損保ジャパンＤＣ証券の現状 - 日本証券業協会

7. 業 務 の 種 別
(1) 金 融 商 品 取 引 業 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 2 条 第 8 項 )
1 有 価 証 券 の 売 買 、 市 場 デリバティブ 取 引 、 及 び 外 国 市 場 デリバティブ 取 引 ( 以 下 「 有
価 証 券 の 売 買 等 」という。)
2 有 価 証 券 の 売 買 等 の 媒 介 、 取 次 ぎ 及 び 代 理 並 びに 取 引 所 金 融 商 品 市 場 ( 外 国 金 融 商
品 市 場 を 含 む。)における 有 価 証 券 の 売 買 等 の 委 託 の 媒 介 、 取 次 ぎ 及 び 代 理
3 有 価 証 券 の 募 集 、 売 出 し 又 は 私 募 の 取 扱 い
4 投 資 顧 問 契 約 に 基 づく 投 資 助 言 業 務
5 有 価 証 券 の 保 護 預 り 業 務
6 社 債 等 の 振 替 に 関 する 法 律 第 2 条 第 1 項 に 規 定 する 社 債 等 の 振 替 を 行 うために 口 座
の 開 設 を 受 けて 社 債 等 の 振 替 を 行 う 業 務
(2) 金 融 商 品 取 引 業 付 随 業 務 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 35 条 第 1 項 )
1 受 益 証 券 に 係 る 収 益 金 、 償 還 金 又 は 解 約 金 の 支 払 に 係 る 業 務 の 代 理
2 累 積 投 資 契 約 の 締 結
3 有 価 証 券 に 関 連 する 情 報 の 提 供 又 は 助 言
4 他 の 事 業 者 の 経 営 に 関 する 相 談 に 応 じる 業 務
(3)その 他 の 業 務 ( 金 融 商 品 取 引 法 第 35 条 第 2 項 及 び 第 4 項 )
1 確 定 拠 出 年 金 運 営 管 理 業 務
2 集 金 代 行 業 務
8. 苦 情 処 理 及 び 紛 争 解 決 の 体 制
(1) 第 一 種 金 融 商 品 取 引 業
苦 情 処 理 措 置 及 び 紛 争 解 決 措 置 として、 日 本 証 券 業 協 会 ( 特 定 非 営 利 活 動 法 人 証 券 ・
金 融 商 品 あっせん 相 談 センター( 以 下 「FINMAC」という。)に 業 務 委 託 )を 利 用 し
ています。なお、 平 成 23 年 4 月 1 日 において、FINMACとの 間 で 特 定 第 一 種 金 融 商 品
取 引 業 務 に 係 る 手 続 実 施 基 本 契 約 を 締 結 しています。
(2) 投 資 助 言 ・ 代 理 業
1 苦 情 処 理 に 係 る 業 務 運 営 体 制 及 び 社 内 規 則 を 適 切 に 整 備 するとともに、 当 該 体 制 ・ 規
則 に 基 づき、 公 正 かつ 適 確 に 苦 情 処 理 を 行 う 態 勢 を 整 備 しています。また、 苦 情 の 申
出 先 を 適 切 に 周 知 しています。
2 紛 争 解 決 措 置 として、 東 京 弁 護 士 会 の 設 置 ・ 運 営 する 東 京 弁 護 士 会 紛 争 解 決 センター、
第 一 東 京 弁 護 士 会 の 設 置 ・ 運 営 する 第 一 東 京 弁 護 士 会 仲 裁 センター 及 び 第 二 東 京 弁 護
士 会 の 設 置 ・ 運 営 する 第 二 東 京 弁 護 士 会 仲 裁 センターを 利 用 しています。
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