Gliederungsübersicht - BWGV
Gliederungsübersicht - BWGV
Gliederungsübersicht - BWGV
Erfolgreiche ePaper selbst erstellen
Machen Sie aus Ihren PDF Publikationen ein blätterbares Flipbook mit unserer einzigartigen Google optimierten e-Paper Software.
<strong>Gliederungsübersicht</strong><br />
Pflicht * = Prüfung, ob relevant gem. Ausführungen zu 3.1 – 3.4 der „Hinweise zur <strong>Gliederungsübersicht</strong>“.<br />
Stand: 77.2 EL - Dezember 2013<br />
Muster-Arbeitsanweisungen<br />
SG-Nr. Titel Stand Nr. Titel Stand<br />
Anlagen<br />
Bemerkungen / Änderungshinweise<br />
Nr. EL<br />
106 Qualitätsmanagement<br />
106.1 Beschwerdemanagement Februar 13 75.<br />
H Hinweise Februar 13 75.<br />
1 Formular Kundenbeschwerde Februar 13 75.<br />
[106.xy] ServiceQualität, Rahmenbedingungen für die Juni 08 Verfahrensanleitung!<br />
H Hinweise Dezember 07<br />
1 Geschäftsprozesse Dezember 07<br />
2 Gliederungsvorschlag – Dokumentation „Servicemanagement“ Dezember 07<br />
3 Dokumentationen in den Qualitätsfeldern Dezember 07<br />
4 Beispiele für „Serviceziele“ Dezember 07<br />
5 Messgrößen/Kennzahlen (Beispiele) Dezember 07<br />
6 Service-Checkliste Dezember 07<br />
7 Gliederungsvorschlag „Pflichtenheft für Führungskräfte im Vertrieb“ Dezember 07<br />
107 Risikomanagement<br />
107.1 Risiko- und Steuerungshandbuch Dezember 13 komplett überarbeitet 77.2<br />
H Erläuterungen und Umsetzungshinweise Dezember 13 komplett überarbeitet 77.2<br />
1<br />
Übersicht ergänzender Regelungen/Anweisungen zum<br />
entfällt<br />
Juni 13<br />
Risikohandbuch<br />
- in 107.1 Risiko- und Steuerungshandbuch integriert<br />
77.2<br />
2 Anforderungen an die Risikoberichterstattung Juni 13 entfällt - s.o. 77.2<br />
107.2 IT-Sicherheitsleitlinie/ IT-Risikomanagementrichtlinie Oktober 12<br />
H Hinweise Oktober 12<br />
107.3 Operationelle Risiken Juni 13<br />
107.4 Risikostrategie Eigenanlagen Juni 13<br />
107.5 Anpassungsprozesse Juni 13<br />
108 Kompetenz- und Berechtigungssystem<br />
108.1 Kompetenzsteuerung unter agree März 11<br />
11 Sachanlagen<br />
110 Grundstücke und Gebäude<br />
111 Bauunterlagen<br />
112 Betriebs- und Geschäftsausstattung<br />
113 Immaterielle Wirtschaftsgüter<br />
12 Controlling<br />
120 Controlling Grundlagen/Gesamtbanksteuerung<br />
1<br />
Sicherheitsrichtlinie: IT Risikomanagement, Fiducia in der jeweils<br />
Oktober 12<br />
aktuellen Version, Download via IT-Sec-Portal (interner Bankenbereich)<br />
2 Ergänzende Risikoanalyse agree Kernbankverfahren Oktober 12<br />
3<br />
Risikoanalyse / Abweichungen vom Handbuch<br />
Ordnungsmäßigkeitsfragen<br />
Oktober 12<br />
4 Muster: Sicherheitskonzept für [Name der Drittanwendung] Oktober 12<br />
5 Muster: Risikoanalyse für [Name der Eigenentwicklung] Oktober 12<br />
6<br />
Muster: Informationsrisikomanagement nach § 25a KWG (bankeigene<br />
Oktober 12<br />
Auswertung)<br />
7 Detaillierte Beschreibung zur Ermittlung des Schutzbedarfs Oktober 12<br />
8 Muster: Turnusgemäße Überprüfung Oktober 12<br />
9<br />
Muster: Risikoanalyse bei Verzicht auf die Funktion IT-<br />
Sicherheitsbeauftragter<br />
Oktober 12<br />
entfällt<br />
- in 107.1 Risiko- und Steuerungshandbuch integriert<br />
77.2<br />
H Hinweise Juni 13 entfällt - s.o. 77.2<br />
1 Risiko-/Schadensmeldebogen operationelle Risiken Juni 13 entfällt - s.o. 77.2<br />
2 Risikoinventur/Self Assessment Juni 13 entfällt - s.o. 77.2<br />
entfällt<br />
- in 107.1 Risiko- und Steuerungshandbuch integriert<br />
77.2<br />
H Hinweise Juni 13 entfällt - s.o. 77.2<br />
1 Geschäftsprozesse Juni 13 entfällt - s.o. 77.2<br />
entfällt<br />
- in 107.1 Risiko- und Steuerungshandbuch integriert<br />
77.2<br />
H Hinweise Juni 13 entfällt - s.o. 77.2<br />
1 „Produkteinführungsprozess“ Juni 13 entfällt - s.o. 77.2<br />
2<br />
Mustervordruck - Vorstandsbeschluss „Einleitung der Aufnahme von<br />
Geschäften in neuartigen Produkten oder auf neuen Märkten“<br />
Juni 13 entfällt - s.o. 77.2<br />
H Hinweise März 11<br />
Seite 2/11 Druck: 19.12.2013
Change language