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Direct Settlement 

Advanced (DS.A) 

SWIFT-Handbuch 

Befüllungsregeln und Beispiele 

Version 6.0

Inhaltsverzeichnis 

1 Einführung .......................................................................................................................... 16 

1.1 Ziel des DS.A SWIFT-Handbuches ...................................................................................... 16 

1.2 Inhalt des DS.A SWIFT-Handbuches ................................................................................... 16 

1.3 Darstellung der SWIFT-Nachrichtentypen im DS.A SWIFT-Handbuch ................................. 16 

1.3.1.1 M/O – Mandatory/Optional .................................................................................. 16 

1.3.1.2 Tag ........................................................................................................................ 17 

1.3.1.3 Field Name ............................................................................................................ 17 

1.3.1.4 Qualifier ................................................................................................................ 17 

1.3.1.5 Option ................................................................................................................... 17 

1.3.1.6 Format .................................................................................................................. 17 

1.3.1.7 Codes .................................................................................................................... 17 

1.3.1.8 Content ................................................................................................................. 17 

2 Überblick ........................................................................................................................... 18 

3 Geschäftsart INTERNAL ..................................................................................................... 19 

3.1 Überblick ........................................................................................................................... 19 

3.2 Settlement Instructions (MT540-543) ................................................................................ 20 

3.2.1 MT540 – Instruktionstyp IRF ..................................................................................... 20 

3.2.1.1 Befüllung der SWIFT-Nachricht .............................................................................. 20 

3.2.1.2 Erklärungen zu den SWIFT-Feldern ........................................................................ 22 

Sequence A – General Information .................................................................................... 22 

:20C: Sender’s Reference .............................................................................................. 22 

:23G: Function of the Message ...................................................................................... 22 

Sequence A1 - Linkages ..................................................................................................... 22 

:20C: Reference ............................................................................................................. 22 

Sequence B – Trade Details ............................................................................................... 22 

:98a: Trade Date/Time .................................................................................................. 22 

:90a: Deal Price ............................................................................................................. 22 

:98a: Settlement Date/Time .......................................................................................... 23 

:35B: Identification of the Financial Instrument ............................................................. 23 

Sequence C – Financial Instrument/Account .................................................................... 23 

:36B: Quantity of Financial Instrument to be Settled ..................................................... 23 

:97A: Safekeeping Account............................................................................................ 23 

Sequence E – Settlement Details ....................................................................................... 23 

:22F: Securities Real-Time Gross Settlement Indicator .................................................. 23 

Sequence E1 – Settlement Parties ..................................................................................... 24 

:95a: Delivering Agent ................................................................................................... 24 

:95a: Seller .................................................................................................................... 24 

:95a: Buyer .................................................................................................................... 24 

3.2.1.3 Beispiele ............................................................................................................... 25 

3.2.2 MT541- Instruktionstyp IRVP ..................................................................................... 26 







:20C: Reference ............................................................................................................. 28 



:90a: Deal Price ............................................................................................................. 28 





2/223




:22F: Cash Settlement System Indicator ....................................................................... 30 



:95a: Seller .................................................................................................................... 30 

:95a: Buyer .................................................................................................................... 31 

Sequence E3 - Amounts ..................................................................................................... 31 

:19A: Settlement Amount .............................................................................................. 31 

3.2.2.3 Beispiele ............................................................................................................... 32 

3.2.3 MT542 – Instruktionstyp IDF ..................................................................................... 36 







:20C: Reference ............................................................................................................. 38 



:90a: Deal Price ............................................................................................................. 38 






:70D: Denomination Choice ........................................................................................... 39 

:94F: Place of Safekeeping ............................................................................................ 40 




:95a: Receiving Agent .................................................................................................... 40 

:95a: Buyer .................................................................................................................... 41 

:95a: Seller .................................................................................................................... 41 

3.2.3.3 Beispiele ............................................................................................................... 42 

3.2.4 MT543 – Instruktionstyp IDVP ................................................................................... 44 







:20C: Reference ............................................................................................................. 46 



:90a: Deal Price ............................................................................................................. 46 










3/223



:95a: Receiving Agent .................................................................................................... 49 

:95a: Buyer .................................................................................................................... 49 

:95a: Seller .................................................................................................................... 49 



3.2.4.3 Beispiele ............................................................................................................... 50 

3.3 Settlement Status and Processing Advice (MT548) ........................................................... 55 

3.3.1 MT548 – Instruktionstyp IRF, IRVP, IDF, IDVP ........................................................... 55 

3.3.1.1 Befüllung der SWIFT Nachricht .............................................................................. 55 






:20C: Related Reference ................................................................................................ 58 

Sequence A2 – Status ........................................................................................................ 58 

:25D: Status .................................................................................................................. 58 

Sequence A2a – Reason .................................................................................................... 58 

:24B: Reason ................................................................................................................. 58 

Sequence B – Settlement Transaction Details ................................................................... 59 

:94F: Place of Safekeeping ............................................................................................ 59 

:35B: Identification of the Financial Instrument ............................................................. 59 

:36B: Quantity of Financial Instrument to be Settled ..................................................... 59 

:19A: Settlement Amount .............................................................................................. 59 

:97A: Safekeeping Account............................................................................................ 59 

:98a: Trade Date/Time .................................................................................................. 59 

:98a: Settlement Date/Time .......................................................................................... 59 

:22F: Securities Real-Time Gross Settlement Indicator .................................................. 59 

:22F: Cash Settlement System Indicator ....................................................................... 59 

Sequence B1 – Settlement Parties ..................................................................................... 60 

:95a: Receiving/Delivering Agent .................................................................................. 60 

:95a: Buyer .................................................................................................................... 60 

:95a: Seller .................................................................................................................... 60 

3.3.1.3 Status- und Reason-Codes .................................................................................... 61 

3.3.1.4 Beispiele ............................................................................................................... 65 

3.4 Settlement Allegement (MT578) ........................................................................................ 71 

3.4.1 MT578 – Instruktionstyp IRF, IDF, IRVP, IDVP ........................................................... 71 








:20C: Previous Reference .............................................................................................. 74 






:36B: Quantity of Financial Instrument Settled .............................................................. 75 




4/223


:95a: Delivering Agent / Receiving Agent ...................................................................... 75 

:95a: Seller .................................................................................................................... 75 

:95a: Buyer .................................................................................................................... 76 



3.4.1.3 Beispiele ............................................................................................................... 77 

3.5 Settlement Confirmations (MT544-547) ............................................................................ 79 

3.5.1 MT544 – Instruktionstyp IRF ..................................................................................... 79 










:98A: Effective Settlement Date ..................................................................................... 82 


:90a: Deal Price ............................................................................................................. 82 


:70E: Settlement Instruction Processing Narrative ........................................................ 82 










:95a: Seller .................................................................................................................... 84 

:95a: Buyer .................................................................................................................... 84 

3.5.1.3 Beispiele ............................................................................................................... 85 

3.5.2 MT545 – Instruktionstyp IRVP ................................................................................... 88 










:98A: Effective Settlement Date ..................................................................................... 91 


:90a: Deal Price ............................................................................................................. 91 


:70E: Settlement Instruction Processing Narrative ........................................................ 91 







5/223





:95a: Seller .................................................................................................................... 93 

:95a: Buyer .................................................................................................................... 93 


:19A: Settled Amount .................................................................................................... 94 

:19A: Other Amount ....................................................................................................... 94 

3.5.2.3 Beispiele ............................................................................................................... 95 

3.5.3 MT546 – Instruktionstyp IDF ..................................................................................... 98 


3.5.3.2 Erklärungen zu den SWIFT-Feldern ...................................................................... 100 

Sequence A – General Information .................................................................................. 100 

:20C: Sender’s Reference ............................................................................................ 100 

:23G: Function of the Message .................................................................................... 100 

Sequence A1 - Linkages ................................................................................................... 100 

:20C: Related Reference .............................................................................................. 100 

Sequence B – Trade Details ............................................................................................. 100 

:98a: Trade Date/Time ................................................................................................ 100 

:98A: Effective Settlement Date ................................................................................... 100 

:98a: Settlement Date/Time ........................................................................................ 100 

:90a: Deal Price ........................................................................................................... 100 

:35B: Identification of the Financial Instrument ........................................................... 100 

:70E: Settlement Instruction Processing Narrative ...................................................... 100 

Sequence C – Financial Instrument/Account .................................................................. 101 

:36B: Quantity of Financial Instrument Settled ............................................................ 101 

:70D: Denomination Choice ......................................................................................... 101 

:97A: Safekeeping Account.......................................................................................... 101 

:94F: Place of Safekeeping .......................................................................................... 101 

Sequence E – Settlement Details ..................................................................................... 102 

:22F: Securities Real-Time Gross Settlement Indicator ................................................ 102 

Sequence E1 – Settlement Parties ................................................................................... 102 

:95a: Receiving Agent .................................................................................................. 102 

:95a: Buyer .................................................................................................................. 102 

:95a: Seller .................................................................................................................. 102 

3.5.3.3 Beispiele ............................................................................................................. 103 

3.5.4 MT547 – Instruktionstyp IDVP ................................................................................. 105 

3.5.4.1 Befüllung der SWIFT-Nachricht ............................................................................ 105 









:90a: Deal Price ........................................................................................................... 108 

:98A: Effective Settlement Date ................................................................................... 108 



:70E: Settlement Instruction Processing Narrative ...................................................... 108 



:70D: Denomination Choice ......................................................................................... 109 


6/223



:22F: Securities Real-Time Gross Settlement Indicator ................................................ 110 

:22F: Cash Settlement System Indicator ..................................................................... 110 



:95a: Buyer .................................................................................................................. 110 

:95a: Seller .................................................................................................................. 110 

Sequence E3 - Amounts ................................................................................................... 111 

:19A: Settled Amount .................................................................................................. 111 

:19A: Other Amount ..................................................................................................... 111 

3.5.4.3 Beispiele ............................................................................................................. 112 

4 Geschäftsart EXTERNAL ................................................................................................... 113 

4.1 Überblick ......................................................................................................................... 113 

4.1.1 Fremdlagerstellen der OeKB .................................................................................... 114 

4.2 Settlement Instructions (MT540-543) .............................................................................. 115 

4.2.1 MT540 – Instruktionstyp ERF .................................................................................. 115 







:20C: Previous Reference ............................................................................................ 117 




:90a: Deal Price ........................................................................................................... 117 



:36B: Quantity of Financial Instrument to be Settled ................................................... 118 



:95P: Place of Settlement ............................................................................................ 118 

:95a: Delivering Agent ................................................................................................. 118 

:95a: Seller .................................................................................................................. 119 

:95a: Buyer .................................................................................................................. 119 

4.2.1.3 Beispiele ............................................................................................................. 120 

4.2.2 MT541- Instruktionstyp ERVP .................................................................................. 121 











:90a: Deal Price ........................................................................................................... 123 







7/223




:95a: Seller .................................................................................................................. 125 

:95a: Buyer .................................................................................................................. 125 


:19A: Settlement Amount ............................................................................................ 125 

4.2.2.3 Beispiele ............................................................................................................. 126 

4.2.3 MT542 – Instruktionstyp EDF .................................................................................. 128 











:90a: Deal Price ........................................................................................................... 130 








:95a: Buyer .................................................................................................................. 132 

:95a: Seller .................................................................................................................. 132 

4.2.3.3 Beispiele ............................................................................................................. 133 

4.2.4 MT543 – Instruktionstyp EDVP ................................................................................ 134 











:90a: Deal Price ........................................................................................................... 136 










:95a: Buyer .................................................................................................................. 138 

:95a: Seller .................................................................................................................. 138 



4.2.4.3 Beispiele ............................................................................................................. 139 

8/223

4.3 Settlement Status and Processing Advice (MT548) ......................................................... 141 

4.3.1 MT548 – Instruktionstyp ERF, ERVP, EDF, EDVP ..................................................... 141 

4.3.1.1 Befüllung der SWIFT Nachricht ............................................................................ 141 







Sequence A2 – Status ...................................................................................................... 144 

:25D: Status ................................................................................................................ 144 

Sequence A2a – Reason .................................................................................................. 144 

:24B: Reason ............................................................................................................... 144 

Sequence B – Settlement Transaction Details ................................................................. 145 







:98A: Settlement Date ................................................................................................. 145 


Sequence B1 – Settlement Parties ................................................................................... 146 

:95a: Receiving/Delivering Agent ................................................................................ 146 

:95a: Buyer .................................................................................................................. 146 

:95a: Seller .................................................................................................................. 146 

4.3.1.3 Status- und Reason-Codes .................................................................................. 147 

4.3.1.4 Beispiele ............................................................................................................. 150 

4.4 Settlement Allegement (MT578) ...................................................................................... 153 

4.4.1 MT578 – Instruktionstyp ERF, ERVP, EDF, EDVP ..................................................... 153 











:98A: Settlement Date/Time ....................................................................................... 156 






:95a: Seller .................................................................................................................. 157 

:95a: Buyer .................................................................................................................. 157 



4.4.1.3 Beispiele ............................................................................................................. 158 

4.5 Settlement Confirmations (MT544-547) .......................................................................... 159 

4.5.1 MT544 – Instruktionstyp ERF .................................................................................. 159 

4.5.1.1 Befüllung der SWIFT-Nachricht ............................................................................ 159 



9/223







:98C: Effective Settlement Date/Time ......................................................................... 161 


:90a: Deal Price ........................................................................................................... 161 








:95a: Seller .................................................................................................................. 162 

:95a: Buyer .................................................................................................................. 162 

4.5.1.3 Beispiele ............................................................................................................. 163 

4.5.2 MT545 – Instruktionstyp ERVP ................................................................................ 165 












:90a: Deal Price ........................................................................................................... 167 










:95a: Seller .................................................................................................................. 168 

:95a: Buyer .................................................................................................................. 168 



4.5.2.3 Beispiele ............................................................................................................. 169 

4.5.3 MT546 – Instruktionstyp EDF .................................................................................. 171 










10/223



:90a: Deal Price ........................................................................................................... 173 








:95a: Buyer .................................................................................................................. 174 

:95a: Seller .................................................................................................................. 174 

4.5.3.3 Beispiele ............................................................................................................. 175 

4.5.4 MT547 – Instruktionstyp EDVP ................................................................................ 176 












:90a: Deal Price ........................................................................................................... 178 










:95a: Buyer .................................................................................................................. 179 

:95a: Seller .................................................................................................................. 179 



4.5.4.3 Beispiele ............................................................................................................. 180 

5 Geschäftsart REALIGNMENT ............................................................................................ 181 

5.1 Überblick ......................................................................................................................... 181 

5.2 Settlement Instruction (MT542) ....................................................................................... 182 

5.2.1 MT542 – Instruktionstyp REAL ................................................................................ 182 













11/223





:22F: Type of Settlement Transaction .......................................................................... 185 




5.2.1.3 Beispiele ............................................................................................................. 186 











:25D: Status ................................................................................................................ 189 


:24B: Reason ............................................................................................................... 189 






:98A: Trade Date .......................................................................................................... 190 




:95P: Receiving Agent .................................................................................................. 190 


5.3.1.4 Beispiele ............................................................................................................. 193 

5.4 Settlement Confirmations (MT544/546) ......................................................................... 194 










:98A: Trade Date .......................................................................................................... 196 












12/223

:95P: Delivering Agent ................................................................................................. 197 

5.4.1.3 Beispiele ............................................................................................................. 198 










:98A: Trade Date .......................................................................................................... 201 











95P: Place of Settlement ............................................................................................. 202 

:95P: Receiving Agent .................................................................................................. 202 

5.4.2.3 Beispiele ............................................................................................................. 203 

6 Geschäftsart CHANGE GC ................................................................................................ 204 

6.1 Überblick ......................................................................................................................... 204 

6.2 Settlement Instructions (MT540/542) ............................................................................. 205 

6.2.1 MT540 – Instruktionstyp IGC ................................................................................... 205 
















:22F: Settlement Transaction Condition ...................................................................... 208 



6.2.1.3 Beispiele ............................................................................................................. 209 

6.2.2 MT542 – Instruktionstyp DGC ................................................................................. 210 


6.2.2.2 Beispiele ............................................................................................................. 210 


6.3.1 MT548 – Instruktionstyp IGC, DGC ......................................................................... 211 




13/223






:25D: Status ................................................................................................................ 213 


:24B: Reason ............................................................................................................... 213 





:98A: Trade Date .......................................................................................................... 214 




:95P: Receiving/Delivering Agent ................................................................................ 214 


6.3.1.4 Beispiele ............................................................................................................. 217 

6.4 Settlement Confirmations (MT544/546) ......................................................................... 218 

6.4.1 MT544 – Instruktionstyp IGC ................................................................................... 218 



















:95P: Delivering Agent ................................................................................................. 221 

6.4.1.3 Beispiele ............................................................................................................. 222 

6.4.2 MT546 – Instruktionstyp DGC ................................................................................. 223 


6.4.2.2 Beispiele ............................................................................................................. 223 

14/223

Änderungsverzeichnis 

Version Datum Beschreibung 

5.0 03.03.2005 Punkt 6 Geschäftsart CHANGE GC: 

:22F: Settlement Transaction Code von GC auf CHGC 

6.0 31.07.2006 Überarbeitung unter Berücksichtigung der Anpassungen in DS.A: 

- Anpassungen gem. SWIFT Release 2006: 

o SWIFT MT540-543 (betrifft Geschäftsart INTERNAL) - 

Subsequence A1 – Linkages: 

Einführung des Qualifiers PREA im Feld :20C: 

- Punkt 3.1 - Ergänzung im Diagramm: 

o SWIFT Nachricht MT578 mit Function REMO an Bank B 

- Punkt 3.2.4.3.5 Hinzufügen eines Beispiels für eine Instruktion mit Function 

CANC 

- Punkt 3.3.1.3 – SWIFT MT548 Status- und Reason-Codes: 

o Hinzufügen des Reason-Codes NERE 

o 

o 

Ergänzung der Beschreibungen 

Kennzeichnung der Status- und Reason-Codes, für die 

Versendung von SWIFT MT548 unterdrückt werden kann 

- Punkt 3.3.1.4.5 Hinzufügen eines Beispiels 

- Punkt 3.4.1/4.4.1 – SWIFT MT578 Settlement Allegements: 

o Hinzufügen der Function REMO 

o Hinzufügen einer weiteren Seqence LINK mit Feld 

:20C: mit Qualifier PREV im Falle einer SWIFT-Nachricht mit 

Function REMO 

- Punkt 3.5/4.5/5.4/6.4 – SWIFT MT544-547 Settlement Confirmations: 

o Aufnahme des Feldes :98A: mit Qualifier SETT 

- Punkt 4.3.1.3 – SWIFT MT548 Status- und Reason-Codes: 

o Hinzufügen des Status-Codes IPRC/REJT und CPRC/REJT 

o Kennzeichnung der Status- und Reason-Codes, für die 


- Punkt 5.3.1/6.3.1 SWIFT MT548 Status- und Reason-Codes 

o Kennzeichnung der Status- und Reason-Codes, für die 


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1 Einführung 

1.1 Ziel des DS.A SWIFT-Handbuches 

Dieses Dokument dient dazu, die Befüllung der SWIFT-Nachrichten, wie sie für DS.A notwendig ist, 

darzustellen. 

1.2 Inhalt des DS.A SWIFT-Handbuches 

Das DS.A SWIFT-Handbuch beschreibt je DS.A Geschäftsart die Befüllung der verwendeten SWIFT- 

Nachrichtentypen. In weiterer Folge werden dann die Erklärungen zu einzelnen SWIFT-Feldern 

detailliert beschrieben. 

Da die Software-Realisierung noch im Gange ist, kann es noch zu geringfügigen Änderungen der 

Befüllung der SWIFT-Nachrichten kommen. 

Alle Beschreibungen und Beispiele basieren auf den im Fachlichen Leitfaden ausgeführten 

Gegebenheiten. Um das DS.A SWIFT-Handbuch richtig interpretieren zu können, ist es 

empfehlenswert, zuvor den Fachlichen Leitfaden zu lesen. 

Die Angaben in den angeführten Beispielen sind fiktiv und lassen keine Rückschlüsse auf tatsächliche 

Instruktionen zu. 

1.3 Darstellung der SWIFT-Nachrichtentypen im DS.A SWIFT-Handbuch 

Im Kapitel „Befüllung der SWIFT-Nachricht“ werden jeweils alle Felder der für den jeweiligen 

Instruktionstyp zu verwendenden SWIFT-Nachrichten tabellarisch aufgezählt. Die Reihenfolge der 

SWIFT-Felder lässt nicht zwingend einen Rückschluss auf die Darstellung in den tatsächlich 

versandten SWIFT-Nachrichten zu. 

Die Bedeutung der einzelnen Spalten der Tabellen sind wie folgt: 

1.3.1 M/O – Mandatory/Optional 

1.3.1.1 Eingehende SWIFT-Nachrichten (MT540-543) 

M Die Angabe des Feldes in der SWIFT-Nachricht ist für die Verarbeitung in DS.A verpflichtend. 

Wenn es sich dabei um ein Feld handelt, dass gemäß den SWIFT-Standards 2005 nicht 

verpflichtend ist, und das Feld ist nicht befüllt, dann wird die SWIFT-Nachricht von DS.A 

zurückgewiesen. 

(M) 

O 

Die Angabe des Feldes ist unter gewissen Bedingungen für die Verarbeitung in DS. A 

verpflichtend (z.B. Trade Date). Ist ein solches Feld nicht befüllt, wird die SWIFT-Nachricht von 

DS.A zurückgewiesen. 

Die Angabe des Feldes ist optional. Wenn das Feld befüllt ist, wird die Information in DS.A 

verarbeitet bzw. angezeigt. 

1.3.1.2 Ausgehende SWIFT-Nachrichten (MT544-548, MT578) 

M Dieses Feld wird von DS.A immer befüllt. 

(M) 

O 

Dieses Feld wird von DS.A unter gewissen Bedingungen befüllt. 

Dieses Feld wird von DS.A nur befüllt, wenn die Information auch in der als Instruktion 

versandten SWIFT-Nachricht enthalten ist bzw. vom Kunden über den Online-Client 

eingegeben wurde. 

16/223

1.3.1.3 Tag 

:98C: Ist nur eine Option gemäß SWIFT-Standards 2005 oder für die Verarbeitung in DS.A zulässig, 

wird diese Option hier angeführt. 

:98a: Sind mehrere Optionen gemäß SWIFT-Standards 2005 oder für die Verarbeitung in DS.A 

zulässig, fungiert der Buchstabe „a“ als Platzhalter für die Option. Die möglichen Optionen 

werden in der Spalte „Option“ angeführt. 

1.3.1.4 Field Name 

Diese Spalte enthält den Feldnamen gemäß SWIFT-Standards 2005. 

1.3.1.5 Qualifier 

Diese Spalte enthält die für die Abwicklung in DS.A zu verwendenden Qualifier. 

1.3.1.6 Option 

Diese Spalte enthält die möglichen Optionen. 

1.3.1.7 Format 

Die angeführte Format-Spezifikation entspricht den SWIFT-Standards 2005. Wenn es eine 

abweichende Definition für DS.A gibt, ist diese in den jeweiligen „Erklärungen zu den SWIFT-Feldern“ 

beschrieben. 

1.3.1.8 Codes 

In dieser Spalte werden die für die Abwicklung in DS.A zu verwendenden Codes angegeben. 

1.3.1.9 Content 

Hier wird entweder die Beschreibung des „Codes“ (Kursiv gedruckt) oder der Inhalt des Feldes 

beschrieben. 

17/223

2 Überblick 

Die folgende Tabelle gibt einen Überblick über die für die einzelnen Instruktionstypen verwendeten 

eingehenden und ausgehenden SWIFT-Nachrichten. 

Eingehende SWIFT- 

Nachrichtentypen 

Ausgehende SWIFT-Nachrichtentypen 

Instruktionstyp 540 541 542 543 544 545 546 547 548 578 

IRF X X X X 

IRVP X X X X 

IDF X X X X 

IDVP X X X X 

ERF X X X X 

ERVP X X X X 

EDF X X X X 

EDVP X X X X 

IGC X X X 

DGC X X 

REAL X X X X 

18/223

3 Geschäftsart INTERNAL 

3.1 Überblick 

Unter der Geschäftsart INTERNAL werden in DS.A die folgenden Instruktionen verstanden: 

Instruktionen zur Lieferung von Wertpapieren auf ein anderes OeKB-Depot: 

- IDF: ohne Erhalt von Geld 

- IDVP: gegen Erhalt von Geld 

Instruktionen zum Erhalt von Wertpapieren von einem anderen OeKB-Depot: 

- IRF: ohne Übertragung von Geld 

- IRVP: gegen Übertragung von Geld 

Die folgende Grafik zeigt anhand der Instruktionstypen IDVP und IRVP den SWIFT-Nachrichtenfluss für 

die Geschäftsart INTERNAL. 

Die gestrichelten Linien zeigen jene SWIFT-Nachrichten, die optional gesandt werden können. 

Folgende Annahmen wurden für das Beispiel getroffen: 

- Bank A als Auftraggeber des Instruktionstyps IDVP sendet sofort eine finale Instruktion mit der 

Qualität Instruct (Function NEWM). 

- Die Gegenpartei Bank B sendet zuerst eine Instruktion mit der Qualität Preadvice (Function 

PREA). 

Bank A 

Instruktionstyp IDVP 

MT543 Deliver Against Payment 

(Function: NEWM) 

MT548 Settlement Status and Processing 

Advice (Status: IPRC) 

DS.A 

Instruktionsprüfung 

Instruktionstyp IRVP 

Bank B 


Advice (Status: MTCH) 

Matching 

MT578 Settlement Allegement 



MT541 Receive Against Payment 

(Function: PREA) 


Advice (Status:MTCH) 

Matching 



(Function: REMO) 



MT541 Receive Against Payment 




Matching 



Settlementtag erreicht 


Advice (Status: SETT) 

Wertpapier- und 

Geldeckungskontrolle 



MT547 Deliver Against Payment Confirmation 

Set lement 

MT545 Receive Against Payment Confirmation 

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3.2 Settlement Instructions (MT540-543) 

3.2.1 MT540 – Instruktionstyp IRF 

3.2.1.1 Befüllung der SWIFT-Nachricht 

M/O Tag Field Name Qualifier Option Format Codes Content 

A - General Information 

M 16R Start of Block 16c GENL 

M 20C Sender's Reference SEME 4!c//16x Kundenreferenz der Instruktion 

M 23G Function of the Message 4!c PREA Instruktion mit der Qualität Preadvice 

A1 – Linkages 

NEWM 

CANC 

Instruktion mit der Qualität Instruct 

Storno-Instruktion 

B - Trade Details 

(M) 16R Start of Block 16c LINK 

O 13A Linked Transaction LINK 4!c//3!c SWIFT Nachrichtentyp der Instruktion, auf 

die referenziert wird 

(M) 20C Reference PREV 4!c//16x Kundenreferenz der Instruktion, auf die 

referenziert wird 

(M) 16S End of Block 16c LINK 

PREA Kundenreferenz der Instruktion mit 

Function PREA, auf die referenziert wird 

M 16S End of Block 16c GENL 

M 16R Start of Block 16c TRADDET 

M 98a Trade Date/Time TRAD A 4!c//8!n Geschäftstag 

C 4!c//8!n6!n Geschäftstag und -zeit 

M 98a Settlement Date/Time SETT A 4!c//8!n Settlementtag 

C 4!c//8!n6!n Settlementtag und -zeit 

O 90a Deal Price DEAL A 4!c//4!c/15d PRCT Handelspreis als Prozentnotierung 

B 4!c//4!c/3!a15d ACTU ISO-Währungscode und Handelspreis als 

Stücknotierung 

M 35B Identification of the Financial 

Instrument 

O 70E Settlement Instruction Processing 

Narrative 

ISIN1!e12!c 

"ISIN" gefolgt von und ISIN Code 

4*35x Beschreibung des Wertpapiers 

SPRO 4!c//10*35x Textfeld zur Angabe von zusätzlichen für 

die Instruktion relevanten Daten 

M 16S End of Block 16c TRADDET 

C – Financial Instrument/Account 

M 16R Start of Block 16c FIAC 

M 36B Quantity of Financial Instrument to 

be Settled 

SETT 4!c//4!c/15d FAMT Nominalbetrag 

UNIT 

Stückanzahl 

M 97A Safekeeping Account SAFE 4!c//35x 6stellige Depotnummer des Kunden bei 

OeKB 

M 16S End of Block 16c FIAC 

E – Settlement Details 

M 16R Start of Block 16c SETDET 

M 22F Type of Settlement Transaction SETR 4!c/[8!c]/4!c TRAD Settlement of a Trade 

O 22F Securities Real-Time Gross 

Settlement Indicator 

RTGS 4!c/[8!c]/4!c NRTG Indikator für Batch-Verarbeitung 

YRTG 

Indikator für Realtime-Verarbeitung 

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E1 – Settlement Parties 

M 16R Start of Block 16c SETPRTY 

M 95P Place of Settlement PSET 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Angabe der abwickelnden Institution in 

Form des SWIFT BIC Im Falle der 

Geschäftsart INTERNAL muss das Feld 

immer mit OEKOATWW befüllt sein 

M 16S End of Block 16c SETPRTY 


M 95a Delivering Agent DEAG P 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Identifizierung der Gegenpartei über den 

SWIFT BIC 

R 4!c/8!c/34x Identifizierung der Gegenpartei über das 

Data Source Scheme der OeKB gefolgt 

vom DS A Kürzel oder der 6stelligen 

OeKB-Kundennummer der Gegenpartei 

(M) 97A Safekeeping Account SAFE 4!c//35x 6stellige OeKB-Kundennummer der 

Gegenpartei 


(M) 16R Start of Block 16c SETPRTY 

(M) 95a Seller SELL P 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Identifizierung des Sellers über den SWIFT 

BIC 

R 4!c/8!c/34x Identifizierung des Sellers über das Data 

Source Scheme der Gegenpartei 

(Delivering Agent) gefolgt vom 

entsprechenden proprietären Code 

Q 4!c//4*35x Name des Sellers als Text 

(M) 97A Safekeeping Account SAFE 4!c//35x Depotnummer des Sellers geführt von der 

Gegenpartei (Delivering Agent) 

(M) 16S End of Block 16c SETPRTY 

O 16R Start of Block 16c SETPRTY 

O 95a Buyer BUYR P 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Identifizierung des Buyers über den SWIFT 

BIC 

R 4!c/8!c/34x Identifizierung des Buyers über das Data 

Source Scheme des Kunden gefolgt vom 


Q 4!c//4*35x Name des Buyer als Text 

O 97A Safekeeping Account SAFE 4!c//35x Depotnummer des Buyers geführt vom 

Kunden 

O 16S End of Block 16c SETPRTY 

M 16S End of Block 16c SETDET 

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3.2.1.2 Erklärungen zu den SWIFT-Feldern 

Die folgenden Erklärungen dienen als Ergänzung zu den bereits in der Tabelle angeführten 

Erläuterungen. 

Sequence A – General Information 

:20C: Sender’s Reference 

In diesem Feld wird die Referenz des Kunden erwartet. Die Eindeutigkeit dieser Referenz für 

alle aktiven Instruktionen (sind weder abgewickelt, storniert oder zurückgewiesen) wird 

unabhängig vom DS.A Instruktionstyp geprüft. Ist sie nicht gegeben, wird die Instruktion 


:23G: Function of the Message 

Neben den bereits verwendeten Codes des Feldes Function of the Message NEWM und CANC 

wird der Code PREA zur Kennzeichnung einer Instruktion mit der Qualität Preadvice 

verwendet. 

Sequence A1 - Linkages 

Die Sequence A1 – Linkages ist in den folgenden beiden Fällen verpflichtend: 

1. im Falle eines Stornoauftrages mit der Function CANC 

2. im Falle einer Instruktion mit der Function NEWM, die einer Instruktion mit der 

Function PREA folgt. 

:20C: Reference 

Das Feld Reference muss in den oben angeführten Fällen folgende Qualifier und Inhalte 

aufweisen: 

1. Qualifier PREV - die eindeutige Kundenreferenz der zu stornierenden Instruktion bzw. 

2. Qualifier PREA - die eindeutige Kundenreferenz der vorangegangenen Instruktion mit 

der Function PREA. 

Sequence B – Trade Details 

:98a: Trade Date/Time 

Das Feld Trade Date/Time ist für Instruktionen an DS.A verpflichtend. 

DS.A akzeptiert sowohl die Option A (Datum) als auch die Option C (Datum und Uhrzeit), 

wobei die Uhrzeit am Online-Client angezeigt wird, jedoch für den Matching-Prozess nicht 

berücksichtigt wird. 

:90a: Deal Price 

Der Deal Price darf für DS.A maximal 8 Vorkomma- und 6 Nachkommastellen aufweisen. 

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:98a: Settlement Date/Time 

DS.A akzeptiert sowohl die Option A (Datum) als auch die Option C (Datum und Uhrzeit). Für 

das Matching der Instruktionen wird nur das Datum (Settlementtag) herangezogen. 

Die Angabe einer Uhrzeit ist nur im Falle der Verarbeitungsart Batch sinnvoll. Ist für die 

Verarbeitungsart Batch keine Uhrzeit angegeben, erfolgt die Verarbeitung der Instruktion 

entweder im nächstmöglichen Batch (wenn Settlementtag heute). 

Wird von beiden Geschäftspartnern eine unterschiedliche Uhrzeit instruiert, wird der spätere 

der beiden Zeitpunkte für die Verarbeitung herangezogen. 

:35B: Identification of the Financial Instrument 

Der ISIN Code ist als Identifizierung des Wertpapiers verpflichtend anzugeben. 

Die Beschreibung des Wertpapiers ist für DS.A optional. 

Sequence C – Financial Instrument/Account 

:36B: Quantity of Financial Instrument to be Settled 

Die Wertpapiermenge wird als Nominalbetrag oder Stückanzahl angegeben. 

Dieser Betrag darf für DS.A maximal 13 Vorkomma- und bis zu 3 Nachkommastellen 

umfassen, wobei die von SWIFT vorgegebene Maximallänge (insgesamt 15 Stellen inklusive 

des Dezimalpunktes) zu beachten ist. 

:97A: Safekeeping Account 

Das Depot des Kunden bei OeKB muss im Feld Safekeeping Account 6stellig angegeben 

werden. Dies ist zwingend notwendig, da DS.A die Verwendung von Haupt- und Sonderdepots 

zulässt. 

Sequence E – Settlement Details 

:22F: Securities Real-Time Gross Settlement Indicator 

Durch diesen Indikator wird gesteuert, ob eine Instruktion mit der Verarbeitungsart Batch 

(Code NRTG) oder Realtime (Code YRTG) abgewickelt werden soll. 

Zusätzlich kann über eine optional angegebene Settlementzeit der Batch, in dem die Verarbeitung 

erfolgen soll, bestimmt werden (siehe Sequence B/:98a:Settlement Date/Time). 

Als Default-Einstellung ist in DS.A die Verarbeitungsart Realtime vorgesehen, daher ist die 

optionale Angabe des Codes NRTG nur notwendig, wenn ausdrücklich die Verarbeitungsart 

Batch gewünscht ist. 

Werden in der Instruktion und Gegeninstruktion unterschiedliche Verarbeitungsarten 

angegeben, erfolgt die Verarbeitung im Batch. 

Eine Tabelle, die den Zusammenhang zwischen der Verarbeitungsart und dem Settlementtag 

und der Settlementzeit zeigt, befindet sich im Anhang. 

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Sequence E1 – Settlement Parties 

:95a: Delivering Agent 

Durch das Feld Delivering Agent erfolgt die Identifizierung der Gegenpartei. 

Die folgenden Optionen sind zulässig: 

- Option P – SWIFT BIC 

Eine Identifizierung der Gegenpartei mittels SWIFT BIC ist nicht immer möglich, da 

der SWIFT BIC nicht eindeutig je Kunden ist. Wir empfehlen daher die zusätzliche 

Angabe der 6stelligen OeKB-Kundennummer im Feld Safekeeping Account. 

- Option R – Data Source Scheme der OeKB 

Über das Data Source Scheme der OeKB ist eine eindeutige Identifizierung der 

Gegenpartei möglich. 

Dazu können folgende Inhalte verwendet werden: 

- DS.A Kürzel: 

Eindeutiger alphanumerischer Code 

- OeKB-Kundennummer: 

Eindeutige 6stellige Kundennummer 

:95a: Seller 

Bei einigen Kunden (Zentralverwahrer, z.B. Euroclear Bank) sieht OeKB ein Matching des 

Sellers im Falle des Instruktionstyps IRF vor. 

In diesem Falle ist die Angabe des Sellers verpflichtend. Die folgenden Optionen sind dafür 

zulässig: 


ist nur in Kombination mit dem Feld Safekeeping Account zulässig 

- Option R – Data Source Scheme des Kunden der OeKB 

gefolgt vom entsprechenden proprietären Code 

- Option Q – Name 


Liegen OeKB Kundenstammdaten dieser Kunden vor, kann der Inhalt des Feldes Safekeeping 

Account bzw. der bei Option R angegebene proprietäre Code gegen diese Kundenstammdaten 

geprüft werden. 

Ist ein Matching des Sellers nicht vorgesehen, sind alle von SWIFT erlaubten Befüllungsvarianten 

zulässig. 

:95a: Buyer 

Die Angabe des Buyers ist nicht verpflichtend. Es sind daher alle von SWIFT erlaubten 

Befüllungsvarianten zulässig. 

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3.2.1.3 Beispiele 

3.2.1.3.1 SWIFT MT540 (Instruktionstyp IRF mit der Qualität Instruct) 

Details der Instruktion: 

- Beauftragung durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 225300 (BKN). Der Kunde BKN 

hat die Einstellung Auto-Receive (automatische Annahme von Erhalten frei von Zahlung) nicht 

getroffen und sendet daher eine Instruktion vom Typ IRF. 

- Gegenpartei ist der OeKB-Kunde mit Kundennummer 236300 (CON). Der Kunde BKN verwendet 

zur Angabe der Gegenpartei das alphanumerische DS.A Kürzel. 

- Die Instruktion soll mit der Verarbeitungsart Realtime abgewickelt werden. Dies ist die Default- 

Einstellung, daher ist keine Angabe in der SWIFT-Instruktion notwendig. 

SWIFT MT540 

:16R:GENL 

:20C::SEME//BKS1000245867103 

:23G:NEWM 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060807 

:98A::SETT//20060810 

:35B:ISIN AT0000743059 

OMV 

:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::SETT//UNIT/525, 

:97A::SAFE//225300 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 

:22F::SETR//TRAD 

:16R:SETPRTY 

:95P::PSET//OEKOATWW 

:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::DEAG/OEKO/CON 

:16S:SETPRTY 

:16S:SETDET 


Die Angabe des Geschäftstages ist auch im Falle von 

Instruktionstyp IRF notwendig. 

Darstellung der Gegenpartei über das Data Source 

Scheme der OeKB unter Verwendung des DS.A 

Kürzels 

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3.2.2 MT541- Instruktionstyp IRVP 








NEWM 

CANC 






















Instrument 


Narrative 

ISIN1!e12!c 









be Settled 


UNIT 

Stückanzahl 










YRTG 


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O 22F Cash Settlement System Indicator CASY 4!c/[8!c]/4!c GROS Indikator für Brutto-Abwicklungssystem, 

dient als Kennzeichen für die Geldabwicklung 

über ein Konto bei OeNB 



NETS Indikator für Netto-Abwicklungssystem, 


über ein Konto bei OeKB 








SWIFT BIC 






Gegenpartei 




BIC 











BIC 






Kunden 


E3 – Amounts 

M 16R Start of Block 16c AMT 

M 19A Settlement Amount SETT 4!c//[N]3!a15d ISO-Währungscode gefolgt vom Geldgegenwert 

M 16S End of Block 16c AMT 


27/223













verwendet. 








aufweisen: 












28/223





















zulässt. 














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:22F: Cash Settlement System Indicator 

Dieser Indikator bestimmt, ob die Geldabwicklung über ein Konto bei OeKB oder OeNB 

erfolgen soll. 

Grundsätzlich wird die Defaulteinstellung je Kunde für die Geldabwicklung der Geschäftsart 

INTERNAL herangezogen. Dies bedeutet, dass die Angabe des Indikators nur notwendig ist, 

wenn eine andere Geldabwicklung als jene, die als Defaulteinstellung getroffen worden ist, für 

die Instruktion zur Anwendung kommen soll. 

Die Angabe der Geldkontonummer ist nicht notwendig. 














Eindeutiger alphanumerischer Code 



:95a: Seller 


Sellers im Falle des Instruktionstyps IRVP vor. 


zulässig: 











zulässig. 

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:95a: Buyer 



Sequence E3 - Amounts 

:19A: Settlement Amount 

Es ist nur ein Gegenwert in Euro zulässig. 

Der Geldbetrag darf für DS.A maximal 12 Vorkomma- und 2 Nachkommastellen enthalten. 

31/223


3.2.2.3.1 SWIFT MT541 (Instruktionstyp IRVP mit der Qualität Instruct) 


- Beauftragung durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 227600 (VB). Es handelt sich um 

eine Instruktion mit der Qualität Instruct. 

- Gegenpartei ist der OeKB-Kunde mit der Kundennummer 247200 (EOC), Auftraggeber bei 

Euroclear (EOC) ist Depotnummer 99200. Für die Gegenpartei Euroclear ist in DS.A ein 

Matching des Sellers vorgesehen und daher wird die Angabe der Depotnummer des Sellers bei 

Euroclear verlangt. 

- Die Geldabwicklung soll gemäß der Defaulteinstellung des Kunden erfolgen. Es ist daher keine 

zusätzliche Angabe in der SWIFT-Nachricht notwendig. 

- Die Instruktion soll mit der Verarbeitungsart Batch abgewickelt werden. Der früheste 

Abwicklungszeitpunkt soll 14:00 Uhr sein, es wird daher zusätzlich zum Settlementtag auch eine 

–zeit angegeben. 

SWIFT MT541 

:16R:GENL 

:20C::SEME//1254547 

:23G:NEWM 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060804 

:98C::SETT//20060809140000 

:35B:ISIN AT0000720008 

TELEKOM AUSTRIA AG 

:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::SETT//UNIT/1000, 

:97A::SAFE//227600 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 


:22F::RTGS//NRTG 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::DEAG/OEKO/EOC 

:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::SELL/ECLR/99200 

:16S:SETPRTY 

:16R:AMT 

:19A::SETT//EUR17412,56 

:16S:AMT 

:16S:SETDET 


Angabe von Settlementtag und -zeit 

Indikator für Batch-Verarbeitung 



Kürzels 

Darstellung des Sellers über das Data Source Scheme 

von Euroclear 

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3.2.2.3.2 SWIFT MT541 (Instruktionstyp IRVP mit der Qualität Preadvice) 


- Beauftragung durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 227300 (EB). Es handelt sich um 

eine Instruktion mit der Qualität Preadvice. 

- Geschäftspartner ist der OeKB-Kunde mit der Kundennummer 222200 (BAW). 

- Der Seller ist nicht verpflichtend, wird jedoch als Name angegeben. 



- Die Instruktion soll mit der Verarbeitungsart Batch abgewickelt werden. Es wird daher der dafür 

notwendige Indikator angegeben. 

SWIFT MT541 

:16R:GENL 

:20C::SEME//EB00387654 

:23G:PREA 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060804 

:98A::SETT//20060809 


OMV AG 

:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::SETT//UNIT/1000, 

:97A::SAFE//227300 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 



:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95P::DEAG//BAWAATWW 

:97A::SAFE//222200 

:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95Q::SELL//BANK A 

:16S:SETPRTY 

:16R:AMT 

:19A::SETT//EUR48000, 

:16S:AMT 

:16S:SETDET 

Instruktion mit der Qualität Preadvice 


Darstellung der Gegenpartei über den SWIFT BIC und 

die OeKB-Kundennummer im Feld Safekeeping 

Account 

Darstellung des Sellers als Text 

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3.2.2.3.3 SWIFT MT541 (Instruktionstyp IRVP mit der Qualität Preadvice) 


- Beauftragung durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 227200 (RZB). Es handelt sich um 

eine Instruktion mit der Qualität Preadvice. 

- Geschäftspartner ist der OeKB-Kunde mit der Kundennummer 222100 (BA). 

- Entgegen der Defaulteinstellung des Kunden, soll die Geldabwicklung über ein OeNB-Konto 

erfolgen. 



SWIFT MT541 

:16R:GENL 

:20C::SEME//RZB01 

:23G:PREA 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060804 

:98A::SETT//20060809 

:35B:ISIN AT0000995006 

BANK AUSTRIA CREDITANSTALT AG AKTIEN 

:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::SETT//UNIT/12000, 

:97A::SAFE//227200 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 


:22F::CASY//GROS 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::DEAG/OEKO/222100 

:16S:SETPRTY 

:16R:AMT 

:19A::SETT//EUR1148756, 

:16S:AMT 

:16S:SETDET 

Instruktion mit der Qualität Preadvice 

Indikator für die Geldabwicklung über ein OeNB- 

Konto 


Scheme der OeKB unter Verwendung der 6stelligen 

Kundennummer 

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3.2.2.3.4 SWIFT MT541 (Instruktionstyp IRVP mit der Qualität Instruct nach vorhergegangenem 

Preadvice) 

Details der Instruktion (siehe Beispiel unter Punkt 3.2.2.3.3): 

- Beauftragung durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 227200 (RZB). Es handelt sich um 

eine Instruktion mit der Qualität Instruct, eine Instruktion mit der Qualität Preadvice mit der 

Referenz RZB01 wurde vorweg gesandt. 



erfolgen. 



SWIFT MT541 

:16R:GENL 

:20C::SEME//RZB02 

:23G:NEWM 

:16R:LINK 

:20C::PREA//RZB01 

:16S:LINK 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060804 

:98A::SETT//20060809 

:35B:ISIN AT0000995006 


:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::SETT//UNIT/12000, 

:97A::SAFE//227200 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 



:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::DEAG/OEKO/222100 

:16S:SETPRTY 

:16R:AMT 

:19A::SETT//EUR1148756, 

:16S:AMT 

:16S:SETDET 


Kundenreferenz der vorangegangenen Instruktion mit 

der Function PREA 


Konto 



Kundennummer 

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3.2.3 MT542 – Instruktionstyp IDF 








NEWM 

CANC 






















Instrument 


Narrative 

ISIN1!e12!c 









be Settled 


UNIT 

Stückanzahl 



(M) 70D Denomination Choice DENC 4!c//6*35x Codewort „SB“ gefolgt von Seriennummer 

und Seriennominale 

O 94F Place of Safekeeping SAFE 4!c//4!c/4!a2!a2!c[ 

3!c] 

ICSD Fremdlagerstelle der OeKB ist ein 

International Central Securities 

Depository SWIFT BIC als Identifizierung 

NCSD 

Fremdlagerstelle der OeKB ist ein National 

Central Securities Depository SWIFT BIC 

als Identifizierung 


CUST Fremdlagerstelle der OeKB ist eine 

Custodian Bank SWIFT BIC als 

Identifizierung 

36/223









YRTG 









M 95a Receiving Agent DEAG P 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Identifizierung der Gegenpartei über den 

SWIFT BIC 






Gegenpartei bzw 6stellige Depotnummer 

des Kunden im Falle eines Eigenübertrages 



(M) 95a Buyer SELL P 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Identifizierung des Buyers über den SWIFT 

BIC 



(Receiving Agent) gefolgt vom 


Q 4!c//4*35x Name des Buyers als Text 

(M) 97A Safekeeping Account SAFE 4!c//35x Depotnummer des Buyers geführt von der 

Gegenpartei (Receiving Agent) 



O 95a Seller BUYR P 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Identifizierung des Sellers über den SWIFT 

BIC 





O 97A Safekeeping Account SAFE 4!c//35x Depotnummer des Sellers geführt vom 

Kunden 



37/223













verwendet. 








aufweisen: 












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zulässt. 

:70D: Denomination Choice 

Im Feld Denomination Choice müssen im Falle einer Instruktion für ein Wertpapier mit Serien 

die Seriennummer(n) und –nominalbeträge angeführt sein, andernfalls wird die SWIFT- 

Nachricht von DS.A zurückgewiesen. 

Format für die Befüllung des Feldes Denomination Choice: 

:70D::DENC//SB/nnn/mmmmmmmmm 

SB 

nnn 

mm… 

Codewort für Serienwertpapierinformation 

Seriennummer: 

- Handelt es sich um eine numerische Seriennummer, ist die 3stellig 

anzugeben (z.B. „003“) 

- Handelt es sich um eine alphanumerische Seriennummer ist diese 

linksbündig anzugeben (z.B. „A__“) 

Seriennominale 

Die 1. Zeile darf maximal 2 Positionen enthalten, die folgenden Zeilen maximal 3 Positionen. 

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:94F: Place of Safekeeping 

Der Place of Safekeeping bestimmt, welcher Wertpapierbestand für die Lieferung 

herangezogen wird. Es ist der SWIFT BIC der Fremdlagerstelle der OeKB anzugeben. Eine 

Auflistung aller Fremdlagerstellen der OeKB befindet sich im Anhang. 

Der Place of Safekeeping ist kein Matchingkriterium. Er kann nur vom Kunden, der eine 

Instruktion zur Lieferung von Wertpapieren gibt, bestimmt werden. 















:95a: Receiving Agent 

Durch das Feld Receiving Agent erfolgt die Identifizierung der Gegenpartei. 











entspricht dem bekannten DS-Kürzel (eindeutiger alphanumerischer Code) 



Sonderfall Eigenübertrag: 

Im Falle eines Eigenübertrages ist nur die Option P zulässig. Die Gegenpartei ist dabei immer 

der Kunde selbst. Im Feld Safekeeping Account muss die Nummer des empfangenden Depots 

des Kunden stehen. 

40/223

:95a: Buyer 


Buyers im Falle des Instruktionstyps IDF vor. 

In diesem Falle ist die Angabe des Buyers verpflichtend. 

Die folgenden Optionen sind dafür zulässig: 










Ist ein Matching des Buyers nicht vorgesehen, sind alle von SWIFT erlaubten Befüllungsvarianten 

zulässig. 

:95a: Seller 

Die Angabe des Sellers ist nicht verpflichtend. Es sind daher alle von SWIFT erlaubten 


41/223


3.2.3.3.1 SWIFT MT542 (Instruktion mit der Qualität Instruct) 



eine Instruktion vom Typ IDF mit der Qualität Instruct ohne vorhergegangene Instruktion mit 

Qualität Preadvice. 

- Gegenpartei ist der OeKB-Kunde mit Kundennummer 222100 (BA). 

- Kunde der BA ist die ABN Amro Bank, dies wird als Textinformation weitergegeben. 

- Es handelt sich um ein Serienpapier. Die folgenden Seriennummern und –nominale sollen 

geliefert werden: 

o Serie 2 EUR 100.000,00 

o Serie 4 EUR 50.000,00 

o Serie 7 EUR 200.000,00 

o Serie 8 EUR 70.000,00 

o Serie 9 EUR 5.000,00 

- Die Instruktion soll mit der Verarbeitungsart Batch abgewickelt werden, als Settlementzeitpunkt 

wird 13:00 Uhr angegeben. 

SWIFT MT542 

:16R:GENL 

:20C::SEME//OEVAG0001 

:23G:NEWM 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060809 

:98C::SETT//20060814130000 

:35B:ISIN AT0000168323 

HYPO-WOHNBAUBANK AG WANDELSCHULDVER 

1995-2007/1 

:70E::SPRO//FOR ACCOUNT 20144141 

:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::SETT//FAMT/425000, 

:70D::DENC//SB/002/100000,/004/50000, 

//007/200000,/008/70000,/009/5000, 

:97A::SAFE//227600 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 



:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95P::REAG//BKAUATWW 

:97A::SAFE//222100 

:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95Q::BUYR//ABN AMRO BANK 

:16S:SETPRTY 

:16S:SETDET 


Angabe des Settlementtages und des frühesten 

Settlementzeitpunktes 

Settlementinformation, die in keinem 

standardisierten Feld abgebildet ist. 

Angabe der Seriennummern und -nominale 




Account 

Darstellung des Buyer als Text 

42/223

3.2.3.3.2 SWIFT MT542 (Instruktion mit der Qualität Instruct für einen Eigenübertrag) 


- Beauftragung durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 222200 (BAW). 

- Es soll ein Übertrag der Wertpapiere auf Depotnummer 222251 erfolgen. 



SWIFT MT542 

:16R:GENL 

:20C::SEME//BAW56325 

:23G:NEWM 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060809 

:98A::SETT//20060809 

:35B:ISIN AT0000383633 

BUNDESANLEIHE 1997-2007/1 

:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::SETT//FAMT/1000000, 

:97A::SAFE//222200 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 


:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95P::REAG//BAWAATWW 

:97A::SAFE//222251 

:16S:SETPRTY 

:16S:SETDET 


Der Geschäftstag ist auch im Falle Lieferungen frei 

von Zahlung anzugeben. 

Darstellung der Gegenpartei über SWIFT BIC (in 

diesem Fall gleich dem Sender der SWIFT-Nachricht) 

und die Empfänger-Depotnummer bei OeKB im Feld 

Safekeeping Account 

43/223

3.2.4 MT543 – Instruktionstyp IDVP 








NEWM 

CANC 






















Instrument 


Narrative 

ISIN1!e12!c 









be Settled 


UNIT 

Stückanzahl 






3!c] 




NCSD 








44/223








YRTG 

















SWIFT BIC 






Gegenpartei 




BIC 





Q 4!c//4*35x Name des Buyers als freier Text 






BIC 






Kunden 





M 16S End of Block 16C AMT 


45/223













verwendet. 








aufweisen: 












46/223





















zulässt. 


Im Feld Denomination Choice müssen im Falle einer Instruktion für ein Wertpapier mit Serien 

die Seriennummer(n) und –nominalbeträge angeführt sein, andernfalls wird die SWIFT- 

Nachricht von DS.A zurückgewiesen. 



SB 

nnn 

mm… 


Seriennummer: 

- Handelt es sich um eine numerische Seriennummer, ist die 3stellig 

anzugeben (z.B. „003“) 

- Handelt es sich um eine alphanumerische Seriennummer ist diese 

linksbündig anzugeben (z.B. „A__“) 


Die 1. Zeile darf maximal 2 Positionen enthalten, die folgenden Zeilen maximal 3 Positionen. 

47/223



herangezogen wird. Es ist der SWIFT BIC der Fremdlagerstelle der OeKB anzugeben. Eine 

Auflistung aller Fremdlagerstellen der OeKB befindet sich im Anhang. 

Der Place of Safekeeping ist kein Matchingkriterium. Er kann nur vom Kunden, der eine 

Instruktion zur Lieferung von Wertpapieren gibt, bestimmt werden. 


















INTERNAL herangezogen. Dies bedeutet, dass die Angabe des Indikators nur notwendig ist, 




48/223














entspricht dem bekannten DS-Kürzel (eindeutiger alphanumerischer Code) 



:95a: Buyer 


Buyers im Falle des Instruktionstyps IDF vor. 

In diesem Falle ist die Angabe des Buyers verpflichtend. 

Die folgenden Optionen sind dafür zulässig: 











zulässig. 

:95a: Seller 







49/223


3.2.4.3.1 SWIFT MT543 (Instruktionstyp IDVP mit der Qualität Instruct) 


- Beauftragung durch den OeKB-Kunden mit Kundennummer 227300 (EB). 


- Die Instruktion soll mit der Verarbeitungsart Batch abgewickelt werden. 

- Es soll ein Wertpapierbestand, den OeKB für den Kunden EB bei CBF (BIC DAKVDEFF) verwahrt, 

geliefert werden. 



SWIFT MT543 

:16R:GENL 

:20C::SEME//EB000325 

:23G:NEWM 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060809 

:98A::SETT//20060814 

:35B:ISIN DE0008022005 

BAYERISCHE HYPO-U.VEREINSBK.AG 

AKTIEN OHNE NENNWERT 

:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 


:97A::SAFE//227300 

:94F::SAFE//NCSD/DAKVDEFF 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 



:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::REAG/OEKO/222100 

:16S:SETPRTY 

:16R:AMT 

:19A::SETT//EUR778,5 

:16S:AMT 

:16S:SETDET 


Angabe des Place of Safekeeping CBF 




Kundennummer 

50/223



- Beauftragung durch den OeKB-Kunden mit Kundennummer 227200 (RZB). 

- Gegenpartei ist der OeKB-Kunde mit Kundennummer 250500 (CBF). Auftraggeber bei CBF ist 

Depotnummer 7004. 

- Die Instruktion soll mit der Verarbeitungsart Batch abgewickelt werden. Der früheste mögliche 

Settlementzeitpunkt soll am Settlementtag um 11:00 Uhr sein. 

- Im Gegensatz zur Default-Einstellung für den Kunden RZB soll die Geldabwicklung über ein 

Konto bei OeKB erfolgen. 

SWIFT MT543 

:16R:GENL 

:20C::SEME//RZB000325 

:23G:NEWM 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060817 

:98C::SETT//20060822110000 

:35B:ISIN AT0000831706 

WIENERBERGER AG 

:70E::SPRO//DEPOT 121234578 

:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 


:97A::SAFE//227200 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 



:22F::CASY//NETS 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::REAG/OEKO/CBF 

:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::BUYR/DAKV/7004 

:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95P::SELL//UBSWGB2L 

:16S:SETPRTY 

:16R:AMT 

:19A::SETT//EUR10710, 

:16S:AMT 

:16S:SETDET 


Angabe des Settlementtages und des frühesten 

Settlementzeitpunktes 




Indikator für die Geldabwicklung über ein OeKB- 

Konto 



Kürzels 

Darstellung des Buyer über das Data Source Scheme 

von CBF 

Darstellung des Seller über den SWIFT BIC 

51/223



- Beauftragung durch den OeKB-Kunden mit Kundennummer 224900 (VBG). 

- Gegenpartei ist der OeKB-Kunde mit Kundennummer 229200 (RLN). 

- Es wird ein Handelspreis in Prozentnotierung angegeben. 

- Die Instruktion soll mit der Verarbeitungsart Realtime abgewickelt werden. Dies ist die Defaulteinstellung, 

daher ist keine Angabe in der SWIFT-Instruktion notwendig. 



SWIFT MT543 

:16R:GENL 

:20C::SEME//1212154758 

:23G:NEWM 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060815 

:98A::SETT//20060818 

:90A::DEAL//PRCT/100,95 

:35B:ISIN AT0000384821 


:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::SETT//FAMT/1000000, 

:97A::SAFE//224900 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 


:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95P::REAG//RLNWATWW 

:97A::SAFE//229200 

:16S:SETPRTY 

:16R:AMT 

:19A::SETT//EUR1009500, 

:16S:AMT 

:16S:SETDET 


Angabe des Handelspreises in Prozentnotierung 



Account 

52/223



- Beauftragung durch den OeKB-Kunden mit Kundennummer 221700 (CEN). 

- Gegenpartei ist der OeKB-Kunde mit Kundennummer 243900 (CED). Auftraggeber bei CED ist 






SWIFT MT543 

:16R:GENL 

:20C::SEME//CEN00002541 

:23G:NEWM 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060815 

:98A::SETT//20060818 

:35B:ISIN AT0000937503 

VOEST ALPINE AG 

:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 


:97A::SAFE//221700 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 


:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::REAG/OEKO/CED 

:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95Q::BUYR//COMMERZBANK AG 

:97A::SAFE//67004 

:16S:SETPRTY 

:16R:AMT 

:19A::SETT//EUR45772,5 

:16S:AMT 

:16S:SETDET 




Kürzels 

Darstellung des Buyer über den Namen und das 

Safekeeping Account bei CED 

53/223

3.2.4.3.5 SWIFT MT543 (Instruktionstyp IDVP mit der Qualität Cancel) 

Details der Instruktion (siehe Beispiel 3.2.4.3.4): 

- Beauftragung erfolgte durch den OeKB-Kunden mit Kundennummer 221700 (CEN). 

- Gegenpartei ist der OeKB-Kunde mit Kundennummer 243900 (CED). Auftraggeber bei CED ist 


- Der Kunde CEN möchte die Instruktion stornieren und sendet eine SWIFT MT543-Nachricht mit 

der Function CANC. 

- Diese Instruktion unterliegt der gleichen fachlichen Prüfung in DS.A wie die ursprünglich mit 

Function NEWM gesandte Instruktion, daher müssen daher auch alle Pflichtfelder enthalten 

sein. 

SWIFT MT543 

:16R:GENL 

:20C::SEME//CEN00002541CAN 

:23G:CANC 

16R:LINK 

:20C::PREV//CEN00002541 

:16S:LINK 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060815 

:98A::SETT//20060818 

:35B:ISIN AT0000937503 

VOEST ALPINE AG 

:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 


:97A::SAFE//221700 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 


:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::REAG/OEKO/CED 

:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95Q::BUYR//COMMERZBANK AG 

:97A::SAFE//67004 

:16S:SETPRTY 

:16R:AMT 

:19A::SETT//EUR45772,5 

:16S:AMT 

:16S:SETDET 

Instruktion mit der Qualität Cancel 

Kundenreferenz der Instruktion mit der Qualität 

Instruct 



Kürzels 

Darstellung des Buyer über den Namen und das 

Safekeeping Account bei CED 

54/223

3.3 Settlement Status and Processing Advice (MT548) 

Die SWIFT-Nachricht MT548 wird für Rückmeldungen zu Instruktionen verwendet. Dabei kann es sich 

im Falle der Geschäftsart INTERNAL um die folgenden Gründe handeln: 

- Rückweisung der Instruktion des Kunden aufgrund fachlicher Fehler 

- Information über den Verarbeitungsstatus der Instruktion 

- Rückmeldung zu einem Stornoauftrag des Kunden 

- Bestätigung eines von DS.A durchgeführten Stornos 

Der Kunde kann festlegen, zu welchen Status- und Reason-Codes SWIFT-Nachrichten MT548 gesandt 

werden sollen. 

3.3.1 MT548 – Instruktionstyp IRF, IRVP, IDF, IDVP 

3.3.1.1 Befüllung der SWIFT Nachricht 




M 20C Sender's Reference SEME 4!c//16x DS A Referenz der Nachricht 

M 23G Function of the Message 4!c INST Rückmeldung für eine Settlementinstruktion 

CAST 

Rückmeldung für eine Storno-Instruktion 

M 98C Preparation Date/Time PREP 4!c//8!n6!n Zeitpunkt der Erstellung der SWIFT- 

Nachricht 


A2 - Status 

M 16R Start of Block 16c LINK 

M 13A Linked Transaction LINK 4!c//3!c SWIFT Nachrichtentyp der Instruktion, auf 

welche sich die Statusmeldung bezieht 

M 20C Related Reference RELA 4!c//16x Kundenreferenz der Instruktion, auf 


M 16S End of Block 16c LINK 

M 16R Start of Block 16c STAT 

M 25D Cancellation Processing Status CPRC 4!c//4!c Eine genaue Beschreibung der verwendeten 

or Instruction Processing Status IPRC 

Status und Reason Codes 

befindet sich unter Punkt 3 3 1 3 

or Matching Status MTCH 

or Settlement Status SETT 

A2a - Reason 

M 16R Start of Block 16c REAS 

M 24B Cancellation Reason CAND 4!c//4!c oder 

or Pending Cancellation Reason CANP 

4!c/[8!c]/4!c 

or Denied Reason DEND 

Eine genaue Beschreibung der verwendeten 



or Pending Reason PEND 

or Pending/Failing Reason PENF 

or Rejection Reason REJT 

M 16S End of Block 16c REAS 

M 16S End of Block 16c STAT 


55/223


B – Settlement Transaction Details 

M 16R Start of Block 16c SETTRAN 


3!c] 




NCSD 








Instrument 


be Settled 

ISIN1!e12!c 




UNIT Stückanzahl 

(M) 19A Settlement Amount SETT 4!c//[N]3!a15d ISO-Währungscode gefolgt vom Geldgegenwert 



M 22F Type of Settlement Transaction SETR 4!c/[8!c]/4!c TRAD Die Instruktion, auf welche sich die 

Statusmeldung bezieht, hat die Qualität 

Instruct. 

M 22F Securities Real-Time Gross 


PREA 

Die Instruktion, auf welche sich die 


Preadvice. 


YRTG 


(M) 22F Cash Settlement System Indicator CASY 4!c/[8!c]/4!c GROS Indikator für Brutto-Abwicklungssystem, 






M 22H Receive/Deliver Indicator REDE 4!c/[8!c]/4!c DELI Die Instruktion, auf welche sich die 

Statusmeldung bezieht, ist eine Lieferung 

(SWIFT-Nachricht MT542 oder MT543). 

RECE 


Statusmeldung bezieht, ist ein Erhalt 


M 22H Payment Indicator PAYM 4!c/[8!c]/4!c APMT Die Instruktion, auf welche sich die 

Statusmeldung bezieht, ist gegen Zahlung 



FREE 


Statusmeldung bezieht, ist frei von Zahlung 





56/223


B1 – Settlement Parties 




Geschäftsart INTERNAL ist das Feld 

immer mit OEKOATWW befüllt 



M 95a Delivering Agent/Receiving Agent DEAG/ 

REAG 

P 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Darstellung der Gegenpartei über den 

SWIFT BIC 

R 4!c/8!c/34x Darstellung der Gegenpartei über das 




O 97A Safekeeping Account SAFE 4!c//35x 6stellige OeKB-Kundennummer der 

Gegenpartei 



O 95a Seller SELL P 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Darstellung des Sellers über den SWIFT 

BIC 

R 4!c/8!c/34x Darstellung des Sellers über ein Data 

Source Scheme gefolgt vom entsprechenden 

proprietären Code 


O 97A Safekeeping Account SAFE 4!c//35x Depotnummer des Sellers 



O 95a Buyer BUYR P 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Darstellung des Buyers über den SWIFT 

BIC 

R 4!c/8!c/34x Darstellung des Buyers über ein Data 




O 97A Safekeeping Account SAFE 4!c//35x Depotnummer des Buyers 


M 16S End of Block 16c SETTRAN 

57/223






Dieses Feld enthält eine von DS.A vergebene Referenz. 


Das Feld Function of the Message enthält den Code INST für eine Rückmeldung zu einer 

Settlement-Instruktion bzw. den Code CAST für eine Rückmeldung zu einer Storno-Instruktion. 


:20C: Related Reference 

Dieses Feld enthält die Sender’s Reference der als Instruktion gesandten SWIFT-Nachricht 

bzw. die über den Online-Client eingegebene „Customer Reference“. 

Sequence A2 – Status 

:25D: Status 

Dieses Feld enthält den Status der Settlement-Instruktion oder des Stornoauftrages. 

Eine Auflistung der für die Geschäftsart INTERNAL verwendeten Codes befindet sich unter 

Punkt 3.3.1.3. 

Anmerkung zu den Stati PEND und PENF: 

- PEND – „Settlement is pending“: 

Dieser Status wird versandt, solange der angegebene Settlementtag gleich dem 

aktuellen Tag ist. 

- PENF – „Settlement is failing“: 

Dieser Status wird versandt, wenn der angegebene Settlementtag bereits in der 

Vergangenheit liegt. 

Sequence A2a – Reason 

:24B: Reason 

DS.A versucht in möglichst vielen Fällen die von SWIFT definierten Reason-Codes zu 

verwenden. 

In einzelnen Fällen ist eine Abbildung über einen von SWIFT definierten Reason-Code jedoch 

nicht möglich. Daher werden für diese Sonderheiten eigene – von OeKB geschaffene – Reason 

Codes unter Verwendung des Data Source Schemes der OeKB angegeben. 

Eine Auflistung der für die Geschäftsart INTERNAL verwendeten Codes befindet sich unter 

Punkt 3.3.1.3. 

58/223

Sequence B – Settlement Transaction Details 


Der Place of Safekeeping wird angeführt, wenn er in einer Instruktion vom Typ IDF oder IDVP 

enthalten ist. 


Als Identifizierung des Wertpapiers wird sowohl der ISIN Code als auch die Beschreibung des 

Wertpapiers angegeben. 



Dieser Betrag umfasst maximal 13 Vorkomma- und bis zu 3 Nachkommastellen, wobei die 

Angabe durch die insgesamte Maximallänge des Feldes (15 Stellen inklusive des 

Dezimalpunktes) eingeschränkt ist. 


Der Gegenwert in Euro wird angeführt, wenn es sich um eine Instruktion vom Typ IRVP oder 

IDVP handelt. 

Der Geldbetrag enthält maximal 12 Vorkomma- und 2 Nachkommastellen. 


Das Depot des Kunden bei OeKB wird im Feld Safekeeping Account 6stellig angegeben. 


Das Feld Trade Date/Time wird so befüllt, wie in der gesandten SWIFT-Nachricht enthalten 

bzw. über den Online-Client eingegeben. 


Das Feld Settlement Date/Time wird so befüllt, wie in der gesandten SWIFT-Nachricht 

enthalten bzw. über den Online-Client eingegeben. 


In diesem Feld wird entweder die in der als Instruktion versandten SWIFT-Nachricht 

angegebene Verarbeitungsart oder die Default-Verarbeitungsart angeführt. 


Dieser Indikator gibt an, ob die Geldabwicklung über ein Konto bei OeKB oder OeNB erfolgen 

soll. 

Hier wird die in der ursprünglichen SWIFT-Nachricht angegebene Art der Geldabwicklung oder 

die Defaulteinstellung für die Geschäftsart INTERNAL angegeben. 

59/223

Sequence B1 – Settlement Parties 

:95a: Receiving/Delivering Agent 

Je nach Instruktionstyp erfolgt die Identifizierung der Gegenpartei entweder über das Feld 

Receiving Agent (Instruktionstyp IDF oder IDVP) oder Delivering Agent (Instruktionstyp IRF 

oder IRVP). Das Feld wird so befüllt, wie in der als Instruktion gesandten SWIFT-Nachricht 

enthalten. 

Wurde die Instruktion über den Online-Client eingegeben, werden der Receiving Agent bzw. 

Delivering Agent über folgende Optionen dargestellt: 


Die Identifizierung der Gegenpartei erfolgt mittels SWIFT BIC und die zusätzliche 


Im Falle eines Eigenübertrages wird im Feld Safekeeping Account die eingegebene 

Depotnummer des Kunden angeführt. 


Gibt es für die Gegenpartei keinen SWIFT BIC erfolgt die Identifizierung über das Data 

Source Scheme der OeKB unter Verwendung der 6stelligen OeKB-Kundennummer. 

:95a: Buyer 

Das Feld Buyer wird mit jener Option befüllt, wie es in der als Instruktion gesandten SWIFT- 

Nachricht angeliefert bzw. am Online-Client eingegeben wurde. 

Wurde das Feld Safekeeping Account verwendet, wird es ebenfalls weitergegeben. 

:95a: Seller 

Das Feld Seller wird mit jener Option befüllt, wie es in der als Instruktion gesandten SWIFT- 



60/223

3.3.1.3 Status- und Reason-Codes 

Die folgende Auflistung enthält eine Auswahl der für die Geschäftsart INTERNAL verwendeten Statusund 

Reason-Codes. 

Die Versendung von SWIFT MT548-Nachrichten mit in der Tabelle in kursiv dargestellten Status- und 

Reason-Codes kann in DS.A unterdrückt werden. Näheres dazu befindet sich im DS.A 

Benutzerhandbuch. 

Grund 

Rückweisung einer Instruktion, 

da die Kundenreferenz nicht 

eindeutig ist 

Rückweisung der Instruktion 

mit der Funktion PREA, da eine 

unterschiedliche NEWM mit 

derselben Customer Reference 

existiert 

Rückweisung einer Instruktion 

mit der Funktion NEWM, die 

auf eine Instruktion mit der 

Funktion PREA folgt, sich 

allerdings in den Matching- 

Kriterien unterscheidet. 


(MT540), da der Kunden Auto- 

Receive gewählt hat 


aufgrund eines ungültigen 

Trade Date: 

- Trade Date liegt mehr als 

60 Kalendertage in der 

Vergangenheit 

- Trade Date liegt nach dem 

Settlement Date 





da der Deal Price mehr als die 

von DS.A erlaubten Vor- oder 

Nachkommastellen enthält. 



ISIN: 

- Wertpapier in DS.A nicht 

vorhanden, inaktiv oder 

nicht für die Verarbeitung 

zugelassen 

- Wertpapier wird von der 

Gegenpartei nicht 

akzeptiert 

:23G: 

:25D: Status :24B: Reason SWIFT/OeKB 

Function 

Kurzbeschreibung 

Code Qual. Code Qual. DSS Code 

INST IPRC REJT REJT IIND Reference Rejection 

INST IPRC REJT REJT OEKO PRRE Preadvice Rejection 

INST IPRC REJT REJT OEKO NERE New Message Rejection 

INST IPRC REJT REJT OEKO NORF Receive Free Rejection 

INST IPRC REJT REJT DTRD Trade Date Rejection 

INST IPRC REJT REJT DDAT Settlement Date 

Rejection 

INST IPRC REJT REJT DDEA Deal Price Rejection 

INST IPRC REJT REJT DSEC Security Rejection 

61/223

Grund 


da der Wertpapierbetrag 

kleiner oder gleich Null ist 


da der Wertpapierbetrag mehr 

als die von DS.A erlaubten Voroder 

Nachkommastellen 

enthält. 


da der Wertpapierbetrag nicht 

mit der Summe der 

angegebenen Nominalbeträge 

je Serie übereinstimmt 


da die kleinste Stückelung 

nicht eingehalten wurde 


mit einem Serienpapier: 

- Es wurde keine Serie, 

- eine oder mehrere nicht 

gültige Serien oder 

- eine Serie mehrmals 

angegeben. 


da das angegebene 

Safekeeping Account in DS.A 

nicht vorhanden oder nicht 

aktiv ist 


da der Sender der SWIFT- 

Nachricht für das angegebene 

Safekeeping Account nicht 

berechtigt ist 


da der Kunde kein Geldkonto 

im angebenen Geldabwicklungssystem 

hält 


aufgrund eines unbekannten 

DEAG oder REAG 


da das Depot des Kunden und 

der Gegenpartei ident ist 



Buyers oder Sellers. Buyer 

oder Seller ist für diese 

Instruktion verpflichtend und 

wird geprüft 


aufgrund eines fehlenden 



Instruktion verpflichtend. 

:23G: 


Function 



INST IPRC REJT REJT DQUA Quantity Rejection 

INST IPRC REJT REJT MUNO Multiple Settlement 

Amount 

INST IPRC REJT REJT OEKO DSER Series Rejection 

INST IPRC REJT REJT SAFE Safekeeping Account 

Rejection 

INST IPRC REJT REJT CASY Impossible Cash 

Settlement System 

INST IPRC REJT REJT ICAG Agent Rejection 

INST IPRC REJT REJT IEXE Buyer or Seller 

Rejection 

62/223

Grund 


da die Settlement Währung 

ungleich EUR ist. 


vom Typ IDVP oder IRVP 


Settlement Amounts 


vom Typ IDF oder IRF aufgrund 

eines angegebenen Settlement 

Amounts 


da der Settlement Amount 

mehr als die von DS.A 

erlaubten Vor- oder 


Die Instruktion wurde 

gematcht. 

Die Instruktion konnte nicht 

gematcht werden. 

Die Instruktion mit der 

Funktion NEWM des Kunden 

wurde mit einer Instruktion mit 

der Funktion PREA der 

Gegenpartei gematcht. 

Die Instruktion mit der 

Funktion PREA des Kunden 

wurde mit einer Instruktion mit 

der Funktion NEWM der 

Gegenpartei gematcht. 

Das Wertpapierdepot der 

Gegenpartei weist 

unzureichende Deckung auf. 

Das Geldkonto der 



Das Wertpapierdepot des 

Kunden ist für diese Lieferung 

nicht gedeckt. 

Das Geldkonto des Kunden 

weist für diesen Erhalt nicht 

genügend Deckung auf. 

Die Gegenpartei möchte eine 

gematchte Instruktion 

stornieren. Es fehlt die Storno- 

Instruktion des Kunden als 

Bestätigung. 

:23G: 


Function 



INST IPRC REJT REJT NCRR Settlement Amount 

Currency Rejection 

INST IPRC REJT REJT DMON Settlement Amount 

Rejection 

INST MTCH MACH Matched 

INST MTCH NMAT Unmatched 

INST SETT PEND/ 

PENF 


PENF 


PENF 


PENF 


PENF 


PENF 


PENF 

PEND/ 

PENF 

PEND/ 

PENF 

PEND/ 

PENF 

PEND/ 

PENF 

PEND/ 

PENF 

PEND/ 

PENF 

PEND/ 

PENF 

PRCY 

PREA 

CLAC 

CMON 

LACK 

MONY 

Counterparty instructed 

Preadvice 

Preadvice instructed 

Counterparty 

Insufficient Securities 

Counterparty 

Insufficient Money 

Lack of Securities 


OEKO CCAN Counterparty requested 

Cancellation 

63/223

Grund 

Die Instruktion wurde von 

DS.A storniert, weil die 

maximale Verweildauer der 

Instruktion im System 

überschritten wurde 


DS.A storniert, da keine 

Freigabe nach dem 4-Augen- 

Prinzip erfolgt ist 


DS.A storniert, da das in der 

Instruktion angegebene 

Wertpapier in DS.A nicht mehr 

aktiv ist 



Freigabe durch OeKB erfolgt 

ist 


DS.A im Rahmen der Verarbeitung 

von Transaktionen 

mit Gegenpartei CBF storniert. 

Die Instruktion wurde aufgrund 

des Kundenauftrages 

storniert. 

Der Kunde hat eine Storno- 

Instruktion für eine gematchte 

Instruktion gegeben. Es fehlt 

die Storno-Instruktion des 

Partners. 

Rückweisung einer Storno- 

Instruktion, da die betroffene 

Instruktion bereits storniert 

wurde. 



Instruktion bereits in 

Abwicklung befindet- 



Instruktion bereits abgewickelt 

wurde. 


Instruktion, da keine passende 

Instruktion in DS.A existiert 

:23G: 


Function 



INST IPRC CAND CAND CANS Cancelled by System 

CAST CPRC CAND CAND CANI Cancelled by Yourselves 

CAST CPRC CANP CANP CONF Awaiting Confirmation 

CAST CPRC DEND DEND DCAN Denied since already 

cancelled 

CAST CPRC DEND DEND DPRG Denied since in progress 

CAST CPRC DEND DEND DSET Denied since already 

settled 

CAST CPRC REJT REJT NRGN Instruction not found 

64/223


3.3.1.4.1 Rückweisung zu SWIFT MT543 (Instruktionstyp IDVP) 


- Beauftragung erfolgte durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 236300 (CON) mit der 

Kundenreferenz CON2. 

- Geschäftspartner ist der OeKB-Kunde mit der Kundennummer 247200 (EOC), der Kunde von 

Euroclear hat die Depotnummer 10156. 

- Grund der Rückweisung ist ein ungültiger Settlementtag. Es wurde 12.08.2006 angegeben, 

dieser Tag ist ein Samstag. 

SWIFT MT548 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS12541235 

:23G:INST 

:98C::PREP//20060809124100 

:16R:LINK 

:13A::LINK//543 

:20C::RELA//CON2 

:16S:LINK 

:16R:STAT 

:25D::IPRC//REJT 

:16R:REAS 

:24B::REJT//DDAT 

:16S:REAS 

:16S:STAT 

:16S:GENL 

:16R:SETTRAN 

:35B:ISIN AT0000652011 

ERSTE BANK STAMMAKT.O.N. 


:19A::SETT//EUR7560, 

:97A::SAFE//236300 


:22F::RTGS//YRTG 


:22H::REDE//DELI 

:22H::PAYM//APMT 

:98A::TRAD//20060807 

:98A::SETT//20060812 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::REAG/OEKO/247200 

:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::BUYR/ECLR/10156 

:16S:SETPRTY 

:16S:SETTRAN 

Tag und Uhrzeit der Erstellung durch OeKB 

Kundenreferenz der Instruktion 

Die Instruktion wird zurückgewiesen. 

Grund der Rückweisung ist ein ungültiger 

Settlementtag. 

65/223

3.3.1.4.2 Rückweisung zu SWIFT MT542 (Instruktionstyp IDF) 


- Beauftragung erfolgte durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 227600 (VB). 


- Grund der Rückweisung ist eine ungültige Serienangabe. Es gibt hierfür keinen standardisierten 

SWIFT-Reason-Code. Es wird daher – ein von der OeKB geschaffener Reason Code unter 

Verwendung des Data Source Schemes der OeKB angegeben. 

SWIFT MT548 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS123456 

:23G:INST 

:98C::PREP//20060809142300 

:16R:LINK 

:13A::LINK//542 

:20C::RELA//OEVAG0001 

:16S:LINK 

:16R:STAT 


:16R:REAS 

:24B::REJT/OEKO/DSER 

:16S:REAS 

:16S:STAT 

:16S:GENL 

:16R:SETTRAN 

:35B:ISIN AT0000168323 

HYPO-WOHNBAUBANK AG 

WANDELSCHULDVER 1995-2007/1 

:36B::SETT//FAMT/425000, 

:97A::SAFE//227600 




:22H::PAYM//FREE 

:98A::TRAD//20060809 

:98C::SETT//20060814130000 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:97A::SAFE//222100 

:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16S:SETTRAN 




Grund der Rückweisung wird über einen Reason 

Code unter Verwendung des Data Source Schemes 

angegeben: 

Die Instruktion wurde zurückgewiesen, da die Angabe 

der Serien inkorrekt ist. 

66/223

3.3.1.4.3 Statusmeldung zu SWIFT MT540 (Instruktionstyp IRF) 


- Beauftragung erfolgte durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 225300 (BKN) mit der 

Kundenreferenz BKS1000245867103 Der Kunde BKN hat die Einstellung Auto-Receive 

(automatische Annahme von Erhalten frei von Zahlung) nicht getroffen und sendet daher eine 

Instruktion vom Typ IRF. 

- Gegenpartei ist der OeKB-Kunde mit Kundennummer 236300 (CON). Der Kunde BKN verwendet 

zur Angabe der Gegenpartei das alphanumerische DS.A Kürzel. 

- Der Settlementtag ist erreicht, die Instruktion kann nicht abgewickelt werden, da die 

Gegenpartei nicht genügend Wertpapiere am Depot hat. Abwicklung am Settlementtag ist noch 

möglich. 

SWIFT MT548 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS1245745 

:23G:INST 

:98C::PREP//20060810080500 

:16R:LINK 

:13A::LINK//540 

:20C::RELA//BKS1000245867103 

:16S:LINK 

:16R:STAT 

:25D::SETT//PEND 

:16R:REAS 

:24B::PEND//CLAC 

:16S:REAS 

:16S:STAT 

:16S:GENL 

:16R:SETTRAN 


OMV 


:97A::SAFE//225300 



:22H::REDE//RECE 


:98A::TRAD//20060807 

:98A::SETT//20060810 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16S:SETTRAN 

Rückmeldung zu einer Settlement-Instruktion 


Status der Instruktion: „Settlement is pending“ 

Grund dafür ist, dass die Gegenpartei nicht genügend 

Wertpapiere auf ihrem Depot bei OeKB hat 

67/223

3.3.1.4.4 Statusmeldung zu SWIFT MT541 (Instruktionstyp IRVP) 

Details der Instruktion (siehe Beispiel unter 3.2.2.3.2): 

- Beauftragung erfolgte durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 227300 (EB) mit der 

Kunden Referenz EB00387654. 

- Geschäftspartner ist der OeKB-Kunde mit der Kundennummer 222200 (BAW). 

- Der Settlementtag ist bereits überschritten. Die Instruktion kann nicht final abgewickelt werden, 

da sie die Qualität Preadvice hat. 

SWIFT MT541 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS142475771 

:23G:INST 

:98C::PREP//20060810153100 

:16R:LINK 

:13A::LINK//541 

:20C::RELA//EB00387654 

:16S:LINK 

:16R:STAT 

:25D::SETT//PENF 

:16R:REAS 

:24B::PENF//PREA 

:16S:REAS 

:16S:STAT 

:16S:GENL 

:16R:SETTRAN 


OMV AG 

:36B::SETT//UNIT/1000, 

:19A::SETT//EUR219750, 

:97A::SAFE//227300 






:98A::TRAD//20060804 

:98A::SETT//20060809 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:97A::SAFE//222200 

:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16S:SETTRAN 



Status der Instruktion: „Settlement is failing“ 

Grund dafür ist, dass die vom Kunden übermittelte 

Instruktion die Qualität Preadvice hat und noch keine 

passende Instruktion mit der Qualität Instruct 

gesandt wurde. 

68/223

3.3.1.4.5 Statusmeldung zu Storno zu SWIFT MT543 (Instruktionstyp IDVP) 


- Beauftragung erfolgte durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 222100 (BA) mit der 

Kundenreferenz 45667788. 

- Geschäftspartner ist der OeKB-Kunde mit der Kundennummer 223100 (SCH). 

- Die Instruktion ist ungematcht und wurde vom Kunden BA storniert. Die Instruktion mit der 

Funktion CANC hat die Kundenreferenz CANC4567788. 

SWIFT MT548 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS12541987 

:23G:INST 

:98C::PREP//20060814104536 

:16R:LINK 

:13A::LINK//543 

:20C::RELA//CANC4567788 

:16S:LINK 

:16R:STAT 

:25D::CPRC//CAND 

:16R:REAS 

:24B::CAND//CANI 

:16S:REAS 

:16S:STAT 

:16S:GENL 

:16R:SETTRAN 

:35B:ISIN AT0000831706 



:19A::SETT//EUR9078, 

:97A::SAFE//222100 




:98A::TRAD//20060810 

:98A::SETT//20060815 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::REAG/OEKO/223100 

:16S:SETPRTY 

:16S:SETTRAN 


Kundenreferenz der Instruktion mit der Funktion 

CANC 

Der Stornoauftrag wurde durchgeführt. 

Die Instruktion wurde aufgrund eines 

Kundenauftrages storniert 

69/223

3.3.1.4.6 Statusmeldung zu Storno zu SWIFT MT543 (Instruktionstyp IDVP) 


- Beauftragung erfolgte durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 245300 (CIM) mit der 


- Geschäftspartner ist der OeKB-Kunde mit der Kundennummer 227200 (RZB). 

- Diese Instruktion wurde von DS.A storniert, da die maximale Verweildauer im System 

überschritten wurde. 

SWIFT MT548 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS12541235 

:23G:INST 

:98C::PREP//20060817201000 

:16R:LINK 

:13A::LINK//543 

:20C::RELA//536654 

:16S:LINK 

:16R:STAT 

:25D::IPRC//CAND 

:16R:REAS 

:24B::CAND//CANS 

:16S:REAS 

:16S:STAT 

:16S:GENL 

:16R:SETTRAN 

:35B:ISIN AT0000831706 



:19A::SETT//EUR4410, 

:97A::SAFE//245300 






:98A::TRAD//20060717 

:98A::SETT//20060720 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::REAG/OEKO/227200 

:16S:SETPRTY 

:16S:SETTRAN 



Status der Instruktion: „cancelled“ 

Die Instruktion wurde von DS.A storniert. 

70/223

3.4 Settlement Allegement (MT578) 

Die SWIFT-Nachricht MT578 wird verwendet, um dem Kunden Information über nicht gematchte 

mögliche Gegeninstruktionen zu geben. Die Instruktion vom Kunden selbst fehlt noch oder konnte 

nicht erfolgreich gematcht werden. 

Die Versendung des SWIFT MT578 erfolgt sofort nach Einlagen der möglichen Gegeninstruktion und 

nachdem ein Matchingversuch unternommen wurde. Die Nachricht wird sowohl für Instruktionen mit 

der Qualität Preadvice als auch Instruct versandt. 

3.4.1 MT578 – Instruktionstyp IRF, IDF, IRVP, IDVP 






M 23G Function of the Message 4!c NEWM Neues Allegement 

REMO 

Rücknahme eines Allegements. 


Nachricht 

A1 - Linkages 



M 13A Linked Transaction LINK 4!c//3!c SWIFT Nachrichtentyp der Instruktion, für 

die das Allegement gesandt wird 

M 20C Related Reference RELA 4!c//16x Kundenreferenz der Instruktion, für die 

das Allegement gesandt wird 



(M) 13A Linked Transaction LINK 4!c//3!c SWIFT Nachrichtentyp der Instruktion, für 


(M) 20C Previous Reference PREV 4!c//16x Im Falle eines Allegements mit Function 

REMO, Angabe der DS A Referenz der 

ursprünglich gesandten Nachricht 









Instrument 

ISIN1!e12!c 



M 22H Receive/Deliver Indicator REDE 4!c/[8!c]/4!c DELI Die Instruktion, für die das Allegement 

gesandt wird, ist eine Lieferung (SWIFT 

MT542 oder MT543). 

RECE 

Die Instruktion, für die das Allegement 

gesandt wird, ist eine Erhalt (SWIFT MT540 

oder MT541). 

71/223


M 22H Payment Indicator PAYM 4!c/[8!c]/4!c APMT Die Instruktion, für die das Allegement 

gesandt wird, ist gegen Zahlung (SWIFT 


FREE 


gesandt wird, ist frei von Zahlung (SWIFT 



– Financial Instrument/Account 



be Settled 


UNIT 

Stückanzahl 






M 22F Type of Settlement Transaction SETR 4!c/[8!c]/4!c TRAD Die als Allegement dargestellte Instruktion 

hat die Qualität Instruct. 

PREA 

Die als Allegement dargestellte Instruktion 

hat die Qualität Preadvice. 





YRTG 









M 95a Delivering Agent DEAG P 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Identifizierung des Kunden oder der 

Gegenpartei über den SWIFT BIC 

M 97A Safekeeping Account SAFE 4!c//35x 6stellige OeKB-Kundennummer des 

Kunden oder der Gegenpartei 



M 95a Receiving Agent REAG P 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Identifizierung des Kunden oder der 


M 97A Safekeeping Account SAFE 4!c//35x 6stellige OeKB-Kundennummer des 

Kunden oder der Gegenpartei 



O 95a Seller SELL P 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Identifizierung des Sellers über den SWIFT 

BIC 

R 4!c/8!c/34x Identifizierung des Sellers über ein Data 





Delivering Agent 


72/223




BIC 

R 4!c/8!c/34x Identifizierung des Buyers über ein Data 





Receiving Agent 







73/223








Das Feld Function of the Message kann folgende Codes enthalten: 

- NEWM für ein neues Allegement 

- REMO im Falle der Rücknahme eines Allegements. Dies ist der Fall, wenn die Instruktion 

der Gegenpartei storniert wurde oder die Instruktionen erfolgreich gematcht wurden. 



Im Falle einer Nachricht mit der Function NEWM oder REMO enthält das Feld den Qualifier 

RELA und die Sender’s Reference der von der Gegenpartei als Instruktion gesandten SWIFT- 

Nachricht bzw. die über den Online-Client von der Gegenpartei eingegebene „Customer 

Reference“. 

:20C: Previous Reference 

Im Falle einer Nachricht mit der Function REMO wird die Sequence A1 – Linkages wiederholt. 

Das Feld enthält den Qualifier PREV und die Sender’s Reference des ursprünglich von DS.A 

gesandten Allegements. 



Das Feld Trade Date/Time wird so befüllt, wie über SWIFT-Nachricht der Gegenpartei erhalten 

bzw. wie es von der Gegenpartei über den Online-Client eingegeben wurde. 


Das Feld Settlement Date/Time wird so befüllt, wie über SWIFT-Nachricht der Gegenpartei 

erhalten bzw. wie es von der Gegenpartei über den Online-Client eingegeben wurde. 




74/223


:36B: Quantity of Financial Instrument Settled 









Durch diesen Indikator wird die von der Gegenpartei gewählte Verarbeitungsart bzw. die 

Default-Verarbeitungsart angegeben. 


:95a: Delivering Agent / Receiving Agent 

Durch das Feld Delivering Agent / Receiving Agent erfolgt die Identifizierung der Gegenpartei 

und des Kunden. 

Die Befüllung des Feldes Delivering Agent / Receiving Agent erfolgt immer mit einer der 

folgenden Optionen: 


Die Identifizierung des Kunden oder der Gegenpartei erfolgt mittels SWIFT BIC und 

die zusätzliche Angabe der 6stelligen OeKB-Kundennummer im Feld Safekeeping 

Account. 


Gibt es für die Gegenpartei keinen SWIFT BIC erfolgt die Identifizierung über das Data 

Source Scheme der OeKB unter Verwendung der 6stelligen OeKB-Kundennummer. 

:95a: Seller 



Das Feld Safekeeping Account wird ebenfalls weitergegeben, wenn es in der SWIFT-Nachricht 

befüllt war. 

75/223

:95a: Buyer 




befüllt war. 



Der Gegenwert in Euro wird im Falle einer Instruktion vom Typ IRVP oder IDVP angeführt. 


76/223


3.4.1.3.1 Allegement zu SWIFT MT541 (Instruktionstyp IRVP) 

Details der Gegeninstruktion: 

- OeKB hat vom Kunden mit Depotnummer 227200 (RZB) eine Instruktion vom Typ IRVP (SWIFT 

MT541) erhalten. 

- Empfänger der SWIFT-Nachricht MT578 und somit Gegenpartei ist der OeKB-Kunde mit 

Depotnummer 247200 (EOC), Auftraggeber bei Euroclear ist laut Instruktion von RZB der Kunde 

mit Depotnummer 99200. 

- OeKB erwartet vom Kunden EOC somit eine Instruktion vom Typ IDVP. Daher wird die SWIFT- 

Nachricht MT578 an den Kunden EOC gesandt. 

SWIFT MT578 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS1124576 

:23G:NEWM 

:98C::PREP//20060807170000 

:16R:LINK 

:13A::LINK//541 

:20C::RELA//RZB0112233445566 

:16S:LINK 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060804 

:98A::SETT//20060809 

:35B:ISIN AT0000995006 




:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 


:97A::SAFE//247200 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 



:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::REAG/OEKO/227200 

:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::DEAG/OEKO/247200 

:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::SELL/ECLR/99200 

:16S:SETPRTY 

:16R:AMT 

:19A::SETT//EUR4158, 

:16S:AMT 

:16S:SETDET 

Kundenreferenz der Instruktion der Gegenpartei 

(RZB) 

Die Gegeninstruktion ist ein Erhalt gegen Zahlung 

(Instruktionstyp IRVP) 

Depotnummer des Kunden der OeKB (EOC), der von 

der Instruktion angesprochen wird 

(= Empfänger des SWIFT MT578) 

Die Instruktion der Gegenpartei soll Realtime 

verarbeitet werden. 

Kunde der OeKB, der Instruktion gegeben hat (RZB). 

Kunde der OeKB (EOC), von dem Instruktion vom Typ 

IDVP erwartet wird 

Depotnummer des Kunden von Euroclear 

77/223

3.4.1.3.2 Rücknahme eines Allegements zu SWIFT MT543 (Instruktionstyp IDVP) 


- OeKB hat vom Kunden mit Depotnummer 222100 (BA) eine Instruktion vom Typ IDVP (SWIFT 

MT543) erhalten. 

- Empfänger der SWIFT-Nachricht MT578 und somit Gegenpartei ist der OeKB-Kunde mit 

Depotnummer 227300 (EB). Die bereits versandte SWIFT-Nachricht MT578 mit der Funktion 

NEWM hat die Sender Reference DS275001. 

- Der Kunde BA storniert die gesandte Instruktion, daher erfolgt auch eine Rücknahme des 

Allegements. Der Kunde EB erhält daher eine SWIFT-Nachricht MT578 mit der Funktion REMO. 

SWIFT MT578 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS275002 

:23G:REMO 

:98C::PREP//20060808111500 

:16R:LINK 

:13A::LINK//543 

:20C::RELA//BA232131231 

:16S:LINK 

:16R:LINK 

:13A::LINK//578 

:20C::PREV//DS275001 

:16S:LINK 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060804 

:98A::SETT//20060809 

:35B:ISIN AT0000606306 

RAIFFEISEN INTERN. BANK-HOLD.AG 



:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::SETT//UNIT/2750, 

:97A::SAFE//227300 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 




:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::DEAG/OEKO/222100 

:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::REAG/OEKO/227300 

:16S:SETPRTY 

:16R:AMT 

:19A::SETT//EUR183800, 

:16S:AMT 

:16S:SETDET 

Rücknahme eines Allegements 

Kundenreferenz der Instruktion der Gegenpartei (BA) 

Sender’s Reference des ursprünglich von DS.A 


Die Gegeninstruktion war eine Lieferung gegen 

Zahlung (Instruktionstyp IDVP) 

Depotnummer des Kunden der OeKB (EB), der von 



Die Instruktion der Gegenpartei sollte Realtime 

verarbeitet werden. 

Kunde der OeKB, der Instruktion gegeben hat (BA). 

Kunde der OeKB (EB), von dem Instruktion vom Typ 

IRVP erwartet wurde 

78/223

3.5 Settlement Confirmations (MT544-547) 

Settlement Confirmations werden auch für jene Instruktionen versandt, die vom Kunden über den 

DS.A Online Client eingegeben wurden, sofern die Versendung der Settlement Confirmations generell 

erwünscht ist. 

3.5.1 MT544 – Instruktionstyp IRF 






M 23G Function of the Message 4!c NEWM Neue Confirmation 


Nachricht 






M 20C Related Reference RELA 4!c//16x Kundenreferenz der Instruktion, auf die 

referenziert wird, oder NONREF 






M 98A Effective Settlement Date ESET 4!c//8!n Tatsächlicher Settlementtag 







Instrument 


Narrative 

ISIN1!e12!c 






79/223




M 36B Quantity of Financial Instrument 

Settled 

ESTT 4!c//4!c/15d FAMT Nominalbetrag 

UNIT 

Stückanzahl 





M 94F Place of Safekeeping SAFE 4!c//4!c/4!a2!a2!c[ 

3!c] 




NCSD 










M 22F Type of Settlement Transaction SETR 4!c/[8!c]/4!c TRAD Settlement of a trade 



RTGS 4!c/[8!c]/4!c NRTG Die tatsächliche Verarbeitung erfolgte im 

Batch. 

YRTG Die tatsächliche Verarbeitung erfolgte 

Realtime. 










SWIFT BIC 






Gegenpartei 




BIC 









80/223




BIC 






Kunden 



81/223








Das Feld Function of the Message enthält immer den Code NEWM. 



Dieses Feld enthält normalerweise die Sender’s Reference der als Instruktion gesandten 

SWIFT-Nachricht MT540 (Receive Free of Payment) bzw. die über den Online-Client 

eingegebene „Customer Reference“. 

Für den Fall eines Erhaltes frei von Zahlung ohne Erteilung einer Gegeninstruktion (Auto- 

Receive oder Eigenübertrag), ist dieses Feld mit „NONREF“ befüllt. 



Das Feld Trade Date/Time wird so befüllt, wie über SWIFT-Nachricht MT540 erhalten bzw. 

über den Online-Client eingegeben. 

:98A: Effective Settlement Date 

In diesem Feld wird der effektive Settlementtag, an dem die Instruktion den Status „settled“ 

erreicht hat und somit final abgewickelt wurde, angegeben. 


Das Feld Settlement Date/Time wird so befüllt, wie es in der SWIFT-Nachricht MT540 

enthalten war bzw. wie es über den Online-Client eingegeben wurde. 


Der Deal Price weist maximal 8 Vorkomma- und 6 Nachkommastellen auf. 




:70E: Settlement Instruction Processing Narrative 

In diesem Feld wird die von der Gegenpartei angelieferte Information zur Verfügung gestellt. 

82/223








Im Feld Denomination Choice werden im Falle eines Erhaltes von einem Wertpapier mit Serien 

die Seriennummer(n) und –nominalbeträge angeführt. 



SB 

nnn 

mm… 


Seriennummer: 

- Handelt es sich um eine numerische Seriennummer, wird diese 3stellig 

angegeben (z.B. „003“) 

- Handelt es sich um eine alphanumerische Seriennummer, wird diese 

linksbündig angegeben (z.B. „A__“) 


Die 1. Zeile enthält maximal 2 Positionen enthalten, die folgenden Zeilen maximal 3 

Positionen. 




Der Place of Safekeeping zeigt bei einer Instruktion vom Typ IRF an, bei welcher 

Fremdlagerstelle der OeKB der Wertpapierbestand, der dem Depot des Kunden 

gutgeschrieben wurde, verwahrt wird. 

Wurden dem Depot des Kunden mehrere Wertpapierbestände, die bei unterschiedlichen 

Fremdlagerstellen der OeKB gehalten werden, gutgeschrieben, kommt es zu einer 

wiederholten Sequence C - Financial Instrument/Account. 



Durch diesen Indikator wird die tatsächliche in DS.A angewandte Verarbeitungsart angegeben. 

Diese kann sich von jener, die in der SWIFT-Nachricht MT540 oder über den Online-Client 

angegeben wurde, unterscheiden. 

83/223



Durch das Feld Delivering Agent erfolgt die Identifizierung der Gegenpartei. Es wird so befüllt, 

wie in der SWIFT-Nachricht MT540 erhalten. 

Wurde die Instruktion über den Online-Client eingegeben bzw. im Falle eines Erhaltes ohne 

Erteilung einer IRF-Instruktion (Auto-Receive) oder eines Eigenübertrages, wird der Delivering 

Agent über folgende Option dargestellt: 



Angabe der 6stelligen OeKB-Kundennummer bzw. Depotnummer (im Falle eines 

Eigenübertrages) im Feld Safekeeping Account. 

:95a: Seller 

Das Feld Seller wird mit jener Option befüllt, wie es in der SWIFT-Nachricht MT540 angeliefert 

bzw. am Online-Client eingegeben wurde. 

Das Feld Safekeeping Account wird, wenn es in der SWIFT-Nachricht MT540 befüllt war, 

ebenfalls weitergegeben. 

:95a: Buyer 

Das Feld Buyer wird mit jener Option befüllt, wie es in der SWIFT-Nachricht MT540 angeliefert 




84/223


3.5.1.3.1 SWIFT MT544 (Settlement-Confirmation zu Instruktionstyp IRF – Auto-Receive) 


- Freier Erhalt ohne Matching (Auto-Receive) für den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 229500 

(NB) 

- Geschäftspartner ist der OeKB-Kunde mit der Depotnummer 229200 (RLN) 

- Die Instruktion ist mit der Verarbeitungsart Batch abgewickelt worden. 

- Der Wertpapierbestand wird im Tresor der OeKB gehalten. 

SWIFT MT544 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS25158425 

:23G:NEWM 

:98C::PREP//20060817080230 

:16R:LINK 

:13A::LINK//540 

:20C::RELA//NONREF 

:16S:LINK 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060817 

:98A::ESET//20060817 

:98A::SETT//20060817 

:35B:ISIN AT0000384227 


:70E::SPRO//ZUGUNSTEN DEPOT 123 

:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::ESTT//FAMT/1000000, 

:97A::SAFE//229500 

:94F::SAFE//NCSD/OEKOATWW 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 



:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95P::DEAG//RLNWATWW 

:97A::SAFE//229200 

:16S:SETPRTY 

:16S:SETDET 

Es wird NONREF angegeben, da es sich um einen 

freien Erhalt ohne Matching handelt. 

Angabe des effektiven Settlementtages 

Angabe des Settlementtages 

Angabe des Place of Safekeeping OeKB als SWIFT BIC 

Die Verarbeitung erfolgte mit der Verarbeitungsart 

Batch. 



Account. Dies ist die Default-Darstellung bei Erhalten 

ohne Erteilung einer IRF-Instruktion (Auto-Receive) 

85/223

3.5.1.3.2 SWIFT MT544 (Settlement-Confirmation zu Instruktionstyp IRF) 


- Beauftragung erfolgte durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 225300 (BKN). 

- Gegenpartei ist der OeKB-Kunde mit Kundennummer 236300 (CON). Der Kunde BKN 

verwendete zur Angabe der Gegenpartei das alphanumerische DS.A Kürzel. 

- Die Instruktion ist mit der Verarbeitungsart Batch einen Tag nach dem Settlementtag 

abgewickelt worden. 


SWIFT MT544 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS12148121 

:23G:NEWM 

:98C::PREP//20060816084501 

:16R:LINK 

:13A::LINK//540 

:20C::RELA//BKS1000245867103 

:16S:LINK 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060807 

:98A::ESET//20060816 

:98A::SETT//20060810 


OMV 

:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::ESTT//UNIT/525, 

:97A::SAFE//225300 


:16S:FIAC 

:16R:SETDET 



:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16S:SETDET 





Batch. 



Kürzels 

86/223

3.5.1.3.3 SWIFT MT544 (Settlement-Confirmation zu Instruktionstyp IRF - Eigenübertrag) 


- Beauftragung für den Eigenübertrag erfolgte durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 

222200 (BAW) mittels Instruktionstyp IDF. Im Falle eines Eigenübertrages ist keine IRF- 

Instruktion notwendig. 

- Es erfolgte ein Eigenübertrag auf Depotnummer 222251. 

- Die Instruktion ist mit der Verarbeitungsart Realtime abgewickelt worden. 


SWIFT MT544 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS25155555 

:23G:NEWM 

:98C::PREP//20060817111810 

:16R:LINK 

:13A::LINK//540 


:16S:LINK 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060817 

:98A::ESET//20060817 

:98A::SETT//20060817 

:35B:ISIN AT0000383633 


:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::ESTT//FAMT/1000000, 

:97A::SAFE//222251 


:16S:FIAC 

:16R:SETDET 



:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:97A::SAFE//222200 

:16S:SETPRTY 

:16S:SETDET 


Eigenübertrag handelt. 





Realtime. 



Account. Dies ist die Default-Darstellung bei Erhalten 

im Zuge eines Eigenübertrages. 

87/223

3.5.2 MT545 – Instruktionstyp IRVP 








Nachricht 




















Instrument 


Narrative 

ISIN1!e12!c 









Settled 


UNIT 

Stückanzahl 






3!c] 




NCSD 








88/223








Batch. 


Realtime. 

M 22F Cash Settlement System Indicator CASY 4!c/[8!c]/4!c GROS Indikator für Brutto-Abwicklungssystem, 















SWIFT BIC 






Gegenpartei 




BIC 











BIC 






Kunden 




M 19A Settled Amount ESTT 4!c//[N]3!a15d ISO-Währungscode gefolgt vom Geldgegenwert 


89/223



(M) 16R Start of Block 16c AMT 

(M) 19A Other Amount OTHR 4!c//[N]3!a15d ISO-Währungscode gefolgt vom 

Verzugszinsenbetrag 

(M) 16S End of Block 16c AMT 


90/223












MT541 (Receive Against Payment) bzw. die über den Online-Client eingegebene „Customer 

Reference“. 


















91/223








Im Feld Denomination Choice werden im Falle eines Erhaltes von einem Wertpapier mit Serien 

die Seriennummer(n) und –nominalbeträge angeführt. 



SB 

nnn 

mm… 


Seriennummer: 







Positionen. 




Der Place of Safekeeping zeigt bei einer Instruktion vom Typ IRVP an, bei welcher 

Fremdlagerstelle der OeKB der Wertpapierbestand, der dem Depot des Kunden 

gutgeschrieben wurde, verwahrt wird. 

Wurden dem Depot des Kunden mehrere Wertpapierbestände, die bei unterschiedlichen 

Fremdlagerstellen der OeKB gehalten werden, gutgeschrieben, kommt es zu einer 

wiederholten Sequence C - Financial Instrument/Account. 

92/223







Dieser Indikator gibt an, ob die Geldabwicklung über ein Konto bei OeKB oder OeNB erfolgt 

ist. 

Hier wird die in der SWIFT-Nachricht MT541 angegebene Art der Geldabwicklung bestätigt. 

Wurde dieser Indikator nicht befüllt, erfolgte die Geldabwicklung so wie in der 

Defaulteinstellung für die Geschäftsart INTERNAL definiert. 





Wurde die Instruktion über den Online-Client eingegeben, wird der Delivering Agent über 

folgende Option dargestellt: 




:95a: Seller 





:95a: Buyer 





93/223


Diese Sequence kann in dieser SWIFT-Nachricht zweimal vorkommen. 

:19A: Settled Amount 

Der Gegenwert in Euro wird angeführt. 


:19A: Other Amount 

Im Feld Other Amount werden eventuell verrechnete Verzugszinsen bestätigt. Es wird dabei 

sowohl eine Belastung (In diesem Fall wird ein negativer Betrag angeführt) als auch die 

Gutschrift berücksichtigt. 

Der Geldbetrag enthält maximal 2 Nachkommastellen. 

94/223


3.5.2.3.1 SWIFT MT545 (Confirmation zu Instruktionstyp IRVP) 


- Beauftragung erfolgte durch den OeKB-Kunden mit Depotnummer 225200 (BTV). 

- Geschäftspartner ist der OeKB-Kunde mit Depotnummer 227300 (EB). 


- Es wurden folgende Wertpapierbestände für die Abwicklung herangezogen: 

o Stk. 1.100,00 Fremdlagerstelle CBF 

o Stk. 1.400,00 Fremdlagerstelle Euroclear Netherlands 

- Die Geldabwicklung ist über ein OeNB-Konto erfolgt. 

SWIFT MT545 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS1122551 

:23G:NEWM 

:98C::PREP//20060810084720 

:16R:LINK 

:13A::LINK//541 

:20C::RELA//BTV0101 

:16S:LINK 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060807 

:98A::ESET//20060810 

:98A::SETT//20060810 

:35B:ISIN NL0000289783 

ROBECO N.V. 

AKTIEN EUR 1 

:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::ESTT//UNIT/1100, 

:97A::SAFE//225200 


:16S:FIAC 

:16R:FIAC 

:36B::ESTT//UNIT/1400, 

:97A::SAFE//225200 

:94F::SAFE/NCSD/NECINL2A 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 




:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::DEAG/OEKO/EB 

:16S:SETPRTY 

:16R:AMT 

:19A::ESTT//EUR52500, 

:16S:AMT 

:16S:SETDET 




2 Wiederholungen der Sequence FIAC: 

Angabe des Place of Safekeeping CBF als SWIFT BIC 

Angabe des Place of Safekeeping Euroclear 

Netherlands als SWIFT BIC 

Die Verarbeitung erfolgte Realtime. 

Die Geldabwicklung erfolgte über ein Konto bei 

OeKB. 



Kürzels 

95/223

3.5.2.3.2 SWIFT MT545 (Settlement-Confirmation zu Instruktionstyp IRVP) 


- Beauftragung erfolgte durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 227200 (RZB). 


- Aufgrund der Angabe in der SWIFT-Nachricht MT541 (entgegen der Defaulteinstellung des 

Kunden), ist die Geldabwicklung über ein OeNB-Konto erfolgt. 



SWIFT MT545 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS12145451 

:23G:NEWM 

:98C::PREP//20060810072334 

:16R:LINK 

:13A::LINK//541 

:20C::RELA//RZB02 

:16S:LINK 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060804 

:98A::ESET//20060810 

:98A::SETT//20060809 

:35B:ISIN AT0000995006 


:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::ESTT//UNIT/12000, 

:97A::SAFE//227200 


:16S:FIAC 

:16R:SETDET 




:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::DEAG/OEKO/222100 

:16S:SETPRTY 

:16R:AMT 

:19A::ESTT//EUR2950, 

:16S:AMT 

:16S:SETDET 

Kundenreferenz Instruktion 




Die Verarbeitung erfolgte Realtime. 


OeNB. 



Kundennummer 

96/223

3.5.2.3.3 SWIFT MT545 (Settlement-Confirmation zu Instruktionstyp IRVP) 


- Beauftragung erfolgte durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 222200 (BAW) mit der 

Kundenreferenz BAW1475478. 

- Geschäftspartner ist der OeKB-Kunde mit der Kundennummer 223100 (SCH). 

- Die Eingabe der Instruktion erfolgte über den Online-Client. Da der Kunde BAW allerdings 

Settlement Confirmations über SWIFT erhalten möchte, wird diese auch in diesem Fall erstellt. 

- Die Instruktion ist mit der Verarbeitungsart Batch abgewickelt worden. 

- Die Abwicklung erfolgt 2 Tage nach dem vereinbarten Settlementtag aus Verschulden des 

Kunden SCH. Der Kunde BAW erhält daher Verzugszinsen. 

- Der Wertpapierbestand wird bei der Fremdlagerstelle CBF gehalten. 

SWIFT MT545 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS54248171 

:23G:NEWM 

:98C::PREP//20060815153127 

:16R:LINK 

:13A::LINK//541 

:20C::RELA//BAW1475478 

:16S:LINK 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060809 

:98A::ESET//20060815 

:98A::SETT//20060814 

:35B:ISIN DE0008022005 


:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 


:97A::SAFE//222200 


:16S:FIAC 

:16R:SETDET 




:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95P::DEAG//SCHOATWW 

:97A::SAFE//223100 

:16S:SETPRTY 

:16R:AMT 

:19A::ESTT//EUR5100, 

:16S:AMT 

:16R:AMT 

:19A::OTHR//EUR1,53 

:16S:AMT 

:16S:SETDET 





Die Verarbeitung erfolgte im Batch. 





Account (Default-Darstellung bei Eingabe über den 

Online-Client) 

Verzugszinsen zugunsten des Kunden 

97/223

3.5.3 MT546 – Instruktionstyp IDF 








Nachricht 




















Instrument 


Narrative 

ISIN1!e12!c 









Settled 


UNIT 

Stückanzahl 






3!c] 




NCSD 








98/223








Batch. 


Realtime. 









M 95a Receiving Agent REAG P 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Identifizierung der Gegenpartei über den 

SWIFT BIC 






Gegenpartei 




BIC 











BIC 






Kunden 



99/223












MT542 (Deliver Free of Payment) bzw. die über den Online-Client eingegebene „Customer 

Reference“. 


















100/223








Im Feld Denomination Choice werden im Falle einer Lieferung von einem Wertpapier mit 

Serien die Seriennummer(n) und –nominalbeträge (wie in der SWIFT-Nachricht MT542 

angegeben) angeführt. 



SB 

nnn 

mm… 


Seriennummer: 







Positionen. 




Der Place of Safekeeping zeigt bei einer Instruktion vom Typ IDF an, bei welcher 

Fremdlagerstelle der Wertpapierbestand, der dem Depot belastet wurde, verwahrt wurde. 

Dabei kann es sich entweder um den in der SWIFT-Nachricht MT542 enthaltenen Place of 

Safekeeping handeln oder um jenen, der von OeKB aufgrund fehlender Angaben ermittelt 

wurde. 

Im Falle einer Ermittlung des Place of Safekeeping durch OeKB, kann es dazu kommen, dass 

dem Depot des Kunden mehrere Wertpapierbestände, die bei unterschiedlichen 

Fremdlagerstellen der OeKB gehalten werden, belastet wurden. In diesem Fall wird die 

Sequence C - Financial Instrument/Account wiederholt. 

101/223








Durch das Feld Receiving Agent erfolgt die Identifizierung der Gegenpartei. Es wird so befüllt, 


Wurde die Instruktion über den Online-Client eingegeben, wird der Receiving Agent über 





:95a: Buyer 





:95a: Seller 





102/223


3.5.3.3.1 SWIFT MT546 (Settlement Confirmation zu Instruktionstyp IDF) 




- Es handelt sich um ein Serienpapier mit den folgenden Seriennummern und –nominalen. 

o Serie 2 EUR 100.000,00 

o Serie 4 EUR 50.000,00 

o Serie 7 EUR 200.000,00 

o Serie 8 EUR 70.000,00 

o Serie 9 EUR 5.000,00 

- Die Instruktion wurde mit der Verarbeitungsart Batch abgewickelt. 


SWIFT MT546 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS9855475 

:23G:NEWM 

:98C::PREP//20060816130727 

:16R:LINK 

:13A::LINK//542 


:16S:LINK 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060809 

:98A::ESET//20060816 

:98A::SETT//20060814 

:35B:ISIN AT0000168323 

HYPO-WOHNBAUBANK AG WANDELSCHULDVER 

1995-2007/1 

:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::ESTT//FAMT/425000, 

:70D::DENC//SB/002/100000,/004/50000, 

//007/200000,/008/70000,/009/5000, 

:97A::SAFE//227600 

:94F::SAFE//NSCD/OEKOATWW 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 



:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:97A::SAFE//222100 

:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16S:SETDET 




Angabe der Seriennummern und -nominale 


Die Verarbeitung erfolgte im Batch. 



Account 

Darstellung des Buyers als Text 

103/223

3.5.3.3.2 SWIFT MT546 (Settlement-Confirmation zu Instruktionstyp IDF - Eigenübertrag) 


- Beauftragung für den Eigenübertrag erfolgte durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 

222200 (BAW) mittels Instruktionstyp IDF. 

- Es erfolgte ein Eigenübertrag auf Depotnummer 222251. 



SWIFT MT546 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS25155555 

:23G:NEWM 

:98C::PREP//20060817111820 

:16R:LINK 

:13A::LINK//542 

:20C::RELA//BAW56325 

:16S:LINK 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060817 

:98A::ESET//20060817 

:98A::SETT//20060817 

:35B:ISIN AT0000383633 


:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::ESTT//FAMT/1000000, 

:97A::SAFE//222200 


:16S:FIAC 

:16R:SETDET 



:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95P::REAG//BAWAATWW 

:97A::SAFE//222251 

:16S:SETPRTY 

:16S:SETDET 






Realtime. 


die OeKB-Depotnummer im Feld Safekeeping 

Account. 

104/223

3.5.4 MT547 – Instruktionstyp IDVP 








Nachricht 




















Instrument 


Narrative 

ISIN1!e12!c 









Settled 


UNIT 

Stückanzahl 






3!c] 




NCSD 








105/223








Batch. 


Realtime. 
















SWIFT BIC 






Gegenpartei 




BIC 











BIC 






Kunden 






106/223



O 16R Start of Block 16c AMT 

O 19A Other Amount OTHR 4!c//[N]3!a15d ISO-Währungscode gefolgt vom 

Verzugszinsenbetrag 

O 16S End of Block 16c AMT 


107/223












MT543 (Deliver Against Payment) bzw. die über den Online-Client eingegebene „Customer 

Reference“. 


















108/223








Im Feld Denomination Choice werden im Falle einer Lieferung von einem Wertpapier mit 

Serien die Seriennummer(n) und –nominalbeträge (wie in der SWIFT-Nachricht MT542 

angegeben) angeführt. 



SB 

nnn 

mm… 


Seriennummer: 







Positionen. 




Der Place of Safekeeping zeigt bei einer Instruktion vom Typ IDVP an, bei welcher 

Fremdlagerstelle der Wertpapierbestand, der dem Depot belastet wurde, verwahrt wird. 

Dabei kann es sich entweder um den in der SWIFT-Nachricht MT543 enthaltenen Place of 

Safekeeping handeln oder um jenen, der von OeKB aufgrund fehlender Angaben ermittelt 

wurde. 

Im Falle einer Ermittlung des Place of Safekeeping durch OeKB, kann es dazu kommen, dass 

dem Depot des Kunden mehrere Wertpapierbestände, die bei unterschiedlichen 

Fremdlagerstellen der OeKB gehalten werden, belastet wurden. In diesem Fall wird die 

Sequence C - Financial Instrument/Account wiederholt. 

109/223








ist. 



Defaulteinstellung für die Geschäftsart INTERNAL definiert. 





Wurde die Instruktion über den Online-Client eingegeben, wird der Receiving Agent über 





:95a: Buyer 





:95a: Seller 





110/223


Diese Sequence kann in dieser SWIFT-Nachricht zweimal vorkommen. 




:19A: Other Amount 

Im Feld Other Amount werden eventuell verrechnete Verzugszinsen bestätigt. Es wird dabei 

sowohl eine Belastung (In diesem Fall wird ein negativer Betrag angeführt) als auch die 

Gutschrift berücksichtigt. 


111/223


3.5.4.3.1 SWIFT MT547 (Settlement Confirmation zu Instruktionstyp IDVP) 

Details der Instruktion (siehe Beispiel 3.2.4.3.1): 

- Beauftragung erfolgte durch den OeKB-Kunden mit Depotnummer 227300 (EB). 

- Geschäftspartner ist der OeKB-Kunde mit Depotnummer 222100 (BA). 

- Die Instruktion ist mit der Verarbeitungsart Batch durch Verschulden des Kunden EB einen Tag 

nach dem instruierten Settlementtag (durch Verschulden des Kunden EB) abgewickelt worden. 

- Es wurde ein Wertpapierbestand, den OeKB für den Kunden bei CBF (BIC DAKVDEFF) verwahrt 

hat, geliefert. 

- Die Geldabwicklung erfolgte über ein Konto bei OeKB. 

SWIFT MT547 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS123647 

:23G:NEWM 

:98C::PREP//20060817110601 

:16R:LINK 

:13A::LINK//543 

:20C::RELA//EB000325 

:16S:LINK 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060810 

:98A::ESET//20060817 

:98A::SETT//20060815 

:35B:ISIN DE0008022005 



:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 


:97A::SAFE//227300 


:16S:FIAC 

:16R:SETDET 




:16R:SETPRTY 

:95R::REAG/OEKO/222100 

:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:AMT 

:19A::ESTT//EUR778,5 

:16S:AMT 

:16R:AMT 

:19A::OTHR//NEUR3,9 

:16S:AMT 

:16S:SETDET 









Scheme der OeKB unter der Verwendung der 

6stelligen OeKB-Kundennummer 

Verzugszinsen zulasten des Kunden 

112/223

4 Geschäftsart EXTERNAL 


Unter der Geschäftsart EXTERNAL werden in DS.A die folgenden Instruktionen verstanden: 

Instruktionen zur Lieferung von - bei einer Fremdlagerstelle der OeKB verwahrten Wertpapieren - auf 

ein von dieser Lagerstelle geführtes Depot: 

- EDF: ohne Erhalt von Geld 

- EDVP: gegen Erhalt von Geld 

Instruktionen zum Erhalt von - bei einer Fremdlagerstelle der OeKB verwahrbaren Wertpapieren - von 

einem von dieser Lagerstelle geführten Depot: 

- ERF: ohne Erhalt von Geld 

- ERVP: gegen Erhalt von Geld 

Die folgende Grafik soll anhand des Instruktionstyp EDVP einen Überblick über den SWIFT- 

Nachrichtenfluss für die Geschäftsart EXTERNAL geben. 

Die gestrichelten Linien zeigen jene SWIFT-Nachrichten dar, die optional gesandt werden können 

(in Abhängigkeit von der Fremdlagerstelle). 

Bank A 

Instruktion Typ EDVP 


MT543 Deliver against Payment 






DS.A 

Statusverarbeitung 

Instruk ionsprüfung 

Instruk ionsweiterleitung 

Settlement Allegement 

Deliver Against Payment Instruction Preadvice 

Statusmeldung 

Fremdlagerstelle 




Statusmeldung 

Instruktionszeitpunkt erreicht 



Wertpapierdeckungskontrolle 

Instruk ionsweiterleitung 

Deliver Against Payment Instruction Instruct 




Statusmeldung 

MT547 of Deliver against Payment 

Confirmation 

Settlement 

Deliver Against Payment Confirmation 

113/223

4.1.1 Fremdlagerstellen der OeKB 

Die Geschäftsart EXTERNAL wird aufgrund der Angabe des Place of Settlement erkannt. Für die 

Befüllung sind die nachfolgenden BIC für die Fremdlagerstellen der OeKB zu verwenden. Entspricht 

der angegebene BIC nicht einer der unten angeführten Fremdlagerstellen der OeKB wird die 

Instruktion abgelehnt. 


SWIFT BIC 

Data Source Scheme 

(DSS) 

Mögliche SWIFT-Nachrichtentypen 

Euroclear Bank MGTCBEBE ECLR MT540, 541, 542, 543 

Clearstream Banking 

Frankfurt 

DAKVDEFF DAKV MT540, 541, 542, 543 

Euroclear France SICVFRPP SICV MT540,542 

Monte Titoli MOTIITMM MOTI MT540,542 

Zagrebacka Banka ZABAHR2X MT540,542 

Clearstream Banking 

Luxembourg 

CEDELULL CEDE MT540, 541, 542, 543 

Euroclear Netherlands NECINL2A NECI MT540,542 

ING Bank INGBRUMM MT540,542 

SIS SegaInterSettle INSECHZZ SCOM MT540,542 

Ceskoslovenská Obchodní 

Banka 

Ceskoslovenská Obchodní 

Banka 

CEKOSKBX 

CEKOCZPP 

MT540,542 

MT540,542 

Brown Brothers Harriman BBHCUS33 MT540,542 

KELER KELRHUHB MT540,542 

114/223

4.2 Settlement Instructions (MT540-543) 

4.2.1 MT540 – Instruktionstyp ERF 

Eine Instruktion vom Typ ERF ist nur notwendig, wenn die Fremdlagerstelle ein Matching von 

Lieferungen frei von Zahlung vorsieht und somit eine Instruktion dafür benötigt. 






M 23G Function of the Message 4!c NEWM Instruktion mit der Qualität Instruct 

CANC 







(M) 20C Previous Reference PREV 4!c//16x Kundenreferenz der Instruktion, auf die 













Instrument 


Narrative 

ISIN1!e12!c 









be Settled 


UNIT 

Stückanzahl 









M 95P Place of Settlement PSET 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Angabe der abwickelnden Fremdlagerstelle 

der OeKB in Form des SWIFT BIC 


115/223




SWIFT BIC 


Data Source Scheme der Fremdlagerstelle 

gefolgt von der entsprechenden 

Kundennummer/Depotnummer der 

Gegenpartei 

(M) 97A Safekeeping Account SAFE 4!c//35x Identifizierung der Gegenpartei über die 

Kundennummer/Depotnummer bei der 





BIC 











BIC 




Q 4!c//4*35 Name des Buyer als Text 


Kunden 



116/223











Es können nur die Codes NEWM und CANC des Feldes Function of the Message verwendet 

werden. 


Die Sequence A1 – Linkages ist im Falle eines Stornoauftrages mit der Function CANC– 

verpflichtend anzugeben. 


Das Feld Previous Reference muss die eindeutige Kundenreferenz der zu stornierenden 

Instruktion beinhalten. 





wobei die Uhrzeit am Online-Client angezeigt wird, und, wenn von der Fremdlagerstelle 

zugelassen, auch an diese weitergeleitet wird. 



die weitere Verarbeitung der Instruktion wird nur das Datum (Settlementtag) herangezogen. 

In der Instruktion an die Fremdlagerstelle wird nur das Settlement Date weitergeleitet. 



117/223













zulässt. 


:95P: Place of Settlement 

Das Feld Place of Settlement dient zur Erkennung der Fremdlagerstelle, über die die 

Instruktion abgewickelt werden soll. 





Eine Identifizierung der Gegenpartei mittels SWIFT BIC ist nicht immer empfehlenswert, 

da der SWIFT BIC möglicherweise nicht eindeutig ist. Wir empfehlen daher die 

zusätzliche Angabe der jeweiligen Kundenummer/Depotnummer der Gegenpartei bei 

der Fremdlagerstelle im Feld Safekeeping Account. 

- Option R – Data Source Scheme der jeweiligen Fremdlagerstelle 

Über das Data Source Scheme der Fremdlagerstelle ist eine eindeutige 

Identifizierung der Gegenpartei möglich. 


- Kundennummer/Depotnummer der Gegenpartei bei der Fremdlagerstelle 

118/223

:95a: Seller 

Bei einigen ihrer Kunden (z.B. Zentralverwahrer) kann die Fremdlagerstelle ein Matching des 

Sellers im Falle des Instruktionstyps ERF vorsehen. 


zulässig: 



- Option R – Data Source Scheme des Kunden der Fremdlagerstelle 




OeKB prüft nicht, ob es sich um gültige Kundenstammdaten der jeweiligen Fremdlagerstelle 

handelt. 


zulässig. 

:95a: Buyer 



119/223


4.2.1.3.1 SWIFT MT540 (Instruktionstyp ERF) 


- Beauftragung durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 225300 (BKN). 

- Gegenpartei ist der Euroclear-Kunde mit Kundennummer 92436 (ICAP SECS, LDN). 

SWIFT MT540 

:16R:GENL 

:20C::SEME//BKS1000245867103 

:23G:NEWM 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060807 

:98A::SETT//20060810 

:35B:ISIN XS0067570738 MCDONALD'S CORP. FF- 

BONDS 1996(06) 

:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::SETT//FAMT/1000000, 

:97A::SAFE//225300 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 


:16R:SETPRTY 

:95P::PSET//MGTCBEBE 

:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::DEAG/ECLR/92436 

:16S:SETPRTY 

:16S:SETDET 

Place of Settlement ist Euroclear 


Scheme von Euroclear unter Verwendung der 

Depotnummer. 

120/223

4.2.2 MT541- Instruktionstyp ERVP 








CANC 



















Instrument 


Narrative 

ISIN1!e12!c 









be Settled 


UNIT 

Stückanzahl 













121/223





der OeKB in Form des SWIFT 

BIC 




SWIFT BIC 





Gegenpartei 







BIC 











BIC 






Kunden 







122/223












werden. 


Die Sequence A1 – Linkages ist im Falle eines Stornoauftrages mit der Function CANC 

















123/223













zulässt. 






EXTERNAL herangezogen. Dies bedeutet, dass die Angabe des Indikators nur notwendig ist, 








124/223














:95a: Seller 


Sellers im Falle des Instruktionstyps ERVP vorsehen. 


zulässig: 



- Option R – Data Source Scheme des Kunden der Fremdlagerstelle 





handelt. 


zulässig. 

:95a: Buyer 







125/223


4.2.2.3.1 SWIFT MT541 (Instruktionstyp ERVP mit der Qualität Instruct) 



eine Instruktion mit der Qualität Instruct. 

- Geschäftspartner ist der CBF-Kunde mit der Kundennummer 7506 (SIS). 

- Auftraggeber bei Sega Intersettle (SIS) ist Depotnummer CH102721 Bank Leu. Für die 

Gegenpartei SIS ist bei CBF ein Matching des Sellers vorgesehen und daher wird die Angabe der 

Depotnummer des Sellers bei SIS verlangt. 



SWIFT MT541 

:16R:GENL 

:20C::SEME//1254547 

:23G:NEWM 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060804 

:98A::SETT//20060808 

:35B:DE0008022005 


:16R:FIAC 

:36B::SETT//UNIT/1000, 

:97A::SAFE//227600 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 


:16R:SETPRTY 

:95P::PSET//DAKVDEFF 

:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::DEAG/DAKV/7506 

:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95Q::SELL//CH102721 

:16S:SETPRTY 

:16R:AMT 

:19A::SETT//EUR12125,13 

:16S:AMT 

:16S:SETDET 

Place of Settlement ist CBF 


Scheme von CBF unter Verwendung der 

Depotnummer 

Darstellung des Sellers über die BPA (Business 

Partner Account) von SIS 

126/223

4.2.2.3.2 SWIFT MT541 (Instruktionstyp ERVP) 


- Beauftragung durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 227300 (EB). 

- Geschäftspartner ist der CBL-Kunde mit der Kundennummer 62013 (HVB). 

- Der Seller ist nicht verpflichtend, wird jedoch als Name angegeben. 


erfolgen. 

SWIFT MT541 

:16R:GENL 

:20C::SEME//1254547 

:23G:NEWM 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060804 

:98A::SETT//20060809 

:35B:ISIN ES0178430E18 

TELEFONICA S.A. ACCIONES PORT. EO 1 

:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::SETT//UNIT/1000, 

:97A::SAFE//227300 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 



:16R:SETPRTY 

:95P::PSET//CEDELULL 

:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95P::DEAG//HYVEDEMM 

:97A::SAFE//62013 

:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:AMT 

:19A::SETT//EUR207760, 

:16S:AMT 

:16S:SETDET 


Konto 

Place of Settlement ist CBL 


die CBL-Depotnummer im Feld Safekeeping Account 

Darstellung des Sellers als Text 

127/223

4.2.3 MT542 – Instruktionstyp EDF 








CANC 



















Instrument 


Narrative 

ISIN1!e12!c 









be Settled 


UNIT 

Stückanzahl 









M 95P Place of Settlement PSET 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Angabe der abwickelnden Fremlagerstelle 



128/223




SWIFT BIC 





Gegenpartei 







BIC 











BIC 






Kunden 



129/223












werden. 



















130/223













zulässt. 





Die Befüllung des Place of Safekeeping wird im Falle der Geschäftsart EXTERNAL nicht 

beachtet. Es können nur Wertpapiere abgewickelt werden, die beim angegebenen Place of 

Settlement verwahrt werden, daher ist der Place of Safekeeping diesem gleichzusetzen. 














131/223

:95a: Buyer 


Buyers im Falle des Instruktionstyps EDF vorsehen. 

In diesem Falle ist die Angabe des Buyers verpflichtend. Die folgenden Optionen sind dafür 

zulässig: 



- Option R – Data Source Scheme der entsprechenden Fremdlagerstelle 





handelt. 


zulässig. 

:95a: Seller 



132/223


4.2.3.3.1 SWIFT MT542 (Instruktionstyp EDF) 


- Beauftragung durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 227600 (VB). 

- Gegenpartei ist der CBL-Kunde mit Kundennummer 67003 (Deutsche Bank). 

- Kunde der DB ist die ABN Amro Bank, dies wird als Textinformation weitergegeben. 

SWIFT MT542 

:16R:GENL 

:20C::SEME//OEVAG0001 

:23G:NEWM 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060809 

:98A::SETT//20060814 

:35B:ISIN ES0178430E18 

TELEFONICA INH. EO 1 


:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::SETT//FAMT/425000, 

:97A::SAFE//227600 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 


:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95P::REAG//DEUTDEFF 

:97A::SAFE//67003 

:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16S:SETDET 



Place of Settlement ist CBL 


der CBL-Kundennummer im Feld Safekeeping 

Account 

Darstellung des Buyer als Text 

133/223

4.2.4 MT543 – Instruktionstyp EDVP 








CANC 



















Instrument 


Narrative 

ISIN1!e12!c 









be Settled 


UNIT 

Stückanzahl 















M 95P Place of Settlement PSET 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Angabe der abwickelnden Fremdagerstelle 



134/223




SWIFT BIC 


Data Source Scheme der Lagerstelle 



Gegenpartei 


Kundennummer/Depotnummer 




BIC 





Q 4!c//4*35x Name des Buyers als freier Text 






BIC 






Kunden 





M 16S End of Block 16C AMT 


135/223












werden. 



















136/223













zulässt. 






EXTERNAL herangezogen. Dies bedeutet, dass die Angabe des Indikators nur notwendig ist, 








Die Befüllung des Place of Safekeeping wird im Falle der Geschäftsart EXTERNAL nicht 

beachtet. Es können nur Wertpapiere abgewickelt werden, die beim angegebenen Place of 

Settlement verwahrt werden, daher ist der Place of Safekeeping diesem gleichzusetzen. 

137/223














:95a: Buyer 


Buyers im Falle des Instruktionstyps EDVP vorsehen. 

In diesem Falle ist die Angabe des Buyers verpflichtend. Die folgenden Optionen sind dafür 

zulässig: 



- Option R – Data Source Scheme der entsprechenden Fremdlagerstelle 





handelt. 


zulässig. 

:95a: Seller 







138/223


4.2.4.3.1 SWIFT MT543 (Instruktionstyp EDVP) 


- Beauftragung durch den OeKB-Kunden mit Kundennummer 227300 (EB). 

- Gegenpartei ist der CBF-Kunde mit Kundennummer 7002 (Deutsche Bank; FFM). 



SWIFT MT543 

:16R:GENL 

:20C::SEME//EB000325 

:23G:NEWM 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060809 

:98A::SETT//20060811 

:35B:ISIN DE0008022005 



:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 


:97A::SAFE//227300 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 


:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::REAG/DAKV/7002 

:16S:SETPRTY 

:16R:AMT 

:19A::SETT//EUR2600, 

:16S:AMT 

:16S:SETDET 

Place of Settlement ist CBF 


Scheme von CBF unter Verwendung der 4stelligen 

Kundennummer 

139/223

4.2.4.3.2 SWIFT MT543 (Instruktionstyp EDVP) 


- Beauftragung durch den OeKB-Kunden mit Kundennummer 227200 (RZB). 

- Gegenpartei ist der CBF-Kunde mit Kundennummer 2013 (HVB). 

- Im Gegensatz zur Default-Einstellung für den Kunden RZB soll die Geldabwicklung über ein 

Konto bei OeKB erfolgen. 

SWIFT MT543 

:16R:GENL 

:20C::SEME//RZB000325 

:23G:NEWM 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060817 

:98A::SETT//20060821 

:35B:ISIN DE0008022005 



:70E::SPRO//DEPOT 121234578 

:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 


:97A::SAFE//227200 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 



:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95P::SELL//UBSWGB2L 

:16S:SETPRTY 

:16R:AMT 

:19A::SETT//EUR9765, 

:16S:AMT 

:16S:SETDET 



Indikator für die Geldabwicklung über OeKB-Konto 


Scheme von CBF unter Verwendung der CBF 

Kundennummer. 

Darstellung des Seller über den SWIFT BIC 

140/223



im Falle der Geschäftsart EXTERNAL um die folgenden Gründe handeln: 




- Bestätigung eines von der Fremdlagerstelle oder von DS.A durchgeführten Stornos 


werden sollen. OeKB ist auf die technischen Möglichkeiten der Fremdlagerstellen angewiesen. Daher 

können dem Kunden nur jene Status- und Reason-Codes zur Verfügung gestellt werden, die von der 

jeweiligen Fremdlagerstelle geliefert werden. 

4.3.1 MT548 – Instruktionstyp ERF, ERVP, EDF, EDVP 







CAST 



Nachricht 


A2 - Status 












or Matching Status MTCH 


141/223


A2a - Reason 




4!c/[8!c]/4!c 





or Unmatched Reason NMAT 










3!c] 




NCSD 








Instrument 


be Settled 

ISIN1!e12!c 





(M) 19A Settlement Amount SETT 4!c//[N]3!a15d ISO-Währungscode gefolgt vom Geldgegenwert 



M 22F Type of Settlement Transaction SETR 4!c/[8!c]/4!c TRAD Die Instruktion, auf welche sich die 


Instruct. 

(M) 22F Cash Settlement System Indicator CASY 4!c/[8!c]/4!c GROS Indikator für Brutto-Abwicklungssystem, 







Statusmeldung bezieht, ist eine Lieferung 


RECE 


Statusmeldung bezieht, ist ein Erhalt 


M 22H Payment Indicator PAYM 4!c/[8!c]/4!c APMT Die Instruktion, auf welche sich die 

Statusmeldung bezieht, ist gegen Zahlung 



FREE 





M 98A Settlement Date/Time SETT A 4!c//8!n Settlementtag 

142/223






BIC 



M 95a Delivering Agent/Receiving Agent DEAG/ 

REAG 

P 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Darstellung der Gegenpartei über den 

SWIFT BIC 





Gegenpartei 

O 97A Safekeeping Account SAFE 4!c//35x Identifizierung der Gegenpartei über die 

Kundennummer/Depotnummer 



O 95a Seller SELL P 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Darstellung des Sellers über den SWIFT 

BIC 

R 4!c/8!c/34x Darstellung des Sellers über ein Data 




O 97A Safekeeping Account SAFE 4!c//35x Depotnummer des Sellers 



O 95a Buyer BUYR P 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Darstellung des Buyers über den SWIFT 

BIC 

R 4!c/8!c/34x Darstellung des Buyers über ein Data 




O 97A Safekeeping Account SAFE 4!c//35x Depotnummer des Buyers 



143/223















:25D: Status 

Dieses Feld enthält den Status der Settlement-Instruktion oder des Stornoauftrages. Neben 

den aus der Verarbeitung in DS.A enstandenen Status-Codes, werden auch jene 

weitergeleitet, die von der Fremdlagerstelle zur Verfügung gestellt werden und für den Kunden 

relevant sind. 

Eine Auflistung der für die Geschäftsart EXTERNAL möglichen Codes befindet sich unter Punkt 

3.3.1.3. 


:24B: Reason 


verwenden. 


nicht möglich. Daher werden für diese Sonderheiten eigene – von OeKB geschaffene Reason- 


Neben diesen aus der Verarbeitung in DS.A enstandenen Reason-Codes, werden jene Reason- 

Codes weitergeleitet, die von der Fremdlagerstelle bereitgestellt werden und für den Kunden 

relevant sind. 

Eine Auflistung der für die Geschäftsart EXTERNAL möglichen Codes befindet sich unter Punkt 

3.3.1.3. 

144/223



Der Place of Safekeeping entspricht im Falle der Geschäftsart EXTERNAL immer dem Place of 

Settlement. 










Der Gegenwert in Euro wird angeführt, wenn es sich um eine Instruktion vom Typ ERVP oder 

EDVP handelt. 





Das Feld Trade Date/Time wird so befüllt, wie in der gesandten SWIFT-Nachricht enthalten 

bzw. über den Online-Client eingegeben. 

:98A: Settlement Date 

Das Feld Settlement Date wird immer mit Option A angegeben. 


Dieser Indikator gibt an, ob die Geldabwicklung über ein Konto bei OeKB oder OeNB erfolgen 

soll. 

Hier wird die in der ursprünglichen SWIFT-Nachricht angegebene Art der Geldabwicklung oder 

die Defaulteinstellung für die Geschäftsart EXTERNAL angegeben. 

145/223


:95a: Receiving/Delivering Agent 


Receiving Agent (Instruktionstyp EDF oder EDVP) oder Delivering Agent (Instruktionstyp ERF 

oder ERVP). Das Feld wird so befüllt, wie in der als Instruktion gesandten SWIFT-Nachricht 

enthalten bzw. wie am Online-Client eingegeben. 

:95a: Buyer 




:95a: Seller 




146/223


Die folgende Auflistung enthält eine Auswahl der für die Geschäftsart EXTERNAL verwendeten Statusund 

Reason-Codes. 




Grund 



eindeutig ist 

Rückweisung der Instruktion, 

da mit der Funktion PREA 

gesandt 


vom Typ ERF (MT540), da von 

der betroffenen Fremdlagerstelle 

keine ERF-Instruktion 

benötigt wird 



Trade Date 





da der Deal Price mehr als die 

von DS.A erlaubten Vor- oder 




ISIN. 








enthält. 








aktiv ist 






:23G: 


Function 




INST IPRC REJT REJT OEKO PRRE Preadvice Rejection 

INST IPRC REJT REJT OEKO NORF Receive Free Rejection 



Rejection 

INST IPRC REJT REJT DDEA Deal Price Rejection 




Amount 


Rejection 

147/223

Grund 


da der Kunde kein Geldkonto 

im angebenen Geldabwicklungssystem 

hält 


da OeKB eine Abwicklung über 

die angegebene Fremdlagerstelle 

nicht zuläßt. 





da das Depot des Kunden und 

der Gegenpartei ident ist 





Instruktion verpflichtend und 

wurde von der Fremdlagerstelle 

geprüft 


aufgrund eines fehlende 



Instruktion verpflichtend. 


da die Settlement Währung 

ungleich EUR ist. 


vom Typ EDVP oder ERVP 




vom Typ EDF oder ERF 

aufgrund eines angegebenen 



da der Settlement Amount 

mehr als die von DS.A 

erlaubten Vor- oder 



da sie von der Fremdlagerstelle 

ohne Angabe eines 

Grundes zurückgewiesen 

wurde. 

Die Instruktion wurde 

gematcht. 

Die Instruktion konnte nicht 

gematcht werden. 

Das Wertpapierdepot der 



:23G: 


Function 



INST IPRC REJT REJT CASY Impossible Cash 

Settlement System 

INST IPRC REJT REJT DEPT Place of Settlement 

Rejection 


INST IPRC REJT REJT IEXE Buyer or Seller 

Rejection 

INST IPRC REJT REJT NCRR Settlement Amount 

Currency Rejection 


Rejection 

INST IPRC REJT Rejected 

INST MTCH MACH Matched 

INST MTCH NMAT Unmatched 


PENF 

PEND/ 

PENF 

CLAC 

Counterparty 

Insufficient Securities 

148/223

Grund 

Das Geldkonto der 






Das Geldkonto des Kunden 

weist für diesen Erhalt nicht 

genügend Deckung auf. 




Instruktion im System der 

Fremdlagerstelle überschritten 

wurde 









aktiv ist 




ist 

Die Instruktion wurde von der 

Fremdlagerstelle storniert. 



storniert. 




wurde. 








wurde. 




Rückweisung einer Stornoinstruktion, 

da sie von der 

Fremdlagerstelle ohne Angabe 

eines Grundes abgewiesen 

wurde. 

:23G: 


Function 



INST SETT PEND/ PEND/ 

CMON Counterparty 

PENF PENF 



PENF 


PENF 

PEND/ 

PENF 

PEND/ 

PENF 

LACK 

MONY 

Lack of Securities 



INST IPRC CAND CAND CSUB Cancelled by Depository 



cancelled 



settled 


CAST CPRC REJT Rejected 

149/223


4.3.1.4.1 Rückweisung zu SWIFT MT543 (Instruktionstyp EDVP) 


- Beauftragung erfolgte durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 236300 (CON) mit der 

Kundenreferenz CON2. 

- Geschäftspartner ist der CBF-Kunde mit der Kundennummer 7506 SIS. Es wurde jedoch die 

inkorrekte Kundennummer 75067 in der SWIFT-Nachricht MT543 angegeben. Die Instruktion 

wurde von OeKB an die Fremdlagerstelle CBF weitergeleitet, von dieser jedoch abgelehnt. 

- Der Endbegünstigte hat die Kundennummer CH000024. 

- Grund der Rückweisung ist ein ungültiger Receiving Agent. 

SWIFT MT548 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS12541235 

:23G:INST 

:98C::PREP//20060809124100 

:16R:LINK 

:13A::LINK//543 

:20C::RELA//CON2 

:16S:LINK 

:16R:STAT 


:16R:REAS 

:24B::REJT//ICAG 

:16S:REAS 

:16S:STAT 

:16S:GENL 

:16R:SETTRAN 


:35B:ISIN DE0007236101 

SIEMENS AG NAMENS-AKTIEN 


:19A::SETT//EUR7000, 

:97A::SAFE//236300 





:98A::TRAD//20060808 

:98A::SETT//20060810 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95Q::BUYR//CH000024 

:16S:SETPRTY 

:16S:SETTRAN 




Grund der Rückweisung ist ein ungültiger Receiving 

Agent 

150/223

4.3.1.4.2 Statusmeldung zu SWIFT MT540 (Instruktionstyp ERF) 


- Beauftragung erfolgte durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 225300 (BKN) mit der 

Kundenreferenz BKS1000245867103. 

- Gegenpartei ist der CBL Kunde mit Kundennummer 62013 (HVB). 

- Die Instruktion kann nicht abgewickelt werden, da die Gegenpartei nicht genügend Wertpapiere 

am Depot hat. 

SWIFT MT548 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS1245745 

:23G:INST 

:98C::PREP//20060815080500 

:16R:LINK 

:13A::LINK//540 

:20C::RELA//BKS1000245867103 

:16S:LINK 

:16R:STAT 

:25D::SETT//PEND 

:16R:REAS 

:24B::PEND//CLAC 

:16S:REAS 

:16S:STAT 

:16S:GENL 

:16R:SETTRAN 

:94F::SAFE//ICSD/CEDELULL 

:35B:ISIN NL0000211415 

ABN AMRO BK MINILONG SSUN 


:97A::SAFE//225300 




:98A::TRAD//20060810 

:98A::SETT//20060815 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::DEAG/CEDE/62013 

:16S:SETPRTY 

:16S:SETTRAN 



Status der Instruktion: „Settlement is pending“ 

Grund dafür ist, dass die Gegenpartei nicht genügend 

Wertpapiere auf ihrem Depot bei CBL hat 

151/223

4.3.1.4.3 Statusmeldung zu systemseitigem Storno zu SWIFT MT543 (Instruktionstyp EDVP) 


- Beauftragung erfolgte durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 245300 (CIM) mit der 


- Geschäftspartner ist der CBL-Kunde mit der Kundennummer 62013 (HVB). 

- Diese Instruktion wurde von der Fremdlagerstelle Clearstream Banking Luxembourg storniert, 

da die maximale Verweildauer im System überschritten wurde. 

SWIFT MT548 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS12541235 

:23G:INST 

:98C::PREP//20060817201000 

:16R:LINK 

:13A::LINK//543 

:20C::RELA//536654 

:16S:LINK 

:16R:STAT 

:25D::IPRC//CAND 

:16R:REAS 

:24B::CAND//CANS 

:16S:REAS 

:16S:STAT 

:16S:GENL 

:16R:SETTRAN 


:35B:ISIN US48666E2028 

KAZKOMMERTSBK GDR S 30 


:19A::SETT//EUR4110, 

:97A::SAFE//245300 





:98A::TRAD//20060712 

:98A::SETT//20060717 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95R::REAG/CEDE/62013 

:16S:SETPRTY 

:16S:SETTRAN 



Die Instruktion wurde von der Fremdlagerstelle in 

diesem Fall CBL storniert. 

152/223

4.4 Settlement Allegement (MT578) 

Die SWIFT-Nachricht MT578 wird verwendet, um dem Kunden Information über nicht gematchte 

mögliche Gegeninstruktionen zu geben, die bei der Fremdlagerstelle der OeKB vorliegen. Die 

Instruktion vom Kunden selbst fehlt noch oder konnte nicht erfolgreich gematcht werden. 

Informationen über Allegements können für die Geschäftsart EXTERNAL nur zur Verfügung gestellt 

werden, wenn die Fremdlagerstelle der OeKB dieses Service anbietet. Weiters muss aus der 

Allegement-Nachricht der Fremdlagerstelle der Kunde der OeKB erkennbar sein. 

4.4.1 MT578 – Instruktionstyp ERF, ERVP, EDF, EDVP 






M 23G Function of the Message 4!c NEWM Neues Allegement 

REMO 

Rücknahme eines Allegements. 


Nachricht 




M 13A Linked Transaction LINK 4!c//3!c SWIFT Nachrichtentyp der Instruktion, für 


M 20C Related Reference RELA 4!c//16x Kundenreferenz der Instruktion, für die 

das Allegement gesandt wird 



(M) 13A Linked Transaction LINK 4!c//3!c SWIFT Nachrichtentyp der Instruktion, für 


(M) 20C Previous Reference PREV 4!c//16x Im Falle eines Allegements mit der 

Function REMO, Angabe der DS A 

Referenz der ursprünglich gesandten 

Nachricht 






M 98A Settlement Date/Time SETT A 4!c//8!n Settlementtag 


Instrument 

ISIN1!e12!c 



M 22H Receive/Deliver Indicator REDE 4!c/[8!c]/4!c DELI Die Instruktion, für die das Allegement 

gesandt wird, ist eine Lieferung (SWIFT 


RECE 


gesandt wird, ist eine Erhalt (SWIFT MT540 

oder MT541). 

153/223


M 22H Payment Indicator PAYM 4!c/[8!c]/4!c APMT Die Instruktion, für die das Allegement 

gesandt wird, ist gegen Zahlung (SWIFT 


FREE 


gesandt wird, ist frei von Zahlung (SWIFT 






be Settled 


UNIT 

Stückanzahl 






M 22F Type of Settlement Transaction SETR 4!c/[8!c]/4!c TRAD Die als Allegement dargestellte Instruktion 

hat die Qualität Instruct. 



M 95P Place of Settlement PSET 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Angabe der abwickelnden Fremlagerstelle 




M 95a Delivering Agent DEAG P 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Identifizierung des Kunden oder der 






Gegenpartei 

O 97A Safekeeping Account SAFE 4!c//35x 6stellige OeKB-Kundennummer des 

Kunden oder Kundennummer/ 

Depotnummer der Gegenpartei 



M 95a Receiving Agent REAG P 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Identifizierung des Kunden oder der 






Gegenpartei 

O 97A Safekeeping Account SAFE 4!c//35x 6stellige OeKB-Kundennummer des 

Kunden oder Kundennummer/ 

Depotnummer der Gegenpartei 




BIC 

R 4!c/8!c/34x Identifizierung des Sellers über ein Data 





Delivering Agent 


154/223




BIC 

R 4!c/8!c/34x Identifizierung des Buyers über ein Data 





Receiving Agent 







155/223








Das Feld Function of the Message kann folgende Codes enthalten: 

- NEWM für ein neues Allegement 

- REMO im Falle der Rücknahme eines Allegements. Dies ist der Fall, wenn die Instruktion 

der Gegenpartei bei der Fremdlagerstelle storniert wurde oder die Instruktionen erfolgreich 

gematcht wurden. 



Im Falle einer Nachricht mit der Function NEWM oder REMO enthält das Feld den Qualifier 

RELA und die Sender’s Reference der von der Gegenpartei als Instruktion gesandten SWIFT- 

Nachricht bzw. die über den Online-Client von der Gegenpartei eingegebene „Customer 

Reference“. 


Im Falle einer Nachricht mit der Function REMO wird die Sequence A1 – Linkages wiederholt. 

Das Feld enthält den Qualifier PREV und die Sender’s Reference des ursprünglich von DS.A 




Das Feld Trade Date/Time wird so befüllt, wie von der Fremdlagerstelle zur Verfügung gestellt. 

:98A: Settlement Date/Time 

Das Feld Settlement Date wird immer mit Option A befüllt. 




156/223











Durch das Feld Delivering Agent erfolgt entweder die Identifizierung des Kunden 

(Instruktionstyp des Allegements ist ERF oder ERVP) oder der Gegenpartei (Instruktionstyp 

des Allegements ist EDF oder EDVP). 

Die Befüllung des Feldes Delivering Agent erfolgt mit jener Option, die von der 

Fremdlagerstelle geliefert wurde. 

:95a: Seller 

Das Feld Seller wird mit jener Option befüllt, die von der Fremdlagerstelle zur Verfügung 

gestellt wurde. 


von der Fremdlagerstelle befüllt war. 

:95a: Buyer 

Das Feld Buyer wird mit jener Option befüllt, die von der Fremdlagerstelle zur Verfügung 

gestellt wurde. 


von der Fremdlagerstelle befüllt war. 



Der Gegenwert in Euro wird im Falle einer Instruktion vom Typ ERVP oder EDVP angeführt. 


157/223


4.4.1.3.1 Allegement zu SWIFT MT541 


- Die Fremdlagerstelle Clearstream Banking Frankfurt (CBF) hat vom Kunden mit Depotnummer 

7002 (Dresdner Bank) eine Instruktion in Form einer SWIFT-Nachricht MT541 erhalten. CBF hat 

OeKB darüber in der Form eines Allegements informiert. 

- OeKB leitet dieses Allegement an den Kunden weiter. Empfänger der SWIFT-Nachricht MT578 

und somit Gegenpartei ist der OeKB-Kunde mit Depotnummer 222100 (BA). 

- OeKB erwartet vom Kunden BA somit eine Instruktion vom Typ EDVP. 

SWIFT MT578 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS124576 

:23G:NEWM 

:98C::PREP//20060809170000 

:16R:LINK 

:13A::LINK//541 

:20C::RELA//112233445566 

:16S:LINK 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060808 

:98A::SETT//20060810 

:35B:ISIN DE0008022005 

BAY HYP U.VEREIN AKT O.N. 



:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 


:97A::SAFE//222100 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 


:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95P::DEAG//BKAUATWW 

:97A::SAFE//222100 

:16S:SETPRTY 

:16R:AMT 

:19A::SETT//EUR2950, 

:16S:AMT 

:16S:SETDET 

Die Gegeninstruktion ist ein Erhalt gegen Zahlung 

(Instruktionstyp ERVP) 

Depotnummer des Kunden der OeKB (BA), der von 



Kunde von CBF, der Instruktion gegeben hat 

(Dresdner Bank). 

Kunde der OeKB (BA), von dem Instruktion vom Typ 

EDVP erwartet wird 

158/223

4.5 Settlement Confirmations (MT544-547) 

Settlement Confirmations werden auch für jene Instruktionen versandt, die vom Kunden über den 

DS.A Online Client eingegeben wurden, sofern die Versendung der Settlement Confirmations generell 

erwünscht ist. 

4.5.1 MT544 – Instruktionstyp ERF 








Nachricht 







referenziert wird, oder NONREF 






M 98C Effective Settlement Date/Time ESET 4!c//8!n6!n Tatsächlicher Settlementzeitpunkt 







Instrument 


Narrative 

ISIN1!e12!c 









Settled 


UNIT 

Stückanzahl 



159/223



3!c] 




NCSD 















BIC 




SWIFT BIC 





Gegenpartei 







BIC 






O 97A Safekeeping Account SAFE 4!c//35x Depotnummer des Sellers geführt von der 





BIC 






Kunden 



160/223











Dieses Feld enthält normalerweise die Sender’s Reference der als Instruktion gesandten 

SWIFT-Nachricht MT540 (Receive Free of Payment) bzw. die über den Online-Client 

eingegebene „Customer Reference“. 

Für den Fall eines Erhaltes frei von Zahlung ohne Notwendigkeit einer Gegeninstruktion ist 

dieses Feld mit NONREF befüllt. 





:98C: Effective Settlement Date/Time 

In diesem Feld wird neben dem effektiven Settlementtag auch der Zeitpunkt, wann die 

Instruktion den Status „settled“ erreicht hat und somit final abgewickelt wurde, angegeben. 










161/223









Der Place of Safekeeping zeigt bei einer Instruktion vom Typ ERF an, bei welcher 

Fremdlagerstelle der Wertpapierbestand, der dem Depot des Kunden gutgeschrieben wurde, 

verwahrt wird. 

Der Place of Safekeeping entspricht im Falle der Geschäftsart EXTERNAL dem Place of 

Settlement. 




wie in der SWIFT-Nachricht MT540 erhalten bzw. wie über den Online-Client eingegeben. 

Im Falle eines Erhaltes ohne Erteilung einer ERF-Instruktion durch den Kunden, wird der 

Delivering Agent über jene Option dargestellt, die in der Settlement Confirmation der 

Fremdlagerstelle angegeben war. 

:95a: Seller 



:95a: Buyer 



162/223


4.5.1.3.1 SWIFT MT544 (Settlement-Confirmation zu Instruktionstyp ERF) 


- Freier Erhalt ohne Matching für den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 229500 (NB) 

- Geschäftspartner ist der CBF-Kunde mit der Depotnummer 7004 (Commerzbank) 

- Der Wertpapierbestand wird bei Clearstream Banking Frankfurt gehalten. 

SWIFT MT544 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS25158425 

:23G:NEWM 

:98C::PREP//20060817080230 

16R:LINK 

:13A::LINK//540 


:16S:LINK 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060817 

:98C::ESET//20060817080145 

:98A::SETT//20060817 

:35B:ISIN DE0007236101 

SIEMENS NAM O.N. 

:70E::SPRO//ZUGUNSTEN DEPOT 12345 

:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::ESTT//FAMT/1000, 

:97A::SAFE//229500 


:16S:FIAC 

:16R:SETDET 


:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16S:SETDET 


freien Erhalt ohne Matching handelt. 

Angabe des effektiven Settlementzeitpunktes 



163/223

4.5.1.3.2 SWIFT MT544 (Settlement-Confirmation zu Instruktionstyp ERF) 


- Beauftragung erfolgte durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 225300 (BKN) 

- Gegenpartei ist der CBL-Kunde mit Kundennummer 67002 (Deutsche Bank). 

- Der Wertpapierbestand wird bei Clearstream Banking Luxembourg gehalten. 

SWIFT MT544 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS12148121 

:23G:NEWM 

:98C::PREP//200608161332001 

:16R:LINK 

:13A::LINK//540 

:20C::RELA//BKS1000245867103 

:16S:LINK 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060810 

:98C::ESET//20060816133250 

:98A::SETT//20060814 

:35B:ISIN ES0178430E18 


:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::ESTT//FAMT/525, 

:97A::SAFE//225300 


:16S:FIAC 

:16R:SETDET 


:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16S:SETDET 



Angabe des Place of Safekeeping 


Scheme von CBL unter Verwendung der 

Depotnummer. 

164/223

4.5.2 MT545 – Instruktionstyp ERVP 








Nachricht 




















Instrument 


Narrative 

ISIN1!e12!c 









Settled 


UNIT 

Stückanzahl 




3!c] 




NCSD 








165/223













M 95P Place of Settlement PSET 4!c//4!a2!a2!c[3] Angabe der abwickelnden Fremdlagerstelle 





SWIFT BIC 





Gegenpartei 







BIC 





Q 4!c//4*35 Name des Sellers als Text 

O 97A Safekeeping Account SAFE 4!c//35x Depotnummer des Sellers geführt von der 





BIC 






Kunden 







166/223












MT541 (Receive against Payment) bzw. die über den Online-Client eingegebene „Customer 

Reference“. 

















167/223









Der Place of Safekeeping zeigt bei einer Instruktion vom Typ ERVP an, bei welcher 

Fremdlagerstelle der Wertpapierbestand, der dem Depot des Kunden gutgeschrieben wurde, 

verwahrt wird. 


Settlement. 




ist. 



Defaulteinstellung für die Geschäftsart EXTERNAL definiert. 




wie in der SWIFT-Nachricht MT541 erhalten bzw. wie am Online-Client eingegeben. 

:95a: Seller 



:95a: Buyer 







168/223


4.5.2.3.1 SWIFT MT545 (Settlement-Confirmation zu Instruktionstyp ERVP) 


- Beauftragung erfolgte durch den OeKB-Kunden mit Depotnummer 225200 (BTV). 

- Geschäftspartner ist der CBF-Kunde mit Depotnummer 7004 (Commerzbank). 


SWIFT MT545 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS1122551 

:23G:NEWM 

:98C::PREP//20060815084520 

:16R:LINK 

:13A::LINK//541 

:20C::RELA//BTV0101 

:16S:LINK 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060807 

:98C::ESET//20060815084630 

:98A::SETT//20060810 

:35B:ISIN NL0000289783 

ROBECO N.V. 

AKTIEN EUR 1 

:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::ESTT//UNIT/1100, 

:97A::SAFE//225200 


:16S:FIAC 

:16R:SETDET 



:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:AMT 

:19A::ESTT//EUR22500, 

:16S:AMT 

:16S:SETDET 








Scheme von CBF 

169/223

4.5.2.3.2 SWIFT MT545 (Settlement-Confirmation zu Instruktionstyp ERVP) 


- Beauftragung erfolgte durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 227200 (RZB). 

- Geschäftspartner ist der CBL-Kunde mit der Kundennummer 67002 (Deutsche Bank). 

- Aufgrund der Angabe in der SWIFT-Nachricht MT541 (entgegen der Defaulteinstellung des 

Kunden), ist die Geldabwicklung über ein OeNB-Konto erfolgt. 

SWIFT MT545 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS12145451 

:23G:NEWM 

:98C::PREP//20060811070504 

:16R:LINK 

:13A::LINK//541 

:20C::RELA//RZB02 

:16S:LINK 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060804 

:98C::ESET//20060811070430 

:98A::SETT//20060809 

:35B:ISIN ES0178430E18 


:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::ESTT//UNIT/12000, 

:97A::SAFE//227200 


:16S:FIAC 

:16R:SETDET 



:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:AMT 

:19A::ESTT//EUR1950, 

:16S:AMT 

:16S:SETDET 

Kundenreferenz Instruktion 



Angabe des Place of Safekeeping CBL als SWIFT BIC 


OeNB. 


Scheme der Fremdlagerstelle CBL unter Verwendung 

der 5stelligen Kundennummer 

170/223

4.5.3 MT546 – Instruktionstyp EDF 








Nachricht 




















Instrument 


Narrative 

ISIN1!e12!c 









Settled 


UNIT 

Stückanzahl 




3!c] 




NCSD 








171/223









BIC 




SWIFT BIC 





Gegenpartei 






O 95a Buyer SELL P 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Identifizierung des Buyers über den SWIFT 

BIC 






O 97A Safekeeping Account SAFE 4!c//35x Depotnummer des Buyers geführt von der 





BIC 






Kunden 



172/223












MT542 (Deliver Free of Payment) bzw. die über den Online-Client eingegebene „Customer 

Reference“. 

















173/223









Der Place of Safekeeping zeigt bei einer Instruktion vom Typ EDF an, bei welcher 

Fremdlagerstelle der Wertpapierbestand, der dem Depot des Kunden belastet wurde, verwahrt 

wurde. 


Settlement. 





:95a: Buyer 



:95a: Seller 



174/223


4.5.3.3.1 SWIFT MT546 (Settlement Confirmation zu Instruktionstyp EDF) 

Details der Instruktion 


- Gegenpartei ist der CBF-Kunde mit Kundennummer 2013 (HVB). 

SWIFT MT546 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS9855475 

:23G:NEWM 

:98C::PREP//20060815070020 

:16R:LINK 


:16S:LINK 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060809 

:98C::ESET//20060815070100 

:98A::SETT//20060811 

:35B:ISIN DE0001425700 

BMW AG 


:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::ESTT//FAMT/1000, 

:97A::SAFE//227600 

:94F::SAFE//NSCD/DAKVDEFF 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 


:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95P::REAG//HYVEDEMM 

:97A::SAFE//2013 

:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16S:SETDET 








die CBF-Kundennummer im Feld Safekeeping Account 

Darstellung des Buyers als Text 

175/223

4.5.4 MT547 – Instruktionstyp EDVP 








Nachricht 




















Instrument 


Narrative 

ISIN1!e12!c 









Settled 


UNIT 

Stückanzahl 




3!c] 




NCSD 








176/223















BIC 




SWIFT BIC 





Gegenpartei 






O 95a Buyer SELL P 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Identifizierung des Buyers über den SWIFT 

BIC 






O 97A Safekeeping Account SAFE 4!c//35x Depotnummer des Buyers geführt von der 





BIC 






Kunden 







177/223












MT543 (Deliver against Payment) bzw. die über den Online-Client eingegebene „Customer 

Reference“. 

















178/223









Der Place of Safekeeping zeigt bei einer Instruktion vom Typ EDVP an, bei welcher 

Fremdlagerstelle der Wertpapierbestand, der dem Depot des Kunden belastet wurde, verwahrt 

wurde. 


Settlement. 




ist. 



Defaulteinstellung für die Geschäftsart EXTERNAL definiert. 





:95a: Buyer 



:95a: Seller 







179/223


4.5.4.3.1 SWIFT MT547 (Settlement Confirmation zu Instruktionstyp EDVP) 


- Beauftragung erfolgte durch den OeKB-Kunden mit Depotnummer 227300 (EB). 

- Geschäftspartner ist der CBF-Kunde mit Depotnummer 7002 (Deutsche Bank). 

- Es wurde ein Wertpapierbestand, den OeKB für den Kunden bei CBF (BIC DAKVDEFF) verwahrt 

hat, geliefert. 


SWIFT MT547 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS123647 

:23G:NEWM 

:98C::PREP//20060814110601 

:16R:LINK 

:13A::LINK//543 

:20C::RELA//EB000325 

:16S:LINK 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060809 

:98C::ESET//20060814110825 

:98A::SETT//20060811 

:35B:ISIN DE0008022005 



:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 


:97A::SAFE//227300 


:16S:FIAC 

:16R:SETDET 



:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:AMT 

:19A::ESTT//EUR2600, 

:16S:AMT 

:16S:SETDET 








Scheme von CBF 

180/223

5 Geschäftsart REALIGNMENT 


Die Geschäftsart REALIGNMENT ermöglicht die Umlieferung eines Wertpapierbestandes zwischen 

zwei Fremdlagerstellen der OeKB. 

Die folgende Grafik zeigt den SWIFT-Nachrichtenfluss für die Geschäftsart REALIGNMENT. 


Bank A 

Instruktion Typ REAL 

MT542 Deliver Free of Payment 






DS.A 



Fremdlagerstelle A 

Fremdlagerstelle B 

Instruktionszeitpunkt erreicht 

Instruktionsweiterleitung 

Deliver Free of Payment Instruction 

Receive Free of Payment Instruction 


Confirmation 

MT544 Receive Free of Payment 

Confirmation 

Settlement 

Deliver Free of Payment Confirmation 

Receive Free of Payment Confirmation 

181/223

5.2 Settlement Instruction (MT542) 

5.2.1 MT542 – Instruktionstyp REAL 






M 23G Function of the Message 4!c NEWM Settlement-Instruktion 


CANC 
















Instrument 

ISIN1!e12!c 







be Settled 


UNIT 

Stückanzahl 




3!c] 


ICSD Fremdlagerstelle der OeKB, die die 

Lieferung der Wertpapiere abwickelt, ist 

ein International Central Securities 


NCSD Fremdlagerstelle der OeKB, die die 


ein National Central Securities 


CUST Fremdlagerstelle der OeKB, die die 


eine Custodian Bank SWIFT BIC als 


182/223




M 22F Type of Settlement Transaction SETR 4!c/[8!c]/4!c REAL Code REAL als Erkennung von 

Instruktionen der Geschäftsart 

REALIGNMENT 





Geschäftsart REALIGNMENT muss das 

Feld immer mit dem SWIFT BIC der 

Fremdlagerstelle, die den Erhalt der 

Wertpapiere abwickeln soll, befüllt sein 



M 95P Receiving Agent DEAG 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Identifizierung der Gegenpartei über den 

SWIFT BIC Im Falle der Geschäftsart 

REALIGNMENT muss das Feld immer mit 

OEKOATWW befüllt sein 



183/223











Für die Geschäftsart REALIGNMENT sind NEWM und CANC als Function of the Message 

zulässig. 



verpflichtend. 








wobei die Uhrzeit im Falle der Geschäftsart REALIGNMENT ignoriert wird. 


DS.A akzeptiert sowohl die Option A (Datum) als auch die Option C (Datum und Uhrzeit). Die 

Uhrzeit wird jedoch ignoriert. 





184/223









zulässt. 



herangezogen wird und damit indirekt die Fremdlagerstelle der OeKB, welche die Lieferung 

der Wertpapiere abwickeln soll. Es ist der SWIFT BIC der Fremdlagerstelle der OeKB 

anzugeben. 

Eine Auflistung aller Fremdlagerstellen der OeKB befindet sich im Anhang. 


:22F: Type of Settlement Transaction 

Über den Code REAL wird die Geschäftsart REALIGNMENT erkannt. 



Im Falle des Instruktionstyps REAL bestimmt der Place of Settlement die Fremdlagerstelle der 

OeKB, bei welcher die Wertpapiere verwahrt werden sollen, d.h. es ist die Fremdlagerstelle, 

die den Erhalt der Wertpapiere abwickeln soll, anzugeben. 



Die folgende Option ist zulässig: 


Als Gegenpartei muss der SWIFT BIC der OeKB (OEKOATWW) angegeben werden. 

185/223


5.2.1.3.1 SWIFT MT542 (Instruktionstyp REAL) 


- Beauftragung durch den OeKB-Kunden mit Depotnummer 222100 (BA). 

- Es handelt sich um eine Instruktion vom Typ REAL zum Übertrag einer Wertpapierposition von 

der Fremdlagerstelle Keler an CBL. 

SWIFT MT542 

:16R:GENL 

:20C::SEME//BA00012458 

:23G:NEWM 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060816 

:98A::SETT//20060816 

:35B:ISIN HU0000061726 

ORSZAGOS TAKAR. ES KER. BK RT 

NAMENS-AKTIEN HUF 100 

:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 


:97A::SAFE//222100 

:94F::SAFE//NCSD/KELRHUHB 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 

:22F::SETR//REAL 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95P::REAG//OEKOATWW 

:16S:SETPRTY 

:16S:SETDET 

BIC der Fremdlagerstelle Keler, die die Lieferung der 

Wertpapiere abwickelt 

Indikator für Geschäftsart REALIGNMENT 

BIC der Fremdlagerstelle CBL, die den Erhalt der 

Wertpapiere abwickelt 

Darstellung der Gegenpartei über BIC, immer 

OEKOATWW 

186/223



im Falle der Geschäftsart REALIGNMENT um die folgenden Gründe handeln: 




- Bestätigung eines von DS.A oder der Fremdlagerstelle durchgeführten Stornos 










CAST 



Nachricht 


A2 - Status 













A2a - Reason 




4!c/[8!c]/4!c 











187/223





3!c] 



ein International Central Securities 




ein National Central Securities 




eine Custodian Bank SWIFT BIC als 



Instrument 


be Settled 

ISIN1!e12!c 







M 22F Type of Settlement Transaction SETR 4!c/[8!c]/4!c REAL Code REAL als Kennzeichnung von 


REALIGNMENT 


Statusmeldung bezieht, ist eine 

Verminderung (SWIFT-Nachricht MT542). 

M 22H Payment Indicator PAYM 4!c/[8!c]/4!c FREE Die Instruktion, auf welche sich die 


(SWIFT-Nachricht MT542). 

M 98A Trade Date TRAD 4!c//8!n Geschäftstag 

M 98A Settlement Date SETT 4!c//8!n Settlementtag 





Geschäftsart REALIGNMENT ist das Feld 

mit dem SWIFT BIC der Fremdlagerstelle, 

die den Erhalt der Wertpapiere abwickelt, 

befüllt 



M 95P Receiving Agent REAG 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Darstellung der Gegenpartei über den 


REALIGNMENT ist das Feld immer mit 

OEKOATWW befüllt 



188/223















:25D: Status 

Dieses Feld enthält den Status der Settlement- oder Storno-Instruktion. 

Eine Auflistung der für die Geschäftsart REALIGNMENT verwendeten Codes befindet sich 

unter Punkt 5.3.1.3. 


:24B: Reason 

Eine Auflistung der für die Geschäftsart REALIGNMENT verwendeten Codes befindet sich 

unter Punkt 5.3.1.3. 



Der Place of Safekeeping gibt an, welcher Wertpapierbestand für die Lieferung herangezogen 

werden soll und bestimmt damit indirekt die Fremdlagerstelle der OeKB, welche die Lieferung 

der Wertpapiere abwickeln soll. Es wird der SWIFT BIC der Fremdlagerstelle der OeKB 

angegeben. 




189/223








:98A: Trade Date 

Das Feld Trade Date wird immer mit Option A angegeben. 




Über den Code REAL wird die Geschäftsart REALIGNMENT gekennzeichnet. 


:95P: Receiving Agent 

Über das Feld Receiving Agent erfolgt die Identifizierung der Gegenpartei. 

Das Feld wird immer über folgende Option befüllt: 


Als Gegenpartei wird immer der SWIFT BIC der OeKB (OEKOATWW) angegeben. 

190/223


Die folgende Auflistung enthält eine Auswahl der für die Geschäftsart REALIGNMENT verwendeten 

Status- und Reason-Codes. 




Grund 



eindeutig ist 



Trade Date 






ISIN. 








enthält. 








aktiv ist 







da ein Wertpapierübertrag 

zwischen den angegebenen 

Fremdlagerstellen nicht 

zulässig ist. 







:23G: 


Function 






Rejection 




Amount 


Rejection 

INST IPRC REJT REJT DEPT Place of Settlement 

Rejection 



Rejection 

191/223

Grund 

















aktiv ist 




ist 



storniert. 




wurde. 








wurde. 




:23G: 


Function 



INST SETT PEND/ PEND/ 

LACK Lack of Securities 

PENF PENF 




cancelled 



settled 


192/223


5.3.1.4.1 Rückweisung zu SWIFT MT542 (Instruktionstyp REAL) 


- Beauftragung erfolgte durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 223100 (SCH) mit der 


- Grund der Rückweisung ist, dass ein Übertrag der Wertpapiere zwischen den Fremdlagerstellen 

Keler und Euroclear nicht möglich bzw. von OeKB nicht zugelassen ist. 

SWIFT MT548 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS8547154 

:23G:INST 

:98C::PREP//200608111094025 

:16R:LINK 

:13A::LINK//542 

:20C::RELA//854214 

:16S:LINK 

:16R:STAT 


:16R:REAS 

:24B::REJT//DEPT 

:16S:REAS 

:16S:STAT 

:16S:GENL 

:16R:SETTRAN 


:35B:ISIN HU0000068952 

MOL MAGYAR 


:97A::SAFE//223100 




:98A::TRAD//20060811 

:98A::SETT//20060811 

:16R:SETPRTY 

:95P::PSET//MGTCBEBE 

:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16S:SETTRAN 




Grund der Rückweisung ist eine für den Übertrag der 

Wertpapiere unzulässige Fremdlagerstelle 

SWIFT BIC der Fremdlagerstelle Keler, die die 

Lieferung der Wertpapiere abwickeln sollte 

Indikator für die Geschäftsart REALIGNMENT 

SWIFT BIC der Fremdlagerstelle Euroclear, die den 

Erhalt der Wertpapiere abwickeln sollte 

193/223

5.4 Settlement Confirmations (MT544/546) 

Die Bestätigung der Lieferung und des Erhaltes für die Geschäftsart REALIGNMENT erfolgt unabhängig 

voneinander. Sobald die dementsprechenden Settlement-Bestätigungen von den Fremdlagerstellen 

der OeKB einlangen, werden diese an den Kunden weitergeleitet. 

Eine Settlement-Bestätigung eines Erhaltes aufgrund einer Lieferung des Instruktionstyps REAL ist 

daher nicht von jener einer Instruktion vom Typ ERF (ohne Matching bei der Fremdlagerstelle) zu 

unterscheiden. 








M 98C Preparation Date/Time PREP 4c//8!n6!n Zeitpunkt der Erstellung der SWIFT- 

Nachricht 






M 20C Related Reference RELA 4!c//16x NONREF 




M 98A Trade Date TRAD A 4!c//8!n Geschäftstag 





Instrument 

ISIN1!e12!c 







Settled 


UNIT 

Stückanzahl 




3!c] 




NCSD 








194/223








Form des SWIFT BIC 



M 95P Delivering Agent DEAG 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Identifizierung der Gegenpartei über den 






195/223











Dieses Feld enthält immer „NONREF“, da von Seiten des Kunden nur eine Instruktion vom Typ 

REAL über SWIFT-Nachricht MT542 gegeben wurde und kein Zusammenhang mit dieser 

Instruktion hergestellt werden kann. 



Das Feld Trade Date wird mit Option A befüllt. 
















196/223




Der Place of Safekeeping zeigt in diesem Fall an, bei welcher Fremdlagerstelle der 

Wertpapierbestand, der dem Depot gutgeschrieben wurde, verwahrt wird. 

Der Place of Safekeeping entspricht dem Place of Settlement, somit jener Fremdlagerstelle, die 

den Erhalt der Wertpapiere abgewickelt hat. 



Da die Bestätigung des Erhaltes unabhängig von jener der Lieferung erfolgt ist, ist kein Bezug 

auf die Geschäftsart REALIGNMENT möglich. Daher enthält das Feld Type of Settlement 

Transaction den Code TRAD. 



Der Place of Settlement gibt jene Fremdlagerstelle der OeKB an, welche den Erhalt der 

Wertpapiere abgewickelt hat. 

:95P: Delivering Agent 


Im Falle der Geschäftsart REALIGNMENT wird die Gegenpartei immer mit der folgenden 

Option dargestellt: 



197/223


5.4.1.3.1 SWIFT MT544 (Settlement-Confirmation eines Erhaltes zu einer Lieferung vom Instruktionstyp 

REAL) 

Details der Liefer-Instruktion (siehe Beispiel unter Punkt 5.2.1.3.1): 

- Beauftragung erfolgte durch den OeKB-Kunden mit Depotnummer 222100 (BA). 



- Mit der SWIFT-Nachricht MT544 wird der Erhalt der Wertpapiere bei der Fremdlagerstelle CBL 

bestätigt. 

SWIFT MT544 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS142547 

:23G:NEWM 

:98C::PREP//20060816162020 

:16S:GENL 

:16R:LINK 

:13A::LINK//540 


:16S:LINK 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060816 

:98C::ESET//20060816161825 

:98A::SETT//20060816 

:35B:ISIN HU0000061726 



:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 


:97A::SAFE//222100 

:94F::SAFE//NCSD/CEDELULL 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 


:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 

:95P::DEAG//OEKOATWW 

:16S:SETPRTY 

:16S:SETDET 

Es wird NONREF angegeben, da vom Kunden nur eine 

Lieferinstruktion gegeben wurde. 



Angabe der Place of Safekeeping CBL als SWIFT BIC 

SWIFT BIC der Fremdlagerstelle CBL, die den Erhalt 

der Wertpapiere abgewickelt hat 

Darstellung der Gegenpartei über den SWIFT BIC, 

immer OEKOATWW 

198/223








M 98C Preparation Date/Time PREP 4c//8!n6!n Zeitpunkt der Erstellung der SWIFT- 

Nachricht 
















Instrument 

ISIN1!e12!c 







Settled 


UNIT 

Stückanzahl 




3!c] 





Lieferung der Wertpapiere abgewickelt 

hat, ist ein International Central Securities 




hat, ist ein National Central Securities 




hat, ist eine Custodian Bank SWIFT BIC 


M 22F Type of Settlement Transaction SETR 4!c/[8!c]/4!c REAL Code REAL als Kennzeichnung von 


REALIGNMENT 

199/223





Form des SWIFT BIC 



M 95P Receiving Agent DEAG 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Identifizierung der Gegenpartei über den 






200/223












MT542 (Receive Free of Payment) bzw. die über den Online-Client eingegebene „Customer 

Reference“. 



Das Feld Trade Date wird mit Option A befüllt. 
















201/223




Der Place of Safekeeping zeigt bei einer Instruktion vom Typ REAL an, bei welcher 

Fremdlagerstelle der Wertpapierbestand, der dem Depot belastet wurde, verwahrt wurde und 

somit indirekt die Fremdlagerstelle der OeKB, die die Wertpapierlieferung durchgeführt hat. 



Über den Code REAL wird die Geschäftsart REALIGNMENT gekennzeichnet. 


95P: Place of Settlement 

Der Place of Settlement gibt jene Fremdlagerstelle der OeKB an, welche die Lieferung der 

Wertpapiere abgewickelt hat. 

:95P: Receiving Agent 


Im Falle der Geschäftsart REALIGNMENT wird die Gegenpartei immer mit der folgenden 

Option dargestellt: 



202/223


5.4.2.3.1 SWIFT MT546 (Settlement-Confirmation zu Instruktionstyp REAL) 





- Mit der SWIFT-Nachricht MT546 wird die Lieferung der Wertpapiere bei der Fremdlagerstelle 

Keler bestätigt. 

SWIFT MT546 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS8515467 

:23G:NEWM 

:98C::PREP//20060816172901 

:16R:LINK 

:13A::LINK//542 

:20C::RELA//BA00012458 

:16S:LINK 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060816 

:98C::ESET//20060816172856 

:98A::SETT//20060816 

:35B:ISIN HU0000061726 



:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 


:97A::SAFE//222100 


:16S:FIAC 

:16R:SETDET 


:16R:SETPRTY 

:95P::PSET//KELRHUHB 

:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16S:SETDET 



Angabe der Place of Safekeeping Keler als SWIFT BIC 

Indikator für Geschäftsart REALIGNMENT 

SWIFT BIC der Fremdlagerstelle Keler, die die 

Lieferung der Wertpapiere abgewickelt hat 

Darstellung der Gegenpartei über SWIFT BIC, immer 

OEKOATWW 

203/223

6 Geschäftsart CHANGE GC 


Die Geschäftsart CHANGE GC (Global Certificate) ermöglicht die Erhöhung oder Verminderung des 

Volumens einer Sammelurkunde. 

Es werden daher in DS.A zwei Instruktionstypen unterschieden: 

- IGC: Erhöhung einer Sammelurkunde 

- DGC: Verminderung einer Sammelurkunde 

Die folgende Grafik zeigt anhand des Instruktionstyp DGC den SWIFT-Nachrichtenfluss für die 

Geschäftsart CHANGE GC. 


Bank A 

Instruktion Typ DGC 

MT542 Deliver free of Payment 






DS.A 



Wertpapiertresor der OeKB 



Instruktionsweiterleitung 

Auftrag zur Auslieferung der Wertpapiere 

Ablehnung 


Confirmation 

Set lement 

Confirmation 

204/223

6.2 Settlement Instructions (MT540/542) 

6.2.1 MT540 – Instruktionstyp IGC 








CANC 
















Instrument 

ISIN1!e12!c 







be Settled 


UNIT 

Stückanzahl 







M 22F Settlement Transaction Condition STCO 4!c/[8!c]/4!c OEKO/ 

CHGC 

Data Source Scheme der OeKB gefolgt von 

Code CHGC als Erkennung von 

Instruktionen der Geschäftsart CHANGE 

GC 

205/223






Geschäftsart CHANGE GC muss das Feld 




M 95P Delivering Agent DEAG 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Identifizierung der Gegenpartei über den 


CHANGE GC muss das Feld immer mit 

OEKOATWW befüllt sein 



206/223











Für die Geschäftsart CHANGE GC sind nur NEWM und CANC als Function of the Message 

zulässig. 



verpflichtend. 








wobei die Uhrzeit im Falle der Geschäftsart CHANGE GC ignoriert wird. 


DS.A akzeptiert sowohl die Option A (Datum) als auch die Option C (Datum und Uhrzeit). Die 

Uhrzeit wird jedoch ignoriert. 





207/223









zulässt. 


:22F: Settlement Transaction Condition 

Über diesen Indikator werden Instruktionen der Geschäftsart CHANGE GC erkannt. 

Der dafür vorgesehene OeKB-spezifische Code CHGC muss mit dem Data Source Scheme der 

OeKB angegeben werden. 




Die folgende Option ist zulässig: 


Als Gegenpartei muss der SWIFT BIC der OeKB (OEKOATWW) angegeben werden. 

208/223


6.2.1.3.1 SWIFT MT540 (Instruktionstyp IGC) 



- Es handelt sich um eine Instruktion vom Typ IGC zur Erhöhung einer Sammelurkunde. 

SWIFT MT540 

:16R:GENL 

:20C::SEME//BA121354 

:23G:NEWM 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060816 

:98A::SETT//20060816 

:35B:ISIN AT0000671870 

CI EUROPE STOCK 

:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::SETT//UNIT/10000, 

:97A::SAFE//222100 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 


:22F::STCO/OEKO/CHGC 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16S:SETDET 

Indikator für Geschäftsart CHANGE GC 

Darstellung der Gegenpartei über SWIFT BIC, immer 

OEKOATWW 

209/223

6.2.2 MT542 – Instruktionstyp DGC 


Die Befüllung der SWIFT-Nachricht ist bis auf die Sequence Settlement Parties komplett ident mit 

jener für SWIFT MT540 – Instruktionstyp IGC. 

In der Sequence Settlement Parties ist anstelle des Delivering Agent (DEAG) der Receiving Agent 

(REAG) anzugeben. 


6.2.2.2.1 SWIFT MT542 (Instruktionstyp DGC) 



- Es handelt sich um eine Instruktion vom Typ DGC zur Verminderung einer Sammelurkunde. 

SWIFT MT542 

:16R:GENL 

:20C::SEME//BA885511 

:23G:NEWM 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060816 

:98A::SETT//20060816 

:35B:ISIN AT0000671870 


:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::SETT//UNIT/50000, 

:97A::SAFE//222100 

:16S:FIAC 

:16R:SETDET 



:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16S:SETDET 



OEKOATWW 

210/223



im Falle der Geschäftsart CHANGE GC um die folgenden Gründe handeln: 




- Bestätigung eines von DS.A durchgeführten Stornos 



6.3.1 MT548 – Instruktionstyp IGC, DGC 







CAST 



Nachricht 


A2 - Status 













A2a - Reason 




4!c/[8!c]/4!c 











211/223





3!c] 

NCSD 

Im Falle der Geschäftsart CHANGE GC 



Instrument 


be Settled 

ISIN1!e12!c 









CHGC 




GC 


Statusmeldung bezieht, ist eine 

Verminderung (SWIFT-Nachricht MT542). 

RECE 


Statusmeldung bezieht, ist eine Erhöhung 

(SWIFT-Nachricht MT540). 

M 22H Payment Indicator PAYM 4!c/[8!c]/4!c FREE Die Instruktion, auf welche sich die 




M 98A Settlement Date SETT 4!c//8!n Settlementtag 





Geschäftsart CHANGE GC ist das Feld 




M 95P Delivering Agent/Receiving Agent DEAG/ 

REAG 

4!c//4!a2!a2!c[3!c] 

Darstellung der Gegenpartei über den 


CHANGE GC ist das Feld immer mit 




212/223















:25D: Status 

Dieses Feld enthält den Status der Settlement- oder Storno-Instruktion. 

Eine Auflistung der für die Geschäftsart CHANGE GC verwendeten Codes befindet sich unter 

Punkt 6.3.1.3. 

Anmerkung zu den Stati PEND und PENF: 

- PEND – „Settlement is pending“: 

Dieser Status wird versandt, solange der angegebene Settlementtag gleich dem 

aktuellen Tag ist. 

- PENF – „Settlement is failing“: 

Dieser Status wird versandt, wenn der angegebene Settlementtag bereits in der 

Vergangenheit liegt. 


:24B: Reason 


verwenden. 


nicht möglich. Daher werden für diese Sonderheiten eigene – von OeKB geschaffene – Reason 


Eine Auflistung der für die Geschäftsart CHANGE GC verwendeten Codes befindet sich unter 

Punkt 6.3.1.3. 

213/223













Das Feld Trade Date wird immer mit Option A angegeben. 




Über diesen Indikator werden Instruktionen der Geschäftsart CHANGE GC gekennzeichnet. 

Der dafür vorgesehene OeKB-spezifische Code CHGC wird mit dem Data Source Scheme der 

OeKB angegeben. 


:95P: Receiving/Delivering Agent 


Receiving Agent (Instruktionstyp DGC) oder Delivering Agent (Instruktionstyp DGC). 

Das Feld wird immer über folgende Option befüllt: 



214/223


Die folgende Auflistung enthält eine Auswahl der für die Geschäftsart CHANGE GC verwendeten 

Status- und Reason-Codes. 




Grund 



eindeutig ist 



Trade Date 






ISIN. 


da das angegebene Wertpapier 

nicht durch eine veränderbare 

Sammelurkunde dargestellt 

wird 





da das Depot des Kunden nicht 

genügend Wertpapierdeckung 

aufweist. 





enthält. 








aktiv ist 









:23G: 


Function 






Rejection 




Amount 


Rejection 


215/223

Grund 

















aktiv ist 




ist 


DS.A storniert, da das Depot 

des Kunden nicht genügend 

Wertpapierdeckung aufweist. 


DS.A storniert, da die 

Instruktion vom Wertpapiertresor 

der OeKB abgelehnt 

wurde. 



storniert. 




wurde. 








wurde. 




:23G: 


Function 




Rejection 




cancelled 



settled 


216/223


6.3.1.4.1 Rückweisung zu SWIFT MT540 (Instruktionstyp IGC) 


- Beauftragung erfolgte durch den OeKB-Kunden mit der Depotnummer 222100 (BA) mit der 

Kundenreferenz BA5415471. 

- Grund der Rückweisung ist, dass es sich bei dem angegebenen Wertpapier um keine 

veränderbare Sammelurkunde handelt. 

SWIFT MT548 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS12541235 

:23G:INST 

:98C::PREP//20060809124100 

:16R:LINK 

:13A::LINK//540 

:20C::RELA//BA5415471 

:16S:LINK 

:16R:STAT 


:16R:REAS 

:24B::REJT//DSEC 

:16S:REAS 

:16S:STAT 

:16S:GENL 

:16R:SETTRAN 

:35B:ISIN AT0000671870 



:97A::SAFE//222100 





:98A::TRAD//20060807 

:98A::SETT//20060811 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16S:SETTRAN 




Grund der Rückweisung ist die Angabe eines 

ungültigen Wertpapiers. 


217/223

6.4 Settlement Confirmations (MT544/546) 

6.4.1 MT544 – Instruktionstyp IGC 








Nachricht 

















Instrument 

ISIN1!e12!c 







Settled 


UNIT 

Stückanzahl 




3!c] 

NCSD 

Im Falle der Geschäftsart CHANGE GC 







CHGC 




GC 

218/223






Geschäftsart CHANGE GC ist das Feld 




M 95P Delivering Agent DEAG P 4!c//4!a2!a2!c[3!c] Identifizierung der Gegenpartei über den 


CHANGE GC ist das Feld immer mit 




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MT540 (Receive Free of Payment) bzw. die über den Online-Client eingegebene „Customer 

Reference“. 







Instruktion den Status „settled“ erreicht hat und somit final abgewickelt ist, angegeben. 













220/223




zulässt. 



Über diesen Indikator werden Instruktionen der Geschäftsart CHANGE GC gekennzeichnet. 

Der dafür vorgesehene OeKB-spezifische Code CHGC wird mit dem Data Source Scheme der 

OeKB angegeben. 


:95P: Delivering Agent 


Im Falle der Geschäftsart CHANGE GC wird die Gegenpartei immer mit der folgenden Option 

dargestellt: 



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6.4.1.3.1 SWIFT MT544 (Settlement Confirmation zu Instruktionstyp IGC) 

Details der Instruktion (siehe Beispiel unter Punkt 6.2.1.3.1) 



SWIFT MT544 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS888552 

:23G:NEWM 

:98C::PREP//20060816111500 

16R:LINK 

:13A::LINK//540 

:20C::RELA//BA121354 

:16S:LINK 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060816 

:98C::ESET//20060816111000 

:98A::SETT//20060816 

:35B:ISIN AT0000671870 


:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::ESTT//UNIT/10000, 

:97A::SAFE//222100 


:16S:FIAC 

:16R:SETDET 



:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16S:SETDET 





OEKOATWW 

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6.4.2 MT546 – Instruktionstyp DGC 


Die Befüllung der SWIFT-Nachricht ist bis auf die Sequence Settlement Parties komplett ident mit 

jener für SWIFT MT544 – Instruktionstyp IGC. 

In der Sequence Settlement Parties ist anstelle des Delivering Agent (DEAG) der Receiving Agent 

(REAG) angegeben. 


6.4.2.2.1 SWIFT MT546 (Settlement Confirmation zu Instruktionstyp DGC) 

Details der Instruktion (siehe Beispiel unter Punkt 6.2.2.2.1) 



SWIFT MT546 

:16R:GENL 

:20C::SEME//DS1254758 

:23G:NEWM 

:98C::PREP//20060816092540 

16R:LINK 

:13A::LINK//542 

:20C::RELA//BA885511 

:16S:LINK 

:16S:GENL 

:16R:TRADDET 

:98A::TRAD//20060816 

:98C::ESET//20060816092400 

:98A:: SETT//20060816 

:35B:ISIN AT0000671870 


:16S:TRADDET 

:16R:FIAC 

:36B::ESTT//UNIT/50000, 

:97A::SAFE//222100 


:16S:FIAC 

:16R:SETDET 



:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16R:SETPRTY 


:16S:SETPRTY 

:16S:SETDET 





OEKOATWW 

223/223

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