年 份 行 业 全 国 江 苏 上 海 广 东1997所 有 行 业 0.256 0.313 0.303 0.297仅 制 造 业 0.289 0.324 0.319 0.3312000所 有 行 业 0.279 0.340 0.335 0.312仅 制 造 业 0.312 0.351 0.341 0.3472002所 有 行 业 0.281 0.348 0.358 0.345仅 制 造 业 0.317 0.361 0.360 0.358资 料 来 源 : 根 据 各 地 历 年 《 投 入 产 出 表 》 计 算 。为 了 对 生 产 非 一 体 化 的 现 状 和 原 因 做 出 更 合 理 的 解 释 , 我 们 集 中 考 察 江 苏 投 入 产 出 表 , 并 将 制 造 业细 分 为 食 品 制 造 、 纺 织 服 装 、 化 学 工 业 、 金 属 制 品 和 机 械 电 子 等 五 个 大 类 行 业 , 利 用 VAS 法 分 别 测 算 各自 的 VDI。 图 2 和 图 3 分 别 给 出 了 江 苏 1987∼2002 各 主 要 行 业 进 口 投 入 与 中 间 使 用 比 值 趋 势 线 和 进 口 投入 与 本 国 地 区 间 流 入 比 值 趋 势 线 。 可 以 看 到 , 两 种 方 法 计 算 的 结 果 是 一 致 的 。 图 2 中 , 各 类 制 造 业 的 进口 投 入 与 中 间 使 用 的 比 值 呈 上 升 趋 势 。 虽 然 在 1995 年 出 现 了 弯 折 , 但 1995 年 以 后 这 种 上 升 趋 势 比 较 明显 。 这 与 Zhang 1 的 解 释 一 致 , 主 要 是 由 于 1995 年 改 变 了 统 计 口 径 , 调 高 了 规 模 以 上 的 企 业 标 准 , 使 更多 采 用 非 一 体 化 生 产 方 式 的 中 小 企 业 被 排 除 在 统 计 之 外 。1614121086420进 口 投 入 / 中间 使 用1987 1990 1992 1995 1997 2000 2002行 业 平 均制 造 业 平 均食 品 制 造纺 织 服 装化 学 工 业金 属 制 品机 械 电 子年 份50454035302520151050进 口 投 入 / 地区 间 流 入1987 1990 1992 1995 1997 2000 2002年 份行 业 平 均制 造 业 平 均食 品 制 造纺 织 服 装化 学 工 业金 属 制 品机 械 电 子图 2 进 口 投 入 与 中 间 使 用 比 值 趋 势 线图 3 进 口 投 入 与 本 国 地 区 间 流 入 比 值 趋 势 线生 产 非 一 体 化 不 仅 表 现 为 制 造 业 进 口 投 入 占 中 间 使 用 比 例 的 上 升 , 还 表 现 为 制 造 业 进 口 投 入 占 从 本国 其 它 地 区 流 入 比 例 的 上 升 , 其 趋 势 线 如 图 3 所 示 。 与 图 2 相 似 , 图 3 也 出 现 了 “1995 现 象 ”, 但 在 1995年 弯 折 以 后 , 仍 然 表 现 出 了 上 升 的 趋 势 , 表 明 生 产 非 一 体 化 程 度 逐 渐 提 高 是 一 种 趋 势 。 当 然 , 图 2、3 中出 现 向 上 弯 折 的 “1995 现 象 ”, 除 了 统 计 上 的 因 素 外 , 还 与 长 三 角 自 身 加 大 了 吸 引 外 资 和 加 工 贸 易 的 内 部力 度 有 关 。 此 外 , 还 有 一 个 重 要 的 外 部 原 因 , 就 是 20 世 纪 90 年 代 中 期 , 中 国 加 大 了 改 革 开 放 的 政 策 力度 , 引 发 了 国 际 性 的 投 资 和 贸 易 热 潮 , 使 各 国 的 跨 国 公 司 , 主 要 是 通 过 香 港 地 区 的 子 公 司 向 中 国 内 地 大量 注 资 。 这 一 趋 势 直 到 1998-1999 年 间 , 国 外 对 中 国 投 资 热 潮 冷 却 后 , 才 恢 复 到 了 正 常 状 态 2 。 这 里 ,我 们 又 一 次 看 到 了 贸 易 一 体 化 与 生 产 非 一 体 化 之 间 的 内 在 一 致 性 。( 二 ) 理 论 假 说 与 模 型 设 计与 关 税 和 运 输 成 本 对 贸 易 一 体 化 的 作 用 相 似 , 在 探 索 贸 易 一 体 化 和 生 产 非 一 体 化 的 内 在 机 制 时 , 交易 费 用 也 是 必 须 考 虑 的 一 个 因 素 , 特 别 是 在 中 国 这 样 一 个 基 础 设 施 欠 发 达 , 贸 易 政 策 和 国 际 贸 易 规 则 尚不 协 调 的 大 国 。 但 为 了 减 小 TCI 估 算 的 认 知 偏 差 , 本 文 将 其 作 为 工 具 变 量 引 入 模 型 。 另 外 , 企 业 采 取 何种 组 织 形 式 , 在 技 术 上 固 然 取 决 于 产 业 本 身 的 技 术 特 点 和 工 艺 上 的 可 分 性 , 但 由 于 对 技 术 上 的 可 分 程 度难 以 量 化 , 只 能 按 照 主 观 设 置 的 标 准 进 行 赋 值 , 因 此 , 在 本 文 中 , 我 们 也 将 其 也 作 为 工 具 变 量 。 本 文 接1Zhang Yifan, Vertical Specialization of Firms: Evidence from China’s Manufacturing Sector, CCER Series paper, 2004.2[ 美 ] 詹 姆 斯 • 马 库 森 :《 跨 国 公 司 与 国 际 贸 易 理 论 》, 上 海 财 经 大 学 出 版 社 , 2005 年 , 第 6-13 页 。8
下 来 主 要 是 通 过 构 建 理 论 模 型 , 在 进 一 步 验 证 Feenstra 第 一 命 题 假 说 的 基 础 上 , 利 用 Granger 因 果 检 验 ,寻 找 贸 易 一 体 化 与 生 产 非 一 体 化 之 间 内 在 的 作 用 机 理 。首 先 , 正 如 前 面 东 亚 经 济 体 和 长 三 角 的 经 验 证 据 所 揭 示 的 , 贸 易 一 体 化 与 生 产 非 一 体 化 之 间 相 互 依存 , 迂 回 演 进 , 但 贸 易 一 体 化 对 生 产 非 一 体 化 的 作 用 是 第 一 位 的 。 因 为 , 当 国 际 分 工 细 化 到 行 业 内 分 工和 产 品 内 分 工 时 , 跨 国 公 司 出 于 核 心 业 务 的 需 要 , 不 仅 将 一 些 非 核 心 的 产 品 生 产 和 工 序 外 包 出 去 , 还 在东 道 国 设 立 子 公 司 或 分 公 司 , 开 展 公 司 内 贸 易 , 东 亚 经 济 体 包 括 中 国 的 长 三 角 和 珠 三 角 在 内 的 加 工 贸 易模 型 已 经 证 实 了 这 一 点 。 而 在 加 工 贸 易 中 , 中 间 品 贸 易 是 贸 易 一 体 化 和 生 产 非 一 体 化 之 间 的 一 个 重 要 的传 输 通 道 。 虽 然 对 于 中 国 来 说 , 目 前 参 与 国 际 垂 直 分 工 的 主 要 是 外 资 企 业 , 本 土 企 业 并 未 真 正 加 入 到 国际 经 济 的 大 循 环 , 但 这 些 外 资 企 业 利 用 进 口 中 间 投 入 , 从 事 加 工 装 配 或 代 工 活 动 , 使 中 间 品 贸 易 已 经 成为 我 国 国 际 贸 易 一 体 化 的 重 要 组 成 部 分 。 我 国 东 部 沿 海 地 区 , 包 括 亚 洲 经 济 体 在 工 业 化 的 早 期 阶 段 , 都曾 经 容 纳 了 大 量 的 外 资 企 业 或 者 说 跨 国 公 司 的 海 外 投 资 。 这 些 外 资 企 业 , 或 为 独 立 的 法 人 企 业 , 或 为 跨国 公 司 的 一 个 海 外 生 产 基 地 , 它 们 所 从 事 的 贸 易 , 虽 然 是 公 司 内 贸 易 或 产 业 内 贸 易 , 但 其 外 贸 互 补 指 数 (TC)很 大 。 表 2 中 我 国 进 出 口 装 配 业 中 RCA>1 的 贸 易 比 例 和 行 业 数 不 对 称 表 现 , 与 跨 国 公 司 两 头 在 外 的 贸 易生 产 特 点 有 很 大 的 关 系 。 因 此 , 中 间 品 贸 易 量 的 迅 速 上 升 , 不 仅 成 为 贸 易 一 体 化 的 重 要 表 现 , 也 成 为 生产 非 一 体 化 的 一 个 重 要 条 件 , 并 成 为 贸 易 一 体 化 对 生 产 非 一 体 化 传 导 的 重 要 环 节 。其 次 , 贸 易 一 体 化 与 生 产 非 一 体 化 之 间 的 传 导 机 制 , 还 必 须 经 由 行 业 外 向 度 、 出 口 专 业 化 指 数 和 资本 化 程 度 等 中 间 变 量 来 间 接 传 导 。 关 于 行 业 外 向 度 , 其 实 对 应 了 RCA 和 ES 等 。 当 然 , 与 贸 易 一 体 化 程度 不 同 的 是 , 这 些 变 量 , 或 者 反 映 商 品 出 口 交 货 值 在 工 业 销 售 产 值 和 工 业 增 加 值 中 的 比 例 , 或 者 反 映 出口 相 对 于 进 口 的 贸 易 强 度 , 等 等 , 而 ITI 则 反 映 进 口 中 间 投 入 和 产 品 出 口 在 总 产 出 中 的 构 成 情 况 ;ES 等侧 重 于 反 映 产 品 出 口 竞 争 状 况 ,ITI 则 强 调 投 入 和 产 出 两 个 环 节 , 反 映 生 产 非 一 体 化 过 程 当 中 进 口 投 入 与产 品 出 口 的 整 个 过 程 。 因 此 , 它 们 之 间 的 变 化 方 向 是 一 致 的 ,ES 越 大 , 表 示 商 品 出 口 份 额 占 商 品 总 价 值的 比 例 越 高 ,ITI 从 而 VDI 程 度 也 必 然 越 高 。最 后 , 资 本 化 程 度 (CI) 在 贸 易 一 体 化 和 生 产 非 一 体 化 之 间 的 传 导 机 制 主 要 体 现 在 : 在 商 品 进 出 口 贸 易中 , 进 口 中 间 品 可 以 用 于 生 产 消 费 品 和 投 资 品 。 其 中 投 资 品 在 产 业 链 中 的 产 业 关 联 度 高 , 产 业 拉 动 效 应大 , 在 投 入 产 出 表 中 要 经 过 多 次 循 环 流 转 , 循 环 积 累 效 应 明 显 ; 而 消 费 品 的 产 业 关 联 度 较 低 , 在 投 入 产出 表 中 的 循 环 积 累 效 应 不 明 显 。 相 对 而 言 , 食 品 制 造 、 纺 织 服 装 和 金 属 制 品 的 进 口 投 入 主 要 是 用 于 消 费品 生 产 , 而 化 学 工 业 和 机 械 电 子 更 多 的 是 用 于 资 本 化 投 资 。 长 三 角 地 区 多 年 来 投 资 品 的 进 出 品 贸 易 不 断上 升 , 投 入 产 出 的 循 环 积 累 效 应 不 断 地 被 放 大 , 正 是 推 动 贸 易 一 体 化 和 生 产 非 一 体 的 重 要 条 件 。根 据 前 面 的 命 题 假 说 和 统 计 描 述 , 可 以 建 立 如 下 的 计 量 模 型 :VDI i =β 0 +β 1 ITI i +β 2 ES i +β 3 CI i +α i Dummy + ε i (1)ITI i =β 0 +β 1 VDI i +β 2 ES i +β 3 CI i +α i Dummy + µ i (2)其 中 ,β 0 为 截 距 项 ,α i 、β i (i=1,2,…) 为 相 关 系 数 ,ε i 、µ i 为 随 机 误 差 项 。Dummy 为 工 具 变 量 , 包 括技 术 可 分 性 TS 和 交 易 费 用 指 数 TCI。我 国 的 加 工 贸 易 以 长 三 角 为 龙 头 , 长 三 角 的 制 造 业 又 以 江 苏 为 代 表 , 并 考 虑 到 数 据 的 可 获 得 性 和 连续 性 , 我 们 仅 以 江 苏 制 造 业 为 例 。 所 用 数 据 来 自 各 年 份 的 《 江 苏 统 计 年 鉴 》 和 《 江 苏 投 入 产 出 表 》。( 三 ) 计 量 检 验 与 结 果 解 释表 4 是 分 别 以 VDI 和 ITI 为 被 解 释 变 量 , 其 它 变 量 为 解 释 变 量 , 对 各 代 表 性 行 业 进 行 OLS 回 归 的 结果 。 从 表 4 可 以 看 出 , 所 有 模 型 均 较 好 地 通 过 了 计 量 检 验 。 具 体 而 言 , 当 以 VDI 为 被 解 释 变 量 时 ,ITI、CI 等 能 较 好 地 解 释 VDI, 并 且 符 号 为 正 ; 当 将 ITI、ES 和 CI 同 时 引 入 模 型 时 ,ES 没 能 通 过 检 验 。 同 样 ,当 以 ITI 为 被 解 释 变 量 时 ,VDI、ES 能 够 较 好 地 解 释 ITI, 各 变 量 的 符 号 也 为 正 。 当 将 VDI、ES 和 CI 同时 引 入 模 型 时 ,CI 没 能 通 过 检 验 。 如 果 将 TCI 和 TS 作 为 工 具 变 量 引 入 模 型 , 则 计 量 结 果 的 显 著 性 水 平有 所 提 高 。 可 见 , 从 上 述 检 验 的 结 果 可 知 , 无 论 是 以 生 产 非 一 体 化 指 数 , 还 是 以 贸 易 一 体 化 指 数 作 为 被解 释 变 量 , 其 它 各 变 量 为 解 释 变 量 , 计 量 的 结 果 均 支 持 了 前 面 的 假 说 , 表 明 贸 易 一 体 化 与 生 产 非 一 体 化9