客戶資料表暨風險預告書 開放式證券投資信託基金風險 ... - 復華投信

第 1 頁 / 共 2 頁1. 受 益 人 姓 名 ( 自 然 人 或 法 人 名 稱 ):客 戶 資 料 表 暨 風 險 預 告 書2. 身 分 證 / 營 利 事 業 統 一 編 號 戶 號● 客 戶 資 料 表 ( 為 了 解 您 的 投 資 屬 性 及 風 險 承 受 度 , 請 務 必 完 整 填 寫 下 列 資 料 。)自然人客戶填寫法人客戶填寫1 教 育 程 度 或 知 識 : □ 博 士 ,□ 碩 士 ,□ 大 學 ,□ 專 科 ,□ 高 中 ,□ 國 中 ( 含 ) 以 下2 婚 姻 狀 況 : □ 單 身 ,□ 已 婚 ,□ 其 他 __________ 子 女 人 數 :□ 無 ,□ 有 ,_______ 人3 服 務 單 位 名 稱 : □ 無 ,□ 有 :_________________________ 任 職 年 資 :__________ 年4職 業 類 別 : □ 金 融 / 保 險 ,□ 政 府 / 公 營 事 業 ,□ 學 校 / 補 習 班 ,□ 醫 療 / 專 業 事 務 所 ,□ 資 訊 / 科 技 ,□ 製 造 / 建 築 ,□ 貿 易 / 銷 售 ,□ 服 務 / 傳 播 ,□ 軍 / 警 / 消 防 ,□ 無 業 / 自 由 業 ,□ 其 他 ________5職 稱 類 別 : □ 大 型 企 業 負 責 人 / 股 東 ,□ 中 小 企 業 負 責 人 / 股 東 ,□ 高 階 主 管 ,□ 一 般 主 管 ,□ 一 般 職 員 ,□ 佣 金 收 入 者 ,□ 專 門 執 業 人 員 ,□ 自 由 業 ,□ 學 生 ,□ 無 業 ,□ 其 他 __________財 產 狀 況 居 屋 型 態 :□ 本 人 名 下 有 貸 款 ,□ 本 人 名 下 無 貸 款 ,□ 配 偶 ,□ 父 母 / 子 女 ,□ 租 賃 ,□ 宿 舍6年 收 入 ( 新 台 幣 ):□0~60 萬 ,□60 萬 ~100 萬 ,□100 萬 ~300 萬 ,□300 萬 ~500 萬 ,□500 萬 ~1,000 萬 ,□1,000 萬 以 上資 金 / 財 富 來 源 ( 可 複 選 ):7 □ 薪 資 收 入 , □ 遺 產 / 餽 贈 , □ 理 財 投 資 , □ 租 金 收 入 , □ 經 營 事 業 收 入 , □ 儲 蓄 , □ 退 休 金 ,□ 買 賣 房 地 產 , □ 其 他 ________交 易 或 投 資 理 財 目 的 ( 可 複 選 ):8 □ 增 加 財 富 ,□ 結 婚 基 金 ,□ 購 屋 基 金 ,□ 購 車 基 金 ,□ 創 業 基 金 ,□ 旅 遊 基 金 ,□ 子 女 教 育 基 金 ,□ 退 休 基 金 ,□ 節 稅 需 求 ,□ 保 險 保 障 ,□ 保 值 , □ 其 他 ________9投 資 理 財 工 具 / 經 驗 ( 可 複 選 ):□ 台 幣 定 存 ,□ 外 幣 定 存 ,□ 股 票 , □ 國 內 外 基 金 ,□ 債 券 , □ 跟 會 , □ETF, □ 外 匯 保 證 金 ,□ 認 購 權 證 ,□ 期 貨 , □ 選 擇 權 , □ 不 動 產 , □ 保 險 , □ 連 動 債 ,□ 其 他 ____________未 來 最 想 增 加 的 投 資 理 財 工 具 ( 可 複 選 ):10 □ 台 幣 定 存 ,□ 外 幣 定 存 ,□ 股 票 , □ 國 內 外 基 金 ,□ 債 券 , □ 跟 會 , □ETF, □ 外 匯 保 證 金 ,□ 認 購 權 證 ,□ 期 貨 , □ 選 擇 權 , □ 不 動 產 , □ 保 險 , □ 連 動 債 ,□ 其 他 ____________1 主 要 營 業 項 目 :2 組 織 型 態 :□ 上 市 上 櫃 ( 含 興 櫃 ) 公 司 ,□ 未 上 市 上 櫃 公 司 ,□ 財 團 法 人 ,□ 其 他 ____________3 資 本 額 :4 財 務 狀 況 年 營 收 ( 新 台 幣 ): □5,000 萬 以 下 , □5,000 萬 ( 含 )~1 億 , □1 億 ( 含 )~3 億 , □3 億 ( 含 ) 以 上567交 易 或 投 資 理 財 目 的 ( 可 複 選 ):□ 增 加 收 益 ,□ 節 稅 需 求 ,□ 閒 置 資 金 運 用 ,□ 短 暫 資 金 停 泊 ,□ 保 值 ,□ 其 他 ________投 資 理 財 工 具 / 經 驗 ( 可 複 選 ):□ 台 幣 定 存 ,□ 外 幣 定 存 ,□ 股 票 , □ 國 內 外 基 金 ,□ 債 券 , □ETF, □ 外 匯 保 證 金 ,□ 認 購 權 證 ,□ 期 貨 , □ 選 擇 權 , □ 不 動 產 , □ 保 險 , □ 連 動 債 ,□ 其 他 ____________未 來 最 想 增 加 的 投 資 理 財 工 具 ( 可 複 選 ):□ 台 幣 定 存 ,□ 外 幣 定 存 ,□ 股 票 , □ 國 內 外 基 金 ,□ 債 券 , □ETF, □ 外 匯 保 證 金 ,□ 認 購 權 證 ,□ 期 貨 , □ 選 擇 權 , □ 不 動 產 , □ 保 險 , □ 連 動 債 ,□ 其 他 ____________● 開 放 式 證 券 投 資 信 託 基 金 風 險 預 告 書本 風 險 預 告 書 係 依 中 華 民 國 證 券 投 資 信 託 暨 顧 問 商 業 同 業 公 會 「 證 券 投 資 信 託 基 金 募 集 發 行 銷 售 或 買 回 作 業 程 序 」第 十 七 條 規 定 訂 定 之 。基 金 之 交 易 特 性 與 存 款 、 股 票 及 其 他 投 資 工 具 不 同 , 投 資 人 於 開 戶 及 決 定 交 易 前 , 應 審 慎 評 估 本 身 之 財 務 狀 況 與 風險 承 受 能 力 是 否 適 合 此 種 交 易 , 並 充 分 瞭 解 下 列 事 項 :一 、 基 金 之 買 賣 係 以 自 己 之 判 斷 為 之 , 投 資 人 應 瞭 解 並 承 擔 交 易 可 能 產 生 之 損 益 。二 、 基 金 經 金 管 會 核 准 , 惟 不 表 示 絕 無 風 險 , 本 公 司 以 往 之 經 理 績 效 不 保 證 基 金 之 最 低 投 資 收 益 , 本 公 司 除 盡 善 良管 理 人 之 注 意 義 務 外 , 不 負 責 基 金 之 盈 虧 , 亦 不 保 證 最 低 之 收 益 , 投 資 人 申 購 前 應 詳 閱 基 金 公 開 說 明 書 。三 、 基 金 交 易 應 考 量 之 風 險 因 素 如 下 :1. 投 資 標 的 及 投 資 地 區 可 能 產 生 之 風 險 : 市 場 ( 政 治 、 經 濟 、 社 會 變 動 、 匯 率 、 利 率 、 股 價 、 指 數 或 其 他 標 的資 產 之 價 格 波 動 ) 風 險 、 流 動 性 風 險 、 信 用 風 險 、 產 業 景 氣 循 環 變 動 、 證 券 相 關 商 品 交 易 、 法 令 、 貨 幣 等 風險 。2. 因 前 述 風 險 、 受 益 人 大 量 買 回 或 基 金 暫 停 計 算 買 回 價 格 等 因 素 , 或 有 延 遲 給 付 買 回 價 金 之 可 能 。四 、 基 金 交 易 係 以 長 期 投 資 為 目 的 , 不 宜 期 待 短 期 內 獲 取 高 收 益 。 任 何 基 金 單 位 之 價 格 及 其 收 益 均 可 能 漲 或 跌 , 最大 可 能 損 失 為 全 部 本 金 , 故 不 一 定 能 取 回 全 部 之 投 資 金 額 。本 風 險 預 告 書 之 預 告 事 項 僅 列 舉 大 端 , 對 於 所 有 基 金 投 資 之 風 險 及 影 響 市 場 行 情 之 因 素 無 法 一 一 詳 述 , 投 資 人 於 投資 前 除 須 對 本 風 險 預 告 書 詳 加 研 讀 外 , 尚 應 審 慎 詳 讀 各 基 金 公 開 說 明 書 , 對 其 他 可 能 之 影 響 因 素 亦 有 所 警 覺 , 並 確實 做 好 財 務 規 劃 與 風 險 評 估 , 以 免 因 貿 然 投 資 而 遭 到 難 以 承 受 之 損 失 。 若 您 對 上 述 有 任 何 疑 問 或 欲 索 取 本 公 司 基 金公 開 說 明 書 , 歡 迎 致 電 (02)8161-6800。● 受 益 人 留 存 印 鑑( 未 成 年 人 請 加 蓋 法 定 代 理 人 印 鑑 )● 以 下 欄 位 由 復 華 投 信 填 寫 (2011/12/26)主 管 覆 核 經 辦 核 印 收 件 收 件 日 期

第 2 頁 / 共 2 頁風 險 屬 性 分 析 問 卷 暨 檢 核 結 果● 風 險 屬 性 分 析 問 卷1、 如 果 承 受 更 多 的 風 險 可 讓 您 有 機 會 增 加 更 多 的 報 酬 , 您 會 ? 不 願 意 承 擔 更 多 的 風 險 , 不 希 望 有 投 資 損 失 投 資 有 得 有 失 , 我 願 意 以 部 份 資 金 承 受 部 份 的 損 失 為 了 提 高 報 酬 , 我 願 意 承 擔 可 能 的 高 額 損 失風 險 偏 好 2、 當 您 的 投 資 因 市 場 波 動 使 得 價 值 有 所 減 少 時 , 您 的 反 應 是 ?選 項 無 法 忍 受 資 產 有 任 何 虧 損 市 場 波 動 是 正 常 的 , 會 再 觀 察 市 場 變 化 決 定 繼 續 持 有 或 賣 出 長 期 投 資 才 能 致 富 , 不 會 因 為 短 期 的 波 動 就 賣 掉 有 價 值 的 投 資 標 的3、 如 果 您 手 上 有 一 筆 資 金 想 投 資 , 有 下 列 三 種 投 資 組 合 可 供 選 擇 , 在 不 知 道 這 些 投 資 組 合 的 標 的 物內 容 的 條 件 下 , 單 由 投 資 報 酬 率 區 間 來 看 , 您 會 選 擇 那 一 種 投 資 組 合 ?-0.5% ~ +2% -5% ~ +10% -15% ~ +30%期 望 報 酬 4、 假 設 您 有 一 大 筆 錢 投 資 在 股 票 型 基 金 中 , 而 且 該 投 資 之 報 酬 在 一 個 月 內 已 增 值 了 20%。您 可 能 會 採 取 什 麼 行 動 ? 賣 掉 所 有 的 部 位 , 獲 利 了 結 賣 掉 一 半 的 部 位 , 實 現 部 分 投 資 獲 利 投 入 更 多 的 錢 在 該 投 資 上投 資 經 驗5、 您 過 去 的 投 資 經 驗 中 , 最 常 投 資 的 金 融 商 品 為 何 ? 附 買 回 債 券 或 定 存 國 內 外 債 券 型 、 平 衡 型 的 共 同 基 金 國 內 外 股 票 、 期 貨 、 國 內 外 股 票 型 的 共 同 基 金 或 私 募 基 金6、 您 除 了 存 款 、RP、 定 存 或 保 險 等 投 資 外 , 在 股 票 、 基 金 、ETF 與 連 動 債 券 等 投 資 經 驗 為 何 ? 從 未 投 資 或 半 年 以 下 的 經 驗 半 年 以 上 ~2 年 以 下 的 經 驗 2 年 以 上 的 投 資 經 驗7-1、( 自 然 人 客 戶 填 寫 ) 您 目 前 的 收 入 與 儲 蓄 狀 況 可 否 支 付 未 來 1 ~ 2 年 的 支 出 ?現 金 流 量 資 金 調 度 較 吃 緊 目 前 收 入 尚 可 無 資 金 緊 縮 壓 力 , 生 活 無 虞期 望 7-2、( 法 人 客 戶 填 寫 ) 目 前 的 現 金 流 量 狀 況 可 否 支 付 未 來 1 ~ 2 年 的 支 出 ? 資 金 調 度 較 吃 緊 目 前 現 金 流 入 尚 可 支 應 無 資 金 緊 縮 壓 力 , 營 運 資 金 充 沛預 計 投 資 8、 您 預 計 投 資 這 筆 錢 多 久 後 取 回 使 用 ?期 限 一 個 月 以 內 一 個 月 至 一 年 一 年 以 上9、 下 列 理 財 商 品 , 何 者 『 不 』 受 「 中 央 存 款 保 險 基 金 」 保 障 ?( 可 複 選 , 請 勾 選 )□ 共 同 基 金 □ 投 資 型 保 險 □ 定 存 超 過 300 萬 元 以 上 , 超 過 的 部 分商 品 理 解10、 下 列 理 財 商 品 , 何 者 價 值 隨 市 場 漲 跌 而 波 動 ?( 可 複 選 , 請 勾 選 )□ 共 同 基 金 □ 投 資 型 保 險 □ 上 市 上 櫃 公 司 股 票● 風 險 屬 性 檢 核 結 果理 財 顧 問 : 個 人 投 資 風 險 屬 性 總 分 = 分□10-12 分 您 可 能 是 保 守 型 投 資 人 □13-17 分 您 可 能 是 穩 健 型 投 資 人 □18 分 以 上 您 可 能 是 積 極 型 投 資 人適 合 風 險 收 益 等 級 RR1 之 商 品建 議 配 置貨 幣 市 場 型 基 金適 合 風 險 收 益 等 級 RR1~RR4 之 商 品建 議 配 置貨 幣 市 場 型 基 金 、 債 券 型 基 金 、平 衡 型 基 金 、 組 合 型 基 金 、保 守 型 及 穩 健 型 的 私 募 基 金 、全 球 或 區 域 配 置 之 股 票 型 基 金適 合 風 險 收 益 等 級 RR1~RR5 之 商 品建 議 配 置貨 幣 市 場 型 基 金 、 債 券 型 基 金 、平 衡 型 基 金 、 組 合 型 基 金 、保 守 型 及 穩 健 型 的 私 募 基 金 、股 票 型 基 金 、 積 極 型 的 私 募 基 金資 產 配 置 建 議 : 各 項 理 財 商 品 有 其 投 資 之 風 險 屬 性 , 依 據 以 上 分 析 , 建 議 您 將 資 產 配 置 於 相 對 應 之 風 險 屬 性 的 理 財 工 具 , 如 : 貨 幣 市 場 型 、平 衡 型 、 組 合 型 、 股 票 型 基 金 等 , 以 符 合 您 本 身 之 風 險 承 受 度 , 建 立 最 適 合 您 的 投 資 組 合 。● 如 「 投 資 風 險 屬 性 總 分 計 算 錯 誤 」 或 「 風 險 屬 性 檢 核 結 果 表 勾 選 錯 誤 」 時 , 本 公 司 將 自 「 風 險 屬 性 分 析 問 卷 實 際 總 分 」及 「 風 險 屬 性 檢 核 結 果 表 勾 選 項 目 」 中 , 以 相 對 保 守 之 結 果 作 為 您 的 風 險 屬 性 之 判 斷 依 據 。● 本 受 益 人 瞭 解 上 述 風 險 屬 性 分 析 結 果 及 資 產 配 置 建 議 內 容 , 惟 評 估 自 身 投 資 理 財 目 的 , 認 為 本 受 益 人 之 投 資 風 險 屬 性 應『 調 降 為 』____________ 型 投 資 人 。● 客 戶 聲 明( 本 受 益 人 同 意 以 上 風 險 屬 性 分 析 及 資 產 配 置 建 議 內 容 )理 財 規 劃 意 願 : 本 受 益 人 為 評 估 並 瞭 解 自 身 的 投 資 知 識 、 投 資 經驗 、 財 務 狀 況 、 所 得 與 資 金 來 源 、 投 資 目 的 與 需 求 、 風 險 偏 好 及 風險 承 受 度 等 , 以 進 一 步 獲 得 財 務 規 劃 或 資 產 配 置 的 建 議 , 要 求 貴公 司 提 供 投 資 理 財 相 關 的 研 究 分 析 及 建 議 , 以 作 為 本 受 益 人 在 選 擇投 資 標 的 時 之 參 考 。 本 受 益 人 瞭 解 貴 公 司 依 據 本 受 益 人 需 求 所 建議 之 金 融 商 品 或 服 務 , 僅 供 本 受 益 人 參 考 之 用 , 本 受 益 人 的 投 資 決定 係 依 本 受 益 人 最 終 的 個 人 判 斷 為 之 , 並 就 投 資 結 果 自 負 盈 虧 。● 受 益 人 留 存 印 鑑 ( 未 成 年 人 請 加 蓋 法 定 代 理 人 印 鑑 )( 計 分 方 式 : 第 1 題 ~ 第 8 題 選 得 1 分 , 選 得 2 分 , 選 得 3 分 , 第 9 題 ~ 第 10 題 勾 選 1 項 為 1 分 , 勾 選 2 項 為 2 分 , 勾 選 3 項 為 3 分 )