Regulación y Supervisión de Casas de Cambio - Auditoría Superior ...

Informe del Resultado de la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2011
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MULTAS IMPUESTAS A CASAS DE CAMBIO INFERIORES A 3,000 UDIS
Monto de las multas
Intermediarios financieros
UDIS Valor de la UDI Miles de pesos
Multas de 2011:
(a)
(b)
(c) = (a)(b)
Casa de cambio núm. 16-240 768.24 4.536457 3.5
Casa de cambio núm. 16-408 279.53 4.590962 1.3
Casa de cambio núm. 16-717 2,245.81 4.588899 10.3
Casa de cambio núm. 16-714 1,068.99 4.568605 4.9
Casa de cambio núm. 16-718 1,116.50 4.590036 5.1
Subtotal:
Multas de 2010:
25.1
Casa de cambio núm. 16-718 471.62 4.412933 2.1
Total: 27.2
FUENTE: Banxico, Oficio s/n del 30 de marzo de 2012 e información sobre detalle del seguimiento de
casas de cambio.
De conformidad con las facultades de la Junta de Gobierno del Banxico, la institución no
notificó las multas a las cinco casas de cambio, debido a que el importe de su adeudo no
excedía de las 3,000 UDIS autorizadas por ese órgano de gobierno, al ser económicamente
inconveniente ejercer las facultades de cobro por el costo de las gestiones; por tanto, se
constató con el escrito del Banxico del 30 de marzo de 2012, que se cancelaron los adeudos
por 27.2 miles de pesos.
Dictamen: limpio
La auditoría se practicó sobre la información proporcionada por la entidad fiscalizada, de
cuya veracidad es responsable; fue planeada y desarrollada de acuerdo con el objetivo y
alcance establecidos, y se aplicaron los procedimientos de auditoría que se estimaron
necesarios. En consecuencia, existe una base razonable para sustentar el presente
dictamen, que se refiere sólo a las operaciones revisadas.
La Auditoría Superior de la Federación considera que, en términos generales, el Banco de
México cumplió con las disposiciones normativas aplicables en materia de regulación y
supervisión de las casas de cambio, al dar seguimiento del cumplimiento de sus
disposiciones regulatorias y mantener contacto externo con otras autoridades para definir
posibles incumplimientos.