GESCHÄFTSBERICHT 2011 - Hapag-Lloyd

Corporate Governance I Bericht des Aufsichtsrates
Arbeit der Ausschüsse des Aufsichtsrates
Der Präsidial- und Personalausschuss befasste sich in seinen beiden Sitzungen am
28. September 2011 und am 5. Dezember 2011 jeweils mit der Vorbereitung der tag -
gleichen Sitzungen des Aufsichtsrates.
Der Prüfungs- und Finanzausschuss trat im Geschäftsjahr dreimal zusammen. In seiner
Sitzung am 1. Juli 2011 befasste er sich mit Finanzierungsthemen. Er ließ sich vom Vorstand
verschiedene Geschäftsentwicklungsszenarien sowie mögliche Finanzierungsalternativen
vorstellen und erörterte diese mit dem Vorstand.
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Neben der Berichterstattung des Vorstandes zur aktuellen Geschäfts- und Finanzlage sowie
deren Auswirkung auf die Finanzierung befasste sich der Prüfungs- und Finanzausschuss
in seiner Sitzung am 26. September 2011 mit dem Rechnungslegungsprozess sowie der
Wirksam keit des internen Kontrollsystems (inklusive Compliance), des Risikomanagementsystems
und des internen Revisionssystems. Hierzu berichtete der Leiter Revision dem
Ausschuss über die im vergangenen Jahr durchgeführten Prüfungshandlungen der Konzernrevision,
die Durch führung eines externen Quality Assessments sowie die Weiterentwicklung
des internen Kontrollsystems. Ferner ließ sich der Ausschuss vom Vorstand einen Überblick
zum Stand der Sicherungsgeschäfte im Hinblick auf die Bunkerpreis- und Wechsel kursrisiken
geben. Der Ausschuss gab die Empfehlung an den Aufsichtsrat ab, der Übernahme von
Garantien sowie sonstigen Gewährleistungen für von der Hapag-Lloyd AG abzuschließende
Kredit verträge bzw. sonstige Finanzierungs vereinbarungen durch die Hapag-Lloyd Holding
AG zuzustimmen.
Im Zentrum der Sitzung am 25. November 2011 stand die Befassung mit der Finanz- und
Investitionsplanung für das Jahr 2012 und der Vorschaurechnung 2013 bis 2016. Der Vorstand
erläuterte ausführlich die der Planung zugrunde liegenden Annahmen, insbesondere im
Hinblick auf die Entwicklung der Frachtraten sowie der Strategie zur Vornahme von Sicherungs
geschäften. Der Ausschuss diskutierte die Ziele und Maßnahmen ausführlich mit dem
Vorstand. Er beschloss, dem Aufsichtsrat zu empfehlen, dem vorgelegten Jahresbudget
2012 einschließlich der Finanz- und Investitionsplanung zuzustimmen. Ferner befasste sich
der Ausschuss mit den Prüfungsschwerpunkten der Abschlussprüfung. Hierzu nahm der
Abschlussprüfer an der Sitzung teil und erläuterte die einzelnen Schwerpunkte.
Der Vermittlungsausschuss sowie der Nominierungsausschuss traten im abgelaufenen
Geschäftsjahr nicht zusammen.