Checkliste Schenkung-Verkauf für Anleger_Stand 06.11.12

CHECKLISTE SCHENKUNG oder VERKAUF
Bitte reichen Sie die Verkaufs-/ Schenkungsunterlagen vollständig und gesammelt bei uns ein,
damit wir eine zügige Bearbeitung gewährleisten können. Vielen Dank. Ausführliche Informationen
zu den benötigten Unterlagen erhalten Sie auf den folgenden Seiten.
Unterlagen die wir von Ihnen benötigen:
Schenkungs- und Übertragungsunterlagen
Verkaufs- und Übertragungsunterlagen
bei minderjährigen Rechtsnachfolgern – Genehmigung des Familiengerichts
Pfandfreigabeerklärung / Zustimmung zur Übertragung bei Abtretung/Verpfändung
Beteiligungszertifikat (nicht bei allen Fonds)
bankbestätigte Ausweiskopie aller/des Rechtsnachfolger/s
oder PostIdent-Verfahren (PostIdent-Coupon liegt bei)
Handelsregisterauszug bei juristischen Personen
Stiftungsunterlagen (sofern zutreffend)
Beiliegende Formulare, die Sie bitte bei uns einreichen:
Stammdatenblatt mit Einverständnis zur Datenverarbeitung
Erklärung gemäß Geldwäschegesetz und Wohnsitz/Staatsangehörigkeit nicht USA
notariell beglaubigte Handelsregister-Vollmacht für die LHI Fondsverwaltung GmbH
Bei mehreren Rechtsnachfolgern müssen die Formulare von jedem Rechtsnachfolger ausgefüllt
und unterschrieben werden.
(Stand: 06.11.2012) Dok.Nr. 006660910

Informationen zu den benötigten Unterlagen
Nachfolgend erhalten Sie Informationen zu den in der Checkliste aufgeführten Unterlagen und Formularen.
Schenkungs- oder Verkaufs- und Übertragungsvertrag:
Als Übertragungsnachweis ist eine der folgenden Unterlagen erforderlich:
1. privatschriftlicher Kauf- und Übertragungsvertrag
2. privatschriftlicher Schenkungs- und Übertragungsvertrag
3. notarielle Urkunde eines Kaufs
4. notarielle Urkunde einer Schenkung
Gemäß den Gesellschaftsverträgen der Fondsgesellschaften ist eine Aufteilung auf mehrere Rechtsnachfolger
nur dann möglich, wenn dadurch die Mindestbeteiligung nicht unterschritten wird.
Die Übertragung der Beteiligung ist nach den Bestimmungen des Gesellschaftsvertrags jeweils nur zum
01.01. eines Jahres möglich.
Die Übertragung bedarf der Zustimmung der geschäftsführenden Gesellschafterin der Fondsgesellschaft.
Pfandfreigabeerklärung / Zustimmung zur Übertragung:
Bei einer Verpfändung / Sicherungsabtretung der Beteiligung benötigen wir eine Pfandfreigabeerklärung /
Freigabe der Sicherungsabtretung des Gläubigers, damit die Übertragung erfolgen kann.
Beteiligungszertifikat:
Das auf den Rechtsvorgänger ausgestellte Zertifikat ist an die Gesellschaft zurückzugeben. Der Rechtsnachfolger
erhält nach Übertragung des Anteils ein neues Zertifikat. Sollte das Zertifikat nicht mehr auffindbar
sein, bitten wir um eine entsprechende Verlustanzeige/Mitteilung.
Bankbestätigte Ausweiskopie oder PostIdent-Verfahren:
Gemäß Geldwäschegesetz müssen neu in die Gesellschaft eintretende Gesellschafter eindeutig identifiziert
werden. Hierzu gibt es zwei Möglichkeiten:
1. Eine bankbestätigte oder öffentlich beglaubigte Kopie des Personalausweises oder Reisepasses.
2. Das PostIdent-Verfahren. Ein PostIdent-Coupon mit Erläuterungen liegt den Unterlagen bei.
Stammdatenblatt:
Bitte teilen Sie uns auf dem Stammdatenblatt Ihre für die Verwaltung der Beteiligung notwendigen Daten
mit und unterzeichnen Sie das Formular.
Erklärung Geldwäschegesetz / Wohnsitz nicht USA:
Die auf dem Formular zu bestätigenden Inhalte entsprechen den aktuellen gesetzlichen und vertraglichen
Bestimmungen. Das Formular muss von jedem neu eintretenden Gesellschafter ausgefüllt und unterschrieben
werden.
(Stand: 06.11.2012) Dok.Nr. 006660910

Notariell beglaubigte Handelsregister-Vollmacht (nur Direktkommanditisten):
Für Fondsgesellschaften bei denen die Eintragung in das Handelsregister erforderlich ist, benötigen wir
eine notariell beglaubigte Handelsregister-Vollmacht zu Gunsten der LHI Fondsverwaltung GmbH (LHI
Fonds). Bitte lassen Sie die Beglaubigung bei einem Notar Ihrer Wahl vornehmen und senden Sie uns
das Formular zurück. Es ist auch möglich, dass das Notariat die Handelsregister-Vollmacht direkt an uns
sendet. Die Handelsregister-Eintragung wird dann durch die LHI Fonds veranlasst.
Informationen zu Stiftungen / Minderjährige Erben
Stiftungsunterlagen
Sofern eine Stiftung Rechtsnachfolger ist, sind für die Übertragung folgende Unterlagen einzureichen:
- „Anerkennung der Stiftung“ und Stiftungsurkunde durch die Stiftungsbehörde
- Auszug aus dem Stiftungsregister/Stiftungsverzeichnis
- Stiftungssatzung
- Bescheinigung über die Vertretung der Stiftung durch die Stiftungsbehörde
- Für alle Vorstandsmitglieder
1. Eine bankbestätigte oder öffentlich beglaubigte Kopie des Personalausweises oder Reisepasses
oder 2. Das PostIdent-Verfahren. Ein PostIdent-Coupon mit Erläuterungen liegt den Unterlagen bei.
Alle von uns angeforderten Unterschriften sind vom Vorstand zu leisten.
Minderjährige Erben:
Bei minderjährigen Erben ist im Falle einer Teilungsanordnung (Verzicht zugunsten oder durch das Kind)
eine Genehmigung des Familiengerichts zwingend notwendig.
Wir benötigen einen Nachweis über das Sorgerecht (z.B. Geburtsurkunde).
(Stand: 06.11.2012) Dok.Nr. 006660910