Gliederungsübersicht - BWGV
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<strong>Gliederungsübersicht</strong><br />
Pflicht * = Prüfung, ob relevant gem. Ausführungen zu 3.1 – 3.4 der „Hinweise zur <strong>Gliederungsübersicht</strong>“.<br />
Stand: 77.2 EL - Dezember 2013<br />
Muster-Arbeitsanweisungen<br />
SG-Nr. Titel Stand Nr. Titel Stand<br />
Anlagen<br />
Bemerkungen / Änderungshinweise<br />
Nr. EL<br />
15 Prüfungswesen<br />
150 Prüfungswesen Grundlagen<br />
150.1 Interne Revision, Rahmenbedingungen für März 11<br />
H Hinweise August 10<br />
1 Übersicht über die ausgelagerten Funktionen April 10<br />
2 Übersicht über die Prüffelder mit besonderen Risiken März 11<br />
3 Übersicht der weiteren jährlich zu prüfenden Prüffelder April 10<br />
4 Aufbau des Prüfungsberichtes April 10<br />
151 Innenrevision Allgemein<br />
152 Kreditrevision<br />
153 DV-Revision<br />
16 Organisation/Verwaltung<br />
160 Betriebsorganisation<br />
160.1 Organisatorische Regelungen zum Outsourcing i. S. v. § 25 a KWG Dezember 13 Änderungen sind markiert 77.2<br />
1 Übersicht der ausgelagerten Geschäftsprozesse Dezember 13 Änderungen sind markiert 77.2<br />
2 Arbeitshilfe für die Erstellung einer Risikoanalyse bei Auslagerungen Dezember 13 Änderungen sind markiert 77.2<br />
3<br />
Arbeitshilfe zur Entwicklung einer Strategie für wesentliche<br />
Auslagerungen<br />
Dezember 13 Änderungen sind markiert 77.2<br />
4 Beschlussvorlage für wesentliche Auslagerungen Dezember 13 keine Änderungen 77.2<br />
5<br />
Musterklauseln und Vorschläge für einen Auslagerungsvertrag nach<br />
§ 25a Abs. 2 KWG (i.V.m. MaRisk) ohne Ausnutzung sämtlicher Dezember 13 Änderungen sind markiert 77.2<br />
Privilegien<br />
Musterklauseln und Vorschläge für einen Auslagerungsvertrag nach<br />
6 § 25a Abs. 2 KWG (i.V.m. MaRisk) unter Anwendung der nach MaRisk Dezember 13 Änderungen sind markiert 77.2<br />
eingeräumten Erleichterungsmöglichkeiten<br />
7 Anmerkungen zu den Mustervertragsklauseln Dezember 13 Änderungen sind markiert 77.2<br />
8 Checkliste zur regelmäßigen Überprüfung Dezember 13 NEU 77.2<br />
Verwaltung und Entsorgung von Datenmaterial/ Datenträgern und<br />
160.2<br />
Speichermedien<br />
September 08<br />
H Hinweise September 08<br />
160.3 Richtlinie zum Umgang mit mobilen Geräten Oktober 12<br />
H Hinweise Oktober 12<br />
1 Verpflichtungserklärung [Mobiler Arbeitsplatz/Notebook] Oktober 12<br />
2 Verpflichtungserklärung [BlackBerry/iPhone/iPad] Oktober 12<br />
161 Bau- und Einrichtung<br />
162 Hausverwaltung<br />
163 Registratur, Archiv<br />
163.1 Aufbewahrungspflichten und -fristen, Rahmenbedingungen für Oktober 12 75.<br />
H Hinweise Februar 13 75.<br />
1 Geschäftsprozesse für Aufbewahrungspflichten und -fristen Oktober 12 75.<br />
2 Tabellarische Übersicht für Aufbewahrungspflichten und -fristen Februar 13 75.<br />
164 Poststelle, Expedition<br />
165 Materialverwaltung, Hausdruckerei<br />
166 Hausmeisterei<br />
17 Datenverarbeitung / EDV-Organisation<br />
170 Datenverarbeitung Rechenzentrale<br />
Grundsätze für das interne Überwachungssystem bei der<br />
170.1<br />
Datenverarbeitung/Ganzheitliches Datenkontrollkonzept<br />
Mai 12<br />
Bearbeitung von regelmäßigen Auswertungen / LDMS-Bearbeitung / Online-<br />
170.2<br />
Viewing<br />
Mai 12<br />
1 Aufstellung kontrollrelevanter LDMS-/Online-Viewing-Listen Mai 12<br />
2<br />
Aufstellung kontrollrelevanter Auswertungen/Impulse (außerhalb<br />
LDMS/Online-Viewing)<br />
Mai 12<br />
170.3 Bestandsdatenkontrolle Kunden-/Kontendaten Mai 12<br />
1<br />
Aufstellung über die Prüfungsgebiete, bei denen die Einreichung von<br />
Originalunterlagen erforderlich ist<br />
Mai 12<br />
170.4 Datenkontrolle für zentrale Banksteuerungs- und weitere Bestandsdaten Mai 12<br />
1 Institutskennsatz IKESA Mai 12<br />
2 Institutskennsatz Feld-Vorbelegungen und agree-BAP-Steuerungen Mai 12<br />
2a Klassifizierung der BAP agree-Einstellungen Mai 12<br />
3 Datenkontrolle für den Bereich ERK (Eigengeschäftsrechenkern) Mai 12<br />
170.1-4 H Hinweise Mai 12<br />
Seite 4/11 Druck: 19.12.2013
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