Handbuch zur Einhaltung der Antikorruptionsgesetze - Universal ...

Government Affairs / RegierungsvorschriftenREGIERUNGSVORSCHRIFTEN; GESUCHE FÜRUNZULÄSSIGE ZAHLUNGENJedes Universal-Unternehmen benötigt verschiedeneGenehmigungen von staatlichen Einrichtungen um tätigwerden und seine Geschäftstätigkeit ausüben zu können.Genehmigungen im Sinne dieser Richtlinie sind Lizenzen,Zulassungen, Registrierungen, Konzessionen oder jeglicheandere Genehmigungen zur Aufnahme einer Geschäftstätigkeit,des Unterhalts eines Büros oder einer Anlage, desImport/Exports von Gütern und Materialien, der Durchführungvon Gesundheits- und Sicherheitsinspektionen oderder Ausübung anderer Tätigkeiten, die für unsere Geschäftstätigkeiterforderlich sind. Jedes Universal-Unternehmenmuss eine Bestandsliste seiner Genehmigungen führen.In den meisten Fällen erhalten wir die erforderlichen Genehmigungenvon staatlichen Einrichtungen ohne Probleme.Für den Fall, dass ein Universal-Unternehmen hinsichtlicheiner Genehmigung mit einer staatlichen Einrichtungin eine Auseinandersetzung gerät, muss das Universal-Unternehmen umgehend das Regionale Compliance Teambenachrichtigen. Solche Auseinandersetzungen umfassenzum Beispiel Fälle, in denen die staatliche Einrichtungdie von Universal beantragte Genehmigung nicht erteilt,eine ablehnende Entscheidung bezüglich einer Inspektionoder eines Warenverkehrs trifft oder die Nichteinhaltungvon geltenden Gesetzen, Regulierungen oder Zulassungenfeststellt.Darüber hinaus muss Ihr Unternehmen auch dann dasRegionale Compliance Team umgehend benachrichtigen,wenn es sich in einer sonstigen Auseinandersetzung miteiner staatlichen Einrichtung befindet. Wenn beispielsweiseein staatlich kontrollierter Kunde bezüglich Tabak,der von einem Universal-Unternehmen verkauft wurde,eine Reklamation einreicht, so muss das Unternehmen dasRegionale Compliance Team umgehend davon in Kenntnissetzen. Ebenso muss das Regionale Compliance Teamumgehend benachrichtigt werden, falls die örtlich zuständigeSteuerbehörde Ihr Unternehmen mit einer Steuerstreitigkeitoder einer Steuerforderung konfrontiert.Es kann vorkommen, dass ein Staatsbeamter im Zusammenhangmit einer Genehmigung, Auseinandersetzungoder sonstigen Staatsangelegenheitsaktivität eine unzulässigeZahlungsforderung erhebt. In diesem Fall ist eswichtig, dass Sie sofort das Regionale Compliance Teambenachrichtigen. Es versteht sich von selbst, dass wir solcheiner Forderung nicht nachkommen. Es ist aber dennochwichtig, dass das Regionale Compliance Team über dieForderung und die damit verbundenen Risiken informiertist. Bitte lesen Sie Universals Richtlinien zu Gefälligkeitszahlungen,Erpressungsgeldern und Zahlungen fürGesundheit und Sicherheit von Mitarbeitern, um Informationenzu diesen spezifischen Zahlungsforderungen vonStaatsbeamten zu erhalten.Ihr Unternehmen muss das zuständige Regionale ComplianceTeam benachrichtigen, wenn es zu einer Auseinandersetzungmit einer staatlichen Einrichtung kommt oder einStaatsbeamter eine unzulässige Zahlungsforderung stellt.Hierzu verwenden Sie bitte das Formular Auseinandersetzungmit einer staatlichen Einrichtung. Die Benachrichtigungbeinhaltet: Die betroffenen Themen; Alle staatlichen Einrichtungen, die an der Auseinandersetzung,Genehmigung oder Angelegenheitbeteiligt sind; Die potentiellen geschäftlichen und rechtlichenAuswirkungen der Auseinandersetzung bzw. derbenötigten Genehmigung (z.B.: Führt der Verlusteiner Genehmigung dazu, dass Ihr Unternehmendas lokale Recht verletzt und dem Risiko möglicherStrafzahlungen ausgesetzt wird?); Ob Ihr Unternehmen die Dienste eines Dritten,einschließlich Joint Ventures, Lobbyisten, Beraternoder Wirtschaftsverbänden, in Anspruch nimmt,um die Auseinandersetzung beizulegen; Den hauptverantwortlichen Universal-Mitarbeiter; Alle Zahlungs- und sonstige Leistungsforderungenvon Staatsbeamten, die als Bedingung fürdie Beilegung der Auseinandersetzung erhobenwerden.Dritte, die an Handlungen vornehmen sollen, welche imZusammenhang mit der Erteilung von Genehmigungenoder Auseinandersetzungen mit staatlichen Einrichtungenstehen, müssen zuvor unter Heranziehung dieser und41