Compliance Management - Weiterbildung - Hochschule Luzern

Diploma of Advanced Studies DAS
Compliance
Management
Institut für Finanzdienstleistungen Zug IFZ

In Kürze
Was das DAS Compliance Management auszeichnet
– Fachausbildung mit hohem Praxisbezug
– Unterricht durch eine Vielzahl ausgezeichneter Referenten/-innen
– Verschiedene Schwerpunkte des Finanzbereichs (Private Banking, Handel,
Anlagefonds, Versicherungen usw.)
– Ausführliche Dokumentation
Wen das DAS Compliance Management anspricht
– Absolventinnen und Absolventen von Fachhochschulen und Universitäten
– Fachleute, Führungskräfte und Beratende, die sich mit Compliance Management
in Finanzdienstleistungsunternehmen auseinander setzen
Studium
– Berufsbegleitend, Unterricht in der Regel alle zwei Wochen am Freitag und
Samstag sowie an ca. zwei Donnerstagen
– 10 Monate Studiendauer, 20 Unterrichtsblöcke, 330 Lektionen
– Kursbeginn jedes Jahr im September
– Kursort ist Zug
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Abschluss: Diploma of Advanced Studies Hochschule Luzern in
Compliance Management

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Inhalt
Willkommen
Ziele und Publikum
Ausbildungsinhalte
Qualitätssicherung und Leistungsnachweise
Fachrat
Organisatorisches
Unsere Referenzen
Organigramm

Impressum
Konzept und Redaktion
Hochschule Luzern – Wirtschaft
Institut für Finanzdienstleistungen Zug
IFZ
Gestaltung
Hochschule Luzern – Design & Kunst
Info und Kontakt
www.hslu.ch/ifz

Prof. Dr. Monika Roth
Studienleiterin
monika.roth@hslu.ch
Willkommen
Diploma of Advanced Studies in Compliance Management
In der Schweiz bildet Compliance seit etwas mehr als 10 Jahren
ein Verhaltenskonzept, welches – ausgehend von der Finanzindustrie
– in verschiedenen Bereichen der Wirtschaft verankert
ist. Mittlerweile stellt Compliance in unterschiedlichen Branchen
und Unternehmen einen wichtigen Ansatz zur Bewältigung
verschiedener Risiken dar. Diese Entwicklung entspricht derjenigen
in den umliegenden Ländern, weshalb die Schweiz hier
keinen Sonderfall bildet. Generell kann festgehalten werden,
dass Compliance – nicht zuletzt im Rahmen des Risk Management
– im letzten Jahrzehnt zu einem grossen Thema geworden
ist, wobei auch die Rolle der Compliance Officer eine Änderung
erfahren hat.
Aus den USA stammt die Unterscheidung zwischen Compliance
und Integrity: Compliance ist geprägt vom Ziel, Rechtsverstössen
vorzubeugen, sie zu entdecken und zu bestrafen. Zu diesem
Zweck werden rechtliche Bestimmungen auf eine Vielzahl von
spezifischen Normen (Weisungen) heruntergebrochen sowie
ergänzt und präzisiert durch Compliance-Standards. Der integritätsbezogene
Ansatz ist offener und weiter, proaktiv und von
Werten geprägt, kann somit als umfassend bezeichnet werden.
Der Unterscheidung zwischen rein legal-rechtsorientierter
Compliance und Integrity wird auch international zunehmend
Beachtung geschenkt. So hält beispielsweise das Papier des
Basler Ausschusses zum Thema «The compliance function in
banks» fest, dass «the values of honesty and integrity» vorhanden
sein müssen, damit eine Compliance-Politik überhaupt zum
Tragen kommen kann.
Der Kurs trägt diesen Ansätzen Rechnung.
Die praktische Umsetzung der Erfordernisse bildet zusammen
mit ausgedehnten Theorieblöcken und einem Blick über die
Grenzen des Finanzbereichs (Kunsthandel, Industrie) hinaus den
Inhalt des Ausbildungsprogramms.
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Christian Tanner
Credit Suisse, Zürich
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Ziele und Publikum
Ziele
Der Diplomkurs Compliance Management will die Teilnehmerinnen und
Teilnehmer befähigen, in Finanzdienstleistungsunternehmen Compliance-
Aufgaben kompetent und effektiv anzugehen. Die anspruchsvollen und
komplexen Zusammenhänge und Abläufe erfordern eine klare Kenntnis der
rechtlichen Grundlagen und Instrumente.
Die Studierenden sollen sich im Verlaufe dieser Ausbildung auch mit der
grundsätzlichen Bedeutung des Compliance Management, den ethischen und
gesellschaftlichen Rahmenbedingungen sowie dem Umgang mit Interessenskonflikten
befassen. Dazu kommen Fragen nach der Verantwortung der
Geschäftsleitung und dem Aufbau und der Durchsetzung von Managementsystemen
im Compliance-Bereich.
Zielpublikum
Der Lehrgang richtet sich primär an die folgenden Personen, welche sich mit
Compliance Management in Finanzdienstleistungsunternehmen auseinander
setzen: Geschäftsleitungsmitglieder, Compliance-Verantwortliche und
Rechtskonsulenten/-innen sowie deren Mitarbeitenden, Führungskräfte und
Fachspezialisten/-innen, die in ihren Einheiten für diese Fragen verantwortlich
sind, sowie Fachleute aus der internen Revision und dem Risk Management.
Der Nachdiplomkurs Compliance Management eignet sich auch für
Wirtschaftsprüfer/-innen, Treuhänder/-innen, Juristen/-innen, Anwälte/-innen,
Berater/-innen sowie Vertreter/-innen von Verbänden und Behörden.
«Der Diplomkurs Compliance
Management ist ein Muss für
alle in diesem Bereich Tätigen,
da der Kurs eine aktuelle und
umfassende Schulung durch
hochkarätige Experten/-innen
aus Praxis und Wissenschaft
bietet.»

Petra Sophia Otten
Bank Leumi le-Israel (Schweiz), Zürich
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Ausbildungsinhalte
Der Diplomkurs Compliance Management umfasst insgesamt 330 Lektionen,
wozu noch weitere rund 60 Stunden für Vorbereitungslektüre und Gruppenhausarbeiten
kommen. Das Programm unterteilt sich in 20 Unterrichtsblöcke
à zwei Tage (wovon zweimal 3 Tage), welche u.a. die folgenden Schwerpunkte
abdecken:
Einführung in Begriff und Rahmenbedingungen im Allgemeinen
Rechtliche Rahmenbedingungen CH
Rechtliche Rahmenbedingungen FL
Compliance und Wertewandel
Compliance als Form des Risk Management
Konfliktsituationen und Lösungsstrategien
Verhinderung der Geldwäscherei, Sorgfaltspflichten der Finanzintermediäre
Bankgeheimnis, Datenschutz, Outsourcing
Compliance als Führungsaufgabe / Mitarbeiterverhalten
Blick auf Konzepte ausserhalb des Finanzdienstleistungssektors
Compliance und Wirtschaftskriminalität
Börsen
Amts- und Rechtshilfe
Compliance-Infrastruktur und -Abläufe
Compliance in der Industrie
Internationale Compliance-Konzepte, Trends und Entwicklungen
Informationsbeschaffung und -verarbeitung
Compliance und einzelne Produkte und Dienstleistungen
Rolle der Regulatoren und Verbände, Richtlinien und Rundschreiben der Eidgenössischen
Bankenkommission (EBK) und der Schweizerischen Bankiervereinigung
(SBVg) sowie anderer Organisationen (national und international)
Corporate Governance
«Der Diplomkurs Compliance
Management zeichnet sich aus
durch ein breit gefächertes,
praxisbezogenes Themenspektrum,
präsentiert von
einer Vielzahl ausgezeichneter
Referenten/-innen.»
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Thomas Erich Wirth
LGT Bank in Liechtenstein, Vaduz
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Qualitätssicherung und Leistungsnachweise
Qualitätssicherung
Die Qualität des Studiums und die ständige Anpassung und Verbesserung des
Programms werden unter anderem sichergestellt durch:
Eine sachkundige und in der Durchführung und Leitung von Ausbildungsangeboten
erfahrene Kursleitung
Dozierende und Gastreferenten/-innen mit Praxis und Leistungsausweis
Ein leistungsfähiges Kurssekretariat
Lernkontrollen mittels praktischer Übungen
Laufende Evaluation der einzelnen Unterrichtsblöcke durch die Studierenden
und die weiteren Beteiligten
Leistungsnachweise
Im Rahmen von Leistungsnachweisen zeigen die Studierenden auf, dass sie
den Unterrichtsstoff verstehen und anhand konkreter Problemstellungen
umsetzen können. Leistungsnachweise sind Prüfungen, Fallstudien, kleinere
schriftliche Arbeiten oder andere Leistungsausweise. Einzelheiten legt die
Studienleitung bei Kursbeginn fest.
Diplom
Die erfolgreichen Absolventinnen und Absolventen erhalten ein Diploma
of Advanced Studies Hochschule Luzern in Compliance Management
und ein Zeugnis.
European Credit Transfer System
Das ECTS wird im DAS Compliance Management konsequent umgesetzt.
Das Studium umfasst 30 ECTS.
«Der Diplomkurs Compliance
Management vermittelt nicht
nur ein breites Grundwissen,
sondern er bietet auch eine
optimale Plattform für einen
breit gestreuten Erfahrungsaustausch.»

Martin Eichmann
Director of Compliance, Credit Suisse,
Zürich
Pierre Grumbacher
Executive Director, UBS AG, Basel
Dr. Max Gsell
Verwaltungsrat der Valiant Holding,
Bern
Peter J. Honold
Head Legal and Compliance,
AIG Private Bank, Zürich
Andreas Hubschmid
ehem. Mitglied der Geschäfts-
leitung der Schweizerischen Bankier-
vereinigung, Basel
Fachrat
Die Studienleitung wird in strategischen und operativen Belangen durch den
Fachrat unterstützt. Der Fachrat setzt sich aus Experten/-innen aus Wissenschaft
und Praxis zusammen und ist Garant für Ausgewogenheit, Vielseitigkeit
und Aktualität des Studienkonzeptes. Dabei werden auch weitere Fach- und
Führungskräfte von Universitäten, Hochschulen und Spezialisten/-innen aus der
Praxis als Dozierende einbezogen.
Dr. Kurt Langhard
Rechtsanwalt, Zürich
Peter Kalberer
Group Compliance Officer, Bâloise,
Basel
Carlo Mati
ehem. Direktor, Verband
Schweizerischer Kantonalbanken,
Basel
Urs Müller
Leiter Recht/Compliance,
Liechtensteinische Landesbank, Vaduz
David Rosenthal
Homburger Rechtsanwälte,
Konsulent Informations- und
Telekommunikationsrecht, Zürich
Hugo Schürmann
Partner und Leiter Financial
Services Region BS/BE/LU,
PricewaterhouseCoopers AG, Luzern
Claudia Spiess
Member of the Management
Committee, Legal and Compliance,
Goldman Sachs & Co. Bank, Zürich
Prof. Dr. Franco Taisch
Professor für Legal Management,
Finanzmarktrecht, Universität, Luzern
Olaf von der Lage
Head of Compliance, Barclays Bank
(Suisse) SA, Genf
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Organisatorisches
Studienbeginn und Studiendauer
In der Regel startet jedes Jahr Mitte September ein neuer Kurs.
Er dauert zehn Monate und wird im Juni des Folgejahres abgeschlossen.
Unterrichtszeiten
Der Unterricht findet in der Regel alle zwei Wochen wie folgt
statt:
9 Lektionen à 45 Minuten am Freitag und an ca. 2 Donnerstagen
(09.00 bis 17.50 Uhr)
6 Lektionen à 45 Minuten am Samstagvormittag
(07.40 bis 12.50 Uhr), an ca. 3 Samstagen zusätzlich 4 Lektionen
am Nachmittag (13.20 bis 16.30 Uhr)
Ferien
Während der Schulferien findet in der Regel kein Unterricht statt.
Studienort
Der Unterricht findet in den modernen Räumlichkeiten des
Instituts für Finanzdienstleistungen Zug IFZ statt. Das IFZ
befindet sich zwei Gehminuten vom Bahnhof Zug entfernt.
Studiengebühren
In den Studiengebühren inbegriffen sind die Prüfungs- und
Diplomgebühren, sämtliche Lehrbücher sowie leichte Pausenverpflegung.
Reisekosten und Unterkunft sind darin nicht enthalten.
Nach Erhalt der Aufnahmebestätigung ist eine Anzahlung zu
leisten. Der Restbetrag ist bei Studienbeginn fällig. Ein allfälliger
Rückzug der Anmeldung nach Erhalt der Aufnahmebestätigung
oder ein Abbruch des Studiums hat mit eingeschriebenem Brief
zu erfolgen. Bei einer Abmeldung nach Aufnahmebestätigung bis
Kursbeginn ist die Anzahlung geschuldet. Bei einem Studienabbruch
ist grundsätzlich die gesamte Studiengebühr geschuldet.
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Anmelde- und Aufnahmeverfahren
Für die Zulassung zum Kurs sollten die angemeldeten
Kandidatinnen und Kandidaten folgende Aufnahmebedingungen
erfüllen:
ein Diplom einer Universität oder Fachhochschule.
Für allfällige Aufnahme «sur Dossier»: Diplom einer Höheren
Fachprüfung oder andere gleichwertige Ausbildung.
Die Angemeldeten müssen nach ihrem Ausbildungsschluss
mindestens drei Jahre Praxis im Finanzbereich haben.
In Ausnahmefällen können auch Personen mit Praxisausweis,
aber ohne Höhere Fachausbildung, berücksichtigt werden.
Die Teilnehmerzahl ist begrenzt. Sofern die Anmeldungen die Zahl
der verfügbaren Plätze übersteigen, kann die Studienleitung
einzelne Angemeldete zurückstellen.
Nach Ablauf des Anmeldeschlusses entscheidet die Studienleitung
aufgrund der eingegangenen Anmeldungen –
und allenfalls aufgrund eines persönlichen Gesprächs mit den
Angemeldeten – über die definitive Aufnahme in den Kurs.
Der Entscheid wird schriftlich mitgeteilt. Falls Angemeldete
nicht aufgenommen werden können, haben sie im nächsten
Lehrgang Vorrang.
Als Kriterium für die Berücksichtigung der Anmeldungen dient
neben der Reihenfolge des Eintreffens auch der Aspekt einer
ausgewogenen Zusammensetzung des Teilnehmerfeldes.
Das DAS Compliance Management wird nur bei genügend
Anmeldungen durchgeführt.
Anmeldung
Die ausführlichen Anmeldeunterlagen sind erhältlich unter:
Hochschule Luzern – Wirtschaft
Institut für Finanzdienstleistungen Zug IFZ
Grafenauweg 10
Postfach 4332
6304 Zug
T +41 41 724 65 55
F +41 41 724 65 50
ifz@hslu.ch
www.hslu.ch/ifz
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Unsere Referenzen
In den vergangenen Jahren haben Studierende aus über hundert
Unternehmungen unsere Weiterbildungsangebote des IFZ genutzt.
Unter anderen auch die folgenden Unternehmungen:
– Aargauische Kantonalbank
– ABB Schweiz AG
– ABN Amro Bank (Schweiz)
– AFP Aquila Financial Products AG
– AIG Private Bank Ltd.
– Allianz (Suisse)
– Bâloise Bank SoBa
– Banca del Gottardo
– Bank Coop
– Bank für Handel und Effekten
– Bank für Tirol und Vorarlberg
– Bank Hofmann AG
– Bank Julius Bär & Co. AG
– Bank Leumi le-Israel (Schweiz)
– Bank Linth
– Bank Sal. Oppenheim jr. & Cie.
(Schweiz) AG
– Bank Sarasin & Cie.
– Bank Vontobel AG
– Banque Mees Pierson BGL SA
– Basler Versicherungen
– BBVA Privanza Bank (Suiza) SA
– BEATA DOMUS ANSTALT
– Berner Kantonalbank
– BNP Paribas (Suisse) SA
– Bundesamt für Polizei
– Cantrade Privatbank AG
– Centrum Bank AG
– Clariden Leu
– Clientis Bank
– Commerzbank (Schweiz) AG
– Coutts Bank von Ernst
– Credit Suisse Asset Management
– Credit Suisse First Boston
– Credit Suisse Financial Services
– Credit Suisse Private Banking
– DEKA (Swiss) Privatbank AG
– Deutsche Bank (Schweiz) AG
– Dresdner Bank (Schweiz) AG
– Eidg. Untersuchungsrichteramt
– Endor Treuhand AG
– Ernst & Young AG
– Goldman Sachs + Co. Bank
– Graubündner Kantonalbank
– Helvetia Patria Versicherungen
– ING BHF-BANK (Schweiz) AG
– Kantonsgericht Glarus
– KPMG
– LB (Swiss) Privatbank AG
– LGT Bank in Liechtenstein AG
– Liechtensteinische Landesbank AG
– Luzerner Kantonalbank
– MFC Merchant Bank SA
– Migros Bank
– Neue Aargauer Bank
– Nomura Bank (Switzerland) Ltd.
– Obwaldner Kantonalbank
– Partners Group
– PostFinance
– PricewaterhouseCoopers AG
– Privatbankiers Reichmuth & Co.
– Private Client Partners
– RBA-Service
– RBA Zentralbank
– RMF Investment Group
– SAP (Schweiz) AG
– Schaffhauser Kantonalbank
– Schweizer Verband der Raiffeisenbanken
– Schwyzer Kantonalbank
– St. Galler Kantonalbank
– State Street Bank & Trust Company
– STG Asset Management AG
– Swiss Life
– Swiss Re
– swissregiobank
– SWX Swiss Exchange
– UBS AG
– Union Bancaire Privée
– Valiant Bank
– Verwaltungs- und Privat-Bank AG
– Von Graffenried AG
– WIR Bank
– Zuger Kantonalbank
– Zürcher Kantonalbank
–
Zurich Financial Services Group

Organigramm
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Kontakt
Hochschule Luzern
Wirtschaft
Institut für Finanzdienstleistungen Zug
IFZ
Grafenauweg 10
Postfach 4332
6304 Zug
T +41 41 724 65 55
F +41 41 724 65 50
ifz@hslu.ch
www.hslu.ch/ifz
Institut für Finanzdienstleistungen Zug IFZ
Das Institut für Finanzdienstleistungen Zug IFZ ist das Kompetenzzentrum für Finance
der Hochschule Luzern – Wirtschaft. Es umfasst die fünf Bereiche
– Financial Services Management
– Financial Markets
– Corporate Finance
– Controlling/Accounting
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Real Estate/Immobilienmanagement
Das IFZ verfügt über 10 Jahre Erfahrung in der Aus- und Weiterbildung, Forschung, Beratung
und weiteren Dienstleistungen. Die Professoren und Dozierenden des IFZ leisten
darüber hinaus in den Diplomstudiengängen des Bachelor of Business Administration
einen Teil des Unterrichts im Finanz- und Rechnungswesen.
Das Fachhochschulinstitut wurde 1997 auf Initiative der Zuger Wirtschaftschaftskammer
und der Volkswirtschaftsdirektion des Kantons Zug gegründet. Der von den Initianten ins
Leben gerufene gemischtwirtschaftliche Verein IFZ, in dem auch die Alumni der Nachdiplomstudiengänge
und der Master of Advanced Studies MAS des IFZ organisiert sind,
unterstützt das IFZ ideell und finanziell.
Sponsoren und Gönner des IFZ
Kanton Zug – Siemens Schweiz AG, Building Technologies Group – Wintershall Erdgas
Handelshaus AG – Wintershall Oil AG – Zuger Kantonalbank – Neue Aargauer Bank –
Global Supply Chain Finance AG – Luzerner Kantonalbank – Familie-Vontobel-Stiftung
Zürich
05-2008, V.1, 02.8.39C.031