Union Investment - Der Kunde wünscht

BV DKW RÜ
004064 01.10
Haftungserklärung
Interne Bearbeitungsvermerke für den Vertriebspartner
1 Reine Order/Beratung
Reine Order – keine Beratung
2 Verkaufsunterlagen
3
Der Vertriebspartner versichert, den Auftrag weisungsgemäß und zu dem vom Anleger gewünschten Zeitpunkt weitergeleitet zu haben. Der Vertriebspartner stellt die Union Investment Service Bank AG
(nachstehend USB genannt) hiermit von jeglicher Haftung und allen Regressansprüchen (auch Dritter) frei, die aus einer missbräuchlichen Verwendung oder Benutzung des Übermittlungssystems entstehen
können. Eventuelle Schäden trägt der Vertriebspartner, soweit diese nicht von der USB vorsätzlich oder zumindest grob fahrlässig verschuldet wurden. Der Vertriebspartner übernimmt ferner sämtliche
Risiken, insbesondere diejenigen, die aus einem technischen, kommunikationsbedingten oder auf Verständnisfehlern beruhenden Irrtum jeglicher Art resultieren, einschließlich der Irrtümer, die die
Identität des Anlegers betreffen.
Wichtiger Hinweis:
Die „Bearbeitungsvermerke für den Vertriebspartner“
nicht an die Union Investment Service Bank AG (nachstehend
USB genannt) senden/faxen. Das Formular ist
für Ihre Bearbeitung/Archivierung. Es wird von der USB
nicht erfasst.
Name, Vorname
des Anlegers
Beratung – siehe „Protokoll nach WpHG“ (DG VERLAGS-Vordruck 260 000)
Produkt außerhalb der Hausmeinung
Dem Anleger wurde der vereinfachte Verkaufsprospekt der Kapitalanlagegesellschaft oder der ausländischen Investmentgesellschaft in der geltenden Fassung vor Vertragsabschluss
kostenlos und unaufgefordert angeboten. Soweit ein vereinfachter Verkaufsprospekt nicht erstellt werden darf, wurden dem Anleger der ausführliche Verkaufsprospekt
sowie der letzte veröffentlichte Jahres- und Halbjahresbericht vor Vertragsabschluss kostenlos und unaufgefordert angeboten.
Angaben zur Order
Der unterzeichnende Vertriebspartner wurde von dem Anleger bevollmächtigt, den Auftrag zur Ausführung an die USB weiterzuleiten.
Auftragsentgegennahme:
Auftragsweiterleitung:
Die vorstehend genannten Angaben sind immer auszufüllen! Fehlt diese Angabe, geht die USB von einer unverzüglichen Weitergabe nach Auftragserteilung aus. Ferner geht die USB davon aus, dass der
Auftrag zu dem vom Anleger gewünschten Zeitpunkt sowie mit dem vom Anleger gewünschten Inhalt weitergeleitet wurde.
4 Mitarbeiter der Bank/des Vertriebspartners
Name des Mitarbeiters
Datum Unterschrift des Mitarbeiters
Zur bankinternen Bearbeitung Nr.
Formular-Nr. (falls vorhanden)
Weiterführende Dokumentationen sollten auf den aktuellsten Formularen des DG VERLAGES „Protokoll nach WpHG“ (Vordruck 260 000) sowie „Interne Dokumentation für Sonderfälle“ (Vordruck
260 010) erfolgen.
� Entweder a) Aushändigung von Verkaufsunterlagen oder b) Verzicht auf die Aushändigung und Hinweis dokumentieren.
a)
Dem Anleger wurde(n) b)
1 der vereinfachte Verkaufsprospekt,
1 der ausführliche Verkaufsprospekt unter Beifügung der Vertragsbedingungen
oder der Satzung (vgl. § 121 Absatz 1 Satz 4 1. Halbsatz InvG) 2 ,
1 der ausführliche Verkaufsprospekt (vgl. § 121 Absatz 1 Satz 4 2. Halbsatz
InvG),
1 der letzte veröffentlichte Jahres- und Halbjahresbericht
ausgehändigt.
Bei Kauf von Hedgefonds durch natürliche Personen (sofern Verwahrung von Hedgefonds im UnionDepot möglich ist):
Uhrzeit Datum
1 Eines dieser Felder ist anzukreuzen, wenn dem Anleger der ausführliche Verkaufsprospekt ausgehändigt wurde, vgl. § 121 Absatz 1 Satz 2 und 3 InvG.
2 Eine Beifügung der Vertragsbedingungen oder der Satzung ist auch gegeben, wenn diese mit dem ausführlichen Verkaufsprospekt zu einem Dokument zusammengefasst sind.
Uhrzeit
Der Anleger hat auf die Aushändigung von Verkaufsunterlagen verzichtet.
Er ist darauf hingewiesen worden, wo im Geltungsbereich des Investmentgesetzes
und auf welche Weise er die Verkaufsunterlagen kostenlos erhalten
kann.
Beim Erwerb eines Anteils an einem Hedgefonds gemäß §§ 112, 113 InvG/vergleichbaren ausländischen Anteils wurden dem Anleger die Verkaufsunterlagen (§ 121 Absatz 1
InvG) vor Vertragsabschluss ausgehändigt.
Warnhinweis nach § 121 Absatz 3 Satz 3 InvG bei Kauf von Hedgefonds:
Dem Anleger ist vor Erwerb eines Anteils an einem Hedgefonds gemäß §§ 112, 113 InvG/vergleichbaren ausländischen Anteils der Warnhinweis nach § 121 Absatz 3 Satz 3
InvG erteilt worden (DG VERLAG Vordruck 260 340).
Datum