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Qualifizierungsangebot zur Erfüllung der Sachkundenachweiserfordernisse gemäß § 34d WpHG VR-Berater Pass MaCompPass Der VR-Berater Pass ist ein exklusiv für die genossenschaftliche FinanzGruppe entwickelter, mehrstufiger Qualifizierungsnachweis für Marktmitarbeiter/-innen im Privatkundengeschäft. Sachkundenachweis Der Nachweis umfasst die aktuell erforderlichen Kenntnisse in den für den Berater relevanten Anlageformen sowie die dazugehörigen Rechtsund Steuerkenntnisse. BeraterPass VertriebsPass VR-BeraterPass
Sachkundenachweiserfordernis für Mitarbeiter in der Anlageberatung gemäß WpHGMaAnzV § 1 Sachkunde des Mitarbeiters in der Anlageberatung • (1) Mitarbeiter in der Anlageberatung im Sinne des § 34d Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes müssen die für die Erbringung der Anlageberatung erforderliche Sachkunde haben. Die Sachkunde umfasst insbesondere Kenntnisse in folgenden Sachgebieten und ihre praktische Anwendung: 1. Kundenberatung: • Bedarfsermittlung • Lösungsmöglichkeiten • Produktdarstellung und -information und • Serviceerwartung des Kunden, Besuchsvorbereitung, Kundenkontakte, Kundengespräche, Kundenbetreuung 2. rechtliche Grundlagen der Anlageberatung: • Vertragsrecht und • einschlägige Vorschriften des Wertpapierhandels- und Investmentgesetz, die bei der Anlageberatung oder Anbahnung der Anlageberatung zu beachten sind 3. fachliche Grundlagen: • Funktionsweise der Finanzinstrumente • Risiken der Finanzinstrumente und • Gesamtheit aller im Zusammenhang mit den Geschäften anfallenden Kosten ‣ Die erforderlichen Kenntnisse müssen sich auf die Arten von Finanzinstrumenten beziehen, die Gegenstand der Anlageberatung des Mitarbeiters sein können. ‣ Die Sachkunde muss durch Abschluss- oder Arbeitszeugnisse, gegebenenfalls in Verbindung mit Stellenbeschreibungen, durch Schulungsnachweise oder in anderer Weise nachgewiesen sein. VR-BeraterPass Quelle: BaFin Konsultation 14/2011
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Seite 5 und 6: Überleitung des BeraterPass-System
Seite 7 und 8: Der neue VR-BeraterPass Neue Urkund
Seite 9 und 10: VR-BeraterPass ServiceBeratung (Alt
Seite 11 und 12: VR-BeraterPass VermögensPlanung (A
Seite 13 und 14: VR-BeraterPass Financial Consulting

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