損保ジャパンＤＣ証券の現状 - 日本証券業協会

( 参 考 情 報 )
当 社 の 業 務 の 適 正 を 確 保 するための 体 制 の 整 備 等 に 関 する 基 本 方 針 は 下 記 の 通 りです。
内 部 統 制 システム 基 本 方 針
取 締 役 は、 職 務 執 行 に 際 して 法 令 および 定 款 を 誠 実 に 遵 守 するとともに、 以 下 に 定 める
体 制 を 整 備 し、もって 当 社 における 業 務 の 適 正 を 確 保 し、 企 業 統 治 の 質 の 向 上 を 図 ります。
1. 取 締 役 および 執 行 役 員 の 職 務 の 執 行 に 係 る 情 報 の 保 存 および 管 理 に 関 する 体 制
当 社 は、 取 締 役 会 が 定 める 情 報 管 理 に 関 する 規 程 に 基 づき、 取 締 役 および 執 行 役 員 の
職 務 の 執 行 に 係 る 情 報 を 体 系 的 に 保 存 し、 管 理 する。
2. 損 失 の 危 険 の 管 理 に 関 する 体 制
当 社 は、 業 務 遂 行 に 伴 うリスクのうち 会 社 経 営 に 重 大 な 影 響 を 及 ぼし 得 る 損 害 賠 償 リ
スク、 事 務 リスクおよびシステムリスクについて、 取 締 役 会 が 定 めるリスク 管 理 に 関
する 規 程 に 基 づき、リスクを 把 握 し 管 理 する 体 制 およびこれらのリスクを 統 合 し 管 理
する 体 制 を 整 備 する。
3. 取 締 役 および 執 行 役 員 の 職 務 の 執 行 が 効 率 的 に 行 われることを 確 保 するための 体 制
取 締 役 は、 各 取 締 役 の 職 務 の 執 行 が 効 率 的 に 行 われるよう、 取 締 役 会 を 毎 月 、および
必 要 に 応 じて 随 時 開 催 して 経 営 論 議 を 深 めるとともに、 適 宜 情 報 交 換 を 行 うなど 取 締
役 間 の 連 携 を 図 る。 取 締 役 会 は、 会 社 業 務 の 的 確 かつ 迅 速 な 執 行 に 資 するため、 執 行
役 員 を 選 任 し、その 執 行 すべき 業 務 の 範 囲 を 定 めて、 当 該 業 務 の 執 行 を 委 任 する。ま
た、 当 社 は、 執 行 役 員 および 使 用 人 の 職 務 の 執 行 が 効 率 的 に 行 われることを 確 保 する
ために、 組 織 に 関 する 規 程 において 組 織 単 位 ごとの 職 務 分 掌 、 執 行 責 任 者 、 職 務 権 限
の 範 囲 、 執 行 手 続 の 細 目 などを 網 羅 的 に 定 める。
4. 取 締 役 、 執 行 役 員 および 使 用 人 の 職 務 の 執 行 が 法 令 および 定 款 に 適 合 することを 確 保
するための 体 制
当 社 は、 取 締 役 、 執 行 役 員 および 使 用 人 の 職 務 の 執 行 が 法 令 、 定 款 等 に 適 合 すること
を 確 保 するため、 取 締 役 会 が 定 めるコンプライアンスに 関 する 規 程 に 基 づき 行 動 規 範
を 制 定 し、コンプライアンス 委 員 会 を 取 締 役 会 の 下 に 設 置 し、コンプライアンス 推 進
計 画 を 策 定 し、 取 締 役 、 執 行 役 員 および 使 用 人 に 対 する 研 修 を 実 施 するなど、 法 令 等
遵 守 態 勢 を 整 備 する。なお、 当 社 は、「 損 保 ジャパングループ 反 社 会 的 勢 力 への 対
応 に 関 する 基 本 方 針 」に 基 づき、 取 締 役 会 で「 反 社 会 的 勢 力 への 対 応 に 対 する 基 本 方
針 」を 定 め、 市 民 社 会 の 秩 序 や 安 全 に 脅 威 を 与 える 反 社 会 的 勢 力 との 関 係 を 遮 断 する
ことに 努 め、 公 共 の 信 頼 を 維 持 し 健 全 な 企 業 経 営 を 実 現 するため、 対 応 態 勢 を 整 備 す
る。
また、 内 部 監 査 体 制 を 整 備 するとともに、コンプライアンス 上 の 問 題 が 発 生 した 際 の
報 告 ・ 通 報 、 情 報 収 集 、 調 査 ・ 分 析 および 再 発 防 止 に 関 する 体 制 について 整 備 する。
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