Checkliste Schenkung-Verkauf für Anleger_Stand 06.11.12
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Informationen zu den benötigten Unterlagen<br />
Nachfolgend erhalten Sie Informationen zu den in der <strong>Checkliste</strong> aufgeführten Unterlagen und Formularen.<br />
<strong>Schenkung</strong>s- oder <strong>Verkauf</strong>s- und Übertragungsvertrag:<br />
Als Übertragungsnachweis ist eine der folgenden Unterlagen erforderlich:<br />
1. privatschriftlicher Kauf- und Übertragungsvertrag<br />
2. privatschriftlicher <strong>Schenkung</strong>s- und Übertragungsvertrag<br />
3. notarielle Urkunde eines Kaufs<br />
4. notarielle Urkunde einer <strong>Schenkung</strong><br />
Gemäß den Gesellschaftsverträgen der Fondsgesellschaften ist eine Aufteilung auf mehrere Rechtsnachfolger<br />
nur dann möglich, wenn dadurch die Mindestbeteiligung nicht unterschritten wird.<br />
Die Übertragung der Beteiligung ist nach den Bestimmungen des Gesellschaftsvertrags jeweils nur zum<br />
01.01. eines Jahres möglich.<br />
Die Übertragung bedarf der Zustimmung der geschäftsführenden Gesellschafterin der Fondsgesellschaft.<br />
Pfandfreigabeerklärung / Zustimmung zur Übertragung:<br />
Bei einer Verpfändung / Sicherungsabtretung der Beteiligung benötigen wir eine Pfandfreigabeerklärung /<br />
Freigabe der Sicherungsabtretung des Gläubigers, damit die Übertragung erfolgen kann.<br />
Beteiligungszertifikat:<br />
Das auf den Rechtsvorgänger ausgestellte Zertifikat ist an die Gesellschaft zurückzugeben. Der Rechtsnachfolger<br />
erhält nach Übertragung des Anteils ein neues Zertifikat. Sollte das Zertifikat nicht mehr auffindbar<br />
sein, bitten wir um eine entsprechende Verlustanzeige/Mitteilung.<br />
Bankbestätigte Ausweiskopie oder PostIdent-Verfahren:<br />
Gemäß Geldwäschegesetz müssen neu in die Gesellschaft eintretende Gesellschafter eindeutig identifiziert<br />
werden. Hierzu gibt es zwei Möglichkeiten:<br />
1. Eine bankbestätigte oder öffentlich beglaubigte Kopie des Personalausweises oder Reisepasses.<br />
2. Das PostIdent-Verfahren. Ein PostIdent-Coupon mit Erläuterungen liegt den Unterlagen bei.<br />
Stammdatenblatt:<br />
Bitte teilen Sie uns auf dem Stammdatenblatt Ihre <strong>für</strong> die Verwaltung der Beteiligung notwendigen Daten<br />
mit und unterzeichnen Sie das Formular.<br />
Erklärung Geldwäschegesetz / Wohnsitz nicht USA:<br />
Die auf dem Formular zu bestätigenden Inhalte entsprechen den aktuellen gesetzlichen und vertraglichen<br />
Bestimmungen. Das Formular muss von jedem neu eintretenden Gesellschafter ausgefüllt und unterschrieben<br />
werden.<br />
(<strong>Stand</strong>: 06.11.2012) Dok.Nr. 006660910
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