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贸 易 一 体 化 与 生 产 非 一 体 化── 基 于 经 济 全 球 化 两 个 重 要 假 说 的 实 证 研 究刘 志 彪 吴 福 象改 革 开 放 以 来 , 中 国 贸 易 一 体 化 水 平 持 续 上 升 。 对 此 虽 然 可 以 利 用 引 力 模 型 加 以 说 明 , 但 其 解 释 力是 有 限 的 。 本 文 在 对 世 界 范 围 内 的 贸 易 一 体 化 进 行 统 计 描 述 和 计 量 检 验 的 基 础 上 , 对 包 括 中 国 在 内 的 东亚 经 济 体 的 贸 易 竞 争 状 况 进 行 了 结 构 分 析 。 结 果 表 明 , 经 济 体 之 间 的 相 似 程 度 越 高 , 贸 易 量 越 大 , 贸 易一 体 化 程 度 也 越 高 。 通 过 各 种 因 素 的 传 导 , 经 济 体 的 出 口 竞 争 能 力 增 强 , 生 产 非 一 体 化 程 度 有 所 提 高 。Granger 因 果 检 验 的 结 果 则 进 一 步 表 明 , 生 产 非 一 体 化 和 出 口 专 业 化 是 贸 易 一 体 化 的 原 因 , 而 资 本 化 程 度既 是 贸 易 一 体 化 的 原 因 , 也 是 生 产 非 一 体 化 的 原 因 。关 键 词 贸 易 一 体 化 生 产 非 一 体 化 格 兰 杰 检 验 误 差 修 正 模 型作 者 刘 志 彪 ,1959 年 生 , 南 京 大 学 长 江 三 角 洲 经 济 社 会 发 展 研 究 中 心 教 授 ( 南 京 210093); 吴 福 象 ,1966 年 生 , 南 京 大 学 长 江 三 角 洲 经 济 社 会 发 展 研 究 中 心 研 究 人 员 , 经 济 学 博 士 ( 南 京 210093)。一 、 引 言最 近 二 十 多 年 来 , 经 济 全 球 化 给 全 球 的 贸 易 和 生 产 结 构 带 来 了 许 多 戏 剧 性 的 变 化 。 其 中 的 一 个 重 要表 现 是 各 国 商 品 进 出 口 贸 易 总 额 与 GDP 的 比 值 在 逐 年 上 升 , 特 别 是 中 间 投 入 品 的 国 际 贸 易 量 在 进 出 口 贸易 中 占 据 了 越 来 越 大 的 份 额 。 与 此 同 时 , 日 益 上 升 的 贸 易 一 体 化 , 带 来 了 全 球 生 产 过 程 的 非 一 体 化 的 重大 变 革 。 其 突 出 的 表 现 是 , 大 型 跨 国 制 造 业 与 服 务 业 活 动 已 不 再 仅 仅 局 限 于 在 企 业 内 部 完 成 , 而 是 更 多的 采 用 外 包 方 式 来 实 现 。 正 如 一 些 学 者 所 指 出 的 那 样 ,20 世 纪 80 年 代 以 前 , 垂 直 一 体 化 是 国 际 制 造 业的 主 要 运 作 方 式 , 而 在 经 济 全 球 化 趋 势 最 为 明 显 的 90 年 代 以 后 , 生 产 的 垂 直 非 一 体 化 日 益 成 为 国 际 制 造业 发 展 的 主 流 方 向 1 。通 常 , 贸 易 一 体 化 , 主 要 是 指 在 经 济 全 球 化 背 景 下 , 由 于 贸 易 管 制 的 放 松 , 关 税 和 运 输 成 本 的 下 降 ,以 及 国 际 产 业 分 工 日 益 深 化 等 原 因 , 使 一 个 国 家 或 地 区 在 参 与 国 际 贸 易 中 的 交 易 成 本 逐 步 下 降 、 所 生 产的 货 物 和 服 务 与 国 际 市 场 的 联 系 逐 步 加 强 、 贸 易 量 逐 步 增 加 的 趋 势 。 因 此 , 它 可 以 用 一 个 国 家 的 货 物 和服 务 的 出 口 总 额 或 进 口 总 额 占 国 内 生 产 总 值 的 比 重 来 衡 量 2 。 而 生 产 非 一 体 化 的 定 义 则 比 较 直 观 , 主 要 指垂 直 一 体 化 的 逆 过 程 , 即 市 场 加 厚 , 组 织 变 薄 的 程 度 。 最 早 揭 示 贸 易 一 体 化 与 生 产 非 一 体 化 这 两 个 重 要经 济 现 象 之 间 内 在 联 系 的 是 Feenstra 提 出 的 两 个 著 名 假 说 : 第 一 , 经 济 全 球 化 中 贸 易 一 体 化 与 生 产 非 一体 化 是 一 种 共 生 关 系 , 随 着 公 司 内 贸 易 量 ( 或 产 业 内 贸 易 量 ) 的 激 增 , 中 间 投 入 品 贸 易 占 贸 易 总 量 的 比* 本 文 获 教 育 部 哲 学 社 会 科 学 创 新 基 地 “ 南 京 大 学 经 济 转 型 与 发 展 研 究 中 心 ” 子 课 题 “ 经 济 增 长 与 结 构 转 型 研 究 ” 项 目 , 以 及教 育 部 长 江 学 者 特 聘 教 授 项 目 “ 经 济 转 型 时 期 我 国 的 产 业 竞 争 秩 序 与 竞 争 政 策 ” 资 助 。 感 谢 匿 名 评 审 人 的 认 真 审 稿 和 所 提出 的 启 发 性 意 见 , 但 文 责 自 负 。1Feenstra R.C. ,Integration of Trade and Disintegration of Production in the Global Economy, The Journal of EconomicPerspectives, vol. 12, no. 4,fall 1998, pp.31-50.2参 见 杰 夫 里 • 弗 兰 克 《 衡 量 经 济 一 体 化 水 平 的 两 个 基 准 》(http://www.webofcity.com/nei/file/1.hljj.htm)。 本 文 根 据 此 定 义 进行 了 扩 展 。1

率 上 升 , 生 产 非 一 体 化 程 度 也 在 上 升 ; 第 二 , 国 家 之 间 的 相 似 程 度 越 高 , 中 间 品 贸 易 的 比 例 也 必 然 越 高 。12最 近 几 年 来 ,Hummels 等 对 国 际 贸 易 中 垂 直 专 业 化 的 本 质 与 成 长 的 研 究 ,Yano 等 对 贸 易 、 垂 直3产 品 链 和 贸 易 政 策 之 间 关 系 的 研 究 , 以 及 Chen 等 对 垂 直 专 业 化 与 美 国 国 际 贸 易 新 变 化 的 研 究 等 , 都 是这 一 领 域 中 的 代 表 性 成 果 。 但 是 , 这 些 成 果 主 要 是 从 发 达 国 家 自 身 利 益 出 发 , 来 探 讨 发 达 国 家 之 间 的 关系 , 而 对 发 达 国 家 与 发 展 中 国 家 之 间 关 系 的 探 讨 则 存 在 明 显 不 足 , 尤 其 是 对 中 国 经 济 加 入 全 球 国 际 分 工的 情 况 则 基 本 没 有 涉 及 。最 近 ,Zhang 4 以 中 国 改 革 开 放 后 制 造 业 企 业 的 数 据 库 为 样 本 , 以 市 场 容 量 、 地 理 集 中 度 和 交 易 费 用等 为 解 释 变 量 , 对 中 国 垂 直 专 业 化 情 况 进 行 了 实 证 分 析 。 他 的 研 究 目 的 主 要 是 为 了 验 证 亚 当 · 斯 密 的 市场 容 量 理 论 、 马 歇 尔 的 要 素 共 享 理 论 和 科 斯 的 交 易 成 本 理 论 在 中 国 的 适 用 性 , 并 不 涉 及 本 文 所 考 察 的 经5济 全 球 化 中 的 贸 易 一 体 化 和 生 产 非 一 体 化 之 间 的 相 互 影 响 问 题 。 吴 福 象 以 制 造 业 为 例 , 以 技 术 可 分 性 、贸 易 一 体 化 程 度 、 资 本 化 程 度 和 行 业 外 向 度 等 为 解 释 变 量 , 通 过 计 量 检 验 探 讨 了 影 响 中 国 经 济 垂 直 分 离6的 各 种 因 素 。 刘 志 彪 和 吴 福 象 则 进 一 步 从 产 业 层 面 , 验 证 了 Feenstra 上 述 第 一 个 假 说 在 中 国 的 存 在 性 。但 是 , 总 的 来 看 , 由 于 数 据 或 者 研 究 主 题 的 限 制 , 上 述 研 究 均 没 有 很 好 地 揭 示 贸 易 一 体 化 和 生 产 非 一 体化 之 间 的 因 果 关 系 。本 文 对 发 生 在 世 界 范 围 , 特 别 是 东 亚 国 家 和 地 区 , 包 括 中 国 的 贸 易 一 体 化 和 生 产 非 一 体 化 的 状 况 进行 了 实 证 研 究 。 主 要 目 的 有 二 : 第 一 , 通 过 对 贸 易 一 体 化 的 统 计 描 述 探 讨 , 是 否 不 同 国 家 人 均 GDP 越 接近 , 贸 易 一 体 化 程 度 就 必 然 越 高 , 这 实 际 上 是 对 Feenstra 第 二 个 假 说 的 验 证 ; 第 二 , 也 是 更 为 重 要 的 ,我 们 试 图 利 用 更 多 的 投 入 产 出 表 和 统 计 年 鉴 中 的 信 息 , 补 充 检 验 Feenstra 的 第 一 个 假 说 , 并 通 过 Granger因 果 检 验 , 探 讨 经 济 全 球 化 中 贸 易 一 体 化 与 生 产 非 一 体 化 之 间 的 双 向 传 导 机 制 。本 文 的 结 构 安 排 如 下 : 第 二 部 分 是 统 计 准 备 , 第 三 部 分 对 Feenstra 假 说 进 行 评 述 , 并 对 世 界 范 围 内的 贸 易 一 体 化 进 行 统 计 描 述 , 回 答 国 家 之 间 的 相 似 程 度 越 高 中 间 品 贸 易 的 比 例 是 否 也 必 然 越 高 这 一 问 题 ;第 四 部 分 以 亚 洲 经 济 体 和 中 国 长 三 角 为 研 究 对 象 , 对 Feenstra 命 题 假 说 进 一 步 进 行 验 证 ; 第 五 部 分 以 国内 投 入 产 出 表 和 统 计 年 鉴 为 主 要 研 究 对 象 , 对 贸 易 一 体 化 和 生 产 非 一 体 化 之 间 的 长 期 关 系 进 行 Granger因 果 检 验 并 构 建 误 差 修 正 模 型 ; 最 后 是 简 要 的 结 论 。二 、 统 计 准 备( 一 ) 变 量 界 定 与 计 算 方 法(1) 贸 易 一 体 化 指 数 (ITI i ), 定 义 为 进 口 投 入 与 进 口 投 入 和 本 国 地 区 间 流 入 之 和 的 比 值 。另 外 , 根 据 对 前 面 杰 夫 里 • 弗 兰 克 (Jeffrey Frank) 关 于 贸 易 一 体 化 定 义 的 扩 展 , 贸 易 依 存 度 、 贸 易 竞争 指 数 和 显 示 性 比 较 优 势 等 也 可 以 作 为 贸 易 一 体 化 的 指 数 。贸 易 依 存 度 (TD), 是 指 进 出 口 贸 易 总 额 占 国 内 生 产 总 值 的 比 值 , 用 公 式 表 示 为 :(EX+IM)/GDP。贸 易 竞 争 (NX) 指 数 , 也 称 净 出 口 竞 争 指 数 , 是 指 一 个 国 家 或 地 区 某 种 产 品 的 净 出 口 额 或 贸 易 差 额在 该 类 产 品 中 所 占 的 比 重 , 用 公 式 表 示 为 :NX i =(X i -M i )/(X i +M i )。NX i 越 大 , 出 口 竞 争 力 越 强 。显 示 性 比 较 优 势 (RCA) 指 数 , 是 指 一 个 国 家 或 地 区 某 种 产 品 出 口 额 占 其 出 口 总 值 的 份 额 与 样 本 中 该 类产 品 出 口 额 占 样 本 自 身 出 口 份 额 的 比 值 , 这 一 指 标 对 产 业 的 出 口 竞 争 力 具 有 较 强 的 解 释 力 , 用 公 式 表 示为 :RCA ij =(x ij /x it )/(x wj /x wt )。1Hummels David, Ishii Jun, Yi Kei-Mu, The Nature and Growth of Vertical Specialization in World Trade, Journal ofInternational Economics, vol. 54, no.1,2001, pp.75-96.2Yano Makoto, Dei Fumio, Trade, Vertical Production Chain, and Competition Policy, Review of International Economics, vol. 11,no. 2, 2003, pp.237-252.3Chen Hogan, Matthew Kondratowicz, Yi Kei-Mu, Vertical Specialization and Three Facts about U.S. International Trade, NorthAmerican Journal of Economics and Finance, vol. 16 ,2005, pp.35–59.4Zhang Yifan, Vertical Specialization of Firms: Evidence from China’s Manufacturing Sector, CCER Series paper, 2004.5吴 福 象 :《 经 济 全 球 化 中 制 造 业 垂 直 分 离 的 研 究 》,《 财 经 科 学 》2005 年 第 3 期 。6刘 志 彪 、 吴 福 象 :《 全 球 化 经 济 中 的 生 产 非 一 体 化 》,《 中 国 工 业 经 济 》2005 年 第 7 期 。2

本 文 根 据 研 究 的 需 要 , 将 灵 活 运 用 上 述 各 项 指 标 , 但 在 实 证 分 析 时 , 则 主 要 按 照 ITI 的 定 义 进 行 计 算 。(2) 生 产 非 一 体 化 指 数 (VDI i ), 定 义 为 中 间 投 入 与 总 产 出 的 比 值 。1VDI 的 测 量 可 以 借 鉴 价 值 增 值 (VAS) 法 和 投 入 产 出 表 (I-O) 法 2 。VAS 法 所 定 义 的 VDI, 是 指 中 间 投 入 相 对 于 销 售 收 入 的 比 值 , 而 销 售 收 入 是 中 间 投 入 与 价 值 增 值 之和 。 因 此 ,VDI 就 等 于 1 减 去 价 值 增 值 与 销 售 收 入 的 比 值 , 用 公 式 表 示 就 是 :VDI=M/Y=1-VA/Y, 其 中 ,M 代 表 中 间 品 投 入 ,VA 代 表 价 值 增 值 ,Y 代 表 销 售 收 入 或 产 出 。I-O 法 测 量 VDI, 是 用 出 口 产 品 中 所 包 含 的 进 口 中 间 投 入 品 的 比 例 来 反 映 的 , 即 :VDI=( 进 口 中 间 品价 值 / 总 产 出 ) × 出 口 价 值 。 根 据 这 一 定 义 , 一 个 国 家 或 地 区 生 产 非 一 体 化 总 量 VD k 可 以 表 示 为 VD k =∑ iVD ki , 其 中 k 表 示 某 个 国 家 或 地 区 ,i 表 示 该 国 或 地 区 的 某 产 业 。 这 样 该 国 或 地 区 总 出 口 中 的 VDI 程 度 就VD可 以 表 示 为 : k ∑ i VDki ∑ i ( VD / X ) X X VD= =ki ki ki= [(ki)(ki∑)] , 经 过 若 干 运 算 , 该 式 可 以 进 一Xk ∑ i Xki ∑ i Xki i XiXkiMM D − 1步 用 矩 阵 形 式 表 示 为 : VDI = μ A X / XXk = μ A [ I − A ] 。 其 中 ,µ 为 1×n 维 元 素 为 1X k的 向 量 ,A M 为 n×n 维 进 口 系 数 矩 阵 ,X 表 示 n×1 维 出 口 向 量 ,n 是 产 业 部 门 数 ,X k 是 各 产 业 部 门 出 口 之和 ,A M 中 的 元 素 a ij 表 示 生 产 一 个 单 位 的 j 部 门 产 出 量 所 需 要 的 来 自 i 部 门 的 进 口 投 入 量 ,I 是 单 位 矩 阵 ,A D 是 n×n 维 的 国 内 系 数 矩 阵 ,[I-A D ] -1 是 列 昂 惕 夫 逆 矩 阵 , 表 示 各 部 门 进 口 中 间 品 成 为 最 终 出 口 品 之 前 ,在 第 2、 第 3…… 第 n 阶 段 体 现 在 国 内 产 出 上 的 一 种 直 接 和 间 接 的 循 环 积 累 效 应 。 因 此 , 上 述 公 式 允 许 商品 出 口 前 在 国 内 经 济 的 各 个 部 门 循 环 流 转 , 甚 至 包 括 服 务 部 门 。(3) 出 口 专 业 化 指 数 (ES i ), 定 义 为 商 品 出 口 交 货 值 与 工 业 增 加 值 比 值 和 商 品 出 口 价 值 与 进 口 价 值 比值 的 加 权 平 均 , 即 通 过 基 本 公 式 :ES=(x ij /x it )/(m kj /M kt ) 计 算 。(4) 资 本 化 指 数 (CI i ), 定 义 为 资 本 形 成 与 资 本 形 成 及 最 终 消 费 之 和 的 比 值 。(5) 交 易 费 用 指 数 (TCI), 在 封 闭 经 济 中 , 通 常 运 用 市 场 化 指 数 来 替 代 3 , 而 在 开 放 经 济 中 , 还 要 综 合考 虑 关 税 、 贸 易 政 策 、 贸 易 摩 擦 以 及 反 倾 销 费 用 等 因 素 。 为 减 小 主 观 随 意 性 , 本 文 将 其 作 为 工 具 变 量 。(6) 技 术 可 分 性 (TS), 主 要 是 由 产 品 制 造 过 程 的 工 艺 特 点 决 定 , 本 文 也 将 其 作 为 工 具 变 量 。( 二 ) 样 本 选 取 与 数 据 来 源在 对 世 界 范 围 的 贸 易 一 体 化 进 行 统 计 描 述 时 , 选 取 的 样 本 为 180 个 国 家 或 地 区 , 所 用 的 数 据 来 自 世界 银 行 1999-2003 年 5 个 年 度 的 数 据 。 在 对 亚 洲 经 济 体 的 贸 易 一 体 化 进 行 统 计 描 述 时 , 选 取 了 9 个 国 家或 地 区 1985-2001 年 17 年 的 数 据 。 在 对 中 国 , 尤 其 是 长 三 角 地 区 的 贸 易 一 体 化 进 行 统 计 描 述 时 , 选 取了 1978-2004 年 27 年 的 数 据 。 另 外 , 除 了 对 整 体 行 业 的 ITI 和 VDI 进 行 统 计 描 述 外 , 我 们 还 根 据 需 要 ,将 制 造 业 细 分 为 食 品 制 造 、 纺 织 服 装 、 化 学 工 业 、 金 属 制 品 和 机 械 电 子 等 五 大 类 。 本 文 对 中 国 国 内 情 况进 行 分 析 时 所 所 用 到 的 数 据 , 均 取 自 各 地 区 各 年 度 的 《 统 计 年 鉴 》 和 《 投 入 产 出 表 》。三 、 贸 易 一 体 化 :Feenstra 假 说 与 世 界 范 围 的 统 计 检 验Feenstra 4 认 为 , 一 个 经 济 体 贸 易 量 的 增 长 , 大 致 可 以 从 以 下 几 个 方 面 进 行 解 释 : 第 一 , 一 个 国 家 或地 区 贸 易 量 的 增 长 与 其 贸 易 自 由 化 政 策 有 关 , 国 家 之 间 的 关 税 下 降 , 相 互 之 间 的 贸 易 量 增 加 ; 第 二 , 贸易 量 的 增 长 与 运 输 成 本 的 下 降 有 关 , 国 家 之 间 的 地 理 距 离 越 短 , 相 互 之 间 的 贸 易 量 增 加 ; 第 三 , 国 家 之间 的 经 济 相 似 程 度 越 高 , 对 外 贸 易 量 越 大 ; 第 四 , 国 际 垂 直 分 工 中 , 生 产 非 一 体 化 要 求 有 更 多 的 中 间 品1Adelman M.A.,The Concept and Statistical Measurement of Vertical Integration, in G. J. Stigler( ed.), Business Concentrationand Price Policy , Princeton: Princeton University Press, 1955, pp.282-322.2Hummels David, Ishii Jun, Yi Kei-Mu, The Nature and Growth of Vertical Specialization in World Trade, Journal ofInternational Economics, vol. 54, no. 1 ,2001 , pp.75-96; 刘 志 彪 、 刘 晓 昶 :《 垂 直 专 业 化 : 经 济 全 球 化 中 的 贸 易 和 生 产 模 式 》,《 经 济 理 论 与 经 济 管 理 》2001 年 第 10 期 。3樊 纲 、 王 小 鲁 :《 中 国 市 场 化 指 数 : 各 地 区 市 场 化 相 对 进 程 报 告 》, 经 济 科 学 出 版 社 ,2003 年 。4Feenstra R.C. ,Integration of Trade and Disintegration of Production in the Global Economy, The Journal of EconomicPerspectives, vol. 12, no. 4,fall 1998, pp.31-50.3

进 行 跨 境 贸 易 , 从 而 使 对 外 贸 易 量 大 幅 度 增 加 。Feenstra 1 的 研 究 还 发 现 , 通 常 运 输 成 本 和 关 税 的 下 降 仅 能 解 释 贸 易 量 增 长 的 2/5, 还 有 3/5 不 能 利用 上 述 两 种 方 法 进 行 解 释 。 其 中 , 关 税 下 降 的 解 释 力 是 运 输 成 本 下 降 解 释 力 的 两 倍 。 近 些 年 来 , 一 些 学者 试 图 构 建 引 力 模 型 对 此 进 行 重 新 解 释 , 如 Feenstra & Markusen 2和 Haveman 3 等 的 研 究 就 具 有 一 定 的代 表 性 。 不 过 这 些 模 型 的 构 造 虽 然 精 巧 , 但 其 解 释 力 并 不 强 。 从 事 实 来 看 , 在 1978—2004 年 的 27 年 间 ,世 界 平 均 关 税 水 平 在 以 递 减 的 速 度 下 降 , 而 贸 易 量 却 以 递 增 的 速 度 上 升 。 4 因 此 , 尽 管 世 界 平 均 关 税 水 平在 下 降 , 而 且 关 税 下 降 的 解 释 力 远 高 于 运 输 成 本 下 降 的 解 释 力 , 但 其 本 身 仍 然 不 能 成 为 一 个 国 家 贸 易 量增 长 的 真 正 原 因5。虽 然 包 括 引 力 模 型 在 内 的 各 种 理 论 模 型 都 很 重 视 运 输 成 本 下 降 这 一 变 量 , 但 随 着 信 息 和 网 络 技 术 的发 展 , 国 家 间 经 济 地 理 意 义 上 的 距 离 正 在 “ 缩 小 ”, 其 对 一 个 国 家 贸 易 量 增 长 的 解 释 力 也 由 此 不 断 变 弱 。关 于 国 家 之 间 的 经 济 相 似 程 度 越 高 , 其 对 外 贸 易 量 越 大 这 一 说 法 , 虽 然 也 有 学 者 从 不 完 全 竞 争 角 度 对 此进 行 了 研 究 6 , 但 是 , 他 们 的 研 究 只 是 列 举 性 的 说 明 。 因 此 , 我 们 试 图 从 世 界 银 行 公 布 的 世 界 发 展 指 数 数据 库 中 , 精 选 出 180 个 国 家 和 地 区 , 并 选 取 GDP、GNI、 人 口 和 进 出 口 贸 易 等 指 标 , 着 重 考 察 1999—2003 年 五 个 年 度 各 项 指 标 的 变 化 情 况 , 以 初 步 验 证 Feenstra 的 第 二 个 假 说 。这 里 , 我 们 以 贸 易 依 存 度 (TD) 代 表 贸 易 一 体 化 指 标 (ITI), 并 以 人 均 GDP 为 自 变 量 。 在 计 算 人 均 GDP时 , 采 用 的 是 将 GDP 和 GNI 两 项 指 标 加 权 平 均 , 但 仍 记 为 人 均 GDP。 统 计 结 果 见 表 1。表 1 世 界 180 个 国 家 或 地 区 人 均 GDP 和 贸 易 依 存 度 的 统 计 描 述人 均 GDP贸 易 依 存 度1999 2001 2003 1999 2001 2003均 值 5725.8 5845.2 6135.3 79.8 82.8 83.3标 准 误 差 679.8 667.3 711.7 3.2 3.3 3.2方 差 83176082.5 80158964.5 91168828.0 1827.5 1987.9 1876.1最 小 值 88.6 97.5 88.8 19.0 20.0 21.0最 大 值 44756.8 44735.2 47757.2 256.0 289.0 293.0资 料 来 源 : 根 据 世 界 银 行 World Development Indicators Database(2005) 计 算 。表 1 中 , 从 均 值 方 面 考 察 , 无 论 是 人 均 GDP, 还 是 贸 易 依 存 度 , 在 最 近 的 五 年 中 , 均 呈 现 出 了 上 升的 趋 势 。 其 它 的 统 计 量 , 如 方 差 、 标 准 误 等 , 均 在 合 理 的 范 围 内 。 贸 易 依 存 度 和 人 均 GDP 的 列 相 关 系 数是 0.1887, 符 合 计 量 要 求 。下 面 , 我 们 以 所 选 中 的 180 个 国 家 和 地 区 为 研 究 样 本 , 分 别 将 1999-2003 年 各 项 指 标 取 平 均 值 ,并 以 ITI 为 被 解 释 变 量 , 人 均 GDP(perGDP) 为 解 释 变 量 , 运 用 OLS 法 进 行 回 归 , 结 果 如 下 :ITI = 0.00089 perGDP + 77.72(2.96)*** (20.37)***其 中 , 括 号 内 为 t 检 验 值 ,*** 表 示 在 1% 的 统 计 水 平 上 显 著 ,D-W=1.95,Adj.R 2 =0.30,F=9.57。从 回 归 结 果 可 以 看 出 ,perGDP 符 号 为 正 , 表 明 两 变 量 具 有 正 相 关 关 系 。 可 见 , 从 世 界 范 围 来 看 ,1Feenstra R.C. ,Integration of Trade and Disintegration of Production in the Global Economy, The Journal of EconomicPerspectives, vol. 12, no. 4,fall 1998, pp.31-50.2Feenstra Robert C., Markusen James R., Rose Andrew K., Using the Gravity Equation to Differentiate among AlternativeTheories of Trade, Canadian Journal of Economics, vol. 34, no. 2, May2001, pp.430-447.3Haveman Jon, Hammels David, Alternative Hypotheses and the Volume of Trade: the Gravity Equation and the Extent ofSpecialization, Canadian Journal of Economics, vol. 37, no. 1,2004, pp.199-218.4该 结 论 来 源 于 世 界 银 行 World Development Indicators (WDI 2005) 数 据 库 。5Yi Kei-Mu, Can Vertical Specialization Explain the Growth of World Trade? Journal of Political Economy, vol. 111, no. 1, 2003,pp.52-102.6Helpman Elhanan,Imperfect Competition and International Trade: Evidence from Fourteen Industrial Countries, Journal of theInternational Economics, vol. 1, no. 1, 1987, pp.62-81; Hummels David, James A. Levinsohn, Monopolistic Competition andInternational Trade: Reconsidering the Evidence, Quarterly Journal of Economics, vol. 110, no. 3, 1995,pp.799-836.4

人 均 GDP 或 人 均 收 入 水 平 越 接 近 , 越 能 导 致 贸 易 一 体 化 1 。 对 此 , 我 们 的 理 解 是 , 国 家 经 济 总 量 的 增 长 ,会 引 起 居 民 消 费 层 次 的 提 升 和 消 费 水 平 差 异 性 的 缩 小 , 而 消 费 需 求 又 可 以 转 化 为 投 资 需 求 , 使 单 位 资 本的 GNI 更 加 接 近 。 这 一 系 列 的 过 程 , 又 会 进 一 步 引 发 生 产 活 动 的 外 包 , 或 者 说 , 贸 易 一 体 化 通 过 多 种 因素 的 作 用 , 会 很 快 导 致 生 产 过 程 的 垂 直 非 一 体 化 。四 、 贸 易 一 体 化 : 来 自 亚 洲 经 济 体 和 中 国 长 三 角 的 经 验 证 据上 面 的 研 究 过 程 与 标 准 的 Feenstra 假 说 还 存 在 一 定 的 距 离 , 因 为 Feenstra 第 二 个 假 说 主 要 强 调 的是 : 国 家 之 间 的 相 似 程 度 越 高 , 中 间 品 贸 易 的 比 例 必 然 也 越 高 。 下 面 我 们 再 利 用 东 亚 国 家 和 地 区 参 与 国际 垂 直 分 工 的 情 况 , 进 一 步 分 析 中 间 品 贸 易 、 贸 易 一 体 化 和 生 产 非 一 体 化 之 间 的 关 系 。( 一 ) 来 自 亚 洲 国 家 和 地 区 的 经 验 证 据表 2 是 亚 洲 国 家 和 地 区 贸 易 竞 争 状 况 的 统 计 结 果 。表 2 亚 洲 各 主 要 国 家 和 地 区 的 贸 易 竞 争 状 况 (1985-2001 年 )指 标中 国 ( 大 ( 中 国 ) 香 印 韩 马 来 西 菲 律 新 加 ( 中 国 ) 台 泰陆 ) 港 尼 国 亚 宾 坡 湾 国商 品 进 出 口 平 均 增 长 率 26.6 9.0 4.2 11.4 2.9 2.5 6.8 3.5 10.7前 三 位 行 业 出 口 份 额 占比17.0 26.6 43.1 21.7 38.3 49.0 29.5 18.3 28.8前 十 位 行 业 出 口 份 额 占比31.6 44.1 60.9 36.5 57.4 67.6 48.1 34.2 47.5本 地 区 内 贸 易 影 响 力 系数 (%)30.0 6.2 4.1 12.9 11.9 2.7 11.3 15.2 5.7中 国 商 品 出 口 强 度 指 数 - 13.22 2.53 4.73 1.64 3.30 3.76 1.43 2.70对 外 贸 易 互 补 指 数 (%) 41.6 46.8 29.3 60.0 45.5 39.7 53.9 58.0 45.0地 区 间 产 业 内 贸 易 指 数 0.32 0.37 0.38 0.39 0.67 0.43 0.70 0.38 0.60出 口 产 品 中 RCA>1 的 贸易 比 例12.8 21.6 5.0 11.7 13.9 8.9 21.1 26.7 11.7进 口 装 配 业 中 RCA>1 贸易 比 例50.0 30.6 61.1 33.3 47.2 40.0 38.3 26.7 48.9出 口 装 配 业 中 RCA>1 的行 业 数3 7 8 5 13 16 7 3 7进 口 装 配 业 中 RCA>1 的行 业 数37 20 28 24 23 16 29 37 20资 料 来 源 : 根 据 International Monetary Fund, Direction of Trade (DOT) Statistics(2003.12)、UNCOMTRADE data(2003.12) 和 United Nations SITC Revision 2 COMTRADE statistics 等 整 理 和 计 算 。从 表 2 可 以 看 出 ,1985-2001 年 间 , 亚 洲 各 主 要 国 家 和 地 区 的 商 品 进 出 口 贸 易 总 额 和 比 例 均 以 较 快的 速 度 在 上 升 , 其 中 中 国 大 陆 最 高 , 韩 国 第 二 。 从 行 业 特 点 来 看 , 出 口 份 额 排 在 前 列 的 各 主 要 行 业 所 占有 的 比 例 呈 现 了 这 样 的 规 律 : 经 济 体 的 经 济 规 模 越 大 , 其 前 几 位 行 业 出 口 所 占 的 总 比 例 越 小 ; 反 之 , 则越 大 。 而 这 些 比 例 所 反 映 的 是 出 口 多 样 化 指 数 或 集 中 度 指 数 , 该 比 例 越 低 , 表 明 该 经 济 体 的 出 口 安 全 程度 越 高 。 当 然 , 单 凭 一 个 经 济 体 前 几 位 行 业 的 出 口 份 额 的 高 低 , 还 不 能 判 断 该 经 济 体 贸 易 一 体 化 程 度 的高 低 , 以 及 竞 争 力 的 强 弱 , 因 为 经 济 体 的 经 济 规 模 越 大 , 其 在 本 地 区 对 外 贸 易 中 的 影 响 力 应 当 越 大 。 比1我 们 还 以 上 述 180 个 国 家 或 地 区 人 均 GDP 的 离 差 度 为 自 变 量 , 对 因 变 量 ITI 进 行 了 OLS 回 归 , 结 果 没 能 很 好 地 支 持Feenstra 的 标 准 假 说 。 其 原 因 可 能 与 样 本 数 据 时 间 较 短 和 未 考 虑 其 他 相 关 变 量 有 关 。 而 将 人 均 GDP 进 行 分 组 , 区 分 出 发达 国 家 、 中 等 发 达 国 家 , 及 欠 发 达 国 家 不 同 层 次 , 计 量 效 果 有 所 改 进 。 限 于 篇 幅 , 这 里 没 有 给 出 最 终 结 果 。5

如 , 从 中 国 大 陆 对 其 它 各 个 国 家 和 地 区 的 出 口 强 度 指 数 来 看 , 在 过 去 的 一 二 十 年 间 , 中 国 大 陆 的 出 口 竞争 强 度 在 逐 年 上 升 , 并 且 商 品 出 口 强 度 指 数 的 平 均 值 均 超 过 了 1。 虽 然 中 国 大 陆 对 外 贸 易 的 影 响 力 系 数 较高 , 贸 易 竞 争 指 数 的 平 均 值 也 超 过 了 1, 但 这 并 不 意 味 着 中 国 大 陆 对 外 贸 易 的 显 示 性 比 较 优 势 就 明 显 。另 外 , 表 2 还 揭 示 了 以 下 四 个 方 面 的 显 著 特 点 : 第 一 , 对 外 贸 易 互 补 程 度 方 面 , 韩 国 最 大 , 中 国 台湾 次 之 , 中 国 大 陆 则 处 于 平 均 数 水 平 以 下 。 第 二 , 地 区 间 产 业 内 贸 易 方 面 , 在 九 个 经 济 体 中 , 新 加 坡 产业 内 贸 易 指 数 最 大 , 中 国 大 陆 最 小 。 第 三 , 进 出 口 贸 易 中 RCA>1 贸 易 比 例 方 面 , 台 湾 出 口 产 品 中 RCA>1的 贸 易 比 例 最 高 , 进 口 装 配 业 中 RCA>1 的 贸 易 比 例 最 低 ; 相 反 , 中 国 大 陆 在 进 口 加 工 和 装 配 业 中 ,RCA>1的 贸 易 比 例 较 高 , 而 出 口 产 品 中 RCA>1 的 贸 易 比 例 则 明 显 偏 低 , 与 日 美 相 反 。 第 四 , 进 出 口 装 配 业 中RCA>1 的 行 业 数 方 面 , 菲 律 宾 的 进 出 口 装 配 业 中 RCA>1 的 行 业 数 基 本 持 平 , 中 国 大 陆 进 口 装 配 业 中RCA>1 的 行 业 数 较 多 , 出 口 装 配 业 中 RCA>1 的 行 业 数 则 严 重 偏 低 , 与 日 美 也 相 反 。可 见 , 表 2 的 数 据 在 一 定 程 度 上 正 好 反 映 了 东 亚 经 济 体 的 贸 易 和 生 产 的 特 点 , 反 映 了 这 些 国 家 和 地区 参 与 国 际 垂 直 分 工 的 现 状 和 要 求 , 并 且 与 各 自 在 工 业 化 道 路 上 所 走 过 的 出 口 导 向 型 的 贸 易 和 生 产 模 式是 相 适 应 的 。以 贸 易 一 体 化 和 生 产 非 一 体 化 相 互 作 用 的 机 制 为 研 究 的 出 发 点 , 本 文 认 为 :首 先 , 一 个 经 济 体 对 外 贸 易 互 补 指 数 (TC) 越 大 , 则 不 仅 表 明 该 经 济 体 进 出 口 的 结 构 越 协 调 , 而 且 表明 该 经 济 体 在 对 外 贸 易 中 的 贸 易 政 策 越 协 调 。 因 为 , 从 贸 易 互 补 指 数 的 定 义 TC ij =100-Σ(|m ik -x ij |/2) 中 可 以看 出 , 如 果 TC ij =0, 则 表 明 经 济 体 j 的 商 品 i 的 对 外 出 口 量 x ij 为 0, 或 该 经 济 体 的 商 品 i 从 k 国 的 进 口 量m ik 为 0; 相 反 , 如 果 TC ij =100, 则 表 明 该 经 济 体 的 进 出 口 贸 易 相 等 , 达 到 了 动 态 平 衡 , 即 x ij =m ik 。其 次 , 从 产 业 内 贸 易 (IIT) 来 看 , 如 果 IIT 指 数 持 续 上 升 , 则 表 明 该 经 济 体 的 贸 易 总 量 和 贸 易 结 构 得 到了 明 显 的 改 善 。 而 且 产 业 内 贸 易 能 够 创 造 出 比 传 统 的 比 较 优 势 更 大 的 贸 易 利 益 , 有 利 于 经 济 体 利 用 更 大的 国 际 市 场 , 满 足 消 费 者 更 加 广 泛 的 需 求 。 根 据 产 业 内 贸 易 的 定 义 IIT jk =1-Σ i |X ijk -M ijk |/(X ijk +M ijk ),IIT 越 大 ,则 不 仅 表 明 该 经 济 体 的 企 业 在 该 产 业 中 能 够 获 得 更 高 水 平 的 贸 易 收 益 , 而 且 IIT 越 大 , 该 经 济 体 从 其 垂 直专 业 化 中 生 产 差 别 化 产 品 时 所 能 获 得 的 贸 易 净 收 益 也 越 大 , 其 参 与 国 际 经 济 一 体 化 的 程 度 也 越 高 。再 次 , 从 评 价 一 个 经 济 体 出 口 潜 力 的 显 示 性 比 较 优 势 来 看 , 如 果 一 个 经 济 体 的 某 产 业 RCA>1, 则 表明 该 经 济 体 本 身 具 有 贸 易 潜 力 的 该 产 业 , 不 仅 其 产 品 现 时 的 生 产 正 处 于 扩 张 阶 段 , 而 且 将 会 有 更 多 的 贸易 伙 伴 加 入 到 该 产 品 的 贸 易 当 中 。 按 照 传 统 的 贸 易 理 论 , 如 果 国 家 之 间 具 有 相 似 的 RCA, 则 它 们 就 不 会有 很 高 的 双 边 贸 易 强 度 , 而 一 旦 引 入 了 产 业 内 贸 易 , 则 IIT 和 RCA 就 可 能 同 时 出 现 , 并 且 它 们 之 间 存 在正 相 关 关 系 。 因 此 , 由 于 生 产 过 程 的 垂 直 分 离 , 或 者 说 生 产 非 一 体 化 的 深 度 发 展 , 不 仅 使 得 国 家 之 间 的产 业 内 贸 易 高 度 发 达 , 而 且 能 够 充 分 显 示 其 各 自 的 产 业 内 比 较 优 势 。 这 样 , 不 仅 使 得 产 业 内 分 工 日 益 精细 , 生 产 非 一 体 化 高 度 发 展 , 而 且 贸 易 一 体 化 也 在 向 上 跃 升 。( 二 ) 来 自 中 国 长 三 角 地 区 的 经 验 证 据表 2 的 结 构 分 析 表 明 , 目 前 中 国 大 陆 进 出 口 贸 易 中 ,RCA>1 的 行 业 已 经 呈 现 出 了 相 当 不 平 衡 的 发 展态 势 。 究 其 原 因 , 这 主 要 与 中 国 大 陆 的 贸 易 和 生 产 的 不 平 衡 发 展 有 关 。 从 国 内 的 现 状 来 看 , 目 前 中 国 大陆 贸 易 一 体 化 和 生 产 非 一 体 化 程 度 较 高 的 地 区 , 主 要 是 长 三 角 和 珠 三 角 等 东 部 沿 海 地 区 。 计 算 表 明 1 ,1990-2004 年 间 , 长 三 角 的 货 物 和 服 务 净 出 口 与 GDP 的 比 值 与 全 国 同 期 相 比 , 大 约 年 平 均 高 出 5.6% 左 右 ;长 三 角 地 区 的 外 贸 出 口 价 值 与 GDP 的 比 值 与 全 国 同 期 相 比 , 大 约 年 平 均 高 出 13.2%, 并 以 年 平 均 2.0%左 右 的 速 度 在 将 这 种 差 距 拉 大 ; 此 外 , 长 三 角 地 区 的 外 贸 依 存 度 较 之 于 全 国 年 平 均 水 平 大 约 高 出 22.6%,也 有 持 续 扩 大 的 趋 势 。在 贸 易 竞 争 强 度 方 面 ,1990 年 以 来 , 长 三 角 的 NX 比 值 明 显 高 于 全 国 的 平 均 水 平 。 如 果 将 全 国 的 平均 RCA 设 定 为 1, 在 我 们 所 计 算 的 1997-2003 的 样 本 区 间 内 , 长 三 角 历 年 RCA 的 数 值 都 在 1.04 以 上 。可 见 , 长 三 角 在 国 内 不 仅 贸 易 一 体 化 程 度 高 , 而 且 具 有 较 强 的 显 示 性 比 较 优 势 。 需 要 说 明 的 是 , 本 文 主要 研 究 的 是 经 济 全 球 化 中 的 贸 易 一 体 化 和 生 产 非 一 体 化 问 题 , 因 此 没 有 对 国 内 贸 易 一 体 化 问 题 进 行 详 细1根 据 历 年 江 苏 、 上 海 和 浙 江 及 全 国 《 统 计 年 鉴 》 计 算 。6

分 析 。再 从 行 业 内 部 来 看 , 目 前 , 我 国 特 别 是 长 三 角 地 区 的 纺 织 、 服 装 、 皮 革 、 文 体 用 品 、 通 信 设 备 和 仪器 仪 表 等 制 造 业 行 业 , 其 产 品 的 出 口 交 货 值 与 工 业 销 售 产 值 的 比 值 , 以 及 出 口 交 货 值 与 工 业 增 加 值 的 比值 , 等 等 , 均 大 大 高 于 其 它 制 造 行 业 , 并 且 这 些 行 业 也 是 最 可 能 出 现 生 产 非 一 体 化 的 行 业 。 其 原 因 主 要在 于 , 目 前 出 现 生 产 非 一 体 化 的 主 要 领 域 是 加 工 领 域 , 是 劳 动 密 集 型 行 业 。 而 我 国 上 述 这 些 制 造 业 , 主要 是 通 过 承 接 国 际 外 包 订 单 , 进 行 简 单 的 加 工 贸 易 , 或 者 从 事 简 单 的 贴 牌 生 产 (OEM)。长 三 角 地 区 正 是 由 于 充 分 发 挥 了 其 丰 富 的 劳 动 力 资 源 的 比 较 优 势 , 才 使 得 贸 易 一 体 化 达 到 了 很 高 的水 平 。 虽 然 , 目 前 这 些 制 造 业 的 生 产 非 一 体 化 尚 处 在 产 品 价 值 链 的 技 术 低 端 , 位 于 “ 微 笑 曲 线 ” 的 中 间一 段 , 受 两 头 厂 商 的 挤 压 严 重 , 但 这 种 生 产 非 一 体 化 的 代 工 方 式 , 对 于 该 地 区 贸 易 量 的 增 长 , 却 起 了 十分 重 要 的 作 用 , 这 也 是 当 前 必 要 的 学 习 成 本 。 可 见 , 从 工 业 增 加 值 的 实 现 来 看 , 长 三 角 地 区 制 造 业 的 不少 行 业 , 其 附 加 值 的 实 现 是 通 过 贸 易 一 体 化 的 外 向 型 经 济 拉 动 的 , 或 者 说 , 长 三 角 地 区 很 高 的 贸 易 一 体化 水 平 , 是 可 以 通 过 生 产 非 一 体 化 进 行 解 释 的 。从 工 业 制 成 品 和 初 级 产 品 的 进 出 口 构 成 中 , 也 可 以 看 出 贸 易 一 体 化 和 生 产 非 一 体 化 的 行 业 特 点 。 由于 贸 易 一 体 化 , 使 得 初 级 产 品 进 出 口 和 工 业 制 成 品 进 出 口 的 构 成 发 生 了 很 大 的 变 化 。 统 计 资 料 显 示 , 目前 , 长 三 角 地 区 工 业 制 成 品 在 工 业 制 成 品 与 初 级 产 品 进 出 口 总 额 中 的 比 例 高 达 90% 以 上 , 处 于 绝 对 的 优势 , 而 且 这 一 比 例 还 在 上 升 。 就 制 造 业 内 部 细 分 行 业 的 对 比 而 言 , 贸 易 一 体 化 程 度 越 高 的 行 业 , 要 求 其进 出 口 比 例 也 越 高 ; 而 进 出 口 比 例 的 上 升 , 又 主 要 表 现 为 中 间 投 入 品 贸 易 额 的 上 升 ; 中 间 投 入 品 的 比 例提 高 , 又 导 致 生 产 非 一 体 化 程 度 的 提 高 。 在 这 里 , 贸 易 一 体 化 与 生 产 非 一 体 化 的 迂 回 效 应 是 相 当 明 显 的 。机 械 设备52%出 口织 物 制品7%钢 铁2%器 具 配件16%化 学 产品原 料 制 5%品18%机 械 设备46%进 口织 物 制品4%原 料 制品15%钢 铁4%器 具 配件17%化 学 产品14%图 1 上 海 工 业 制 成 品 进 出 口 构 成 (1999-2003 五 年 平 均 )图 1 是 1999-2003 年 间 上 海 各 行 业 进 出 口 的 平 均 构 成 情 况 。 从 图 1 可 以 看 出 , 在 制 造 业 六 大 行 业中 , 消 费 品 的 进 出 口 比 例 相 当 低 , 而 投 资 品 的 进 出 口 比 例 则 相 当 高 。 换 言 之 , 生 产 越 是 可 能 发 生 垂 直 非一 体 化 的 行 业 , 其 进 出 口 比 例 越 高 ; 反 之 , 生 产 过 程 越 是 难 以 分 离 的 行 业 , 其 进 出 口 比 例 就 越 低 。 机 械及 运 输 设 备 和 器 具 配 件 等 行 业 , 由 于 这 些 行 业 的 生 产 具 有 技 术 上 可 分 性 的 特 点 , 使 得 生 产 工 艺 在 不 同 的流 程 上 可 以 相 互 分 割 , 导 致 生 产 和 组 织 方 式 发 生 了 垂 直 分 离 。 由 于 这 些 行 业 对 中 间 品 的 投 入 比 例 要 求 相当 高 , 并 且 不 同 的 生 产 工 序 被 分 解 到 不 同 的 企 业 间 来 完 成 , 因 此 其 在 进 出 口 中 的 比 例 也 必 然 越 高 。 以 上这 些 事 实 , 在 一 定 程 度 上 , 验 证 了 Feenstra 的 第 一 个 假 说 。五 、 贸 易 一 体 化 与 生 产 非 一 体 化 的 Granger 因 果 检 验( 一 ) 生 产 非 一 体 化 程 度 的 估 算在 进 行 Granger 因 果 检 验 之 前 , 我 们 先 利 用 投 入 产 出 表 法 , 对 各 地 区 的 生 产 非 一 体 化 程 度 进 行 估 算 ,结 果 见 表 3。从 表 3 可 以 看 出 , 江 苏 、 上 海 和 广 东 的 VDI 明 显 高 于 全 国 的 平 均 水 平 , 而 且 从 时 间 序 列 来 看 , 各 地区 的 VDI 在 逐 年 上 升 , 表 明 各 地 区 生 产 非 一 体 化 程 度 都 在 提 高 。表 3 基 于 投 入 产 出 表 法 的 生 产 非 一 体 化 指 数7

年 份 行 业 全 国 江 苏 上 海 广 东1997所 有 行 业 0.256 0.313 0.303 0.297仅 制 造 业 0.289 0.324 0.319 0.3312000所 有 行 业 0.279 0.340 0.335 0.312仅 制 造 业 0.312 0.351 0.341 0.3472002所 有 行 业 0.281 0.348 0.358 0.345仅 制 造 业 0.317 0.361 0.360 0.358资 料 来 源 : 根 据 各 地 历 年 《 投 入 产 出 表 》 计 算 。为 了 对 生 产 非 一 体 化 的 现 状 和 原 因 做 出 更 合 理 的 解 释 , 我 们 集 中 考 察 江 苏 投 入 产 出 表 , 并 将 制 造 业细 分 为 食 品 制 造 、 纺 织 服 装 、 化 学 工 业 、 金 属 制 品 和 机 械 电 子 等 五 个 大 类 行 业 , 利 用 VAS 法 分 别 测 算 各自 的 VDI。 图 2 和 图 3 分 别 给 出 了 江 苏 1987∼2002 各 主 要 行 业 进 口 投 入 与 中 间 使 用 比 值 趋 势 线 和 进 口 投入 与 本 国 地 区 间 流 入 比 值 趋 势 线 。 可 以 看 到 , 两 种 方 法 计 算 的 结 果 是 一 致 的 。 图 2 中 , 各 类 制 造 业 的 进口 投 入 与 中 间 使 用 的 比 值 呈 上 升 趋 势 。 虽 然 在 1995 年 出 现 了 弯 折 , 但 1995 年 以 后 这 种 上 升 趋 势 比 较 明显 。 这 与 Zhang 1 的 解 释 一 致 , 主 要 是 由 于 1995 年 改 变 了 统 计 口 径 , 调 高 了 规 模 以 上 的 企 业 标 准 , 使 更多 采 用 非 一 体 化 生 产 方 式 的 中 小 企 业 被 排 除 在 统 计 之 外 。1614121086420进 口 投 入 / 中间 使 用1987 1990 1992 1995 1997 2000 2002行 业 平 均制 造 业 平 均食 品 制 造纺 织 服 装化 学 工 业金 属 制 品机 械 电 子年 份50454035302520151050进 口 投 入 / 地区 间 流 入1987 1990 1992 1995 1997 2000 2002年 份行 业 平 均制 造 业 平 均食 品 制 造纺 织 服 装化 学 工 业金 属 制 品机 械 电 子图 2 进 口 投 入 与 中 间 使 用 比 值 趋 势 线图 3 进 口 投 入 与 本 国 地 区 间 流 入 比 值 趋 势 线生 产 非 一 体 化 不 仅 表 现 为 制 造 业 进 口 投 入 占 中 间 使 用 比 例 的 上 升 , 还 表 现 为 制 造 业 进 口 投 入 占 从 本国 其 它 地 区 流 入 比 例 的 上 升 , 其 趋 势 线 如 图 3 所 示 。 与 图 2 相 似 , 图 3 也 出 现 了 “1995 现 象 ”, 但 在 1995年 弯 折 以 后 , 仍 然 表 现 出 了 上 升 的 趋 势 , 表 明 生 产 非 一 体 化 程 度 逐 渐 提 高 是 一 种 趋 势 。 当 然 , 图 2、3 中出 现 向 上 弯 折 的 “1995 现 象 ”, 除 了 统 计 上 的 因 素 外 , 还 与 长 三 角 自 身 加 大 了 吸 引 外 资 和 加 工 贸 易 的 内 部力 度 有 关 。 此 外 , 还 有 一 个 重 要 的 外 部 原 因 , 就 是 20 世 纪 90 年 代 中 期 , 中 国 加 大 了 改 革 开 放 的 政 策 力度 , 引 发 了 国 际 性 的 投 资 和 贸 易 热 潮 , 使 各 国 的 跨 国 公 司 , 主 要 是 通 过 香 港 地 区 的 子 公 司 向 中 国 内 地 大量 注 资 。 这 一 趋 势 直 到 1998-1999 年 间 , 国 外 对 中 国 投 资 热 潮 冷 却 后 , 才 恢 复 到 了 正 常 状 态 2 。 这 里 ,我 们 又 一 次 看 到 了 贸 易 一 体 化 与 生 产 非 一 体 化 之 间 的 内 在 一 致 性 。( 二 ) 理 论 假 说 与 模 型 设 计与 关 税 和 运 输 成 本 对 贸 易 一 体 化 的 作 用 相 似 , 在 探 索 贸 易 一 体 化 和 生 产 非 一 体 化 的 内 在 机 制 时 , 交易 费 用 也 是 必 须 考 虑 的 一 个 因 素 , 特 别 是 在 中 国 这 样 一 个 基 础 设 施 欠 发 达 , 贸 易 政 策 和 国 际 贸 易 规 则 尚不 协 调 的 大 国 。 但 为 了 减 小 TCI 估 算 的 认 知 偏 差 , 本 文 将 其 作 为 工 具 变 量 引 入 模 型 。 另 外 , 企 业 采 取 何种 组 织 形 式 , 在 技 术 上 固 然 取 决 于 产 业 本 身 的 技 术 特 点 和 工 艺 上 的 可 分 性 , 但 由 于 对 技 术 上 的 可 分 程 度难 以 量 化 , 只 能 按 照 主 观 设 置 的 标 准 进 行 赋 值 , 因 此 , 在 本 文 中 , 我 们 也 将 其 也 作 为 工 具 变 量 。 本 文 接1Zhang Yifan, Vertical Specialization of Firms: Evidence from China’s Manufacturing Sector, CCER Series paper, 2004.2[ 美 ] 詹 姆 斯 • 马 库 森 :《 跨 国 公 司 与 国 际 贸 易 理 论 》, 上 海 财 经 大 学 出 版 社 , 2005 年 , 第 6-13 页 。8

下 来 主 要 是 通 过 构 建 理 论 模 型 , 在 进 一 步 验 证 Feenstra 第 一 命 题 假 说 的 基 础 上 , 利 用 Granger 因 果 检 验 ,寻 找 贸 易 一 体 化 与 生 产 非 一 体 化 之 间 内 在 的 作 用 机 理 。首 先 , 正 如 前 面 东 亚 经 济 体 和 长 三 角 的 经 验 证 据 所 揭 示 的 , 贸 易 一 体 化 与 生 产 非 一 体 化 之 间 相 互 依存 , 迂 回 演 进 , 但 贸 易 一 体 化 对 生 产 非 一 体 化 的 作 用 是 第 一 位 的 。 因 为 , 当 国 际 分 工 细 化 到 行 业 内 分 工和 产 品 内 分 工 时 , 跨 国 公 司 出 于 核 心 业 务 的 需 要 , 不 仅 将 一 些 非 核 心 的 产 品 生 产 和 工 序 外 包 出 去 , 还 在东 道 国 设 立 子 公 司 或 分 公 司 , 开 展 公 司 内 贸 易 , 东 亚 经 济 体 包 括 中 国 的 长 三 角 和 珠 三 角 在 内 的 加 工 贸 易模 型 已 经 证 实 了 这 一 点 。 而 在 加 工 贸 易 中 , 中 间 品 贸 易 是 贸 易 一 体 化 和 生 产 非 一 体 化 之 间 的 一 个 重 要 的传 输 通 道 。 虽 然 对 于 中 国 来 说 , 目 前 参 与 国 际 垂 直 分 工 的 主 要 是 外 资 企 业 , 本 土 企 业 并 未 真 正 加 入 到 国际 经 济 的 大 循 环 , 但 这 些 外 资 企 业 利 用 进 口 中 间 投 入 , 从 事 加 工 装 配 或 代 工 活 动 , 使 中 间 品 贸 易 已 经 成为 我 国 国 际 贸 易 一 体 化 的 重 要 组 成 部 分 。 我 国 东 部 沿 海 地 区 , 包 括 亚 洲 经 济 体 在 工 业 化 的 早 期 阶 段 , 都曾 经 容 纳 了 大 量 的 外 资 企 业 或 者 说 跨 国 公 司 的 海 外 投 资 。 这 些 外 资 企 业 , 或 为 独 立 的 法 人 企 业 , 或 为 跨国 公 司 的 一 个 海 外 生 产 基 地 , 它 们 所 从 事 的 贸 易 , 虽 然 是 公 司 内 贸 易 或 产 业 内 贸 易 , 但 其 外 贸 互 补 指 数 (TC)很 大 。 表 2 中 我 国 进 出 口 装 配 业 中 RCA>1 的 贸 易 比 例 和 行 业 数 不 对 称 表 现 , 与 跨 国 公 司 两 头 在 外 的 贸 易生 产 特 点 有 很 大 的 关 系 。 因 此 , 中 间 品 贸 易 量 的 迅 速 上 升 , 不 仅 成 为 贸 易 一 体 化 的 重 要 表 现 , 也 成 为 生产 非 一 体 化 的 一 个 重 要 条 件 , 并 成 为 贸 易 一 体 化 对 生 产 非 一 体 化 传 导 的 重 要 环 节 。其 次 , 贸 易 一 体 化 与 生 产 非 一 体 化 之 间 的 传 导 机 制 , 还 必 须 经 由 行 业 外 向 度 、 出 口 专 业 化 指 数 和 资本 化 程 度 等 中 间 变 量 来 间 接 传 导 。 关 于 行 业 外 向 度 , 其 实 对 应 了 RCA 和 ES 等 。 当 然 , 与 贸 易 一 体 化 程度 不 同 的 是 , 这 些 变 量 , 或 者 反 映 商 品 出 口 交 货 值 在 工 业 销 售 产 值 和 工 业 增 加 值 中 的 比 例 , 或 者 反 映 出口 相 对 于 进 口 的 贸 易 强 度 , 等 等 , 而 ITI 则 反 映 进 口 中 间 投 入 和 产 品 出 口 在 总 产 出 中 的 构 成 情 况 ;ES 等侧 重 于 反 映 产 品 出 口 竞 争 状 况 ,ITI 则 强 调 投 入 和 产 出 两 个 环 节 , 反 映 生 产 非 一 体 化 过 程 当 中 进 口 投 入 与产 品 出 口 的 整 个 过 程 。 因 此 , 它 们 之 间 的 变 化 方 向 是 一 致 的 ,ES 越 大 , 表 示 商 品 出 口 份 额 占 商 品 总 价 值的 比 例 越 高 ,ITI 从 而 VDI 程 度 也 必 然 越 高 。最 后 , 资 本 化 程 度 (CI) 在 贸 易 一 体 化 和 生 产 非 一 体 化 之 间 的 传 导 机 制 主 要 体 现 在 : 在 商 品 进 出 口 贸 易中 , 进 口 中 间 品 可 以 用 于 生 产 消 费 品 和 投 资 品 。 其 中 投 资 品 在 产 业 链 中 的 产 业 关 联 度 高 , 产 业 拉 动 效 应大 , 在 投 入 产 出 表 中 要 经 过 多 次 循 环 流 转 , 循 环 积 累 效 应 明 显 ; 而 消 费 品 的 产 业 关 联 度 较 低 , 在 投 入 产出 表 中 的 循 环 积 累 效 应 不 明 显 。 相 对 而 言 , 食 品 制 造 、 纺 织 服 装 和 金 属 制 品 的 进 口 投 入 主 要 是 用 于 消 费品 生 产 , 而 化 学 工 业 和 机 械 电 子 更 多 的 是 用 于 资 本 化 投 资 。 长 三 角 地 区 多 年 来 投 资 品 的 进 出 品 贸 易 不 断上 升 , 投 入 产 出 的 循 环 积 累 效 应 不 断 地 被 放 大 , 正 是 推 动 贸 易 一 体 化 和 生 产 非 一 体 的 重 要 条 件 。根 据 前 面 的 命 题 假 说 和 统 计 描 述 , 可 以 建 立 如 下 的 计 量 模 型 :VDI i =β 0 +β 1 ITI i +β 2 ES i +β 3 CI i +α i Dummy + ε i (1)ITI i =β 0 +β 1 VDI i +β 2 ES i +β 3 CI i +α i Dummy + µ i (2)其 中 ,β 0 为 截 距 项 ,α i 、β i (i=1,2,…) 为 相 关 系 数 ,ε i 、µ i 为 随 机 误 差 项 。Dummy 为 工 具 变 量 , 包 括技 术 可 分 性 TS 和 交 易 费 用 指 数 TCI。我 国 的 加 工 贸 易 以 长 三 角 为 龙 头 , 长 三 角 的 制 造 业 又 以 江 苏 为 代 表 , 并 考 虑 到 数 据 的 可 获 得 性 和 连续 性 , 我 们 仅 以 江 苏 制 造 业 为 例 。 所 用 数 据 来 自 各 年 份 的 《 江 苏 统 计 年 鉴 》 和 《 江 苏 投 入 产 出 表 》。( 三 ) 计 量 检 验 与 结 果 解 释表 4 是 分 别 以 VDI 和 ITI 为 被 解 释 变 量 , 其 它 变 量 为 解 释 变 量 , 对 各 代 表 性 行 业 进 行 OLS 回 归 的 结果 。 从 表 4 可 以 看 出 , 所 有 模 型 均 较 好 地 通 过 了 计 量 检 验 。 具 体 而 言 , 当 以 VDI 为 被 解 释 变 量 时 ,ITI、CI 等 能 较 好 地 解 释 VDI, 并 且 符 号 为 正 ; 当 将 ITI、ES 和 CI 同 时 引 入 模 型 时 ,ES 没 能 通 过 检 验 。 同 样 ,当 以 ITI 为 被 解 释 变 量 时 ,VDI、ES 能 够 较 好 地 解 释 ITI, 各 变 量 的 符 号 也 为 正 。 当 将 VDI、ES 和 CI 同时 引 入 模 型 时 ,CI 没 能 通 过 检 验 。 如 果 将 TCI 和 TS 作 为 工 具 变 量 引 入 模 型 , 则 计 量 结 果 的 显 著 性 水 平有 所 提 高 。 可 见 , 从 上 述 检 验 的 结 果 可 知 , 无 论 是 以 生 产 非 一 体 化 指 数 , 还 是 以 贸 易 一 体 化 指 数 作 为 被解 释 变 量 , 其 它 各 变 量 为 解 释 变 量 , 计 量 的 结 果 均 支 持 了 前 面 的 假 说 , 表 明 贸 易 一 体 化 与 生 产 非 一 体 化9

之 间 存 在 着 高 度 的 正 相 关 关 系 。表 4 贸 易 一 体 化 与 生 产 非 一 体 化 OLS 回 归解 释 变 量 被 解 释 变 量 : VDI 被 解 释 变 量 : ITI模 型 (1) (2) (3) (4) (5) (1) (2) (3) (4)Constant65.521 63.137 61.842 60.361 56.678 -22.564 -16.214 -20.481 -15.873(21.32) (18.91) (18.65) (17.91) (15.74) (-1.83) (-1.45) (-1.63) (1.27)ITI0.452*** 0.416** 0.474** 0.436** 0.392**(3.32) (2.21) (2.57) (2.63) (2.41)VDI0.564** 0.372** 0.471** 0.352*(2.61) (2.32) (2.54) (1.98)ES0.259 0.246* 0.163* 0.297** 0.376* 0.763*(1.17) (1.70) (1.73) (2.37) (1.91) (1.74)CI1.149* 3.259* 4.634* 1.133* 0.787 0.216**(1.89) (1.87) (1.79) (1.81) (1.60) (2.47)Dummy 1 (TS)5.368 -3.152 1.257(1.65) (-1.43) (0.81)Dummy 2 (TCI)-17.592* -35.769**(-1.81) (-2.31)Adj. R 2 0.246 0.245 0.287 0.283 0.304 0.251 0.351 0.286 0.411D-W 值 1.537 1.631 1.851 2.013 1.961 0.917 1.012 0.973 1.561F 统 计 值 9.685 5.123 6.824 7.731 7.912 10.741 9.061 7.077 6.585注 :***、** 和 * 分 别 表 示 在 1%、5% 和 10% 的 统 计 水 平 上 显 著 , 括 号 内 为 t 检 验 值 。( 四 )Granger 因 果 检 验 及 误 差 修 正 模 型上 述 OLS 回 归 结 果 , 虽 然 表 明 了 贸 易 一 体 化 与 生 产 非 一 体 化 之 间 存 在 着 正 相 关 关 系 , 但 是 否 会 存 在着 伪 回 归 现 象 , 使 本 来 并 不 存 在 任 何 关 系 的 变 量 呈 现 显 著 的 相 关 关 系 呢 ? 另 外 , 这 些 变 量 之 间 究 竟 谁 是因 谁 是 果 , 还 是 互 为 因 果 呢 ? 下 面 再 进 一 步 进 行 格 兰 杰 因 果 检 验 。 为 了 检 验 贸 易 一 体 化 与 生 产 非 一 体 化之 间 的 因 果 关 系 , 我 们 可 以 建 立 如 下 的 回 归 模 型 :ITItVDItp= c + ∑ a VDI + ∑ b ITIi=1piii=1t−it−ipii=1= c + ∑ c ITI + ∑ d VDIpi=1it−it−i上 述 两 个 方 程 , 第 一 个 表 示 生 产 非 一 体 化 是 否 为 引 起 贸 易 一 体 化 的 格 兰 杰 原 因 ; 第 二 个 表 示 贸 易 一体 化 是 否 为 引 起 生 产 非 一 体 化 的 格 兰 杰 原 因 。 由 于 VDI 和 ITI 等 都 是 时 间 序 列 变 量 , 因 此 首 先 必 须 对 这 些变 量 进 行 单 位 根 检 验 和 协 整 检 验 。 利 用 ADF 法 分 别 对 时 间 序 列 ITI t 和 VDI t 进 行 单 位 根 检 验 , 结 果 发 现 ,这 些 时 间 序 列 变 量 , 虽 然 它 们 自 身 非 平 稳 , 但 它 们 之 间 存 在 着 一 阶 协 整 关 系 , 也 就 是 说 , 它 们 之 间 的 某种 线 性 组 合 是 平 稳 的 。 换 言 之 , 贸 易 一 体 化 与 生 产 非 一 体 化 之 间 确 实 存 在 着 格 兰 杰 因 果 关 系 。 以 检 验 零假 设 “VDI 不 是 引 起 ITI 变 化 的 原 因 ” 为 例 , 其 检 验 模 型 为 :无 约 束 条 件 回 归 模 型 : ΔITIt=p(3)(4)α + ∑αΔVDI+ ∑ β ΔITI+ ε(5)i=ipi有 约 束 条 件 回 归 模 型 : Δ ITI = + ∑ Δt α β ITI ε(6)i=1it −it− i +pi=1tit −it10

这 里 , 白 噪 声 序 列 ε t 必 须 满 足 均 值 为 零 、 等 方 差 , 且 非 自 相 关 条 件 。 其 它 的 检 验 方 法 类 似 。 表 5 是各 变 量 之 间 两 两 关 系 的 Granger 因 果 检 验 结 果 。表 5 各 变 量 的 Granger 双 向 因 果 检 验Null Hypothesis: Obs F-Statistic ProbabilityVDI does not Granger Cause ITI 23 3.09117 0.04396ITI does not Granger Cause VDI 1.53082 0.23790ITI does not Granger Cause CI 26 0.42392 0.52070CI does not Granger Cause ITI 5.66045 0.02498ES does not Granger Cause ITI 26 3.72664 0.06453ITI does not Granger Cause ES 0.06194 0.80542CI does not Granger Cause VDI 26 3.21517 0.08460VDI does not Granger Cause CI 0.51867 0.47783注 : 所 有 给 出 的 Granger 因 果 检 验 中 , 显 著 水 平 分 别 是 10% 或 5%。表 5 的 Granger 因 果 检 验 表 明 : 生 产 非 一 体 化 不 是 贸 易 一 体 化 的 原 因 , 资 本 化 程 度 不 是 贸 易 一 体 化的 原 因 , 也 不 是 生 产 非 一 体 化 的 原 因 , 以 及 出 口 专 业 化 不 是 贸 易 一 体 化 的 原 因 四 个 假 设 均 被 拒 绝 。 因 此 ,从 Granger 因 果 关 系 检 验 的 结 果 中 可 以 看 出 , 贸 易 一 体 化 与 生 产 非 一 体 化 之 间 的 作 用 机 制 , 主 要 是 通 过资 本 化 指 数 和 出 口 专 业 化 指 数 传 导 的 。 最 后 , 我 们 再 给 出 贸 易 一 体 化 与 生 产 非 一 体 化 之 间 具 有 协 整 关 系的 误 差 修 正 模 型 (ECM) 的 表 达 式 。 基 本 的 模 型 形 式 有 两 种 , 以 ITI 为 被 解 释 变 量 为 例 :形 式 (1): ΔITIt = β 0 + β1ΔVDIt + λecmt−1+ ν t(7)形 式 (2): ITI β + β ITI + β VDI + VDI + v(8)t = 0 1 t−12 t β 3 t−1其 中 , ecm 为 误 差 修 正 项 , 反 映 了 变 量 在 短 期 波 动 中 偏 离 其 长 期 均 衡 关 系 的 程 度 , 称 为 均 衡 误 差 1 。事 实 上 , 虽 然 模 型 (7) 和 (8) 的 形 式 有 所 不 同 , 但 两 种 方 法 建 立 的 误 差 修 正 模 型 是 等 价 的 。 利 用 Jonhansen检 验 , 可 以 得 出 以 贸 易 一 体 化 和 生 产 非 一 体 化 为 被 解 释 变 量 的 误 差 修 正 模 型 。 这 里 仅 给 出 第 二 种 表 达 式 :ITI t = -34.82 + 0.58 ITI t-1 + 0.81 VDI t - 0.05 VDI t-1(-2.37)** (3.64) *** (3.91) *** (-0.237)VDI t = 46.15 + 0.15 VDI t-1 + 0.47 ITI t - 0.28 ITI t-1(5.59)*** (0.91) (3.91) *** (-2.05) **整 体 上 , 两 个 模 型 均 在 1% 水 平 上 通 过 了 计 量 检 验 , 表 明 了 我 国 长 三 角 地 区 贸 易 一 体 化 与 生 产 非 一 体化 之 间 确 实 存 在 着 长 期 稳 定 的 同 向 变 动 关 系 。六 、 结 论本 文 以 世 界 上 180 个 国 家 或 地 区 1995-2003 年 间 的 数 据 为 研 究 对 象 , 进 行 了 统 计 描 述 和 计 量 检 验 ,验 证 了 Feenstra 的 第 二 个 假 说 , 即 国 家 之 间 的 相 似 程 度 越 高 , 贸 易 一 体 化 程 度 越 高 。 进 而 , 以 亚 洲 主 要国 家 和 地 区 为 考 察 对 象 , 对 东 亚 经 济 体 的 贸 易 和 生 产 现 状 进 行 了 结 构 分 析 , 验 证 了 Feenstra 的 第 一 个 假说 , 即 贸 易 一 体 化 和 生 产 非 一 体 化 之 间 存 在 内 在 联 系 。 本 文 还 根 据 中 国 , 特 别 是 长 三 角 地 区 的 统 计 数 据 ,分 别 运 用 VAS 法 和 I-O 法 测 算 了 中 国 当 前 一 些 主 要 地 区 和 行 业 的 生 产 非 一 体 化 程 度 , 验 证 了 Feenstra假 说 中 贸 易 一 体 化 和 生 产 非 一 体 化 的 相 关 性 假 说 。 最 后 , 本 文 利 用 Granger 检 验 , 发 现 了 贸 易 一 体 化 、生 产 非 一 体 化 、 出 口 专 业 化 以 及 资 本 化 等 变 量 之 间 的 因 果 关 系 和 传 导 机 制 , 并 构 建 了 贸 易 一 体 化 与 生 产非 一 体 化 之 间 长 期 关 系 的 误 差 修 正 模 型 。本 文 的 基 本 结 论 是 : 贸 易 一 体 化 和 生 产 非 一 体 化 之 间 存 在 着 内 在 的 传 导 机 制 , 通 过 这 些 机 制 的 传 导t1Johansen S., Estimation and Hypothesis Testing of Cointegration Vectors in Gaussian Vector Autoregressive Models,Econometric59, 1990, pp.1551-1580.11

会 改 变 经 济 体 的 贸 易 和 生 产 模 式 , 从 而 塑 造 出 该 经 济 体 的 出 口 竞 争 力 。 这 一 研 究 不 仅 有 助 于 我 们 认 识 当前 中 国 在 世 界 贸 易 中 的 地 位 , 而 且 对 于 中 国 制 订 提 升 出 口 竞 争 力 的 贸 易 政 策 也 具 有 一 定 的 启 发 意 义 。本 文 的 理 论 价 值 在 于 , 探 索 贸 易 一 体 化 和 生 产 非 一 体 化 的 相 互 决 定 和 内 在 的 传 导 机 制 问 题 , 对 于 解读 上 个 世 纪 90 年 代 以 来 中 国 贸 易 量 大 幅 度 增 长 的 微 观 机 理 以 及 中 国 加 入 全 球 产 品 分 工 的 特 征 具 有 极 为重 要 的 意 义 。 当 前 , 我 国 不 少 地 区 的 加 工 贸 易 的 持 续 增 长 和 FDI 的 大 量 流 入 , 使 我 国 国 际 收 支 连 续 多 年出 现 “ 双 顺 差 ” 现 象 , 也 使 中 国 面 临 较 大 的 贸 易 保 护 主 义 压 力 和 人 民 币 升 值 压 力 。 本 文 通 过 引 入 生 产 非一 体 化 理 论 , 发 现 我 国 特 别 是 沿 海 地 区 贸 易 一 体 化 程 度 的 持 续 上 升 现 象 , 实 际 上 与 我 国 这 些 地 区 加 入 国际 产 业 分 工 的 特 征 具 有 非 常 紧 密 的 关 系 , 即 我 国 加 入 的 是 国 际 产 业 分 工 链 中 的 “ 两 头 在 外 ” 的 加 工 贸 易 ,GDP 的 增 长 对 进 出 口 贸 易 的 依 赖 度 较 大 。 这 就 对 上 述 现 象 给 出 了 逻 辑 一 致 的 合 理 解 释 。当 然 , 本 文 运 用 投 入 产 出 表 法 对 贸 易 一 体 化 和 生 产 非 一 体 化 的 分 析 , 只 是 局 限 在 产 业 层 面 而 没 有 深入 到 企 业 层 面 。 另 外 , 鉴 于 目 前 中 国 进 行 加 工 贸 易 的 主 体 主 要 是 FDI 企 业 , 而 本 土 企 业 只 是 进 行 简 单 的OEM 代 工 , 因 此 , 下 一 步 的 研 究 方 向 , 是 要 立 足 于 企 业 层 面 , 区 分 FDI 企 业 与 本 土 企 业 在 贸 易 一 体 化 和生 产 非 一 体 化 当 中 各 自 担 任 的 角 色 , 探 索 我 国 本 土 企 业 在 参 与 国 际 代 工 当 中 技 术 升 级 的 可 行 路 径 。Integration of Trade and Disintegration of Production:An Empirical Research from thePerspective of the Two Important Hypotheses on the Economy GlobalizationAbstract: China has maintained high-speed growth of integration in trade since 80-90 in lastcentury. Which cause the growth? The question has not been answered even if it can be explained byusing the gravity model in part, but the strength of persuasion is limited. According to the statistical testsin the world and the structural analysis on the bodies of East Asia, we find that when the economiesbecome more similar in size, the volume of trade will increase, the degree of integration of trade will up,with the transmission by other factors, the competitive capacity in export of a country will be high, and itwill promote the disintegration of production further. Specially, the result of Granger causality tests showthat both the disintegration of production and the export specialization are Granger causes ofintegration of trade, and the capitalization index is not only the cause of integration of trade but also thecause of disintegration of production.Key Words: Integration of trade Disintegration of production Granger Tests ErrorCorrection Model12