客戶資料表暨風險預告書 開放式證券投資信託基金風險 ... - 復華投信

第 2 頁 / 共 2 頁風 險 屬 性 分 析 問 卷 暨 檢 核 結 果● 風 險 屬 性 分 析 問 卷1、 如 果 承 受 更 多 的 風 險 可 讓 您 有 機 會 增 加 更 多 的 報 酬 , 您 會 ? 不 願 意 承 擔 更 多 的 風 險 , 不 希 望 有 投 資 損 失 投 資 有 得 有 失 , 我 願 意 以 部 份 資 金 承 受 部 份 的 損 失 為 了 提 高 報 酬 , 我 願 意 承 擔 可 能 的 高 額 損 失風 險 偏 好 2、 當 您 的 投 資 因 市 場 波 動 使 得 價 值 有 所 減 少 時 , 您 的 反 應 是 ?選 項 無 法 忍 受 資 產 有 任 何 虧 損 市 場 波 動 是 正 常 的 , 會 再 觀 察 市 場 變 化 決 定 繼 續 持 有 或 賣 出 長 期 投 資 才 能 致 富 , 不 會 因 為 短 期 的 波 動 就 賣 掉 有 價 值 的 投 資 標 的3、 如 果 您 手 上 有 一 筆 資 金 想 投 資 , 有 下 列 三 種 投 資 組 合 可 供 選 擇 , 在 不 知 道 這 些 投 資 組 合 的 標 的 物內 容 的 條 件 下 , 單 由 投 資 報 酬 率 區 間 來 看 , 您 會 選 擇 那 一 種 投 資 組 合 ?-0.5% ~ +2% -5% ~ +10% -15% ~ +30%期 望 報 酬 4、 假 設 您 有 一 大 筆 錢 投 資 在 股 票 型 基 金 中 , 而 且 該 投 資 之 報 酬 在 一 個 月 內 已 增 值 了 20%。您 可 能 會 採 取 什 麼 行 動 ? 賣 掉 所 有 的 部 位 , 獲 利 了 結 賣 掉 一 半 的 部 位 , 實 現 部 分 投 資 獲 利 投 入 更 多 的 錢 在 該 投 資 上投 資 經 驗5、 您 過 去 的 投 資 經 驗 中 , 最 常 投 資 的 金 融 商 品 為 何 ? 附 買 回 債 券 或 定 存 國 內 外 債 券 型 、 平 衡 型 的 共 同 基 金 國 內 外 股 票 、 期 貨 、 國 內 外 股 票 型 的 共 同 基 金 或 私 募 基 金6、 您 除 了 存 款 、RP、 定 存 或 保 險 等 投 資 外 , 在 股 票 、 基 金 、ETF 與 連 動 債 券 等 投 資 經 驗 為 何 ? 從 未 投 資 或 半 年 以 下 的 經 驗 半 年 以 上 ~2 年 以 下 的 經 驗 2 年 以 上 的 投 資 經 驗7-1、( 自 然 人 客 戶 填 寫 ) 您 目 前 的 收 入 與 儲 蓄 狀 況 可 否 支 付 未 來 1 ~ 2 年 的 支 出 ?現 金 流 量 資 金 調 度 較 吃 緊 目 前 收 入 尚 可 無 資 金 緊 縮 壓 力 , 生 活 無 虞期 望 7-2、( 法 人 客 戶 填 寫 ) 目 前 的 現 金 流 量 狀 況 可 否 支 付 未 來 1 ~ 2 年 的 支 出 ? 資 金 調 度 較 吃 緊 目 前 現 金 流 入 尚 可 支 應 無 資 金 緊 縮 壓 力 , 營 運 資 金 充 沛預 計 投 資 8、 您 預 計 投 資 這 筆 錢 多 久 後 取 回 使 用 ?期 限 一 個 月 以 內 一 個 月 至 一 年 一 年 以 上9、 下 列 理 財 商 品 , 何 者 『 不 』 受 「 中 央 存 款 保 險 基 金 」 保 障 ?( 可 複 選 , 請 勾 選 )□ 共 同 基 金 □ 投 資 型 保 險 □ 定 存 超 過 300 萬 元 以 上 , 超 過 的 部 分商 品 理 解10、 下 列 理 財 商 品 , 何 者 價 值 隨 市 場 漲 跌 而 波 動 ?( 可 複 選 , 請 勾 選 )□ 共 同 基 金 □ 投 資 型 保 險 □ 上 市 上 櫃 公 司 股 票● 風 險 屬 性 檢 核 結 果理 財 顧 問 : 個 人 投 資 風 險 屬 性 總 分 = 分□10-12 分 您 可 能 是 保 守 型 投 資 人 □13-17 分 您 可 能 是 穩 健 型 投 資 人 □18 分 以 上 您 可 能 是 積 極 型 投 資 人適 合 風 險 收 益 等 級 RR1 之 商 品建 議 配 置貨 幣 市 場 型 基 金適 合 風 險 收 益 等 級 RR1~RR4 之 商 品建 議 配 置貨 幣 市 場 型 基 金 、 債 券 型 基 金 、平 衡 型 基 金 、 組 合 型 基 金 、保 守 型 及 穩 健 型 的 私 募 基 金 、全 球 或 區 域 配 置 之 股 票 型 基 金適 合 風 險 收 益 等 級 RR1~RR5 之 商 品建 議 配 置貨 幣 市 場 型 基 金 、 債 券 型 基 金 、平 衡 型 基 金 、 組 合 型 基 金 、保 守 型 及 穩 健 型 的 私 募 基 金 、股 票 型 基 金 、 積 極 型 的 私 募 基 金資 產 配 置 建 議 : 各 項 理 財 商 品 有 其 投 資 之 風 險 屬 性 , 依 據 以 上 分 析 , 建 議 您 將 資 產 配 置 於 相 對 應 之 風 險 屬 性 的 理 財 工 具 , 如 : 貨 幣 市 場 型 、平 衡 型 、 組 合 型 、 股 票 型 基 金 等 , 以 符 合 您 本 身 之 風 險 承 受 度 , 建 立 最 適 合 您 的 投 資 組 合 。● 如 「 投 資 風 險 屬 性 總 分 計 算 錯 誤 」 或 「 風 險 屬 性 檢 核 結 果 表 勾 選 錯 誤 」 時 , 本 公 司 將 自 「 風 險 屬 性 分 析 問 卷 實 際 總 分 」及 「 風 險 屬 性 檢 核 結 果 表 勾 選 項 目 」 中 , 以 相 對 保 守 之 結 果 作 為 您 的 風 險 屬 性 之 判 斷 依 據 。● 本 受 益 人 瞭 解 上 述 風 險 屬 性 分 析 結 果 及 資 產 配 置 建 議 內 容 , 惟 評 估 自 身 投 資 理 財 目 的 , 認 為 本 受 益 人 之 投 資 風 險 屬 性 應『 調 降 為 』____________ 型 投 資 人 。● 客 戶 聲 明( 本 受 益 人 同 意 以 上 風 險 屬 性 分 析 及 資 產 配 置 建 議 內 容 )理 財 規 劃 意 願 : 本 受 益 人 為 評 估 並 瞭 解 自 身 的 投 資 知 識 、 投 資 經驗 、 財 務 狀 況 、 所 得 與 資 金 來 源 、 投 資 目 的 與 需 求 、 風 險 偏 好 及 風險 承 受 度 等 , 以 進 一 步 獲 得 財 務 規 劃 或 資 產 配 置 的 建 議 , 要 求 貴公 司 提 供 投 資 理 財 相 關 的 研 究 分 析 及 建 議 , 以 作 為 本 受 益 人 在 選 擇投 資 標 的 時 之 參 考 。 本 受 益 人 瞭 解 貴 公 司 依 據 本 受 益 人 需 求 所 建議 之 金 融 商 品 或 服 務 , 僅 供 本 受 益 人 參 考 之 用 , 本 受 益 人 的 投 資 決定 係 依 本 受 益 人 最 終 的 個 人 判 斷 為 之 , 並 就 投 資 結 果 自 負 盈 虧 。● 受 益 人 留 存 印 鑑 ( 未 成 年 人 請 加 蓋 法 定 代 理 人 印 鑑 )( 計 分 方 式 : 第 1 題 ~ 第 8 題 選 得 1 分 , 選 得 2 分 , 選 得 3 分 , 第 9 題 ~ 第 10 題 勾 選 1 項 為 1 分 , 勾 選 2 項 為 2 分 , 勾 選 3 項 為 3 分 )