EN 16001 und ISO 50001

EN 16001 und ISO 50001
Ein Vergleich
DNV Business Assurance

Einführung
Seit dem Beginn der Banken- und Wirtschaftskrise
erschien es lange Zeit, als ob sich alle anderen
Probleme praktisch in Luft aufgelöst hätten.
Besonders Energiethemen schienen in den
Hintergrund gerückt zu sein. Doch bei einem
genaueren Blick und spätestens seit der Katastrophe
in Japan wird klar: Die grundsätzlichen
Herausforderungen und Fakten haben sich
nicht geändert.
Sobald der Nebel der Rezession sich wieder
lichtete, haben wir festgestellt, dass Öl und Gas
sich nicht kurzfristig vermehrt haben und dass
der Klimawandel akuter ist als je zuvor. Auch
die Energiewende der Bundesregierung hat dazu
beigetragen, dass alternative Energieressourcen
in den Vordergrund rücken und die
Sparpotenziale jedes Einzelnen gefragter sind
denn je. So müssen auch Unternehmen – egal
ob sie in energieintensiven Branchen tätig sind
oder nicht – darauf reagieren. Verbraucher und
Politik fordern nachhaltig handelnde Unternehmen.
Viele Firmen scheuen allerdings davor zurück,
sich intensiv mit ihrer Energieeffizienz zu beschäftigten.
Schuld daran ist der Irrglaube, dass
weniger Energieverbrauch nur mit teuren Investitionen
zu erzielen ist. Weiter brauchen Energieinvestments
meist eine längere Zeit um sich
zu amortisieren, als es die oft kurzfristig orientierte
Investitionspolitik der Unternehmen zulässt.
Die Konsequenz ist, dass sinnvolle Investitionen
verschoben werden oder unterbleiben.
Neben technischen, oft teuren Investitionen
lassen sich bis zu 50% zusätzliches Einsparpotenzials
durch eine systematische Vorgehensweise
und eine Verhaltensänderung realisieren.
Energiemanagementsysteme sind ein bewährtes
Werkzeug, um gezielt das gesamte Optimierungspotenzial
auszuschöpfen.
Neben der Implementierung eines gezielten
Energiemanagements ist es jedoch auch wichtig
kontinuierlich auf dem Laufenden zu sein,
sobald sich gesetzliche Anforderungen ändern
2
oder energieefizientere Technologien und Managementsyteme
sich weiter entwickeln.
Mit diesem Whitepaper möchten wir Ihnen
zum einen einen kurzen Überblick geben, wie
Sie Ihren Energieverbrauch gezielter managen
können. Zum anderen bieten wir Ihnen eine
Übersicht, welche Änderungen sich in letzter
Zeit in dem Sektor ergeben haben.

Die ersten Schritte
Die Einführung von Managementsystemen
wird oft als komplex und aufwändig bewertet.
Doch es gibt ein paar erste Schritte die jedes
Unternehmen ganz einfach selber angehen
kann.
Schritt 1: Bilden Sie ein Energieteam.
Suchen Sie im eigenen Unternehmen nach Mitarbeitern,
die sich aus eigenem Antrieb oder
aufgrund ihrer Tätigkeit mit dem Thema Energieeffizienz
beschäftigen.
Schritt 2: Benennen Sie einen Energiemanager.
Das Team alleine kann und wird ohne ein
Mandat, Ressourcen und Unterstützung durch
die Geschäftsführung keine Veränderungen
herbeiführen können. Daher sollten sie gleichzeitig
einen Energiemanager benennen.
Schritt 3: Finden Sie ein herausforderndes, motivierendes,
mutiges und unglaublich klingendes
Ziel!!
Nachdem die organisatorischen Rahmenbedingungen
geschaffen wurden, muss geklärt werden,
welchen Weg das Unternehmen einschlagen
soll. Im Idealfall sprudeln die Ideen und
Projektvorschläge. Dabei besteht die Gefahr,
dass an Stelle der anfänglichen Euphorie
schnell die Ernüchterung tritt, da die Richtung
fehlt und erste Projekte nicht die erhofften Erfolge
aufweisen oder einfach zu teuer erscheinen.
Um gar nicht erst in diese Situation zu
kommen, empfiehlt es sich ein klares, herausforderndes
Ziel zu setzen. Zudem sollte das Ziel
SMART sein: spezifisch, mess- und erreichbar,
anregend und zeitgebunden.
Hier einige Vorschläge:
• In fünf Jahren möchten wir unseren spezifischen
Energieverbrauch um 50% reduzieren.
3
• In zehn Jahren werden wir als Unternehmen
unabhängig von externen Energielieferungen
sein.
• Wir möchten innerhalb von fünf Jahren in
unserer Branche das energieeffizienteste
Unternehmen werden.
• Wir wollen in zehn Jahren keine klimaschädlichen
Energien mehr einsetzen und,
um das zu erreichen, unseren spezifischen
Energieverbrauch um 30% senken.
• Wir möchten ohne technisches Investment
unseren spezifischen Energieverbrauch im
nächsten Jahr um 10% reduzieren.
Diese Ziele mögen ambitioniert sein, unmöglich
sind sie nicht. Die Aufgabe eines Managers ist
es, Prioritäten zu setzen und Mittel dort einzusetzen,
wo sie den größten Nutzen für das Unternehmen
bringen können. All diese Voraussetzungen
sind für das Thema Energieeffizienz,
wie für alle Fragen der Nachhaltigkeit, sicher
gegeben. Außerdem reden wir von einem Horizont
von fünf bis 15 Jahren. Das ist Zeit genug,
um Lösungen zu finden.
Schritt 4: Implementieren Sie ein Energiemanagementsystem
Das Modell der EN 16001 bietet ein wirksames
Werkzeug zur nachhaltigen Senkung des Energieverbrauchs
im Unternehmen. Erfahrungen
von Unternehmen haben ergeben, dass bereits
im ersten Jahr signifikante Energieeinsparungen
von fünf bis zehn Prozent erzielt werden
können.
Neben den Anforderungen der europäischen
Norm EN 16001 gibt es seit Mai 2011 auch
den globalen Standard ISO 50001 zum Energiemanagement.
Die ISO 50001 wurde als
erster weltweit ein-heitlicher Standard für
Energiemanagement von der International
Organization for Standar-disation (ISO) seit
2008 entwickelt. Ziel war es, Regularien für das

Die ersten Schritte
Energiemanagement über die europäische
Norm EN 16001 hinaus weltweit zu
vereinheitlichen. Die ISO unterstreicht in ihrem
Schreiben vom 23. Mai 2011 an die
Mitgliedsorganisationen die Wichtigkeit des
neuen Standards: „Das neue Dokument […]
bietet Organisationen nun die Möglichkeit,
nach einem international anerkannten Ansatz
ihren Energieverbrauch zu steuern und zu
verbessern.“
Grundsätzlich weisen Unternehmen mit einer
Zertifizierung durch einen unabhängigen Dritten
nach, dass sie die Prozesse rund um ihren
Energieverbrauch bewusst und gezielt steuern.
Die Bundesregierung bietet darüber hinaus
energieintensiven Unternehmen im Rahmen
der „Besonderen Ausgleichsregelung für
stromintensive Unternehmen und Schienenbahnen
gemäß §§ 40 ff. Erneuerbare-Energien-
Gesetz (EEG 2009)“ Steuererleichterungen an,
um Anreize für Investitionen in erneuerbare
Energien zu bieten. Ab 2012 sollen für eine
Antragstellung nur noch EN 16001 und EMAS
als Nachweis der Zertifizierung dienen. Ab
2013 ist eine Zertifizierung nach EMAS oder EN
16001 bzw. ISO 50001 verpflichtend.
Auch im Energiekonzept der Bundesregierung
aus dem Herbst letzten Jahres wird auf die
Wirksamkeit von Energiemanagementsystemen
verwiesen und angekündigt, dass ab dem Jahr
2013 die auslaufenden Energiesteuerbefreiungen
mit der Existenz von zertifizierten Energiemanagementsystemen
nach der EN 16001
oder der ISO 50001 verknüpt wird.
Inwiefern der neue Standard mit der bisherigen
Norm EN 16001 vergleichbar ist, welche
Unterschiede, Vor- und Nachteile es gibt, werden
wir nun im Folgenden beschreiben.
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EN 16001 vs ISO 50001
Das Konzept
Beide Standards beruhen auf demselben
Grundprinzip wie auch jedes andere Managementsystem:
dem PDCA Zirkel (PLAN – DO –
CHECK - ACT). Dies wird dadurch deutlich,
dass sich die in den Standards graphisch abgebildeten
Konzepte nur im Detail unterscheiden
(siehe Abbildungen unten). Dadurch ergibt sich
logischerweise, dass ein bereits implementiertes
Energiemanagementsystem gem. EN 16001
auf Systemebene mit einem relativ geringen
Aufwand zu einem System gem. der Anforderungen
der ISO 50001 weiterentwickeln lässt:
Management
Review
internes Audit
kontinuierliche
Verbesserung
Abb 1: Das Konzept der EN 16001
Management
Review
kontinuierliche
Verbesserung
internes Audit
Energiepolitik
Planung
Einführen und
betreiben
Kontrolle und
Korrekturmaßnahmen
Korrektur- und
Vorbeugungsmaßnahmen
Energiepolitik
Planung
Einführen und
betreiben
Kontrolle und
Korrekturmaßnahmen
Abb 2: Das Konzept der ISO 50001
Überwachen
und messen
Überwachen
und messen
Korrektur- und
Vorbeugungsmaßnahmen
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Diese prinzipiellen Gemeinsamkeiten setzen
sich in vielen Abschnitten der Norm fort, sodass
auch hier ein Übergang einfach erscheint. Allerdings
gibt es trotz desselben konzeptionellen
Ansatzes einige signifikante Unterschiede, insbesondere
im Bereich des Datenmanagements.
Um aber beruhigend einzugreifen: Es handelt
sich dabei insbesondere für die Techniker einfach
zu greifende Energiemanagementkonzepte
und Begrifflichkeiten (Abbildung 3 zeigt dieses
Konzept auf).
Abb 3: Entwicklung der Energieperformance
Erläuterung zur Abbildung:
Im Rahmen eines Energiereviews wird der
Energieverbrauch des Unternehmens analysiert.
Dabei werden die historischen Verbrauchsdaten
(Energiebaseline) interpretiert und Bereiche
festgelegt, die in Zukunft bei Verbesserungs-
oder Lenkungsmaßnahmen priorisiert werden.
Dies können ganze Abteilungen, Prozesse, Anlagen
oder Einzelverbraucher sein (signifikanter
Aspekt gem. EN 16001). Für diese Bereiche
werden Energieperformanceindikatoren (EnPI)
festgelegt. Ein Vergleich dieser EnPIs mit den
Werten der Baseline ermittelt, wie viel Energie
eingespart werden konnte. Eine Energieeinsparungsmenge
wird daraus ermittelt, dass der
Energieverbrauch vor und nach der Umsetzung
von Energieeffizienzmaßnahmen gemessen
wird. Dabei ist es ausdrücklich erforderlich,
dass die den Energieverbrauch beeinflussenden

EN 16001 vs ISO 50001
äußeren Bedingungen normalisiert werden und
dabei berücksichtigt werden. Die Energieeinsparung
besteht also aus einer konkreten
Maßnahme und der Anpassung an äußere Bedingungen
wie Wettereinflüsse, Gebäudeisolation,
Multiplikatoreneffekte etc.
Zukünftige Energieverbräuche und Maßnahmen
zur Erhöhung der Energieeffizienz und
Lenkung der Verbräuche werden geplant und
durchgeführt. Die tatsächlichen Verbräuche
werden kontinuierlich gemessen und überwacht.
Sollten Abweichungen vom Plan festgestellt
werden, werden Ursachenanalysen angestoßen
und Maßnahmen ergriffen. In regelmäßigen
Abständen wird das Review wiederholt,
die Energiebaseline ggf. angepasst und die den
Verbrauch beeinflussenden Faktoren überprüft
und ggf. neu ermittelt. Die Prioritäten werden
aufgrund der dann aktuellen Situation neu bestimmt
und der Regelkreis beginnt von neuem.
Die Anforderungen
Im Gegensatz zu den Konzepten der beiden
Standards, unterscheiden sich die einzelnen
Anforderungen durchaus. Diese werden im
Folgenden graphisch dargestellt. Da die ISO
50001 noch nicht in deutscher Sprache erschienen
ist, erfolgen alle Referenzen auf die
EN 16001 und ISO 50001 in englischer Sprache.
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EN 16001 REQUIREMENTS
Introduction
Section 1 : Scope
Section 2 : Terms and
definitions
Section 3 : EnMS
Requirements
Annexure
Abb 4: Die Anforderungen der EN 16001
ISO 50001 REQUIREMENTS
Introduction
Section 1: Scope
Section 2: Normative
References
Section 3: Terms and
definitions
Section 4: EnMS
Requirements
Annexures
Abb 5: Die Anforderungen der ISO 50001
Description of intent
General suitability
Compatible with other standard
Encourages integration
Follows PDCA
All applicable requirements
Scope of application can vary
Energy Aspect, Energy Factor,
Energy Performance Indicator,
Others
General requirements
Energy policy
Planning
Implementation and operation
Checking
Management review
Guidance on using the standard
Description of intent
General suitability
Compatible with other standard
Encourages integration
Follows PDCA
All applicable requirements
Scope of application can vary
References to other Management System-
QMS-ISO 9001, EMS-ISO 14001,ISO 19011
Energy Review, Energy Baseline,
Energy Performance Indicators
General requirements
Energy policy
Planning
Implementation and operation
Checking
Management review
A Guidance on using the standard
B Comparison Table for National and Regional Standards
C Comparison Table for ISO 50001, ISO 9001 and ISO 22000

Erste Erfahrung bei der Auditierung
Erste Erfahrungen bei der Auditierung (Entwurf
ISO 50001 – EN 16001)
DNV konnte in der Vergangenheit bereits einige
Erfahrungen in der Auditierung beider
Standards sammeln. Im Folgenden stellen wir
detailliert die Unterschiede dar und bewerten
sie. Dabei nutzen wir folgende Darstellung:
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„=“ bedeutet kaum Unterschiede
„+“ bedeutet in der Weiterentwicklung zur ISO
50001 liegt ein signifikanter Vorteil
„-„ bedeutet einen Nachteil im Vergleich zur
EN 16001
ISO 50001 EN 16001
Beurteilung
Kommentar
4.1 General requirements 3.1 General requirements = Die beiden Standards sind fast wortgleich.
4.2.1 Top management an verschiedenen Stellen + Die Aufgaben und Verantwortungen
des Top-Managements (der obersten
Leitung) wurden an einer Stelle zusammengefasst
und sind damit ggf.
leichter zu kommunizieren. Praktische
Auswirkungen sind eher nicht zu erwarten.
4.2.2 Management representative
3.4.1 Resources, roles, responsibility
and authority
+ Die Aufgaben des Managementbeauftragten
wurden konkreter definiert.
Aus Sicht des Auditors damit auch auditierbarer.
4.3 Energy policy 3.2 Energy policy = Die Anforderung, dass die Energiepolitik
verfügbar für die Öffentlichkeit sein
muss, wurde in der ISO 50001 gestrichen.
Die Anforderung, in der Politik auf
energieeffizienten Einkauf und Design
einzugehen, wurde ergänzt. Dieser
stärkere Fokus spiegelt sich auch an
weiteren Stellen des Standards ISO
50001 wieder.
4.4.1 General 3.3.1 Identification and
review of energy aspects
4.4.2 Legal and other requirements
3.3.2 Legal obligations
and other requirements
4.4.3 Energy review 3.3.1 Identification and
review of energy aspects
=
Anderes Konzept: Energieaspekte sind
nun eine denkbare Methode zur Priorisierung
von Energieverbräuchen.
= Forderungen im Prinzip vergleichbar

Erste Erfahrung bei der Auditierung
ISO 50001 EN 16001
Beurteilung
Kommentar
4.4.4 Energy baseline + Das Konzept der ISO 50001 unterscheidet
sich hier deutlich von der EN
16001 (gedanklich in EN 16001 enthalten,
aber nicht konkret gefordert).
4.4.5 Energy performance indica- Siehe Definitionen, 3.5.1 + EnPI’s sind in der EN 16001 nicht austors
und Anhang
drücklich gefordert. In den Definitionen
sowie im Anhang werden diese
allerdings als Werkzeug angeführt.
4.4.6 Energy objectives, energy
targets and energy management
action plans
4.5 Implementation and operation
4.5.1 General
4.5.2 Competence, training and
awareness
3.3.3 Energy objectives,
targets and program(s)
3.4.2 Awareness, training
and competence
8
= In der ISO 50001 mehr formelle Anforderungen
als in der EN 16001; ohne
praktische Bedeutung.
=
- - - Deutlich reduzierte Anforderungen in
der ISO 5001 insbesondere an das
mittlere Management (siehe dafür
4.2.1 und stärkere Stellung des Managementbeauftragen).
Hier wird
empfohlen, den höheren Anspruch
der EN 16001 als Maßstab für die Reife
eines Energiemanagementsystems
beizubehalten.
4.5.3 Communication 4.5.3 Communication + In der ISO 50001 wird ein Prozess für
Verbesserungsvorschläge gefordert.
4.5.4 Documentation
4.5.4.1 Documentation requirements
4.5.4 Documentation
4.5.4.1 Documentation requirements
3.4.4 Energy management
system documentation
3.4.4 Energy management
system documentation
4.5.4.2 Control of documents 3.4.5 Control of documents
In der ISO 50001 konkretere Anforderungen,
die in der Praxis wohl unbedeutend
sind.
= In der ISO 50001 konkretere Anforderungen,
die in der Praxis wohl unbedeutend
sind.
+ Deutliche Anlehnung der ISO 50001-
Anforderungen an die ISO 9001.
4.5.5 Operational control 3.4.6 Operational control = Achtung: teilweise noch vergleichbare
Anforderungen in anderen Abschnitten.

Erste Erfahrung bei der Auditierung
ISO 50001 EN 16001
Beurteilung
Kommentar
4.5.6 Design 3.4.6 Operational control + Klare Anforderungen der ISO 50001,
im Prinzip auch in der EN 16001 enthalten.
4.5.6 Design 3.4.6 Operational control + Klare Anforderungen der ISO 50001,
im Prinzip auch in der EN 16001 enthalten
4.5.7 Procurement of energy ser- 3.4.6 Operational control + + + In der ISO 50001 wird gefordert, dass
vices, products, equipment and
die energetischen Lebenszykluskosten
energy
(„Energy Life Cycle Cost“) bei der Beschaffung
von Gütern mit beurteilt
werden.
4.6 Checking
4.6.1 Monitoring, measurement
and analysis
4.6.2 Evaluation of legal requirements
and other requirements
3.5 Checking
3.5.1 Monitoring and measurement
3.5.2 Evaluation of compliance
4.6.3 Internal audit of the EnMS 3.5.5 Internal audit of the
energy management system
4.6.4 Nonconformities, correction,
corrective, and preventive action
3.5.3 Nonconformity, corrective
action and preventive
action
9
- Die Anforderungen unterscheiden sich
teilweise, dies ist bedingt durch die
verschiedenen Konzepte der Standards.
In der ISO 50001 finden sich keine
Forderung mehr für energetische
Benchmarks. Die Anforderungen für
die Analyse von Abweichungen sind
unklarer formuliert.
= In der ISO 50001 eine andere Wortwahl,
aber mit gleichem Inhalt.
= andere Wortwahl, gleicher Inhalt
+ In der ISO 50001 klarer und strukturierter
beschrieben (ISO 9001 is back).
4.6.5 Control of records 3.5.4 Control of records = In beiden Standards fast wortgleich
4.7 Management review
4.7.1 General
4.7.2 Input to management review
4.7.3 Output from management
review
3.6 Review of the energy
management system by
top management
3.6.1 General
3.6.2 Inputs to management
review
3.6.3 Outputs from management
review
= In der ISO 50001 wurde nur ein Satz
umgestellt.
= Nur leicht geänderte Wortwahl in der
ISO 50001
= Nur leicht geänderte Wortwahl in der
ISO 50001

Fazit
Die ISO 50001 ist eine logische Weiterentwicklung
der EN 16001. Im Prinzip sind die Standards
inhaltlich gleichwertig. Die ISO 50001
Anforderungen sind allerdings in der Regel klarer
und eindeutiger und damit besser – und
auditierbarer – formuliert, ohne zu sehr in reine
Bürokratie zu verfallen.
Der Energieplanungsprozess beruht auf einem
leicht veränderten, aber aus der Praxis heraus
sinnvollen und nachvollziehbaren Konzept. Eine
konkrete Methode zur Prioritätensetzung
(Energieaspekte) wird nicht mehr vorgeschrieben,
was sehr zu bedauern ist. Das Konzept
der Energiefaktoren ist weiter vorhanden, aber
ein wenig versteckt und in den geänderten
Planungsprozess eingebettet.
Die Einführung verbindlicher Energieperformanceindikatoren
(EnPI) ist sehr zu begrüßen.
Die konkrete Forderung nach Lebenszykluskosten
Betrachtungen ist ebenfalls eine sinnvolle
Weiterentwicklung.
Statt die Anforderungen von Benchmarks/Vergleichen
zu stärken (ein isolierter Energieverbrauch
sagt nichts aus, er muss immer
in Bezug gesetzt werden), wurden diese
Anforderungen gestrichen.
Sehr bedauerlich sind die reduzierten Anforderungen
an das Management auf allen Ebenen.
Dies ist sicherlich auch der Tatsache geschuldet,
dass diese in der Praxis sehr schwer auditierbar
sind. Stattdessen wurden die Aufgaben der
obersten Leitung konkretisiert und die Position
des Energiemanagers gestärkt, sowie die Bildung
von Energieteams gefordert (allerdings
nicht konsequent).
Nach der Anerkennung der ISO 50001 als europäische
Norm ist es geplant, die EN 16001
zurückzuziehen. Daher wird empfohlen, das
Konzept der ISO 50001 bei der Implementierung
eines Energiemanagementsystems einzu-
setzen. Dies sollte idealerweise, um die Priorisierungsmethode
der Energieaspekte erweitert
werden.
Wie kann DNV Ihnen helfen?
DNV hilft Ihnen, das volle Potenzial für Energieeinsparungen
in Ihrer Organisation auszuschöpfen.
Unsere Dienstleistungen geben Ihnen
einen tiefen Einblick und Verständnis für
die Leistung Ihres Energiemanagements.
Wir haben umfangreiche Erfahrung in der Zertifizierung
nach EN 16001 und haben bereits
erste Zertifizierungen nach der ISO 50001
durchgeführt.
Wir verfügen über ein fortschrittliches Ratingprotokoll
zur quantitativen Bewertung von
Energiemanagmenentsystemen nach EN 16001
und ISO 50001 inkl. Best Practice Anforderungen.
Dies wurde auf Basis von mehr als 10 Jahren
weltweiter Zertifizierungserfahrung entwickelt.
Zusätzlich bieten wir eine Reihe von Seminaren
und Informationsveranstaltungen an.
Ihr Kontakt
Dirk Vallbracht
dirk.vallbracht@dnv.com
Tel.: +49 (0)201 7296-303
Internet: www.dnvba.de

DNV Business Assurance
Schnieringshof 14
45329Essen
www.dnvba.de
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