Compliance i den finansielle sektor - IBC Euroforum

Dag 1O n s d a g d e n 1 1 . m a r t s 2 0 0 9C o m p l i a n c ei d e n f i n a n s i e l l e s e k t o r12.00 Frokost13.00 Compliance risiko og snitflader til andre afdelinger• Compliance governance og planlægning• Hvordan styrer man compliance risikoen?• Snitflader til andre i organisationen, f.eks. Juridisk afdeling, Intern revision ogRisk Management• Hvordan vil compliance funktionen udvikle sig i de kommende år?Head of Compliance Morten Duelund, Nordea Capital Markets Products13.50 Pause med kaffe/te14.05 Compliance i en mindre organisation• Praktisk planlægning af compliance• Overvågning, rapportering og løbende evaluering• Håndtering af compliance relaterede områder- Interessekonflikter- Konkrete eksempler på indberetning af hvidvaskKoncernjurist, cand. jur. Henny Høgdall, DiBa Bank14.55 Pause med kaffe/te, kage og frugtCompliance under et kriseforløb15.10 Compliance i en kriseramt bank• Krisen set i retroperspektiv• Hvordan håndteres compliance i praksis under særlige omstændigheder?• Prioritering af opgaver• Samspillet med bankens andre funktioner• Hvilke erfaringer kan evt. drages ud fra forløbet?Compliance Manager Per Schmidt, Roskilde Bank16.00 Konferencens første dag slutter

Dag 2T o r s d a g d e n 1 2 . m a r t s 2 0 0 9C o m p l i a n c ei d e n f i n a n s i e l l e s e k t o r08.30 Kaffe/te og morgenbrød09.00 Ordstyreren introducerer dagens indlægIT-understøttelse09.05 IT-systemsupport til compliance• Hvordan effektiviserer man sin dokumentation og kontroller?• Automatiserede processer – hvordan kan man forbedre sine systemer og programmer?• Hvad findes der af nye tiltag inden for kontrol af best execution og markedsmisbrug?• Hvilke ting tænkes ind, når man laver nye programmer og systemer?Practice Area Manager Philip Nordfalk, Devoteam Consulting09.50 Pause med kaffe/te og frugtKursmanipulation, hvidvask og insiderhandel10.00 Kursmanipulation og insiderhandel• Hvordan håndteres kursmanipulation og insiderhandel i praksis i dag i bankerne? – et eksempel• MTF’ere – skaber de nye MTF’ere nye compliance udfordringer?• Nye compliance systemer til overvågning- Udfordringer i forbindelse med valg af system, herunder valg af scenarier- Praktiske udfordringer i forbindelse med implementeringenHead of Compliance Charlotte Selmer Brøndsted, Danske Markets10.45 Pause med kaffe/te10.55 Øget fokus på hvidvask• Status og opdatering• Hvad skal rapporteres og hvor detaljeret?• Netbankskriminalitet- Det voksende issue med muldyrene – herunder case study- Hvordan håndteres sagerne?Politikommissær Jens Kauffeld Andreasen, Statsadvokaten for Særlig Økonomisk Kriminalitet11.25 Compliance og hvidvask• Hvordan håndteres indhentning af legitimation og formålsbeskrivelse – inkl. bagudrettetindhentelse?• Hvordan udformer vi effektive og compliant politikker og procedurer i henhold tilAnti-Money Laundering direktivet?• Ressourceafsættelse/ressourceallokeringSenior Compliance Officer Bettina Agerskov, FIH Erhvervsbank11.55 Opsummering af konferencen ved ordstyreren12.00 Konferencen slutter12.00 Frokost

D e n 1 2 . m a r t s k l . 1 3 . 0 0 – 1 6 . 0 0W o r k s h o p W o r k s h o p W o r k s h o pCompliance og risikostyring– Balance mellem fremdrift/dynamik og sikkerhed/kontrolCompliance kan opfattes som en svær opnåelig tilstand, der kræver næsten ubegrænsederessourcer, besiddelse af et fantastisk overblik over organisationen, ligesom ledelsen naturligvisbakker hundrede procent op. Sådan er virkeligheden sjældent, men det er ikke så sværtat komme i gang.At være compliant er i høj grad et spørgsmål om, hvad det er, man har behov for at værecompliant med. Det kan være lovgivning, sikkerhedsstandarder, kvalitetsstandarder,revisionsstandarder eller virksomhedens politikker i bred forstand. En af de indledendeøvelser i forbindelse med etablering af compliance er således at kortlægge de love, reglerog standarder, der er vigtige for virksomheden at følge.Workshoppens indholdHvad er så vigtigt for din virksomhed? Det afhænger bl.a. af den risikoprofil, din virksomhedhar. En hjælp til forståelse af denne profil er en gennemgang af en række faser og overvejelser,som man skal igennem i forbindelse med etablering af en compliance funktion elleret enkeltstående compliance projekt. Nogle af disse faser og overvejelser er:• Risiko-/væsentlighedsanalyse af tilvalg af compliance• Organisering af compliance – hvad er ambitionsniveauet og ledelsens accept?(et kulturændringsprojekt?)• Ansvar og opgaver – herunder overblik over, hvad man vil lave compliance på, eksempelvishvilke lovgivninger, strategier, politikker?• GAP analyse – hvad findes der af eksisterende beskrivelser/databaser, som kan bruges,og hvad skal der skabes?• Hvad findes der af kompetencer og ressourcer i virksomheden? Skal der anskaffesyderligere? Eller systemer til hjælp?• Afstemning og udformning af rapportering til interessenter og ledelse

D e n 1 2 . m a r t s k l . 1 3 . 0 0 – 1 6 . 0 0W o r k s h o p W o r k s h o p W o r k s h o pCompliance og risikostyring– Balance mellem fremdrift/dynamik og sikkerhed/kontrolWorkshoppens formDenne workshop er henvendt til dig, som praktisk sidder med håndtering og styring af compliance,og som mangler inspiration eller blot mere viden om, hvordan du kan løse en konkretcompliance opgave. Underviseren vil ”step by step” føre dig igennem en måde at gennemføreet compliance projekt på, og på en måde som du efterfølgende kan vælge at bruge i dindagligdag.Workshoppen vil således være præget af en kombination af korte oplæg og praktiske øvelser,hvor du får mulighed for at prøve kræfter med bl.a. kortlægning af risici, processer, oghvordan man løbende justerer processerne. Der vil i workshoppen desuden blive inddragetet interaktivt værktøj med afstemningsfunktion, således at den enkelte deltager anonymt kanbidrage med holdninger og svar på forskellige spørgsmål og standpunkter. Det er underviserenserfaring, at brugen af dette værktøj gør dialogen og dermed værdien af workshoppenlangt mere dynamisk og udbytterig.Program for workshoppen13.00 Workshoppen starter16.00 Workshoppen slutterDer indlægges pauser undervejsUnderviserJakob Hermansen er Senior Manager – Financial Risk Managementi KPMG. Jakob har 16 års erfaring med operationel risikostyring ogcompliance, samt revision og IT-sikkerhed i offentlige og privatevirksomheder – heraf 8 år som ansvarlig for Operationel risikostyringog Compliance i en finansiel virksomhed.

IBC EuroforumIBC Euroforum er en konference- og kursusarrangør, der arrangerer og afholder konferencerog kurser inden for aktuelle emner og problemstillinger. Gennem tæt kontakttil det danske erhvervsliv er det vores mål at skabe kvalitetskonferencer og kurser, derudvikler den enkelte deltagers kompetencer.Vi arrangerer konferencer og kurser inden for salg, økonomi, administration,markedsføring, informationsteknologi, personaleforhold og ledelse.Arrangementernes indhold er en kombination af strategiske, taktiske ogoperationelle tilgange til den aktuelle problemstilling.N å d i n m å l g r u p p ei e t n y t f o r u mDu har nu en unik mulighed for at blive eksponeret overfordine potentielle kunder på en af IBC Euroforum’s konferencer.I modsætning til traditionelle medier, hvor du kun har fåsekunder til at kommunikere et budskab til din målgruppe,kan du nu sikre dig op til flere dages dialog med relevantebeslutningstagere inden for netop din målgruppe.Kontakt salgschef Anne-Berit Andersson for en uforpligtendesnak om, hvordan vi kan skræddersy en løsning, som netopafdækker din virksomheds behov på telefon 3525 3542eller spex@ibceuroforum.dkIBC Euroforum ApS, Blegdamsvej 104 A, Postboks 801, 2100 København Ø,Telefon 35 25 35 45, Fax 35 25 35 46, info@ibceuroforum.dk,www.ibceuroforum.dk, Giro 3 93 14 55, CVR-nr 24 24 03 7110

P r a k t i s k e o p l y s n i n g e rAfholdelsesdato og -stedKonferencen “Compliance i den finansielle sektor” afholdes den 11. og 12. marts 2009 medefterfølgende valgfri workshop om ”Compliance og risikostyring” ligeledes den 12. marts 2009på Charlottehaven, Hjørringgade 12C, 2100 København Ø, telefon 35 27 15 00.OvernatningCharlottehaven råder ikke over overnatningsfaciliteter. IBC Euroforum henviser til NHG Hotel ogKonference Booking for bestilling af hotelværelser i København. Kontakt NHG på www.nhg.dkParkeringIBC Euroforum fralægger sig ansvaret for parkering i forbindelse med arrangementet.Rejser du med offentlig transport, ligger Nordhavn Station og buslinje 3A i umiddelbarnærhed af Charlottehaven.KonferenceprisVælg alternativAlle priser er ekskl. moms.Spar Tilmelding efter20. februarTilmelding senest30. januarSparTilmelding senest20. februarKonference &workshop13.995,- 2.000,- 14.995,- 1.000,- 15.995,-Konference 10.995,- 2.000,- 11.995,- 1.000,- 12.995,-Workshop 4.995,- 2.000,- 5.995,- 1.000,- 6.995,-Prisen inkluderer kaffe/te, kage og frugt, frokostbuffet samt uddybende dokumentation fra deforskellige talere. Faktura og bekræftelse på din deltagelse vil blive fremsendt ved tilmelding.TilmeldingSend, ring eller fax din tilmelding til IBC Euroforum. Du kan også tilmelde dig påwww.ibceuroforum.dk eller registration@ibceuroforum.dk. Tilmeldingen er bindende!AfbestillingAfbestilling skal ske skriftligt. Ved afbestilling indtil 14 dage før afholdelsen tilbageholdes etgebyr på 10 %. Sker afbestillingen mindre end 14 dage før afholdelsen, tilbageholdes 50 %, ogved afbestilling senere end 2 dage før afholdelsen betales fuld pris. Er du selv forhindret, har duligeledes mulighed for at overdrage deltagelsen til en kollega.11