Informationen zum VR-BeraterPass - GenoAkademie
Informationen zum VR-BeraterPass - GenoAkademie
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<strong>Informationen</strong> <strong>zum</strong><br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong> 1
Qualifizierungsangebot zur Erfüllung der Sachkundenachweiserfordernisse<br />
gemäß § 34d WpHG<br />
<strong>VR</strong>-Berater Pass<br />
MaCompPass<br />
Der <strong>VR</strong>-Berater Pass ist ein exklusiv für die<br />
genossenschaftliche FinanzGruppe entwickelter,<br />
mehrstufiger Qualifizierungsnachweis für<br />
Marktmitarbeiter/-innen im Privatkundengeschäft.<br />
Sachkundenachweis<br />
Der Nachweis umfasst die aktuell erforderlichen<br />
Kenntnisse in den für den Berater relevanten<br />
Anlageformen sowie die dazugehörigen Rechtsund<br />
Steuerkenntnisse.<br />
<strong>BeraterPass</strong><br />
VertriebsPass<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong>
Sachkundenachweiserfordernis für Mitarbeiter in<br />
der Anlageberatung gemäß WpHGMaAnzV<br />
§ 1 Sachkunde des Mitarbeiters in der Anlageberatung<br />
• (1) Mitarbeiter in der Anlageberatung im Sinne des § 34d Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes müssen die für die<br />
Erbringung der Anlageberatung erforderliche Sachkunde haben. Die Sachkunde umfasst insbesondere Kenntnisse in folgenden<br />
Sachgebieten und ihre praktische Anwendung:<br />
1. Kundenberatung:<br />
• Bedarfsermittlung<br />
• Lösungsmöglichkeiten<br />
• Produktdarstellung und -information und<br />
• Serviceerwartung des Kunden, Besuchsvorbereitung, Kundenkontakte, Kundengespräche, Kundenbetreuung<br />
2. rechtliche Grundlagen der Anlageberatung:<br />
• Vertragsrecht und<br />
• einschlägige Vorschriften des Wertpapierhandels- und Investmentgesetz, die bei der Anlageberatung oder Anbahnung<br />
der Anlageberatung zu beachten sind<br />
3. fachliche Grundlagen:<br />
• Funktionsweise der Finanzinstrumente<br />
• Risiken der Finanzinstrumente und<br />
• Gesamtheit aller im Zusammenhang mit den Geschäften anfallenden Kosten<br />
‣ Die erforderlichen Kenntnisse müssen sich auf die Arten von Finanzinstrumenten beziehen, die Gegenstand der<br />
Anlageberatung des Mitarbeiters sein können.<br />
‣ Die Sachkunde muss durch Abschluss- oder Arbeitszeugnisse, gegebenenfalls in Verbindung mit<br />
Stellenbeschreibungen, durch Schulungsnachweise oder in anderer Weise nachgewiesen sein.<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
Quelle: BaFin Konsultation 14/2011
Die <strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong>-Stufen ab 2012<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
• Financial Consulting<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
• VermögensPlanung<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
• FinanzPlanung<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
• ServiceBeratung<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong>
Überleitung des <strong>BeraterPass</strong>-Systems der<br />
<strong>GenoAkademie</strong> in den bundeseinheitlichen<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
Bisher<br />
<strong>BeraterPass</strong> II<br />
<strong>BeraterPass</strong> III<br />
<strong>BeraterPass</strong> IV<br />
<strong>BeraterPass</strong> V<br />
Künftig<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
ServiceBeratung<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
FinanzPlanung<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
VermögensPlanung<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
Financial Consulting<br />
Ansprechpartner<br />
Neu<br />
Befristung des <strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong>: 3 Jahre<br />
Beschluss des Fachausschuss Bildung DGRV<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong>
Verlängerung des <strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong>es<br />
• Eine Verlängerung des <strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong>es erfolgt durch die Teilnahme an<br />
einer Update-Veranstaltung der <strong>GenoAkademie</strong> (wahlweise Inhouse).<br />
• Nach erfolgreich absolvierter Update-Veranstaltung erhalten die<br />
Teilnehmer/-innen den <strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong> mit einer Laufzeit auf 3 Jahre<br />
jeweils <strong>zum</strong> Monatsende.<br />
Update-<br />
Veranstaltung<br />
= <strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong>
Der neue <strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
Neue Urkunden<br />
ab Juli 2012<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong>
Tausch alter BeraterPässe in neuen<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
• Nur auf schriftlichen Antrag der Bank an das MarktFolgeCenter<br />
• Dieses stellt dann den <strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong> mit folgenden Ablaufdaten aus:<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong>
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong> ServiceBeratung<br />
(Alt: <strong>BeraterPass</strong> II)<br />
Erstqualifikation<br />
Update Ansprechpartner<br />
Entwicklungsweg<br />
<strong>VR</strong>-ServiceBeratung :<br />
• Kompetenznachweis<br />
<strong>VR</strong>-ServiceBeratung (31100)<br />
• Modul 1 (31111) (5 Tage)<br />
Der erfolgreiche Kundenkontakter<br />
• Modul 2 (31112) (5 Tage)<br />
Der erfolgreiche Anlageberater<br />
• <strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
ServiceBeratung - Update<br />
(31811):<br />
Dauer: 2 Tage<br />
• Der Seiten- und<br />
Wiedereinsteiger - Fit für den<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
ServiceBeratung (31809):<br />
Dauer: 5 Tage<br />
• Modul 3 (31113) (5 Tage)<br />
Der erfolgreiche Kreditberater und<br />
Beziehungsmanager<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
Hinweis:<br />
Die Qualifizierungsbausteine wurden auf die<br />
Anforderungen gemäß AnsFuG überprüft und<br />
inhaltlich angepasst.
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong> FinanzPlanung<br />
(Alt: <strong>BeraterPass</strong> III)<br />
Erstqualifikation Update Ansprechpartner<br />
Entwicklungsweg<br />
<strong>VR</strong>-FinanzPlanung:<br />
• Kompetenznachweis<br />
<strong>VR</strong>-FinanzPlanung (32100)<br />
• Modul 1 (32101) (5 Tage)<br />
Voraussetzung für die erfolgreiche<br />
Beratung von Privatkunden bei<br />
Kapitalanlagen<br />
• Modul 2 (32102) (5 Tage)<br />
Beratung in sicherheitsorientierten<br />
Kapitalanlagen<br />
• <strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong> FinanzPlanung<br />
- Update (32811):<br />
Dauer: 2 Tage<br />
• Der Seiten- und<br />
Wiedereinsteiger - Fit für den<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong> FinanzPlanung<br />
(32809):<br />
Dauer: 5 Tage<br />
• Upgrade <strong>zum</strong> <strong>VR</strong>-FinanzPlaner<br />
(32190):<br />
Dauer: 3 bzw. 5 Tage<br />
• Modul 3 (32105) (5 Tage)<br />
Chancenorientiert investieren und<br />
Depots strukturieren<br />
• Modul 4 (32104) (5Tage)<br />
Ganzheitliche Beratung von<br />
Privatkunden bei Kapitalanlagen –<br />
Der erfolgreiche Verkauf<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
Hinweis:<br />
Die Qualifizierungsbausteine wurden auf die<br />
Anforderungen gemäß AnsFuG überprüft und<br />
inhaltlich angepasst.
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong> VermögensPlanung<br />
(Alt: <strong>BeraterPass</strong> IV)<br />
Erstqualifikation Update Ansprechpartner<br />
Entwicklungsweg<br />
<strong>VR</strong>-VermögensPlanung:<br />
• Kompetenznachweis<br />
<strong>VR</strong>-VermögensPlanung (32200)<br />
• Modul 1 (32201) (5 Tage)<br />
Von beratungsintensiven nationalen<br />
und internationalen Anlagen<br />
profitieren<br />
• <strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
VermögensPlanung - Update<br />
(32831):<br />
Dauer: 3 Tage<br />
• Upgrade <strong>zum</strong> <strong>VR</strong>-<br />
VermögensPlaner (32290):<br />
Dauer: 3 bzw. 5 Tage<br />
• Modul 2 (32202) (5 Tage)<br />
Von speziellen Aktien profitieren<br />
durch Direktanlage, Zertifikate oder<br />
Fonds<br />
• Modul 3 (32205) (5 Tage)<br />
Erfolgreich investieren in<br />
Beteiligungen, Immobilien und<br />
Rohstoffe, sowie Nachfolgeplanung<br />
• Modul 4 (32206) (5Tage)<br />
Umsetzung der VermögensPlanung<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
Hinweis:<br />
Die Qualifizierungsbausteine wurden auf die<br />
Anforderungen gemäß AnsFuG überprüft und<br />
inhaltlich angepasst.
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong> Financial Consulting<br />
(Alt: <strong>BeraterPass</strong> V)<br />
Erstqualifikation Update Ansprechpartner<br />
Entwicklungsweg<br />
Zertifizierter<br />
<strong>VR</strong>-Wertpapierspezialist:<br />
• <strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong> Financial<br />
Consulting - Update (32841):<br />
Dauer: 3 Tage<br />
• Kompetenznachweis<br />
Zertifizierter <strong>VR</strong>-Wertpapierspezialist<br />
(32400)<br />
• Modul 1 (32401) (5 Tage)<br />
Marktchancen durch<br />
Termingeschäfte und Hebelprodukte<br />
erfolgreich nutzen<br />
• Modul 2 (32402) (5 Tage)<br />
Einsatz von Derivaten und<br />
Produkten mit Zinsstrukturen<br />
• Modul 3 (32403) (3 Tage)<br />
Mit Portfoliomanagement <strong>zum</strong><br />
Vertriebserfolg<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
Hinweis:<br />
Die Qualifizierungsbausteine wurden auf die<br />
Anforderungen gemäß AnsFuG überprüft und<br />
inhaltlich angepasst.
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong> Financial Consulting<br />
(Alt: <strong>BeraterPass</strong> V)<br />
Erstqualifikation Update Ansprechpartner<br />
Entwicklungsweg<br />
<strong>VR</strong>-FinancialConsultant:<br />
• <strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong> Financial<br />
Consulting - Update (32841):<br />
Dauer: 3 Tage<br />
• Kompetenznachweis<br />
<strong>VR</strong>-FinancialConsultant (32600)<br />
• Modul 1 (32600) (5 Tage)<br />
• Modul 2 (32600) (5 Tage)<br />
• Modul 3 (32600) (5,5 Tage)<br />
• Modul 4 (32600) (5,5 Tage)<br />
• Modul 5 (32600) (1,0 Tage)<br />
Coaching am Arbeitsplatz<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
Hinweis:<br />
Die Qualifizierungsbausteine wurden auf die<br />
Anforderungen gemäß AnsFuG überprüft und<br />
inhaltlich angepasst.
Für Fragen<br />
stehe ich Ihnen gern zur Verfügung.<br />
Detlef Marschler (CeFM, EFA)<br />
Leiter Privatkundenbank<br />
Genossenschaftsverband e.V.<br />
Hannoversche Str. 149<br />
30627 Hannover<br />
Tel.: 0511 9574-5356 oder 0172 5179262<br />
detlef.marschler@genossenschaftsverband.de<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong>
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