabrufes sowie des Schlussnoten- 

Datenträgers (MT512) gesondert gekennzeichnet.



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3.4.2 FELDBESCHREIBUNG 

Die Zeile ‚ STORNO GESCHAEFTE VOM ........ UND .........’ stellt eine Nachrichtenzeile 

für den Eingeber dar. Der Eingeber kann so erkennen, für welche INVESTRO-Geschäfte 

Stornos möglich sind (aktueller Börsentag bzw. aktueller Börsentag –1). 

3.4.3 EINGABEN UND PRÜFUNGEN 

GATTUNG 

Mussfeld 

12-stelliger ISIN Code 

6-stellige Wertpapierkennnummer 

max. 4-stelliges Alphakürzel 

Format: 




Prüfungen: 

Der Auftrag muss im Auftragsbestand enthalten sein. 

Die Gattung muss zusammen mit der Geschäftsnummer eingegeben werden. 

Meldungen: 

BC0530F WERTPAPIERKENN-NUMMER ENTSPRICHT NICHT DER DES 

GESCHAEFTES 

BC0420F EINGABE UNGUELTIG – WKN MUSS EINGEGEBEN WERDEN 

BC0430F EINGABE UNGUELTIG – GNR MUSS EINGEGEBEN WERDEN 

BC5110F KEINE STORNOBERECHTIGUNG



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GESCHAEFTSNUMMER VON 

Die Geschäftsnummer besteht aus 2 Teilen: 

dem 6-stelligen Datum der Preisauszeichnung 

einer 7-stelligen systemseitig vergebenen fortlaufenden Nummer. 

Zur Stornierung eines einzelnen Geschäftes ist der zweite Teil (= 7-stellige fortlaufende 

Nummer) der entsprechenden Geschäftsnummer in das Feld ‚GESCHAEFTSNUMMER 

VON‘ einzugeben. Eine durchgehende Geschäftsnummernreihe kann durch eine VON - 

BIS - Eingabe storniert werden. Bei Eingabe eines Nummernkreises muss dieser 

lückenlos sein. 

Eingaben: 

Mussfeld 

Format: 

7-stellig numerisch 

Prüfungen: 


Bei Storno eines einzelnen Geschäftes ist nur die ‚GESCHAEFTSNUMMER VON‘ 

einzugeben. 

Die ‚GESCHAEFTSNUMMER VON‘ muss kleiner sein der ‚GESCHAEFTSNUMMER 

BIS‘. 

Meldung: 

BC0500F DIE GESCHÄFTSNUMMER IST IM GESCHÄFTSBESTAND NICHT 

VORHANDEN



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GESCHAEFTSNUMMER BIS 

Eine durchgehende Geschäftsnummernreihe kann durch eine VON - BIS - Eingabe 

storniert werden. Bei Eingabe eines Nummernkreises muss dieser lückenlos sein. 

Eingaben: 

Kannfeld 

Format: 


Prüfungen: 


Bei Storno eines einzelnen Geschäftes ist nur die ‚GESCHAEFTSNUMMER VON‘ 

einzugeben. 

Die ‚GESCHAEFTSNUMMER VON‘ muss kleiner sein der ‚GESCHAEFTSNUMMER 

BIS‘. 

Meldungen: 

BC0500F DIE GESCHAEFTSNUMMER IST IM GESCHAEFTSBESTAND NICHT 

VORHANDEN 

BC0430F EINGABE UNGUELTIG – GNR MUSS EINGEGEBEN WERDEN 

BC0440F EINGABE UNGUELTIG – EINGABE HAT LUECKEN BZW. IST NICHT 

NUMERISCH 

BC0460F EINGABE UNGUELTIG – GESCHAEFTS-NR-VON > GESCHAEFTS-NR-BIS. 

BC1350F DAS GESCHAEFT WURDE BEREITS STORNIERT 

BC1380F DIE GESCHAEFTSNUMMER-VON ENTSPRICHT DER 

GESCHAEFTSNUMMER-BIS.



Seite 22 


BOERSENTAG (TTMMJJ) 

Dieses Feld ist voreingestellt mit dem Vortagesdatum. 

Handelt es sich bei dem zu stornierenden INVESTRO-Geschäft um ein Geschäft vom 

Vortag, muss nur die Geschäftsnummer eingegeben werden. Der Börsentag kann 

übernommen werden. 

Handelt es sich bei dem zu stornierenden Geschäft um ein gleichtägiges Geschäft, so ist 

in Feld ‚BOERSENTAG’ der voreingestellte Vortag mit dem aktuellen Datum zu 

überschreiben. 

Eingaben: 

Bedingtes Mussfeld 

Format: 


Prüfungen: 

Gültiges Kalenderdatum. 


Meldungen: 

BC0470F EINGABE UNGUELTIG – KORREKT IST (LEER, TT, TTMM ODER TTMMJJ) 

BC1370P NACH STORNOENDE NUR AKTUELLER BOERSENTAG ERLAUBT



Seite 23 


4 ANZEIGE FONDSHANDEL 

4.1 AUSWAHLMENÜ ‘XONTRO INVESTRO / ANZEIGE FONDSHANDEL’ 

Die Transaktion teilt sich in vier Anzeigefunktionen: 

• SO ‚SUMMEN OFFENER AUFTRAEGE’ 

• SA ‚SUMMEN OFFENER AUFTRAEGE’ (ANNASHMESCHLUSS) 

• EA ‚EINZELANZEIGE’ 

• SP ‚SUMMEN PREISAUSGEZEICHNETER AUFTRAEGE’ 

TRAN: BRAF FC: SB: 

XONTRO INVESTRO / ANZEIGE FONDSHANDEL 3048/99 JOH. BERENBE 

SO SUMMEN OFFENER AUFTRAEGE GESCHAEFTSTAG ==> ........ 

SA SUMMEN OFFENER AUFTRAEGE (ANNAHMESCHLUSS) GATTUNG ==> ............ 

EA EINZELANZEIGE 

SP SUMMEN PREISAUSGEZEICHNETER AUFTRAEGE SCHLUSSTAG ==> ........ 

GATTUNG ==> ............ 

KONTRAHENT ==> .... 

-- ID-KZ: 3048192799 -- PW: ------ B999818K -- 18/02/05 -- 13:55:34 -- 

F3 END F4 ABBR F6 MENU F11 ABMELD 

BC0140I BITTE FUNKTIONSCODE AUSWAEHLEN



Seite 24 


4.2 XONTRO INVESTRO / SUMMEN OFFENER AUFTRAEGE 

4.2.1 AUFRUF ANZEIGE FONDSHANDEL 

Innerhalb des Folgemenüs ‚XONTRO INVESTRO / ANZEIGE FONDSHANDEL‘ durch 

Wahl des Funktionscodes und zusätzliche Eingabe der Selektionskriterien 

‚GESCHAEFTSTAG’ und/oder ‚GATTUNG’ in die Übersicht der selektierten Aufträge. 

TRAN: BRAF FC: SO SB: # 

XONTRO INVESTRO / SUMMEN OFFENER AUFTRAEGE 7004/99 COMMERZBANK 

SEITE: 1 

- KAUF ohne "R"- - KAUF mit "R" - --- VERKAUF ---- 

GESCH.TAG GATTUNG STUECK ANZ. STUECK ANZ. STUECK ANZ. 

........ ............ 

13.12.05 LU0122505927 102 1 0 0 

13.01.06 LU0122505927 0 0 94 2 

-- ID-KZ: 7004192799 -- PW: ------ B999818L -- 24/01/06 -- 13:43:44 -- 


BC0030I KEINE WEITEREN DATEN VORHANDEN 

Mit dieser Anzeige kann sich das empfangende Kreditinstitut über den vorhandenen 

Auftragsbestand je Tag und Gattung informieren und Mittelzuflüsse und Mittelabflüsse an 

die KAG melden.



Seite 25 


4.2.2 FELDBESCHREIBUNG – EINGABEN UND PRÜFUNGEN 

GESCHAEFTSTAG 

Beliebiges Datum in der Vergangenheit/Gegenwart (heute)/Zukunft (Folgetagsaufträge). 

Bei Eingabe werden nur diejenigen Aufträge selektiert, die ein entsprechendes Datum 

‚Gültig ab’ haben. 

Eingaben: 

Kannfeld 

Wenn die Eingabe des Geschäftstages ohne Punkte/Schrägstriche erfolgt, müssen die 

führenden Nullen mit eingegeben werden. 

Format: 

Max. 8-stellig, alphanumerisch 

TTMMJJ 

Prüfungen: 

Gültiges Kalenderdatum 

Meldungen: 

BC0040F FELD MUSS GUELTIGES DATUM ENTHALTEN 

BC0010I ZU DEN AUSWAHLKRITERIEN SIND KEINE DATEN VORHANDEN



Seite 26 


GATTUNG 

Bei Eingabe ohne ‚Geschäftstag’ werden alle Geschäftstage angezeigt, zu denen 

Aufträge zur ausgewählten Gattung vorhanden sind. 

Bei Eingabe zusammen mit einem Geschäftstag werden nur die Daten zu diesem 

Geschäftstag und zur Gattung selektiert. 

Eingaben: 

Kannfeld 

12 stelliger ISIN Code 



Format: 




Prüfungen: 


Meldungen: 

BC0110F GATTUNG NICHT VORHANDEN 

BC2790F BOERSENKUERZEL NICHT VORHANDEN 

BC0050F FELD MUSS WKN ODER KUERZEL ENTHALTENN 




Seite 27 


4.3 ANZEIGEMASKE ‚XONTRO INVESTRO / SUMMEN OFFENER AUFTRÄGE‘ 

Nach dem Betätigen der Datenfreigabetaste bzw. nach Eingabe der Selektionskriterien 

‚GESCHAEFTSTAG’ und/oder ‚GATTUNG’ wird die Anzeigemaske der offenen Aufträge 

zur Verfügung gestellt. 

Die Auftragssummen sind nach Geschäftstag aufsteigend und innerhalb des 

Geschäftstages nach ISIN aufsteigend sortiert. 

TRAN: BRAF FC: SO SB: # 

XONTRO INVESTRO / SUMMEN OFFENER AUFTRAEGE 7023/99 MAINZER VOLK 

SEITE: 1 

- KAUF ohne "R"- - KAUF mit "R" - --- VERKAUF ---- 

GESCH.TAG GATTUNG STUECK ANZ. STUECK ANZ. STUECK ANZ. 

........ ............ 

28.08.01 LU0093469707 100 1 0 0 

29.08.01 LU0093468568 200 2 0 20 2 

LU0093469707 200 2 0 20 2 

30.08.01 LU0093468568 100 1 0 10 1 

LU0093469707 100 1 0 10 1 

31.08.01 DE0005117519 100 1 0 10 1 

IE0000586457 100 1 0 10 1 

LU0082792259 100 1 0 10 1 

LU0086349049 100 1 0 10 1 

LU0093468568 100 1 0 10 1 

LU0093469707 100 1 0 10 1 

LU0094541520 100 1 0 10 1 

-- ID-KZ: 7023192799 -- PW: ------ B999818L -- 20/12/02 -- 15:57:13 -- 

F3 END F4 ABBR F6 MENU PF8 VORW F11 ABMELD 

BC0020I WEITERE DATEN VORHANDEN: PF8



Seite 28 


4.3.1 EINGABEN / PRÜFUNGEN 

GESCHAEFTSTAG 




Eingaben: 

Kannfeld 



Format: 


TTMMJJ 

Prüfungen: 


Meldungen: 


BC0010I ZU DEN AUSWAHLKRITERIEN SIND KEINE DATEN VORHANDEN 

GATTUNG 





Eingaben: 

Kannfeld 




Format: 




Prüfungen: 


Meldungen: 

BC0050F FELD MUSS WKN ODER KUERZEL ENTHALTEN 






Seite 29 


4.3.2 FELDBESCHREIBUNG – SUMMEN OFFENER AUFTRAEGE 

Feld in der Maske 

GESCH.TAG 

GATTUNG 

KAUF ohne ‚R’ 

STUECK 

KAUF mit ‚R’ 

STUECK 

VERKAUF 

ANZ. 

SB (Suchbegriff) 

Bedeutung 

Das Datum wird immer in der ersten Tabellenzeile 

angezeigt, in den übrigen Zeilen nur dann, wenn das 

Datum wechselt. 

Gültige Eingaben werden in den Suchbegriff 

übernommen. 

Angezeigt wird immer der 12-stellige ISIN Code, auch 

wenn die Selektion mit dem Börsenkürzel oder der 

WKN erfolgte. 


übernommen. 

Es werden alle Stücke ohne Geschäftsart-Ergänzung 

und mit Geschäftsart-Ergänzung ‚W’ kumuliert. Ist die 

Anzahl = NULL bleibt das Feld leer. 

Bei einem Feldüberlauf (wenn die Anzahl Stücke 

größer 10 Vorkommstellen ist) wird das Feld mit ‚#’ 

gefüllt. 

Es werden alle Stücke mit Geschäftsart-Ergänzung ‚R’ 

kumuliert. Ist die Anzahl = NULL bleibt das Feld leer. 



gefüllt. 

Es werden alle Stücke mit Geschäftsart ‚Verkauf’ 




gefüllt. 

Es wird die Anzahl der summierten Aufträge 

angezeigt. Ist die Anzahl = NULL bleibt das Feld leer. 

Bei Feldüberlauf (wenn die Anzahl der Aufträge 

größer 5 Stellen ist) wird das Feld mit ‚#’ gefüllt. 

Im Suchbegriff werden die in der Selektionsmaske 

eingegeben Selektionskriterien angezeigt. Durch eine 

Änderung kann eine neue Selektion erfolgen, ohne 

auf die Selektionskriterien zurückkehren zu müssen.



Seite 30 


4.4 ANZEIGEMASKE ‚XONTRO INVESTRO / SUMMEN OFFENER AUFTRÄGE/ 

ANNAHMESCHLUSS‘ 


‚GESCHAEFTSTAG’ und/oder ‚GATTUNG’ wird die Anzeigemaske der offenen Aufträge 

zur Verfügung gestellt. 

Die Auftragssummen sind nach Geschäftstag aufsteigend und innerhalb des 

Geschäftstages nach ISIN aufsteigend sortiert. 

TRAN: BRAF FC: SA SB: # 

XONTRO INVESTRO / SUMMEN OFFENER AUFTRAEGE 7003/99 DEUTSCHE BAN 

SEITE: 3 

GESCH.TAG G A T T U N G AS +KAUF o. R++-KAUF/R-++-VERKAUF+ 

........ ............ 

15.11.02 DE0008476607 DVG-FDS EURO-RENT 1 13:30 1 0 0 

DE0008476698 DVG-FONDS JAPAN 13:30 84 0 0 

18.11.02 DE0008476615 DVG-FONDS HELVETIA 13:30 14 0 0 

22.11.02 DE0008474008 DWS INVESTA 13:30 30 0 0 

DE0008474040 DWS INTER-RENTA 13:30 5 0 20 

DE0008474081 DWS RE-INRENTA 13:30 84 0 0 

27.11.02 DE0008474008 DWS INVESTA 13:30 45 0 0 

DE0008474040 DWS INTER-RENTA 13:30 2.000 0 0 

29.11.02 DE0008474008 DWS INVESTA 13:30 41 0 0 

02.12.02 DE0008474040 DWS INTER-RENTA 13:30 36 0 0 

DE0008476649 DVG-FONDS SCANDINAVI 13:30 11 0 0 

DE0009769760 DWS TOP 50 ASIEN 13:30 70 0 0 

-- ID-KZ: 7003192799 -- PW: ------ B999818L -- 03/01/03 -- 14:49:15 -- 

F3 END F4 ABBR F6 MENU PF7 RUECK PF8 VORW F11 ABMELD 

BC3110I WEITERE DATEN VORHANDEN: PF7 ODER PF8



Seite 31 



GESCHAEFTSTAG 




Eingaben: 

Kannfeld 



Format: 


TTMMJJ 

Prüfungen: 


Meldungen: 



GATTUNG 





Eingaben: 

Kannfeld 




Format: 




Prüfungen: 


Meldungen: 







Seite 32 


4.4.2 FELDBESCHREIBUNG – SUMMEN OFFENER AUFTRAEGE 


GESCH.TAG 

GATTUNG 

KAUF ohne ‚R’ 

STUECK 

KAUF mit ‚R’ 

STUECK 

VERKAUF 


Bedeutung 





übernommen. 



WKN erfolgte. 


übernommen. 

Es werden alle Stücke ohne Geschäftsart-Ergänzung 

und mit Geschäftsart-Ergänzung ‚W’ kumuliert. Ist die 

Anzahl = NULL bleibt das Feld leer. 



gefüllt. 

Es werden alle Stücke mit Geschäftsart-Ergänzung ‚R’ 




gefüllt. 

Es werden alle Stücke mit Geschäftsart ‚Verkauf’ 




gefüllt. 







Seite 33 


4.5 ANZEIGEMASKE ‚XONTRO INVESTRO / EINZELANZEIGE AUFTRÄGE’ 


‚GESCHAEFTSTAG’ und/oder ‚GATTUNG’ wird die Anzeigemaske Einzelanzeige 

Aufträge zur Verfügung gestellt. 

Die Anzeige ist nach Geschäftstag aufsteigend, innerhalb des Geschäftstages nach ISIN 

aufsteigend und innerhalb der ISIN aufsteigend nach Aufgeber sortiert. 

TRAN: BRAF FC: EA SB: # 

XONTRO INVESTRO / EINZELANZEIGE AUFTRAEGE 7002/99 DRESDNER BAN 

SEITE: 1 

GESCH.TAG GATTUNG AUFG AUFTRAGSNUMMER GA STUECK FREIGABE 

........ ............ 

09.01.06 DE0008475005 7030 0601067400069 K 100 F 

7030 0601067400070 K 1.000 F 

7030 0601067400071 K 1.000 F 

7030 0601067400072 K 1.000 F 

DE0008475021 7030 0601067400068 K 5.000 F 

-- ID-KZ: 7002192799 -- PW: ------ B999813T -- 06/01/06 -- 15:46:40 -- 



Des weiteren kann die Abwicklungsstelle, den Sender dazu legitimieren Aufträge zu 

löschen, bei denen die cut off time bereits überschritten ist. Dazu muss er ein ‚f’ in die 

Spalte ‚FREIGABE’ eingeben. Nach drücken der ‚Daten Freigabe’ Taste wird das ‚f’ 

verarbeitet. Jetzt kann der Sender in der Funktion AB den Auftrag löschen



Seite 34 



GESCHAEFTSTAG 




Eingaben: 

Kannfeld 



Format: 


TTMMJJ 

Prüfungen: 


Meldungen: 



GATTUNG 





Eingaben: 

Kannfeld 




Format: 




Prüfungen: 


Meldungen: 







Seite 35 


FREIGABE 

Mit Eingabe eines ‚f’ legitimiert die Abwicklungsstelle den Sender eine Auftrag nach cut 

off time zu löschen. 

Eingaben: 

Kannfeld 

‚f’ oder ‚F’ 

Format: 

1-stellig, alphanumerisch 

Prüfungen: 

Es ist nur die o.g. Eingabe erlaubt. 

Meldungen: 

BC0030F FELD MUSS GUELTIGEN SCHLUESSELWERT ENTHALTEN



Seite 36 


4.5.2 FELDBESCHREIBUNG – EINZELANZEIGE AUFTRÄGE 


GESCH.TAG 

GATTUNG 

AUFGEBER 

AUFTRAGSNUMMER 

Bedeutung 





übernommen. 



WKN erfolgte. 


übernommen. 

Es wird die Kassenvereinsnummer des Aufgebers 

angezeigt. 

Es wird die Bankinterne-Ordernummer oder, falls nicht 

vorhanden, die DWZ Auftragsnummer angezeigt. 

GA 

Es werden alle Aufträge mit Geschäftsart ‚Kauf’’, ‚Kauf 

zur Wiederanlage’, ‚Kauf zur Rücknahme’ und 

’Verkauf’ angezeigt. 

STÜCK Es wird die Stückzahl des Auftrages angezeigt. 

SB Im Suchbegriff werden die in der Selektionsmaske 



auf die Selektionskriterien zurückkehren zu müssen. 

FREIGABE Mit Eingabe eines ‚f’ legitimiert die Abwicklungsstelle 

den Sender zur Auftragslöschung



Seite 37 


4.6 XONTRO INVESTRO / ‚PREISAUSGEZEICHNETE AUFTRAEGE’ 

4.6.1 AUFRUF ‚XONTRO INVESTRO / ANZEIGE FONDSHANDEL’ 

Innerhalb des Folgemenüs ‚XONTRO INVESTRO / ANZEIGE FONDSHANDEL‘ durch 

Wahl des Funktionscodes und zusätzliche Eingabe der Selektionskriterien 

‚SCHLUSSTAG’ und/oder ‚GATTUNG’ und/oder ‚KONTRAHENT’ in die Übersicht der 

selektierten Aufträge. 

TRAN: BRAF FC: SB: 

XONTRO INVESTRO / ANZEIGE FONDSHANDEL 7002/99 DRESDNER BAN 

SO SUMMEN OFFENER AUFTRAEGE GESCHAEFTSTAG ==> ........ 

SA SUMMEN OFFENER AUFTRAEGE (ANNAHMESCHLUSS) GATTUNG ==> ............ 

EA EINZELANZEIGE 

SP SUMMEN PREISAUSGEZEICHNETER AUFTRAEGE SCHLUSSTAG ==> ........ 

GATTUNG ==> ............ 

KONTRAHENT ==> .... 

-- ID-KZ: 7002192799 -- PW: ------ B999813T -- 06/01/06 -- 16:07:23 -- 


BC0140I BITTE FUNKTIONSCODE AUSWAEHLEN 

Über diese Anzeige kann sich das empfangende Kreditinstitut über die Kurswertsummen 

für ausgeführte Preisauszeichnungen je Kontrahent informieren. Die Kurswertsummen 

werden jeweils für die Kauf- und Verkaufseite berechnet.



Seite 38 



SCHLUSSTAG 

= Datum des Preises 

Eingaben: 

Kannfeld 

Wenn die Eingabe des Schlusstages ohne Punkte/Schrägstriche erfolgt, müssen die 


Format: 


TTMMJJ 

Prüfungen: 


Meldungen: 





Seite 39 


GATTUNG 

Bei Eingabe ohne ‚SCHLUSSTAG’ und ohne ‚KONTRAHENT’ werden alle Schlusstage 

angezeigt, zu denen preisausgezeichnete Aufträge in der ausgewählten Gattung 

vorhanden sind. Innerhalb der Gattung werden die beteiligten Kontrahenten nach KV- 

Nummer aufsteigend angezeigt. 

Bei Eingabe zusammen mit ‚SCHLUSSTAG‘ werden nur die Daten zu diesem 

Schlusstag und zur vorgegebenen ‚GATTUNG‘ selektiert. 

Bei zusätzlicher Eingabe des ‚KONTRAHENTEN‘ werden nur die Daten zu diesem 

Kontrahenten, dem selektierten Schlusstag und der selektierten Gattung angezeigt. 

Eingaben: 

Kannfeld 




Format: 




Prüfungen: 


Meldungen: 







Seite 40 


KONTRAHENT 

Bei Eingabe eines Kontrahenten ohne ‚SCHLUSSTAG’ und ohne ‚GATTUNG’ werden 

für diesen Kontrahenten die Aufträge aller Schlusstage aufsteigend angezeigt, zu denen 

preisausgezeichnete Aufträge vorhanden sind. Innerhalb der einzelnen Schlusstage 

werden die vorhandenen Gattungen aufsteigend angezeigt. 

Bei Eingabe des Kontrahenten zusammen mit ‚SCHLUSSTAG‘ werden nur die Daten zu 

diesem Kontrahenten/Schlusstag selektiert. Die Anzeige erfolgt innerhalb des 

vorgegebenen Schlusstages nach Gattung aufsteigend. 

Bei Eingabe des Kontrahenten zusammen mit ‚SCHLUSSTAG‘ und ‚GATTUNG‘ werden 

nur die Daten zu diesem Kontrahenten, dem selektierten Schlusstag und der selektierten 

Gattung angezeigt. 

Eingaben: 

Kannfeld 

4-stellige KV-Nummer 

Format: 

4-stellig, numerisch 

Prüfungen: 

Der Kontrahent muss eine Bank sein. 

Der Kontrahent muss BOEGA-Teilnehmer sein. 

Der Kontrahent muss in den Kundenstammdaten vorhanden und darf nicht gelöscht 

sein. 

Meldungen: 

BC0350F AUFGEBER UNGUELTIG 




Seite 41 


4.6.3 ANZEIGEMASKE ‚XONTRO INVESTRO / PREISAUSGEZEICHNETE 

AUFTRÄGE‘ 


‚SCHLUSSTAG’ und/oder ‚GATTUNG’ und/oder ‚KONTRAHENT’ wird die 

Anzeigemaske der preisausgezeichneten Aufträge zur Verfügung gestellt. 

Über diese Anzeige können die Kurswertsummen für ausgeführte Preisauszeichnungen 

je Kontrahent abgerufen werden. Die Kurswertsummen werden jeweils für die Kauf- und 

Verkaufseite berechnet. 

Die Kurswertsummen sind nach Geschäftstag aufsteigend, innerhalb des 

Geschäftstages nach ISIN aufsteigend und innerhalb der ISIN nach Kontrahent 

aufsteigend sortiert. 

TRAN: BRAF FC: SP SB: ## 

XONTRO INVESTRO / PREISAUSGEZEICHNETE AUFTRAEGE 7030/99 DZ BANK AG D 

SEITE: 1 

+------ K A U F -----+ +--- V E R K A U F --+ 

SCHLUSSTAG GATTUNG WRG KONTR KURSWERT ANZ. KURSWERT ANZ. 

........ ............ .... 

20.10.03 LU0046307343 EUR 8619 0 7.315,00 1 

21.10.03 LU0046307343 EUR 8619 0 4.528,37 1 

22.10.03 LU0046307343 EUR 8619 0 4.529,91 1 

24.10.03 DE0008491044 EUR 8619 279.407,70 1 0 

27.10.03 LU0046307343 EUR 8619 0 4.531,45 1 

-- ID-KZ: 7030192799 -- PW: ------ B999813T -- 28/10/03 -- 19:53:40 -- 


BC0030I KEINE WEITEREN DATEN VORHANDEN



Seite 42 



SCHLUSSTAG 

= Datum des Preises 

Eingaben: 

Kannfeld 

Wenn die Eingabe des Schlusstages ohne Punkte/Schrägstriche erfolgt, müssen die 


Format: 


TTMMJJ 

Prüfungen: 

Das Datum muss kleiner oder gleich dem Tagesdatum sein. 

Gültiges Kalenderdatum. 

Meldungen: 





Seite 43 


GATTUNG 

Bei Eingabe ohne ‚SCHLUSSTAG’ und ohne ‚KONTRAHENT’ werden alle Schlusstage 

angezeigt, zu denen preisausgezeichnete Aufträge in der ausgewählten Gattung 

vorhanden sind. Innerhalb der Gattung werden die beteiligten Kontrahenten nach KV- 

Nummer aufsteigend angezeigt. 

Bei Eingabe zusammen mit ‚SCHLUSSTAG‘ werden nur die Daten zu diesem 

Schlusstag und zur vorgegebenen ‚GATTUNG‘ selektiert. 

Bei zusätzlicher Eingabe des ‚KONTRAHENTEN‘ werden nur die Daten zu diesem 

Kontrahenten, dem selektierten Schlusstag und der selektierten Gattung angezeigt. 

Eingaben: 

Kannfeld 




Format: 




Prüfungen: 


Meldungen: 







Seite 44 


KONTRAHENT 

Bei Eingabe eines Kontrahenten ohne ‚SCHLUSSTAG’ und ohne ‚GATTUNG’ werden 

für diesen Kontrahenten die Aufträge aller Schlusstage aufsteigend angezeigt, zu denen 

preisausgezeichnete Aufträge vorhanden sind. Innerhalb der einzelnen Schlusstage 

werden die vorhandenen Gattungen aufsteigend angezeigt. 

Bei Eingabe des Kontrahenten zusammen mit ‚SCHLUSSTAG‘ werden nur die Daten zu 

diesem Kontrahenten/Schlusstag selektiert. Die Anzeige erfolgt innerhalb des 

vorgegebenen Schlusstages nach Gattung aufsteigend. 

Bei Eingabe des Kontrahenten zusammen mit ‚SCHLUSSTAG‘ und ‚GATTUNG‘ werden 

nur die Daten zu diesem Kontrahenten, dem selektierten Schlusstag und der selektierten 

Gattung angezeigt. 

Eingaben: 

Kannfeld 

4-stellige KV-Nummer 

Format: 


Prüfungen: 

Der Kontrahent muss eine Bank sein. 

Der Kontrahent muss BOEGA-Teilnehmer sein. 

Der Kontrahent muss in den Kundenstammdaten vorhanden und darf nicht gelöscht 

sein. 

Meldungen: 





Seite 45 


4.6.5 FELDBESCHREIBUNG – PREISAUSGEZEICHNETE AUFTRAEGE 


SCHLUSSTAG 

Bedeutung 

= Eingegebener Schlusstag aus der Selektionsmaske. 

Der Schlusstag wird immer in der ersten Tabellenzeile 

angezeigt, in den übrigen Zeilen nur bei Wechsel. 

GATTUNG 

Die Gattung wird immer in der ersten Tabellenzeile 

angezeigt, in den übrigen Zeilen nur bei Wechsel der 

Gattung oder des Schlusstages. 

Angezeigt wird immer die 12-stellige ISIN, auch wenn 

die Selektion mit dem Börsenkürzel oder WKN 

erfolgte. 

WRG Abrechnungswährung 

KONTRAHENT 

Der Kontrahent wird immer angezeigt. 

KAUF 

KURSWERT 

VERKAUF 

KURSWERT 

ANZ. 


= Stückzahl Käufe z. Ausgabepreis * Ausgabepreis 

+ Stückzahl Käufe z. Rücknahmepreis * Rückn.preis 

+ Stückzahl Käufe zur Wiederanlage * WA-Preis 

(wenn vorhanden, sonst Ausgabepreis) 

Der Kurswert wird immer mit 2 Nachkommastellen 

angezeigt – die Rundung erfolgt kaufmännisch. 

Ist die zugehörige Anzahl = NULL, bleibt das Feld 

leer. 

Bei Feldüberlauf (d.h. wenn die Anzahl der Stellen 

größer 12 Vor- und 2 Nachkommastellen ist) wird das 

Feld mit ‚#’ gefüllt. 

= Stückzahl Verkäufe * Rücknahmepreis 

Der Kurswert wird immer mit 2 Nachkommastellen 

angezeigt - die Rundung erfolgt kaufmännisch. 

Ist die zugehörige Anzahl = NULL, bleibt das Feld 

leer. 

Die Einheit des Kurswertes ist immer EURO. 

Bei Feldüberlauf (d.h. wenn die Anzahl der Stellen 

größer 12 Vor- und 2 Nachkommastellen ist) wird das 

Feld mit ‚#’ gefüllt. 

Es wird die Anzahl der summierten Aufträge 

angezeigt. Ist die Anzahl = NULL bleibt das Feld leer. 

Bei Feldüberlauf (d.h. wenn die Anzahl größer 5 

Stellen ist) wird das Feld mit ‚#’ gefüllt. 







Seite 46 


5 INVESTRO PFLEGE VON FONDSFEIERTAGEN 

5.1 FUNKTIONSAUSWAHL ‘XONTRO INVESTRO / FEIERTAGSBEHANDLUNG’ 

Die Transaktion teilt sich in die Bearbeitungsfunktionen 

BF ‚BEARBEITEN FEIERTAGE’ 

AF ‚ANZEIGE FEIERTAGE’ 

NP ‚NACHTRAEGLICHE PREISAUSZEICHNUNG’ 

TRAN: BRFT FC: AF SB: 2005##LU0144256327# 

XONTRO INVESTRO / FEIERTAGSBEHANDLUNG 9999 TESTBANK 

BF BEARBEITEN FEIERTAGE JAHR ==> 2005 

EMITTENT ==> ...... 

AF ANZEIGE FEIERTAGE GATTUNG ==> LU0144256327 

NP NACHTRAEGLICHE PREISAUSZEICHNUNG GATTUNG ==> ............ 

-- ID-KZ: 9990000000 -- PW: ------ B999818K -- 05/01/05 -- 15:36:28 -- 


BC0040I ABBRUCH DER VERARBEITUNG



Seite 47 


5.2 ALLGEMEINE BESCHREIBUNG 

Mit der Einführung des Feiertagskalenders können Feiertage im Voraus gepflegt und bei 

der Auftragseinstellung und der Preisauszeichnung von Fonds berücksichtigt werden. 

Wo eine Pflege im Voraus nicht möglich ist, können mit der nachträglichen 

Preisauszeichnung die offenen Aufträge preisausgezeichnet werden. 

5.2.1 DEFINITION VON FONDSFEIERTAGEN 

Das INVESTRO System arbeitet nach dem Clearingkalender. Im Clearingkalender sind 

alle Börsenfeiertage und demzufolge alle Börsentage festgelegt. 

An Börsentagen steht das INVESTRO-System zur Verfügung, an einem Feiertag nach 

dem Clearingkalender dagegen nicht. 

Ein Fondsfeiertag ist ein Börsentag nach dem Clearingkalender. An einem Fondsfeiertag 

werden entweder keine Preise geliefert oder/und es ist keine Abwicklung möglich. 

5.2.2 VERARBEITUNG 

Es gibt drei Ausprägungen von Feiertagen. 

G Geschäftsfeiertag 

Die Aufträge, die bei der Einstellung auf diesen Feiertag treffen, werden auf den 

nächsten Börsentag vordatiert. Bei der Preisauszeichnung von forward gepreisten Fonds 

werden Fondsfeiertage, die zwischen dem Tag der Einstellung und dem Datum des 

Preises liegen, berücksichtigt 

V Valutafeiertag 

Liegt bei preisausgezeichneten Aufträgen zwischen dem vorläufigen Valutadatum ein 

oder mehrere Valutafeiertage, wird das Valutadatum um die Anzahl der Valutafeiertage 

in die Zukunft geschoben. 

B Beides 

Diese Ausprägung beinhaltet die beiden zuvor genannten Ausprägungen G und V. 

Wird der Feiertag erst nach der Einstellung der Aufträge bekannt, können die bereits 

eingestellten Aufträge nachträglich mit einem Preis ausgezeichnet werden. Hierfür 

können nur Preise verwendet werden, die bereits eine Preisauszeichnung durchlaufen 

haben. 

VERARBEITUNGSREIHENFOLGE DER VERSCHIEDENEN KALENDERARTEN 

Zur Berücksichtigung der Feiertage wird zuerst der Gattungskalender herangezogen. Ist 

dieser nicht vorhanden, gilt der Emittentenkalender der Gattung. Liegt weder der 

Emittenten- noch der Gattungskalender vor, gilt der Clearingkalender.



Seite 48 


5.3 AUFTRAGSERFASSUNG 

Bei der Auftragserfassung wird geprüft, ob ein Geschäftsfeiertag in der Ausprägung G 

oder B vorliegt. Ist das der Fall, wird der Auftrag auf den nächsten Börsentag, unter 

Berücksichtigung der Fondsfeiertage, vorgetragen. 

Der Annahmeschluss wird in der Verarbeitung unverändert berücksichtigt. 

Die weiteren Prüfungen ( Settlement-Periode, Wiederanlagezeitraum und Datum 

Rückgabemöglichkeit) beziehen sich auf den neuen Geschäftstag des Auftrages. 

5.3.1 VORZEITIGE AUFTRAGSEINSTELLUNG 

Die Auftragserfassung bei vorzeitiger Einstellung bleibt von der Regelung des 

Fondsfeiertages unberührt. Geschäftstag dieses Auftrags ist in der Regel der Tag der 

Ersteinführung. Siehe aber Fall 1 

Die Aufträge werden immer mit dem ersten Preis, der für diesen Fonds verfügbar ist, 

ausgezeichnet. 

Beispiel: 9. Mai ist Feiertag 

Fall Vorzeitige 

Auftragserfassung 

Beginn Ende 

Tag der Preislieferung Ausführung zum 

Ersteinführung 

1 1. 8. Mai 9. Mai 10. Mai 10. Mai 

2 1. 9. Mai 10. Mai 10. Mai 10. Mai 

3 1. 9. Mai 11. Mai 11. Mai 11. Mai 

Besonderheit 

4 1. 8. Mai 9. Mai 9. Mai 

Achtung: 

• Wenn am 9. Mai kein Preis mit einem Preisdatum 9. Mai geliefert wird, werden 

die Aufträge mit der nächsten Preislieferung ausgezeichnet. (Fall 1) 

• Wenn am 9. Mai trotz Fondsfeiertag Preise geliefert werden, kann es zu 

Geschäften mit dem Geschäftstag 9. Mai kommen. (Fall 4)



Seite 49 


5.3.2 PREISAUSZEICHNUNG 

5.3.3 NORMALE PREISAUSZEICHNUNG 

An einem Geschäftsfeiertag wird normalerweise kein Preis geliefert. Wird trotz des 

Feiertags ein Preis geliefert, wird dieser auch verarbeitet. Der Preis trifft aber auf keine 

Aufträge mit dem Geschäftstag des Feiertags, da die Aufträge vordatiert wurden. 

(Ausnahme siehe Forwardpricing) 

FORWARD PRICING 

Bei der Verarbeitung von forward gepreisten Fonds wird der Geschäftsfeiertag bei der 

Ermittlung der Anzahl von Forward-Tagen berücksichtigt. Die Auswirkungen entnehmen 

Sie der Tabelle. 

Beispiel: 9. Mai ist Feiertag 

Fall Tag der 

Einstellung 

Geschäftstag 

Anzahl Tage 

Forward 

Preisdatum Ausführung 

1 8. Mai 8. Mai 1 10. Mai Aufträge vom 8. Mai 

2 9. Mai 10. Mai 1 11. Mai Aufträge vom 10. 

Mai 

Besonderheit 

3 8. Mai 8. Mai 1 9. Mai Aufträge vom 8. Mai 

Achtung: 

• Wenn am 9. Mai kein Preis mit einem Preisdatum 9. Mai geliefert wird, werden 

die Aufträge mit der nächsten Preislieferung ausgezeichnet. (Fall 1) 

• Wenn am 9. Mai trotz Fondsfeiertag Preise geliefert werden, kann es zu 

Geschäften mit dem Geschäftstag 9. Mai kommen. (Fall 3)



Seite 50 


5.3.3.1 FELDBESCHREIBUNG 

JAHR 

Eingabe 

Mussfeld 

Format 

4 stellig numerisch 

Prüfung 

Es ist nur die Eingabe des aktuellen oder des zukünftigen Jahres erlaubt. 

Meldungen 


EMITTENT 

Eingabe 

Mussfeld wenn keine Gattung eingegeben wird 

Format 


Prüfung 

Muss in der Emittenten-Datenbank vorhanden sein. 

Meldungen 

BC7100F EMITTENT NICHT VORHANDEN



Seite 51 


GATTUNG 

Eingabe 

Mussfeld wenn kein Emittent eingegeben wird 

Format 

6-stellig alphanumerisch Wertpapierkennnummer 

12-stellig alphanumerisch ISIN Code 

4-stellig alphanumerisch Wertpapierkürzel 

Prüfung 

Gattung muss in WSS vorhanden und für Investro zugelassen sein. 

Der Eingeber ist depotführende Stelle. 

Meldungen 

BC1300F GATTUNG IST FEHLERHAFT 


BC3480F GATTUNG NICHT ZUM INVESTRO-HANDEL ZUGELASSEN 


BC7210F EINGEBER NICHT DEPOTFUEHRENDE STELLE FUER DIESE GATTUNG 

GATTUNG 

Eingabe 

Mussfeld 

Format 

6-stellig alphanumerisch Wertpapierkennnummer 

12-stellig alphanumerisch ISIN Code 

4-stellig alphanumerisch Wertpapierkürzel 

Prüfung 

Gattung muss in WSS vorhanden und für Investro zugelassen sein. 

Der Eingeber ist depotführende Stelle. 

Meldungen 

BC1300F GATTUNG IST FEHLERHAFT 


BC3480F GATTUNG NICHT ZUM INVESTRO-HANDEL ZUGELASSEN 


BC7210F EINGEBER NICHT DEPOTFUEHRENDE STELLE FUER DIESE GATTUNG



Seite 52 


5.3.4 AUFRUF DER FUNKTION 

Die Funktion kann von jeder beliebigen Maske über den Transaktionscode 

(sog. Experteneinstieg) aufgerufen werden. 

Bei dem Aufruf der Funktion BF sind immer die Eingabefelder Jahr und Emittent oder 

Gattung zu belegen. 

Die Emittentennummer kann der Online Transaktion WSIS EM entnommen werden. Dies 

entspricht dem WM Feld GD245 in den Gattungsstammdaten. 

Die Feiertage werden in Tabellenform angelegt. Es werden je Emittent alle Feiertage 

eines Kalenderjahres von den Depotbanken gepflegt. Ausnahmen können je Gattung 

definiert werden. 

Feiertage, die für einen Emittenten angelegt werden, gelten für alle Gattungen, die 

diesem Emittenten zu geordnet sind. 

Feiertage, die für eine Gattung angelegt werden, gelten nur für diese Gattung und nicht 

für den Emittenten. 

Die Transaktion kann ausschließlich von Depotbanken aufgerufen werden.



Seite 53 


5.4 BEARBEITEN FEIERTAGE 

In dieser Maske können die Fondsfeiertage gepflegt werden. Im aufgerufenen 

Jahreskalender können nur zukünftige Börsentage als Feiertage eingegeben werden. 

Die Börsentage werden mit einem Strich angezeigt. 

Der früheste mögliche Eintrag ist der übernächste Börsentag. 

TRAN: BRFT FC: BF SB: 2003##DE0005151732# 

XONTRO INVESTRO / BEARBEITEN FEIERTAGE FUER 2003 2013/99 HYPOVEREINSB 

GATTUNG: DE0005151732 - ACTIVEST EUROPETECH 

0 1 2 3 

1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 1 

JAN G - V - - - - - - - - - - - - - - - - 

FEB - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 

MAR - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 

APR - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 

MAI - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 

JUN - - - - - B - - - - - - - - - - - - - - - 

JUL - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 

AUG - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 

SEP - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 

OKT - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 

NOV - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 

DEZ - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 

-- ID-KZ: 2013192799 -- PW: ------ B999818L -- 17/06/03 -- 17:38:48 -- 

F3 VERARB F4 ABBR F5 LOESCHEN F6 MENU F11 ABMELD 

Je nach Auswahlkriterium wird im Kopf der Maske entweder der Emittent oder die 

Gattung angezeigt. (Siehe Maske) 

Im Kalenderteil, der in Zeile 7 beginnt, stehen die Zahlen 0, 1, 2, 3 für die jeweiligen 

Zehnerübergänge des Monats. In der darauf folgenden Zeile sind die einzelnen Tage 

des Monats aufgeführt. Die nächsten Zeilen beginnen mit dem Monatskürzel und zeigen 

dann die Eingabefelder an. 

Die Maske wird im Beispiel am 17. Jun aufgerufen. Der erste Feiertag, der gepflegt 

werden kann, ist der 19. Juli. In den Feldern vor dem 19. Juli können keine Eingaben 

getätigt werden. Diese Felder sind nicht mehr änderbar. 

Für den Geschäftsfeiertag werden alle Buchstaben mit Ausnahme von V und B 

akzeptiert. Diese sind reserviert für den Valutafeiertag und die Ausprägung ‚Beides’



Seite 54 


Empfohlene Vorgehensweise: 

Um den Pflegeaufwand möglichst gering zu halten, sollte zuerst der Emittentenkalender 

gepflegt werden. Sollen Gattungsfeiertage von dem Emittentenkalender abweichen, so 

ist ein Gattungskalender zu pflegen. 

Bei dem Aufruf eines Gattungskalenders werden die vorhandenen Emittentenfeiertage 

und die im Gattungskalender bereits gepflegten individuellen Einträge angezeigt. 

Mit einem ? und Datenfreigabe können noch nicht gespeicherte Einträge wieder gelöscht 

werden. Bereits gespeichert Einträge können mit einem Buchstaben überschrieben 

werden oder mit einem ? gelöscht werden. ‚Die Änderungen werden mit F3 gespeichert. 

Mit F5 werden alle Einträge des vorliegenden Feiertagskalenders gelöscht. 

Wird, nachdem ein Gattungskalender gepflegt wurde, der Emittentenkalender verändert, 

werden diese Änderungen im Gattungskalender übernommen. 

5.4.1 MÖGLICHE EINGABEN UND PRÜFUNGEN 

TAG 

Eingabe 

Mussfeld 

Format 

1-stellig alphabetisch 

Prüfung 

Keine 

Meldungen 

BC0100F FELD ENTHAELT UNZULAESSIGE ZEICHEN



Seite 55 


5.4.2 NACHTRÄGLICHE PREISAUSZEICHNUNG 

Diese Maske wird durch die Eingabe des Funktionscodes NP und einer Gattung 

aufgerufen. 

Mit dieser Funktion können offene Aufträge nachträglich ausgeführt werden. 

TRAN: BRFT FC: NP SB: DE0008475005# 

XONTRO INVESTRO / NACHTRAEGLICHE PREISAUSZEICHNUNG 7002/99 DRESDNER BAN 

GATTUNG : DE0008475005 CONCENTRA.......................... 

PREISDATUM: 11.22.33 (TT.MM.JJ) 

WRG AUSG.PREIS RUECK.PREIS ZWI.GEWINN WIEDERANLAGEPREIS STATUS-KZ 

EUR 999999,9999 999999,9999 +999999,9999 999999,9999 PREISAUSGEZ. 

VERARBEITUNG AUFTRAEGE AB: ........ (TT.MM.JJ) 

-- ID-KZ: 7002199999 -- PW: ------ B7002072 -- 30/04/02 -- 09:42:31 – 

F3 VERARB F4 ABBR F6 MENU F11 ABMELD 


Im Feld ‚Preisdatum’ wird das Datum des Preises eingegeben, mit dem die noch offenen 

Aufträge preisausgezeichnet werden sollen. 

Für die nachträgliche Preisauszeichnung können nur Preise verwendet werden, die 

bereits in einem Preisauszeichnungslauf verarbeitet wurden (Status ‚PREISAUSGEZ’). 

Das Datum VERARBEITEN AUFTRÄGE AB darf nicht in der Zukunft liegen. 

Verarbeitet werden alle Aufträge deren Geschäftsdatum im Zeitraum von ‚Verarbeitung 

Aufträge ab’ bis zum ‚Preisdatum’ liegen. 

Die Verarbeitung der Aufträge (ggf. auch von mehreren Tagen) wird mit dem nächsten 

halbstündlichen Preislauf in durchgeführt.



Seite 56 


Beispiel: 

Offene Aufträge vom 14. 6., 18.6., 19.6. 

Feiertag 19.6. 

Preisdatum 20. 6. 

Verarbeitung Aufträge ab 18. 6. 

Es werden in der Gattung alle offenen Aufträge in dem Zeitraum vom 18. bis 

einschließlich 20. 6. mit dem Preis 20. 6. Preis ausgezeichnet. Die Aufträge vom 

14. 6. werden nicht berücksichtigt, weil das ‚Verarbeitung Aufträge ab’ Datum der 18. ist.



Seite 57 


5.4.2.1 MÖGLICHE EINGABEN UND PRÜFUNGEN 

PREISDATUM 

Hier wird das Datum des zu verarbeitenden Preises eingegeben. 

Eingaben 

Mussfeld 

Format 

8-stellig TT.MM.JJ 

Prüfung 

Börsentag 

Nicht größer aktuelles Datum 

Meldung 


BC7310F PREISDATUM DARF NICHT IN DER ZUKUNFT LIEGEN 

VERARBEITUNG AUFTRÄGE AB 

Hier wird das Datum eingegeben, mit dem die noch offenen Aufträge ausgezeichnet 

werden sollen. 

Eingaben 

Mussfeld 

Format 

8-stellig TT.MM.JJ 

Prüfung 

Börsentag 

Älter als das DATUM DES PREISES 

Meldung 


BC7311F GESCHAEFTSTAG DARF NICHT NACH PREISDATUM LIEGEN



Seite 58 


5.4.2.2 FELDBESCHREIBUNG 


GATTUNG 

WRG 

Bedeutung 

Die Gattung wird immer angezeigt 

Die Währung des Preises wird immer angezeigt 

AUSG. PREIS 

Dies ist der Ausgabepreis zu dem ausgewählten 

DATUM DES PREISES 

RUECK. PREIS Dies ist der Rücknahmepreis zu dem ausgewählten 


ZWI. GEWINN Dies ist der Zwischengewinn zu dem ausgewählten 


WIEDERANLAGEPREIS Dies ist der Wiederanlagepreis zu dem ausgewählten 


STATUS KZ Der Preisdatensatz kann verschiedene Stati 

annehmen: 

PREISAUSGEZ.



Seite 59 


6 VERWALTUNG FONDSKONDITIONEN 

6.1 AUSWAHLMENÜ ‚XONTRO INVESTRO / KONDITIONSVERWALTUNG’ 

Innerhalb des Folgemenüs ‚XONTRO INVESTRO / KONDITIONSVERWALTUNG‘ durch 

Wahl des Funktionscodes und zusätzliche Eingabe des Selektionskriteriums 

‚GATTUNG’ in die Übersicht der Konditionstabelle für die vorgegebene Gattung. 

TRAN: BRFK FC: SB: 

XONTRO INVESTRO / KONDITIONSVERWALTUNG 9777/11 EMPFAENGER BK 

GA UEBERSICHT GATTUNGEN 

AK ANZEIGE KONDITIONEN 

BK BEARBEITUNG KONDITIONEN 

GATTUNG : ............ 

AUFGEBER : .... 

VERTRIEBSPARTNER : .......... 

-- ID-KZ: 9777000011 -- PW: ------ B99980CI -- 10/09/01 -- 09:45:12 -- 





Seite 60 



GATTUNG 

Die Eingabe einer Gattung wird als ‚Gattung ab’ interpretiert. 

Nachfolgend werden alle Gattungen ab dieser ISIN nebst deren Status angezeigt. 

Eingaben: 

Kannfeld 




Format: 




Prüfungen: 

./. 

Noch zu klärende Meldungen: 




AUFGEBER 

Die Eingabe von Aufgeber und/oder Vertriebspartner mit der Funktion ‚GA’ wird mit einer 

Fehlermeldung abgelehnt 

Meldungen: 

BC0210F FELDEINGABE NICHT ERLAUBT 

VERTRIEBSPARTNER 

Die Eingabe von Aufgeber und/oder Vertriebspartner mit der Funktion ‚GA’ wird mit einer 

Fehlermeldung abgelehnt 

Meldungen: 

BC0210F FELDEINGABE NICHT ERLAUBT



Seite 61 


6.2 ANZEIGEMASKE ‚XONTRO INVESTRO / UEBERSICHT GATTUNGEN‘ 

Nach dem Betätigen der Datenfreigabetaste bzw. nach Eingabe des Selektionskriteriums 

‚GATTUNG’ wird in die Übersicht der Gattungen, für die seitens des Empfängers 

Konditionen gepflegt wurden, verzweigt: 

TRAN: BRFK FC: GA SB: ## 

XONTRO INVESTRO / UEBERSICHT GATTUNGEN 9777/11 EMPFAENGER BK 

V GATTUNG STANDARD-KONDITION 

. DE0005318869 aktiv 

. DE0008023532 aktiv 

. DE0008023540 aktiv 

. DE0008470303 keine 

. DE0008470311 aktiv 

. DE0008470329 aktiv 

. DE0008470337 aktiv 

. DE0008470444 aktiv 

. DE0008470469 aktiv 

. DE0008470477 aktiv 

A = ANZEIGE, B = BEARBEITUNG 

SEITE : 001 

-- ID-KZ: 9777000011 -- PW: ------ B99980CI -- 10/09/01 -- 09:45:39 -- 

F3 END F4 ABBR PF8 VORW F6 MENU F11 ABMELD 

BC0020I WEITERE DATEN VORHANDEN: PF8 

Die Funktion ‚Übersicht Gattungen’ liefert dem INVESTRO-Empfänger eine Übersicht 

aller (bzw. alle ab einer ISIN) von ihm bonifizierten Gattungen. Ergänzend wird 

angezeigt, ob die Standard-Kondition für jede Gattung vorhanden ist und ggf. ‚aktiv’ oder 

‚deaktiv’ ist. 

Der Erfasser/Bearbeiter der Kondition muss innerhalb der Kundenstammdaten als 

INVESTRO-Empfänger für eigene oder als INVESTRO-Empfänger für eigene und 

fremde Fonds hinterlegt sein.



Seite 62 


6.2.1 MÖGLICHE EINGABEN / PRÜFUNGEN 

V (Verarbeitungskennzeichen) 

Über das Verarbeitungskennzeichen kann entweder in die Anzeige oder in die 

Bearbeitung der Konditionen zu der ausgewählten Gattung verzweigt werden. 

Eingaben: 

Kannfeld 

‚A‘ = Verzweigen in die Funktion ‚AK’ = Anzeige Konditionen 

‚B’ = Verzweigen in die Funktion ‚BK’ = Bearbeitung Konditionen 

Format: 


Prüfungen: 

Es kann max. 1 Verarbeitungskennzeichen eingegeben werden. 

Meldungen: 

BC3820F UNZULAESSIGE VERARBEITUNGSART 

BC3840F MEHR ALS EINE VERARBEITUNGSART EINGEGEBEN 


BC3110I WEITERE DATEN VORHANDEN: PF7 ODER PF8 

BC0100I VORWAERTSBLAETTERN NICHT MOEGLICH 

BC0090I RUECKWAERTSBLAETTERN NICHT MOEGLICH 

BC0030I KEINE WEITEREN DATEN VORHANDEN



Seite 63 


6.2.2 FELDBESCHREIBUNG – UEBERSICHT GATTUNGEN 


V 

GATTUNG 

STANDARD 

KONDITIONEN 

Bedeutung 

Verarbeitungskennzeichen 

= einziges Eingabefeld dieser Maske 

A = Verzweigen in die ‚Anzeige Konditionen’ (AK) 

B = Verzweigen in die ‚Bearbeitung Konditionen‘ (BK) 

Anzeige der Gattungen, für die seitens des 

Empfängers Konditionen hinterlegt wurden. 

Wurde bei der Selektion eine Gattung vorgegeben, 

erfolgt die Anzeige der Übersicht ab dieser Gattung. 

Angezeigt wird immer die ISIN, auch wenn die 

Selektion mit dem Börsenkürzel oder der WKN 

erfolgte. 

Hier wird der Status der Standard-Kondition 

angezeigt: 

- Keine 

– Standard-Konditionen sind nicht vorhanden; 

es ist/sind jedoch eine/mehrere Sonder-kondition 

/en zu dieser Gattung hinterlegt. 

- Aktiv 

– Standard-Konditionen sind vorhanden und aktiv; 

es werden alle preisauszuzeichnenden Aufträge 

zu dieser Kondition abgerechnet und es können 

neue Aufträge eingestellt werden 

- Deaktiv 

– Standard-Konditionen sind vorhanden aber nicht 

aktiv; es werden alle preisauszuzeichnenden 

Aufträge zu dieser Kondition noch abgerechnet, es 

können jedoch keine neuen Aufträge für diese 

Kondition eingestellt werden.



Seite 64 


6.3 XONTRO INVESTRO / ANZEIGE KONDITIONEN 


Die Funktion ‚Anzeige Konditionen’ liefert dem INVESTRO-Empfänger eine Übersicht 

aller aktuellen Konditionen (‚aktiv’ oder ‚deaktiv’) zu einer Gattung. 

Innerhalb dieser Funktion können Konditionen aktiviert / deaktiviert werden. 



fremde Fonds hinterlegt sein. 

BC1940F EMPFAENGER MUSS INVESTRO-TEILNEHMER SEIN 


Von jeder beliebigen Maske über den Transaktionscode sowie den 

Funktionscode , Eingabe der ‚GATTUNG‘ und evtl. zusätzlicher Selektionskriterien 

(sog. Experteneinstieg)



Seite 65 


6.3.3 AUSWAHLMENU ‚XONTRO INVESTRO / KONDITIONSVERWALTUNG’ 

Über die Funktion ‚UEBERSICHT GATTUNGEN’ durch Einstellen des 

Verarbeitungskennzeichens ‚A’. 

Übersicht über die aktuellen Konditionen (‚aktiv’ oder ‚deaktiv’ ) zu einer Gattung durch 

Eingabe des Funktionscodes , der ‚GATTUNG’ und evtl. zusätzliche Eingabe von 

‚AUFGEBER‘ und ‚VERTRIEBSPARTNER’: 






GATTUNG : ............ 



-- ID-KZ: 9777000011 -- PW: ------ B99980CI -- 10/09/01 -- 09:45:12 -- 





Seite 66 


6.3.3.1 FELDBESCHREIBUNG – EINGABEN UND PRÜFUNGEN 

GATTUNG 

Durch Eingabe der Gattung wird eine Übersicht aller aktuellen Konditionen (‚aktiv’ oder 

‚deaktiv’) zu dieser Gattung erstellt. 

Eingaben: 

Mussfeld 




Format: 




Prüfungen: 

Die Konditionen für diese Gattung müssen in der Konditionsverwaltung enthalten sein. 

Meldungen: 








Seite 67 


AUFGEBER 

Durch die zusätzliche Selektion eines Aufgebers werden alle Konditionen zur Gattung für 

diesen Aufgeber angezeigt. 

Eingaben: 

Kannfeld 

Format: 


KV-Nummer 

Prüfungen: 

Der Aufgeber muss in den Kundenstammdaten vorhanden und darf nicht gelöscht sein. 

Wurde ein Vertriebspartner eingegeben, wird der ‚AUFGEBER‘ zum Mussfeld. 

Meldungen: 





Die zusätzliche Eingabe eines Vertriebspartners ist nur zusammen mit einem Aufgeber 

möglich. Durch die zusätzliche Selektion eines Vertriebspartners zu einem Aufgeber 

werden alle Konditionen zur Gattung für diesen Aufgeber und diesen Vertriebspartner 

angezeigt. 

Eingaben: 

Kannfeld 

Format: 


Prüfungen: 

Wird ein Vertriebspartner eingegeben, muss auch ein Aufgeber eingegeben werden. 

Meldungen: 

BC0070F FELD MUSS NUMERISCH SEIN 

BC3140F UNGUELTIGE EINGABE 





Seite 68 


6.3.3.2 ANZEIGEMASKE ‚XONTRO INVESTRO / ANZEIGE KONDITIONEN‘ 

Nach dem Betätigen der Datenfreigabetaste bzw. nach Eingabe der zusätzlichen 

Selektionskriterien ‚AUFGEBER’ und ‚VERTRIEBSPARTNER’ wird in die Übersicht der 

aktuellen Konditionen (‚aktiv’ oder ‚deaktiv’) zu der vorgegebenen Gattung, verzweigt: 

TRAN: BRFK FC: AK SB: 987187## 

XONTRO INVESTRO / ANZEIGE KONDITIONEN 9777/11 EMPFAENGER BK 

STATUS: AKTIV GATTUNG: DE0005318869 INV.SMALL CAPS PL.SMAXA SEITE: 001 

VERTRIEBS- RUECK 

V AUFG PARTNER VOLUMENSTAFFEL BONI-1 BONI-2 NAHME 

. 0 1,54321 1,46543 

500 1,65432 1,57654 

1000 1,98765 1,90987 

10000 2,21098 2,15432 

100000 2,43210 2,37654 

500000 2,76543 2,69876 

1000000 2,98765 2,81098 

5000000 3,10987 3,03210 

10000000 3,32109 3,15210 

100000000 _______ _______ 

B = BEARBEITUNG, D = DEAKTIVIERUNG, R = REAKTIVIERUNG 

-- ID-KZ: 9777000011 -- PW: ------ B99980CI -- 10/09/01 -- 09:45:44 -- 

F3 END F4 ABBR PF8 VORW F6 MENU F11 ABMELD 


Bei der angezeigten Maske handelt es sich um die Anzeige der Standardkonditionen für 

die Gattung DE0005318869. 

Sind zusätzliche Sonderkonditionen für einen bestimmten Aufgeber / Aufgeber + 

Vertriebspartner hinterlegt, wird dies über einen Hinweistext in Zeile 24: 

‚BC0020I WEITERE DATEN VORHANDEN: PF8‘ in dieser Anzeige dokumentiert. 

Es wird eine Seite pro Kondition angezeigt. 

Es sind max. 10 Volumenstaffeln möglich. 

Vor- und Rückwärtsblättern über die Konditionen ist mit F7 und F8 möglich.



Seite 69 


6.3.3.3 MÖGLICHE EINGABEN / PRÜFUNGEN 

V (Verarbeitungskennzeichen) 

Über das Verarbeitungskennzeichen kann entweder in die Bearbeitung der Konditionen 

einer Gattung verzweigt oder aber die Deaktivierung / Reaktivierung einer Kondition 

angestoßen werden. 

Eingaben: 

Kannfeld 

‚B’ = Verzweigen in die Funktion ‚BK’ = BEARBEITUNG KONDITIONEN 

‚D’ = Deaktivierung der angezeigten Kondition 

‚A’ = Aktivierung der angezeigten Kondition 

Format: 


Prüfungen: 

Die Änderung, Aktivierung bzw. Deaktivierung einer Kondition ist nur bis zum jeweiligen 

Annahmenschluss der Gattung möglich. 

Meldungen: 

BC3830F UNZULAESSIGE VERARBEITUNGSART 

BC1930F KONDITION IST BEREITS AKTIV 

BC4210F KONDITION IST NICHT AKTIV 

BC2230F KONDITION WIRD DEAKTIVIERT; BITTE MIT DATENFREIGABE 

BESTAETIGEN 

BC3550F KONDITION WIRD REAKTIVIERT; BITTE MIT DATENFREIGABE 

BESTAETIGEN 

BC2480F ANNAHMESCHLUSS ERREICHT; VERARBEITUNG NICHT MOEGLICH 


BC0100I VORWAERTSBLAETTERN NICHT MOEGLICH 

BC0090I RUECKWAERTSBLAETTERN NICHT MOEGLICH 


BC3110I WEITERE DATEN VORHANDEN: PF7 ODER PF8



Seite 70 


6.3.3.4 FELDBESCHREIBUNG – ANZEIGE KONDITIONEN 


Bedeutung 

STATUS Status der Kondition 

AKTIV 

DEAKTIV 

GATTUNG 

ISIN Code des Fonds 

V 

Verarbeitungskennzeichen 

= einziges Eingabefeld dieser Maske 

B = Verzweigen in die ‚Bearbeitung Konditionen’ (BK) 

D = Deaktivierung der angezeigten Kondition 

R = Reaktivierung der angezeigten Kondition 

AUFG Aufgeber 

– wenn für einen bestimmten Aufgeber eine 

Sonderkondition angelegt wurde wird dessen KV- 

VERTRIEBS- 

PARTNER 

Nummer hier eingeblendet. 

Wenn für einen bestimmten Vertriebspartner eine 

Sonderkondition angelegt wurde (der Aufgeber ist in 

diesem Fall auch gefüllt) wird die Vertriebspartner- 

Nummer hier angezeigt. 

VOLUMENSTAFFEL Die Volumenstaffel wird für kumulierte Aufträge zur 

Anwendung gebracht. Es wird die Untergrenze des 

Kurswertes, ab der eine Bonifikation gewährt wird, 

abgelegt. Die Volumenstaffel ist auf max. 10 Einträge 

pro Kondition begrenzt. Staffelung ‚0’ ist vorbelegt. 

Sind keine Staffeln angelegt, ist die Kondition der 

Staffelung ‚0’ gültig. 

BONI-1 Kondition zur Abrechnung von Kaufaufträgen. 

BONI-2 Kondition zur Abrechnung von Kaufaufträgen zur 

Wiederanlage. 

RUECK 

Kennzeichen zur Abrechnung von Kaufaufträgen zum 

NAHME 

Rücknahmepreis.



Seite 71 


6.3.4 XONTRO INVESTRO / BEARBEITUNG KONDITIONEN 

6.3.4.1 ALLGEMEINE BESCHREIBUNG 

Mit der Funktion ‚BEARBEITUNG KONDITIONEN’ ist die Einstellung, Änderung und das 

Kopieren von Konditionen möglich – jedoch nur bis zum jeweiligen Annahmeschluss der 

entsprechenden Gattung. 

BC2480F ANNAHMESCHLUSS ERREICHT; VERARBEITUNG NICHT MOEGLICH 



fremde Fonds hinterlegt sein. 

BC1940F EMPFAENGER MUSS INVESTRO-TEILNEHMER SEIN 

6.3.4.2 AUFRUF DER FUNKTION 


Funktionscode , Eingabe der ‚GATTUNG‘ und evtl. zusätzlicher Selektionskriterien 

(sog. Experteneinstieg). 

oder auch 

Über die Funktion ‚UEBERSICHT GATTUNGEN’ durch Einstellen des 

Verarbeitungskennzeichens ‚B’ bei aktiven und ‚R’ bei deaktiven Konditionen.



Seite 72 


6.3.4.3 AUSWAHLMENÜ ‚XONTRO INVESTRO / KONDITIONSVERWALTUNG’ 

Einstellen, Ändern oder Kopieren von Konditionen zu einer Gattung durch Eingabe des 

Funktionscodes , der ‚GATTUNG’ und evtl. zusätzliche Eingabe von ‚AUFGEBER‘ 

und ‚VERTRIEBSPARTNER’: 






GATTUNG : ........... 



-- ID-KZ: 9777000011 -- PW: ------ B99980CI -- 10/09/01 -- 09:45:12 -- 





Seite 73 


6.3.4.4 FELDBESCHREIBUNG – EINGABEN UND PRÜFUNGEN 

GATTUNG 

Eingaben: 

Mussfeld 




Format: 




Prüfungen: 

Die Gattung muss in den Wertpapierstammdaten vorhanden und nicht gelöscht sein. 

Die Gattung muss INVESTRO-fähig sein 

Wenn das Datum der Ersteinführung kleiner oder gleich dem Tagesdatum ist, ist die 

Bearbeitung von Konditionen mindestens bis 10 Uhr möglich, spätestens bis zum 

Annahmeschluss der Gattung. 

Liegt das Datum der Ersteinführung in der Zukunft, ist die Bearbeitung von Konditionen 

jederzeit möglich. 

Meldungen: 








Seite 74 


AUFGEBER 



Eingaben: 

Kannfeld 

Format: 


KV-Nummer 

Prüfungen: 



Meldungen: 








angezeigt. 

Eingaben: 

Kannfeld 

Format: 


Prüfungen: 


Meldungen: 







Seite 75 


6.3.4.5 ERFASSUNGSMASKE ‚XONTRO INVESTRO / BEARBEITUNG 

KONDITIONEN‘ 

Nach dem Betätigen der Datenfreigabetaste bzw. nach Eingabe der zusätzlichen 

Selektionskriterien ‚AUFGEBER’ und ‚VERTRIEBSPARTNER’ wird in die 

‚BEARBEITUNG KONDITIONEN’ zu der vorgegebenen Gattung verzweigt. 

Über diese Transaktion ist das Einstellen, Ändern oder das Kopieren von Konditionen 

möglich. 

TRAN: BRFK FC: BK SB: 987167## 

XONTRO INVESTRO / BEARBEITUNG KONDITIONEN 9777/11 EMPFAENGER BK 

GATTUNG: DE0005318869 AUFGEBER: .... VERTRIEBSPARTNER: .......... 

RUECK 

VOLUMENSTAFFEL BONI-1 BONI-2 NAHME 

0 0,00010 0,00010 . 

.......... ......... ......... 

.......... ......... ......... 

.......... ......... ......... 

.......... ......... ......... 

.......... ......... ......... 

.......... ......... ......... 

.......... ......... ......... 

.......... ......... ......... 

.......... ......... ......... 

-- ID-KZ: 1 -- PW: ------ B99980CI -- 10/09/01 -- 09:50:31 -- 

F3 VERARB F4 ABBR F6 MENU F11 ABMELD 


Sind noch keine Konditionen für die gewünschte Gattung hinterlegt, wird eine ‚leere’ 

Maske zur Verfügung gestellt – lediglich die Gattung im Kopf der Maske ist aufgrund der 

Selektion gefüllt. 

Wird eine Gattung aufgerufen, für die schon Konditionen vorhanden sind, so werden 

diese angezeigt und können geändert werden. 

Die Felder ‚GATTUNG, ‚AUFGEBER’ und ‚VERTRIEBSPARTNER’ können eingegeben, 

geändert und gelöscht werden, um neue Konditionen für andere Gattungen mit oder 

ohne Aufgeber oder Vertriebspartner einzustellen. 

Sollen die Konditionen einer bestimmten Gattung als Grundlage für eine andere Gattung 

gelten, so kann die sog. ‚Kopierfunktion’ benutzt werden: durch Überschreiben der 

Gattung mit der neuen Gattung werden die angezeigten Konditionen in die neue Gattung 

‚hineinkopiert’. 

Es sind max. 10 Volumenstaffeln möglich.



Seite 76 


6.3.4.6 MÖGLICHE EINGABEN / PRÜFUNGEN 

GATTUNG (im Kopf der Maske) 

Eingaben: 

Mussfeld 




Format: 




Prüfungen: 

Die Gattung muss in den Wertpapierstammdaten vorhanden und nicht gelöscht sein. 

Die Gattung muss INVESTRO-fähig sein 

Wenn das Datum der Ersteinführung kleiner oder gleich dem Tagesdatum ist, ist die 

Bearbeitung von Konditionen mindestens bis 10 Uhr möglich, spätestens bis zum 

Annahmeschluss der Gattung. 

Liegt das Datum der Ersteinführung in der Zukunft, ist die Bearbeitung von Konditionen 

jederzeit möglich. 

Meldungen: 








Seite 77 


AUFGEBER (im Kopf der Maske) 



Eingaben: 

Kannfeld 

Format: 


KV-Nummer 

Prüfungen: 



Meldungen: 




VERTRIEBSPARTNER (im Kopf der Maske) 




angezeigt. 

Eingaben: 

Kannfeld 

Format: 


Prüfungen: 


Meldungen: 







Seite 78 


VOLUMENSTAFFEL 

Eingaben: 

Kannfeld 

Als Voreinstellung existiert die Volumenstaffel NULL, diese kann nicht überschrieben 

werden. Es handelt sich um die jeweilige Untergrenze, ab der die eingegebene 

Bonifikation gilt. 

Format: 

Max. 10-stellig, numerisch, ganzzahlig 

Prüfungen: 

Die Volumenstaffeln innerhalb einer Kondition müssen eindeutig sein. 

BONI-1 und BONI-2 oder das Rücknahmekennzeichen müssen gefüllt sein. 

Wenn ein Rücknahmekennzeichen gesetzt ist, darf keine Volumenstaffel außer NULL) 

vorhanden sein. 

Meldungen: 



BC0100F FELD ENTHAELT UNZULAESSIGE ZEICHEN 

BC5630F VOLUMENSTAFFEL DARF NICHT MEHRFACH VERGEBEN WERDEN 

BC0330F UNGUELTIGE EINGABEKOMBINATION



Seite 79 


BONI-1 / BONI-2 

Eingaben: 

Mussfelder – sofern kein ‚R‘ eingestellt 

Format: 

2 Vor-, 5 Nachkommastellen, numerisch 

Prüfungen: 

Ist die Volumenstaffel signifikant (auch NULL) müssen beide Boni-Sätze eingegeben 

werden. 

Der Boni-Satz ist im Bereich 0,00000 bis 99,99999 eingebbar. 

Bei der Verarbeitung werden nur 3 Nachkommastellen verarbeitet, die 

Nachkommastellen 4 + 5 werden nicht berücksichtigt! 

Die Erfassung/Reaktivierung von Konditionen ist nicht erlaubt, falls eine aktive 

übergeordnete Kondition mit Rücknahme-Kennzeichen ‚R’ vorhanden ist. 

Meldungen: 


BC0100F FELD ENTHAELT UNZULAESSIGE ZEICHEN 

BC1400F ANZAHL DER STELLEN VOR DEM KOMMA IST ZU HOCH 


BC1920F RUECKNAHMEPREIS WIRD UNTERSCHRITTEN 

BC3750F RUECKNAHME IN UEBERGEORDNETER KONDITION VORHANDEN 

BC3070F DIE VORHANDENEN KONDITIONEN WERDEN ERSETZT 

RUECKNAHME 

Eingaben: 

Kannfeld 

Format: 


Prüfungen: 

Ist das Kennzeichen mit ‚R’ belegt, darf es keine signifikante Volumenstaffel geben. 

Ist das Kennzeichen mit ‚R’ belegt, dürfen die Felder ‚BONI-1’ und ‚BONI-2’ nicht belegt 

sein. 

Die Erfassung/Reaktivierung von Konditionen mit Rücknahme-Kennzeichen ‚R’ ist nicht 

möglich, wenn untergeordnete aktive Konditionen vorhanden sind.



Seite 80 


7 INVESTRO PREISVERARBEITUNG 

Nach Eingabe von im Feld ‚FC:‘ und Betätigen der Datenfreigabetaste erscheint 

das folgende WSS-Basismenü: 

TRAN: MENU FC: AI SB: 

W S S ----- W E R T P A P I E R - S E R V I C E - S Y S T E M ------------- 

I N F O R M A T I O N S D I E N S T A E N D E R U N G S D I E N S T 

IS STAMMDATEN AS STAMMDATEN 

IT TERMINDATEN AT TERMINDATEN 

IW WAEHLBARE FELDER AW WAEHLBARE FELDER 

IK KURSDATEN AK KURSDATEN 

ID DEVISENKURSE AD DEVISENKURSE 

IX HANDELSDATEN XETRA AX HANDELSDATEN XETRA 

IZ ZAHLSTELLEN/SPERREN AZ ZAHLSTELLEN/SPERREN 

IA ALPHA-SUCHE AL KURSLISTEN 

MK KURSABFRAGEN SKONTROFUEHRER AF FELDKOMBINATIONEN 

ZR ZEITREIHEN/UMSAETZE AI INVESTRO FONDS (NUR DEPOTBK.) 

T E R M I N U E B E R W A C H U N G 

TU ANZEIGE TERMINART 

TA ANZEIGE TERMINART ZUGANG/AENDERUNG 

-- ID-KZ: 1001192799 -- PW: ------ B99982WF -- 13/09/01 -- 14:32:44 -- 

SY0096A BITTE WAEHLEN SIE AUS 

Dieses Menü stellt die oberste Hierachiestufe der WSS-Anwendung dar.



Seite 81 


7.1 AUSWAHLMENUE ‘INVESTRO / WSS-AENDERUNGSDIENST’ 

Ausgehend von dem WSS – Basismenü (Hauptauswahlmenü) der Anwendung ‚WSS – 

WERTPAPIER-SERVICE-SYSTEM’ gelangt man durch Eingabe des Funktionscodes 

zum Folgemenü ‚INVESTRO / WSS-AENDERUNGSDIENST’: 

TRAN: WSAI FC: SB: 

W S S - AENDERUNGSDIENST - INVESTRO FONDSHANDEL ----------------------------- 

EP ERFASSEN INVESTMENTPREISE AB ANZEIGE BELEGTER LISTEN 

AP AENDERUNG U. FREIGABE INVESTMENTPREISE AL AENDERUNG LISTEINTRAEGE 

EW PFLEGE WIEDERANLAGEPREISE EL ERFASSEN LISTEINTRAEGE 

LL LOESCHUNG LISTEINTRAEGE 

IP ANZEIGE INVESTMENTPREISE LG LOESCHUNG GESAMTE LISTE 

FC: .. 

LISTE: ... 

DATUM: __.__.__ (NUR BEI: EP/AP/EW/IP) 

VON: ............ 

BIS: ...... 

ART: I (I - ISIN/KURZ, L - NUMMER LISTEINTRAG) 

-- ID-KZ: 1011192799 -- PW: ------ B99980CI -- 06/09/01 -- 07:52:48 -- 

WS2260I BITTE DATEN EINGEBEN



Seite 82 


7.2 FELDBESCHREIBUNG – WSS–AENDERUNGSDIENST – INVESTRO 

FONDSHANDEL 


Bedeutung 

FC Hier ist der 2-stellige Funktionscode einzugeben 

LISTE 

Die Eingabe einer 3-stelligen Listnummer dient der 

Referenzierung. 

DATUM 

Durch Vorgabe des Datums kann die Preiserfassung, 

Änderung oder Anzeige zu einem bestimmten Datum 

aufgerufen werden. Die Eingabe eines Datums ist nur 

bei den Funktionscodes: 

EP, AP, EW und IP möglich. 

VON Diese Eingabe wird relevant, wenn Listen gepflegt 

werden sollen. Je nachdem, welches Kennzeichen in 

Feld ‚ART’ gesetzt wurde ist hier die Untergrenze 

einer Gattung oder einer Nummer des Listeintrages 

einzugeben. 

BIS Diese Eingabe wird relevant, wenn Listen gepflegt 

werden sollen. Je nachdem, welches Kennzeichen in 

Feld ‚ART’ gesetzt wurde ist hier die Obergrenze einer 

Gattung oder einer Nummer des Listeintrages 

einzugeben. 

ART Diese Eingabe wird relevant, wenn Listen gepflegt 

werden sollen. Soll die Einfügung nach einer 

bestimmten ISIN erfolgen, ist hier ein ‚I’ einzutragen, 

soll die Einfügung sich an der Nummer des 

Listeintrages orientieren, ist hier ein ‚L’ einzutragen.



Seite 83 


7.3 XONTRO INVESTRO / ERFASSEN LISTEINTRAEGE 


Voraussetzung für die Freigabe von Fonds-Preisen ist, dass die entsprechenden Fonds 

in einer/mehreren ‚Gattungsliste/n’ angelegt wurden. Diese Liste/n können von der 

jeweiligen Depotbank für Ihre Gattungen frei definiert und zusammengestellt werden. 

Zur Freigabe der Preise ist die betreffende Liste über deren Listnummer aufzurufen und 

alle in dieser Liste angelegten Gattungen werden mit den von WM gelieferten Preisen 

und den manuell erfassten Preisen in tabellarischer Form angezeigt. Gattungen, zu 

denen von WM keine Preise geliefert wurden, erscheinen nicht in der Liste. 

Maximal sind pro Depotbank 1.000 Listen möglich (000 – 999). Die maximale Anzahl der 

Listeinträge ist auf 29 je Liste begrenzt. Nach der Erstellung einer Liste ist diese mit 

dieser Funktion um weitere Gattungen zu erweitern. 

Die Freigabe aller Gattungen in den Listen erfolgt täglich über den Funktionscode 

und aktiviert die Preisauszeichnung. 

Die Depotbanken sind für Ihre Listen und deren Vollständigkeit verantwortlich. 

AUFRUF DER FUNKTION 


Funktionscode + Listnummer (sog. Experteneinstieg).



Seite 84 


7.3.2 MÖGLICHE EINGABEN UND PRÜFUNGEN MENÜ 








FC: EL 

LISTE: 001 


VON: ............ 

BIS: ...... 


-- ID-KZ: 1011192799 -- PW: ------ B99980CI -- 06/09/01 -- 07:52:48 -- 

WS2260I BITTE DATEN EINGEBEN 

LISTE 

Eingaben: 

Mussfeld 

Format: 


Prüfungen: 

Muss 3-stellig eingegeben werden 

Ist die Liste bereits vorhanden, dann muss ‚VON‘ für die Erfassung von neuen 

Listeinträgen eingegeben werden 

ART 

Eingaben: 

Kannfeld bei Erweiterung einer bestehenden Liste 

Hier ist auszuwählen ob die Selektion über die Gattung oder über die Nummerierung der 

Liste erfolgen soll. 

Format: 

Alphabetisch, „L“ oder „W“



Seite 85 


Prüfungen: 

Es muss einer der möglichen Werte eingegeben werden. Dieser steuert die Eingabe des 

VON-Feldes. 

VON (ISIN wenn ART = „I“) 

Eingaben: 


Stellt die Untergrenze der neu einzugebenden Listeinträge dar, dient der Erweiterung 

einer bestehenden Liste 



Format: 



Prüfungen: 

Muss gültige Gattung sein und muss in Liste vorhanden sein 

VON (NUMMER wenn ART = „L“) 

Eingaben: 


Stellt die Untergrenze der neu einzugebenden Listeinträge dar, dient der Erweiterung 

einer bestehenden Liste. 

Format: 


Prüfungen: 

Zwischen der eingegeben Listnummer und der in der Liste folgenden Listnummer 

müssen noch freie Einträge vorhanden sein. 

Meldungen: 

WS0070F FELD MUSS NUMERISCH SEIN 

WS0550F ISIN NICHT IN KURSLISTE 

WS0690F VON-ANGABE ENTHAELT KEIN BOERSEN-KUERZEL 

WS0670F VON LISTENNR MUSS GUELTIG SEIN 

WS0610F KEINE ERFASSUNG FUER DIESE VON-LISTENNR 

WS0060F FELD MUSS EINEN DER ANGEZEIGTEN AUSWAHLCODES ENTHALTEN



Seite 86 


7.4 EINGABEMASKE ‚WSS – ERFASSUNG LISTEINTRAEGE FUER LISTE nnn‘ 

Nach dem Betätigen der Datenfreigabetaste wird die Maske zur Erfassung der 

Listeinträge zur Verfügung gestellt. 

TRAN: WSAI FC: EL SB: 111####I 

W S S ---------- ERFASSUNG LISTEINTRAEGE FUER LISTE 111 SEITE: 01 

ANZAHL LISTEINTRAEGE 00000 TEXT: 

NUMMER ISIN WP-KURZ-BEZEICHNUNG BOERSENKUERZEL 

000100 ____________ 

000200 ____________ 

000300 ____________ 

000400 ____________ 

000500 ____________ 

000600 ____________ 

000700 ____________ 

000800 ____________ 

000900 ____________ 

001000 ____________ 

001100 ____________ 

001200 ____________ 

001300 ____________ 

001400 ____________ 

001500 ____________ 

-- ID-KZ: 9888192799 -- PW: ------ B999818L -- 20/12/02 -- 16:41:28 -- 


Wenn die Erfassung der Listeinträge abgeschlossen ist, ist die Liste mit F3 

abzuspeichern. 


TEXT 

Eingaben: 

Kannfeld 

Format: 

alphanumerisch 

Prüfungen: 

Keine Prüfung



Seite 87 


ISIN 

Eingaben: 

Kannfeld 



Format: 



Prüfungen: 

Die über das ID-KZ angemeldete Bank muss als Depotbank für die zu erfassende 

Gattung innerhalb der Wertpapierstammdaten hinterlegt sein. 

Es findet keine Prüfung auf doppelte Gattungen statt. 

Meldungen: 

WS1060I ISIN NICHT VORHANDEN 

WS5700I ISIN IST ZUM INVESTRO-HANDEL NICHT ZUGELASSEN 

WS0660F BOERSENKUERZEL NICHT VORHANDEN 

WS5710I KEINE AUFNAHMEBERECHTIGUNG DER ISIN, DA NICHT 

DEPOTFUEHRENDE STELLE 

WS5620I MAX. 29 LISTENEINTRAEGE MOEGLICH 

7.4.2 FELDBESCHREIBUNG – ERFASSEN LISTEINTRAEGE 


Bedeutung 

ANZAHL 

Hier erscheint die Anzahl der eingetragenen 

LISTEINTRAEGE Gattungen 

TEXT 

Die Liste kann mit einem spezifischen Titel versehen 

werden 

NUMMER Vom System vorgegebene fortlaufende Nummer; die 

Nummern werden bei der Änderung von Listeinträgen 

relevant, wenn Gattungen eingefügt werden sollen 

ISIN 12-stelliger ISIN Code bzw. max. 4-stelliges 

Alphakürzel; angezeigt wird immer die 12-stellige ISIN 

WP-KURZ- 

35-stelliger Text 

BEZEICHNUNG 

BOERSENKUERZEL Max. 4-stelliges Alphakürzel zur Gattung



Seite 88 


7.5 XONTRO INVESTRO / AENDERUNG LISTEINTRAEGE 


Es ist möglich, bestehende Listen zu ändern durch Überschreiben bzw. durch Löschen 

einzelner Listeinträge. Eine Erweiterung der Liste um neue Gattungen ist über die 

Funktion durchzuführen. 



Funktionscode + Listnummer (sog. Experteneinstieg). 

7.5.2.1 MÖGLICHE EINGABEN UND PRÜFUNGEN MENÜ 








FC: AL 

LISTE: 001 


VON: ...... 

BIS: ...... 


-- ID-KZ: 1011192799 -- PW: ------ B99980CI -- 06/09/01 -- 07:52:48 -- 




Seite 89 


LISTE 

Eingaben: 

Mussfeld 

Format: 


Prüfungen: 

Muss 3-stellig eingegeben werden, Liste muss vorhanden sein 

ART 

Eingaben: 

Mussfeld 



Format: 

Alphabetisch, „W“ oder „L“ 

Prüfungen: 


VON- und BIS-Feldes. 


Eingaben: 

Mussfeld 

Stellt die Untergrenze der zu ändernden Listeinträge dar 



Format: 



Prüfungen: 


BIS (ISIN wenn ART = „W“) 

Ł wie VON 

Stellt die Obergrenze der zu ändernden Listeinträge dar 

Zusätzliche Prüfung: Gattung muss in Liste hinter dem Wert im Feld VON liegen (eine 

höhere Listnummer haben).



Seite 90 



Eingaben: 

Mussfeld 

Stellt die Untergrenze der zu ändernden Listeinträge dar 

Format: 


Prüfungen: 

Darf nicht größer als höchste Listnummer sein 

Ist der Wert keine gültige Listnummer, dann wird die nachfolgende Listnummer 

ausgewählt 

BIS (NUMMER wenn ART = „L“) 

Eingaben: 

Mussfeld 

Stellt die Obergrenze der zu ändernden Listeinträge dar 

Format: 


Prüfungen: 

Darf nicht kleiner als niedrigste Listnummer sein 

Ist der Wert keine gültige Listnummer, dann wird die vorausgehende Listnummer 

ausgewählt 

Muss größer oder gleich dem Wert im Feld VON 

Meldungen: 

WS0060F FELD MUSS EINEN DER ANGEZEIGTEN AUSWAHLCODES ENTHALTEN 


WS1530I KURSLISTE NICHT VORHANDEN 

WS0590F BIS LISTENNR < VON LISTENNR 


WS0570F KEIN KURSLISTENEINTRAG ZU SUCHBEGRIFF VORHANDEN 

WS1060I ISIKN NICHT VORHANDEN 

WS0550F ISIN NICHT IN KURSLISTE



Seite 91 


7.5.3 EINGABEMASKE ‚WSS – AENDERUNG LISTEINTRAEGE FUER LISTE nnn‘ 

Nach dem Betätigen der Datenfreigabetaste wird die Maske zur Änderung der 

Listeinträge zur Verfügung gestellt: 

TRAN: WSAI FC: AL SB: 001####I 

W S S ---------- AENDERUNG LISTEINTRAEGE FUER LISTE 001 SEITE: 01 

ANZAHL LISTEINTRAEGE 00012 TEXT: 


000100 DE0008470303 INVESCO EURO KURZLAEUFER. 

000200 DE0008470311 INVESCO DT.CORE AKTIENFDS 

000300 DE0008470329 INVESCO DT.RENTENFONDS 

000400 DE0008470337 INVESCO EUR.CORE AKTIENFD 

000500 DE0008470469 INVESCO GLOB.DYNAMIK FDS 

000600 DE0008470477 FOCUS UMWELTTECH.FDS INV. 

000700 DE0008470493 INVESCO GLOB.DEFENSIV 

000800 DE0009784090 INVES.NEU-MAERKTE-FDS 

000900 DE0009784082 INVESCO EUROL.CORE AKT.FD 

001000 DE0005318869 INV.SMALL CAPS PL.SMAXA 

001100 DE0009766675 INVESCO NORDAMER.AKT.FDS. 

001200 DE0008470444 HANSE-MERKUR RENTENF.INV. 

-- ID-KZ: 9888192799 -- PW: ------ B999818L -- 20/12/02 -- 16:52:57 -- 

WS1110I KEINE WEITEREN DATEN VORHANDEN 

Mit Hilfe dieser Funktion kann eine bestehende Liste geändert werden. 

Einzelne Listeinträge können geändert werden, Einträge mit Hilfe des ‚?‘ an der 1. Stelle 

des Feldes ‚ISIN’ und Löschen der restlichen Stellen gelöscht werden. 

Das Textfeld ‚TEXT‘ kann durch Überschreiben geändert werden. 

Die Verarbeitung erfolgt durch Betätigen der F3-Taste. 

MÖGLICHE EINGABEN UND PRÜFUNGEN 

TEXT 

Eingaben: 

Kannfeld 

Format: 

alphanumerisch 

Prüfungen: 

Keine Prüfung



Seite 92 


ISIN 

Eingaben: 

Kannfeld 

12-stellige ISIN 


Format: 



Prüfungen: 

Die über das ID-KZ angemeldete Bank muss als Depotbank für die zu erfassende 

Gattung innerhalb der Wertpapierstammdaten hinterlegt sein. 

Es findet keine Prüfung auf doppelte Gattungen statt. 

Meldungen: 


WS5700I ISIN IST ZUM INVESTRO-HANDEL NICHT ZUGELASSEN 

WS0660F BOERSENKUERZEL NICHT VORHANDEN 

WS5710I KEINE AUFNAHMEBERECHTIGUNG DER ISIN, DA NICHT 

DEPOTFUEHRENDE STELLE 

WS5620I MAX. 29 LISTENEINTRAEGE MOEGLICH 

7.5.3.1 FELDBESCHREIBUNG – AENDERUNG LISTEINTRAEGE 


Bedeutung 

ANZAHL 

Hier erscheint bei gefüllter Liste die Anzahl der 

LISTEINTRAEGE eingetragenen Gattungen 

TEXT 

Die Liste kann mit einem spezifischen Titel versehen 

werden 

NUMMER Vom System vorgegebene fortlaufende Nummer; die 

Nummern werden bei der Änderung von Listeinträgen 

relevant, wenn Gattungen eingefügt werden sollen 

ISIN 12-stellige Gattungsnummer bzw. max. 4-stelliges 

Alphakürzel; angezeigt wird immer die 12-stellige ISIN 

WP-KURZ- 


BEZEICHNUNG 

BOERSENKUERZEL Max. 4-stelliges Alphakürzel zur ISIN



Seite 93 


7.6 XONTRO INVESTRO / LOESCHUNG LISTEINTRAEGE 

ALLGEMEINE BESCHREIBUNG 

Es ist möglich, innerhalb einer bestehenden Liste einzelne Listeinträge zu löschen. Dies 

erfolgt durch Selektion einer Gruppe von Listeneinträge oder Gattungen. 

Die selektierten Listeinträge werden nochmals am Bildschirm angezeigt, die eigentliche 

Löschung erfolgt durch Betätigen der Funktionstaste F3. 












FC: LL 

LISTE: 001 


VON: ...... 

BIS: ...... 


-- ID-KZ: 1011192799 -- PW: ------ B99980CI -- 06/09/01 -- 07:52:48 -- 




Seite 94 


LISTE 

Eingaben: 

Mussfeld 

Format: 


Prüfungen: 


ART 

Eingaben: 

Mussfeld 



Format: 

Alphabetisch, „W“ oder „L“ 

Prüfungen: 


VON- und BIS-Feldes. 


Eingaben: 

Mussfeld 

Stellt die Untergrenze der zu löschenden Listeinträge dar 

12-stellige ISIN 


Format: 



Prüfungen: 


BIS (ISIN wenn ART = „I“) 

Ł wie VON 

Stellt die Obergrenze der zu löschenden Listeinträge dar. 

Zusätzliche Prüfung: Gattung muss in Liste hinter dem Wert im Feld VON liegen (eine 

höhere Listnummer haben).



Seite 95 



Eingaben: 

Mussfeld 

Stellt die Untergrenze der zu löschenden Listeinträge dar 

Format: 


Prüfungen: 

Darf nicht größer als höchste Listnummer sein 

Ist der Wert keine gültige Listnummer, dann wird die folgende Listnummer ausgewählt 

BIS (NUMMER wenn ART = „L“) 

Eingaben: 

Mussfeld 

Stellt die Obergrenze der zu löschenden Listeinträge dar 

Format: 


Prüfungen: 

Darf nicht kleiner als niedrigste Listnummer sein. 

Ist der Wert keine gültige Listnummer, dann wird die vorausgehende Listnummer 

ausgewählt. 

Muss größer oder gleich dem Wert im Feld VON sein. 

Meldungen: 

WS0060F FELD MUSS EINEN DER ANGEZEIGTEN AUSWAHLCODES ENTHALTEN 

WS0590F BIS LISTENNR < VON LISTENNR 


WS0570F KEIN KURSLISTENEINTRAG ZU SUCHBEGRIFF VORHANDEN 


WS0550F ISIN NICHT IN KURSLISTE



Seite 96 


7.7 EINGABEMASKE ‚WSS – LOESCHUNG LISTEINTRAEGE FUER LISTE nnn‘ 

Nach dem Betätigen der Datenfreigabetaste wird die Maske zur Löschung der 

Listeinträge zur Verfügung gestellt. Es werden nur die zu löschende Einträge angezeigt. 

TRAN: WSAI FC: LL SB: 001##000001#999999#L 

W S S ---------- LOESCHUNG LISTEINTRAEGE FUER LISTE 001 SEITE: 01 

ANZAHL LISTEINTRAEGE 00010 TEXT: DIES IST EINE LISTENBESCHREIBUNG 


000100 DE0005779821 UBS(LUX)EQ.FD-EUROP.TECH. 

000200 DE0005787952 VONT.FD-SWISS MONEY A 

000300 DE0009899681 RG CG EASTERN EURO.EQ.ASF 

000400 DE0009895955 J.BAER MULTIS.GL.MEG.ST.B 

000500 DE0009896211 MFS FDS S.-EU.EQU.FD A2 

000600 DE0005117425 ADVANTAGE PORTFOLIO OP 

000700 DE0009898562 SANT.EUROPARENTEN EXT.SVG 

000800 DE0009899396 SCHRODER INTL SEL.-EURO C 

000900 DE0009885737 CITISEL.CONSERV.PTF DL AA 

001000 DE0009885945 CITISEL.GROWTH PTF DL AT 

-- ID-KZ: 1001192799 -- PW: ------ B99982WE -- 14/09/01 -- 11:12:55 -- 

WS1280I LOESCHUNG DURCHFUEHREN MIT PF3 


Durch Betätigen der Funktionstaste F3 werden die angezeigten Einträge aus der Liste 

gelöscht. 


Keine 

7.7.2 FELDBESCHREIBUNG – LOESCHUNG LISTEINTRAEGE 


Bedeutung 

ANZAHL 

LISTEINTRAEGE 

Anzahl der insgesamt eingetragenen Gattungen 

TEXT Spezifischen Titel für diese Liste 

NUMMER Vom System vorgegebene fortlaufende Nummer 

ISIN 12-stellige Gattungsnummer 

WP-KURZ- 

BEZEICHNUNG 


BOERSENKUERZEL 4-stelliges Alphakürzel zur ISIN



Seite 97 


7.8 XONTRO INVESTRO / LOESCHUNG GESAMTE LISTE 


Diese Funktion erlaubt die Löschung einer gesamten Liste. 

Die zu löschende Liste wird vollständig angezeigt und durch Betätigen der 

Funktionstaste F3 gelöscht. 






Seite 98 










FC: LG 

LISTE: 001 


VON: ...... 

BIS: ...... 


-- ID-KZ: 1011192799 -- PW: ------ B99980CI -- 06/09/01 -- 07:52:48 -- 


LISTE 

Eingaben: 

Mussfeld 

Format: 


Prüfungen: 


Meldungen: 


WS1530I KURSLISTE NICHT VORHANDEN



Seite 99 


7.9 EINGABEMASKE ‚WSS – LOESCHUNG GESAMTE LISTE nnn‘ 

Nach dem Betätigen der Datenfreigabetaste wird die Maske zur Löschung der gesamten 

Liste zur Verfügung gestellt: 

TRAN: WSAI FC: LG SB: 001####W 

W S S ---------- LOESCHUNG GESAMTE LISTE ---------- 001 SEITE: 01 

ANZAHL LISTEINTRAEGE 00010 TEXT: DIES IST EINE LISTENBESCHREIBUNG 


000100 DE0008470303 INVESCO EURO KURZLAEUFER. 

000200 DE0008470311 INVESCO DT.CORE AKTIENFDS 

000300 DE0008470329 INVESCO DT.RENTENFONDS 

000400 DE0008470337 INVESCO EUR.CORE AKTIENFD 

000500 DE0008470469 INVESCO GLOB.DYNAMIK FDS 

000600 DE0008470477 FOCUS UMWELTTECH.FDS INV. 

000700 DE0008470493 INVESCO GLOB.DEFENSIV 

000800 DE0009784090 INVES.NEU-MAERKTE-FDS 

000900 DE0009784082 INVESCO EUROL.CORE AKT.FD 

001000 DE0005318869 INV.SMALL CAPS PL.SMAXA 

001100 DE0009766675 INVESCO NORDAMER.AKT.FDS. 

001200 DE0008470444 HANSE-MERKUR RENTENF.INV. 

-- ID-KZ: 1001192799 -- PW: ------ B99982WE -- 14/09/01 -- 15:03:54 -- 

WS1280I LOESCHUNG DURCHFUEHREN MIT PF3 


Durch Betätigen der Funktionstaste F3 wird die gesamte Liste gelöscht. 


Keine 

7.9.2 FELDBESCHREIBUNG – LOESCHUNG GESAMTE LISTE 


Bedeutung 

ANZAHL 

LISTEINTRAEGE 

Anzahl der insgesamt eingetragenen Gattungen 

TEXT Spezifischen Titel für diese Liste 

NUMMER Vom System vorgegebene fortlaufende Nummer 


WP-KURZ- 

BEZEICHNUNG 


BOERSENKUERZEL 4-stelliges Alphakürzel zur



Seite 100 


7.10 XONTRO INVESTRO / ANZEIGE BELEGTER LISTEN 


Über diese Anzeige ist es möglich, sich alle Listen mit der Anzahl der Einträge in einer 

Übersicht am Bildschirm anzeigen zu lassen. 



Funktionscode (sog. Experteneinstieg). 

7.10.2 EINGABEMASKE ‚WSS – ANZEIGE BELEGTER LISTEN‘ 

Nach dem Betätigen der Datenfreigabetaste wird die Maske zur Anzeige der belegten 

Listen zur Verfügung gestellt: 

TRAN: WSAI FC: AB SB: ####W 

W S S ANZEIGE BELEGTER LISTEN SEITE: 1 

LIST-NR. BEZEICHNUNG ANZAHL EINTRAEGE 

001 DIES IST EINE LISTENBESCHREIBUNG 00010 

002 MEINE LUXEMBURGER FONDS 00001 

-- ID-KZ: 1001192799 -- PW: ------ B99982WE -- 14/09/01 -- 14:27:35 -- 

WS1110I KEINE WEITEREN DATEN VORHANDEN



Seite 101 



keine 

7.10.4 FELDBESCHREIBUNG – ANZEIGE BELEGTER LISTEN 


Bedeutung 

LIST-NR. Nummer der Liste 

BEZEICHNUNG Spezifischer Titel für diese Liste (TEXT) 

ANZAHL EINTRAEGE Anzahl der Listeinträge dieser Liste



Seite 102 


7.11 XONTRO INVESTRO / ERFASSEN INVESTMENTPREISE 


Diese Funktion ermöglicht die Erfassung von Investmentpreisen zu den Gattungen, die 

in der angeforderten Liste enthalten sind. 

Wird in der Auswahlmaske ein Datum angegeben, so wird dieses Datum in der 

Erfassungsmaske voreingestellt und nur die Gattungen angezeigt, zu denen zu diesem 

Datum noch keine Preise vorhanden sind. 

Wird in der Auswahlmaske kein Datum angegeben, so wird das Tagesdatum in der 

Erfassungsmaske voreingestellt und nur die Gattungen angezeigt, zu denen zum 

Tagesdatum noch keine Preise vorhanden sind. 

Wird das voreingestellte Datum in der Erfassungsmaske geändert, wird geprüft ob 

bereits Preise zu diesem Datum vorhanden sind. Ist dies der Fall, werden die 

entsprechenden Preise angezeigt, eine Änderung der Preise ist jedoch nicht möglich 

(nur über Funktion ‘AP‘). Liegen noch keine Preise zu diesem Datum vor, können Preise 

erfasst werden. 

Die Erfassung des Wiederanlagepreises erfolgt über die Funktion .



Seite 103 













FC: EP 

LISTE: 001 


VON: ...... 

BIS: ...... 


-- ID-KZ: 1011192799 -- PW: ------ B99980CI -- 06/09/01 -- 07:52:48 -- 




Seite 104 


LISTE 

Eingaben: 

Mussfeld 

Format: 


Prüfungen: 


DATUM 

Eingaben: 

Kannfeld 

Format: 

tt.mm.jj oder ttmmjjjj 

Prüfungen: 

Gültiges Datum 

muss kleiner oder gleich dem Tagesdatum sein 

muss Börsentag sein 

Fehlermeldungen: 


WS2980I DATUM IST KEIN BOERSENTAG 

WS1430F DATUM DARF NICHT IN DER ZUKUNFT LIEGEN



Seite 105 


7.12 EINGABEMASKE ‚WSS – ERFASSEN INVESTMENTPREISE LISTE NR. nnn‘ 

Nach dem Betätigen der Datenfreigabetaste wird die Maske zur Erfassung von 

Investmentpreisen zur Verfügung gestellt. 

TRAN: WSAI FC: EP SB: 001####I 

W S S ----------------- ERFASSEN INVESTMENTPREISE LISTE NR. 1 ---- SEITE: 1 

TITEL UI DEUTSCHLAND 1 

DATUM ISIN WRG AUSG.PREIS RUECK.PREIS ZWI.GEWINN 

11.09.2003 DE0005314389 EUR ______,____ ______,____ +______,____ 

11.09.2003 DE0005314397 EUR ______,____ ______,____ +______,____ 

11.09.2003 DE0005314413 EUR ______,____ ______,____ +______,____ 

11.09.2003 DE0009757872 EUR ______,____ ______,____ +______,____ 

11.09.2003 DE0009750117 EUR ______,____ ______,____ +______,____ 

11.09.2003 DE0009757740 EUR ______,____ ______,____ +______,____ 

11.09.2003 DE0009750232 EUR ______,____ ______,____ +______,____ 

11.09.2003 DE0009750240 EUR ______,____ ______,____ +______,____ 

11.09.2003 DE0008491002 EUR ______,____ ______,____ +______,____ 

11.09.2003 DE0009750208 EUR ______,____ ______,____ +______,____ 

11.09.2003 DE0009750133 EUR ______,____ ______,____ +______,____ 

11.09.2003 DE0009750273 EUR ______,____ ______,____ +______,____ 

11.09.2003 DE0009750125 EUR ______,____ ______,____ +______,____ 

-- ID-KZ: 7030192799 -- PW: ------ B999813S -- 11/09/03 -- 12:31:02 – 


Nach Dateneingabe und dem Betätigen der Datenfreigabetaste erfolgt die Prüfung der 

Daten. Bei korrekter Eingabe und Betätigen F3-Taste erfolgt die Verarbeitung. 


DATUM 

Eingaben: 

Kannfeld, Datum des Preises kann überschrieben werden 

Format: 


Prüfungen: 

formale Gültigkeit 


Existiert zu dem Datum bereits ein Preis, dann wird dieser angezeigt 

AUSG.-PREIS 

Eingaben: 

Mussfeld für Ausgabepreis



Seite 106 


Format: 

6 Vorkomma-, 4 Nachkommastellen 

Prüfungen: 


Preis muss größer Null sein 

„AGS“ = ausgesetzt, Nullwert 

„EGS“ = eingestellt, Nullwert 

RUECKN.-PREIS 

Eingaben: 

Mussfeld für Rücknahmepreis 

Format: 


Prüfungen: 



ZWI.GEWINN 

Nicht belegt 

Eingaben: 

Kannfeld für Zwischengewinn 

Format: 


Prüfungen: 


Einem Betrag muss „+“ oder „-„ vorangestellt werden 

Gültiger Wert auch Null 

Bei Gütiger Wert „ngm“ für wird nicht preisausgezeichnet 

Meldungen: 

WS0040F FELD MUSS GUELTIGES DATUM ENTHALTEN 

WS1430F DATUM DARF NICHT IN DER ZUKUNFT LIEGEN 


WS0030F FELD MUSS GUELTIGEN SCHLUESSELWERT ENTHALTEN 

WS0920F FEHLERHAFTE BETRAGSEINGABE 

WS5730I BETRAG KANN VON INVESTRO NICHT VERARBEITET WERDEN. 

BEGRENZUNG AUF 6,4



Seite 107 


7.12.2 FELDBESCHREIBUNG – ERFASSUNG INVESTMENTPREISE 


Bedeutung 

LISTE NR. Nummer der Liste 

WRG INVESTRO-Abrechnungswährung 

DATUM Datum des Preises 


WRG Abrechnungswährung - INVESTRO 

AUSG.PREIS Ausgabepreis, von WM geliefert oder manuell erfasst 

AUSGESETZT ist Nullwert 

EINGESTELLT ist Nullwert 

RUECK.PREIS Rücknahmepreis, von WM geliefert oder manuell 

erfasst 

ZWI.GEWINN Nicht belegt



Seite 108 


7.13 XONTRO INVESTRO / AENDERUNG UND FREIGABE INVESTMENTPREISE 

 


Diese Funktion ermöglicht die Kontrolle, Änderung und Freigabe von Investmentpreisen 

zu den Gattungen, die in der angeforderten Liste enthalten sind. 

Wird in der Auswahlmaske ein Datum angegeben, so werden die Gattungen angezeigt, 

zu denen zu diesem Datum Preise vorhanden sind, die noch nicht für INVESTRO 

freigegeben wurden. 

Wird in der Auswahlmaske kein Datum angegeben, so werden alle Preise zu den 

Gattungen der ausgewählten Liste angezeigt, die noch nicht für INVESTRO freigegeben 

sind. Damit wird erreicht, dass auch verspätete Preislieferungen an INVESTRO zur 

Preisauszeichnung weitergegeben werden. 

Die angezeigten Preise können vor der Freigabe noch geändert werden. 

Achtung: Sollte zu einer Gattung kein Preis geliefert worden sein, dann erscheint diese 

Gattung nicht in der Liste. Wiederanlagepreise müssen vor der Freigabe über 

Funktionscode gepflegt worden sein! 

Die Freigabe der Preise kann auf 2 Arten erfolgen: 

pro Seite durch Betätigen von F3 auf der jeweiligen Seite. Danach wird, falls eine 

Folgeseite vorhanden ist, automatisch die nächste freizugebende Seite angezeigt 

Überprüfen aller angezeigten Preise der Liste durch Blättern mit F8 bis ans Ende der 

Liste bzw. bis zum maximalen Zeilen-Eintrag 29 und anschließende Freigabe der 

gesamten Preise durch Betätigen von F3. 






Seite 109 


7.14 MÖGLICHE EINGABEN UND PRÜFUNGEN MENÜ 








FC: AP 

LISTE: 001 


VON: ............ 

BIS: ............ 


-- ID-KZ: 1011192799 -- PW: ------ B99980CI -- 06/09/01 -- 07:52:48 -- 


LISTE 

Eingaben: 

Mussfeld 

Format: 


Prüfungen: 


DATUM 

Eingaben: 

Kannfeld 

Format: 


Prüfungen: 




Fehlermeldungen: 



WS1430F DATUM DARF NICHT IN DER ZUKUNFT LIEGEN



Seite 110 


7.15 EINGABEMASKE ‚WSS – AENDERUNG U. FREIGABE INVESTMENTPREISE 

LISTE NR. nnn‘ 

Nach dem Betätigen der Datenfreigabetaste wird die Maske zur Änderung / Freigabe von 

Investmentpreisen zur Verfügung gestellt: 

TRAN: WSAI FC: AP SB: 001#20.12.2002###L 

W S S ---- AENDERUNG U. FREIGABE INVESTMENTPREISE LISTE NR. 1 ---- SEITE: 1 

TITEL 

DATUM ISIN WRG AUSG.PREIS RUECK.PREIS ZWI.GEWINN 

20.12.2002 DE0008470303 KEINE PREISE ZU DIESEM DATUM VORHANDEN 



20.12.2002 DE0008470337 EUR 105,0000 100,0000 + 0,0000 

20.12.2002 DE0008470469 EUR 105,0000 100,0000 + 0,0200 

20.12.2002 DE0008470477 EUR 105,0000 100,0000 - 0,0300 







-- ID-KZ: 9888192799 -- PW: ------ B999818L -- 20/12/02 -- 17:17:37 -- 

WS5650I DURCHFUEHREN DER PREISFREIGABE FUER INVESTRO MIT PF3. ABBRUCH MIT PF4. 





AUSG.-PREIS 

Eingaben: 

Mussfeld für Ausgabepreis 

Format: 


Prüfungen: 



„AGS“ = ausgesetzt, Nullwert 

„EGS“ = eingestellt, Nullwert



Seite 111 


RUECKN.-PREIS 

Eingaben: 

Mussfeld für Rücknahmepreis 

Format: 


Prüfungen: 



ZWI.GEWINN 

Nicht belegt 

Eingaben: 

Kannfeld für Zwischengewinn 

Format: 


Prüfungen: 


Einem Betrag muss „+“ oder „-„ vorangestellt werden 

Gültige Werte auch „ngm“ für nicht gemeldet und Null 

Bei Gütiger Wert „ngm“ für wird nicht preisausgezeichnet 

Meldungen: 


WS0030F FELD MUSS GUELTIGEN SCHLUESSELWERT ENTHALTEN 



BEGRENZUNG AUF 6,4 

7.15.2 FELDBESCHREIBUNG – AENDERUNG / FREIGABE INVESTMENTPREISE 


Bedeutung 


VORGABE-WRG z.Zt. nur „EUR“ 




AUSG.PREIS Ausgabepreis, von WM geliefert oder manuell erfasst 



RUECK.PREIS Rücknahmepreis, von WM geliefert oder manuell 

erfasst 

ZWI.GEWINN Nicht belegt



Seite 112 


7.16 XONTRO INVESTRO / PFLEGE WIEDERANLAGEPREISE 


Diese Funktion ermöglicht die Erfassung und Änderung des Wiederanlagepreises zu 

Gattungen, die in der angeforderten Liste enthalten sind. 

Der Wiederanlagepreis wird über die User-ID gesteuert. Ist der Wiederanlagepreis für 

eine Depotbank nicht pflegbar, dann ist diese Funktion gesperrt. 

Die Pflege/Änderung des Wiederanlagepreises ist nur so lange möglich, wie noch 

k e i n e Freigabe der sonstigen Investmentpreise über den Funktionscode erfolgt 

ist. 

Wird in der Auswahlmaske ein Datum angegeben, so wird dieses Datum in der 

Pflegemaske voreingestellt. 

Es werden alle Gattungen der angeforderten Liste angezeigt. Gattungen, zu denen noch 

keine Freigabe zu dem voreingestellten Datum erfolgt ist, können gepflegt werden. 

Wird das voreingestellte Datum in der Erfassungsmaske geändert, wird geprüft ob 

bereits Preise zu diesem Datum freigegeben sind. Ist dies der Fall, werden die 

entsprechenden Preise angezeigt, eine Änderung der Preise ist jedoch nicht mehr 

möglich. Ist noch keine Freigabe erfolgt, können Preise erfasst bzw. geändert werden. 






Seite 113 










FC: EW 

LISTE: 001 


VON: ............ 

BIS: ............ 


-- ID-KZ: 1011192799 -- PW: ------ B99980CI -- 06/09/01 -- 07:52:48 -- 


LISTE 

Eingaben: 

Mussfeld 

Format: 


Prüfungen: 


DATUM 

Eingaben: 

Kannfeld 

Format: 


Prüfungen: 




Meldungen: 




EINGABEMASKE ‚WSS – PFLEGE WIEDERANLAGEPREISE LISTE NR. nnn‘



Seite 114 


Nach dem Betätigen der Datenfreigabetaste wird die Maske zur Pflege/Änderung von 

Wiederanlagepreisen zur Verfügung gestellt: 

TRAN: WSAI FC: EW SB: 001####I 

W S S ------------ PFLEGE WIEDERANLAGEPREISE LISTE NR. 1 ----- SEITE: 1 

TITEL DWS-TYP 0 

DATUM ISIN WRG WIEDERANLAGEPREIS 

11.09.2003 DE0008474289 EUR ______,____ 

11.09.2003 DE0008490814 EUR ______,____ 

11.09.2003 DE0008490822 EUR ______,____ 

11.09.2003 DE0008490830 EUR ______,____ 

11.09.2003 DE0008490863 EUR ______,____ 

11.09.2003 DE0009769737 EUR ______,____ 

11.09.2003 DE0009769745 EUR ______,____ 

11.09.2003 DE0009769703 EUR ______,____ 

11.09.2003 DE0009769810 EUR ______,____ 

11.09.2003 DE0009769828 EUR ______,____ 

11.09.2003 DE0009769836 EUR ______,____ 

11.09.2003 DE0009769851 EUR ______,____ 

11.09.2003 DE0009769976 EUR ______,____ 

-- ID-KZ: 7003192799 -- PW: ------ B999813S -- 11/09/03 -- 12:38:09 -- 





DATUM 

Eingaben: 

Kannfeld, Datum des Preises kann überschrieben werden 

Format: 


Prüfungen: 



Existiert zu dem Datum bereits ein Preis, dann wird dieser angezeigt



Seite 115 


WIEDERANLAGEPREIS 

Eingaben: 

Mussfeld 

Format: 


Prüfungen: 



Meldungen: 




BEGRENZUNG AUF 6,4 

7.16.5 FELDBESCHREIBUNG – PFLEGE WIEDERANLAGEPREISE 


Bedeutung 


VORGABE-WRG z.Zt. nur „EUR“ 




WIEDERANLAGEPREIS Wiederanlagepreis



Seite 116 


7.17 XONTRO INVESTRO / ANZEIGE INVESTMENTPREISE 


Die Anzeige der Investmentpreise ist nur über eine ausgewählte Liste möglich. 

Als gültiges Datum werden Eingaben



Seite 117 










FC: IP 

LISTE: 001 


VON: ............ 

BIS: ............ 


-- ID-KZ: 1011192799 -- PW: ------ B99980CI -- 06/09/01 -- 07:52:48 -- 


LISTE 

Eingaben: 

Mussfeld 

Format: 


Prüfungen: 


DATUM 

Eingaben: 

Kannfeld 

Format: 


Prüfungen: 




Meldungen: 




ANZEIGEMASKE ‚WSS – ANZEIGE INVESTMENTPREISE LISTE NR. nnn‘



Seite 118 


Nach dem Betätigen der Datenfreigabetaste wird die Maske zur Anzeige der 

Investmentpreise zur Verfügung gestellt: 

TRAN: WSAI FC: IP SB: 001#17.09.2001###W 

W S S ----------- ANZEIGE INVESTMENTPREISE LISTE NR. 1 ----- SEITE: 1 

TITEL 

DATUM ISIN 

17.09.2001 DE0005779821 EUR AUSG 105,0000 STATUS-KZ AUSGEZEICH 

EUR RUECK 100,0000 AUTOR 1001192799 

EUR ZW-GEW + 1,0000 KORR-KZ 



EUR ZW-GEW + 1,0000 KORR-KZ J 



EUR ZW-GEW + 1,0000 KORR-KZ 

-- ID-KZ: 1001192799 -- PW: ------ B99982WE -- 18/09/01 -- 11:55:06 -- 

WS1100I WEITERE DATEN VORHANDEN: PF8



Seite 119 


7.17.3 FELDBESCHREIBUNG – ANZEIGE INVESTMENTPREISE 


Bedeutung 



Abrechnungswährung - INVESTRO 

AUSG Ausgabepreis 



RUECK Rücknahmepreis 

ZW-GEW Nicht belegt 

W-ANL Wiederanlagepreis (optional über Security) 

STATUS-KZ Status-Kennzeichen 

dieses Feld enthält die Information, in welchem Status 

sich der Preis befindet. 

GEMELDET: von WM geliefert bzw. Online erfasst 

FREIGEGEB.: die Freigabe ist über den 

Funktionscode erfolgt 

AUSGEZEICH.: die Preisauszeichnung ist erfolgt 

AUTOR Autor 

dieses Feld enthält die Information, wer der 

Verursacher der Preiserfassung / -änderung ist: 

WM 

von WM gemeldet / geändert 

10-stellige User-ID 

Verursacher der Online-Erfassung / -Änderung 

KORR-KZ Korrektur-Kennzeichen 

dieses Kennzeichen wird gesetzt, sofern eine 

Änderung des Preises erfolgt ist. Der Verursacher der 

Korrektur ist in Feld ‚AUTOR’ zu erkennen: 

’J’: der Preis wurde korrigiert



Seite 120 


ANHANG 

WSS 

Durch Eingabe der vorangestellten Funktionscodes , , , , , 

, , bzw. im Feld ‚FC:‘ kann die entsprechende Funktion aktiviert 

werden. 

Hier alle Funktionen im Überblick: 

TRAN FC Funktionsbezeichnung 

INVESTRO Fondshandel 

(nur Depotbank) WSAI 

Freigabe) 

EP Erfassen Investmentpreise 

AP Freigabe Investmentpreise 

(entspricht Kontrolle und 

EW Pflege Wiederanlagepreise 

IP Anzeige Investmentpreise 

AB Anzeige belegter Listen 

AL Änderung Listeinträge 

EL Erfassen Listeinträge 

LL Löschung Listeinträge 

LG Löschung gesamte Liste

INVESTRO Benutzerhandbuch Empfänger - Xontro

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