授權變更申請書 - 復華投信

復 華 證 券 投 資 信 託 股 份 有 限 公 司
「 金 利 High 定 時 定 額 」 授 權 變 更 申 請 書
申 請 日 期 :_____ 年 _____ 月 _____ 日
客 戶 基 本 資 料 : 理 財 顧 問 :
受 益 人 姓 名 ( 個 人 或 法 人 名 稱 ): 戶 號 :
身 分 證 字 號 / 營 利 事 業 統 一 編 號 :
原 合 約 扣 款 基 金 : 復 華 _____________________________ 基 金
變 更 項 目
變 更 內 容
扣 款 暫 停 扣 款 暫 停 扣 款 請 詳 注 意 事 項 2 終 止 扣 款 恢 復 扣 款
扣 款 日 ( 可 複 選 )
※ 授 權 郵 局 帳 號 者 , 約 定 扣 款
日 期 僅 提 供 06、16、26
原 授 權 書 編 號 :____________________
01 02 03 04 05 06 07 08 09 10
11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31
地 址 : 台 北 市 八 德 路 二 段 308 號 8 樓
電 話 :(02)8161-6800
傳 真 :(02)8772-0588
網 址 :www.fhtrust.com.tw
扣 款 基 金
變 更 為 復 華
基 金
自 扣 款 基 金 變 更 生 效 後 , 原 扣 款 基 金 之 結 存 受 益 權 單 位 數 即 不 再 適 用 「『 金 利 High 定 時 定 額 』 申 購 暨 直 接 轉 帳 付 款 授 權 書 」 之 相 關 約 定
事 項 。 原 扣 款 基 金 之 結 存 受 益 權 單 位 數 如 需 買 回 或 轉 申 購 至 其 他 基 金 , 請 受 益 人 另 向 本 公 司 提 出 買 回 或 轉 申 購 之 申 請 。
金 額 扣 款 金 額 變 更 為 元 ( 以 千 元 為 單 位 )
扣 款 型 態 變 更 為 ㄧ 般 型
停 泊 基 金 別
※ 不 得 與 扣 款 基 金 相 同 變 更 為 增 值 型
限 為 下 列 基 金 擇 其 一 :
計 量 指 標 產 生 正 向 投 資 訊 號 時 , 持 有 本 授 權 書 停 利 後 轉 申 購 基 金 / 停 泊 基 金 部 位 轉 申 購 至
貨 幣 市 場 基 金 / 全 球 債 券 基 金
全 球 債 券 組 合 基 金 ( 本 基 金 有 相 當 比 扣 款 基 金 比 例 : 50% 100%
重 投 資 於 非 投 資 等 級 之 高 風 險 債 券 )
全 球 短 期 收 益 基 金
設 定 停 泊 基 金 : 復 華 基 金 停 泊 基 金 設 定 請 詳 注 意 事 項 5。
高 益 策 略 組 合 基 金 ( 本 基 金 主 要 係 投
資 於 非 投 資 等 級 之 高 風 險 債 券 ) 變 更 增 值 型 產 生 正 向 投 資 訊 號 後 轉 申 購 扣 款 比 例 50% 100%
新 興 市 場 短 期 收 益 基 金
奧 林 匹 克 全 球 組 合 ( 本 基 金 有 相 當 比 變 更 增 值 型 停 泊 基 金 : 復 華 基 金 停 泊 基 金 設 定 請 詳 注 意 事 項 5。
重 投 資 於 非 投 資 等 級 之 高 風 險 債 券 )
同 意 加 倍 扣 款 , 約 定 報 酬 率 -_________%( 報 酬 率 約 定 需 =5%, 每 增 減 單 位 為 1%)
約 定 轉 申 購 基 金 :____________________________ 基 金 停 利 轉 申 購 基 金 設 定 請 詳 注 意 事 項 7。
約 定 轉 申 購 手 續 費 率 : %
約 定 停 利 點 變 更 為 : ____________%( 停 利 點 約 定 需 >=5%, 每 增 減 單 位 為 1%)
停 利 轉 申 購 基 金 別 變 更 為 : 復 華 ____________________________ 基 金 停 利 轉 申 購 基 金 設 定 請 詳 注 意 事 項 7。
終 止 停 利 設 定 終 止 停 利 請 詳 注 意 事 項 8。
注 意 事 項 :1. 本 「 金 利 High 定 時 定 額 授 權 變 更 申 請 書 」 將 於 復 華 投 信 收 件 日 之 次 3 個 營 業 日 內 始 生 效 力 。2. 金 利 High 定 時 定 額 合 約 申 請 暫 停 超 過 一 年 者 , 本 公 司 與 受 益 人 之 金 利 High 定 時 定
額 申 購 暨 直 接 轉 帳 付 款 授 權 書 自 動 終 止 。3. 扣 款 型 態 約 定 為 增 值 型 之 受 益 人 , 停 利 轉 申 購 基 金 與 停 泊 基 金 必 須 設 定 為 同 ㄧ 基 金 , 受 益 人 若 授 權 新 增 或 變 更 停 利 轉 申 購 基 金 ( 或 停 泊 基 金 ), 其 停 泊
基 金 ( 或 停 利 轉 申 購 基 金 ) 將 ㄧ 併 變 更 。4. 受 益 人 如 同 意 加 倍 扣 款 , 可 自 行 設 定 約 定 報 酬 率 , 如 約 定 扣 款 日 前 一 個 營 業 日 公 布 之 扣 款 基 金 最 新 淨 值 , 低 於 或 等 於 當 日 持 有 基 金 平 均 申 購 成 本 ×(1+ 約
定 報 酬 率 ) 時 , 該 次 扣 款 之 金 額 將 自 動 變 更 為 約 定 扣 款 金 額 之 二 倍 , 該 次 手 續 費 以 本 授 權 書 約 定 手 續 費 之 8 折 計 算 。5. 停 利 轉 申 購 約 定 事 項 : 當 持 有 本 授 權 書 扣 款 基 金 之 報 酬 率 =〔( 基 金 淨 值 - 本
授 權 書 扣 款 基 金 之 平 均 成 本 )÷ 本 授 權 書 扣 款 基 金 之 平 均 成 本 〕 每 達 約 定 停 利 點 ( 含 ) 以 上 之 日 , 復 華 投 信 自 動 將 持 有 基 金 結 存 單 位 全 數 辦 理 買 回 , 並 於 買 回 款 項 轉 入 申 購 基 金 帳 戶 之 日 轉 申 購 「 停
利 後 轉 申 購 基 金 」( 須 扣 除 約 定 轉 申 購 手 續 費 )。 受 益 人 簽 訂 「 金 利 High 定 時 定 額 申 購 暨 直 接 轉 帳 付 款 授 權 書 」 之 效 力 , 不 因 執 行 停 利 轉 申 購 而 終 止 , 復 華 投 信 仍 得 繼 續 自 受 益 人 約 定 之 扣 款 帳 戶
進 行 自 動 扣 款 轉 帳 付 款 作 業 。6. 扣 款 型 態 約 定 為 增 值 型 之 受 益 人 , 若 申 請 終 止 停 利 設 定 , 系 統 僅 終 止 停 利 機 制 , 相 關 計 量 指 標 訊 號 之 操 作 , 系 統 仍 繼 續 進 行 。7. 依 據 金 融 消 費 者 保 護 法 規 定 , 應
向 金 融 消 費 者 說 明 之 重 要 內 容 本 公 司 已 揭 露 於 網 站 中 , 相 關 資 訊 請 參 閱 本 公 司 網 站 (http://www.fhtrust.com.tw/)。8. 本 授 權 書 未 盡 事 項 悉 依 據 證 券 投 資 信 託 基 金 管 理 辦 法 、 基 金 證 券 投 資 信 託
契 約 、 基 金 公 開 說 明 書 、 受 益 憑 證 事 務 處 理 準 則 及 相 關 法 令 之 規 定 辦 理 。
基 金 簡 式 公 開 說 明 書 / 公 開 說 明 書 交 付 方 式 :
受 益 人 留 存 印 鑑
收 件 / 銷 售 機 構 簽 章
為 保 障 投 資 人 的 權 益 , 請 您 在 申 購 及 選 擇 轉 申 購 前 務 必 確 認 已 依 下 列 方 式 取 得 申 購 及 轉 申 購 基 金 簡 式 公 開 說
明 書 / 公 開 說 明 書 , 在 無 法 確 認 您 已 取 得 該 基 金 簡 式 公 開 說 明 書 / 公 開 說 明 書 前 , 經 理 公 司 將 無 法 受 理 您
的 申 購 及 轉 申 購 。 如 對 公 開 說 明 書 取 得 方 式 有 任 何 疑 問 , 請 即 來 電 經 理 公 司 客 服 專 線 0800-005-168。
本 受 益 人 已 由 下 列 方 式 取 得 基 金 簡 式 公 開 說 明 書 / 公 開 說 明 書 ,【 請 務 必 勾 選 下 列 方 式 之 一 種 】
□ 已 由 經 理 公 司 交 付 或 其 他 銷 售 機 構 取 得 。
□ 已 由 經 理 公 司 網 站 (http://www.fhtrust.com.tw/) 或 公 開 資 訊 觀 測 (http://newmops.tse.com.tw/)
下 載 取 得 。
基 金 投 資 風 險 預 告 書 : 受 益 人 瞭 解 本 次 申 購 及 轉 申 購 基 金 之 內 容 、 目 標 、 投 資 方 針 、 投 資 風 險 及 受 益 人 所
享 有 之 權 利 、 相 關 資 料 與 規 定 , 該 基 金 可 能 因 市 場 價 格 波 動 , 而 對 原 投 入 之 本 金 或 收 益 有 所 減 損 ( 最 大 可
能 損 失 為 全 部 本 金 ), 受 益 人 已 評 估 其 潛 在 之 風 險 後 , 自 行 作 成 獨 立 審 慎 之 投 資 決 定 , 願 承 擔 該 等 投 資 風
險 , 如 有 任 何 投 資 損 失 , 概 與 本 公 司 無 涉 。 基 金 的 配 息 可 能 由 基 金 的 收 益 或 本 金 中 支 付 。 任 何 涉 及 由 本 金
支 出 的 部 份 , 可 能 導 致 原 始 投 資 金 額 減 損 。 本 基 金 進 行 配 息 前 未 先 扣 除 行 政 管 理 相 關 費 用 。
本 受 益 人 瞭 解 本 受 益 人 風 險 屬 性 檢 核 結 果 及 本 次 申 購 商 品 之 風 險 屬 性 , 投 資 決 策 係 依 本 受 益 人 最 終 判 斷 為
之 。
( 未 成 年 人 請 加 蓋 法 定 代 理 人 印 鑑 )
以 下 欄 位 由 復 華 投 信 填 寫 (2013/08/01)
主 管 覆 核 經 辦 核 印 收 件 收 件 日 期
第 1 頁 / 共 1 頁

「 金 利 High 定 時 定 額 」 修 約 同 意 書
本 人 / 本 公 司 瞭 解 並 同 意 復 華 投 信 將 於 民 國 ( 下 同 )102 年 11 月 4 日 起 修 改 「『 金 利 High 定 時 定 額 』
申 購 暨 直 接 轉 帳 付 款 授 權 書 」( 下 指 「 本 授 權 書 」) 之 「 扣 款 及 轉 申 購 約 定 事 項 」 第 2 點 有 關 授 權 書 暫 停
期 間 之 效 力 及 第 3 點 扣 款 型 態 中 增 值 型 之 約 定 , 修 改 說 明 如 下 :
一 、 授 權 書 暫 停 期 間 之 效 力 修 改 說 明
連 續 6 次 扣 款 未 成 功 者 , 復 華 投 信 得 逕 行 於 第 6 次 扣 款 失 敗 當 日 起 暫 停 本 授 權 書 約 定 內 容 , 無 須 書 面
通 知 。 本 授 權 書 暫 停 期 間 之 停 利 機 制 或 計 量 指 標 訊 號 運 作 皆 停 止 執 行 , 受 益 人 得 隨 時 向 本 公 司 申 請
恢 復 本 授 權 書 效 力 , 恢 復 效 力 後 , 授 權 書 之 停 利 機 制 或 計 量 指 標 訊 號 運 作 將 重 新 啟 動 。
二 、 扣 款 型 態 中 增 值 型 之 約 定 修 改 說 明
• 增 值 型 : 每 次 依 受 益 人 約 定 扣 款 日 及 約 定 金 額 ( 含 手 續 費 ) 進 行 指 定 帳 戶 扣 款 , 並 依 計 量 指 標 產 生 之 投
資 訊 號 , 決 定 定 時 定 額 扣 款 累 積 的 投 資 餘 額 是 否 轉 換 至 停 泊 基 金 ( 產 生 負 向 訊 號 後 轉 申 購 基 金 ), 或
自 停 泊 基 金 轉 換 至 扣 款 基 金 。
(1) 計 量 指 標 訊 號 之 說 明 :( 受 益 人 同 意 復 華 投 信 可 視 當 時 金 融 環 境 變 化 或 市 場 情 況 , 主 動 對 計 量 指 標
訊 號 的 判 斷 區 間 進 行 調 整 。)
• 台 股 月 KD 指 標 : 每 營 業 日 計 算 , 採 用 台 灣 加 權 股 價 指 數 前 月 最 後 一 個 營 業 日 收 盤 價 格 至 計 算 日 當 日
收 盤 價 格 資 訊 , 計 算 每 營 業 日 之 台 股 月 KD 指 標 值 。 當 「 台 股 月 KD 值 均 小 於 20 且 K 值 小 於 D 值 , 並 於 次
一 營 業 日 出 現 K 值 大 於 D 值 」 時 , 表 示 股 價 處 於 低 檔 且 趨 勢 可 能 即 將 由 向 下 轉 變 為 向 上 , 此 時 系 統 產
生 正 向 的 投 資 訊 號 ; 當 「 台 股 月 KD 值 均 超 越 80 且 K 值 大 於 D 值 , 並 於 次 一 營 業 日 出 現 K 值 小 於 D 值 」,
表 示 股 價 超 漲 且 趨 勢 可 能 即 將 由 向 上 轉 變 為 向 下 , 此 時 系 統 產 生 負 向 的 投 資 訊 號 。
• 巴 菲 特 指 標 : 每 營 業 日 計 算 , 採 用 Cmoney 資 料 庫 之 每 營 業 日 台 灣 上 市 櫃 股 票 總 市 值 資 訊 除 以 對 台 灣 下
一 季 國 內 生 產 毛 額 之 預 估 值 , 計 算 每 營 業 日 之 巴 菲 特 指 標 值 。 當 巴 菲 特 指 標 跌 破 90 時 , 表 示 股 價 超
跌 , 此 時 系 統 產 生 正 向 的 投 資 訊 號 ; 當 巴 菲 特 指 標 超 越 175 時 , 表 示 股 市 過 熱 , 此 時 系 統 產 生 負 向 的
投 資 訊 號 。
(2) 計 量 指 標 訊 號 之 操 作 說 明 :
• 當 台 股 月 KD 指 標 或 巴 菲 特 指 標 其 中 任 一 指 標 出 現 「 負 向 」 的 投 資 訊 號 時 , 系 統 於 訊 號 產 生 當 日 自 動 將
本 授 權 書 全 部 的 扣 款 基 金 部 位 轉 換 至 停 泊 基 金 ( 產 生 負 向 訊 號 後 轉 申 購 基 金 )。
• 當 台 股 月 KD 指 標 或 巴 菲 特 指 標 任 一 指 標 出 現 「 正 向 」 的 投 資 訊 號 時 , 系 統 依 據 客 戶 約 定 , 將 本 授 權 書
持 有 停 利 轉 申 購 基 金 / 停 泊 基 金 部 位 之 □100% 或 □50%, 於 訊 號 產 生 當 日 自 動 轉 換 至 扣 款 基 金 。
• 當 台 股 月 KD 指 標 或 巴 菲 特 指 標 任 一 指 標 出 現 「 正 向 」 或 「 負 向 」 投 資 訊 號 時 , 系 統 所 自 動 產 生 之 轉
申 購 不 包 含 計 算 日 當 日 扣 款 之 基 金 存 量 。
• 當 台 股 月 KD 指 標 或 巴 菲 特 指 標 任 一 指 標 出 現 「 正 向 」 或 「 負 向 」 投 資 訊 號 , 且 同 時 達 客 戶 約 定 停 利
報 酬 率 時 , 系 統 會 先 處 理 停 利 轉 申 購 交 易 , 再 處 理 因 計 量 指 標 訊 號 產 生 之 交 易 。
(3) 受 益 人 申 請 增 值 型 定 時 定 額 , 自 本 授 權 書 生 效 日 起 需 滿 六 個 月 以 上 ( 含 ), 訊 號 轉 換 始 生 效 力 , 兩 次
轉 換 訊 號 之 產 生 時 間 間 隔 若 不 滿 六 個 月 , 則 不 予 執 行 轉 換 。
(4) 月 KD 指 標 或 巴 菲 特 指 標 出 現 「 正 向 」 或 「 負 向 」 投 資 訊 號 時 , 如 遇 扣 款 基 金 或 停 泊 基 金 之 非 營 業 日 ,
系 統 將 於 基 金 之 次 一 營 業 日 產 生 轉 申 購 。
本 人 / 本 公 司 於 102 年 11 月 4 日 前 未 辦 理 終 止 本 授 權 書 者 , 自 該 日 起 將 享 有 變 更 後 之 服 務 項 目 。
此 致
復 華 證 券 投 資 信 託 股 份 有 限 公 司
受 益 人 : ( 受 益 人 留 存 印 鑑 )
身 分 證 字 號
營 利 事 業 統 一 編 號 :