teil i - stockselection

TEIL II HAUPTMERKMALE
gegenüber nicht für einen etwaigen Verlust oder Schaden, der der Gesellschaft oder dem Manager entsteht und sich direkt oder indirekt aus einer
falschen Beurteilung oder einem Versehen oder einem Fehler ergibt, die/das/der von der Generalvertriebsstelle in gutem Glauben bei der Erfüllung ihrer
Aufgaben als Vertriebsstelle oder in Zusammenhang damit gemacht bzw. begangen worden ist. Der Manager muss die Generalvertriebsstelle von allen
Verbindlichkeiten, Schäden und Ansprüchen (einschließlich der daraus oder in diesem Zusammenhang entstehenden Kosten und Aufwendungen)
freistellen und schadlos halten, die der Generalvertriebsstelle wegen eines Verlusts oder Schadens entstehen bzw. gegen sie erhoben werden, der
einem Dritten aus einem anderen Grunde als aufgrund von Unredlichkeit, Fahrlässigkeit, Betrug oder vorsätzlicher Nichterfüllung seitens
der Generalvertriebsstelle oder der fahrlässigen Missachtung ihrer Aufgaben und Pflichten nach dem Generalvertriebsstellenvertrag entsteht oder
angeblich entstanden ist. Die Generalvertriebsstelle muss den Manager von jedem Verlust freistellen und ihn dagegen schadlos halten, der dem
Manager infolge oder aufgrund der Fahrlässigkeit, Unredlichkeit, vorsätzlichen Nichterfüllung oder des Betrugs seitens der Generalvertriebsstelle oder
eines ihrer Angestellten, Verwaltungsratsmitglieder, Beauftragten oder Vertreter oder der fahrlässigen Missachtung der Verpflichtungen und Aufgaben
im Rahmen des Generalvertriebsstellenvertrags seitens der Generalvertriebsstelle entsteht.
Jede Bestellung einer Untervertriebsstelle durch die Generalvertriebsstelle endet unmittelbar bei Beendigung des Generalvertriebsstellenvertrags.
ZAHLSTELLEN
Der Manager kann Zahlstellen in einem Land oder mehreren Ländern bestellen. Wurde eine Zahlstelle bestellt, finden sich die Einzelheiten der
Bestellung dieser Zahlstelle in „Teil III: WICHTIGE INFORMATIONEN FÜR ANLEGER: LANDESSPEZIFISCHE ANGABEN“ oder in einem
separaten Ländernachtrag.
DEPOTBANK
Der Verwaltungsrat hat die J.P. Morgan Bank (Ireland) plc zur Depotbank der Gesellschaft bestellt. Die Depotbank ist am 30. November 1926 in
Irland als Aktiengesellschaft gegründet worden und ist letztlich eine hundertprozentige Tochtergesellschaft von J.P. Morgan Chase Co. Eine ihrer
Haupttätigkeiten besteht darin, als Depotbank oder Treuhänder für Einrichtungen für gemeinsame Anlagen zu fungieren.
Es obliegt der Depotbank unter anderem zu gewährleisten, dass die Ausgabe und Rücknahme von Anteilen durch die Gesellschaft in
Übereinstimmung mit den Regeln der Central Bank und der Satzung erfolgen. Gemäß den Bedingungen des Depotbankvertrags vom 6. Juli 1995
zwischen der Gesellschaft und der Depotbank gehören zu den Hauptaufgaben der Depotbank die Verwahrung aller Vermögenswerte der
Gesellschaft sowohl in Form flüssiger Mittel als auch von Wertpapieren, die Führung von Bankkonten und die zeitgerechte Abwicklung aller
Handelsweisungen. Die Depotbank kann für die Vermögenswerte der Gesellschaft Unterdepotbanken bestellen, aber die Haftung der Depotbank
wird nicht durch die Tatsache berührt, dass sie einige oder alle in ihrer sicheren Verwahrung befindlichen Vermögenswerte einem Dritten
anvertraut hat.
Sowohl die Gesellschaft als auch die Depotbank erkennen an, dass die Central Bank der Ansicht ist, dass die Depotbank zur Erfüllung ihrer
Aufgaben unter den Bestimmungen gegenüber Dritten bei der Wahl und der Bestellung einer dritten beauftragten Depotstelle Vorsicht und Sorgfalt
walten lassen muss, um zu gewährleisten, dass der Dritte über angemessenen Sachverstand, entsprechende Kompetenz und den erforderlichen
Ruf zur Erfüllung der betreffenden Aufgaben verfügt. Die Depotbank muss eine entsprechende Aufsicht über die beauftragte Depotstelle führen und
gelegentlich entsprechende Nachforschungen anstellen, um sich zu vergewissern, dass die Pflichten der beauftragten Depotstelle weiterhin in
kompetenter Weise erfüllt werden. Dies erhebt nicht den Anspruch, eine rechtliche Auslegung der Bestimmungen und der entsprechenden
Vorschriften der OGAW-Richtlinie zu sein. Ferner ist die Depotbank verpflichtet, sich in jedem Geschäftsjahr nach der Führung der Geschäfte
durch die Gesellschaft zu erkundigen und den Anteilinhabern darüber zu berichten.
Der Depotbankvertrag sieht vor, dass die Depotbank der Gesellschaft und den Anteilinhabern für jeden Verlust haftet, den sie infolgedessen
erleiden sollten, dass die Depotbank ungerechtfertigterweise ihre Verpflichtungen nicht oder nicht ordentlich erfüllt. Der Depotbankvertrag sieht
auch vor, dass die Gesellschaft die Depotbank für jeden Verlust entschädigen muss, den sie bei der Erfüllung ihrer Aufgaben im Rahmen des
Depotbankvertrags erleiden sollte, mit Ausnahme eines Verlusts, den sie infolgedessen erleiden sollte, dass sie ungerechtfertigterweise ihre
Verpflichtungen nicht oder nicht ordentlich erfüllt.
Der Depotbankvertrag zwischen der Gesellschaft und der Depotbank bleibt so lange in Kraft bis sie gemäß den folgenden Regelungen beendet
wird: (a) die Depotbank oder die Gesellschaft kann der Depotbankvertrag durch schriftliche Kündigung gegenüber der anderen Partei mit einer Frist
von nicht weniger als 90 Tagen beenden; (b) nach Beendigung der Bestellung der Depotbank hat die Depotbank Anspruch auf alle Gebühren und
anderen Gelder, die bis zum Zeitpunkt dieser Kündigung aufgelaufen sind, hat aber keinen Anspruch auf Entschädigung für diese Kündigung; (c)
der Depotbankvertrag endet unverzüglich durch schriftliche Mitteilung, wenn einer der Parteien von der Central Bank die Zulassung oder
Genehmigung in Bezug auf ihre jeweiligen Rollen entzogen wird, wenn eine der Parteien in Liquidation geht oder unter Zwangsverwaltung gestellt
wird oder eine wesentliche Verletzung ihrer Verpflichtungen aus dem Depotbankvertrag begeht; (d) die Depotbank kann jederzeit ihre Bestellung
unverzüglich beenden, nachdem der Anlageverwalter Mitteilung von seiner Absicht macht, sein Amt niederzulegen; (e) die Depotbank muss ihr Amt
während eines angemessenen Zeitraums (der 90 Tage nicht übersteigen darf) weiter ausüben, bis eine Nachfolge-Depotbank bestellt wird; (f) eine
Beendigung gemäß dem Depotbankvertrag berührt nicht die Rechte jeder der beiden Parteien in Bezug auf Verpflichtungen der anderen Partei,
wobei der Vertrag nicht eher endet, als eine Nachfolge-Depotbank bestellt oder die Zulassung von der Central Bank widerrufen worden ist.
INTERESSENKONFLIKTE
Der Manager, die Depotbank, der Anlageverwalter, die Generalvertriebsstelle oder jede andere verbundene Gesellschaft oder Konzerngesellschaft
kann jeweils gelegentlich als Verwalter, Depotbank, Anlageverwalter, Anlageberater, Vertriebsstelle bzw. Untervertriebsstelle für andere Fonds, die
ähnliche Anlageziele wie die der Gesellschaft haben, fungieren oder anderweitig involviert sein. Es ist daher möglich, dass einer von ihnen im
Geschäftsverlauf potenzielle Interessenkonflikte mit der Gesellschaft hat. Jeder wird in einem solchen Falle jederzeit seinen Verpflichtungen
gegenüber der Gesellschaft Rechnung tragen. Außerdem kann jeder der Vorstehenden als Auftraggeber oder Vertreter Geschäfte mit der
Prospekt: Fidelity Institutional Liquidity Fund plc 25
17. Dezember 2010