Union Investment - Der Kunde wünscht

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DKW Ä Der Kunde wünscht ... – Änderung 000554 01.11 Der Kunde wünscht ... – Änderung bei der Union Investment Service Bank AG (nachstehend USB genannt) Depot-Nr. Im Falle von bestätigten Aufträgen durch Vertriebspartner (Bank etc.) ist die Unterschrift des/der Anleger(s) unbedingt erforderlich bei: • Gemeinschaftsdepots mit gemeinschaftlicher Verfügung beider Depotinhaber • Abwicklung von Nachlass-Depots • Vermittler-Nr.-Wechsel • Namensänderung • Hedgefonds 1 Depotinhaber Frau Herr Firma Zuname Vorname 2 Adress-/Namensänderung 3 4 5 6 Straße/ Haus-Nr. Land PLZ Ort gültig ab Straße/ Haus-Nr. neue Adresse neuer Name Ansparplan 1 Unterdepot-Nr. Automatische Wiederanlage Steuerabzug Einzugsermächtigung Auszahlplan einrichten ändern löschen aussetzen Unterdepot-Nr. einrichten ändern löschen aussetzen ISIN/WKN Ich/Wir erteile(n) für die automatische Wiederanlage des Steuerabzuges folgenden Auftrag: ISIN/WKN Betrag in EUR � Für den Auftrag ist die ISIN/WKN maßgeblich. Union Investment Service Bank AG · 60621 Frankfurt am Main · Telefon 0180 3 959500 · Telefax 0180 3 959505 (jeweils 0,09 EUR/Min. aus deutschem Festnetz, max. 0,42 EUR/Min. aus deutschen Mobilfunknetzen) Land PLZ Ort Zuname Vorname Geburtsname � Mindestguthaben EUR 10.000,–/Drittfonds EUR 20.000,–. Ein Auszahlplan ist sowohl bei Union Investment-Fonds als auch bei Drittfonds in der Regel möglich (Ausnahmen siehe UnionOnline). Bitte beachten: Der Auszahlplan von Drittfonds ist nur zum 20. möglich. Ist für diese Produkte ein anderes Datum eingetragen, wird die USB den Betrag zum nächstmöglichen 20. auszahlen. Bitte auch Feld 7 ausfüllen! Bitte verkaufen Sie bis auf Widerruf zum von mir gewünschten Termin die erforderlichen Anteile bzw. Anteilsbruchteile und überweisen Sie den Gegenwert. gültig ab Erste Auszahlung zum Letzte Auszahlung zum Neustart zum � Union Investment-Fonds und UniWertSparplan: mind. EUR 50,–/Drittfonds: mind. EUR 100,–. Bei Drittfonds ist der Kauf nur zum 15. d. M., bei UniWertSparplan zum 25. d. M. möglich. Bitte auch Feld 7 ausfüllen! � Gilt nicht für Dritt-, Fremdwährungs-, Laufzeit- und Garantiefonds bzw. UniWertSparplan. Für künftige oder bereits bestehende Unterdepots muss ein separater Auftrag erteilt werden. Bitte auch Feld 7 ausfüllen! Sofern der Anleger wegen eines fehlenden oder ausgeschöpften Freistellungsauftrages einen Steuerabzug bei Ertragsausschüttung und/oder Ertragsthesaurierung hat, beauftragt der Anleger die USB, für den jeweiligen Gegenwert ab EUR 50,– pro Unterdepot automatisch Anteile in die in diesem Antrag angegebenen Unterdepots zu kaufen. 1 Unterdepot-Nr. Zusätzliches Unterdepot anlegen. einrichten ändern löschen 2 einrichten ändern löschen ISIN/WKN Betrag Sparrate in EUR ,– erster Kauf zum letzter Kauf zum Neustart zum Bitte einen Zahlungsrhythmus wählen: monatl. 2-monatl. 1⁄4-jährl. 1⁄2-jährl. jährl. Dynamisierung: wird gewünscht mit % pro Jahr. Unterdepot-Nr. Unterdepot-Nr. ISIN/WKN wegen: Heirat Sonstiges einrichten ändern löschen aussetzen ISIN/WKN � Ist die Dynamisierung ohne Prozentangabe angekreuzt, so wird die Sparrate mit 3 % pro Jahr dynamisiert, um einen Inflationsausgleich herzustellen. Diese Ermächtigung gilt auch als Mandat in einem europäischen Zahlungsverfahren (SEPA) und weist mein/unser Kreditinstitut an, die von der USB auf mein/unser Konto gezogenen Lastschriften einzulösen. Ich/Wir ermächtige(n) die USB widerruflich, Folgendes von der in Feld 7 angegebenen Bankverbindung einzuziehen: a) für die Sparraten die regelmäßigen Zahlungen gemäß Feld 3 mittels Lastschrift, wobei der Einzug so erfolgt, dass der Kauf für die Sparraten zu dem gewünschten Termin möglich ist (nicht bei allen Fonds möglich). b) für die automatische Wiederanlage den Betrag des Steuerabzuges gemäß Feld 4. 2 Zusätzliches Unterdepot anlegen. ,– Betrag Sparrate in EUR ,– erster Kauf zum letzter Kauf zum Neustart zum Formular-Nr. C Bitte einen Zahlungsrhythmus wählen: monatl. 2-monatl. 1⁄4-jährl. 1⁄2-jährl. jährl. � Bitte auch Feld 7 ausfüllen! Bitte einen Zahlungsrhythmus wählen: monatl. 2-monatl. 1⁄4-jährl. 1⁄2-jährl. jährl.
DKW Ä2 7 10 11 Bankverbindung Kontonummer BLZ Referenzzahlweg � Gilt auch für UnionFondsOnline, sofern das Depot bereits hierfür freigeschaltet ist. Kreditinstitut Bankverbindung eines Dritten � Nicht als Referenz- oder Online-Zahlweg möglich! 8 Ansparoptimierung einrichten ändern löschen � Eine Ansparoptimierung ist nur bei Union Investment-Fonds (ausgenommen UniWertSparplan) möglich. Frau Zuname Vorname von Unterdepot-Nr. von ISIN/WKN Betrag Umschichtung in EUR ab ,– in Unterdepot-Nr. in ISIN/WKN Herr Eheleute/Gemeinschaftskonto Unterschrift des Kontoinhabers, falls abweichend vom Depotinhaber Bitte einen Zahlungsrhythmus wählen: monatl. 2-monatl. 1⁄4-jährl. 1⁄2-jährl. jährl. 9 Vermittlerwechsel UnionDepot � Der Wechsel gilt für das gesamte UnionDepot, d. h. für alle Unterdepots. Die Unterschrift des/der Anleger(s) ist zwingend erforderlich, wenn sich die Vermittlernummer ändert. Ein Wechsel des Vertriebspartners wird vom Anleger gewünscht: ja Widerrufsrechte gemäß § 126 InvG/Zustimmungen/Unterschriften Wenn der Kauf von Investmentanteilen aufgrund mündlicher Verhandlungen außerhalb der ständigen Geschäftsräume desjenigen, der die Anteile verkauft oder den Verkauf vermittelt hat, zustande kommt, so ist der Anleger berechtigt, seine Kauferklärung zu widerrufen. Das Widerrufsrecht besteht auch dann, wenn derjenige, der die Anteile verkauft oder den Verkauf vermittelt, keine ständigen Geschäftsräume hat. Die Kauferklärung kann innerhalb einer Frist von 14 Tagen ohne Angabe von Gründen schriftlich widerrufen werden. Die Frist beginnt erst zu laufen, wenn die Durchschrift/Kopie des Antrags auf Vertragsschluss dem Anleger ausgehändigt oder ihm eine Kaufabrechnung übersandt worden ist und darin eine Belehrung über das Widerrufsrecht enthalten ist, die den Anforderungen des § 360 Abs. 1 BGB genügt. Zur Wahrung der Frist genügt die rechtzeitige Absendung des Widerrufs. Der Widerruf ist zu richten an die Kapitalanlagegesellschaft, die ausländische Investmentgesellschaft oder einen Repräsentanten nach § 138 InvG. Deren Anschrift ergibt sich insbesondere aus dem Verkaufsprospekt oder dem Internetauftritt. Ein Widerrufsrecht besteht nicht, wenn der Verkäufer nachweist, dass der Anleger die Anteile im Rahmen seines Gewerbebetriebes erworben hat oder er den Anleger zu den Verhandlungen, die zum Kauf der Anteile geführt haben, aufgrund vorhergehender Bestellung gemäß § 55 Abs. 1 der Gewerbeordnung aufgesucht hat. Ein Widerrufsrecht besteht nicht beim Kauf von Anteilen unter ausschließlicher Verwendung von Fernkommunikationsmitteln (z. B. Telefon, Fax, Brief). Hat der Anleger im Falle eines wirksamen Widerrufs bereits Zahlungen geleistet, so sind ihm von der Kapitalanlagegesellschaft/der ausländischen Investmentgesellschaft, ggf. Zug um Zug gegen Rückübertragung der erworbenen Anteile, der Wert der bezahlten Anteile am Tag nach Eingang der Widerrufserklärung und die bezahlten Kosten zu erstatten. Auf das Recht zum Widerruf kann nicht verzichtet werden. Die vorstehenden Ausführungen gelten entsprechend beim Verkauf von Anteilen durch den Anleger. Ich/Wir ermächtige(n) die USB, alle ihr von mir/uns anvertrauten sowie zukünftig anzuvertrauenden Fondsanteile oder sonstigen Wertpapiere an eine Bank zur Sammelverwahrung bzw. an eine Wertpapiersammelbank zur Girosammelverwahrung zu geben. Die USB wird auch ermächtigt, anstelle von Einzelsteuerbescheinigungen eine Jahressteuerbescheinigung zu erstellen. Für den Geschäftsverkehr gelten die Bedingungen für UnionDepots, die jeweils einschlägigen Sonderbedingungen (z. B. Auftragserteilung per Telefax etc.) und Preisverzeichnisse sowie die Informationen zum Fernabsatz, die ich/wir zur Kenntnis genommen und anerkannt habe(n). Eine Durchschrift/Kopie dieses Auftrags wurde mir/uns ausgehändigt. Das Widerrufsrecht nach § 126 InvG sowie die Ausführungen in Ziffer 7.1 (Beratungsausschluss) und 7.2 (keine Risikoklassifizierung) der Bedingungen für UnionDepots habe(n) ich/wir zur Kenntnis genommen. ✗ ✗ Ort/Datum Unterschrift 1. Depotinhaber/1. gesetzl. Vertreter Unterschrift 2. Depotinhaber/2. gesetzl. Vertreter Prüfungsvermerke/Erklärungen/Daten des Vertriebspartners Legitimation Der/Die Anleger/Verfügende(n) wurde(n) bereits für die USB legitimiert.* Ausweis lag vor, Legitimationsdaten wurden mit der Vollmacht an die USB weitergeleitet. * Anhaltspunkte für eine zwischenzeitl. Änderung der Legitimationsdaten bestehen nicht. � Bei Abwicklung von Nachlass-Depots bitte unbedingt die Legitimationsdaten der Verfügungsberechtigten beifügen. Angaben/Erklärungen/Unterschriften des Vertriebspartners KV Zusätzliches Unterdepot anlegen. Der Vertriebspartner hat die umseitigen Informationen zu den Verkaufsunterlagen beachtet und angekreuzt. Des Weiteren hat der Vertriebspartner dem Anleger alle erforderlichen WpHG- Informationen erteilt sowie die umseitige Haftungserklärung zur Kenntnis genommen, verstanden und anerkannt. Vermittler-Nr. des Vertriebspartners � Falls eine Änderung der „Betreuenden Filial-/Berater-Nr.“ gewünscht wird, bitte die Zeile „Betreuend“ ausfüllen. Soll die Änderung künftig für das gesamte UnionDepot gelten, dies bitte hier zusätzlich ankreuzen. Ist dies nicht angekreuzt, gilt die Änderung der „Betreuenden Filial-/ Berater-Nr.“ nur für die Unterdepots dieses Auftrages. Betreuend Filial-Nr. Berater-Nr. Änderung der „Betreuenden Filial-/Berater-Nr.“ für das gesamte UnionDepot Filial-Nr. Berater-Nr. Ausführend Name/ Telefon des ausführenden Beraters Ort/Datum Formular-Nr. C Rechtsverbindliche Unterschrift(en) und Firmenstempel des Vertriebspartners
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