Norme di Banca Mediolanum

INFORMAZIONI SULL’INTERMEDIARIO E I RELATIVI SERVIZI DI INVESTIMENTO
2. Strategia di esecuzione degli ordini - Strategia
di trasmissione degli ordini
1) La Banca adotta tutte le misure ragionevoli e mette
in atto meccanismi efficaci per ottenere, allorché
esegue gli ordini, il miglior risultato possibile per i
propri clienti, secondo quanto stabilito dalla strategia
di esecuzione adottata dalla stessa Banca.
2) La Banca:
a) informa i propri clienti, in tempo utile prima della
prestazione del servizio, in merito alla strategia
di esecuzione degli ordini adottata ai sensi del
precedente punto 1);
b) ottiene il consenso preliminare del Cliente sulla
strategia di esecuzione degli ordini;
c) ottiene in via generale il consenso esplicito del
Cliente in merito alla possibilità di procedere
all’esecuzione degli ordini al di fuori di un mercato
regolamentato o di un sistema multilaterale
di negoziazione.
3) La strategia di esecuzione contiene:
a) l’indicazione dell’importanza relativa assegnata
ai fattori di cui al precedente punto 1) o della
procedura con la quale viene determinata
l’importanza relativa di tali fattori;
b) l’elenco delle sedi di esecuzione sulle quali la
Banca fa motivato affidamento per adempiere
al proprio obbligo di adottare tutte le misure
ragionevoli per ottenere in modo duraturo il
migliore risultato possibile per l’esecuzione degli
ordini dei clienti;
c) un avviso chiaro ed evidente che eventuali
istruzioni specifiche del Cliente possono pregiudicare
le misure previste nella strategia di
esecuzione, limitatamente agli elementi oggetto
di tali istruzioni.
4) Le informazioni di cui al punto 3), vengono fornite
su un supporto duraturo o tramite un sito Internet
nel rispetto delle condizioni di cui all’articolo 36,
comma 2 Regolamento Consob n. 16190/07 e
successive modifiche e integrazioni.
5) In ogni caso, qualora il Cliente impartisca istruzioni
specifiche, la Banca è tenuta ad eseguire l’ordine
attenendosi, limitatamente agli elementi oggetto
delle indicazioni ricevute, a tali istruzioni.
6) La Banca è tenuta a controllare l’efficacia delle
misure adottate e della strategia di esecuzione
degli ordini in modo da identificare e, se del caso,
correggere eventuali carenze. La Banca è tenuta
altresì a: (i) riesaminare le misure adottate e
la strategia di esecuzione con cadenza almeno
annuale e, comunque, al verificarsi di circostanze
rilevanti, tali da influire sulla sua capacità di continuare
a ottenere il miglior risultato possibile
per il Cliente; (ii) comunicare al Cliente qualsiasi
modifica rilevante apportata alla propria strategia
di esecuzione.
7) Nella prestazione del servizio di ricezione e trasmissione
di ordini la Banca adotta tutte le misure
ragionevoli per ottenere il miglior risultato possibile
per i propri clienti secondo quanto stabilito dalla
strategia di trasmissione adottata dalla Banca. Tali
misure identificano, per ciascuna categoria di strumenti,
i soggetti ai quali gli ordini sono trasmessi in
ragione delle strategie adottate da questi ultimi. La
Banca fornisce informazioni appropriate al Cliente
in merito alla strategia di trasmissione stabilita conformemente
al presente punto. In ogni caso, qualora
il Cliente impartisca istruzioni specifiche, la Banca
è tenuta ad attenersi alle stesse, limitatamente agli
elementi oggetto delle indicazioni ricevute. La Banca
è tenuta a controllare l’efficacia delle misure adottate,
a verificare la qualità dell’esecuzione da parte dei
soggetti individuati per l’esecuzione degli ordini e,
se del caso, a porre rimedio ad eventuali carenze
riscontrate. La Banca è tenuta altresì a riesaminare
le misure adottate e la strategia di trasmissione con
cadenza almeno annuale e, comunque, al verificarsi di
circostanze rilevanti, tali da influire sulla sua capacità
di continuare a ottenere il miglior risultato possibile
per il Cliente.
L’edizione aggiornata della politica di trasmissione
ed esecuzione di ordini della Clientela
della Banca è disponibile sul sito Internet
www.bancamediolanum.it.
8) In caso di recesso dal contratto ai sensi dell’art.
4 delle disposizioni comuni o di qualsiasi altra causa
di estinzione del rapporto, restano impregiudicati
gli ordini impartiti anteriormente alla ricezione della
comunicazione di recesso.
3. Garanzie relative alle operazioni richieste
1) L’esecuzione degli ordini di compravendita su
strumenti finanziari impartiti dal Cliente è subordinata
alla costituzione da parte del Cliente stesso
delle garanzie indicate dalla Banca, comunque non
inferiori agli eventuali limiti previsti dalla normativa
tempo per tempo vigente.
4. Variabilità del valore degli investimenti
effettuati
1) Il Cliente prende atto che non ha alcuna garanzia
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