8225 LIGJ Nr.10 198, datë 10.12.2009 PËR SIPËRMARRJET ... - QKR

8274
Neni 118
Llogaritja e pasaktë e çmimit të kuotave në fondin e investimit
Në rastin e llogaritjes së pasaktë të çmimit të një kuote në një fond investimi me mbi 1 për
qind, krahasuar me vlerën e llogaritur nëpërmjet zbatimit të metodologjisë së përcaktuar në nenin
111 të këtij ligji, AMF-ja është e autorizuar të instruktojë shoqërinë administruese dhe depozitarin
përgjegjës për këtë llogaritje të pasaktë që:
a)në rastin kur çmimi i llogaritur për kuotën është më i ulët se vlera korrekte, e përcaktuar
sipas kësaj metodologjie:
i) të kompensojë çdo mbajtës të kuotave për çdo diferencë në shumën e marrë nga kuotat e
shlyera;
ii) të kompensojë dëmet, duke paguar diferencën e duhur në fond;
b) në rastin kur çmimi i llogaritur për kuotën është më i lartë se vlera korrekte, e përcaktuar
sipas kësaj metodologjie:
i) të kompensojë, duke vlerësuar dhe caktuar një numër proporcional të kuotave shtesë, çdo
dëm të shkaktuar secilit investitor, të cilit i është ngarkuar çmimi më i lartë në blerjen e kuotave;
ii) të kompensojë dëmet, duke paguar diferencën në fond.
Neni 119
Tarifa e hyrjes dhe largimit të fondeve të investimit
1. Përveç çmimit të kuotave dhe tarifave të hyrjes dhe largimit, nuk ngarkohet asnjë tarifë
tjetër për blerjen ose shlyerjen e kuotave në një fond investimi.
2. Tarifat e parashikuara në pikën 1 të këtij neni janë të ndara nga çmimi i kuotave dhe
mbahen nga shoqëria administruese, por ato mund të përfshihen edhe në të ardhurat e fondit.
3. Nuk ngarkohet asnjë tarifë hyrjeje ose largimi, në rast të mbylljes së një fondi investimi,
për mosarritje të shumës minimale të fondit gjatë periudhës së ofrimit fillestar ose të parë, në
përputhje me rregulloret e zbatueshme të AMF-së ose prospektin e rregullat e fondit.
4. Nuk ngarkohet asnjë tarifë largimi në rast të mbylljes së fondit, cilido qoftë shkaku i
mbylljes.
5. Çdo rritje në tarifën e largimit hyn në fuqi vetëm pas miratimit nga AMF-ja të
ndryshimeve përkatëse në prospekt.
6. Nuk ngarkohet asnjë tarifë hyrjeje ose largimi gjatë transformimit të një fondi investimi.
7. Nuk vendoset asnjë tarifë largimi gjatë shkrirjes ose bashkimit të fondit të investimit me
një fond tjetër ose gjatë ndarjes së fondit.
8. Vendimi i shoqërisë administruese për mospagesën e tarifave të hyrjes dhe/ose largimit
pasqyrohet, në mënyrë të qartë, në prospektin e fondit, ku përshkruhen edhe rrethanat, në të cilat
mund të bëhet kjo gjë.
9. Tarifat e hyrjes ose të largimit në një fond investimi mund të zvogëlohen, krahasuar me
tarifat e treguara në prospektin e fondit, vetëm në rastet e transaksioneve të mëdha dhe në përputhje
me klasifikimin e përcaktuar në mënyrë të detyrueshme në prospektin e fondit, publikuar e
shpërndarë agjentëve të shitjes së shoqërisë administruese, me një shënim për parashikimin, kur
ndalohet zvogëlimi i tyre.
Neni 120
Pezullimi i shlyerjes së kuotave të fondit të investimit
1. Shlyerja e kuotave në një fond investimi mund të pezullohet vetëm kur shoqëria
administruese dhe depozitari vlerësojnë se në bazë të rrethanave të jashtëzakonshme nuk është i
mundur të përcaktohet çmimi i saktë i aseteve në portofolin e fondit dhe se ka arsye të forta e të
justifikuara, për pezullimin e shlyerjes, në interes të mbajtësve ekzistues të kuotave ose të mbajtësve
potencialë.