8225 LIGJ Nr.10 198, datë 10.12.2009 PËR SIPËRMARRJET ... - QKR

Neni 12
Kapitali i regjistruar i shoqërisë administruese dhe burimet e tij
1. Vlera minimale e kapitalit themeltar të regjistruar të shoqërisë administruese është 15 625
000 lekë. Në rast se vlera neto e aseteve të SIK-ve që administron shoqëria administruese tejkalon
shumën prej 31 250 000 000 lekësh, kapitali themeltar i regjistruar i shoqërisë administruese
zmadhohet me të paktën 0,02 për qind, e llogaritur kjo mbi shumën e vlerës neto të aseteve të SIKve
të administruara që tejkalon pragun prej 31 250 000 000 lekësh. Në këtë rast, shuma totale e
kapitalit themeltar të regjistruar të shoqërisë administruese nuk duhet të tejkalojë shumën maksimale
prej 1 250 000 000 lekësh.
2. Kapitali themeltar i pjesëmarrjes për themelimin e shoqërisë administruese nuk mund të
jetë hua, kredi ose paradhënie nga persona të tretë.
3. Forma, llogaritja dhe shuma e kapitalit, që duhet të kenë detyrimisht shoqëritë
administruese, përcaktohen me rregullore të AMF-së.
Neni 13
Objekti i veprimtarisë tregtare të shoqërisë administruese
1. Shoqëritë administruese kryejnë vetëm veprimtari për themelimin dhe/ose administrimin e
sipërmarrjeve të investimeve kolektive me ofertë publike, përveç rasteve kur AMF-ja jep licencën
ose autorizimin me shkrim për kryerjen edhe të ndonjë veprimtarie tjetër. Objekti i veprimtarisë së
tyre përfshin:
a) administrimin e aseteve të sipërmarrjes së investimeve kolektive;
b) marketimin e sipërmarrjeve të investimeve kolektive dhe shitjen e kuotave në fondet e
investimit ose të aksioneve në shoqëritë e investimit;
c) kryerjen e detyrave administrative, që përfshijnë, ndër të tjera:
i) mbajtjen e librave të llogarive kontabël dhe përgatitjen e raporteve financiare;
ii) përcaktimin e vlerës neto të aseteve dhe llogaritjen e çmimit të kuotave ose të aksioneve;
iii) përputhshmërinë e veprimtarisë së shoqërisë administruese me ligjet dhe rregulloret
përkatëse;
iv) publikimet dhe raportimet tek aksionarët dhe mbajtësit e kuotave;
v) pagesat për aksionarët ose mbajtësit e kuotave nga asetet apo fitimi i fondit;
vi) emetimin dhe shlyerjen e kuotave në një fond investimi dhe emetimin dhe shlyerjen e
aksioneve në shoqëritë e investimit me ofertë publike;
vii) mbajtjen e regjistrit të mbajtësve të kuotave ose të aksionarëve;
viii) mbajtjen e të dhënave në përputhje me dispozitat e këtij ligji;
ix) detyra të tjera të natyrës administrative, të miratuara nga AMF-ja.
2. Shoqëritë administruese nuk mund të licencohen nga AMF-ja për të kryer vetëm
shërbimet e parashikuara në shkronjat “b” dhe “c” të pikës 1 të këtij neni, pa qenë të licencuara
edhe për shërbimin e parashikuar në shkronjën “a” të po kësaj pike.
3. Shoqëritë administruese mund të licencohen nga AMF-ja për të kryer, përveç
administrimit të aseteve të sipërmarrjeve të investimeve kolektive, edhe administrimin e fondeve të
pensioneve apo të portofoleve individuale. Në këto raste, AMF-ja ka të drejtë të vendosë kushte
shtesë për shoqëritë administruese, që duan të administrojnë këto veprimtari të tjera.
Neni 14
Zhvillimi i veprimtarisë tregtare të shoqërisë administruese
1. Shoqëria administruese, gjatë kryerjes së veprimtarisë së saj tregtare:
a) vepron me ndershmëri dhe paanësi, në interesin më të mirë të investitorëve dhe të
integritetit të tregut;
b) vepron me aftësinë dhe kujdesin e duhur, duke zbatuar rregullat profesionale, praktikën e
mirë tregtare dhe aktet ligjore në fuqi në Republikën e Shqipërisë;
8230