EmprEsas dE EU, Francia, alEmania, Holanda… rEcUrrE - Emeequis

| EMEEQUIS | 18 de OCTUBRe de 2010
22 EmprEsas
corrupción con sa
FotograFía: Istockphoto
dE EU, Francia, alEmania, Hol

or Trasnacional
anda… rEcUrrEn al soborno En méxico

| EMEEQUIS | 18 de OCTUBRe de 2010
24
;
el reciente escándalo en la Comisión Federal de electricidad no es, con mucho,
el único en que la corrupción llega de fuera a tierras mexicanas. el departamento
de Justicia y la Securities and exchange Commission de estados Unidos tienen
detectados al menos 15 casos en los últimos años, muchos de los cuales no se
conocen en México.
empresas de Holanda, Japón, Alemania, Antillas Holandesas, Canadá, Francia o
eU, algunas de ellas corporaciones gigantes como Siemens o Alstom, han sobornado
a funcionarios de Pemex, Secretaría de Salud, Aduanas, Luz y Fuerza del Centro y
hasta un municipio de Chiapas, entre otros, para conseguir contratos.
Todas esas firmas han confesado y pagado por ello. emeequis tuvo acceso a los
expedientes, una parte de los cuales presentamos a continuación.
Fallaría quien dijera que las recientes revelaciones del Departamento
de Justicia de Estados Unidos sobre los sobornos
pagados durante años por la trasnacional suiza
ABB y por una empresa californiana a altos funcionarios
de la Comisión Federal de Electricidad (CFE) para obtener
contratos de cerca de 100 millones de dólares, tomaron a
todos por sorpresa.
No ocurrió así con quien se ha dedicado pacientemente
a denunciar, una y otra vez, estas prácticas: “No me sorprende
la aparición de estos dos casos, lo que me parece
lamentable es que en México se solapen y tenga que ser
en los tribunales extranjeros donde se investiguen y se
persigan”, dice Cuauhtémoc Velasco, ex diputado federal
por el partido Convergencia, quien asumió como una
causa personal la exhibición de un complejo entramado de
corrupción en la paraestatal.
Y aunque no existen estimaciones reales porque son
de naturaleza clandestina, los sobornos que llegan del
extranjero y son documentados hablan de una práctica
constante que, en la mayoría de las ocasiones, permanece
en la impunidad.
Expedientes del Departamento de Justicia de EU y de la
Securities and Exchange Commission (SEC), el órgano oficial
supervisor en ese país de las transacciones financieras
y empresariales, muestran que la corrupción que viene de
fuera no es un asunto extraño.
La SEC tiene al menos 15 casos registrados desde hace
10 años, algunos de los cuales no se conocen públicamente
en México.
Empresas de Alemania, Italia, Canadá, Argentina,
Holanda, Francia, Estados Unidos, Suiza, Francia, Japón,
Taiwán, Italia y Holanda han recurrido al soborno abierto
o disfrazado de funcionarios mexicanos para allegarse
contratos o ventajas sobre su competencia.
Los receptores de los sobornos eran funcionarios de
Petróleos Mexicanos (Pemex), CFE, Secretaría de Salud,
la Administración General de Aduanas e incluso el alcalde
Por Mónica Cruz mcruz@m-x.com.mx
de Chicomuselo, un municipio del estado de Chiapas.
Las formas de pago para asegurar los contratos o permisos
son variadas: efectivo, cheques de viajero, autos de lujo,
laptops, yates, viajes y hasta una noche con una modelo de
Playboy o actriz de televisión.
Todos los casos están cerrados. La SEC multó o arrestó
a los empleados de las empresas que realizaron los sobornos,
pero no está en su jurisdicción sancionar a quienes los
reciben. Esa es tarea del gobierno mexicano.
$ $ $
Entre los expedientes que el Departamento de Justicia y la
SEC han abierto se encuentran los siguientes:
1.- Empresa: Siemens
País: Alemania
Dependencia involucrada: Pemex
Ganancias obtenidas: No especificadas
Acusación: El gigante alemán Siemens batió el récord internacional
en sobornos empresariales al pagar más de
mil millones de dólares a funcionarios de 19 países entre
2001 y 2007.
En ese periodo, Siemens sobornó a funcionarios de Pemex
para negociar contratos de modernización tecnológica
de sus refinerías. La cantidad otorgada a los funcionarios
no está especificada en los documentos de la SEC, pero sí
muestran un pago de 2.6 millones de dólares a un consultor
empresarial que ayudó a conseguir las licitaciones.
El soborno de los funcionarios de Pemex es parte de
una serie de operaciones fraudulentas denunciadas en Argentina,
Brasil, Sudáfrica, Rusia, Estados Unidos, Italia,
Hungría, Austria, Alemania y Bangladesh. En los documentos
de la SEC no existe evidencia de que Siemens haya
sido denunciada en México.
Sanción: En diciembre de 2008, Siemens pagó multas a

la SEC y al gobierno alemán por otra cantidad récord: mil
600 millones de dólares.
La trasnacional de artículos electrónicos continúa operando
en México. A la fecha, según los registros oficiales,
Siemens tiene registrados mil 640 contratos con el gobierno
mexicano.
2.-Empresa: Orthofix
País: Antillas Holandesas
Dependencia involucrada: Sector Salud
Ganancias obtenidas: No especificadas
Acusación: En un reporte de junio de 2010, la empresa de
aparatos ortopédicos Orthofix informó a las autoridades del
Departamento de Justicia y de la SEC que su filial en México,
con razón social Promeca, podría estar sobornando a
funcionarios del sector salud en el país. “Al realizar una
reciente auditoría a Promeca, se recibieron acusaciones de
que algunos de los empleados de la empresa habían realizado
pagos impropios a funcionarios de una entidad estatal de
salud”, dice la declaración de la empresa a las autoridades
financieras de EU.
“Las investigaciones internas están en un periodo temprano
y no podemos hacer ninguna conclusión en este momento”,
explica el reporte. “Si la SEC impone sanciones monetarias
o cargos criminales podría impactar negativamente
nuestra posición financiera de manera significativa”.
3.- Empresa: Blackfire
País: Canadá
Dependencia involucrada: Presidencia municipal de
Chicomuselo, Chiapas
Acusación: En noviembre de 2009, Mariano Abarca, uno de
los líderes de Red Mexicana de Afectados por la Minería,
fue asesinado en Chicomuselo, Chiapas. Un mes después,
la policía chiapaneca arrestó a tres personas en conexión
con el homicidio, todos eran ex empleados del consorcio
canadiense Blackfire, que operaba una mina de barita en
la región.
El asesinato colocó a Blackfire bajo la lupa. La organización
civil canadiense Mining Watch denunció que la
empresa sobornó al alcalde de Chicomuselo para que éste
pusiera fin a las protestas por la operación de la mina.
Mining Watch obtuvo depósitos bancarios y documentos
que muestran que el alcalde César Velásquez recibió
204 mil pesos en sobornos, que incluían boletos de avión
para él y su familia.
Según un artículo del diario canadiense The Globe and
Mail, Blackfire terminó la relación con Velázquez cuando las
peticiones de éste “se tornaron ridículas”, una de las cuales
era que le pagaran un encuentro sexual con la cantante cubana
Niurka Marcos. Representantes de la empresa declararon
al diario que el alcalde los había extorsionado y que pagar era
el único modo de mantener la operación de la mina.
Sanción: No hay registros de un proceso legal contra
Blackfire en las cortes de Canadá o México. La mina permanece
cerrada desde diciembre de 2009 por causar daños
al medio ambiente.
4.-Empresa: Syncor
País: Estados Unidos
Dependencia involucrada: Hospitales públicos
Ganancias obtenidas: No especificadas
Acusación: Entre 2001 y 2002, representantes de Syncor,
una farmacéutica con sede en California, pagaron aproximadamente
223 mil dólares a médicos de hospitales públicos
en México a cambio de que les otorgaran contratos y se
adquirieran sus productos. Los pagos se hacían en efectivo,
entregados en su propia mano; o a través del reembolso de
gastos, préstamos personales y de la sobrefacturación a
los hospitales.
Los médicos también recibieron computadoras y software;
a algunos se les pagó la asistencia a seminarios.
Sanción: La SEC descubrió sus operaciones y multó a la
empresa en diciembre de 2002 con 500 mil dólares y a su
presidente, Monty Fu, con 75 mil dólares. Syncor también
sobornaba a médicos de Taiwan, Bélgica, Luxemburgo y
Francia.
5.- Empresas: Areva y Alstom
País: Francia
Dependencia involucrada: Luz y Fuerza del Centro
Ganancias obtenidas: 40 millones de dólares
Acusación: En 1999, Areva y Alstom, dos empresas francesas
del sector de energía y transporte, pagaron 653 mil
dólares a Alfonso Caso, director de Luz y Fuerza del Centro
y ex director del Sistema de Transporte Colectivo (cargo en
el que ya había sido investigado por cuentas sospechosas
en Zurich), así como a otros funcionarios de la compañía,
para obtener dos contratos con valor total de 40 millones
de dólares.
Sanción: En 2004, la Secretaría de la Función Pública
descubrió los pagos e inhabilitó durante dos años a Areva
y Alstom e impuso una multa de 341 mil pesos a cada una.
Dos años después, el Gobierno del Distrito Federal contrató
a Alstom para modernizar los trenes de la línea 8 del Metro
de la Ciudad de México.
6.-Empresa: Paradigm
País: Holanda
Dependencia involucrada: Pemex
Ganancias obtenidas: 1.4 millones de dólares
Acusación: Paradigm, empresa de software para la industria
petrolera, estableció sus oficinas en México en 2004. Ese
año obtuvo un contrato, junto con una empresa de consultoría
geofísica, para vender servicios a Pemex.
Paradigm, de acuerdo con la información de la SEC, utilizó
los servicios de un agente con contactos en la paraestatal
mexicana para obtener el contrato. El agente pidió una
comisión de 206 mil 968 dólares y la empresa suspendió
el pago cuando los funcionarios de la matriz en Holanda se
percataron de que no existía más que un contrato verbal.
Pero no fue el único caso. Con el propósito de obtener
otros contratos con Pemex, Paradigm México le pagó a un
alto funcionario de la paraestatal un viaje de placer a Nappa
Valley, California. La empresa gastó más de 10 mil dólares
en cenas, bebidas y entretenimiento.
Otro funcionario de Pemex, encargado de aprobar contratos,
también se benefició de las estrategias de Paradigm.
Ésta contrató a un hermano del funcionario como chofer y
rentó a la esposa del mismo una casa que fue destinada al
alojamiento de empleados de la empresa holandesa.
Las filiales de Paradigm cometieron fraudes similares
en China, Nigeria e Indonesia.
| EMEEQUIS | 18 de OCTURe de 2010
25

| EMEEQUIS | 18 de OCTUBRe de 2010
26 FotograFía: Istockphoto

Sanción: Paradigm llegó a un acuerdo con el Departamento
de Justicia de EU para evitar que se le fincaran cargos
criminales: pagó una multa de un millón de dólares.
7.-Empresa: Crawford Enterprises Inc.
País: Estados Unidos
Dependencia involucrada: Pemex
Ganancias obtenidas: 230 millones de dólares
Acusación: Entre diciembre de 1977 y mayo de 1980,
Crawford y sus filiales pagaron un total de 9 millones 960
mil dólares a funcionarios de Pemex para que se aprobara
la compra de sus sistemas de compresión.
Crawford inflaba los precios de los pedidos para incluir
el monto de los sobornos destinados a los funcionarios. Para
aparentar competitividad, Crawford y otras empresas cómplices
ajustaban los precios de sus ofertas de modo que la
empresa texana siempre aparentara ser la mejor opción.
Grupo Delta, firma representante de Crawford en México,
se dedicaba a elaborar facturas falsas para cobrar los
sobornos. Delta destapó las operaciones que involucraban
al presidente y dueño de la empresa, Donald Crawford,
porque éste se negó a pagar las comisiones acordadas.
Sanción: Donald Crawford fue acusado por conspiración
y soborno y pagó una multa de 309 mil 999 dólares; su
compañía fue multada por 3 millones 460 mil.
$ $ $
El 29 de septiembre de 2010, el Departamento de Justicia
de EU anunció que había llegado a acuerdos con la empresa
suiza ABB Ltd en torno a las acusaciones por fraude y
soborno.
ABB admitió que su filial ABB Network Managment,
con sede en Sugar Land, Texas, pagó 1.9 millones de dólares
en sobornos a funcionarios de la Comisión Federal de
Electricidad durante ocho años.
El convenio para declararse culpable tenía antecedentes
desde 2005. El 27 de abril de ese año, Fernando Basurto,
director de la firma Equipos y Sistemas de México (Esimex),
recibiría un correo electrónico inusual de Joseph O’Shea,
uno de sus clientes en Estados Unidos.
“Mi abogado cree que estaría bien que usáramos una
cuenta de correo privada, así será más difícil que alguien
descubra nuestras conversaciones. Creo que deberíamos
alterar nuestra rutina, es decir, dejar de vernos en el ‘lugar
de los huevos benedictinos’ ”.
O’Shea se escondía del FBI. Cinco meses antes había sido
despedido de ABB Network Management, filial ABB Ltd.
El corporativo en Suiza había detectado transacciones
sospechosas autorizadas por O’Shea mientras éste fungía
como gerente general de ABB NM.
Después de que fue despedido, la policía hallaría el destino
de esas transacciones: las cuentas bancarias de subdirectores
de CFE, identificados en los documentos de la Corte
Distrital del Sur de Texas, con las iniciales N, C, J y G.
De 1997 a 2003, el entonces gerente de ABB NM envió
1.9 millones de dólares en sobornos para asegurar el contrato
para la operación y desarrollo del Sistema de Información
en Tiempo Real para la Administración y Control de la
Energía (Sitracen), y otro para su actualización y mantenimiento,
con un valor total de 81 millones de dólares.
Los sobornos no fueron iniciativa de O’Shea. Según los
documentos de la Corte, los funcionarios de CFE informaron
al gerente, a través de Fernando Basurto, intermediario
entre la paraestatal y la compañía, que “sería necesario
realizar pagos para la obtención de los contratos Sitracen
y Evergreen”.
O’Shea, Basurto y los funcionarios de la CFE acordaron
en un encuentro que estos últimos recibirían 10 por ciento
del monto de los contratos.
A partir de entonces, O’Shea realizaría transacciones
electrónicas de la cuenta de ABB NM a las cuentas de Basurto
y sus familiares, incluidos sus padres. Basurto transfería
el dinero a las cuentas de los funcionarios de CFE, a los que
identificaba como “Los Buenos Muchachos”.
Las sospechas de los sobornos también surgirían en
México. En agosto de 2005, Enrique Santacana, presidente
de la división ABB en Norteamérica, presentó una denuncia
en la PGR por “los comportamientos impropios” de Gustavo
Salvador Torres, subdirector del Centro Nacional de Control
de Energía, en relación con el contrato Evergreen.
Cuatro años más tarde, la Auditoría Superior de la Federación
solicitaría una revisión a la CFE “en relación con
los presuntos actos de corrupción que involucran a servidores
públicos de la entidad”.
Pero a principios de 2010, el director de la paraestatal,
Alfredo Elías Ayub, respondió e informó que después de
investigar las acusaciones, el departamento auditor de CFE
no encontró elementos para sustentarlas, por lo que dieron
de baja el expediente.
Meses más tarde, cuando el Departamento de Justicia
de EU reveló lo mismo que él había desechado, Elías Ayub
tuvo que echar marcha atrás.
$ $ $
Ángela Gómez nunca perdió la elegancia. Ni siquiera cuando
salió de la Corte federal de Houston el 13 de agosto de
2010.
Aún esposada y con uniforme naranja (el que usan los
presos en Estados Unidos), la morelense tenía las uñas
pintadas de rojo y su cabello rubio cenizo estaba peinado
con ondas prolijas.
Un mes después, mientras en México se celebraba el
Bicentenario de la Independencia, Ángela Gómez y su esposo
Enrique Aguilar fueron acusados por lavado de dinero,
conspiración para realizar lavado de dinero y fraude en la
Corte Central de California.
La pareja dirigía las firmas Grupo Internacional de Asesores
SA y Sorvill en México; ambas representaban a compañías
extranjeras que buscaban hacer negocios con la CFE.
Una de esas firmas foráneas era Lindsey Manufacturing
(LM), proveedora de materiales y sistemas de restauración
para la industria eléctrica con sede en Azusa, California.
LM eligió buena representación. Enrique Aguilar era
amigo cercano de Néstor Moreno, director de Operaciones
de la CFE. Gracias a esta estrecha relación, Aguilar pedía
una comisión de 30 por ciento por cada contrato obtenido
con la CFE, el doble de lo que LM estaba acostumbrada a
conceder.
Pero la amistad de Aguilar y Moreno no era el elemento
determinante para obtener los contratos. Parte de las
comisiones eran, en realidad, sobornos para Néstor Moreno
y Arturo Hernández, su antecesor en la dirección de
Operaciones. Ambos son identificados en los documentos
| EMEEQUIS | 18 de OCTURe de 2010
27

| EMEEQUIS | 18 de OCTUBRe de 2010
28
de la Corte Central de California como “Funcionario 1” y
“Funcionario 2”.
Durante cinco años, armaron un esquema sigiloso. LM
inflaba los precios de sus servicios, de modo que el dinero
recibido sirviera para pagar el soborno. Una vez recibido
el pago de la paraestatal, la compañía californiana hacia
transferencias a la cuenta que los Aguilar tenían en la casa
de bolsa Global Financial Services, en Houston, Texas, y
a la cuenta bancaria de Sorvill en Suiza. Los directivos de
LM siempre supieron el destino real de estos pagos.
Los directivos de la compañía enviaron en total 5.33
millones de dólares a las cuentas de los Aguilar. Una buena
parte de esos millones se invertía en regalos para Néstor
Moreno:
• Un yate de nombre Dream Seeker (Perseguidor de sueños)
de 24 metros de longitud, con valor de un millón 800
mil dólares, adquirido en el South Shore Yacht Club de
Wisconsin.
• El pago de las cuentas mensuales de su tarjeta American
Express, por un total de 170 mil dólares.
• Un auto Ferrari Spyder con valor de 297 mil 500 dólares.
• El pago de la matrícula de su hijo en la Academia Militar
St. Johns, en Wisconsin, con un costo aproximado de 35
mil dólares anuales.
Los sobornos funcionaron. De septiembre de 2003 a
mayo de 2008, LM recibió 19 contratos de la CFE con un
valor total de 14.9 millones de dólares. Según documentos
de la Corte Central de California, la CFE es uno de los
clientes más importantes de la compañía.
A la fecha, el portal de internet de la CFE registra 22
contratos con LM, todos otorgados entre 2006 y 2009,
con un valor total de casi 155 millones de pesos.
En agosto de 2010, agentes del FBI tumbaron las operaciones
de los Aguilar y LM: arrestaron a Ángela Gómez
en Houston. El 15 de septiembre, la pareja fue acusada de
lavado de dinero y fraude. Ese día, Néstor Moreno presentó
su renuncia en la CFE.
Hasta el cierre de esta edición, la sentencia de los
Aguilar seguía pendiente. Podrían recibir penas de hasta
20 años de cárcel y multas por unos 100 mil dólares.
El yate Dream Seeker fue asegurado por la PGR el 8
de octubre de 2010 en Acapulco. Hasta el pasado viernes
nadie lo había reclamado.
$ $ $
La CFE informó el miércoles 6 de octubre de 2010 que
había interpuesto una denuncia en la PGR contra Lindsey
Manufacturing y ABB por presuntos sobornos, y otra
“para solicitar el pago de daños y perjuicios con motivo de
la entrega de cantidades a servicios públicos de la CFE”.
Al día siguiente, Néstor Moreno habló por primera
vez sobre las acusaciones en su contra. El ex director de
Operaciones de la CFE dijo al diario Reforma que él no
tenía poder de decisión sobre los contratos otorgados a
ABB, pero no mencionó los otorgados a Lindsey.
“En 1997 era coordinador de Transmisión y en 2003,
subdirector de Generación, y ninguno de estos contratos
pasó por mi área”.
Explicó que el yate era propiedad de un empresario de
Monterrey y que el Ferrari pertenecía a Enrique Aguilar.
Ese mismo día, Alfredo Elías Ayub, director de CFE, fue
cuestionado por la prensa durante la inauguración de una
obra en Rosarito, Baja California.
–El señor Moreno se declaró inocente, ¿usted qué
dice?
–Que el asunto ya está en manos de las PGR y ellos son
quienes tienen que hacer la investigación.
–¿Usted cree que es inocente?
–No es mi papel hacer esas valoraciones, es el papel de
las autoridades judiciales.
$ $ $
Después de investigar, documentar y denunciar más de
20 casos de corrupción en la CFE y no obtener respuesta
oficial, el ex diputado Cuauhtémoc Velasco predice que
habrá el mismo resultado en los casos de ABB y Lindsey
Manufacturing.
“No tengo la certeza de que gracias a lo que trascendió
en México y en Estados Unidos se vayan a tomar medidas
o a castigar a los responsables de CFE, o se erradiquen este
tipo de prácticas”.
Actual presidente del Consejo Nacional de Convergencia
en el Distrito Federal, Velasco denunció irregularidades
en contratos y licitaciones de CFE desde 1998, en las
dos ocasiones en que ha sido diputado federal.
El primer caso que investigó y denunció fue el de la licitación
LI 507-93 para realizar obras en la termoeléctrica
Plutarco Elías Calles, en Petacalco, Guerrero.
La CFE otorgó la licitación a la empresa ítalo-argentina
Techint en 1994, a pesar de que ésta no cumplía con los
requisitos del contrato y había sido descalificada durante
la revisión de las ofertas, según muestran documentos de
la Contraloría Interna de CFE.
Techint y Grupo Mexicano de Desarrollo obtuvieron
el contrato por 193 millones de dólares para manejar y
transportar 180 millones de toneladas de carbón durante
30 años. El contrato también les asegura la recuperación
total de su inversión y pagos adicionales por el costo variable
del carbón.
“Yo llevé los documentos que evidenciaban las irregularidades
a Rogelio Gasca, entonces director de CFE
—relata Velasco—. Amablemente, evadió una respuesta
concreta”.
Esa fue la primera de las muchas evasivas que recibió
de Gasca y más tarde de Alfredo Elías Ayub. “Él me dio
muchas vueltas. Dijo que se iban a crear grupos para investigar
las irregularidades y al final no se hacía nada”.
El 12 de octubre pasado, la Cámara de Diputados instaló
un grupo de trabajo para investigar las acusaciones
de las autoridades estadunidenses.
En opinión del ex diputado, este grupo debería extender
sus actividades más allá de esos casos.
“Deben trabajar en un rediseño CFE para que haya
una supervisión y reglas de juego que impidan que estas
situaciones persistan. Es obvio que la contraloría de la
CFE está en complicidad con su directiva.
“Si se nombran contralores independientes y si la
Secretaría de la Función Pública y el Congreso revisan
exhaustivamente los contratos y las licitaciones, tal vez
no se erradicaría la corrupción, pero sí se pondría un límite”.