DFG - Verwendungsrichtlinien - DFG-Graduiertenkolleg 1660

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Inhalt Seite
1. Allgemeines 1
2. Mittel für Stipendien und Gastwissenschaftler 1
2.1 Stipendien 1
2.2 Gastwissenschaftler(innen) 5
3. Forschungsstudent(inn)en 5
4. Verbrauchsmaterial, Kleingeräte 5
5. Reisen 5
6. Publikationskosten 6
7. Nicht abrechenbare Kosten 7
8. Umdisposition der bewilligten Mittel 7
9. Geldanforderungen 8
10. Rechnerischer Verwendungsnachweis, Prüfung 8
10.1 Verwendungsnachweis 8
10.2 Prüfung 8
11. Widerruf, Rückforderung, Verzugszinsen 8
12. Haftung 9
13. Pflicht zur Beachtung der Regeln guter wissenschaftlicher Praxis 9
14. Berichtspflicht 10
15. Forschungsergebnisse, Verwertung 13
15.1 Veröffentlichung von Forschungsergebnissen 13
15.2 Wirtschaftliche Verwertung 13
16. Regeln guter wissenschaftlicher Praxis 13
Anhang: 16
Hinweise zur Bewilligung der Stipendien in Graduiertenkollegs 16

$OOJHPHLQHV
Diese Richtlinien sind Bestandteil der Bewilligung. Sie gelten, soweit in der Bewilligung
nicht ausdrücklich etwas anderes festgelegt ist. Sie sind sowohl von dem Sprecher/der
Sprecherin des Graduiertenkollegs (im folgenden Antragsteller(in) genannt), dem/der die
Mittel für das Graduiertenkolleg gemeinsam mit der Hochschule bewilligt werden, als auch
von der Hochschule bei der ersten Mittelanforderung anzuerkennen (DFG-Vordruck 41.035).
Die bewilligten Mittel stehen nur für den in der Bewilligung genannten Zweck und
betragsmäßig nur in dieser Höhe zur Verfügung. Zusätzliche Mittel können nicht bereitgestellt
werden. Sie sind sparsam und wirtschaftlich zu verwenden. Sie sind an das laufende
Haushaltsjahr gebunden, d.h. sie können nicht auf das jeweils folgende Haushalsjahr
übertragen werden. 0LWWHODQIRUGHUXQJHQ GLH ELV ]XP 'H]HPEHU GHV -DKUHV QLFKW EHL GHU
')* YRUOLHJHQ N|QQHQ QLFKW PHKU EHGLHQW ZHUGHQ ZHLO GLH EHZLOOLJWHQ 0LWWHO PLW $EODXI GHV
+DXVKDOWVMDKUHV YHUIDOOHQ VLQG
Die bewilligten Mittel sind über die Einnahme- und Ausgabetitel im Haushalt der Hochschule,
der der/die Antragsteller(in) angehört, abzuwickeln. Sie sind nach den für die Hochschule
geltenden haushalts- und kassenrechtlichen Bestimmungen zu bewirtschaften.
Die Hochschule ist verpflichtet, die Mittel unverzüglich für das Graduiertenkolleg zur
Verfügung zu stellen.
Der/die Antragsteller(in) ist für die wissenschaftliche Durchführung des Graduiertenkollegs
verantwortlich. Er/Sie entscheidet gemeinsam mit den beteiligten Wissenschaftler(inn)en über
die Verwendung der Mittel nach Maßgabe dieser Richtlinien und der Haushaltsvorschriften
der Hochschule.
0LWWHO I U 6WLSHQGLHQ XQG *DVWZLVVHQVFKDIWOHU
Für die Inanspruchnahme der von der DFG bewilligten und von der Hochschule zu
bewirtschaftenden Personalmittel gelten die nachfolgenden Regelungen für die Festsetzung
und Zahlung der Stipendien sowie der Vergütung/Honorare der Gastwissenschaftler(innen)
durch die Hochschule, wobei die Stipendiat(inn)en und Gastwissenschaftler(innen) in keiner
Rechtsbeziehung zur DFG stehen:
Die im Anhang stehenden "Hinweise zur Bewilligung der Stipendien in Graduiertenkollegs"
sind zu berücksichtigen.
2.1 Stipendien
• Stipendien sind steuerfrei gem. §3 Nr. 44 EStG. Sie begründen kein Arbeitsverhältnis. Sie
unterliegen nicht der Sozialversicherungspflicht, da sie kein Entgelt i.S.v. § 14 SGB IV
darstellen.

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• Die +|KH GHU 6WLSHQGLHQ ergibt sich aus der Anlage zu DFG-Vordruck 2.22 (W) bzw.
(O). Über die dort genannten pauschalen Sätze hinaus können weitere Leistungen (z. B.
Beiträge zur Sozialversicherung, Beihilfen in Krankheitsfällen usw.) nicht zu Lasten der
Mittel des Graduiertenkollegs übernommen werden. Die DFG empfiehlt, dass die Stipendiat(inn)en
im eigenen Interesse eine Kranken-, Unfall-, Haftpflicht- und Risiko-
Lebensversicherung auf eigene Kosten abschließen.
Kindergeld ist in den Stipendien nicht enthalten; es ist ggf. bei dem für den Wohnort des
Stipendiaten/der Stipendiatin zuständigen Arbeitsamt - Familienkasse -, im Falle der
Beurlaubung bei der bisherigen Besoldungsstelle zu beantragen.
• Die Vergabe von HUK|KWHQ 6WLSHQGLHQ deren Höhe sich aus der Anlage zu DFG-Vordruck
2.22 (W) bzw.(O) ergibt, bedarf der Zustimmung der Geschäftsstelle.
Zwei bzw. drei bewilligte Doktorandenstipendien können zu einem bzw. zwei erhöhten
Doktorandenstipendien zusammen gefasst werden, wenn
Ö die für alle Graduiertenkollegs obligatorische überregionale Ausschreibung ergeben
hat, dass qualifizierte Bewerbungen für Stipendien in normaler Höhe nicht zustande
kommen, was für die Ingenieurwissenschaften, die Informatik (einschließlich der
Wirtschaftsinformatik), die Physik, die Chemie und die angewandte Mathematik
unterstellt wird, und
Ö der/die für das Stipendium vorgesehene Bewerber(in) zu den 15% Jahrgangsbesten
einer Hochschule gehört, was bei einer Abschlussnote von 1,5 und besser unterstellt
wird, oder der/die Bewerber(in) nach dem Studienabschluss einen
Forschungsaufenthalt im Ausland wahrgenommen oder an einem Forschungsprojekt
mitgearbeitet bzw. andere spezifische, herausragende Qualifikationen vorzuweisen hat.
Der Studienabschluss sollte möglichst an einer anderen als der Trägerhochschule des
Graduiertenkollegs erreicht worden sein.
• Zusätzlich zu den Stipendien können in den folgenden Fällen )DPLOLHQ XQG
.LQGHUEHWUHXXQJV]XVFKOlJH bewilligt werden, deren Höhe sich aus der Anlage ergibt:
)DPLOLHQ]XVFKODJ
Doktorand(inn)en und Stipendiat(inn)en in der Qualifizierungsphase erhalten auf Antrag
einen Familienzuschlag, wenn sie verheiratet sind (mit oder ohne Kind/er) RGHU ihnen für
mindestens ein Kind die Unterhaltspflicht obliegt.
Postdoktorand(inn)en und Doktorand(inn)en mit einem erhöhten Stipendiensatz erhalten
auf Antrag einen Familienzuschlag, wenn sie verheiratet sind (mit oder ohne Kind/er) und
die Einnahmen des Ehepartners nicht mehr als 409,- EUR pro Monat betragen. Es sind die
Brutto-Einnahmen aus Berufstätigkeit zugrunde zu legen; berücksichtigt werden u.a. auch
Einnahmen nach dem Bundesausbildungsförderungsgesetz und Arbeitslosengeld.
Unverheiratete Postdoktorand(inn)en sowie Doktorand(inn)en mit einem erhöhten
Stipendiensatz erhalten einen Familienzuschlag, wenn sie für mindestens ein Kind
unterhaltspflichtig sind. Einnahmen aus Unterhaltszahlungen bzw. des anderen Elternteils
bleiben unberücksichtigt.

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Der Familienzuschlag wird zusammen mit dem Stipendium ausgezahlt. Entsteht der
Anspruch während der Laufzeit eines Stipendiums, so wird er einschließlich des Monats
der Eheschließung bzw. der Geburt des Kindes gewährt.
In Verbindung mit einem Teilzeitstipendium reduziert sich der Familienzuschlag
entsprechend.
Erhalten beide Ehegatten bzw. Elternteile ein Stipendium eines Graduiertenkollegs, so wird
der Familienzuschlag bei Vorliegen der oben genannten Voraussetzungen nur einmal
ausgezahlt.
Für die personenbezogenen Einzelfallbewilligungen der Familienzuschläge nach Maßgabe
dieser Verwendungsrichtlinien ist das Graduiertenkolleg zusammen mit der Hochschule
zuständig und verantwortlich.
.LQGHUEHWUHXXQJV]XVFKODJ
Doktorandinnen/Doktoranden und Postdoktorandinnen/Postdoktoranden sowie
Stipendiatinnen/Stipendiaten in der Qualifizierungsphase erhalten für die Betreuung ihrer
Kinder bis zu deren 12. Geburtstag auf Antrag einen Kinderbetreuungszuschlag.
Als Kinder im Sinne der Bestimmungen über den Kinderbetreuungszuschlag gelten auch
die in § 2 Abs. 1 BKGG (Bundeskindergeldgesetz) Genannten (z.B. Stief- oder
Pflegekinder).
Maßgeblich ist die Kinderzahl zum Beginn der Förderung. Ändert sich die Zahl der zu
berücksichtigenden Kinder, wird die Änderung zum 1. des folgenden Monats wirksam.
Der Kinderbetreuungszuschlag wird unabhängig vom Familieneinkommen gezahlt.
Leistungen nach dem BErzGG (Bundeserziehungsgeldgesetz) und den
Landeserziehungsgeldgesetzen werden auf den Kinderbetreuungszuschlag angerechnet.
Wird ein Teilzeitstipendium in Anspruch genommen, so wird der
Kinderbetreuungszuschlag entsprechend gekürzt, es sei denn, eines der zu betreuenden
Kinder ist noch nicht drei Jahre alt und wird alleine von der Stipendiatin oder dem
Stipendiaten erzogen.
Der Kinderbetreuungszuschlag wird zusammen mit dem Stipendium ausgezahlt. Über die
konkrete Verwendung des Kinderbetreuungszuschlags ist gegenüber der Hochschule ein
Nachweis zu erbringen.
Als Kinderbetreuungskosten kommen Ausgaben in Geld oder Geldwert (Wohnung, Kost,
Waren und sonstige Sachleistungen) in Betracht, die die Stipendiatin oder der Stipendiat
als Entgelt für Dienstleistungen zur Betreuung ihrer/seiner Kinder erbringt. Dazu gehören
auch Kosten, die der Betreuungsperson erstattet werden, z.B. Fahrtkosten.
Für die personenbezogenen Einzelfallbewilligungen der Kinderbetreuungszuschläge nach
Maßgabe dieser Verwendungsrichtlinien ist das Graduiertenkolleg zusammen mit der
Hochschule zuständig und verantwortlich.

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• 'LH 'RNWRUDQGHQVWLSHQGLHQ N|QQHQ YRQ GULWWHU 6HLWH ] % YRQ SULYDWHQ 6WLIWXQJHQ
,QGXVWULH +RFKVFKXOH DXIJHVWRFNW ZHUGHQ, wobei die Summe aus Stipendium und
Aufstockung die Höhe eines Postdoktorandenstipendiums der niedrigsten Stufe (West)
nicht überschreiten darf.
Mit der Aufstockung dürfen keine Verpflichtungen, Auflagen oder Einschränkungen
verbunden sein.
Der Aufstockungsbetrag wird bis zur Höhe eines Postdoktorandenstipendiums der
niedrigsten Stufe (West) nicht auf das Doktorandenstipendium angerechnet.
Der DFG müssen Aufstockungen von Doktorandenstipendien schriftlich zur Kenntnis
gegeben werden.
• (LJHQH (LQQDKPHQ GHV GHU 6WLSHQGLDW LQQ HQ aus nichtwissenschaftlicher Tätigkeit sind
grundsätzlich auf den Grundbetrag, ggf. einschl. Steueranteil (brutto), anzurechnen.
Unberücksichtigt bleiben Einnahmen
⇒ aus wissenschaftlicher Tätigkeit, soweit sie während der Laufzeit eines
Doktorandenstipendiums 3.000,- EUR im Jahr und während der Laufzeit eines
Postdoktorandenstipendiums bzw. eines erhöhten Stipendiums 6.000,- EUR im Jahr
nicht übersteigen,
⇒ aus Vermögen.
• Die /DXI]HLW HLQHV 'RNWRUDQGHQVWLSHQGLXPV beträgt bis zu zwei Jahre mit
Verlängerungsmöglichkeit bis zu einem weiteren Jahr. Die maximale Förderdauer beträgt
drei Jahre. Um eine Förderung von 2 Jahren zu gewährleisten, sollten - im Hinblick auf
eine i. d. R. maximal 12 Monate umfassende Auslauffinanzierung - im 3. Jahr einer
Förderperiode
i. d. R. keine neuen Stipendien mehr vergeben werden.
Die /DXI]HLW HLQHV 3RVWGRNWRUDQGHQVWLSHQGLXPV beträgt maximal 2 Jahre. Eine
Auslauffinanzierung ist i. d. R. nicht möglich.
Die /DXI]HLW HLQHV 4XDOLIL]LHUXQJVVWLSHQGLXPV beträgt maximal 12 Monate. Eine
Auslauffinanzierung ist nicht möglich.
'LH +|FKVWI|UGHUGDXHU GHV 6WLSHQGLXPV LVW DXI $QWUDJ GHU 6WLSHQGLDWLQ XP ELV ]X
GUHL 0RQDWH ]X YHUOlQJHUQ ZHQQ QDFK GHU $QQDKPH GHV 6WLSHQGLXPV HLQ .LQG
JHERUHQ ZLUG RGHU GLH /DXI]HLW GHU JHVHW]OLFKHQ 0XWWHUVFKXW]IULVW EHJLQQW
• 7HLO]HLWVWLSHQGLHQ (bis zu 50% des Grundbetrags des Vollstipendiums, wobei der
Sachkostenzuschuss in voller Höhe bestehen bleibt) können vergeben werden, um den
Stipendiat(inn)en die Möglichkeit zu geben, sich neben ihrer wissenschaftlichen Tätigkeit
der Betreuung ihrer Kinder zu widmen. Eine Reduktion des Stipendiums ist auch möglich,
wenn Familienmitglieder aus Alters- oder Krankheitsgründen zu betreuen sind. Die
Laufzeit des Stipendiums verlängert sich entsprechend.

2.2 Gastwissenschaftler(innen)
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Die Beschäftigung von Gastwissenschaftler(inne)n einschließlich der Festsetzung des
üblichen Honorars richtet sich nach der bei der Hochschule geltenden Regelung. Der
Vertragsabschluss obliegt der Hochschule.
)RUVFKXQJVVWXGHQW LQQ HQ
Die Vergütung von Forschungsstudent(inn)en (ohne staatliche oder akademische
Abschlussprüfung) richtet sich nach der an der Hochschule geltenden Landes- bzw.
Bundesregelung für studentische Hilfskräfte. Die wöchentliche Arbeitszeit darf höchstens 19
Stunden betragen. Die Arbeitsstunden sind in einer Stundenliste festzuhalten.
Die Beschäftigung von Forschungsstudent(inn)en für die Anfertigung von Arbeiten zum
Studienabschluss ist nicht zulässig.
9HUEUDXFKVPDWHULDO .OHLQJHUlWH
Beschaffungen von Verbrauchsmaterial und Kleingeräten werden auf Vorschlag des
Graduiertenkollegs von der Hochschule vorgenommen. Beim Einkauf sind alle Preisnachlässe
und Skonti auszunutzen.
Kleingeräte sind wissenschaftliche Geräte, deren Anschaffungskosten (Kaufpreis
einschließlich Mehrwertsteuer und Nebenkosten) einzeln 10.000,- EUR nicht übersteigen. Der
Bestellung muss ein Preisvergleich zur Ermittlung des günstigsten Angebots vorausgehen.
Die nicht zum Verbrauch bestimmten Gegenstände, die aus Mitteln der DFG beschafft oder
hergestellt werden, gehen in das Eigentum des Landes über und sind nach dessen
Bestimmungen zu inventarisieren und mit dem Vermerk "aus Mitteln der Deutschen
Forschungsgemeinschaft" zu kennzeichnen.
Einnahmen aus dem Verkauf von entbehrlich gewordenen Gegenständen sind umgehend an
die DFG abzuführen.
5HLVHQ
Reisekosten können abgerechnet werden, soweit dafür ausdrücklich Mittel bewilligt worden
sind und die Reise für die Arbeit des Graduiertenkollegs unerlässlich war.
Es ist das für die Hochschule geltende Landes- bzw. Bundesreisekostengesetz anzuwenden.
Soweit in der Bewilligung niedrigere Sätze festgelegt sind, können nur diese berücksichtigt
werden.
Für ein institutseigenes Kraftfahrzeug können die Ausgaben für Kraftstoffe, für ein DFG-
Leihfahrzeug die Betriebs- und Unterhaltungskosten abgerechnet werden.
) U $XVODQGVDXIHQWKDOWH GHU 'RNWRUDQGLQQHQ XQG 'RNWRUDQGHQ VRZLH
3RVWGRNWRUDQGLQQHQ XQG 3RVWGRNWRUDQGHQ GLH OlQJHU DOV 7DJH GDXHUQ werden die

- 6 -
Aufenthaltskosten nicht nach dem Landes- bzw. Bundesreisekostenrecht, sondern nach den
Auslandszuschlägen der DFG berechnet (www.dfg.de/foerder/grako/merkblaetter.html). Die
Auslandszuschläge dürfen nicht überschritten, aber unterschritten werden.
3XEOLNDWLRQVNRVWHQ
Einem Kolleg können pro Jahr maximal 4.000,- EUR als Zuschuss zu den Kosten für frei
gewählte Publikationsformen bewilligt werden. Diese Mittel können sowohl für eher traditionelle
Publikationsformen wie klassische Monographien, Qualifikationsschriften und
Sammelwerke, Beiträge in internationalen Zeitschriften, für die page charges erhoben werden,
als auch für elektronische Publikationen eingesetzt werden.
'LH 9HU|IIHQWOLFKXQJ HLQHU 'LVVHUWDWLRQ GDUI QXU XQWHU GHQ IROJHQGHQ 9RUDXVVHW]XQJHQ
EH]XVFKXVVW ZHUGHQ
Die Dissertation muss innerhalb des Graduiertenkollegs erstellt worden sein. Davon wird
ausgegangen, wenn der Sprecher/die Sprecherin die mindestens zweijährige Teilnahme eines
Kollegiaten/einer Kollegiatin bestätigt.
Die Dissertation darf nur dann gefördert werden, wenn die Arbeit eine ungewöhnliche
Leistung im Sinne eines den relevanten Erkenntnisstand entscheidend erweiternden
Forschungsbeitrags darstellt. Sie muss mindestens mit der Note "magna cum laude" bzw.
"sehr gut" bewertet worden sein.
'LH 0LWWHO I U 3XEOLNDWLRQHQ VLQG ]ZHFNJHEXQGHQ Sie stehen ausschließlich für die
Bezuschussung der Veröffentlichung von aus dem Graduiertenkolleg unmittelbar
hervorgegangenen wissenschaftlichen Ergebnissen zur Verfügung.
'LH 0LWWHO I U 3XEOLNDWLRQHQ N|QQHQ QLFKW XPGLVSRQLHUW ZHUGHQ Der einem Kolleg
konkret bewilligte Betrag für die Bezuschussung von Publikationskosten kann weder aus
anderen Mittelpositionen heraus aufgestockt noch zu Gunsten anderer Positionen
umdisponiert werden.
'LH I U MHGHV +DXVKDOWVMDKU EHZLOOLJWHQ 3XEOLNDWLRQVPLWWHO N|QQHQ LQQHUKDOE HLQHU
)|UGHUSHULRGH DQJHVSDUW ZHUGHQ =X GLHVHP =ZHFN ZHUGHQ GLH 8QLYHUVLWlW XQG GDV
*UDGXLHUWHQNROOHJ DXIJHIRUGHUW GHU *HVFKlIWVVWHOOH GHU ')* MHZHLOV ]XP 6HSWHPEHU
HLQHV +DXVKDOWVMDKUHV VFKULIWOLFK PLW]XWHLOHQ RE 3XEOLNDWLRQVPLWWHO LP ODXIHQGHQ
+DXVKDOWVMDKU DQJHVSDUW ZRUGHQ VLQG XQG RE E]Z LQ ZHOFKHU +|KH VLH LP QlFKVWHQ
+DXVKDOWVMDKU HUQHXW EHZLOOLJW ZHUGHQ VROOHQ
/LHJW GHU ')* HLQH VROFKH $Q]HLJH QLFKW ELV ]XP 6HSWHPEHU HLQHV +DXVKDOWVMDKUHV YRU
VR YHUIDOOHQ GLH 3XEOLNDWLRQVPLWWHO ]XP GHV MHZHLOLJHQ +DXVKDOWVMDKUHV
Die erneute Bewilligung von angesparten Publikationsmitteln ist auch für die
Auslauffinanzierungsphase möglich. Ein entsprechender Antrag ist mit dem Antrag auf
Auslauffinanzierung zu verbinden.
Die erneute Bewilligung angesparter Publikationsmittel für eine neue Förderperiode ist nur
ausnahmsweise und mit ausdrücklicher Zustimmung der Geschäftsstelle der DFG möglich.

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Über die Verwendung der Publikationsmittel entscheiden die Kollegs nach Maßgabe der
obigen Vorgaben in eigener Verantwortung. In Verbindung mit einem Fortsetzungsantrag
bzw. im Abschlussbericht müssen sie hierüber Rechenschaft ablegen.
1LFKW DEUHFKHQEDUH .RVWHQ
Grundsätzlich nicht abgerechnet werden können:
1. Persönliche Bezüge der das Kolleg tragenden Wissenschaftler(innen)
2. Reisekosten für die das Kolleg tragenden Wissenschaftler(innen) (es sei denn, es handelt
sich um Reisen im Rahmen des Studienprogramms, z.B. zu externen Workshops, oder es
liegt ausnahmsweise eine ausdrückliche Bewilligung vor)
3. Kosten für Bau- und Einrichtungsmaßnahmen, Miete
4. Kosten für die allgemeine Institutseinrichtung (z.B. Büromöbel, Handwerkzeug,
Schutzbekleidung), Büromaterial, Faxgeräte, Porto und Fernmeldegebühren
5. Betriebs- und Wartungskosten (z.B. Strom, Gas, Wasser), Wartungsverträge
6. Beiträge zu Sachversicherungen, Kosten für Schutzbriefe
7. Kosten für Inanspruchnahme hochschuleigener Rechenzentren
8. Kosten für Geräte, die (für das jeweilige Fach) zur zeitgemäßen Grundausstattung zu
rechnen sind
9. Kosten für die Vervollständigung oder Reparatur von Geräten, die nicht aus DFG-Mitteln
beschafft worden sind
8PGLVSRVLWLRQ GHU EHZLOOLJWHQ 0LWWHO
Die bewilligten Mittel stehen grundsätzlich nur für den in der Bewilligung genannten Zweck
und betragsmäßig nur in dieser Höhe zur Verfügung.
In begründeten Fällen können ohne Rückfrage bei der DFG die bewilligten Ansätze einzelner
Kostenarten zu Lasten der Ansätze für andere Kostenarten verstärkt werden. Dabei müssen die
folgenden $XVQDKPHQ berücksichtigt werden:
• Eine Verstärkung der bewilligten Koordinationsmittel über den jährlichen Höchstbetrag
von 15.339,- EUR hinaus ist ausgeschlossen.
• Eine Verstärkung der bewilligten Publikationsmittel über den jährlichen Höchstbetrag
hinaus ist ausgeschlossen (die Ansparmöglichkeit bleibt hiervon unberührt).
• Die Zahl der bewilligten Stipendien kann nur mit vorheriger Zustimmung der DFG erhöht
werden.
• Die Umdisposition zur Beschaffung von Geräten mit einem Anschaffungswert ab 2.500,-
EUR bedarf einer ausdrücklichen Begründung und der vorherigen schriftlichen
Zustimmung der DFG.
Ablehnungen dürfen durch Umdispositionen nicht umgangen werden.

*HOGDQIRUGHUXQJHQ
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Die Mittel sind bei Bedarf von der Hochschule jeweils für einen Zeitraum von bis zu 3
Monaten bei der DFG anzufordern (DFG-Vordruck 41.035). Sie dürfen erst dann angefordert
werden, wenn sie für fällige Zahlungen für das Graduiertenkolleg benötigt werden.
Mittelanforderungen, die bis zum 31. Dezember des Jahres nicht bei der DFG vorliegen,
können nicht mehr bedient werden, weil die bewilligten Mittel mit Ablauf des Haushaltsjahres
verfallen sind.
Mittel, die in absehbarer Zeit nicht benötigt werden, sind zur Vermeidung eines Zinsverlustes
unverzüglich und unaufgefordert an die DFG zurück zu überweisen.
5HFKQHULVFKHU 9HUZHQGXQJVQDFKZHLV 3U IXQJ
10.1 Verwendungsnachweis
Die Verwendung der Mittel für das Graduiertenkolleg ist nach dem Geschäftszeichen der
Bewilligung jährlich gegenüber der DFG rechnerisch nachzuweisen. Dabei sind die
Einnahmen und Ausgaben des abgelaufenen Kalenderjahres jeweils bis 15. April des
folgenden Jahres nachzuweisen (DFG-Vordruck 41.044). Der abschließende
Verwendungsnachweis ist spätestens 6 Monate nach Ablauf der in der Bewilligung
vorgesehenen Laufzeit zu übersenden. Bei einem ordnungsgemäßen Verwendungsnachweis
erfolgt keine schriftliche Mitteilung über die Anerkennung der nachgewiesenen Ausgaben.
Die zweckentsprechende Verwendung der Mittel ist von dem/der Antragsteller(in) zu
bescheinigen, die Richtigkeit des Verwendungsnachweises von der Stelle, die zuständig ist,
die Hochschule im Bereich der Personal- und Wirtschaftsverwaltung zu vertreten.
10.2 Prüfung
Die DFG, der Bundesrechnungshof, der zuständige Landesrechnungshof und die
Rechnungsprüfungsstelle der Hochschule sind berechtigt, die Verwendung der Mittel durch
Einsicht in die Bücher und Belege und durch örtliche Besichtigung und Feststellung zu prüfen
oder prüfen zu lassen und die Rechnungsbelege zur Prüfung anzufordern.
:LGHUUXI 5 FNIRUGHUXQJ 9HU]XJV]LQVHQ
Die DFG behält sich vor, die Bewilligung ganz oder teilweise zu widerrufen und einen
Erstattungsanspruch geltend zu machen, wenn
• wichtige Gründe dazu Anlass geben; das ist auch dann der Fall, wenn der DFG von ihren
Geldgebern die erforderlichen Haushaltsmittel nicht zur Verfügung gestellt werden,
• die Bewilligung durch unrichtige oder unvollständige Angaben erwirkt worden ist,
• Auflagen nicht oder nicht innerhalb einer von der DFG gesetzten Frist erfüllt worden sind,

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• die Mittel nicht zweckentsprechend verwendet worden sind,
• die ausgezahlten Mittel nicht rechtzeitig, nicht ordnungsgemäß oder nicht vollständig
abgerechnet worden sind.
Haben die Bewilligungsempfänger die Umstände, die zur Entstehung des
Erstattungsanspruchs geführt haben, zu vertreten, ist dieser Anspruch vom Tage der Fälligkeit
an mit 3 v.H. über dem jeweiligen Basiszinssatz der Deutschen Bundesbank jährlich zu
verzinsen.
Werden die ausgezahlten Mittel nicht innerhalb eines angemessenen Zeitraums
zweckentsprechend verwendet, behält die DFG sich vor, unabhängig davon, ob die
Bewilligung widerrufen wird, Zinsen in Höhe von 3 v.H. über dem jeweiligen Basiszinssatz
der Deutschen Bundesbank jährlich für die Zeit von der Auszahlung bis zur
zweckentsprechenden Verwendung zu verlangen.
+DIWXQJ
Die Bewilligungsempfänger (s. Ziff. 1) haften für Schäden, die der DFG dadurch entstehen,
dass die Bestimmungen der Bewilligung nicht beachtet werden.
Der/die Antragsteller(in) ist verantwortlich für die Beachtung gesetzlicher und anderer
Bestimmungen bei der Durchführung des Graduiertenkollegs. Bei genehmigungspflichtigen
Untersuchungen müssen die entsprechenden Genehmigungen vor Beginn der
Forschungsarbeiten vorliegen, auf die Regelungen bei Untersuchungen am Menschen, bei
Tierversuchen und gentechnologischen Experimenten wird besonders hingewiesen.
Bei Untersuchungen am Menschen, an vom Menschen gewonnenen Proben und bei
Forschungen mit personenbezogenen Daten von Patienten müssen die Empfehlungen des
Weltärztebundes (Deklaration von Helsinki, in der vom Weltärztebund bei seiner 52.
Generalversammlung im Oktober 2000 in Edinburgh/Schottland beschlossenen revidierten
Fassung) beachtet werden Außerdem sind die Bestimmungen des Embryonenschutzgesetzes,
des Arzneimittelgesetzes (§§ 40-42 AMG) und des Medizinproduktegesetzes (§§ 17-19 MPG)
in den jeweils geltenden Fassungen zu beachten.
3IOLFKW ]XU %HDFKWXQJ GHU 5HJHOQ JXWHU ZLVVHQVFKDIWOLFKHU 3UD[LV
Bewilligungsempfänger verpflichten sich und ihre im Rahmen von DFG-Projekten
geförderten Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler zur Beachtung der Regeln guter
wissenschaftlicher Praxis (vgl. Ziff. 15).
Im Falle wissenschaftlichen Fehlverhaltens können die nachstehend näher bezeichneten
Maßnahmen beschlossen werden. Wissenschaftliches Fehlverhalten liegt insbesondere vor,
wenn in einem wissenschaftserheblichen Zusammenhang bewusst oder grob fahrlässig
Falschangaben gemacht werden, geistiges Eigentum anderer verletzt oder sonst wie deren
Forschungstätigkeit beeinträchtigt wird. Entscheidend sind jeweils die Umstände des
Einzelfalles.

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Die DFG kann je nach Art und Schwere des festgestellten Fehlverhaltens eine oder mehrere
der folgenden Maßnahmen beschließen:
a) schriftliche Rüge des Betroffenen;
b) Ausschluss von der Antragsberechtigung bei der DFG für ein bis acht Jahre je nach
Schweregrad des wissenschaftlichen Fehlverhaltens;
c) Rücknahme von Förderentscheidungen (gänzlicher oder teilweiser Widerruf der
Bewilligung, Rückruf von bewilligten Mitteln, Rückforderung verausgabter Mittel);
d) Aufforderung des Betroffenen, die inkriminierte Veröffentlichung zurückzuziehen oder
falsche Daten zu berichtigen (insbesondere durch Veröffentlichung eines Erratums) oder
den Hinweis auf den Rückruf der Fördermittel durch die DFG in die inkriminierte
Veröffentlichung aufzunehmen;
e) Ausschluss von einer Tätigkeit als Gutachter und in Gremien der DFG;
f) Aberkennung des aktiven und passiven Wahlrechts für die Organe und Gremien der DFG.
%HULFKWVSIOLFKW
Der/die Antragsteller(in) ist verpflichtet, der DFG zu den festgelegten Zeitpunkten bzw. beim
Fortsetzungsantrag in Verbindung mit diesem zu berichten (vgl. DFG-Vordruck 1.30).
) U $EVFKOXVVEHULFKWH JLOW GHU IROJHQGH /HLWIDGHQ
Sechs Monate nach Ablauf der Förderung ist ein zusammenfassender Bericht vorzulegen, der
unter anderem folgende Punkte behandeln sollte:
a) Allgemeine Angaben (Thema, Sprecher(in), Laufzeit des Kollegs, beteiligte Fachgebiete
und Arbeitsrichtungen).
b) Auflistung aller während der gesamten Förderdauer am Kolleg beteiligten
Doktorand(inn)en (Stipendiat(inn)en und Kollegiat(inn)en) mit tabellarischen Angaben
zum/zur
• Zeitpunkt und Ort des ersten berufsqualifizierenden Abschlusses
• Zeitpunkt der Abgabe der Dissertation, Zeitpunkt der Promotion, Alter bei Abschluss
der Promotion
• Förderzeitraum im Graduiertenkolleg (für Stipendiat(inn)en)
• Tätigkeit nach dem Ende der Förderung (bei Stipendiat(inn)en) bzw. nach dem Ende
der Mitgliedschaft im Kolleg (bei Kollegiat(inn)en)
• Tätigkeit nach dem Abschluss der Promotion.
c) Auflistung aller während der gesamten Förderdauer am Kolleg beteiligten
Postdoktorand(inn)en, (Stipendiat(inn)en und Kollegiat(inn)en) mit tabellarischen Angaben
zum/zur
• Zeitpunkt und Ort der Promotion, Alter bei Abschluss der Promotion,
• Förderzeitraum und Funktion im Graduiertenkolleg,

- 11 -
• Tätigkeit nach dem Ende der Förderung (bei Stipendiat(inn)en) bzw. nach dem Ende
der Mitgliedschaft (bei Kollegiat(inn)en).

- 12 -
d) Auflistung aller während der Gesamtlaufzeit am Kolleg beteiligten
Qualifizierungsstipendiat(inn)en mit tabellarischen Angaben zum/zur
• Zeitpunkt und Ort des ersten berufsqualifizierenden Abschlusses,
• Förderzeitraum im Graduiertenkolleg,
• Zeitpunkt des Erwerbs der Promotionszulassung,
• Alter bei Erwerb der Promotionszulassung,
• Angaben zum weiteren wissenschaftlichen Werdegang (Promotion mit oder ohne
Stipendium?).
e) Einzelberichte aller in der letzten Förderperiode am Kolleg beteiligten Kollegiat(inn)en
(Doktorand(inn)en und Postdoktorand(inn)en) sowie ggf. Qualifizierungsstipendiat(inn)en
mit kurzen Darstellungen der Forschungsergebnisse, Angabe der damit im Zusammenhang
stehenden Publikationen, Auflistung der Teilnahme an Konferenzen sowie der
Forschungsaufenthalte.
f) Angaben zur Vergabe der Publikationsmittel in der letzten Förderperiode. (Welche
Veröffentlichungen sind aus welchem Grund in welcher Höhe bezuschusst worden?)
g) Angaben zur Vergabe der Koordinationsmittel. Wofür sind an wen in welcher Form
(Werkvertrag, wissenschaftliche Hilfskraftstelle etc.) Koordinationsmittel vergeben
worden?
h) Bilanz des Kollegs
• Beschreibung des Gesamtertrages (inwieweit sind die mit dem ursprünglichen
Forschungsprogramm angestrebten Ziele erreicht worden?), Darstellung der
Vernetzung der Dissertationen und Arbeiten im Kolleg, Einbettung der
Postdoktorandenprojekte.
• Bilanz des Studienprogramms (Angaben zu den einzelnen Veranstaltungen, zum
Gastwissenschaftlerprogramm, zu den Aktivitäten der beteiligten
Hochschullehrer(innen), der Doktorand(inn)en und Postdoktorand(inn)en sowie der
Qualifizierungsstipendiat(inn)en und der Forschungsstudent(inn)en, zur internen
Erfolgskontrolle und zu der Frage, in welcher Weise das forschungsorientierte
Studienprogramm zur beabsichtigten Vertiefung und Straffung der Promotionsphase
beigetragen hat).
• Ggf. Bilanz einer Kooperation mit anderen wissenschaftlichen Einrichtungen der
betreffenden Hochschule und außeruniversitären Forschungseinrichtungen, mit
anderen Graduiertenkollegs, mit der Industrie und im internationalen Rahmen.
• Angaben zum Einfluss des Kollegs auf eine Neugestaltung der Promotion oder
verwandter Studiengänge an der antragstellenden Universität.
• Eventuell Hinweise für die weitere Gestaltung des Programms "*UDGXLHUWHQNROOHJV".

)RUVFKXQJVHUJHEQLVVH 9HUZHUWXQJ
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15.1 Veröffentlichung von Forschungsergebnissen
Die DFG legt Wert darauf, dass Forschungsergebnisse publiziert oder, wenn daran ein
wissenschaftliches Interesse besteht, in anderer Weise der Allgemeinheit zur Verfügung
gestellt werden. Das gilt auch für Sammlungen usw., die mit Mitteln der DFG erstellt oder
beschafft werden. Von Veröffentlichungen erbittet die DFG ein Belegexemplar.
15.2 Wirtschaftliche Verwertung
Forschungsergebnisse, die für eine wirtschaftliche Verwertung in Betracht kommen, sollen an
geeignete Stellen, u.a. der Wirtschaft, herangetragen werden. Bei dem Erwerb und bei der
Aufrechterhaltung von Schutzrechten oder der Suche nach einem Interessenten leistet die
Patentstelle für die Deutsche Forschung der Fraunhofer-Gesellschaft zur Förderung der
angewandten Forschung e.V. (Leonrodstraße 68, 80636 München, Tel. 089/1205-02) Hilfe.
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Nach Beschluss der Mitgliederversammlung der DFG vom 17.6.1998 sind bei der Inanspruchnahme
von Mitteln der DFG die Grundsätze zur Sicherung guter wissenschaftlicher Praxis einzuhalten.
Hochschulen und andere Forschungseinrichtungen, die weiterhin DFG-Mittel in Anspruch nehmen
möchten, müssen an ihrer Einrichtung entsprechend der Empfehlungen 1 bis 8 Regeln zur
Sicherung guter wissenschaftlicher Praxis etablieren.
Forschungseinrichtungen, die nicht die Empfehlungen 1 bis 8 implementieren oder sich nicht an die
Empfehlungen 1 bis 8 halten, können ab dem -XOL keine Fördermittel mehr bei der DFG
beantragen. Das heißt auch, dass Anträge von Angehörigen bzw. Beschäftigten von Einrichtungen,
die der Umsetzung des Regelungswerkes noch nicht nachgekommen sind, nicht in Bearbeitung
genommen werden können.
Bereits bestehende Förderverhältnisse bleiben von dieser Regelung unberührt.
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Regeln guter wissenschaftlicher Praxis müssen - allgemein und nach Bedarf spezifiziert für die
einzelnen Disziplinen - Grundsätze, insbesondere für die folgenden Themen, umfassen:
• allgemeine Prinzipien wissenschaftlicher Arbeit, zum Beispiel:
− lege artis zu arbeiten,
− Resultate zu dokumentieren,
− alle Ergebnisse konsequent selbst anzuzweifeln,
− strikte Ehrlichkeit im Hinblick auf die Beiträge von Partnern, Konkurrenten und
Vorgängern zu wahren,
• Zusammenarbeit und Leitungsverantwortung in Arbeitsgruppen,
• die Betreuung des wissenschaftlichen Nachwuchses,
• die Sicherung und Aufbewahrung von Primärdaten,
• wissenschaftliche Veröffentlichungen.

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Hochschulen und außeruniversitäre Forschungsinstitute müssen unter Beteiligung ihrer
wissenschaftlichen Mitglieder Regeln guter wissenschaftlicher Praxis formulieren, sie allen ihren
Mitgliedern bekannt geben und diese darauf verpflichten. Diese Regeln sollen fester Bestandteil der
Lehre und der Ausbildung des wissenschaftlichen Nachwuchses sein.
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Die Leitung jeder Hochschule und jeder Forschungseinrichtung trägt die Verantwortung für eine
angemessene Organisation, die sichert, dass in Abhängigkeit von der Größe der einzelnen
wissenschaftlichen Arbeitseinheiten die Aufgaben der Leitung, Aufsicht, Konfliktregelung und
Qualitätssicherung eindeutig zugewiesen sind und gewährleistet ist, dass sie tatsächlich
wahrgenommen werden.
(PSIHKOXQJ
Der Ausbildung und Förderung des wissenschaftlichen Nachwuchses muss besondere
Aufmerksamkeit gelten. Hochschulen und Forschungseinrichtungen sollen Grundsätze für seine
Betreuung entwickeln und die Leitungen der einzelnen wissenschaftlichen Arbeitseinheiten darauf
verpflichten.
(PSIHKOXQJ
Hochschulen und Forschungseinrichtungen müssen unabhängige Vertrauenspersonen/Ansprechpartner
vorsehen, an die sich ihre Mitglieder in Konfliktfällen, auch in Fragen vermuteten
wissenschaftlichen Fehlverhaltens, wenden können.
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Hochschulen und Forschungseinrichtungen sollen bei Prüfungen, bei der Verleihung akademischer
Grade, Einstellungen und Berufungen Originalität und Qualität stets Vorrang zur Quantität
zumessen. Dies soll vorrangig auch für die leistungs- und belastungsorientierte Mittelzuweisung in
der Forschung gelten.
(PSIHKOXQJ
Primärdaten als Grundlagen für Veröffentlichungen müssen auf haltbaren und gesicherten Trägern
in der Institution, wo sie entstanden, für zehn Jahre aufbewahrt werden.
(PSIHKOXQJ
Hochschulen und Forschungseinrichtungen müssen Verfahren zum Umgang mit Vorwürfen
wissenschaftlichen Fehlverhaltens vorsehen. Diese müssen von dem dafür legitimierten Organ
beschlossen sein und unter Berücksichtigung einschlägiger rechtlicher Regelungen einschließlich
Disziplinarrechts folgendes umfassen:
• eine Definition von Tatbeständen, die in Abgrenzung zu guter wissenschaftlicher Praxis
(Empfehlung 1) als wissenschaftliches Fehlverhalten gelten, beispielsweise Erfindung und
Fälschung von Daten, Plagiat, Vertrauensbruch als Gutachter oder Vorgesetzter,
• Zuständigkeit, Verfahren (einschließlich Beweislastregeln) und Fristen für Ermittlungen zur
Feststellung des Sachverhalts,

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• Regeln zur Anhörung Beteiligter oder Betroffener, zur Wahrung der Vertraulichkeit und zum
Ausschluss von Befangenheit,
• Sanktionen in Abhängigkeit vom Schweregrad nachgewiesenen Fehlverhaltens,
• Zuständigkeit für die Festlegung von Sanktionen.

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Hinweise zur Bewilligung der Stipendien in Graduiertenkollegs
1. Stipendien im Rahmen von Graduiertenkollegs begründen kein Arbeitsverhältnis und stellen kein
Entgelt im Sinne des § 14 SGB IV dar.
2. Stipendien sollten in Form eines Bewilligungsschreibens der Universität gewährt werden, das die
folgenden - essentiellen - Bestandteile enthalten sollte:
• Art des Stipendiums (Doktoranden-/Postdoktoranden-/Qualifizierungsstipendium)
• 'LH /DXI]HLW GHU 'RNWRUDQGHQVWLSHQGLHQ beträgt bis zu zwei Jahre mit einer
Verlängerungsmöglichkeit bis zu einem weiteren Jahr. 'LH PD[LPDOH )|UGHUGDXHU EHWUlJW
GUHL -DKUH. Im dritten Jahr einer Förderperiode sollten i. d. R. keine neuen Stipendiat(inn)en in
ein Kolleg aufgenommen werden, um vor dem Hintergrund einer maximalen
Auslauffinanzierung von zwölf Monaten eine unter 24 Monaten liegende Förderdauer
auszuschließen (s. A 5). Im dritten Jahr der letzten Förderperiode dürfen nur in begründeten
Ausnahmefällen Stipendien vergeben werden.
'LH /DXI]HLW GHU 3RVWGRNWRUDQGHQVWLSHQGLHQ beträgt maximal zwei Jahre. Das
Postdoktorandenstipendium kann im dritten Jahr einer Förderperiode neu vergeben werden.
Eine Auslauffinanzierung wird i. d. R. nicht gewährt.
'LH /DXI]HLW GHU 4XDOLIL]LHUXQJVVWLSHQGLHQ beträgt maximal ein Jahr. Eine
Auslauffinanzierung wird nicht gewährt. Im Anschluss an ein Qualifizierungsstipendium kann
ein Doktorandenstipendium vergeben werden.
'LH +|FKVWI|UGHUGDXHU HLQHV 6WLSHQGLXPV LVW DXI $QWUDJ GHU 6WLSHQGLDWLQ XP ELV ]X GUHL
0RQDWH ]X YHUOlQJHUQ ZHQQ QDFK GHU %HZLOOLJXQJ GHV 6WLSHQGLXPV HLQ .LQG JHERUHQ
ZLUG RGHU GLH /DXI]HLW GHU JHVHW]OLFKHQ 0XWWHUVFKXW]IULVW EHJLQQW
• Forschungsvorhaben
• Zusammensetzung des Stipendienbetrages
(Grundbetrag/Sachmittelzuschuss/Familienzuschlag/Kinderbetreuungszuschlag)
• Hinweis auf die Anrechnung etwaiger Nebenverdienste
• Hinweis auf die Steuerfreiheit des Stipendiums
• Zahlungsbeginn
• Zahlungsmodalitäten

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• Die mit der Annahme des Stipendiums verbundenen Verpflichtungen der Stipendiatin/des
Stipendiaten:
⇒ Einsatz der vollen Arbeitskraft für die geplanten Untersuchungen
⇒ Berichtspflichten
⇒ Teilnahme an den Aktivitäten des Kollegs
⇒ Unterrichtung der Betreuerin/des Betreuers über die Beendigung bzw. den Abbruch der
Untersuchung
⇒ Verpflichtung zur Mitteilung der für die Berechnung des Stipendiums bedeutsamen
Änderungen der persönlichen und wirtschaftlichen Verhältnisse
• Widerrufsgründe
Diese sind insbesondere gegeben, wenn
⇒ die Bewilligung durch unrichtige und unvollständige Angaben erwirkt worden ist,
⇒ Auflagen nicht oder nicht innerhalb gesetzter Fristen erfüllt worden sind,
⇒ die Mittel nicht zweckentsprechend verwendet worden sind,
⇒ der Universität von Seiten ihrer Geldgeber die erforderlichen Mittel nicht zur Verfügung
gestellt werden.
Postanschrift: Deutsche Forschungsgemeinschaft, 53170 Bonn
Hausanschrift: Deutsche Forschungsgemeinschaft, Kennedyallee 40, 53175 Bonn
Tel.: 0228/885(1); Telefax: 0228/885-2777
E-Mail: postmaster@dfg.de; Internet: http://www.dfg.de Ö Rubrik "Antragstellung"