損保ジャパンＤＣ証券の現状 - 日本証券業協会

2. 分 別 管 理 の 状 況
平 成 11 年 4 月 1 日 より 金 融 商 品 取 引 業 者 の 自 己 資 産 とお 客 さまからお 預 かりしている 資
産 を 明 確 に 区 分 して 管 理 する、「 顧 客 資 産 の 分 別 管 理 」が 義 務 づけられました。
当 社 も、 金 融 商 品 取 引 法 、 日 本 投 資 者 保 護 基 金 ・ 日 本 証 券 業 協 会 等 の 諸 規 則 に 基 づき、
以 下 のとおりお 客 さまからお 預 かりしている 資 産 の 分 別 管 理 を 行 っており、お 預 かりして
いる 資 産 を、 確 実 に 保 全 しております。
(1) 顧 客 分 別 金 信 託 の 状 況
( 単 位 : 百 万 円 )
項 目 平 成 23 年 3 月 31 日 現 在
の 金 額
平 成 24 年 3 月 31 日 現 在
の 金 額
直 近 差 替 計 算 基 準 日
の 顧 客 分 別 金 必 要 額
3 3
顧 客 分 別 金 信 託 額 30 30
期 末 日 現 在 の 顧 客 分 別 金
必 要 額
0 0
(2) 有 価 証 券 の 分 別 管 理 の 状 況
1 保 護 預 り 等 有 価 証 券
有 価 証 券 の 種 類
平 成 23 年 3 月 31 日 現 在 平 成 24 年 3 月 31 日 現 在
国 内 証 券 外 国 証 券 国 内 証 券 外 国 証 券
株 券 株 数 - 千 株 - 千 株 - 千 株 - 千 株
債 券 額 面 金 額 - 百 万 円 - 百 万 円 - 百 万 円 - 百 万 円
受 益 証 券 口 数 85,718 百 万 口 - 百 万 口 95,894 百 万 口 - 百 万 口
そ の 他 数 量 - - - -
2 受 入 保 証 金 代 用 有 価 証 券
該 当 はございません。
3 管 理 の 状 況
お 客 さまからお 預 かりしている 有 価 証 券 は、 投 資 信 託 振 替 制 度 における 振 替 口 座 簿
により 記 録 しております。
また、お 預 かり 有 価 証 券 と 当 社 が 所 有 する 有 価 証 券 は、 帳 簿 などで 明 確 に 区 分 管 理
し、お 客 様 ごとの 持 ち 分 が 直 ちに 判 別 できるようにしております。
(3) 金 融 商 品 取 引 法 第 43 条 の 3 の 規 程 に 基 づく 区 分 管 理 の 状 況
1 法 第 43 条 の 3 第 1 項 の 規 定 に 基 づく 区 分 管 理 の 状 況
該 当 はございません。
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