Union Investment - Der Kunde wünscht

Der Kunde wünscht . . .
der Union Investment Service Bank AG, Frankfurt am Main
Änderung

DKW Ä
Der Kunde wünscht ... – Änderung
000554 01.11
Der Kunde wünscht ... – Änderung
bei der Union Investment Service Bank AG (nachstehend USB genannt)
Depot-Nr.
Im Falle von bestätigten Aufträgen durch Vertriebspartner (Bank etc.) ist die Unterschrift des/der Anleger(s) unbedingt erforderlich bei:
• Gemeinschaftsdepots mit gemeinschaftlicher Verfügung beider Depotinhaber • Abwicklung von Nachlass-Depots • Vermittler-Nr.-Wechsel
• Namensänderung • Hedgefonds
1 Depotinhaber
Frau Herr Firma
Zuname
Vorname
2 Adress-/Namensänderung
3
4
5
6
Straße/
Haus-Nr.
Land
PLZ
Ort
gültig ab
Straße/
Haus-Nr.
neue Adresse neuer Name
Ansparplan
1
Unterdepot-Nr.
Automatische Wiederanlage Steuerabzug
Einzugsermächtigung
Auszahlplan
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Unterdepot-Nr.
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ISIN/WKN
Ich/Wir erteile(n) für die automatische Wiederanlage des Steuerabzuges folgenden Auftrag:
ISIN/WKN Betrag in EUR
� Für den Auftrag ist die ISIN/WKN maßgeblich.
Union Investment Service Bank AG · 60621 Frankfurt am Main · Telefon 0180 3 959500 · Telefax 0180 3 959505 (jeweils 0,09 EUR/Min. aus deutschem Festnetz, max. 0,42 EUR/Min. aus deutschen Mobilfunknetzen)
Land
PLZ
Ort
Zuname
Vorname
Geburtsname
� Mindestguthaben EUR 10.000,–/Drittfonds EUR 20.000,–. Ein Auszahlplan ist sowohl bei Union
Investment-Fonds als auch bei Drittfonds in der Regel möglich (Ausnahmen siehe UnionOnline). Bitte
beachten: Der Auszahlplan von Drittfonds ist nur zum 20. möglich. Ist für diese Produkte ein anderes Datum
eingetragen, wird die USB den Betrag zum nächstmöglichen 20. auszahlen. Bitte auch Feld 7 ausfüllen!
Bitte verkaufen Sie bis auf Widerruf zum von mir gewünschten Termin die erforderlichen Anteile bzw. Anteilsbruchteile und überweisen Sie den Gegenwert.
gültig ab
Erste Auszahlung zum Letzte Auszahlung zum
Neustart zum
� Union Investment-Fonds und UniWertSparplan: mind. EUR 50,–/Drittfonds: mind. EUR 100,–. Bei Drittfonds
ist der Kauf nur zum 15. d. M., bei UniWertSparplan zum 25. d. M. möglich. Bitte auch Feld 7 ausfüllen!
� Gilt nicht für Dritt-, Fremdwährungs-, Laufzeit- und Garantiefonds bzw. UniWertSparplan. Für künftige
oder bereits bestehende Unterdepots muss ein separater Auftrag erteilt werden. Bitte auch Feld 7 ausfüllen!
Sofern der Anleger wegen eines fehlenden oder ausgeschöpften Freistellungsauftrages einen Steuerabzug bei Ertragsausschüttung und/oder Ertragsthesaurierung hat, beauftragt der Anleger die USB, für
den jeweiligen Gegenwert ab EUR 50,– pro Unterdepot automatisch Anteile in die in diesem Antrag angegebenen Unterdepots zu kaufen.
1
Unterdepot-Nr.
Zusätzliches Unterdepot anlegen.
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2 einrichten ändern löschen
ISIN/WKN
Betrag Sparrate in EUR
,–
erster Kauf zum letzter Kauf zum
Neustart zum
Bitte einen Zahlungsrhythmus wählen:
monatl. 2-monatl. 1⁄4-jährl. 1⁄2-jährl. jährl.
Dynamisierung: wird gewünscht mit %
pro Jahr.
Unterdepot-Nr.
Unterdepot-Nr.
ISIN/WKN
wegen: Heirat Sonstiges
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ISIN/WKN
� Ist die Dynamisierung ohne Prozentangabe angekreuzt, so wird die Sparrate mit 3 % pro Jahr dynamisiert, um einen
Inflationsausgleich herzustellen.
Diese Ermächtigung gilt auch als Mandat in einem europäischen Zahlungsverfahren (SEPA) und weist mein/unser Kreditinstitut an, die von der USB auf mein/unser Konto gezogenen Lastschriften einzulösen.
Ich/Wir ermächtige(n) die USB widerruflich, Folgendes von der in Feld 7 angegebenen Bankverbindung einzuziehen: a) für die Sparraten die regelmäßigen Zahlungen gemäß Feld 3 mittels
Lastschrift, wobei der Einzug so erfolgt, dass der Kauf für die Sparraten zu dem gewünschten Termin möglich ist (nicht bei allen Fonds möglich). b) für die automatische Wiederanlage den Betrag des
Steuerabzuges gemäß Feld 4.
2
Zusätzliches Unterdepot anlegen.
,–
Betrag Sparrate in EUR
,–
erster Kauf zum letzter Kauf zum
Neustart zum
Formular-Nr.
C
Bitte einen Zahlungsrhythmus wählen:
monatl. 2-monatl. 1⁄4-jährl. 1⁄2-jährl. jährl.
� Bitte auch Feld 7 ausfüllen!
Bitte einen Zahlungsrhythmus wählen:
monatl. 2-monatl.
1⁄4-jährl. 1⁄2-jährl. jährl.

DKW Ä2
7
10
11
Bankverbindung
Kontonummer
BLZ
Referenzzahlweg � Gilt auch für UnionFondsOnline, sofern das Depot bereits hierfür freigeschaltet ist.
Kreditinstitut
Bankverbindung eines Dritten � Nicht als Referenz- oder Online-Zahlweg möglich!
8 Ansparoptimierung
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� Eine Ansparoptimierung ist nur bei Union Investment-Fonds (ausgenommen UniWertSparplan) möglich.
Frau
Zuname
Vorname
von Unterdepot-Nr.
von ISIN/WKN Betrag Umschichtung in EUR
ab
,–
in Unterdepot-Nr.
in ISIN/WKN
Herr Eheleute/Gemeinschaftskonto
Unterschrift des Kontoinhabers, falls abweichend vom Depotinhaber
Bitte einen Zahlungsrhythmus wählen:
monatl. 2-monatl. 1⁄4-jährl. 1⁄2-jährl. jährl.
9 Vermittlerwechsel UnionDepot � Der Wechsel gilt für das gesamte UnionDepot, d. h. für alle Unterdepots. Die Unterschrift
des/der Anleger(s) ist zwingend erforderlich, wenn sich die Vermittlernummer ändert.
Ein Wechsel des Vertriebspartners wird vom Anleger gewünscht: ja
Widerrufsrechte gemäß § 126 InvG/Zustimmungen/Unterschriften
Wenn der Kauf von Investmentanteilen aufgrund mündlicher Verhandlungen außerhalb der ständigen Geschäftsräume desjenigen, der die Anteile verkauft oder den Verkauf vermittelt hat, zustande
kommt, so ist der Anleger berechtigt, seine Kauferklärung zu widerrufen. Das Widerrufsrecht besteht auch dann, wenn derjenige, der die Anteile verkauft oder den Verkauf vermittelt, keine ständigen
Geschäftsräume hat. Die Kauferklärung kann innerhalb einer Frist von 14 Tagen ohne Angabe von Gründen schriftlich widerrufen werden. Die Frist beginnt erst zu laufen, wenn die Durchschrift/Kopie
des Antrags auf Vertragsschluss dem Anleger ausgehändigt oder ihm eine Kaufabrechnung übersandt worden ist und darin eine Belehrung über das Widerrufsrecht enthalten ist, die den Anforderungen
des § 360 Abs. 1 BGB genügt. Zur Wahrung der Frist genügt die rechtzeitige Absendung des Widerrufs. Der Widerruf ist zu richten an die Kapitalanlagegesellschaft, die ausländische Investmentgesellschaft
oder einen Repräsentanten nach § 138 InvG. Deren Anschrift ergibt sich insbesondere aus dem Verkaufsprospekt oder dem Internetauftritt. Ein Widerrufsrecht besteht nicht, wenn der Verkäufer
nachweist, dass der Anleger die Anteile im Rahmen seines Gewerbebetriebes erworben hat oder er den Anleger zu den Verhandlungen, die zum Kauf der Anteile geführt haben, aufgrund vorhergehender
Bestellung gemäß § 55 Abs. 1 der Gewerbeordnung aufgesucht hat. Ein Widerrufsrecht besteht nicht beim Kauf von Anteilen unter ausschließlicher Verwendung von Fernkommunikationsmitteln (z. B.
Telefon, Fax, Brief). Hat der Anleger im Falle eines wirksamen Widerrufs bereits Zahlungen geleistet, so sind ihm von der Kapitalanlagegesellschaft/der ausländischen Investmentgesellschaft, ggf. Zug um
Zug gegen Rückübertragung der erworbenen Anteile, der Wert der bezahlten Anteile am Tag nach Eingang der Widerrufserklärung und die bezahlten Kosten zu erstatten. Auf das Recht zum Widerruf
kann nicht verzichtet werden. Die vorstehenden Ausführungen gelten entsprechend beim Verkauf von Anteilen durch den Anleger.
Ich/Wir ermächtige(n) die USB, alle ihr von mir/uns anvertrauten sowie zukünftig anzuvertrauenden Fondsanteile oder sonstigen Wertpapiere an eine Bank zur Sammelverwahrung bzw. an eine Wertpapiersammelbank
zur Girosammelverwahrung zu geben. Die USB wird auch ermächtigt, anstelle von Einzelsteuerbescheinigungen eine Jahressteuerbescheinigung zu erstellen. Für den Geschäftsverkehr
gelten die Bedingungen für UnionDepots, die jeweils einschlägigen Sonderbedingungen (z. B. Auftragserteilung per Telefax etc.) und Preisverzeichnisse sowie die Informationen zum Fernabsatz, die ich/wir
zur Kenntnis genommen und anerkannt habe(n). Eine Durchschrift/Kopie dieses Auftrags wurde mir/uns ausgehändigt. Das Widerrufsrecht nach § 126 InvG sowie die Ausführungen in Ziffer 7.1
(Beratungsausschluss) und 7.2 (keine Risikoklassifizierung) der Bedingungen für UnionDepots habe(n) ich/wir zur Kenntnis genommen.
✗ ✗
Ort/Datum Unterschrift 1. Depotinhaber/1. gesetzl. Vertreter Unterschrift 2. Depotinhaber/2. gesetzl. Vertreter
Prüfungsvermerke/Erklärungen/Daten des Vertriebspartners
Legitimation
Der/Die Anleger/Verfügende(n) wurde(n) bereits für die USB legitimiert.* Ausweis lag vor, Legitimationsdaten wurden mit der Vollmacht an die USB weitergeleitet.
* Anhaltspunkte für eine zwischenzeitl. Änderung der Legitimationsdaten bestehen nicht.
� Bei Abwicklung von Nachlass-Depots bitte unbedingt die Legitimationsdaten der Verfügungsberechtigten beifügen.
Angaben/Erklärungen/Unterschriften des Vertriebspartners
KV
Zusätzliches Unterdepot anlegen.
Der Vertriebspartner hat die umseitigen Informationen zu den Verkaufsunterlagen beachtet und
angekreuzt. Des Weiteren hat der Vertriebspartner dem Anleger alle erforderlichen WpHG-
Informationen erteilt sowie die umseitige Haftungserklärung zur Kenntnis genommen, verstanden
und anerkannt.
Vermittler-Nr. des
Vertriebspartners
� Falls eine Änderung der „Betreuenden Filial-/Berater-Nr.“ gewünscht wird, bitte die Zeile
„Betreuend“ ausfüllen. Soll die Änderung künftig für das gesamte UnionDepot gelten, dies bitte
hier zusätzlich ankreuzen. Ist dies nicht angekreuzt, gilt die Änderung der „Betreuenden Filial-/
Berater-Nr.“ nur für die Unterdepots dieses Auftrages.
Betreuend
Filial-Nr. Berater-Nr.
Änderung der „Betreuenden Filial-/Berater-Nr.“ für das gesamte UnionDepot
Filial-Nr. Berater-Nr.
Ausführend
Name/
Telefon des
ausführenden
Beraters
Ort/Datum
Formular-Nr.
C
Rechtsverbindliche Unterschrift(en) und Firmenstempel
des Vertriebspartners

BV DKW RÜ
004064 01.10
Haftungserklärung
Interne Bearbeitungsvermerke für den Vertriebspartner
1 Reine Order/Beratung
Reine Order – keine Beratung
2 Verkaufsunterlagen
3
Der Vertriebspartner versichert, den Auftrag weisungsgemäß und zu dem vom Anleger gewünschten Zeitpunkt weitergeleitet zu haben. Der Vertriebspartner stellt die Union Investment Service Bank AG
(nachstehend USB genannt) hiermit von jeglicher Haftung und allen Regressansprüchen (auch Dritter) frei, die aus einer missbräuchlichen Verwendung oder Benutzung des Übermittlungssystems entstehen
können. Eventuelle Schäden trägt der Vertriebspartner, soweit diese nicht von der USB vorsätzlich oder zumindest grob fahrlässig verschuldet wurden. Der Vertriebspartner übernimmt ferner sämtliche
Risiken, insbesondere diejenigen, die aus einem technischen, kommunikationsbedingten oder auf Verständnisfehlern beruhenden Irrtum jeglicher Art resultieren, einschließlich der Irrtümer, die die
Identität des Anlegers betreffen.
Wichtiger Hinweis:
Die „Bearbeitungsvermerke für den Vertriebspartner“
nicht an die Union Investment Service Bank AG (nachstehend
USB genannt) senden/faxen. Das Formular ist
für Ihre Bearbeitung/Archivierung. Es wird von der USB
nicht erfasst.
Name, Vorname
des Anlegers
Beratung – siehe „Protokoll nach WpHG“ (DG VERLAGS-Vordruck 260 000)
Produkt außerhalb der Hausmeinung
Dem Anleger wurde der vereinfachte Verkaufsprospekt der Kapitalanlagegesellschaft oder der ausländischen Investmentgesellschaft in der geltenden Fassung vor Vertragsabschluss
kostenlos und unaufgefordert angeboten. Soweit ein vereinfachter Verkaufsprospekt nicht erstellt werden darf, wurden dem Anleger der ausführliche Verkaufsprospekt
sowie der letzte veröffentlichte Jahres- und Halbjahresbericht vor Vertragsabschluss kostenlos und unaufgefordert angeboten.
Angaben zur Order
Der unterzeichnende Vertriebspartner wurde von dem Anleger bevollmächtigt, den Auftrag zur Ausführung an die USB weiterzuleiten.
Auftragsentgegennahme:
Auftragsweiterleitung:
Die vorstehend genannten Angaben sind immer auszufüllen! Fehlt diese Angabe, geht die USB von einer unverzüglichen Weitergabe nach Auftragserteilung aus. Ferner geht die USB davon aus, dass der
Auftrag zu dem vom Anleger gewünschten Zeitpunkt sowie mit dem vom Anleger gewünschten Inhalt weitergeleitet wurde.
4 Mitarbeiter der Bank/des Vertriebspartners
Name des Mitarbeiters
Datum Unterschrift des Mitarbeiters
Zur bankinternen Bearbeitung Nr.
Formular-Nr. (falls vorhanden)
Weiterführende Dokumentationen sollten auf den aktuellsten Formularen des DG VERLAGES „Protokoll nach WpHG“ (Vordruck 260 000) sowie „Interne Dokumentation für Sonderfälle“ (Vordruck
260 010) erfolgen.
� Entweder a) Aushändigung von Verkaufsunterlagen oder b) Verzicht auf die Aushändigung und Hinweis dokumentieren.
a)
Dem Anleger wurde(n) b)
1 der vereinfachte Verkaufsprospekt,
1 der ausführliche Verkaufsprospekt unter Beifügung der Vertragsbedingungen
oder der Satzung (vgl. § 121 Absatz 1 Satz 4 1. Halbsatz InvG) 2 ,
1 der ausführliche Verkaufsprospekt (vgl. § 121 Absatz 1 Satz 4 2. Halbsatz
InvG),
1 der letzte veröffentlichte Jahres- und Halbjahresbericht
ausgehändigt.
Bei Kauf von Hedgefonds durch natürliche Personen (sofern Verwahrung von Hedgefonds im UnionDepot möglich ist):
Uhrzeit Datum
1 Eines dieser Felder ist anzukreuzen, wenn dem Anleger der ausführliche Verkaufsprospekt ausgehändigt wurde, vgl. § 121 Absatz 1 Satz 2 und 3 InvG.
2 Eine Beifügung der Vertragsbedingungen oder der Satzung ist auch gegeben, wenn diese mit dem ausführlichen Verkaufsprospekt zu einem Dokument zusammengefasst sind.
Uhrzeit
Der Anleger hat auf die Aushändigung von Verkaufsunterlagen verzichtet.
Er ist darauf hingewiesen worden, wo im Geltungsbereich des Investmentgesetzes
und auf welche Weise er die Verkaufsunterlagen kostenlos erhalten
kann.
Beim Erwerb eines Anteils an einem Hedgefonds gemäß §§ 112, 113 InvG/vergleichbaren ausländischen Anteils wurden dem Anleger die Verkaufsunterlagen (§ 121 Absatz 1
InvG) vor Vertragsabschluss ausgehändigt.
Warnhinweis nach § 121 Absatz 3 Satz 3 InvG bei Kauf von Hedgefonds:
Dem Anleger ist vor Erwerb eines Anteils an einem Hedgefonds gemäß §§ 112, 113 InvG/vergleichbaren ausländischen Anteils der Warnhinweis nach § 121 Absatz 3 Satz 3
InvG erteilt worden (DG VERLAG Vordruck 260 340).
Datum