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ENSEÑANZA E INVESTIGACIÓN EN PSICOLOGÍA VOL. 14, NUM. 1: 169-177 ENERO-JUNIO, 2009<br />
<strong>VALI<strong>DE</strong>Z</strong> Y <strong>CONFIABILIDAD</strong> <strong>DE</strong> <strong>LA</strong> ESCA<strong>LA</strong><br />
<strong>DE</strong> ESFUERZO PERCIBIDO <strong>DE</strong> BORG 1<br />
Validity and reliability of Borg’s<br />
Perceived Exertion Scale<br />
Rodrigo Castellanos Fajardo y Marco Antonio Pulido Rull<br />
Universidad Intercontinental 2<br />
RESUMEN<br />
El objetivo del presente estudio fue evaluar la validez y confiabilidad de la Escala<br />
de Esfuerzo Percibido de Borg. Para ello, 16 sujetos sanos fueron sometidos a<br />
dos pruebas de resistencia en un procedimiento de banda sin fin. Mientras llevaban<br />
a cabo la carrera, se les aplicó la escala de interés, registrándose simultáneamente<br />
su ritmo cardiaco. La idea del monitoreo simultáneo fue la de correlacionar<br />
los dos indicadores, para así determinar la validez concurrente de la escala.<br />
Para calcular la confiabilidad, los procedimientos experimentales se repitieron<br />
en dos días distintos mediante la técnica de test-retest. Los coeficientes<br />
de correlación entre los puntajes de la escala y la tasa cardiaca, así como de la<br />
prueba y la post prueba, fueron superiores a 0.70 y en ambos casos estadísticamente<br />
significativos. Por lo tanto, los resultados sugieren que la escala posee<br />
validez y confiabilidad aceptables.<br />
Indicadores: Escala de Esfuerzo Percibido de Borg; Confiabilidad; Validez; Estandarización.<br />
ABSTRACT<br />
The purpose of the present study was to assess the validity and reliability of<br />
the Borg’s Perceived Exertion Scale. Sixteen healthy subjects participated in<br />
two different endurance treadmill tests. As the subjects worked in the treadmill,<br />
the scale was applied and simultaneously their heart rate was monitored.<br />
The idea behind this simultaneous assessment was to correlate both variables<br />
1 Los autores agradecen a la Facultad de Psicología de la UIC y al IPIEC su apoyo para la realización<br />
de este estudio.<br />
2 Laboratorio de Condicionamiento Operante, Insurgentes Sur 4303, Col. Santa Úrsula Xitle,<br />
14420 México, D.F., México, tel. (55)54-87-14-10, correo electrónico, mpulido@uic.edu.mx.<br />
Artículo recibido el 7 de julio de 2007 y aceptado el 23 de agosto de 2008.
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and thus determine the scale concurrent validity. The experimental procedures<br />
were conducted in two different days in order to determine test-retest<br />
reliability. The correlation coefficients between the scale and heart rate and<br />
test and retest were higher than 0.70, and in both cases reached statistical<br />
significance. The results suggest that the scale is both valid and reliable.<br />
Keywords: Borg’s Perceived Exertion Scale; Reliability; Validity; Standardization.<br />
INTRODUCCIÓN<br />
Se entiende por esfuerzo percibido el acto de detectar e interpretar sensaciones<br />
que provienen del cuerpo durante el ejercicio (Noble y Robertson,<br />
1996). A mediados de los sesenta, Borg desarrolló una serie de<br />
escalas para medir la percepción del esfuerzo físico ejecutado durante<br />
el ejercicio. En un inicio, la idea de Borg era la de desarrollar una alternativa<br />
a los costosos indicadores objetivos que medían variables tales<br />
como la tasa cardiaca, la acumulación de ácido láctico en los músculos<br />
y otras. Eventualmente, se percató de que su escala era mucho<br />
más que un sustituto de otros indicadores. En síntesis, el autor encontró<br />
que las mediciones objetivas del esfuerzo realizadas durante el ejercicio<br />
no correspondían forzosamente a la percepción subjetiva del mismo.<br />
Por ejemplo, en un estudio pionero, Bolognese y Moyano (2003)<br />
demostraron que personas con rasgos extrovertidos e introvertidos diferían<br />
en su percepción de esfuerzo aun cuando eran sometidas a los<br />
mismos estímulos. En general, las personas extrovertidas, a diferencia<br />
de las introvertidas, mostraban una menor percepción de esfuerzo<br />
ante una misma intensidad de ejercicio. Complementariamente, en un<br />
estudio más reciente, Borg (1998) encontró que deportistas altamente<br />
motivados tienden a subestimar el esfuerzo percibido en comparación<br />
con un grupo control de personas no deportistas. Así pues, la escala<br />
se popularizó por dos razones: en primer lugar, por su capacidad para<br />
sustituir indicadores objetivos caros o complicados de utilizar; en segundo<br />
lugar, por su capacidad para evaluar el efecto de variables psicológicas<br />
sobre el rendimiento deportivo.<br />
A la fecha, se han realizado diferentes estudios para calcular la<br />
validez y confiabilidad de la Escala de Esfuerzo Percibido de Borg (Bar-<br />
Or, Skinner, Bruskirky y Borg, 1972; Borg y Linderholm, 1970). Los<br />
resultados de tales estudios han producido escalas válidas y confiables<br />
para Suecia, Estados Unidos, Alemania y Japón. En lo que respecta a
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México, la escala se utiliza de manera frecuente. A pesar de lo anterior,<br />
aún no se realiza un estudio para determinar la validez y confiabilidad<br />
del instrumento. Las observaciones incidentales de los autores fueron<br />
confirmadas en una comunicación personal con Borg (2004), quien indicó<br />
que la escala aún no ha sido adaptada a México, por lo que autorizó<br />
a los presentes autores a llevar a cabo dicho proceso de validación<br />
y confiabilización.<br />
Así pues, el objetivo del presente trabajo fue calcular la validez<br />
concurrente de la escala, correlacionando sus resultados con la tasa<br />
cardiaca del sujeto. Adicionalmente, la confiabilidad de la escala se evaluó<br />
mediante la técnica de prueba-posprueba.<br />
MÉTODO<br />
Sujetos<br />
Participaron en el estudio dieciséis personas: doce hombres y cuatro<br />
mujeres de entre 23 y 54 años de edad (X = 40 años). La selección del<br />
tamaño muestral se hizo basándose en estudios previos, en los cuales<br />
también se buscó la validez y confiabilidad de la escala (Gamberale,<br />
1972; Stamford, 1976). Cabe hacer notar que aunque el desbalance en<br />
la cantidad de hombres y mujeres podría parecer un error de muestreo,<br />
estudios previos han mostrado que estos no suelen afectar los resultados<br />
finales (Hernández, Sierra y Pichel, 2000).<br />
Los criterios de inclusión y exclusión utilizados son los mismos<br />
que Borg maneja en sus estudios: 1) la persona debe estar suficientemente<br />
descansada y alerta, así como haber seguido su rutina diaria;<br />
2) la persona no debe ser examinada si ingirió alimentos o drogas poco<br />
tiempo antes de la evaluación, pues los criterios de exclusión involucran<br />
deficiencias físicas o psicológicas que pudieran impedir una correcta<br />
percepción del esfuerzo.<br />
El peso de los sujetos varió entre 47 y 72 kg (X = 67); complementariamente,<br />
la estatura se mantuvo en un rango de entre 150 y 180 cm<br />
(X = 167). En la entrevista inicial, todos los sujetos reportaron haber<br />
practicado deporte durante al menos quince años, especificando que<br />
durante el último lo realizaban con una frecuencia de al menos cuatro<br />
veces por semana.<br />
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Instrumento<br />
Originalmente, la Escala de Esfuerzo Percibido de Borg constaba de<br />
21 grados, los cuales comenzaban con el valor de 1 (representando el<br />
menor valor de esfuerzo posible) y se incrementaba en unidades iguales<br />
hasta 21 (el valor de mayor esfuerzo posible). Por lo común, se presentaba<br />
una serie de números ordenados en forma vertical que comenzaba<br />
en la parte superior de una hoja tamaño carta. Para facilitar la<br />
tarea al sujeto, algunos grados incluían indicadores verbales, tales<br />
como “poco esfuerzo” o “mucho esfuerzo”. Típicamente, se aplicaba la<br />
escala a hombres y mujeres sanos que se ejercitaban en una bicicleta<br />
ergométrica utilizando un procedimiento de incrementos de intensidad<br />
cada seis minutos. Más tarde, Borg modificó la escala para que<br />
fuera posible establecer relaciones lineales entre la tasa cardiaca por<br />
minuto y los valores de la escala. Escogió el número 6 como punto de<br />
inicio debido a que el ritmo cardiaco en reposo de un adulto sano es<br />
cercano a 60. Adicionalmente, cada número impar fue etiquetado de<br />
manera verbal.<br />
En 1966, la nueva escala fue presentada en Suecia, y un año más<br />
tarde en Estados Unidos. Para mejorar la precisión de las expresiones<br />
verbales y lograr diferentes relaciones entre los puntajes de la escala y<br />
las variables de intensidad de ejercicio moduladas por Borg, éste continuó<br />
haciendo cambios a la escala hasta que, en 1988, adquirió su<br />
forma definitiva. Lo anterior dio como resultado una escala del 6 al 20<br />
que contenía incrementos de una unidad e indicadores verbales en todos<br />
los grados impares. Con el fin de desarrollar una escala adecuada<br />
para una población mexicana, las instrucciones, así como los indicadores<br />
verbales de ésta, fueron traducidos por dos psicólogos bilingües,<br />
quienes utilizaron la técnica de traducción-retraducción.<br />
Es importante señalar que al aplicar la escala se debe explicar<br />
al sujeto el propósito de la misma. La indicación, utilizada frecuentemente,<br />
es la siguiente: “Durante la prueba, vamos a pedirle que nos indique<br />
su percepción del esfuerzo que está realizando. Este dato es importante<br />
porque su propia percepción del esfuerzo es un complemento<br />
necesario para las mediciones fisiológicas que vamos a tomar”. Es de<br />
especial importancia que la persona que está siendo evaluada entienda<br />
lo que se espera de ella y gradúe su propia percepción como un<br />
fenómeno subjetivo. Debe poner atención a su sentido interno y no<br />
pensar en la carga física que se le está aplicando. Además, también es
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importante que sepa que no debe escuchar o tratar de figurarse lo que<br />
otras personas pensarían o dirían en esa situación, sino que trate de<br />
confiar en su propio sentido. Idealmente, la prueba debe aplicarse en<br />
un laboratorio y bajo condiciones controladas. Cuando esto no sea posible<br />
(como en el presente estudio), el tipo de estimulación recibida por<br />
el sujeto debe tomarse en cuenta para la interpretación de los datos.<br />
Antes de comenzar la prueba física se debe explicar al sujeto que<br />
para estandarizar el procedimiento de aplicación es necesario utilizar<br />
una escala (y a continuación mostrársela). Los indicadores verbales deben<br />
discutirse con el participante para garantizar que las ha entendido<br />
adecuadamente. Asimismo, es conveniente que antes de empezar la<br />
prueba se lleve a cabo un raport adecuado con el sujeto.<br />
Procedimiento<br />
La escala se aplicó cuando los dieciséis sujetos realizaban una prueba<br />
de esfuerzo máximo en una banda sin fin. Dicha aplicación se llevó a<br />
cabo con quienes voluntariamente aceptaron participar y cuyo perfil<br />
coincidió con las necesidades de la investigación. Los sujetos recibieron<br />
dos procedimientos diferentes de prueba (progresivo y variable),<br />
los cuales se aplicaron dos veces cada uno. Las pruebas se aplicaron<br />
en dos sesiones, separadas por un día de descanso cada una. En ambas<br />
sesiones, antes de iniciar la prueba, se tomó el ritmo cardiaco en<br />
reposo durante 5 minutos. El promedio de las dos aplicaciones se utilizó<br />
para calcular el ritmo cardiaco neto de cada participante. Cabe hacer<br />
notar que aunque los sujetos participaron voluntariamente, durante<br />
la primera sesión se les aplicó un cuestionario de datos generales para<br />
determinar si cumplían con el perfil requerido para el estudio. Durante<br />
los dos primeros días se aplicó el procedimiento de Bruce (procedimiento<br />
progresivo), el cual consiste en una prueba de banda sin fin donde<br />
la intensidad (velocidad e inclinación) del ejercicio aumenta cada tres<br />
minutos. El procedimiento continuó hasta que el sujeto señaló que ya<br />
no soportaba más. En un segundo par de días se aplicó el procedimiento<br />
variable. Dicho procedimiento es una variante del de Bruce (se utilizan<br />
los mismos valores de velocidad y pendiente), y en él la intensidad<br />
de la demanda no aumenta linealmente sino que se alternan incrementos<br />
con decrementos en la demanda. La Tabla 1 muestra los dos procedimientos<br />
utilizados en el estudio.<br />
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Tabla 1. Procedimiento experimental.<br />
P. Bruce P. Variable<br />
Minutos Velocidad Pendiente Velocidad Pendiente<br />
Km/h grados Km/h grados<br />
1-3 2.7 10 2.7 10<br />
4-6 4.0 12 5.5 14<br />
7-9 5.5 14 4.0 12<br />
10-12 6.7 16 6.7 16<br />
13-15 8.0 18 5.5 14<br />
16-18 9.3 20 8.0 18<br />
19-21 10.5 22 9.3 20<br />
La velocidad y la pendiente de la banda fueron modificadas por el investigador<br />
sin interrumpir el ejercicio. El panel de control que marcaba<br />
los parámetros de velocidad e inclinación fue bloqueado mediante<br />
una lámina de cartón a fin de que el participante no pudiera conocer<br />
los valores en cuestión.<br />
Antes de iniciar cada sesión de trabajo se leyeron a los participantes<br />
las instrucciones relativas al uso de la escala, y asimismo se<br />
les explicó cómo y cuándo debían utilizarla. Una vez iniciada la prueba,<br />
cada minuto se pedía al participante que clasificara numéricamente<br />
el esfuerzo percibido mediante la pregunta “¿Esfuerzo?”. Se registró el<br />
ritmo cardiaco que tenía el sujeto al momento de dar su respuesta<br />
verbal a través de un sistema de almacenamiento automático de ritmo<br />
cardiaco marca Polar ® , modelo S-810.<br />
RESULTADOS<br />
La validez concurrente del instrumento se calculó mediante la correlación<br />
de Pearson entre los valores de la escala reportados por los sujetos<br />
y la reserva de ritmo cardiaco promedio (RRCP) registrada a los<br />
participantes. En los procesos de validación previos, la RRCP fue la variable<br />
utilizada por Borg ya que es un indicador fiel del esfuerzo que<br />
realiza el individuo.<br />
Cabe hacer notar que la RRCP se calcula restando el ritmo cardiaco<br />
por minuto en reposo al ritmo cardiaco por minuto alcanzado por<br />
el sujeto durante la actividad física. Para tener un indicador comparable<br />
entre sujetos acerca de cuánto cambió la tasa cardiaca durante el ejercicio<br />
respecto del estado de reposo, el resultado de la resta se transforma<br />
en porcentaje. Tal procedimiento se considera un mejor indica-
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dor de la intensidad del trabajo corporal, pues la tasa cardiaca en reposo<br />
varía de acuerdo con el individuo y, por lo tanto, los puntajes<br />
máximos alcanzados se tienen que interpretar de acuerdo con un<br />
punto de partida, mismo que difiere entre los sujetos.<br />
Se obtuvo un total de 927 parejas de datos de RRCP y respuestas<br />
a la escala de esfuerzo percibido. La correlación de Pearson obtenida<br />
fue r = 0.79, con una significancia estadística menor a .001. La<br />
Tabla 2 muestra los coeficientes de correlación para cada uno de los<br />
sujetos estudiados. La primera columna muestra al sujeto; la segunda,<br />
la correlación (r); la tercera, el número de parejas de datos de cada sujeto,<br />
y la última, la significancia estadística de la correlación.<br />
Tabla 2. Correlación entre RRCP y puntajes obtenidos en la escala.<br />
Sujeto r N Sig.<br />
1 0.77 51 0.01<br />
2 0.83 63 0.01<br />
3 0.93 57 0.01<br />
4 0.86 68 0.01<br />
5 0.89 56 0.01<br />
6 0.93 36 0.01<br />
7 0.90 70 0.01<br />
8 0.88 57 0.01<br />
9 0.89 73 0.01<br />
10 0.90 66 0.01<br />
11 0.71 60 0.01<br />
12 0.89 63 0.01<br />
13 0.89 66 0.01<br />
14 0.93 40 0.01<br />
15 0.94 44 0.01<br />
16 0.88 57 0.01<br />
Como se puede observar en la Tabla 2, todas las correlaciones fueron<br />
superiores a 0.70 y estadísticamente significativas. Los datos individuales,<br />
sumados a la correlación global anteriormente presentada, sugieren<br />
que la escala posee validez concurrente (Magnusson, 1985; Nunnally,<br />
1991).<br />
Cabe mencionar que la confiabilidad test-retest de la prueba se<br />
obtuvo utilizando el coeficiente de correlación de Pearson. Asimismo, se<br />
usó el procedimiento de aumentos progresivos de Bruce. La correlación<br />
entre la primera aplicación de la escala y la segunda fue r = 0.90 para<br />
una muestra de 216 parejas de datos. Al utilizar el procedimiento variable,<br />
la correlación entre la primera y segunda aplicación fue r = 0.88<br />
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para una muestra de 259 parejas de datos. En ambos casos, la significancia<br />
estadística de los coeficientes de correlación fue menor a .001.<br />
De acuerdo con los criterios establecidos para el diseño y construcción<br />
de instrumentos de medición, los resultados obtenidos sugieren que<br />
la escala de esfuerzo percibido es confiable (Anastasi y Urbina, 1998;<br />
Morales, 1975).<br />
DISCUSIÓN<br />
El presente estudio se realizó bajo condiciones menos que idóneas. Como<br />
ya se mencionó en la sección del método, los registros se llevaron<br />
a cabo en un gimnasio perteneciente a un club privado, en el cual era<br />
imposible controlar la entrada y salida de los usuarios. Evidentemente,<br />
y por la misma razón, tampoco fue posible controlar que grupos de<br />
“curiosos” se acercaran a preguntar qué estaba ocurriendo, y que algunos<br />
de los sujetos experimentales se conocieran e intentaran competir<br />
entre ellos. Durante el estudio tampoco fue posible utilizar la misma<br />
banda sin fin, aunque se tomó la precaución de utilizar siempre el<br />
mismo modelo. La mortalidad experimental fue alta, pues de 26 sujetos<br />
invitados al estudio solamente 16 lo concluyeron.<br />
A pesar de estas limitaciones, los resultados mostraron que la<br />
adaptación que se hizo a la Escala de Esfuerzo Percibido de Borg para<br />
que pudiera aplicarse en México tuvo como resultado un instrumento<br />
válido y confiable que está listo para ser utilizado dentro del ámbito de<br />
la investigación y el diagnóstico médico. Evidentemente, la aplicación<br />
extensiva del instrumento permitirá producir datos que enriquezcan<br />
los existentes y, por lo tanto, detectar problemas y limitaciones que no<br />
aparecieron en el presente estudio.<br />
En una agenda de investigación futura, por supuesto que debe<br />
analizarse la validez empírica del instrumento, es decir, su capacidad<br />
para producir resultados similares a los reportados en experimentos<br />
llevados a cabo en otros países (por ejemplo, las diferencias por grupo<br />
de edad reportadas por Borg y Linderholm [1967] o los datos de pacientes<br />
cardiacos de Borg y Linderholm [1970], entre otros). Evidentemente,<br />
un obligado estudio futuro se llevaría a cabo con una muestra<br />
más amplia y heterogénea, lo que permitiría determinar si personas de<br />
diferentes niveles educativos y culturales pueden entender adecuadamente<br />
las instrucciones y la forma de calificar su esfuerzo. Igualmente,<br />
será importante determinar si personas de diferente edad pueden uti-
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lizar la escala de manera adecuada. Dado que la escala también se utiliza<br />
en contextos de diagnóstico médico, es obvio que un estudio con una<br />
población clínica permitiría determinar si las adaptaciones realizadas<br />
en el presente estudio resultan o no funcionales.<br />
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http://www.sobreentrenamiento.com.<br />
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Gamberale, F. (1972). Perceived exertion, heart rate, oxygen uptake and blood lactate<br />
in different work operations. Ergonomics, 15, 545-554.<br />
Hernández, E., Sierra, L. y Pichel, D. (2000). Frecuencia cardiaca máxima durante<br />
la prueba de esfuerzo en banda en 1853 sujetos sanos. Su relación con la<br />
edad y bajo las condiciones atmosféricas de la Ciudad de México. Medigraphic.com70.<br />
Disponible en línea: http://www.medigraphic.com (mayo-junio).<br />
Magnusson, D. (1985). Teoría de los tests. México: Trillas.<br />
Morales, M.L. (1975). Psicometría aplicada. México: Trillas.<br />
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Nunnally, J.C. (1991). Teoría psicométrica. México: McGraw-Hill.<br />
Stamford, B.A. (1976). Validity and reliability of subjective ratings of perceived exertion<br />
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