Gliederungsübersicht - BWGV
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<strong>Gliederungsübersicht</strong><br />
Pflicht * = Prüfung, ob relevant gem. Ausführungen zu 3.1 – 3.4 der „Hinweise zur <strong>Gliederungsübersicht</strong>“.<br />
Stand: 77.2 EL - Dezember 2013<br />
Muster-Arbeitsanweisungen<br />
SG-Nr. Titel Stand Nr. Titel Stand<br />
Anlagen<br />
Bemerkungen / Änderungshinweise<br />
Nr. EL<br />
3 Bankgeschäft allgemein<br />
30 Allgemeines<br />
300 AGB, Aushänge<br />
301 Sonderbedingungen, Vereinbarungen<br />
301.1 Anderkonten Juni 13 76.<br />
H Hinweise Juni 13 76.<br />
301.2 Vormundschaft/Betreuung/Pflegschaft, Rahmenbedingungen für die Januar 12<br />
1 Geschäftsprozesse September 09<br />
2 Checkliste Vormundschaft/Pflegschaft/Betreuung September 09<br />
301.3 Vorsorgevollmacht für Bankgeschäfte Oktober 12<br />
H Hinweise Oktober 12<br />
302 Konditionentableau<br />
303 Wertstellungen<br />
304 Erbschaftsangelegenheiten<br />
304.1 Nachlassbearbeitung (Tod eines Kunden) Juni 11<br />
1 Musterbrief „Nachlass“ Dezember 07<br />
2 Vordruck „Inhaber-Änderung“! Dezember 07<br />
305 Zinsabschlagsteuer / Freistellungsaufträge<br />
305.1 Kapitalertragsteuer (Abgeltungsteuer) Juni 13 76.<br />
H Hinweise Juni 13 76.<br />
1 Geschäftsprozesse Juni 13 76.<br />
2 Erklärung Kontenzuordnung Juni 13 76.<br />
3 Übersicht NV-Bescheinigungen Juni 13 76.<br />
4 Anzeige an Finanzamt wegen Rückgabe Bescheinigung Juni 13 76.<br />
306 Kundenverkettung<br />
306.1 Kreditnehmereinheiten nach § 19 (2) KWG Januar 12<br />
H Hinweise Jun 11<br />
1 Leitfaden zur Bildung von Kreditnehmereinheiten Januar 12<br />
2 Checkliste Kreditnehmereinheiten Juni 11<br />
307 Steuerfragen<br />
307.1 Steuerfahndung und Auskunft Oktober 12<br />
H Hinweise Oktober 12<br />
1 Räume Oktober 12<br />
2 Sofortige Information von Kontaktpersonen Oktober 12<br />
3 Information weiterer Personen und Anwaltskanzleien Oktober 12<br />
4 Dokumentation Durchsuchungs- bzw. Beschlagnahmebeschluss Oktober 12<br />
5/1 Identifikation der Ermittlungsbeamten Oktober 12<br />
5/2 Weitere Ermittlungsbeamte Oktober 12<br />
6 Protokoll Oktober 12<br />
7/1<br />
Bearbeitung von Anfragen der Ermittlungsbehörden (Checkliste)<br />
-Grundsätzliches<br />
Oktober 12<br />
-Benennung von Zeugen<br />
7/2 Bearbeitung und benötigte Unterlagen Oktober 12<br />
7/3 Gebührenberechnung Archivierung von Unterlagen Oktober 12<br />
308 Rechtsfragen<br />
308.1 Fernabsatzgeschäft Juni 13 76.<br />
H Hinweise Juni 13 76.<br />
1 Geschäftsprozesse Juni 13 76<br />
308.2 Telefonwerbung – Gesetz zur Bekämpfung unerlaubter Telefonwerbung Februar 13 75.<br />
309 Kundenservice<br />
309.1 KundenServiceCenter, Rahmenbedingungen für Juni 08<br />
4 Einlagen<br />
40 Eigene Geldanlagen<br />
400 Eigene Geldanlagen / Liquiditätsgrundsätze<br />
H Hinweise Februar 13 75.<br />
1 Musterablauf Februar 13 75.<br />
2 Musteranschreiben Februar 13 75.<br />
H Hinweise Juni 08<br />
1 Geschäftsprozesse Juni 08<br />
2 Geschäftsvorfall Juni 08<br />
3 Inhalte Juni 08<br />
Seite 6/11 Druck: 19.12.2013
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