復華投信「S 投資法」委託代理授權書

復 華 投 信 「S 投 資 法 」 委 託 代 理 授 權 書本 受 益 人 同 意 授 權 復 華 證 券 投 資 信 託 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 簡 稱 復 華 投 信 ) 依 下 列 約 定 事 項 自 動 代本 受 益 人 辦 理 申 購 / 買 回 下 列 原 始 基 金 及 標 的 基 金 交 易 事 宜 , 授 權 書 生 效 日 為 復 華 投 信 收 到 本 授權 書 正 本 之 次 二 營 業 日 。 有 關 本 授 權 書 約 定 事 項 及 範 例 說 明 之 內 容 , 經 本 受 益 人 閱 覽 及 復 華 投 信經 辦 人 員 說 明 後 , 本 受 益 人 已 充 分 了 解 並 同 意 遵 守 。理 財 顧 問 : 授 權 書 編 號 :受 益 人 資 料受 益 人 姓 名 :身 分 證 字 號 或 營 利 事 業 統 一 編 號 :□□□□□□□□□□聯 絡 電 話 :( 公 )(__)________ext_____( 宅 )(__)________原 始 基 金 約 定 事 項一 、 原 始 基 金 : 復 華 貨 幣 市 場 基 金 ; 申 購 日 期 :___________二 、 約 定 授 權 單 位 數 單 位 數 ___________ 單 位除 經 理 公 司 同 意 外 , 約 定 授 權 單 位 數 等 同 現 值 不 得 低 於 新 臺 幣 20 萬 元 。三 、 約 定 轉 申 購 日 ( 擇 其 一 )每 週 □ 週 一 □ 週 二 □ 週 三 □ 週 四 □ 週 五 ; 每 月 □1 號 □11 號 □21 號標 的 基 金 約 定 事 項一 、 標 的 基 金 ( 擇 其 一 )□ 國 內 型 基 金 復 華 基 金□ 海 外 型 基 金 復 華 基 金二 、 停 損 率 :— % 每 增 減 單 位 為 1%。三 、 轉 申 購 手 續 費 : 每 筆 ___% 原 始 基 金 轉 申 購 標 的 基 金 時 收 取 。四 、 扣 款 期 數 :___ 期 最 高 期 數 為 10 期 。每 期 扣 款 單 位 數 ( 採 無 條 件 捨 去 法 取 至 小 數 點 後 一 位 )= 約 定 授 權 單 位 數 / 扣 款 期 數 。扣 款 及 轉 申 購 事 項• 本 投 資 法 係 定 期 自 原 始 基 金 轉 申 購 至 標 的 基 金 , 並 由 系 統 控 管 停 損 率 以 為 受 益 人 保 留 投 資 獲 利 。• 基 本 交 易 循 環 :1. 執 行 轉 申 購 交 易 循 環 : 當 期 標 的 基 金 NAV( 標 的 基 金 為 國 內 型 基 金 時 , 以 每 期 轉 申 購 日 之 NAV為 當 期 NAV; 標 的 基 金 為 海 外 型 基 金 時 , 以 約 定 每 期 轉 申 購 日 前 一 營 業 日 之 NAV 為 當 期 NAV) 大於 或 等 於 上 一 期 NAV 時 , 交 易 循 環 啟 動 , 執 行 轉 申 購 交 易 ( 須 扣 除 手 續 費 ), 依 每 期 扣 款 單 位 數自 原 始 基 金 買 回 並 轉 申 購 標 的 基 金 。 扣 款 期 間 如 依 授 權 書 約 定 事 項 執 行 買 回 交 易 後 , 則 交 易 循環 重 新 開 始 , 轉 申 購 交 易 之 每 期 扣 款 單 位 數 及 扣 款 期 數 應 重 新 起 算 , 每 期 扣 款 單 位 數 ( 採 無 條件 捨 去 法 取 至 小 數 點 後 一 位 )= 庫 存 授 權 單 位 數 / 扣 款 期 數 。2. 暫 停 執 行 轉 申 購 交 易 循 環 : 當 期 標 的 基 金 NAV 小 於 上 一 期 NAV, 但 大 於 買 回 點 ((1+ 停 損 率 )× 停損 基 準 價 位 *) 時 , 當 期 暫 停 執 行 轉 申 購 交 易 , 直 至 下 一 期 轉 申 購 日 再 作 是 否 轉 申 購 交 易 之 判 斷 。* 停 損 基 準 價 位 : 若 原 始 基 金 已 無 額 度 可 繼 續 轉 申 購 , 則 以 買 回 點 前 標 的 基 金 曾 經 出 現 最 高 之 NAV為 基 準 ; 若 原 始 基 金 仍 有 額 度 可 繼 續 轉 申 購 , 則 以 買 回 點 前 標 的 基 金 之 最 高 轉 申 購 NAV 為 基 準 。3. 執 行 買 回 交 易 循 環 : 每 營 業 日 檢 查 標 的 基 金 當 日 NAV, 若 NAV 等 於 或 小 於 買 回 點 時 , 則 系 統 即自 動 將 依 本 授 權 書 所 持 有 之 標 的 基 金 結 存 單 位 全 數 辦 理 買 回 , 並 於 給 付 買 回 款 之 日 轉 申 購 原 始基 金 , 交 易 循 環 重 新 開 始 , 合 約 依 原 約 定 事 項 繼 續 執 行 。第 1 頁 / 共 2 頁

其 他 約 定 事 項1. 受 益 人 同 意 復 華 投 信 得 依 約 定 事 項 辦 理 申 購 / 買 回 基 金 事 宜 , 無 需 逐 次 取 得 受 益 人 之 交 易 指 示 ,每 次 申 購 / 買 回 金 額 由 該 基 金 保 管 機 構 代 為 收 付 。2. 原 始 基 金 及 標 的 基 金 均 為 營 業 日 才 執 行 買 回 / 轉 申 購 交 易 。 如 交 易 日 為 非 營 業 日 , 則 遞 延 至 次 一營 業 日 執 行 交 易 。3. 如 符 合 轉 申 購 或 買 回 交 易 執 行 標 準 , 則 約 定 轉 申 購 日 或 買 回 點 之 次 一 營 業 日 為 轉 申 購 或 買 回 交易 實 際 執 行 日 。4. 受 益 人 同 意 如 執 行 轉 申 購 後 , 標 的 基 金 之 發 行 受 益 權 單 位 總 數 有 超 過 行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員會 所 核 准 之 淨 發 行 單 位 數 之 虞 時 , 復 華 投 信 得 拒 絕 接 受 該 期 轉 申 購 交 易 , 並 將 轉 申 購 單 位 數 留置 原 始 基 金 帳 戶 。5. 買 回 交 易 執 行 係 每 營 業 日 檢 查 , 受 益 人 同 意 如 執 行 買 回 交 易 並 轉 申 購 原 始 基 金 後 , 原 始 基 金 之發 行 受 益 權 單 位 總 數 有 超 過 行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會 所 核 准 之 淨 發 行 單 位 數 之 虞 時 , 復 華 投信 得 拒 絕 接 受 該 次 轉 申 購 交 易 , 並 將 標 的 基 金 之 買 回 款 項 匯 至 受 益 人 約 定 之 買 回 匯 款 帳 戶 , 而本 授 權 書 即 自 動 終 止 。6. 買 回 交 易 執 行 後 , 下 一 期 約 定 轉 申 購 日 標 的 基 金 NAV 如 大 於 或 等 於 上 一 期 轉 申 購 日 標 的 基 金NAV, 則 依 授 權 書 原 約 定 事 項 繼 續 執 行 轉 申 購 交 易 。 但 買 回 款 在 途 期 間 如 遇 下 一 期 轉 申 購 日 ,則 自 動 延 至 次 二 期 轉 申 購 日 再 做 是 否 執 行 轉 申 購 交 易 之 判 斷 。7. 受 益 人 若 申 請 辦 理 買 回 全 部 或 部 分 之 原 始 基 金 或 標 的 基 金 , 本 授 權 書 立 即 終 止 , 復 華 投 信 無 需事 先 通 知 。8. 受 益 人 如 需 終 止 本 授 權 書 , 需 填 寫 完 備 之 「S 投 資 法 授 權 變 更 申 請 書 」, 並 於 約 定 轉 申 購 日 五 個營 業 日 前 送 / 寄 達 至 復 華 投 信 。9. 依 據 金 融 消 費 者 保 護 法 規 定 , 應 向 金 融 消 費 者 說 明 之 重 要 內 容 本 公 司 已 揭 露 於 網 站 中 , 相 關 資訊 請 參 閱 本 公 司 網 站 (http://www.fhtrust.com.tw/)。10. 本 授 權 書 如 有 任 何 未 盡 事 項 , 悉 依 據 本 基 金 證 券 投 資 信 託 契 約 、 公 開 說 明 書 及 相 關 法 令 之 規 定辦 理 。11. 本 授 權 書 簽 定 後 , 前 述 法 令 有 修 正 者 , 依 修 正 後 之 規 定 , 本 授 權 書 仍 屬 有 效 不 需 重 新 簽 定 。12. 如 因 本 授 權 書 涉 訟 時 , 受 益 人 及 復 華 投 信 同 意 以 台 灣 台 北 地 方 法 院 為 第 一 審 管 轄 法 院 。 基 金 簡 式 公 開 說 明 書 / 公 開 說 明 書 交 付 方 式 :為 保 障 投 資 人 的 權 益 , 請 您 在 申 購 前 務 必 確 認 已 依 下 列 方 式 取 得 申 購 基 金 簡 式 公 開 說 明 書 / 公 開說 明 書 , 在 無 法 確 認 您 已 取 得 該 基 金 簡 式 公 開 說 明 書 / 公 開 說 明 書 前 , 經 理 公 司 將 無 法 受 理 您 的申 購 。 如 對 公 開 說 明 書 取 得 方 式 有 任 何 疑 問 , 請 即 來 電 經 理 公 司 客 服 專 線 0800-005-168。本 人 已 由 下 列 方 式 取 得 基 金 簡 式 公 開 說 明 書 / 公 開 說 明 書 ,【 請 務 必 勾 選 下 列 方 式 之 一 種 】□ 已 由 經 理 公 司 交 付 或 其 他 銷 售 機 構 取 得 。□ 已 由 經 理 公 司 網 站 (http://www.fhtrust.com.tw/) 或公 開 資 訊 觀 測 站 (http://newmops.tse.com.tw/) 下 載 取 得 。 基 金 投 資 風 險 預 告 書 :受 益 人 了 解 本 次 申 購 基 金 之 內 容 、 目 標 、 投 資 方 針 、 投 資 風 險 及 受益 人 所 享 有 之 權 利 、 相 關 資 料 與 規 定 , 該 基 金 可 能 因 市 場 價 格 波 動, 而 對 原 投 入 之 本 金 或 收 益 有 所 減 損 ( 最 大 可 能 損 失 為 全 部 本 金 ),受 益 人 已 評 估 其 潛 在 之 風 險 後 , 自 行 作 成 獨 立 審 慎 之 投 資 決 定 , 願承 擔 該 等 投 資 風 險 , 如 有 任 何 投 資 損 失 , 概 與 本 公 司 無 涉 。 本 人 瞭 解 本 人 風 險 屬 性 檢 核 結 果 及 本 次 申 購 商 品 之 風 險 屬 性 , 投 資決 策 係 依 本 人 最 終 判 斷 為 之 。主管受 益 人 留 存 印 鑑 ( 未 成 年 人 請 加 蓋 法 定 代 理 人 印 鑑 ):____________覆核經辦核印第 2 頁 / 共 2 頁 2012.06.15

範 例 說 明 ( 本 範 例 以 選 擇 國 內 型 基 金 作 為 標 的 基 金 說 明 )第 5 期 : 轉 申 購停 損 基 準 價 位 P4第 6 期 : 轉 申 購停 損 基 準 價 位 P5買 回 款 給 付 日重 啟 交 易 循 環B ’第 3 期 : 轉 申 購停 損 基 準 價 位 P3S 6S 5第 7 期 : 買 回’S 3ES 1S4 交 易 循 環 結 束’S 第 1 ’ 0 期 :第 4 期 : 暫 停 買 回 款 在 途 期 間轉 申 購停 損 基 準 價 位停 損 基 準P3 暫 停 轉 申 購 交 易價 位 ’P1S 投 資 法 生 效 S 2交 易 循 環 開 始第 2 期 : 轉 申 購B S 1 停 損 基 準 價 位 P2R 第 1 期 : 轉 申 購停 損 基 準 價 位 P1申 請 S 投 資 法計 算 投 資 成 本* S i 表 示 各 期 轉 申 購 日 標 的 基 金 之 NAV* P j 表 示 該 期 轉 申 購 日 次 一 營 業 日 標 的 基 金 之 NAV‣ 假 設 情 境 : 本 公 司 於 6/20(R 日 ) 收 到 王 大 明 同 意 自 原 始 基 金 ( 復 華 貨 幣 市 場 基 金 ) 授權 100,000 個 單 位 數 進 行 S 投 資 法 之 申 請 , 並 設 定 於 每 週 二 轉 申 購 標 的 基 金 ( 復 華 數 位經 濟 基 金 ), 停 損 率 -5%, 扣 款 10 期 ( 首 次 交 易 循 環 之 每 期 扣 款 單 位 數 為 10,000 個 單位 ), 手 續 費 率 暫 不 計 算 。S 投 資 法 於 6/22(B 日 ) 生 效 , 交 易 循 環 開 始 , 假 設 原 始 / 標的 基 金 NAV 波 動 如 下 表 所 示 。週 二 週 三 週 一 週 二 週 三 週 四日 期 6/19 6/20 日 期 7/23 7/24 7/25 7/26原 始 基 金 13.4242 13.4249 原 始 基 金 13.4467 13.4473 13.4479 13.4486標 的 基 金 17.61 17.73 標 的 基 金 20.58 20.78 20.58 20.83日 期 6/26 6/27 日 期 7/30 7/31 8/01 8/02原 始 基 金 13.4285 13.4292 原 始 基 金 13.451 13.4517 13.4523 13.4529標 的 基 金 17.92 17.94 標 的 基 金 20.31 21.04 21.23 20.38日 期 7/03 7/04 日 期 8/06 8/07 8/08 8/09原 始 基 金 13.4334 13.4342 原 始 基 金 13.4555 13.4561 13.4567 13.4574標 的 基 金 18.38 18.51 標 的 基 金 19.86 19.79 20.57 20.94日 期 7/10 7/11 日 期 8/13 8/14 8/15 8/16原 始 基 金 13.4384 13.4391 原 始 基 金 13.4599 13.4605 13.4612 13.4618標 的 基 金 19.59 19.30 標 的 基 金 20.6 20.14 19.18 19.42日 期 7/17 7/18原 始 基 金 13.4430 13.4436標 的 基 金 19.45 19.62‣ 交 易 循 環 :1. 6/26(S1 日 ) 為 第 1 期 轉 申 購 日 , 該 日 標 的 基 金 NAV 大 於 6/19NAV, 故 執 行 轉 申 購交 易 , 從 原 始 基 金 買 回 10,000 單 位 , 並 轉 申 購 標 的 基 金 7,485.6 單 位 。2. 7/03(S2 日 ) 為 第 2 期 轉 申 購 日 , 該 日 標 的 基 金 NAV 大 於 6/26(S1 日 )NAV, 故 執行 轉 申 購 交 易 , 從 原 始 基 金 買 回 10,000 單 位 , 並 轉 申 購 標 的 基 金 7,257.8 單 位 。

3. 7/10(S3 日 ) 為 第 3 期 轉 申 購 日 , 該 日 標 的 基 金 NAV 大 於 7/03(S2 日 )NAV, 故 執行 轉 申 購 交 易 , 從 原 始 基 金 買 回 10,000 單 位 , 並 轉 申 購 標 的 基 金 6,963.3 單 位 。4. 7/17(S4 日 ) 為 第 4 期 轉 申 購 日 , 該 日 標 的 基 金 NAV 小 於 7/10(S3 日 )NAV, 但 大於 買 回 點 (19.30 元 *(1-5%)=18.335 元 ), 故 暫 停 執 行 轉 申 購 交 易 。5. 7/24(S5 日 ) 為 第 5 期 轉 申 購 日 , 該 日 標 的 基 金 NAV 大 於 7/17(S4 日 )NAV, 故 執行 轉 申 購 交 易 , 從 原 始 基 金 買 回 10,000 單 位 , 並 轉 申 購 標 的 基 金 6,534.5 單 位 。6. 7/31(S6 日 ) 為 第 6 期 轉 申 購 日 , 該 日 標 的 基 金 NAV 大 於 7/24(S5 日 )NAV, 故 執行 轉 申 購 交 易 , 從 原 始 基 金 買 回 10,000 單 位 , 並 轉 申 購 標 的 基 金 6,336.5 單 位 。7. 8/06(E 日 ) 標 的 基 金 NAV 小 於 買 回 點 (21.23*(1-5%)=20.1685), 故 執 行 買回 交 易 , 從 標 的 基 金 買 回 所 有 結 存 單 位 數 34,577.7 單 位 。8. ’ 8/07(S0 日 ) 買 回 款 在 途 期 間 , 故 本 約 定 轉 申 購 日 不 作 轉 申 購 交 易 執 行 與 否 之 判 斷 。9. 8/09(B ’ 日 ) 買 回 款 給 付 日 , 自 動 轉 申 購 原 始 基 金 50,848.8 單 位 。 交 易 循 環 重 新開 始 , 本 次 交 易 循 環 之 每 期 扣 款 單 位 數 為 10,084.8 個 單 位 , 最 後 一 期 扣 款 單 位 數為 10,085.6 個 單 位 。10. ’ 8/14(S1 日 ) 為 第 1 期 轉 申 購 日 , 該 日 標 的 基 金 NAV 大 於 ’ 8/07(S0 日 )NAV, 故 執行 轉 申 購 交 易 , 從 原 始 基 金 買 回 10,084.8 單 位 , 並 轉 申 購 標 的 基 金 7,077.9 單 位 。日期交 易 明 細 表結 存 單 位 數S 投 資 法貨 幣 市 場 數 位 經 濟帳 面 現 值 ( 元 )基 金 基 金停 損 基 準 價 位紀 錄 值 (NAV)6/20 100,000.0 0.0 1,342,490 ——6/27 90,000.0 7,485.6 1,342,920 17.947/04 80,000.0 14,743.4 1,347,637 18.517/11 70,000.0 21,706.7 1,359,676 19.307/25 60,000.0 28,241.2 1,388,078 20.588/01 50,000.0 34,577.7 1,406,700 21.238/09 100,848.8 0.0 1,357,163 ——8/15 90,764.0 7,077.9 1,357,546 19.18註 : 海 外 型 基 金 判 斷 轉 申 購 標 準 請 參 照 「 扣 款 及 轉 申 購 事 項 第 1 點 」 調 整 。注 意 : 本 基 金 經 金 管 會 核 准 或 同 意 生 效 , 惟 不 表 示 絕 無 風 險 。 本 公 司 以 往 之 經 理 績 效 不 保證 基 金 之 最 低 投 資 收 益 ; 基 金 經 理 公 司 除 盡 善 良 管 理 人 之 注 意 義 務 外 , 不 負 責 本 基 金 之 盈虧 , 亦 不 保 證 最 低 之 收 益 , 投 資 人 申 購 前 應 詳 閱 基 金 公 開 說 明 書 。 有 關 基 金 應 負 擔 之 費 用 ( 境外 基 金 含 分 銷 費 用 ) 已 揭 露 於 基 金 之 公 開 說 明 書 或 投 資 人 須 知 中 , 投 資 人 可 向 本 公 司 及 基 金之 銷 售 機 構 索 取 , 或 至 公 開 資 訊 觀 測 站 、 境 外 基 金 資 訊 觀 測 站 及 本 公 司 網 站(http://www.fhtrust.com.tw) 中 查 詢 。 投 資 人 因 不 同 時 間 進 場 , 將 有 不 同 之 投 資 績 效 , 過去 之 績 效 亦 不 代 表 未 來 績 效 之 保 證 。