und vertrags- daten in adworks ver - germanBroker.net

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Michael Weisz
Vorstand
Argentos Verwaltungs-AG
sehR GeehRte leseRinnen und leseR von aGil,
Sie haben es in den Medien verfolgen können: Das Bundeskabinett
hat die Gesetzesnovelle zur Neuregelung des Finanzanlagevermittler-
und Vermögensanlage-Rechts verabschiedet – und
klar gemacht, dass es für den klassischen 34c-ler bei der gewohnten
gewerblichen Aufsicht bleiben wird. Aber auch ohne
ein verpflichtendes Haftungsdach und außerhalb der Zuständigkeit
des Bafin nehmen die Anforderungen an freie Vermittler zu.
Geplant sind ein Sachkundenachweis, die Registrierung in einem
öffentlich einsehbaren Vermittlerregister und eine angemessene
Berufs-Haftpflichtversicherung. Insbesondere aber bei den Informations-,
Beratungs- und Dokumentationspflichten für Vermittler
hat der Gesetzgeber die Anforderungen deutlich nach oben
geschraubt. Fakt ist, gewerbliche Vermittler müssen hier fortan
die für Banken geltenden Anforderungen erfüllen.
Kein Problem für Argentos-Partner, denn die haben mit AdWorks
eine Software zur Verfügung, die Vermittler in die Lage versetzt,
schon heute die künftig geforderten Pflichten zu erfüllen – und
die auf Grund ihres Leistungsumfangs bereits von Unternehmen
genutzt wird, die nach §32 KWG vom Bafin lizenziert werden.
Ob Beratungsprotokoll, Offenlegung von Provisionen oder
lückenlose Dokumentation von Beratungshistorie oder Kundenkorrespondenz,
mit AdWorks arbeiten Argentos-Partner auch in
Zukunft rechtssicher.
Bitte beachten Sie, dass der Bundesverband mittelständischer
Versicherungs- und Finanzmakler (BMVF) an der Herbst-Roadshow
von Argentos teilnehmen und Sie über die neuesten rechtlichen
Regelungen informieren wird. Die Termine sind 20., 21.,
22., 27. und 28. September 2011.
Und jetzt viel Freude bei der Lektüre von Agil.
Ihr Michael Weisz
Anforderungen an Research steigen massiv
Fortsetzung von Seite 1
Maximilian zu Sayn-Wittgenstein begann seine Laufbahn 2005 bei
der Fortis Gruppe in Brüssel, wo er 2008 die Leitung für den Bereich
Debt Capital Markets – Frequent Corporate Issuers übernahm. Nach der
Übernahme von Fortis durch BNP Paribas wechselte er zur Bank Vontobel
und unterstützte dort im Asset Management den Vertrieb an Wholesale
Partner, Privatbanken und Vermögensverwalter in Deutschland.
Fazit: Die gestalterischen Freiräume, die Fondsmanager von Publikumsfonds
haben, sind enorm. Ein reiner Blick auf die vergangene
Wertentwicklung dürfte kaum ausreichend sein, um die Qualität eines
Fonds zu ermitteln. Gespräche mit dem Fondsmanagement und das
Verständnis für den Investmentprozess sowie ein konkreter Blick in
das Portfolio selbst, sind für uns entscheidend bei der qualitativen Beurteilung
eines Fonds.
FundieRt. aktuell. BReit GeFächeRt.
die ReseaRchFoRmate von aRGentos
kapitalmaRktBeRicht
Eine quartalsweise erscheinende Einschätzung der Kapitalmärkte,
die zudem als Basis für die Auswahl der Fonds dient,
die Argentos seinen Partnern empfiehlt.
QuaRtalsBeRicht FüR endkunden
Endkundentaugliche Form des Kapitalmarktberichts, die die
Partner von Argentos in der Beratung oder auf ihrer Homepage
verwenden können.
aaa
Die AnlageAlternativen von Argentos werden in unregelmäßigen
Abständen zu Fonds veröffentlicht, die nach Ansicht
von Argentos Research aktuell besonders interessant sind.
smaRt ReseaRch
Beurteilt Produkte qualitativ und in kompakter Form nach
den Kriterien Strategie, Management, Alpha-Faktoren, Risiko-Faktoren
und Transparenz.
Basic ReseaRch
Das Basic Research ist eine kompakte, quantitative Analyse
der Produkte.
adhoc ReseaRch
Analysen zu aktuellen, die Märkte bewegenden Nachrichten,
die bei Bedarf produziert werden und den Partnern von Argentos
einen Wissensvorsprung verschaffen sollen.
white papeR
Studien zu Themen, die die Partner von Argentos in die Lage
versetzen, ihren Beratungs- und Produktauswahlprozess zu
optimieren.